收稿日期：2016-12-20
　　作者簡(jiǎn)介：嚴(yán)鴻雁，河南理工大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)學(xué)院副教授。（ 河南焦作/454000）
　　摘要：高等教育內(nèi)部問(wèn)責(zé)是美國(guó)最具影響力的教育質(zhì)量保障政策，也是促進(jìn)美國(guó)高等教育自我檢測(cè)、自我改良、強(qiáng)化教育參與者責(zé)任意識(shí)的治理機(jī)制。內(nèi)部問(wèn)責(zé)可以促進(jìn)我國(guó)高校解決資源浪費(fèi)、信息不透明等問(wèn)題。借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)要建立涵蓋教學(xué)環(huán)境、課程、科研、師生素質(zhì)等方面的高等教育內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，并擴(kuò)大內(nèi)部問(wèn)責(zé)參與主體、豐富內(nèi)部問(wèn)責(zé)實(shí)施方式、賦予院校研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部問(wèn)責(zé)職能。
　　關(guān)鍵詞：美國(guó)高等教育；內(nèi)部問(wèn)責(zé)；制度建設(shè)；啟示
　　放眼全世界教育發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)，高等教育內(nèi)部問(wèn)責(zé)已成為完善高校治理、提升教育質(zhì)量的重要舉措，也是美國(guó)最具影響力的聯(lián)邦教育政策。[1]因此，分析美國(guó)高等教育內(nèi)部問(wèn)責(zé)的緣起、現(xiàn)實(shí)功能與實(shí)施措施，并探討我國(guó)建立高等教育內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度的路徑，是我國(guó)高等教育改革的重要一環(huán)。
　　一、美國(guó)高等教育內(nèi)部問(wèn)責(zé)的興起與作用
　　教育問(wèn)責(zé)是指教育機(jī)構(gòu)按照法律和職業(yè)道德的要求，說(shuō)明教育資源的使用、效果，以及教育活動(dòng)由誰(shuí)負(fù)責(zé)、向誰(shuí)負(fù)責(zé)、通過(guò)何種手段或方法負(fù)責(zé)等問(wèn)題。而高等教育內(nèi)部問(wèn)責(zé)是高校內(nèi)部的問(wèn)責(zé)體制，是指高校對(duì)自身的教育活動(dòng)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)、檢驗(yàn)并進(jìn)行改進(jìn)。在美國(guó)高等教育發(fā)展過(guò)程中，利益相關(guān)方對(duì)公立高等院校履行公共責(zé)任、加強(qiáng)自我管理、提升教育質(zhì)量等要求，促使內(nèi)部問(wèn)責(zé)制逐漸成為高校內(nèi)部管理的一種重要措施。但直到20世紀(jì)初期，公立高等院校對(duì)政府和公眾的公共責(zé)任并不清晰，美國(guó)聯(lián)邦政府給予高校充分的自治，由高校自行決定內(nèi)部事務(wù)。
　　20世紀(jì)70年代“問(wèn)責(zé)制”一詞開始出現(xiàn)在美國(guó)教育文獻(xiàn)里。一般認(rèn)為“教育問(wèn)責(zé)制”的概念最早源自萊森格教授1970年的著作《每個(gè)孩子都是勝利者：教育中的問(wèn)責(zé)制》。[2]高等教育問(wèn)責(zé)制出現(xiàn)的背景是20世紀(jì)60年代末期，美國(guó)公立高等院校所面臨的內(nèi)外部環(huán)境開始惡化，嚴(yán)重的財(cái)政危機(jī)、生源危機(jī)導(dǎo)致公立高等院校不斷調(diào)整發(fā)展方針，加上“學(xué)生消費(fèi)者第一”觀念的逐步興起，高等院校開始注重內(nèi)部管理及資源使用成效的問(wèn)題。美國(guó)聯(lián)邦政府、州及社會(huì)基金組織在經(jīng)濟(jì)不景氣的環(huán)境下面臨巨大的壓力，也對(duì)公立高等院校使用他們所投入的資金要求越來(lái)越嚴(yán)格。