第七章

　合同、信息管理

　 在平沙水質凈化廠工程建設過程中，進場施工專業(yè)隊伍多，合同管理是監(jiān)理單位的主要任務之一，是工程項目管理的核心，貫徹于整個建設工程的全過程。

　第一節(jié)

　合同管理的目標、原則與任務

　一、合同管理的目標和原則

　 1、目標：滿足合同管理結構的需要，認真處理好合同的簽訂、分析及工程項目實施過程中出現的違約、變更、索賠、延期、分包、糾紛調解和仲裁等問題，最大限度地減少合同糾紛和索賠事件。

　2、合同管理工作原則：依法管理原則、全面管理原則、注重效益原則。

　二、合同管理的任務

　1、建立健全合同檔案管理制度。

　 2、合同執(zhí)行情況的分析和跟蹤管理。

　3、協助建設方處理與項目有關的索賠事宜及合同糾紛事宜。

　第二節(jié)

　合同管理的依據及內容

　一、合同管理的依據

　1、國家和地方建設主管部門現行的政策、法規(guī)、規(guī)范；

　 2、珠海市政府及其部門或建設單位對本項目下達的批文及文件；

　二、合同管理的主要內容

　涉及平沙水質凈化廠工程項目的有設計合同、勘察合同、施工合同、監(jiān)理 合同、造價咨詢合同、材料、設備采購合同及分包合同的設定。

　第三節(jié)

　建立合同結構、目錄、主線系統(tǒng)分析和合 同管理系統(tǒng)

　一、合同管理結構

　 二、建立合同管理目錄：

　序 號 合同 編號

　 合同名稱

　 合同結構 合同法人代表

　備 注 甲方 乙方

　 l

　建設工程勘察合同

　 建設方一勘察單位

　2

　建設工程設計合同

　 建設方一設計單位

　3

　建設工程施工合同

　 建設方一施工單位

　4

　建設工程分包合同 建設方、總包-分包

　5

　 材料、(機械)供應合同 建設方、總包-分包

　 6

　建設工程監(jiān)理合同

　建設方-監(jiān)理公司

　 三、合同主線系統(tǒng)分析

　根據本工程項目合同結構進行合同主線的系統(tǒng)分析：

　 1、首先從各階段的投資、進度、質量三大目標進行分析，找出各目標的合同主線。

　 2、將三大目標綜合起來，找出對三大目標起共同作用的合同主線。

　3、根據合同主線系統(tǒng)分析的結果，對這部分合同采取特殊措旌。

　第四節(jié)

　合同管理的方法

　 貫穿于平沙水質凈化廠工程整個建設階段的合同管理方法，關鍵在于對 合同 的交底、合同的分析、合同訂立前的預控、合同履行過程的管理、合同的文檔 管理、合同的跟蹤管理、分 包管理七大部分。

　一、合同的交底

　合同交底一般包括以下主要內容：

　 (1)工程概況及合同工作范圍；

　 (2)合同關系及合同涉及各方之間的權利、義務與責任；

　 (3)合同工期控制總目標及階段控制目標，目標控制的網絡表示及關鍵線路說明； 二、合同分析

　(1)在各個主要的合同事件中，監(jiān)理、設計單位、承包商及建設方之間的義務及責任，各主要合同事件之間的網絡關系。

　 (2)監(jiān)理的工期控制目標，將工期目標用橫道圖表示出來。各主要工程材料或構件的進場計劃表。

　 (3)監(jiān)理的質量控制所執(zhí)行的規(guī)范標準、試驗規(guī)程、驗收程序。

　三、合同訂立前的預控

　1、熟悉工程概況，熟悉各類合同的合同文本，施工合同、材料設備采購合同的示范文本。

　 2、根據建設方的具體需要、協助建設方先行制定施工、材料設備采購合同的具體合同條款，并為建設方分析協商談判的底線及策略。

　四、合同履行過程的管理

　1、建立合同臺帳管理報表制度和收集合同管理資料

　 2、項目監(jiān)理機構針對合同臺賬內各類合同登記項目的性質與分類，建立內部合同管理制度，將合同管理工作分解落實到各監(jiān)理人員，不同性質的合同履約情況都安排專人負責管理。

　 3、建立定期檢查監(jiān)督制度，根據各類合同條款以及相關政策法律法規(guī)、行

　政管理文件的要求，對各參建單位各階段合同履約情況進行深入的檢查監(jiān)督。

　 4、合同變更、解除的處理、合同爭議、糾紛的解決、合同終止的監(jiān)控。

　五、合同的跟蹤管理

　(1)建立合同跟蹤管理的工作程序及工作制度。

　(2)對合同實旋情況進行跟蹤、檢查。

　 (3)合同變更管理。對工程變更、設計變更等各種直接構成合同內容的信息進行處理，落實變更措旋，修改與補充相關的資料。

　六、合同文檔管理

　(1)建立科學的文檔編碼系統(tǒng)，以便于操作和查詢。

　 (2)合同資料的快速收集與處理，如合同分析所形成的各種文件，會議記錄，設計變更，驗收報告，試驗報告，承包商的索賠報告及其處理意見都能迅速地進入文檔系統(tǒng)內，堅持文件交接制度，專人管理，防止文件流失。

