1． 什么是正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心？

　　正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)有系統(tǒng)地與嚴(yán)謹(jǐn)?shù)兀ǘ嘤脭?shù)理方法）分析消費(fèi)者與生產(chǎn)者在約束條件下極大化的理性行為，及其相互關(guān)系所達(dá)致的均衡（尤其是有關(guān)資源配置方面）及均衡的變化或比較。這包括下述要點(diǎn)：

　　1.1 約束條件下極大化

　　1．2 理性

　　1.3 資源配置 （相對(duì)于制度、組織）

　　1.4 均衡 （相對(duì)于非均衡與歷史）

　　1．5 多數(shù)學(xué)者強(qiáng)調(diào)市場的效率與政府的無效率

　　一般上，假定消費(fèi)者極大化的是代表其偏好的效用，而且假定效用只是消費(fèi)者自己所消費(fèi)的消費(fèi)品數(shù)量的函數(shù)。約束條件則是總支出不能超過消費(fèi)者的預(yù)算或收入。生產(chǎn)者則假定是把利潤極大化，約束條件是受現(xiàn)有技術(shù)影響的生產(chǎn)函數(shù)。個(gè)別消費(fèi)者與個(gè)別生產(chǎn)者都假定不能影響由整個(gè)市場的供需均衡所決定的產(chǎn)品與生產(chǎn)要素的價(jià)格。

　　2． 正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的長處：

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)被稱為社會(huì)科學(xué)中的女皇，自有其長處，包括：

　　2．1 針對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的重要方面

　　2．2 有很嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治雠c很多很有洞察性的結(jié)論

　　2．3 約束條件下極大化的分析方法可以用來分析非正統(tǒng)的因素；
將來也會(huì)很重要.

　　其實(shí)，正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)人生的許多問題，都有很大的可用性。對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)者，這是比較不需要重復(fù)的。因此，我針對(duì)短處多談一些，請(qǐng)不要誤以為我認(rèn)為正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)一無是處。

　　3． 短處

　　3．1 許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家迷信簡化模式。即使是很不現(xiàn)實(shí)的簡化模式也并非沒有用處。例如力學(xué)關(guān)于沒有摩擦力下的物體運(yùn)行，對(duì)有摩擦力的現(xiàn)實(shí)世界也有用處。但我們不可以迷信簡化模式，把簡化模式應(yīng)用到現(xiàn)實(shí)世界時(shí)必須考慮現(xiàn)實(shí)世界的復(fù)雜因素。迷信簡化模式的情形，可由一個(gè)例子來說明。多年前，我參加美國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)。有一位主講者說，例如百分之三的溫和物價(jià)上漲是有好處的，因?yàn)槠�好與技術(shù)等變化，不同行業(yè)需要調(diào)整，包括人力在內(nèi)的資源必須從萎縮行業(yè)轉(zhuǎn)移到成長行業(yè)。要達(dá)致這種轉(zhuǎn)移，萎縮行業(yè)的工資必須下降。如果物價(jià)不上升，必須減低名目工資。但人們對(duì)名目工資的減低，抗拒力較大，不如維持名目工資不變，通過物價(jià)上漲來使實(shí)際工資下降。有一位參會(huì)者發(fā)問說，“這是不可能的，不論實(shí)際工資是通過物價(jià)上漲或名目工資下降而下降，其對(duì)消費(fèi)與效用的影響是一樣的。對(duì)名目工資的減低，抗拒力較大，是不理性的�！� 我認(rèn)為我是理性水平非常高的人，但我也是對(duì)名目工資的減低，抗拒力較大。與其說這是不可能的或不理性的，不如說經(jīng)濟(jì)學(xué)常用的效用函數(shù)，只考慮自己消費(fèi)品的數(shù)量，是忽略了可能影響人們效用的其他因素，包括名目工資的下降會(huì)被人們認(rèn)為更不可接受（相對(duì)于實(shí)質(zhì)工資通過物價(jià)上升而作同量的下降），不論這是由于面子問題或其他原因。與其說人們不理性，不如說經(jīng)濟(jì)學(xué)的簡化模式忽視了現(xiàn)實(shí)世界的一些有關(guān)因素。