如何使用有限的教育經(jīng)費(fèi)而又保障教育質(zhì)量不下滑成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，對(duì)公立高等院校的問(wèn)責(zé)也成為議員所提的最多的議案。[3]20世紀(jì)80年代中期美國(guó)高等教育內(nèi)部問(wèn)責(zé)得到實(shí)質(zhì)性發(fā)展。1981年美國(guó)總統(tǒng)里根授權(quán)時(shí)任教育部部長(zhǎng)貝爾組織美國(guó)高等教育質(zhì)量委員會(huì)發(fā)布了一份題為《國(guó)家在危險(xiǎn)之中：教育改革勢(shì)在必行》的報(bào)告。報(bào)告指出美國(guó)學(xué)校教育存在諸多令人擔(dān)憂的問(wèn)題，特別是學(xué)生學(xué)業(yè)成績(jī)測(cè)驗(yàn)的結(jié)果落后于其他先進(jìn)工業(yè)國(guó)家，引起了美國(guó)舉國(guó)上下的轟動(dòng)。[4]報(bào)告提出要評(píng)估公立高等院校的教學(xué)與教育質(zhì)量，隨后各州紛紛要求高等院校制定措施來(lái)評(píng)估教學(xué)效果。1982年10月美國(guó)佛羅里達(dá)州首先在州內(nèi)的公立高等院校開展“大學(xué)學(xué)術(shù)能力測(cè)試”，成為公立高等院校評(píng)估學(xué)生學(xué)習(xí)能力的重要方式，這種以學(xué)生學(xué)術(shù)能力為測(cè)試重點(diǎn)的內(nèi)部問(wèn)責(zé)制也逐漸在美國(guó)各個(gè)州得到推廣。20世紀(jì)80年代末90年代初，許多公立高等院校以發(fā)布年度報(bào)告或內(nèi)部審查報(bào)告的形式，針對(duì)學(xué)校內(nèi)部教育質(zhì)量等問(wèn)題，出具自我檢測(cè)報(bào)告。2002年1月8日美國(guó)總統(tǒng)布什簽署了“不讓一個(gè)孩子掉隊(duì)法案”，要求公立學(xué)校向家長(zhǎng)和學(xué)生提供學(xué)校的教師狀況、發(fā)展規(guī)劃、教育質(zhì)量等各種教育信息，并使聯(lián)邦政府密切介入到公立學(xué)校的管理中。2008年7月31日美國(guó)聯(lián)邦政府通過(guò)《高等教育機(jī)會(huì)法案》，核心內(nèi)容是加強(qiáng)高等院校內(nèi)部問(wèn)責(zé)制，進(jìn)一步規(guī)范美國(guó)教育部、高校和其他教育機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)范圍。至此，美國(guó)公立高等院校內(nèi)部問(wèn)責(zé)制逐漸發(fā)展成熟，成為公立高等院校內(nèi)部管理與提升教育質(zhì)量的一項(xiàng)重要制度。以美國(guó)優(yōu)秀的公立大學(xué)加州大學(xué)為例，其每年都發(fā)布《年度問(wèn)責(zé)制報(bào)告》，內(nèi)容涵蓋教學(xué)情況、學(xué)生學(xué)業(yè)完成情況、學(xué)生學(xué)習(xí)能力等。
　�。ǘ�）美國(guó)高等教育內(nèi)部問(wèn)責(zé)在教育體系中的作用
　　早期美國(guó)高等教育注重外部問(wèn)責(zé)，高校重視向外部解釋、說(shuō)明其責(zé)任，證明他們履行了相應(yīng)的責(zé)任，以取得聯(lián)邦政府、州政府以及家長(zhǎng)和所有支持高等院校的外部團(tuán)體或個(gè)人的信任，爭(zhēng)取外界加大對(duì)其經(jīng)費(fèi)的投入。外部問(wèn)責(zé)制作為外部人員對(duì)高校的一種認(rèn)證和評(píng)價(jià)，有利于高校更加合理地使用資源，但如何加強(qiáng)內(nèi)部控制，形成自我改良機(jī)制，使參與教育活動(dòng)的院系、學(xué)術(shù)管理委員會(huì)甚至每位教師和學(xué)生對(duì)教育結(jié)果負(fù)責(zé)，外部問(wèn)責(zé)制鞭長(zhǎng)莫及。