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單世聯(lián):“大明燭揚(yáng)今無外”:明代皇權(quán)對(duì)海外貿(mào)易的桎梏

發(fā)布時(shí)間:2020-06-15 來源: 短文摘抄 點(diǎn)擊:

  

  1980年代,余英時(shí)借用韋伯處理宗教觀念影響經(jīng)濟(jì)行為的方法,研究“中國(guó)近世宗教倫理與商人精神”。其結(jié)論是:“以‘理想型’而言,韋伯所刻劃的‘入世苦行’也同樣可以把中國(guó)宗教包括進(jìn)去!倍袊(guó)之所以沒有發(fā)展出資本主義的原因“并不在中國(guó)缺乏‘入世苦行’的倫理,而是由于中國(guó)的政治和法律還沒有經(jīng)歷過‘理性化過程’!盵1]這種減低思想方面論證力量的做法,可見之于韋伯的《經(jīng)濟(jì)通史》。在那本書中,韋伯列舉了資本主義成立的六項(xiàng)前提:合理的會(huì)計(jì)制度、市場(chǎng)自由、理性的技術(shù)、可靠的法律、自由勞動(dòng)力和經(jīng)濟(jì)生活的商業(yè)化,所以僅僅宗教的“入世轉(zhuǎn)向”并不足以產(chǎn)生資本主義。

  韋伯的思路和論證內(nèi)含張力。在《新教倫理與資本主義精神》(1904—1905)中他試圖論證禁欲主義新教幫助創(chuàng)造了一種新的經(jīng)濟(jì)心態(tài),即理性資本主義。在隨后的《中國(guó)的宗教》(1915)一書中,韋伯首先分析了中國(guó)的貨幣制度、城市、國(guó)家、行政制度與法律等“社會(huì)學(xué)基礎(chǔ)”,認(rèn)為“從純粹的經(jīng)濟(jì)角度而言,一個(gè)真正市民的、工業(yè)的資本主義,是有可能從我們上面提到的小資產(chǎn)主義之萌芽里發(fā)展出來的。一連串的理由——大多與國(guó)家結(jié)構(gòu)有關(guān)——可以讓我們明了資本主義之所以沒有發(fā)展出來這個(gè)事實(shí)!盵2]這似乎是以“國(guó)家結(jié)構(gòu)”為阻礙中國(guó)資本主義誕生的主要因素,但他又指出:“在西方產(chǎn)業(yè)里找到其獨(dú)特?fù)?jù)點(diǎn)的、理性的經(jīng)營(yíng)資本主義,在中國(guó)不但因?yàn)槿狈σ环N在形式上受到保證的法律、一種理性的行政與司法而受到阻礙,并且也受阻于俸祿的體系;
而基本上,是缺乏一種特殊的心態(tài)。特別是根植于中國(guó)人的‘精神‘里,而為官僚階層與官職候補(bǔ)者所特別抱持的那種態(tài)度,最是阻礙的因素!盵3]這又把文化視為阻礙資本主義誕生的主要因素?傮w上,韋伯有關(guān)“世界諸宗教之經(jīng)濟(jì)倫理”的研究重在從文化上探討西方資本主義的起源問題。但韋伯并不是一個(gè)文化論者。在《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》(1910)、《經(jīng)濟(jì)通史》(1919—1920)等著作中,他不僅討論了新教倫理的影響,而且討論了股份制公司的演化、現(xiàn)代國(guó)家的出現(xiàn)、工業(yè)革命與其他很多因素,把對(duì)資本主義建制方面的一般性認(rèn)識(shí)與其“新教倫理命題”結(jié)合了起來。所以“韋伯對(duì)資本主義整體認(rèn)識(shí)分為兩個(gè)部分:提供日常商品的以贏利為取向的工業(yè)企業(yè),推動(dòng)企業(yè)家建立資本主義工商運(yùn)行組織的資本主義精神!盵4]在回應(yīng)針對(duì)《新教倫理與資本主義精神》的批評(píng)時(shí),韋伯強(qiáng)調(diào),他從未說過宗教或宗教改革以某種方式“造成”資本主義的出現(xiàn),“新教倫理”的論點(diǎn)毋寧是:在16世紀(jì)與17世紀(jì),禁欲新教為創(chuàng)造新型經(jīng)濟(jì)心態(tài)(“[現(xiàn)代]資本主義精神”)發(fā)揮了重要作用,但沒有改變經(jīng)濟(jì)組織(“經(jīng)濟(jì)形態(tài)”)。[5]