　　3．2 簡單的經(jīng)濟(jì)分析忽視許多重要因素，如：相互攀比、環(huán)保、不完全理性、制度、文化，等。有許多重要因素，得到一些經(jīng)濟(jì)學(xué)者的重視，或在某部門被研究，但在經(jīng)濟(jì)學(xué)主要部分被忽視。例如，競爭的不完全性在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中幾乎是無所不在的，例如你問一百家廠商，給定現(xiàn)有價(jià)格不變，如果能夠多賣，是否要多賣，至少有九十多家會(huì)求之不得，他們都不是完全競爭者。(均衡下的完全競爭者不愿意多賣。) 正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織的，是有分析競爭的不完全性。但在全面均衡分析與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中卻大致忽視競爭的不完全性。我在1980年前后，把競爭的不完全性引入宏觀分析，把微觀、宏觀與簡單的全面均衡分析結(jié)合起來，就得出貨幣學(xué)派與凱恩斯學(xué)派的結(jié)論以及其他前此沒有人（包括我自己）想到的情形都是特例的結(jié)論。

　　3．3 過分的數(shù)理形式主義。數(shù)理分析肯定對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展起了很重要的作用、若有需要，我自己也用了不少數(shù)理經(jīng)濟(jì)分析，并往往除了證明原來的想法，也得出原來沒有想到的結(jié)論。中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，尤其是研究生，絕對(duì)應(yīng)該加強(qiáng)數(shù)理與計(jì)量的訓(xùn)練。不過，我也非常支持剛才吳敬璉老師強(qiáng)調(diào)的，現(xiàn)在很多人盲目追求前沿，但卻沒有把基本的微觀與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)搞好。我的經(jīng)驗(yàn)支持吳敬璉老師的觀點(diǎn)。我在國內(nèi)外，包括美國名校，問研究生或研究生候選人基本微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的東西，絕大部分不會(huì)回答�；�本微、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的東西，是在分析、討論現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題與作經(jīng)濟(jì)政策建議最重要的工具，比高深數(shù)理理論重要得多。像建一間屋子，如果地基都爛掉了，把門窗裝修得金光閃閃，又有什么用呢？

　　我在《效率、公平與公共政策》（中譯本于2003年由社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社出版）的引言與附錄B中舉例說明，很多用復(fù)雜高深的數(shù)理分析得出的結(jié)論，實(shí)際上用一個(gè)簡單的圖形，可以得出同樣的結(jié)論，而且其原因更加一目了然。但原文如果沒有用高深數(shù)理分析，幾乎完全沒有可能在第一流期刊發(fā)表。對(duì)此，編者與審稿者們，應(yīng)該有所反思。

　　關(guān)于過分的數(shù)理形式主義，我還有一個(gè)故事。多年前，我到牛津大學(xué)訪問期間，在一個(gè)聚會(huì)上，問另一位經(jīng)濟(jì)學(xué)者，“你是研究什么方面的？” 他說，“我研究SP－SPACE�！� 我問，“什么是SP－SPACE？” 他說，“你不知道什么是SP－SPACE？”，好像每個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)者都應(yīng)該知道什么是SP－SPACE。我說，“我只用歐氏空間�！� “Euclidean space is OK. ” 言外之意，好像歐氏空間是太簡單了。過后，我也沒有去查什么是SP－SPACE，SP是否是sexy and pedantic? 因?yàn)槲铱隙�，用歐氏空間已經(jīng)足夠了。其次，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)者，即使需要用到什么特殊數(shù)理方法，這應(yīng)該只是一種工具，不應(yīng)該是研究課題。

　　另外有一次，我批評(píng)一位知名經(jīng)濟(jì)學(xué)者的模式不現(xiàn)實(shí)，他的辯護(hù)竟然是：“我不認(rèn)為我的模式與現(xiàn)實(shí)世界有什么關(guān)系�！� 這不是把經(jīng)濟(jì)學(xué)變成數(shù)學(xué)游戲嗎？但是，作為數(shù)學(xué)，他們的分析既不高深，也不是很有趣。

