幾乎每一個中國人都知道悠悠華夏5000年的文明,但事實上,我們卻只有商周以后4000年文明史的考古證明。如果沒有考古遺存發(fā)現(xiàn),沒有當世的文獻資料,后世著述中的記載只能是“傳說”。具有悠久歷史的中華文明是如何起源的?它經(jīng)歷了怎樣的發(fā)展歷程?為了回答種種問題,2000年,中華文明探源工程啟動。
　　目前,探源工程第三階段工作即將開始,經(jīng)過多年的工作,在大量考古發(fā)現(xiàn)的基礎上,最早的中國正在一點一點揭開她神秘的面紗
　　
　　★緣起:為文明求證
　　“中華文明探源工程”的啟動,從根本上說是源于中國考古學界和歷史學界長期所承受的壓力。中國古代史籍把黃帝和炎帝時期作為中國歷史的肇始,把夏代作為中國的第一個王朝。中華文明被認為具有5000年的歷史。但是,古代文獻中對黃帝、炎帝乃至堯舜禹時期的記述均屬古史傳說的范疇,對夏代歷史的記載也極其簡略,僅僅根據(jù)這些后世文獻的記載,很難全面地研究當時的歷史,更無法判斷當時的社會形態(tài)。依據(jù)西方現(xiàn)代考古學的觀點,如果沒有考古遺存發(fā)現(xiàn),沒有當世的文獻資料,后世著述中的記載只能是“傳說”。正因如此,國內(nèi)外學術(shù)界很多人對中國是否擁有5000年的文明史持懷疑的態(tài)度,部分國外學者甚至懷疑夏朝是否為真正存在過的王朝。面對這些詰難,我們在此之前的很長一段時間里拿不出有力的證據(jù)來解答。
　　到了20世紀20年代,中國考古學應運而生。經(jīng)過80多年的發(fā)掘研究,新的考古材料對西周之前乃至夏王朝歷史有了一個輪廓性的記錄。同時,人們也認識到,《史記》中有關五帝時代的記載,絕非憑空杜撰,其中的確傳遞著一定的歷史信息。20多年前,夏鼐先生曾提出進行文明起源的研究,并不斷有研究者對中華文明起源問題進行探討。但是,要想消除社會上及學術(shù)界存在的上述懷疑,現(xiàn)存的文獻資料是難以做到的,必須通過考古學家的工作,讓最新的考古學研究成果站出來說話。近20多年來,中國大批重要的考古發(fā)現(xiàn)為我們梳理中華文明早期歷史的發(fā)展脈絡、論證中華文明的悠久歷史提供了重要依據(jù)。但是,要論證中華文明的悠久歷史,必須全面和系統(tǒng)地回答以下問題:具有悠久歷史的中華文明是如何起源的?它經(jīng)歷了怎樣的發(fā)展歷程?為什么會經(jīng)歷這樣的發(fā)展歷程?中華文明的起源與發(fā)展有何特點?為什么會形成這些特點?促使文明起源和發(fā)展的動力是什么?作為中華文明主要物質(zhì)內(nèi)涵的科學技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)造與精神文化的發(fā)展的具體狀況如何?這些關系中華文明起源和發(fā)展的一系列重要問題迄今還缺乏較為系統(tǒng)的綜合研究,更遠未得出比較一致的認識。作為世界四大文明古國之一的中國學者,對上述有關中華文明的一些基本問題拿不出較為系統(tǒng)的見解,這不能不說是一件令人汗顏的事情。針對這種狀況,在2000年完成了“夏商周斷代工程”之后,即開始了這項迄今為止中國規(guī)模最大的綜合性考古工程。
　　
　　★實踐:考古發(fā)現(xiàn)與資料
　　下面我想結(jié)合一些考古的資料來談中華文明的起源。