  但在1980年代的“文化熱”中,韋伯確是以《新教倫理與資本主義精神》的作者身份、以文化論者的形象進(jìn)入中國(guó)大陸思想界的。一方面,“新教倫理命題”支持了中國(guó)傳統(tǒng)文化妨礙了現(xiàn)代化的激進(jìn)文化批判,另一方面這一命題也因海外新儒家總結(jié)“東亞四小龍”的現(xiàn)代化經(jīng)驗(yàn)提出的“儒家資本主義”的概念而被修正。在杜維明等人《新加坡的挑戰(zhàn)》中,就把韋伯的觀點(diǎn)由一種因果解釋轉(zhuǎn)化為解釋模式,認(rèn)為“政治化的儒家就是國(guó)家權(quán)力高于社會(huì);
政治高于經(jīng)濟(jì);
官僚政治高于個(gè)人的創(chuàng)造性。這種形式的儒家,作為一種政治意識(shí)形態(tài),必須加以徹底批判,才能釋放一個(gè)國(guó)家的活力。另一方面是儒家個(gè)人的倫理,它注重自我約束;
超越自我中心,積極參與集體的福利、教育、個(gè)人的進(jìn)步、工作倫理和共同的努力。所有這些價(jià)值,對(duì)于新加坡的成功是至關(guān)重要的。”[6]把儒學(xué)一分為二為意識(shí)形態(tài)與個(gè)人倫理,實(shí)則就是政治與文化的區(qū)分,只是在“工業(yè)東亞”的鼓舞下,論者并未對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)的“國(guó)家結(jié)構(gòu)”及其意識(shí)形態(tài)如何妨礙中國(guó)資本主義誕生做充分論述。

  其實(shí),在“韋伯命題”還未為中國(guó)學(xué)界廣泛注意之時(shí),相關(guān)問題已經(jīng)是中國(guó)史學(xué)的重心之一。20世紀(jì)30年代的中國(guó)馬克思主義史學(xué)力圖把中國(guó)歷史納入馬克思的“世界歷史”圖式之中,在上古尋找“奴隸制時(shí)代”,在近古發(fā)現(xiàn)“資本主義萌芽”,以證實(shí)人類社會(huì)從原始社會(huì)經(jīng)奴隸社會(huì)、封建社會(huì)、資本主義社會(huì)向共產(chǎn)主義邁進(jìn)的普遍規(guī)律。其權(quán)威表述是毛澤東說的:“中國(guó)封建社會(huì)內(nèi)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,已經(jīng)孕育著資本主義的萌芽,如果沒有外國(guó)資本主義的影響,中國(guó)也將緩慢地發(fā)展到資本主義社會(huì)!盵7]在據(jù)此而展開的史學(xué)研究中,春秋戰(zhàn)國(guó)、唐、兩宋時(shí)期,特別是明中葉都被一些論者認(rèn)為是中國(guó)資本主義的萌芽期。但正如“奴隸社會(huì)”曾引起激烈論爭(zhēng)一樣,“萌芽論”也并非史學(xué)共識(shí)。多數(shù)學(xué)者還是認(rèn)為,對(duì)明清時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)中的資本主義萌芽不能估計(jì)過高,它僅僅是封建經(jīng)濟(jì)汪洋大海中的幾處孤島,其存在與發(fā)展還難以撼動(dòng)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)與政治制度。經(jīng)濟(jì)史專家梁方仲(1908-1970)在《明代的糧長(zhǎng)制度》中已經(jīng)指出:“當(dāng)時(shí)的商業(yè)和商業(yè)資本……實(shí)際上乃是一種畸形的發(fā)展!薄斑@主要是統(tǒng)治階級(jí)(包括商人資本家本人在內(nèi))從加緊剝削的過程中不斷地提高了消費(fèi)的胃口……”“大量貨幣集中到商人手里以后,他們就往往用來‘買田,造宅,置妾’而非生產(chǎn)性開支,因此資本的積累不免受了很大的限制,由商業(yè)資本家變?yōu)楣I(yè)資本家的極為少見!盵8]參與主編《中國(guó)資本主義的萌芽》(北京:人民出版社,1985)的吳承明先生(1917—),原來不但指出明清時(shí)代已有資本主義的萌芽,而且強(qiáng)調(diào)這一萌芽對(duì)近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史作用,所以在考察資本主義萌芽時(shí),應(yīng)該考察它的延續(xù)性和導(dǎo)向性。[9]但在進(jìn)行了“更深入、更周密的思改之后”, 吳承明卻又指出“資本主義萌芽”論的前提是“現(xiàn)代化即資本主義化”的假說,而“這個(gè)模式是否適于中國(guó),未免使人懷疑”,因此主張以“現(xiàn)代化即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的假說來取代之。[10] 1995年,吳明白指出:“資本主義是可以逾越的,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)卻不能逾越,越過了,還得補(bǔ)課。馬克思說過卡夫丁峽谷,中國(guó)實(shí)際上就沒有一個(gè)資本主義時(shí)代,我們把它越過去了。因此,我想提出,在歷史研究上,不要提研究資本主義萌芽了。與其說資本主義萌芽,不如叫近代化萌芽,即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的萌芽歷史研究上,不要提研究資本主義萌芽了!盵11]

