[摘要]公知公用專利技術(shù)情報的開發(fā)與利用是將已被外國授權(quán),但未在我國申請注冊,不受我國法律保護(hù)的國外有效高端發(fā)明專利以及其他國內(nèi)外先進(jìn)的公知公用專利技術(shù)或項目免費(fèi)引入,進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新,公知公用專利技術(shù)情報可以分為法律性失效專利技術(shù)情報、時域性失效專利技術(shù)情報和地域性失效專利技術(shù)情報。公知公用專利技術(shù)情報的獲取以專利法律狀態(tài)的檢索為主要途徑,其中,地域性失效專利技術(shù)情報的獲取是一個復(fù)雜的篩選過程。在公知公用專利技術(shù)情報的開發(fā)與利用中還需規(guī)避一些技術(shù)和法律上的風(fēng)險。
　　[關(guān)鍵詞]公知公用專利技術(shù)　情報檢索　失效專利
　　(分類號]G350
　　
　　1　公知公用專利技術(shù)情報的含義
　　
　　在我國,“公知公用”專利技術(shù)這一術(shù)語還沒有得到廣泛的了解和接受…,人們普遍接受的是“失效專利”。失效專利,并不意味著其技術(shù)含量和市場價值的失效,尤其是技術(shù)新穎性突出的失效專利。失效專利從法律角度講已經(jīng)失去保護(hù),意味著專利權(quán)人喪失了對于專利的轉(zhuǎn)讓權(quán)和許可他人使用權(quán),從而使專利變成了“公知公用”的公共財產(chǎn)。目前全球5000多萬件專利總量中,只有70萬件在我國有效,其余的4930多萬件國際專利或是因為沒有注冊,或是因為注冊過了有效期,不受我國法律保護(hù),在我國將被視為“公知公用”的技術(shù)。4930萬件國外專利,按照WTO的規(guī)則可以直接拿過來使用,這樣可累積下來一個巨大的公知公用專利技術(shù)資源庫。
　　所以公知公用專利技術(shù)情報的開發(fā)與利用是將已被外國授權(quán),但未在我國申請注冊,不受我國法律保護(hù)的國外有效高端發(fā)明專利以及其他國內(nèi)外先進(jìn)的公知公用專利技術(shù)或項目免費(fèi)引入,進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新;通過對專利信息進(jìn)行檢索、分析,篩選具有市場發(fā)展?jié)摿Φ募夹g(shù)項目,向企業(yè)進(jìn)行推薦;同時為企業(yè)科研投入、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)用、進(jìn)出口貿(mào)易以及可能出現(xiàn)的涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛提供預(yù)警、預(yù)測。
　　公用專利技術(shù)情報的開發(fā)與利用是符合WTO規(guī)則的合法行為,是培育我國知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)最便利、最經(jīng)濟(jì)、最節(jié)約、最快捷、最有效的一種方式,對于國家的科技創(chuàng)新體系有著一定的意義。首先,免費(fèi)為企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)的發(fā)明專利技術(shù)或有市場前景的技術(shù)項目,節(jié)約企業(yè)的研發(fā)成本,增加企業(yè)的盈利模式。通過對國外公知公用專利技術(shù)的檢索、翻譯、分析,直接為企業(yè)提供免費(fèi)使用的先進(jìn)發(fā)明技術(shù),從而可以大大降低企業(yè)的研發(fā)成本,提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益;同時通過在檢索、分析中獲取的信息,為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)技術(shù)項目信息,擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營范圍和盈利模式。其次,提高企業(yè)運(yùn)用專利信息能力,增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。當(dāng)前,企業(yè)對專利信息以及專利信息分析的需求在不斷增長,但是囿于研發(fā)資金短缺、專利信息來源不充分、缺乏專利信息分析的專門技術(shù)人員和技術(shù)手段等原因,許多企業(yè)無法進(jìn)行長期的、全面的、專業(yè)的國外公知公用技術(shù)的檢索分析、篩選和使用。