　七、分包管理

　1、不允許承包人將其承包的工程分割后進行分包；

　 2、未經業(yè)主同意，不得隨意批準分包； 3、對分包的批準，并不免除承包人的合同責任。

　第五節(jié)

　合同管理的措施

　一、合同管理的具體性措 施

　( ( 一) ) 工程暫停及復工的合同管理措施

　1、總監(jiān)理工程師在簽發(fā)工程暫停令時，應根據暫停工程的影響范圍和影響程度，按照施工合同和委托監(jiān)理合同的約定簽發(fā)。

　 2、總監(jiān)理工程師在簽發(fā)工程暫停令到簽發(fā)工程復工報審表之間的時間內，宜會同有關各方按照施工合同的約定，處理因工程暫引起的與工期、費用等有關的問題。

　( ( 二) ) 合同價款支付管理措 施

　監(jiān)理簽證堅持以承建合同為依據，分部工程為基礎，施工質量為保證，“量測核實為手段”的原則進行。只有按設計圖紙完成施工，施工質量報驗合格，并

　按合同規(guī)定通過計量核實的項目辦理申報支付，才能被監(jiān)理方接受。

　( ( 三) ) 工程延期及工期延誤的合 同管理措 施

　監(jiān)理工程師可通過進度計劃了解承包人的旋工和管理水平及其對施工現場的工程重點和難點的掌握，以及對可能發(fā)生延誤因素及其防范措施，分析排查可能影響工程進展的因素和環(huán)節(jié)，提出防范措施的建議，使進度計劃留有一定余地。

　( ( 四) ) 質量和驗收的合同管理措施

　施工合同中要明確規(guī)定工程應達到的質量標準，以及對質量標準的評定是否根據國家和行業(yè)的質量檢驗評定標準進行的，明確雙方在工程驗收上各自的責任，并在合同中明確規(guī)定首次驗收不達到質量標準的違約責任。

　( ( 五) ) 安全旖工的合同管理措 施

　充分重視安全施工的重要性，在施工合同中明確約定安全生產應達到的目標和應遵守的有關規(guī)定；明確安全生產、文明施工、安全教育所涉及的費用問題。

　( ( 六) ) 工期的合同管理措 施

　1、對工期的管理，必要時采取糾偏措旋和重新調整目標計劃，并對照合同比較工期的約定是否一致。

　 2、按月、季檢查施工進度計劃，如有延誤，應分析其原因，提出改進措施。

　( ( 七) ) 工程索賠與反索賠的合同管理措施

　1、正確理解各類合同中關于索賠的約定。

　2、索賠的預防

　 分析和預測可能引起索賠的因素，確定預控點，有針對性的制訂防范措施，在施工監(jiān)理中加強控制。

　3、對索賠的反駁

　 監(jiān)理工程師必須在公平、公正、獨立的原則上，以事實和合同、法律法規(guī)為依據，積極防止承建方提出索賠，并找出正當的理由對承建方的索賠報告進行反擊，使建設方不受或減少損失。

　( ( 八) ) 工程設計變更的合同管理

　該項目實施中受地形、地質、水文、氣象、社會環(huán)境等客觀條件的影響多，不可避免地要發(fā)生不同于合同約定事前難以預見的變更。工程變更的處理涉及工程質量、進度和費用，對其他相關方面的工作也有影響。

　工程變更處理程序圖：

　( ( 九) ) 農民工工資的合同管理措旋

　1 1 、農民 工合同簽訂

　2 2 、農民工保證金的專用賬戶設定

　1)建設項目辦公室每月從承包人計量支付工程款中扣留一定比例資金作為 農民工工資保證金。

　 2)承包人每月足額發(fā)放農民工工資(不得打欠條)，由農民工本人簽收，并 在現場公布。

　 3)承包人必須每月將發(fā)放的農民工工資簽字表報監(jiān)理和業(yè)主備案。

　( ( 十) ) 合同的解除

　1、當建設方違約導致施工合同最終解除時，項目監(jiān)理機構應就承包單位按 施工合同規(guī)定應得到的款項與建設方和承包單位進行協商，并應按施工合同的規(guī) 定從下列應得的款項中確定承包單位應得到的全部款項，并書面通知建設方和承 包單位。