　　4． 將來應(yīng)該如何拓展？

　　4．1 現(xiàn)實(shí)重要性比嚴(yán)謹(jǐn)性重要。提高分析的嚴(yán)謹(jǐn)性，當(dāng)然是學(xué)者的追求。不過，我寧可對(duì)重要問題有一些大致甚至是模糊的答案，不要有對(duì)無關(guān)痛癢的問題有非常精確的答案。對(duì)人們的銀行戶口的最后五個(gè)號(hào)碼與他們的體高或體重或身份證號(hào)碼的相關(guān)性，可以進(jìn)行非常精確的分析，但有什么意義呢？

　　4．2 吸納非正統(tǒng)研究的成果：制度、文化、行為與試驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)、快樂研究等。實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)者在這方面已經(jīng)有很大的進(jìn)展，不過教科書與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)者沒有趕上。例如，現(xiàn)在教科書與許多經(jīng)濟(jì)學(xué)教授還在教導(dǎo)學(xué)生，效用只有序數(shù)性，沒有基數(shù)性，也不能進(jìn)行人際比較。對(duì)消費(fèi)或需求理論以及全面均衡分析，序數(shù)效用已經(jīng)足夠，不必假定效用的基數(shù)性。根據(jù)Occam 剃刀的原理，應(yīng)該把基數(shù)效用的假設(shè)剃除。但是，在社會(huì)選擇上，非有人際可比的基數(shù)效用不可。大師級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，包括諾獎(jiǎng)得主如Harsanyi, Mirrlees, Sen 等，幾十年前就用了人際可比的基數(shù)效用分析，例如Mirrlees 1971 年關(guān)于最優(yōu)收入分配的得獎(jiǎng)作品。在應(yīng)該應(yīng)用人際可比的基數(shù)效用分析的領(lǐng)域堅(jiān)持剃除效用的基數(shù)性，就像有人留胡須，你堅(jiān)持他必須把胡須剃掉，因?yàn)槌燥埐槐赜煤�須。但他留胡須，未必是用來吃飯的，可能是要增加他的男性魅力�?/p>

　　4．3 由于影響經(jīng)濟(jì)變量的因素很多，常理與綜合的能力非常重要，尤其是在政策上。十多年前，當(dāng)北大教授王建國博士還是我的博士生時(shí)，他做了數(shù)理分析，得出某外生變量對(duì)某內(nèi)生變量的影響是負(fù)的。我從常理或直觀上看，認(rèn)為應(yīng)該是正的，對(duì)他說，你可能漏掉一個(gè)負(fù)號(hào)，回去查查。幾天后，他回來說，查過了，沒有錯(cuò)。我說一定是錯(cuò)的，回去再查。第三次他回來說，查了很多次了，沒有錯(cuò)。我又堅(jiān)持說一定錯(cuò)。那次他大發(fā)脾氣。（我后來說起這事，說他拍桌子。王建國否認(rèn)有拍桌子，只承認(rèn)發(fā)脾氣，大聲說話。）他說，“你又沒有計(jì)算，這樣硬硬說我錯(cuò)，那里可以這樣打壓我。我最多回湖南農(nóng)村種田，不要這個(gè)博士學(xué)位，也不能受你這種無理欺負(fù)�！� 我大吃一驚，完全沒有想到他會(huì)這么激烈反應(yīng)。我也完全沒有打壓他的意思，就對(duì)他說，“你不要太激動(dòng)，不需要回湖南。錯(cuò)肯定有錯(cuò)，慢慢查�！� 他見我口氣溫和，也就不再發(fā)脾氣。第四次，他說終于查到漏掉一個(gè)負(fù)號(hào)，結(jié)論應(yīng)該是反過來的。

　　 關(guān)于漏掉負(fù)號(hào)，還有一個(gè)故事。有一位諾獎(jiǎng)得主，多年前未得獎(jiǎng)時(shí)，在牛津大學(xué)主講研討會(huì)，說，“我證明過很多法西斯（極端右傾）定理，今天很高興能證明一個(gè)左傾定理。” 結(jié)果John Flemming發(fā)現(xiàn)他漏掉一個(gè)負(fù)號(hào)，改正后，又是一個(gè)極端右傾定理。