通過實施國外發(fā)明專利的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新推進(jìn)工程,可以低投入、高效率地提升我國重點產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力。同時,企業(yè)獲得經(jīng)“精細(xì)化”分析加工的外國先進(jìn)發(fā)明專利技術(shù)后,可以將其有限的資金集中投入到消化吸收和再創(chuàng)新活動中,從而縮短研究開發(fā)新產(chǎn)品的周期,能夠在最短時間內(nèi)獲得和提高自主知識產(chǎn)權(quán)的擁有和運(yùn)用能力。
　　
　　
　　2　公知公用專利技術(shù)情報的類型
　　
　　2.1　法律性失效專利技術(shù)情報
　　法律性失效專利技術(shù)情報是指保護(hù)期未滿而喪失專利權(quán)的專利技術(shù)情報,這部分法律性失效專利包括下述三個方面:①專利權(quán)人因各種原因未按期繳納費(fèi)用的專利技術(shù)情報;②專利權(quán)人自動放棄專利權(quán)的專利技術(shù)情報;③專利權(quán)人身故而無繼承人的專利技術(shù)情報。
　　2.2　時域性失效專利技術(shù)情報
　　時域性失效專利技術(shù)情報是指因保護(hù)期屆滿而喪失專利權(quán)的專利技術(shù)情報。縱觀各國專利法都對專利的有效期作了限制,專利保護(hù)期在不同國家從10年到20年不等。但必然有很多專利技術(shù)的技術(shù)生命長于20年,對其使用自然是于人無害而于己有利的。自1985年4月1日以來,中國專利局已授權(quán)的專利及實用新型已達(dá)170多萬件,其中60余萬件已經(jīng)到期失效;全球5000萬件專利中,到期失效專利更是高達(dá)85%以上。這些失效的專利技術(shù)都是人類智慧和辛勞的結(jié)晶,但隨著時間流逝,其中絕大部分已成為失效專利。有的專利權(quán)是過期作廢,有的是半途而廢。在國際制藥界,開發(fā)非專利藥品是當(dāng)前各制藥公司普遍采用的戰(zhàn)略,如美國1998年非專利藥銷售量已占處方藥的三分之二。目前世界上以研究為基礎(chǔ)的大制藥公司均有不少專利期滿或即將期滿的藥品,有不少藥是世界銷售額領(lǐng)先的,這是一項巨大的公共財富,要充分利用這一資源,開發(fā)專利期滿的非專利藥。據(jù)阿斯利康公布的數(shù)據(jù),Nolvadex在專利到期前的2001年全球銷售額曾達(dá)到10.24億美元,而其專利到期后的2004年全球銷售額僅為1.34億美元,2005年更是下滑至1.14億美元,品牌藥專利的到期給通用名藥制造了巨大的市場契機(jī)。
　　2.3　地域性失效專利技術(shù)情報
　　地域性失效專利技術(shù)情報是指未在我國申請專利保護(hù)的外國專利技術(shù)情報,其特點是專利權(quán)具地域性。所謂地域性就是指一國授予的專利權(quán)只能在該國法律管轄的領(lǐng)域內(nèi)得到支持與保護(hù),任何國家都沒有保護(hù)外國專利權(quán)的義務(wù)。
　　大型跨國公司每年都大量申請專利,但其中只有少部分在中國有效。目前一些國外企業(yè)在美國和中國申請的專利數(shù)量之比如下:英特爾10:1;NEC 6:1;惠普10:1;IBM 30:1;東芝4:1;三星2:1;索尼2:1。截至2009年8月31日止,國際知名制藥公司禮萊公司2008年在美國授權(quán)的65件專利中有40件在中國未得到保護(hù)。
　　
　　3　公知公用專利技術(shù)情報的獲取
　　
　　3.1　法律性和時域性失效專利技術(shù)情報的獲取
　　法律性和時域性失效專利技術(shù)情報通過專利的法律狀態(tài)檢索獲取。通過網(wǎng)上免費(fèi)檢索國內(nèi)外專利法律狀態(tài)信息的數(shù)據(jù)庫主要有:中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局(簡稱國知局)專利法律狀態(tài)檢索數(shù)據(jù)庫、日本專利法律狀態(tài)檢索數(shù)據(jù)庫、美國專利商標(biāo)局專利法律狀態(tài)檢索數(shù)據(jù)庫、歐洲專利局專利法律狀態(tài)檢索數(shù)據(jù)庫、印度國家信息中心專利數(shù)據(jù)庫等,相關(guān)網(wǎng)址如表1所示:
　　
　　在進(jìn)行專利的法律狀態(tài)檢索時必須注意:由于網(wǎng)上檢索系統(tǒng)的部分信息資源存在滯后的原因,檢索出的結(jié)果可做為參考,準(zhǔn)確的法律狀態(tài)應(yīng)以政府知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)出具的專利登記薄記載的或最新發(fā)布的內(nèi)容為準(zhǔn)。國外常常將專利的法律狀態(tài)檢索作為專利盡職調(diào)查檢索(patent due diligence searching)的一部分,這是確定一項技術(shù)是否為公知公用技術(shù)的重要環(huán)節(jié)。
　　3.2　地域性失效專利技術(shù)情報的獲取
　　地域性失效專利技術(shù)情報的獲取是一個比較復(fù)雜的篩選過程,分成以下步驟,如圖1所示:
　　3.2.1　首先確定專利集合確定的集合必須根據(jù)企 業(yè)的需求從內(nèi)容、時間、空間上進(jìn)行限制。
　　根據(jù)企業(yè)的產(chǎn)品市場定位確定專利集合的內(nèi)容范疇,根據(jù)企業(yè)的發(fā)展歷程確定專利集合的時間范疇,根據(jù)企業(yè)的貿(mào)易規(guī)模確定專利集合的空間范圍。
　　3.2.2　專利族檢索首先將上述集合以其專利族中有無中國專利或申請而分成兩部分。
　　?同族專利中有中國專利的集合。對于已有中國專利或者專利申請的,通過中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局法律狀態(tài)檢索看其專利申請是否在中國確實得到保護(hù)還是已經(jīng)失效。
　　?同族專利中無中國專利的集合。①以申請人為人口檢索中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫英文版,看其是否在中國申請專利;②檢驗其是否為PCT國際申請,距優(yōu)先權(quán)日是否超出48個月;③檢驗其是否距申請日或優(yōu)先權(quán)日超出30個月。
　　
　　4　公知公用專利技術(shù)情報開發(fā)與利用的風(fēng)險規(guī)避
　　
　　公知公用專利技術(shù)情報的開發(fā)與利用中存在著一系列的風(fēng)險規(guī)避問題,不同的技術(shù)領(lǐng)域所存在的風(fēng)險是顯著不同的,本文以醫(yī)藥領(lǐng)域為例,列舉了一系列的法律風(fēng)險及規(guī)避。
　　4.1　法律性失效專利技術(shù)情報開發(fā)與利用的風(fēng)險規(guī)避
　　4.1.1　專利權(quán)恢復(fù)問題
　　對于因未繳納費(fèi)用而中止專利權(quán)的情報應(yīng)在一定的時間內(nèi)跟蹤檢索,驗證其專利權(quán)是否恢復(fù)。例如某申請人1994年6月1日申請藥品專利并于1999年獲得該專利權(quán);2003年6月1日前申請人并未向國家知識產(chǎn)權(quán)局繳納年費(fèi),2003年8月29日,知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出《繳費(fèi)通知書》,要求申請人于2003年12月16日前補(bǔ)交年費(fèi)及滯納金,申請人仍未繳納;2004年1月28日,知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出《專利權(quán)終止通知書》,同時書面告知申請人如有正當(dāng)理由可以在收到本通知之日起2個月內(nèi)提出恢復(fù)權(quán)利請求;2004年4月12日,申請人提出恢復(fù)權(quán)利申請,知識產(chǎn)權(quán)局決定不予恢復(fù),申請人不服,提起行政復(fù)議;2004年7月18日,知識產(chǎn)權(quán)局做出復(fù)議決定,駁回申請人復(fù)議請求;2004年8月8日,申請人向法院提起訴訟,認(rèn)為自己在國外居住,有正當(dāng)理由逾期,法院終審判決維持知識產(chǎn)權(quán)局2004年4月5日做出的決定,此時此項專利技術(shù)才能作為公知公用專利技術(shù)使用。
　　