  因此,“國(guó)家結(jié)構(gòu)”對(duì)中國(guó)資本主義的制約,早就為中國(guó)學(xué)術(shù)界所認(rèn)知。1970年代,思想家顧準(zhǔn)(1914—1975)在比較研究中西歷史時(shí)指出,中國(guó)古代的資本主義萌芽不可能引導(dǎo)中國(guó)自然地到達(dá)成熟的資本主義社會(huì)。因?yàn)橘Y本主義不僅是一種經(jīng)濟(jì)制度,更是一種政治法律體系。中國(guó)古代雖然產(chǎn)生了資本主義萌芽,但卻很難產(chǎn)生與資本主義經(jīng)濟(jì)制度相適應(yīng)的政治法律體系。淵源于希臘、羅馬傳統(tǒng)的“城邦國(guó)家,商業(yè)城邦”是“歐洲中世紀(jì)產(chǎn)生城市、產(chǎn)生市民階級(jí)即資產(chǎn)階級(jí)”的歷史條件。而“中國(guó)從未產(chǎn)生過商業(yè)本位的政治實(shí)體,而且永遠(yuǎn)也不會(huì)產(chǎn)生出來這樣的政治實(shí)體!薄爸袊(guó)從不缺少商業(yè),……但是,中國(guó)的城市、市井、市肆,卻從來是在皇朝嚴(yán)格控制之下,是皇朝的搖錢樹,皇朝決不允許有商業(yè)本位的城市,城邦的產(chǎn)生!盵12]在其讀書筆記中,顧準(zhǔn)就梁方仲的有關(guān)論述此寫道:“社會(huì)是接種在東方專制主義上面的法國(guó)的Ancient Regime式的浮華,當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)思想?yún)s還是‘重本抑末’,對(duì)豪強(qiáng)又無可奈何。要(1)土地改革;
(2)徹底取消徭稅當(dāng)差的制度;
(3)大開海禁,‘自由放任’;
(4)清教徒式的 ‘節(jié)欲’與積累,亦即要有‘貧窮經(jīng)濟(jì)學(xué)’,才能真正有資本主義。沒有這些條件,這些都成不了資本主義萌芽,只有循環(huán)往復(fù)的農(nóng)民起義! “幾千年的專制主義已經(jīng)把一切東西都窒死了,多幾張織機(jī),多幾萬礦工,多幾家標(biāo)號(hào),只會(huì)助長(zhǎng)專制主義的聲勢(shì),絲毫也看不出資本主義有什么萌芽!,資產(chǎn)階級(jí)和資本主義不是同義語,私營(yíng)工商業(yè)和資本主義也不是同義語!盵13]所以,大一統(tǒng)一皇權(quán)專制,從根本上束縛著中國(guó)資本主義的生長(zhǎng)。

  然而,眾多論者以明清時(shí)代為中國(guó)資本主義“萌芽期”又不是偶然的。就是在這一時(shí)期,中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)出現(xiàn)了值得注意的新的變動(dòng)。某些地區(qū)的生產(chǎn)部門還出現(xiàn)了類似西方資本主義的新經(jīng)濟(jì)因素!俺青l(xiāng)商業(yè)繁榮,商品流通增加,各大商幫出現(xiàn),國(guó)內(nèi)農(nóng)村市場(chǎng)、城鎮(zhèn)市場(chǎng)聯(lián)系更緊密,東南沿海市場(chǎng)開始回應(yīng)世界體系的呼喚!盵14]而且,明中期以后,中國(guó)海洋貿(mào)易逐步從政治外交中游離出來,經(jīng)濟(jì)功能逐漸占據(jù)主導(dǎo);
世界海洋貿(mào)易大潮,把中國(guó)海洋貿(mào)易連同她的海洋貿(mào)易制度,卷入新出現(xiàn)的全球貿(mào)易圈,并推動(dòng)其革舊鼎新,使之從古老的市舶司體制向近代海關(guān)制度轉(zhuǎn)變;
明代海洋貿(mào)易制度的調(diào)適,使海洋貿(mào)易成為促進(jìn)東南沿海地區(qū)外向型商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。如果說,史學(xué)界對(duì)明中葉以后國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)的研究已相當(dāng)細(xì)致的話,那么,從政治制度史角度對(duì)明代海外貿(mào)易的研究卻相對(duì)薄弱。李慶新的《明代海外貿(mào)易制度》利用大量中外史料,以制度史研究為軸心,廣泛涉及政治史、經(jīng)濟(jì)史、社會(huì)史、區(qū)域史、港口史,乃至中外關(guān)系史、中西交通史等許多學(xué)科,第一次全面重建了明代的海外貿(mào)易制度。舉凡明前期朝貢貿(mào)易及管理體系,包括市舶司、市舶宦官差遣、提督市舶衙門等;
明中期海外貿(mào)易轉(zhuǎn)型,包括“弘治新例”的推出,澳門開埠,“廣中事例”的誕生以及廣州、澳門“二元中心結(jié)構(gòu)”的形成等;
明后期開海貿(mào)易與制度調(diào)適,包括閩省“月港體制”(指隆慶以后福建允許漳、泉商人從漳州月港出洋貿(mào)易、征收稅餉的管理制度),廣州“交易會(huì)”(指廣州專為外商舉行的“一年兩次集市”)的定期舉行等,均作了全面考索和論證,提出了許多獨(dú)到的看法。這是一本相當(dāng)重要的史學(xué)論著,對(duì)深入討論中國(guó)現(xiàn)代性問題也提供了新的資料、新的視角和新的論證。