　　 關(guān)于王建國，為公平或平衡起見，應(yīng)該指出，以我所知，他是唯一能擋我的殺手(金間) 又令我對(duì)其詩詞甘拜下風(fēng)的人。我的所謂殺手(金間) 其實(shí)并不可怕，只是幾個(gè)本科生一二年級(jí)基本經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題，但是由于絕大多數(shù)研究生不會(huì)回答，包括多數(shù)一流大學(xué)的一流研究生，所以才叫做殺手(金間) 。但王建國能回答。我原來自以為詩詞寫得不錯(cuò)，但看了王建國的詩詞，自知相去甚遠(yuǎn)，甘拜下下風(fēng)。有兩個(gè)顯然的候選人，可能可以使王建國的唯一性被推翻。一個(gè)是歷以寧教授；
另一個(gè)是張五常教授。歷以寧教授雖然沒有出國留學(xué)，卻對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)有很深廣的認(rèn)識(shí)與論述，又在思想上對(duì)中國經(jīng)濟(jì)改革起了重大貢獻(xiàn)，其詩詞集也令我甘拜下風(fēng)。張五常在佃農(nóng)理論等領(lǐng)域有重要論述，對(duì)產(chǎn)權(quán)與市場的重要性，結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)改革問題，寫了許多深入淺出的文章，令人拍案叫絕，雖然有些觀點(diǎn)可能有些偏激。我沒有看過張五常的詩詞，但他的書法和攝影都令我甘拜下下風(fēng)。像歷以寧和張五常這樣的天才，擋我的殺手(金間) 應(yīng)該是游刃有余。不過，我雖然同他們兩人有過多次交往，卻沒有機(jī)會(huì)，或者沒有膽量向他們拋出殺手(金間) 。因此，我只能說，我相信他們能擋，卻不能說，我知道他們能擋。因此，王建國的唯一性，依然成立。

　　 另一個(gè)可能候選人是楊小凱。他在經(jīng)典的分工與專業(yè)化問題的有系統(tǒng)的分析上，建立了突破了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的新框架，對(duì)中國改革的深層問題，也有許多獨(dú)到的洞見，雖然有些觀點(diǎn)也顯然非常偏激，甚至有很大的盲點(diǎn)。不過，和王建國與張五常等多多少少有些‘不務(wù)正業(yè)’ 的學(xué)者不同，楊小凱把所有非閑遐時(shí)間以及原來應(yīng)該是閑遐的時(shí)間都從事正業(yè)，我不知道他在文藝上有什么興趣。另外，像林毅夫、劉遵義、錢穎一、田國強(qiáng)、張維迎、周林、鄒至莊等大師或后起之秀，雖然和我相識(shí)，但我對(duì)他們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)以外的興趣，還沒有足夠認(rèn)識(shí)，未能評(píng)論。

　　 關(guān)于綜合各種有關(guān)因素在政策上的重要，可以考慮汽車的例子。多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家只考慮擁擠，得出新加坡對(duì)汽車的控制過嚴(yán)。但還應(yīng)該考慮污染、炫耀性消費(fèi)（部分導(dǎo)致鉆石性物品的作用），人們由于天生累積的本能與商業(yè)廣告的影響而有的過渡的物質(zhì)主義。新加坡對(duì)汽車的控制未必過嚴(yán)。北京、上海等大城市應(yīng)該向新加坡學(xué)習(xí)。對(duì)汽油與汽車抽重稅，而發(fā)展公共交通，避免走上像曼谷的騎虎難下的情形。

　　4．4 折中主義，例如：兼顧資源配置與分工、專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織。不可以說資源配置的問題很重要，就認(rèn)為分工的問題不重要；
反之亦然。再如；
兼顧市場經(jīng)濟(jì)的重要與局限（尤其對(duì)環(huán)保）。中國走向市場經(jīng)濟(jì)肯定是一個(gè)正確的決定，我非常支持中國的改革。不過，產(chǎn)權(quán)與市場雖然非常重要，卻非萬能。例如生產(chǎn)與消費(fèi)上的外部作用，尤其是對(duì)環(huán)境的破壞，必須用政府的稅收等政策來補(bǔ)救。有些極端右傾的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，完全否認(rèn)外部作用的存在。當(dāng)我舉事實(shí)來反駁時(shí)，他們說，即使外部作用存在，還是假定不存在好，因?yàn)樽屨�府來處理往往把事情搞得更糟。這對(duì)某些外部作用來說，可能是對(duì)的。不過，對(duì)于已經(jīng)威脅人們健康與人類生存的環(huán)保問題，非有有效的公共政策不可。