　　4.1.2　專利陷阱這類風(fēng)險主要出現(xiàn)在專利分案、接續(xù)等申請的技術(shù)上,對于這類申請中的專利,其中一件已經(jīng)中止專利權(quán),還要檢索另一件的法律狀態(tài)和權(quán)項要求,不能貿(mào)然作為公知公用技術(shù)使用。例如CN200410092997.4在2009年6月10日因未繳納年費(fèi)而被中止專利權(quán),但是其為CN97195391.0的分案申請,而CN97195391.0在2005年9月21日已經(jīng)授權(quán)(數(shù)據(jù)截止于2009年9月30日),因而CN200410092997.4就不能作為公知公用專利技術(shù)使用。
　　4.2　時域性失效專利技術(shù)情報開發(fā)與利用的風(fēng)險規(guī)避
　　時域性失效專利技術(shù)情報開發(fā)與利用的風(fēng)險主要存在于專利到期藥物的開發(fā)。得知某個專利藥品期滿并不意味著馬上就能享用免費(fèi)的午餐了,而要進(jìn)行全面系統(tǒng)的專利檢索,以免落人專利網(wǎng)絡(luò)的圍困之中。一般來說,大型制藥企業(yè)都會制定專利戰(zhàn)略,提出系列專利申請,構(gòu)建起強(qiáng)大的專利網(wǎng)絡(luò)。一種藥物的系統(tǒng)專利申請從第一個環(huán)節(jié)到最后一個環(huán)節(jié),時間跨度可達(dá)十幾年或二十幾年。例如,期滿專利CN88108057.8中的一個藥:雷米普利,在其專利到期以后又形成了從化合物、合成方法、用途到藥物制劑的完整嚴(yán)密的專利網(wǎng)絡(luò),有效阻止仿制者過早仿制基本化合物及用衍生物替代專利化合物,起到專利壁壘的作用。同時,通過藥物組合物和藥物制劑的專利保護(hù),使基本化合物獲得延伸保護(hù)。這就是為什么在藥學(xué)領(lǐng)域每年只有很少的“全新結(jié)構(gòu)化合物”被開發(fā),卻出現(xiàn)了上萬件醫(yī)藥專利申請的原因所在。雷米普利的專利網(wǎng)絡(luò),如表2所示:
　　再如,Amgen公司的第一個生物藥物Epogen,其新藥專利US4703008于2004年10月27日期滿,但是其方法專利US5955422、US5547933、US5441868、US5618698和US5756349要至2013年才期滿。故而,當(dāng)一個藥物的專利期滿以后必須進(jìn)行充分的檢索。這就是國外風(fēng)靡的FTO檢索(freedom t0 operate,自由運(yùn)作檢索,自由實施檢索)。
　　企業(yè)在享用免費(fèi)的期滿專利時應(yīng)做二次開發(fā),爭取形成新的醫(yī)藥專利,以獲取更大的利潤空間。例如,積極開發(fā)到期專利藥品的新的適應(yīng)癥,形成新的醫(yī)藥用途專利;開發(fā)到期專利藥品與其他藥物聯(lián)用產(chǎn)生協(xié)同作用或降低聯(lián)用藥物毒副作用的藥物組合物專利等。對于那些沒有在中國尋求專利保護(hù)的藥物化合物,我國企業(yè)并不需要等待保護(hù)期滿后再做二次開發(fā),越早動手越有主動權(quán)。如山楂精制備工藝的專利在即將到期時,寧夏啟元藥業(yè)有限公司開發(fā)形成二次專利(見表3)。
　　4.3　地域性失效專利技術(shù)情報開發(fā)與利用的風(fēng)險規(guī)避
　　這類風(fēng)險主要在檢索的準(zhǔn)確性上。如:禮來公司在美國專利數(shù)據(jù)庫USPTO(http://www.uspto.gov/patti/index.html))中的名稱為Eli Lilly and Company,而在中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局的英文專利數(shù)據(jù)庫(http://www.sipo.省略/sipo_English/)中的名稱為Eli Lilly and Company和Lilly Co.Eli.,以前者檢索得到165件專利申請,而以后者檢索得到178件專利申請(數(shù)據(jù)截止于2010年3月31日)。在地域性失效的專利技術(shù)情報的收集中應(yīng)該查全信息,完整判斷。
　　
　　參考文獻(xiàn):
　　[1]馮鋒,高娟,“公知公用”專利技術(shù)推廣研究――以失效專利技術(shù)推廣為例科學(xué)與管理,2008(5):11-14
　　[2]北京市重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟籌備工作方案[2010-01-20]http://www.省略/p-1 1865164.省略/node/195304.37

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