　　中國史前農(nóng)業(yè)的起源:首先看中華文明起源的基礎――農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展。如果沒有農(nóng)業(yè)的出現(xiàn),就不可能有文明的起源,農(nóng)業(yè)是出現(xiàn)在文明起源的第一個基礎。根據(jù)現(xiàn)在的考古發(fā)現(xiàn),在中國這塊土地上,農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)應該是距今12000年左右,比如說在南方的江西、湖南等一些地方都發(fā)現(xiàn)了1萬年左右的與栽培稻有關的遺存;在江西萬年縣的仙人洞遺址發(fā)現(xiàn)了距今1萬年前的陶器和刀子的植物硅酸體;湖南道縣的玉蟾巖遺址,發(fā)現(xiàn)了陶器和稻子的顆粒。但是在當時,普遍的特點都是在洞穴里面居住,所以栽培的稻數(shù)量很少,應該是農(nóng)業(yè)起源的階段。
　　在國際學術(shù)界,有一個爭論已久的問題,中國或者說世界水稻的起源地問題。到20世紀70年代,一些搞農(nóng)學的人認為水稻的起源于印度;還有一些人認為云南是水稻的起源地,因為云南至今仍有很多的野生稻的種類。兩種觀點的同一前提是,栽培稻應當起源于野生稻的原產(chǎn)地。開始是人們認識和利用野生稻,后來由管理野生稻逐漸發(fā)展為栽培稻,這應該是很順理成章的。但是,我們在考古中發(fā)現(xiàn)云南水稻的年代都比較晚,大概是出現(xiàn)于距今4500年前,沒有發(fā)現(xiàn)更早的。而我們在20世紀70年代,在長江下游的浙江余姚河姆渡遺址,發(fā)現(xiàn)了7000年左右的栽培稻,近20年來,在長江中游地區(qū)還發(fā)現(xiàn)了1萬年前的栽培稻。所以,這就提出一個問題,就考古發(fā)現(xiàn)來看,距今1萬年左右在長江流域已經(jīng)開始了水稻的栽培,后到距今8500年左右往北或者往四周傳播了。越來越多的學者認為,水稻的栽培很可能是在長江中游首先開始的,但是也不排除下游的可能性,因為考古發(fā)現(xiàn)就是這樣,只能根據(jù)迄今為止的發(fā)現(xiàn)來做出推論。
　　長江下游地區(qū)的古國――良渚文化的社會變化:在江浙滬地區(qū),也就是太湖沿岸地區(qū),分布著大量良渚文化的遺址和墓地,距今5200年到4200年。良渚文化時期是當?shù)匚拿髌鹪匆粋�非常重要的時期,首先是農(nóng)業(yè)的發(fā)展,在這里出現(xiàn)了迄今年代最早的石犁,表明耕作技術(shù)和效率有了很大的提高。另外一個是石鐮,這也是跟耕作有關的農(nóng)具,可以看出當時長江下游地區(qū)已經(jīng)脫離了鏟和鐮的組合。良渚文化的手工業(yè)生產(chǎn)也取得了顯著的進步,一些陶器制作相當精美,有的表面還有刻畫圖案或符號。
　　良渚文化還有一個特點就是出現(xiàn)了祭壇――平面為方形,周圍是用石頭壘砌的墻壁,在祭壇上往往都有良渚文化的墓葬。這些挖在祭壇上的墓葬大都是出土玉器比較多的高等級的墓,而且跟祭祀有關的玉器也很多。我們認為,埋葬在祭壇上的人很可能就是生前主持祭祀的祭司,他們的身份比較高,生前在這兒主持祭祀,死后便被陸陸續(xù)續(xù)地埋在祭壇上,成為后人祭祀的對象。在墓葬中發(fā)現(xiàn)了很多玉器,其中最具特色的是玉琮,外面是方形的,里面是圓形的孔。還有一種就是圓形的玉璧,有的一座大墓中就隨葬20多件玉璧。琮、璧還有幾種玉器是長江下游高等級墓葬特有的隨葬品,也是墓主人身份的體現(xiàn)。
　　近年,在良渚文化的中心區(qū)浙江余杭良渚鎮(zhèn)一帶,發(fā)現(xiàn)了面積達300萬平方米的巨型城址。城墻基部的寬度達40到60米。修建于沼澤地區(qū)的這座城址的墻基底部鋪墊一層石塊作為基礎,其上的墻體用黏土筑成。石塊和黏土都是從別處搬運過來的。建筑這座城所需工程量之巨大,令人嘆為觀止。據(jù)初步估算,動用1萬名勞動力,需要4年才能建成。可見當時位于社會金字塔頂端的權(quán)貴階層所具有的動員、組織和管理一個龐大的、結(jié)構(gòu)復雜、分化明顯的社會的能力。