  海外貿(mào)易也是韋伯討論的問題之一:“東西方城市之不同,可以由其起源的差異來加以解釋。西方古代的城邦,無論其依附于土地貴族的程度有多強(qiáng)烈,基本上是從海外貿(mào)易發(fā)展起來的,而中國(guó)主要是個(gè)內(nèi)陸地區(qū)。純就航海方面而言,中國(guó)平底帆船的續(xù)航力之大有時(shí)可以航行到相當(dāng)遠(yuǎn)的地方,而航海技術(shù)(羅盤針)也高度發(fā)展。然而,與幅員廣大的內(nèi)陸本體相較之下,海上貿(mào)易就微不足道了。況且,中國(guó)數(shù)百年來已放棄爭(zhēng)取海上強(qiáng)權(quán),此乃對(duì)外貿(mào)易所不可或缺的基礎(chǔ)。最后,眾所周知,中國(guó)為了維護(hù)其傳統(tǒng),對(duì)外接觸僅限制在惟一的一個(gè)港口(廣州),并且只限于一小群特許的商行,也就是十三行!盵15]韋伯此論提示了東西方海外貿(mào)易的根本差異,但還是一般性觀察,尚需對(duì)中國(guó)海外貿(mào)易的真實(shí)情形與歷史性格作全面重建與深入研究。這就是李慶新研究的貢獻(xiàn)。

  在李慶新的研究中,明代的海外貿(mào)易涉及兩組關(guān)系。一是朝貢/商舶兩種貿(mào)易方式,二是中央/地方兩個(gè)主體。

  “朝貢體系”是傳統(tǒng)國(guó)家禮制的一部分,“四夷朝貢”是“諸侯朝聘”的延續(xù)與擴(kuò)展。明代的“朝貢貿(mào)易”是朝廷直接控制的壟斷性貿(mào)易,其具體形式是各國(guó)商使以“進(jìn)貢”之名遠(yuǎn)渡重洋,前往設(shè)置市舶市的廣東、福建、浙江,官府驗(yàn)實(shí)“貢物”運(yùn)送至京,其余私貨經(jīng)收購(gòu)或“抽分”(征收進(jìn)口稅)后,即可交易。此一行為重在“四夷來王”、“萬國(guó)朝宗”的政治效果和“協(xié)和萬邦,恩澤廣披”的外交形象,而不是經(jīng)濟(jì)效益!吧滩百Q(mào)易”即是非官方的民間經(jīng)濟(jì)往來,在明前期屬于嚴(yán)厲禁止的非法活動(dòng)。與此相應(yīng)的是中央和地方兩個(gè)主體!俺曎Q(mào)易”固然是朝廷直接掌管,但地方也參與其中,“商舶貿(mào)易”則更多由地方政府主導(dǎo)。朝貢/商舶、中央/地方之間的互動(dòng)關(guān)系及其得失消長(zhǎng),是李慶新重建并分析明代海外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)模式。

  明前期是“朝貢貿(mào)易”一家獨(dú)大。其鼎盛期在明成祖永樂年間,當(dāng)時(shí)有45個(gè)國(guó)家和地區(qū)238次由海路前來朝貢。如王彝詩云:“歌舞萬年當(dāng)率化,扶攜百越共攄忠。大明燭揚(yáng)今無外,從此皆如禹甸中”。[16]但其貿(mào)易體系與進(jìn)貢體系重疊,貿(mào)易管理體制幾乎完全變成朝廷禮儀和外交規(guī)則,“厚往薄來”,經(jīng)濟(jì)功能因之受到制約乃至剝離!懊髑捌诮y(tǒng)治集團(tuán)把朝貢貿(mào)易納入重建以大明帝國(guó)為中心,以海外諸國(guó)為藩屬的國(guó)際外交體系之中,成為明朝‘懷柔遠(yuǎn)人’,‘固番人心,且以強(qiáng)中國(guó)’的政治手段,傳統(tǒng)的官方海外貿(mào)易被賦予政治功能而發(fā)揮到極致!盵17]而且“在明成祖—鄭和時(shí)代,中國(guó)還沒有出現(xiàn)象‘地理大發(fā)現(xiàn)’前后的歐洲那樣的有利于海外貿(mào)易發(fā)展和開拓海外市場(chǎng)的政治結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、社會(huì)群體和社會(huì)文化環(huán)境。明代統(tǒng)治集團(tuán)缺乏海洋意識(shí),……視海洋為動(dòng)亂淵藪,扼殺沿海海洋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)!币蚨班嵑拖挛餮鬀]能成為中國(guó)走向海洋,推動(dòng)中國(guó)近代化進(jìn)程的積極力量!盵18]而海外諸國(guó)的“朝貢”動(dòng)機(jī),(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