　　也許有人認(rèn)為中國現(xiàn)在應(yīng)該重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展, 將來有錢了, 才來環(huán)保. 當(dāng)然,用于環(huán)保的投資,受到經(jīng)濟(jì)水平的限制. 不過,有幾點(diǎn)必須強(qiáng)調(diào). 第一, 有很多情形, 對(duì)環(huán)境的破壞是不可補(bǔ)救的, 或者將來必須用許多倍的資源才能補(bǔ)救. 第二, 有些情形, 對(duì)環(huán)境的破壞不但影響人們今后的福祉, 也影響經(jīng)濟(jì)生產(chǎn). 第三, 環(huán)保不一定要有大量的政府投資, 也可以通過對(duì)破壞環(huán)境的活動(dòng)加以課稅(或收費(fèi))或限制來實(shí)現(xiàn).但這也依賴于一個(gè)有效與貪污程度不是太高的政府.

　　4．5 在把經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用到政策上時(shí)，要考慮到人們的福祉或快樂的終極目標(biāo)。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)學(xué)本身是一門實(shí)證科學(xué)，但它經(jīng)常被用來作政策建議。當(dāng)涉及政策時(shí)，必然牽涉價(jià)值觀。價(jià)值觀的問題雖然和科學(xué)問題不一樣，不過也不是完全不能討論。我認(rèn)為人們的終極目標(biāo)是快樂。因此，當(dāng)不涉及他國與動(dòng)物的時(shí)候，政府的政策應(yīng)該把人民的長期福祉（即快樂）極大化。不過，多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者只談偏好（或效用）而不談快樂，這是不夠終極的。多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者也懷疑快樂的可衡量性與人際可比較性。當(dāng)然，這有困難，但并非不可能。經(jīng)濟(jì)學(xué)者也應(yīng)該看看自己的后院。國民或國內(nèi)總產(chǎn)值是用了成百年的最主要的經(jīng)濟(jì)變量，但一考慮購買力水平，中國的國內(nèi)總產(chǎn)值必須增加四倍，印度必須增加六倍�？鞓返暮饬�，雖然不很準(zhǔn)確，但我想不必調(diào)整四倍!

　　4.6 在中國的情形，這一二十年來，對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的掌握已經(jīng)有很大的進(jìn)展，現(xiàn)在更開始爭取進(jìn)入國際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的前沿。這當(dāng)然是可喜的。百年樹人，即使要到幾十年后才趕上前沿，也有必要早日開始。不過，除了要注意上述各點(diǎn)，還要認(rèn)識(shí)到，現(xiàn)在中國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究最主要的任務(wù)，是如何把正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合中國的具體情況，分析出適用于中國的現(xiàn)狀的結(jié)論。關(guān)于中國的現(xiàn)狀的一些特點(diǎn)，包括文化與制度上的，例如東西文化差異、守法程度的差異、黨政主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的程度等；
也包括中國現(xiàn)在轉(zhuǎn)型期的一些特點(diǎn)，例如國企以及與之有關(guān)的金融問題，前此的城鄉(xiāng)隔離政策所造成的巨大城鄉(xiāng)差異等。當(dāng)然，研究上也有分工的問題，這主要任務(wù)也不排除一些人從事純理論的工作，一些人從事復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長李維森教授所主張的‘為學(xué)問而學(xué)問’ 的工作(但作為所有學(xué)者的方向，我則不能同意) 。知識(shí)的累積，往往會(huì)有意想不到的用處。

　　完稿于2004年元月12日。

　　(本文根據(jù)筆者于2003年12月底在復(fù)旦大學(xué)召開的第三屆中國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上的致詞補(bǔ)充改寫)

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