　　研究中華文明起源,我個人認為很重要的是權(quán)力的出現(xiàn)和發(fā)展。原來都是平等的,后來怎樣出現(xiàn)有一些人掌握了權(quán)力,掌握了哪些權(quán)力,或者這個權(quán)力是從哪兒得來的?我們覺得一個是宗教――對神的祭祀,如果某個人作為一個集體的代表,能夠跟神進行交流,他的一些意志可以假托神靈的意志來發(fā)布,周圍的人會無條件地服從。第二個來源是軍事權(quán)利,首領跟外面部落打仗,必須要統(tǒng)一,有絕對的指揮權(quán)。這個軍事指揮權(quán)逐漸地增加了權(quán)威,對內(nèi)也逐漸地實行了強權(quán)的統(tǒng)治。所以說,神權(quán)和軍權(quán)是王權(quán)的重要來源。
　　探尋堯都――陶寺遺址的發(fā)現(xiàn):在據(jù)古史傳說在堯活動中心地區(qū)的山西南部,中國社會科學院考古研究所近年在襄汾陶寺遺址新發(fā)現(xiàn)了距今約4300-4000年的大型城址,其中早期的城址長約1000米、寬約580米,面積為58萬平方米。到了中期(約距今4100年前后),建成了長1800米、寬1500米,面積達280萬平方米的巨型城址。在城內(nèi)的東北部,為一個高等級居住區(qū),這里發(fā)現(xiàn)了規(guī)模達1萬平方米的大型夯土建筑基址,出土了迄今年代最早的陶制建筑材料――瓦和精美的刻花墻皮。遺址中出土的陶器表面,還發(fā)現(xiàn)了朱書的“文”等文字,表明當時已經(jīng)使用了文字。遺址中還出土了純銅諤的銅鈴和青銅器環(huán)以及銅容器的殘片,表明當時已經(jīng)掌握了冶銅術(shù)。尤為引人注意的是,在大型墓的附近發(fā)現(xiàn)了一個平面呈大半圓形的特殊遺跡。經(jīng)過1年的模擬觀測發(fā)現(xiàn),從該半圓的圓心經(jīng)半圓形夯土墻有意留出的二十道縫隙中向東望去,在春分、秋分、夏至、冬至等農(nóng)時節(jié)氣時恰好可以觀測到太陽從遺址以東的帽兒山升起。發(fā)掘者和天文學家都認為,這個遺跡極有可能是與當時確定春分、秋分、夏至、冬至等重要節(jié)氣的活動有關的觀測天象和舉行祭祀的場所,這使學者們感到,《尚書?堯典》中關于堯“觀象授時”的記載很可能并非后代史家的杜撰,而是具有“史影”。
　　陶寺城址的規(guī)模比夏代后期的都城二里頭遺址小約100萬平方米,但與全國各地發(fā)現(xiàn)的早于夏代的城址相比,則要大1倍乃至數(shù)倍之多,頗有傲視群雄之感。陶寺城址不僅規(guī)模巨大,而且城內(nèi)功能分區(qū)明顯。高級貴族居住區(qū)與社會下層居住區(qū)相隔絕,并已出現(xiàn)專門為上層貴族所掌控的倉儲區(qū)和墓葬及祭祀?yún)^(qū)。表明當時的社會已經(jīng)出現(xiàn)了相當嚴重的階層分化,城內(nèi)的統(tǒng)治集團已經(jīng)掌握了軍事指揮權(quán)和祭祀權(quán),成為凌駕于社會之上的主宰,已經(jīng)具有“王”的雛形。課題組認為,至遲在距今4000多年前陶寺大城修建和使用的時期,已經(jīng)進入到初期文明的階段。