  卻是尋求政治保護(hù)或經(jīng)濟(jì)利益!半m云修貢,實(shí)則慕利”。[19]一些國(guó)家往往不按貢期,一歲數(shù)貢,使明廷“勞費(fèi)太甚”窮于應(yīng)付。正統(tǒng)以后,國(guó)勢(shì)日衰,財(cái)政緊張!俺曎Q(mào)易”萎縮,主管此事的市舶司和提督市舶衙門無事可做。由于“朝貢”規(guī)模狹小且受諸多限制,海外商人多不滿于此,明中期以后,出現(xiàn)了打著“朝貢”的招牌,假“朝貢”之名而行通商之實(shí)的現(xiàn)象。非法的私商貿(mào)易卻生氣勃勃,勢(shì)不可擋。朝廷也不得不注意經(jīng)濟(jì)效益。弘治年間,朝廷對(duì)貢物抽分、估價(jià)制度進(jìn)行了較大調(diào)整,制定“給賜番夷通例”,包括“番貨抽分給價(jià)例”、“內(nèi)府估驗(yàn)定價(jià)例”和“折還物價(jià)”例,是謂“弘治新例”。從此商舶貿(mào)易逐步取代朝貢貿(mào)易,取得合法地位。

  “朝貢貿(mào)易”本為朝廷的政治外交行為,收入主要?dú)w內(nèi)府,地方政府所得無多,卻要承擔(dān)來往接待、運(yùn)送貢物、修理風(fēng)漂貢船等,耗資甚多,這是朝廷以行政手段強(qiáng)行下達(dá)而不是地方主動(dòng)承擔(dān)的,地方不會(huì)抱太大熱情;
倒是商舶貿(mào)易,官府可以通過對(duì)商舶“抽分”獲得大量財(cái)源。“商舶貿(mào)易對(duì)地方政府的吸引力,遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于朝貢貿(mào)易。因此,官方對(duì)商舶貿(mào)易往往睜一只眼閉一只眼,從而給商舶貿(mào)易的發(fā)展留下了相當(dāng)?shù)陌l(fā)展空間!泵髦腥~海防緊張,只有廣東相對(duì)平靜。“兩廣總督和廣東地方政府從局部利益出發(fā),面對(duì)現(xiàn)實(shí),自作主張,逐步調(diào)整貿(mào)易政策,一方面默許葡萄牙人居留澳門,開展中葡貿(mào)易‘另一方面以主管海防的巡視海道副使主管商舶貿(mào)易,府、縣官員一起參與,與代表朝廷的市舶宦官角逐市舶之利,最終罷撤宦官,市舶管理盡歸地方,形成一套新的運(yùn)作機(jī)制,時(shí)人稱之為‘廣中事例’。一切都在朝廷事先不知情、不太聲張的情況下完成的,最終得到朝廷的接受和認(rèn)可,上升為國(guó)家的貿(mào)易制度。這是明中期海外貿(mào)易發(fā)展的重大成果。”[20]明后期萬歷“三大征“后,財(cái)政狀況急劇惡化,朝廷及地方均竭力從海外貿(mào)易中獲取市舶之利。地方政府近水樓臺(tái),獲得了經(jīng)貿(mào)的主動(dòng)權(quán)。如果說在朝貢貿(mào)易時(shí)期,民眾受差役困擾,民生困難,看不到對(duì)外貿(mào)易對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)有什么積極作用的話,那么制度轉(zhuǎn)型之后的海外商舶貿(mào)易則有利于閩粵地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,為沿海平民提供了就業(yè)機(jī)會(huì)和謀生途徑,刺激并帶動(dòng)相關(guān)經(jīng)濟(jì)部門的發(fā)展進(jìn)程。

  “普天之下,莫非王土”。中國(guó)歷來是皇權(quán)高度一統(tǒng)、集權(quán)高度強(qiáng)化的國(guó)家,海外貿(mào)易也牢牢掌握在朝廷、特別是以皇帝名義派出的專使或機(jī)構(gòu)手中,是以傳統(tǒng)中國(guó)的一切涉及制度變革,莫不由中央主導(dǎo)。但李慶新以大量史料表明明中后期貿(mào)易制度演變并不是由朝廷主動(dòng)推動(dòng),而是地方政府自作主張?jiān)斐傻。其?duì)“廣中事例”、“澳票制”、“月港體制”等所作的詳盡剖析都圍繞著“地方主導(dǎo)”這一重要觀點(diǎn)展開。“地方主導(dǎo)”同時(shí)意味著地方差異,朝廷放松后,不同地區(qū)因官員認(rèn)知程度、活動(dòng)空間、資源和技術(shù)等方面的不同,而形成海外貿(mào)易的不同規(guī)模和特點(diǎn)!伴}省只準(zhǔn)中國(guó)商人出海貿(mào)易,而不準(zhǔn)外國(guó)商人前來經(jīng)商!赂垠w制’僅僅為中國(guó)特別是漳泉地區(qū)商民提供一個(gè)出外經(jīng)商的通道,而不是中外貿(mào)易的場(chǎng)所。廣東不僅允許外國(guó)商人前來貿(mào)易;
而且也準(zhǔn)許中國(guó)商人外出經(jīng)商!诤M赓Q(mào)易制度從市舶司向海關(guān)發(fā)展的總體進(jìn)程中,更具有制度典范意義,也更多為清代海關(guān)及其朝廷貿(mào)易體系所繼承!盵21]