　 2、由于承包單位違約導致施工合同終止后，項目監(jiān)理機構應按下列程序清 理承包單位的應得款項，或償還建設方的相關款項，并書面通知建設方和承包單 位。

　第六節(jié)

　合同管理的對策

　 1 1 、詳細了解本工程概況以及建設方對工程建設的具體要求，掌握對材料設備供應商的具體要求，掌握承建商、材料設備供應商的具體要求；熟悉勘察合同、設計合同、施工合同、買賣合同示范文本的具體條款。

　2 2 、通過招投標程序，從合同管理的角度對各有關單位進行審查，重點對各參建單位的經營范圍、資質、近期財務情況、信譽度、過往業(yè)績等情況進行審查復核。

　3 3 、平沙水質凈化廠工程各類合同訂立生效以后，向各方索取合同副本(或復印件)，進一步掌握各類合同的具體內容條款，以便進行合同的跟蹤管理，包括合同各方執(zhí)行情況、變更、修改或補棄等。

　 4 4 、建立合同實施保證體系，設立專門人員負責合同管理，保證初稿過程的

　一切日常事務工作，按程序開展，使本工程合同全部條款處于控制中，保證合同目標的實現。

　第七節(jié)

　工程風險管理的監(jiān)理措施

　根據本工程的特點，監(jiān)理方事先做好分析與預測工作，在工程實施過程中引入風險管理機制。

　一、建立初始風險清單和最終風險清單

　二、進行風險評價和風險損失衡量

　針對“投資風險”、“進度風險”、“質量風險”和“安全風險”進行風險損失衡量、風險概率衡量和風險評價； 三、制訂風險對策和損失控制措施

　監(jiān)理方提出的風險對策中，主要提出風險防范手段和風險管理技術。在“損失控制措施”中，監(jiān)理方提出主要積極的風險對策，分為預防損失和減少損失兩方面提請建設單位后進行的工作。

　四、編制損失控制系統(tǒng)計劃

　五、策劃并實施非保險性風險轉移

　建設單位與承包商簽訂工程承包合同盡可能采用單價固定(不變)合同，實行綜合費用包干。對非承包商原因可能引起的費用增加，規(guī)定必須限時向監(jiān)理(轉呈建設單位)書面申報方為有效，且經建設單位、監(jiān)理、審計三方聯合審批后才能執(zhí)行簽證；還應規(guī)定設計變更和工程變更必須編制加增費用預算報經建設單位(及審計方)批準后方準實施的辦法。

　第八節(jié)

　信息管理

　 信息管理是控制的基礎，因此監(jiān)理方必須及時、準確、完整地掌握與項目有關的各類信息，并對其分析、整理，以作為對項目進行控制的依據。

　一、信息管理的任務

　信息管理的任務就是要在監(jiān)理過程中，收集、整理、存儲、傳遞和應用各種工程項目實施中的信息、文字、數據等資料，準確地向各項目的各級管理人員、

　各參與項目建設的單位及其它有關部門提供他們所需要的信息。

　二、信息管理的方法和措施

　1 1 、明確并編制本工程的信息結構及其關系，如下圖：

　 從以上信息結構圖及其關系看到，在施工監(jiān)理中我們將派專業(yè)監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理業(yè)務組進行信息方面的管理工作，在旋工準備階段將做好與設計階段的信息銜接，同時，我們會及時收集政府各部門和建設單位對本工程的所有回復、

　批示、要點等，落實并細化到工程中去。

　2 2 、信息管理交流表

　信息

　 種類

　時間

　 供應信息者

　 (從何處)

　接受信息者 建 設 單 位 設 計 單 位 承 建 商

　監(jiān)理 投 資 進 度 質 量 合 同 信 息 有關 單位 項目決策 文件及資料 項 目 開工前 上級行政主管 部門及在關部門

　 √

　√

　√

　√

　√

　√

　√

　√

　√

　設計文件及

　 變更

　項目 開工前

　 設計單位

　 √

　√

　√

　√

　√

　 √

　招投標文件

　 及資料 不定時

　 建設單位

　 √

　 √

　 監(jiān)理工作

　 批示 不定

　 時 上級及有關業(yè)

　 務部門

　√

　√

　 √

　√

　監(jiān)理動態(tài)

　 不定

　 時

　 監(jiān)理公司

　 √

　√

　 √

　 工作報告

　 (請示) 定時

　 監(jiān)理公司

　√

　√

　監(jiān)理月報

　 定時

　 監(jiān)理公司

　√

　√

　質量驗收

　 定時

　 承建商

　√

　 √

　√

　會議紀要

　 (記錄)

　 定時

　 監(jiān)理(承建商)

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　√

　質量申報

　 定時

　 承建商

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　 √ √

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　技術資料

　 定時 監(jiān)理(承建商) √

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　 √

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