而內(nèi)部問(wèn)責(zé)制是由高等院校內(nèi)部專業(yè)人士控制的問(wèn)責(zé)制模式，學(xué)校的高級(jí)管理者、教師和學(xué)生等是主要參與者，通過(guò)強(qiáng)調(diào)人人負(fù)責(zé)，強(qiáng)化了高等院校管理的責(zé)任機(jī)制。內(nèi)部問(wèn)責(zé)制是圍繞著教育責(zé)任的承擔(dān)來(lái)開展的，是美國(guó)高校為維持和提高自身教育教學(xué)質(zhì)量而主動(dòng)采取的有計(jì)劃、有組織的系統(tǒng)管理過(guò)程，在問(wèn)責(zé)過(guò)程中高校內(nèi)部各個(gè)組織和個(gè)人圍繞各自責(zé)任進(jìn)行解釋說(shuō)明、自我檢測(cè)，檢驗(yàn)出需要改革的地方并提出改革建議，因此內(nèi)部問(wèn)責(zé)制是高等院校內(nèi)部教育質(zhì)量的重要保障體系。
　　內(nèi)部問(wèn)責(zé)促進(jìn)了美國(guó)高等教育的自我改良。內(nèi)部問(wèn)責(zé)的實(shí)施使高校對(duì)自身的教育優(yōu)勢(shì)和學(xué)科、學(xué)術(shù)、教育環(huán)境等方面的劣勢(shì)有更清晰的認(rèn)識(shí)，在內(nèi)部監(jiān)督下，學(xué)校內(nèi)部對(duì)教學(xué)、科研和組織機(jī)構(gòu)等進(jìn)行全方面的審查。在高等院校內(nèi)部質(zhì)量評(píng)估程序和操作流程的指引下，高等院校自己組織實(shí)施年度教學(xué)質(zhì)量評(píng)估、階段性評(píng)估等，在對(duì)學(xué)校有全方位的認(rèn)識(shí)之后，進(jìn)而采取相應(yīng)的解決措施。美國(guó)高校內(nèi)部問(wèn)責(zé)制的實(shí)質(zhì)是內(nèi)部利益相關(guān)者之間的相互問(wèn)責(zé)。美國(guó)高校的各方內(nèi)部利益相關(guān)者根據(jù)他們參與大學(xué)治理的責(zé)任和意愿等，在大學(xué)治理結(jié)構(gòu)中各行其責(zé)，共同構(gòu)建起高等院校的內(nèi)部治理體系，使得問(wèn)責(zé)制度成為保護(hù)院校自治、提高內(nèi)部管理效率、實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展的保障機(jī)制。
　　·比較教育·美國(guó)高等教育內(nèi)部問(wèn)責(zé)考察及對(duì)我國(guó)的啟示
　　二、美國(guó)高等教育內(nèi)部問(wèn)責(zé)的主體與內(nèi)容考察
　　基于美國(guó)高校高度自治的傳統(tǒng)，高校內(nèi)部的問(wèn)題應(yīng)該由高校自己來(lái)解決，因此高等教育內(nèi)部問(wèn)責(zé)制的實(shí)施主體是高等院校的內(nèi)部機(jī)構(gòu)與組織，包括校長(zhǎng)、董事會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、教師甚至每一個(gè)學(xué)生。在理論上，每一個(gè)與院校教育有關(guān)的利益相關(guān)者都可以參與問(wèn)責(zé)。內(nèi)部問(wèn)責(zé)的主要目的是對(duì)學(xué)校自身各個(gè)方面的缺點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)加以了解，對(duì)自身各個(gè)系統(tǒng)體制以及各環(huán)節(jié)之間的聯(lián)系與作用有一個(gè)全面的評(píng)估。問(wèn)責(zé)的內(nèi)容主要包括三個(gè)方面：第一，課程設(shè)置和教學(xué)質(zhì)量。美國(guó)高校中除了學(xué)校的總課程外，具體課程的設(shè)置、實(shí)施和評(píng)價(jià)通常在院系、學(xué)科組等小單位范圍內(nèi)進(jìn)行，這些課程根據(jù)院系的學(xué)科結(jié)構(gòu)、學(xué)生需求增加或縮減。課程設(shè)置的討論和決定通常是維持和改進(jìn)學(xué)院教育質(zhì)量的第一步。對(duì)課程效果的評(píng)價(jià)主要采取學(xué)生評(píng)價(jià)和同行評(píng)價(jià)的方式。