  明代海外貿(mào)易中朝貢/商舶兩種貿(mào)易方式的矛盾、中央/地方兩個(gè)主體之間的矛盾,集中反映了皇權(quán)政治對(duì)民間商業(yè)之間的對(duì)立。

  所以,李慶新認(rèn)為,明代的海外貿(mào)易制度是在政治體制、社會(huì)結(jié)構(gòu)沒有重大變革的情況下發(fā)生‘體制內(nèi)’的調(diào)適,受整體政治結(jié)構(gòu)制約,局部的制度轉(zhuǎn)型有很大的局限性,它所產(chǎn)生的效能也受到限制!按竺鳡T揚(yáng)今無外”,海外貿(mào)易也受到皇權(quán)政治的嚴(yán)厲桎梏。

  這里涉及到對(duì)資本主義的理解。其一,現(xiàn)代資本主義是經(jīng)濟(jì)、政治、法律與文化的一整套系統(tǒng),一般意義上的商品經(jīng)濟(jì)活躍、海外貿(mào)易頻繁并不等于資本主義。正如余英時(shí)說的:“個(gè)別因子如資本積累、各種手工業(yè)、市場(chǎng),甚至雇傭勞動(dòng)、商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等等也可以存在于中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)之中。但如果整個(gè)組成和運(yùn)作的系統(tǒng)不同,則縱使中國(guó)的個(gè)別因子在發(fā)展過程中和西方有某種平行的現(xiàn)象,我們?nèi)圆荒軗?jù)以斷定‘資本主義’已經(jīng)在中國(guó)‘萌芽’!盵22]其二,資本主義有多種類型,不能把一般的商業(yè)行動(dòng)、贏利活動(dòng)稱為資本主義。在韋伯的視界中,有三種資本主義:理性資本主義、政治資本主義和傳統(tǒng)的商業(yè)資本主義。這是對(duì)西方資本主義的總結(jié)和分析,不完全適用于中國(guó)。相對(duì)而言,中國(guó)古代的“資本主義”屬于傳統(tǒng)的商業(yè)資本主義,也具有鮮明的政治資本主義特色。韋伯所謂的“政治資本主義”有三種模式:一是掠奪性的政治利潤(rùn),二是通過強(qiáng)力和支配得到的市場(chǎng)利潤(rùn),三是與政治權(quán)威進(jìn)行非正常交易所得的利潤(rùn)。[23]