　　夏代后期的都城――河南偃師二里頭遺址:二里頭遺址位于河南洛陽市以東。是1959年考古研究所徐旭生先生進行夏墟調(diào)查時發(fā)現(xiàn)的。20世紀70年代,在遺址的中部發(fā)現(xiàn)掘過一號宮殿和二號宮殿,后來又發(fā)掘了鑄銅作坊遺址和一些墓葬。這些發(fā)現(xiàn)表明,這個遺址的規(guī)模很大,規(guī)格很高。由于其年代比商代早期略早,很多學者認為,它很有可能是夏代的都城所在。但是,及至20世紀末,對該遺址的布局了解得很少。進入21世紀以來,配合“中華文明探源工程”的實施,這個遺址再次開展了大規(guī)模的考古工作,取得了豐碩的成果。首先發(fā)現(xiàn)了幾條寬度在10到20米,相互交叉平面呈井字形的道路網(wǎng)絡。后來,在道路的內(nèi)側(cè)發(fā)現(xiàn)了圍墻,先后發(fā)現(xiàn)的一些宮殿均位于宮城城墻圍繞的范圍之內(nèi),形成了邊長300多米,面積10萬平方米的宮城。在位于宮城東側(cè)的二號宮殿的南邊,發(fā)現(xiàn)了修建時間略晚于二號的四號宮殿,雖然時間不一樣,但一前一后的兩座宮殿是方向一致,左右對稱的。1996年到1998年我?guī)ш犜谖挥诙�里頭遺址東北6公里的偃師商城進行發(fā)掘時,發(fā)現(xiàn)商代早期前、中、后三座宮殿建筑在一個中軸線上,且多座宮殿都是左右對稱的格局,表明一直延續(xù)到明清時期故宮的這種前后幾進院落,具有同一中軸線,每座宮殿內(nèi)左右對稱的宮殿布局可以上溯到商代早期�，F(xiàn)在看來,在夏代后期,這種中軸線的布局已經(jīng)出現(xiàn)了。但是我們在比二里頭早數(shù)百年的陶寺遺址卻看不到這種布局的跡象,因此,這種都城的布局制度理念很可能產(chǎn)生在夏王朝時期。
　　還有一個重要發(fā)現(xiàn)就是在二里頭宮殿區(qū)周圍的道路上發(fā)現(xiàn)了車轍,這就牽扯到了中國古代車子的起源問題。目前,我國古代最早的馬車是在河南安陽殷墟發(fā)現(xiàn)的商代晚期的,也就是說距今約3300年左右,在此之前沒有發(fā)現(xiàn)馬車,這就帶來了一個問題,商代晚期的馬車是本土起源,還是外來的影響?搞古代動物研究的人發(fā)現(xiàn),家馬在中國的出現(xiàn)也是在3300年,也就是說兩者是同時出現(xiàn)在中國的。還有一個特點,我們中國的馬車基本的性質(zhì),跟西亞一類馬車有相近的地方,在高加索那一帶馬車出現(xiàn)很早,不晚于公元前2000年。所以,我曾經(jīng)提出一個觀點,中國馬車的出現(xiàn)很可能是西邊的影響通過歐亞草原過來的。那邊的馬車從年代來看,比我們早很多。1996年,在偃師商城也發(fā)現(xiàn)了這樣的車轍,兩輪之間的距離是1米左右,但是這個是夏代的,不過這個車跟馬車有很大的不同,因為殷墟的馬車兩輪之間的距離(軌距)是2.4米左右,這個才1米,所以,無論如何不可能是馬車。但是,這個車轍的發(fā)現(xiàn)表明,中國使用車的歷史至少可以上溯到夏代,我們聯(lián)想傳說中有“黃帝造車”、“奚仲造車”的記載,說明在夏代以前就有車的使用了。
　　
　　★結(jié)論:延續(xù)發(fā)展的文明
　　文明起源的重要標志――社會的分工和分化:從現(xiàn)在看來,距今8000年左右,社會分工和分化初現(xiàn)端倪,到6000年左右,已經(jīng)較為明顯。到了距今5000年前后的時候達到了第一個高峰,像良渚那種上百件隨葬品的大型墓葬說明當時等級分化達到了相當?shù)母叨?所以,距今5000年左右的時候很可能已出現(xiàn)一個“王”的雛形。以“王”的出現(xiàn)為標志,包括手工業(yè)的高度發(fā)展,包括宗教、祭祀的高度發(fā)展,可以說中國早期國家或者說早期文明在那個時候已經(jīng)出現(xiàn)了一個雛形。所以,5000年的文明,從這個意義上來說也是可以的,當然同以夏王朝為代表的王朝文明有階段性的不同,它是一個初期階段的文明。