學(xué)生對(duì)教學(xué)的評(píng)價(jià)在監(jiān)督和評(píng)估教學(xué)質(zhì)量時(shí)被普遍運(yùn)用，這樣可以督促教授公平地對(duì)待學(xué)生，使教師不僅關(guān)注科研，還要關(guān)注自己最基本的教學(xué)任務(wù)。除了學(xué)生對(duì)教師教學(xué)的評(píng)價(jià)外，美國(guó)的各高校都設(shè)置有專門的委員會(huì)對(duì)教師教學(xué)進(jìn)行評(píng)價(jià)。這些委員會(huì)還會(huì)聘用許多外部專家，制定一些教師教學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)和策略等，幫助教師尋找適合自己的教學(xué)方法以改進(jìn)教學(xué)質(zhì)量。美國(guó)還對(duì)大學(xué)畢業(yè)生獲得的學(xué)位進(jìn)行定期評(píng)審，這些評(píng)審由學(xué)術(shù)部門、教師和學(xué)校團(tuán)體來(lái)執(zhí)行。第二，學(xué)術(shù)研究質(zhì)量�？蒲惺敲绹�(guó)高校的主要職責(zé)和重要的社會(huì)貢獻(xiàn)之一，美國(guó)高校的研究力量在促進(jìn)科技進(jìn)步、提高美國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力方面都有著不可替代的作用。因此，學(xué)術(shù)研究也是美國(guó)高校教師的主要工作內(nèi)容。為了保障高校的科研質(zhì)量，美國(guó)高校形成了自己的評(píng)價(jià)體系與指標(biāo)，比如發(fā)表論文、出版著作、申請(qǐng)專利的質(zhì)量和數(shù)量等。學(xué)術(shù)研究的開展者可以提交研究計(jì)劃，交由院系或研究中心等機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，審批通過(guò)后列入資助項(xiàng)目�？蒲杏�(jì)劃立項(xiàng)后，還要對(duì)研究的結(jié)果進(jìn)行審核，通常是依據(jù)研究結(jié)果引用情況、出版發(fā)表情況來(lái)進(jìn)行衡量。第三，教師與學(xué)生的質(zhì)量。教師質(zhì)量是維護(hù)教學(xué)、學(xué)術(shù)質(zhì)量最重要的因素，因此對(duì)教師質(zhì)量的把控至關(guān)重要。在聘用教師之前美國(guó)高校就由教育部門、教導(dǎo)主任、校長(zhǎng)、學(xué)院董事會(huì)來(lái)對(duì)教師的能力進(jìn)行審查，并通過(guò)試用期審查解雇不合格的試用者。為了保障教師質(zhì)量，有些院校還在正式聘用教師若干年后對(duì)其能力進(jìn)行進(jìn)一步的檢查。為了招聘到最好的教師，一些美國(guó)高校提供教師科研服務(wù)項(xiàng)目，吸引全世界優(yōu)秀的教師。美國(guó)院校中教師的升遷及其他獎(jiǎng)勵(lì)也是建立在對(duì)教學(xué)、學(xué)術(shù)成果的評(píng)估之上，為教師提供了足夠的工作動(dòng)力。美國(guó)高校通過(guò)考試和分?jǐn)?shù)可以監(jiān)督學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，但是基于美國(guó)的獨(dú)特傳統(tǒng)，考試和分?jǐn)?shù)不是高等教育系統(tǒng)的普通教學(xué)衡量標(biāo)準(zhǔn)，因此就不會(huì)對(duì)考試的目標(biāo)過(guò)多關(guān)注。而大學(xué)的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)學(xué)金及其他學(xué)術(shù)活動(dòng)的獎(jiǎng)勵(lì)是激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)積極性的重要?jiǎng)恿�，而且完善的�?jiǎng)學(xué)金和助學(xué)金制度吸引了優(yōu)秀學(xué)生，保障了良好的生源質(zhì)量。

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