  毫無疑問,明代的海外貿(mào)易屬于嚴(yán)格的政治主導(dǎo)型貿(mào)易。明代開海貿(mào)易的目的是疏通沿海商民對(duì)外通商的強(qiáng)烈訴求,緩解沿海走私局面,并且從對(duì)外貿(mào)易中獲取稅收以彌補(bǔ)左右支絀的財(cái)政;
開放的范圍也局限于粵閩兩省,其他地區(qū)則長(zhǎng)期處于禁止?fàn)顟B(tài);
朝廷對(duì)所有貿(mào)易行為始終采取嚴(yán)密監(jiān)控與壟斷經(jīng)營(yíng)的方式,“于通之之中,寓禁之之法!睆亩坏珖(guó)范圍內(nèi)自給自足小農(nóng)經(jīng)濟(jì)仍然是汪洋大海,即使在東南沿海地區(qū),自然經(jīng)濟(jì)也沒有被沖破!罢畬(duì)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要生產(chǎn)和流通部門的壟斷與控制依然如故,無論東南沿海還是全國(guó),都缺乏歐洲近代化進(jìn)程中有利于資本主義發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會(huì)基礎(chǔ)。這種帶有根本意義的差別,使中國(guó)經(jīng)濟(jì)失去自由發(fā)展的可能性!盵24]必須指出,明廷僵化的政治立場(chǎng)一直受到地方政府和民間商人的反對(duì)和抵制,各種開海呼聲連續(xù)不絕,但他們回天無力,雖走到傳統(tǒng)的邊緣而畢竟沒有突破傳統(tǒng)。古今中外,經(jīng)濟(jì)行為都與政治有著密切的關(guān)系,真正的問題不是經(jīng)濟(jì)受政治制約(正如政治受經(jīng)濟(jì)制約一樣),而在于這是一種什么樣的政治?在近代西方,從荷蘭到英國(guó),從法國(guó)到德國(guó),經(jīng)濟(jì)范疇都被視為政治權(quán)力、民族強(qiáng)盛和國(guó)家威望的基石,國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)成為經(jīng)濟(jì)進(jìn)程的構(gòu)架!遏敒I遜漂流記》的作者笛福(Daniel Defoe,1660—1731)指出:“民族實(shí)力現(xiàn)在已經(jīng)不像過去一樣體現(xiàn)在勇猛頑強(qiáng)、驍勇善戰(zhàn)上了,致使民族偉大的是民族財(cái)富。”[25]當(dāng)代學(xué)者格林菲爾德(Lian Greenfield)在研究西方資本主義史時(shí),接受了韋伯“西方理性資本主義”的前提,但根據(jù)英格蘭的經(jīng)驗(yàn),認(rèn)為“合理化”的動(dòng)力不是新教倫理而是民族主義——它提供了一套新的倫理觀念和社會(huì)觀念,促進(jìn)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的社會(huì)結(jié)構(gòu)類型,賦予經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以正面價(jià)值并將自然分散的社會(huì)能量集中于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),刺激了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。在格林菲爾德看來,新的經(jīng)濟(jì)意識(shí)是民族主義在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的表象,資本主義精神從來就是經(jīng)濟(jì)民族主義。[26]此論是否成立,尚可討論,但西方資本主義與民族主義的內(nèi)在聯(lián)系至少表明,近代西方的經(jīng)濟(jì)也沒有與政治脫鉤。然而,與明代海外貿(mào)易無法分開的“政治”卻不是民族國(guó)家的整體利益,而更多是專制皇權(quán)和皇家利益!白鳛閲(guó)家行為,明朝經(jīng)營(yíng)海洋是國(guó)內(nèi)政治的延伸,而不是謀求海上擴(kuò)張和海洋霸權(quán),一切都?xì)w依于維護(hù)明王朝的專制統(tǒng)治,而不像近代歐洲各國(guó)以貿(mào)易創(chuàng)造財(cái)富,以貿(mào)易為國(guó)策,以貿(mào)易確立強(qiáng)權(quán)(海上霸權(quán))!盵27]明代海外貿(mào)易實(shí)際上朝廷與地方通過權(quán)力和支配追逐利潤(rùn)的行為。明前期朝廷往廣東、浙江、福建派遣中使,一方面是為了強(qiáng)化“中央主導(dǎo)”朝貢貿(mào)易管理,另一方面也為內(nèi)庫開拓財(cái)政來源。萬歷年間朝廷到處派遣礦監(jiān)稅使,目的更為明確,就是搜刮財(cái)富,稅使李鳳、高寀在粵、閩兩省廣攬利權(quán),市舶收入重歸內(nèi)庫,兩省因被稱為“天子南庫”。如上所言,明代海外貿(mào)易管理具有“地方主導(dǎo)”特色,地方官府對(duì)貿(mào)易的重視與主動(dòng)參與,往往都著眼于財(cái)政,正統(tǒng)以后華南地區(qū)頻繁動(dòng)亂與民族沖突,耗費(fèi)大量兵力與財(cái)力,造成地方財(cái)政緊張;
官府不得不作法興利,對(duì)外通商,開征商稅,開拓財(cái)源,地方主導(dǎo)的“廣中事例”因之誕生。而澳門開埠、月港開港、廣州開放“交易會(huì)”,無不以“資其利”以“充軍餉”為主要目的。開放貿(mào)易的落腳點(diǎn)是開拓財(cái)源,一切都以維護(hù)朱明王朝的專制統(tǒng)治為轉(zhuǎn)移;蕶(quán)或政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全面介入,必然導(dǎo)致兩個(gè)后果。

  其一是相關(guān)官員的普遍性腐敗。海外貿(mào)易帶來部分地區(qū)的經(jīng)濟(jì)繁榮,但權(quán)力結(jié)構(gòu)沒有改變,所以明代海外貿(mào)易繁榮之時(shí),就是朱舜水說的“奔競(jìng)門開,廉恥道喪,官以錢得,政以賄成”之時(shí)。[28]明武宗即位后,劉謹(jǐn)?shù)然鹿侔殉殖。一些宦官等以皇帝特使身份蒞臨地方的市舶太監(jiān),掌管朝貢貿(mào)易,權(quán)力極大。弘治年間廣東市舶太監(jiān)韋眷,操控對(duì)外貿(mào)易20余年,經(jīng)常違禁通番、敲詐番商、貪污受賄、強(qiáng)征暴斂、誣諂忠良,不僅擾亂了正常的市舶秩序,而且禁錮了私人海上貿(mào)易,鉗制了廣東海外貿(mào)易的發(fā)展;蕶(quán)專制下的腐敗固然也有“積極”意義:在朝貢貿(mào)易向商舶貿(mào)易轉(zhuǎn)換的過程中,弱化朝貢貿(mào)易的力量,“一方面來自被視為非法的商舶貿(mào)易蓬勃興起的挑戰(zhàn),另一方面來自統(tǒng)治集團(tuán)本身的自挖墻腳。這些自挖墻腳者,主角就包括掌管海外貿(mào)易的韋眷等一類市舶宦官。他們?yōu)榛实酆鸵灰阉嚼,干起違犯制度的勾當(dāng),朝貢貿(mào)易制度很大程度上就毀在他們手上。實(shí)際上也只有他們才有那么大的難耐和直接的權(quán)力,去毀壞本來維護(hù)他們利益的制度!盵29]不過顯然,專制環(huán)境中的腐敗可以為民間經(jīng)濟(jì)行為提供一定的縫隙,卻不會(huì)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正動(dòng)力。能夠毀壞“朝貢貿(mào)易”的權(quán)錢交易,當(dāng)然也會(huì)嚴(yán)重破壞著正常的貿(mào)易行為。