　　到夏王朝的時期,從宮殿的布局規(guī)劃性,青銅容器的制作,玉制的禮儀性玉石器以及玉戈、玉璋的出土來看,應該進入了一個新的階段,這個階段跟5000年到4000年的文明應該有質(zhì)的不同。
　　文明不應該僅僅是包括國家或者社會方面的變化,它應該首先是物質(zhì)方面的發(fā)明、創(chuàng)造和進步,然后是精神方面的進步,包括藝術(shù)、知識、對周圍世界的理解和認識,宗教的相對發(fā)展,然后權(quán)貴掌握了這些權(quán)力開始發(fā)展這個社會的變化,所以,現(xiàn)在有人講物質(zhì)文明、精神文明、制度文明,其實我們研究文明的起源也包括這三個方面。如果要劃分成幾個階段,那么,距今6000～5000年是一個文明起源加速的階段,距今5000～4000是初期文明形成的時期,距今4000～221年是王朝文明的誕生和發(fā)展的時期,到秦代以后,中華文明進入到了帝國的階段。
　　關于中華文明形成和發(fā)展的背景的原因:首先是以生產(chǎn)發(fā)展為基礎,同時以剩余的財富作為前提,然后出現(xiàn)了權(quán)貴、等級的分化,還有一個就是環(huán)境的變化有可能在其中發(fā)揮了一定的作用。在治水傳說當中,有堯舜禹時洪水的記載,在考古發(fā)掘當中,我們確實發(fā)現(xiàn)跟環(huán)境變化有關系的線索,比如說洪水的一些跡象,比如說某一個時期的氣候異常,因為距今4000年前后世界范圍內(nèi)有一個氣候變化非常劇烈的時期,在中國開始也有反應了。當然這種反應并不是說中國文明起源就是洪水,只是治理洪水有可能使首長的權(quán)力得到了進一步強化,或者是相對一個群體的人集中地服從指揮。
　　關于各個地區(qū)的文明化進程:還有一個特點是各個地區(qū)文明進化的過程,叫文明化進程,比如說良渚有它自己的道路,中原有中原的道路,都是在發(fā)展。所以,我們覺得文明起源研究,應該把重點放在各個地區(qū)的文明化進程中,怎么演變的,經(jīng)歷了哪些變化,從考古發(fā)現(xiàn)然后再看這些變化怎樣共同導致中華文明起源的形成,各個地區(qū)在這個過程當中起到什么作用。
　　關于中華文明多元一體格局的形成:中國文明起源、形成和早期發(fā)展的過程可以用“多元一體”來概括。多元就是各個地區(qū)都有自己的起源和早期發(fā)展的過程,一體是逐漸融合到以中原夏商周王朝為代表的文明當中。先后地融入以中原為中心的大熔爐當中,只不過融入的時間不同,融入的方式有可能也不同,有些是被軍事征服,有的是可能通過別的途徑,共同構(gòu)成這樣的主題。所以,我們現(xiàn)在要搞的中華文明探源工程,實際上就是追溯這樣一個過程。
　　關于中華文明形成過程中的“匯聚”與“輻射”:我們在以夏商周為代表的中原王朝文明當中可以看出,周圍地區(qū)因素很多,比方說玉器、漆器以及陶器制作工藝等都是周圍的地區(qū)率先發(fā)展起來然后逐漸地被中原所吸收的。而以青銅容器為代表的文化和技術(shù)則在中原地區(qū)率先出現(xiàn),然后再逐步擴展。
　　我曾經(jīng)發(fā)表一篇文章說,中國文明起源模式之一,可以用“匯聚”和“輻射”來概括。匯聚主要是在夏王朝之前各地的文化因素向中原匯聚,輻射主要是商王朝及其后高度發(fā)達的文明向周圍的擴展,當然這始終是相互的,只不過在夏王朝及之前,尤其之前主要是匯聚的過程,夏商王朝之后主要是變成輻射。從這個角度來講,各個地區(qū)的互動應該是中華文明起源非常重要的動力之一。
　　(3月22日《人民政協(xié)報》)

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