  其二是商人觀念的嚴(yán)重滯后。本來,一個(gè)“原則上自主的”、與其他社會(huì)領(lǐng)域相互作用的“經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域”是現(xiàn)代性的成就,明代的海外貿(mào)易沒有走出傳統(tǒng)之外,當(dāng)然也就不可能為經(jīng)濟(jì)行為贏得獨(dú)立的社會(huì)價(jià)值。在《古代文明的農(nóng)業(yè)社會(huì)學(xué)》中,韋伯指出古代的那種資本主義并非以商業(yè)為中心,統(tǒng)治階層是以鄙視和眼光來看待商業(yè)的。余英時(shí)在研究明清商人倫理時(shí),以“四民異業(yè)而同道”、“良賈何負(fù)閎儒”、“賈何后于士”等觀念和行為說明明清商人心理與社會(huì)結(jié)構(gòu)所發(fā)生的變化;
他進(jìn)而認(rèn)為“16世紀(jì)以后的商人確已逐步發(fā)展了一個(gè)相對(duì)‘自足’的世界。這個(gè)世界立足于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),但不斷向其他領(lǐng)域擴(kuò)張,包括社會(huì)、政治與文化;
而且在擴(kuò)張的過程中也或多或少地改變了其他領(lǐng)域的面貌。改變得最少的是政治,最多的是社會(huì)與文化!盵30]“商人社會(huì)”似已成形,敵視商業(yè)的觀念也有改變,但就商人社會(huì)對(duì)他領(lǐng)域的影響力而言,還不能與有著數(shù)千年傳統(tǒng)和威臨天下的皇權(quán)相比,整個(gè)社會(huì)生活中彌漫的還是傳統(tǒng)的“官本位”。明末《士商要覽》卷三《買賣機(jī)關(guān)》中有一條是“是官當(dāng)敬”,其下注云:“官無大小,皆受朝廷一命,權(quán)可制人,不可因其秩卑,放肆侮慢。茍或觸犯,雖不能榮人,亦足以辱人,倘受其叱撻,又將何以洗恥哉!凡見官長(zhǎng),須起立引避,蓋嘗以卑為降,實(shí)吾民之職分也!痹谝诉@段話后,余英時(shí)感嘆地說:“試看專制的官僚系統(tǒng)有如天羅地網(wǎng),豈是商人的力量所能突破?‘良賈’固然不負(fù)于‘閎儒’,但在官僚體制面前,卻是一籌莫展了!盵31]李慶新指出,海外貿(mào)易帶來的新的價(jià)值取向和行為方式,也是區(qū)域性的和有限制的。主張開海貿(mào)易的人,其目的也無非是增加官府的財(cái)政收入;
而“發(fā)財(cái)之后的商人一般也不安分于商人地位,總想成為地主,把資本投向土地;
或追求官爵,成為紳士‘或教育子弟、族人,通過科舉獲得功名。商人、地主、官僚三位一體是商人階層比較常見的歸宿。”[32]更重要的是,政府對(duì)商民在海外的活動(dòng)不是支持而是武力打壓,內(nèi)不能成為擁有政治權(quán)力和社會(huì)地位階級(jí),外不能與西方商人競(jìng)爭(zhēng)。商業(yè)既無獨(dú)立價(jià)值,則商人要證實(shí)自己的社會(huì)身份就需要“炫耀性消費(fèi)”。消費(fèi)當(dāng)然可以促進(jìn)生產(chǎn),但在生產(chǎn)和消費(fèi)都沒有被組織進(jìn)一個(gè)良性循環(huán)的經(jīng)濟(jì)體系時(shí),大量的消費(fèi)只會(huì)浪費(fèi)社會(huì)財(cái)富!跋M(fèi)需求對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是一把雙刃劍,過度的或畸形的消費(fèi)不僅僅浪費(fèi)資源,而且敗壞社會(huì)風(fēng)氣,造成道德倫理的紊亂與失范,社會(huì)秩序的混亂與運(yùn)行機(jī)制的失衡,腐朽僵化的上層建筑無法形成一套新的行之有效的道德規(guī)范和約束機(jī)制,社會(huì)失去上進(jìn)方向,財(cái)富耗盡的國(guó)家最終走向衰落!盵33]

  韋伯認(rèn)為,“理性資本主義”的關(guān)鍵行動(dòng)者是理性的資本主義企業(yè),這一類型的企業(yè)預(yù)設(shè)了自由勞動(dòng)力、理性的勞動(dòng)分工和固定資本的存在,也預(yù)設(shè)了成熟的貨幣和資本市場(chǎng)、通過股份向公司投資的可能性,以及由國(guó)家運(yùn)營(yíng)的理性的貨幣體系的存在。明代沒有這些條件,所以海外貿(mào)易最終沒能像近代西方那樣引導(dǎo)社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷,促進(jìn)資本主義成長(zhǎng)。而且即使是“地方主導(dǎo)”,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

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