摘要：30年的“比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”，是一種“移民替代”，總體上中國是獲益者。當(dāng)然代價(jià)也大：內(nèi)需不足、資源與環(huán)境代價(jià)過高、核心技術(shù)缺乏、國富民貧、收入不公，都與行此戰(zhàn)略相關(guān)或因其而起。此次國際金融危機(jī)，成就了中國再度反思乃至擺脫“比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”的契機(jī)。學(xué)習(xí)日本，推出中國的“國民收入倍增計(jì)劃”，可平衡結(jié)構(gòu)升級(jí)與擴(kuò)大就業(yè)這一超級(jí)兩難困題。

　　一、“里昂惕夫之謎”：比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)并不穩(wěn)固

　　比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，其理論基礎(chǔ)是國際貿(mào)易理論中著名的要素稟賦定理，即赫克歇爾—俄林定理（簡稱H-O定理）。這一定理認(rèn)為，由于國家之間的生產(chǎn)要素供給情況不同，某一國供給量多的生產(chǎn)要素。其價(jià)格必然比較便宜；
供給量少的生產(chǎn)要素，價(jià)格必然比較昂貴。要在國際分工與貿(mào)易中發(fā)揮比較優(yōu)勢，就要“出口那些需要多用本國豐裕的生產(chǎn)要素而少用本國稀缺的生產(chǎn)要素的商品，用以交換其要素比例正好相反的商品。因此，間接地說，豐裕供應(yīng)的要素用于出口，稀缺供給的要素則進(jìn)口�！卑催@一定理，勞動(dòng)力眾多的國家，勞動(dòng)力價(jià)格相對低廉，最優(yōu)選擇是生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，出口到勞動(dòng)力相對缺乏因而勞動(dòng)力成本相對更高的國家；
而如果資本或技術(shù)相對缺乏的國家，主要應(yīng)該進(jìn)口資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品。這一定理曾被一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家視為“經(jīng)濟(jì)理論中惟一最沒有爭議的定理。”也因此，為中國過去30年間實(shí)施比較優(yōu)勢戰(zhàn)略找到了理論依據(jù)，這一理論在中國風(fēng)行數(shù)十年也很少被質(zhì)疑。

　　但實(shí)際上，H-O定理并不是真沒有爭議，而是爭議很大，有一些觀點(diǎn)甚至是顛覆性的。因?yàn)槲也⒉幌胱饕粚W(xué)術(shù)論文，這里僅擇其要點(diǎn)說說。對H-O定理最大的質(zhì)疑來自于里昂惕夫。這位經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎(jiǎng)得主在1953年研究中發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時(shí)被認(rèn)為是資本要素較為豐裕、勞動(dòng)要素較為稀缺的美國，并沒有主要地進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品、輸出資本密集型產(chǎn)品。相反，在其出口品中，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品所占的比例大于資本密集型產(chǎn)品所占的比例；
在進(jìn)口品中，資本密集型產(chǎn)品的比例大于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的比例。這表明，美國其實(shí)在利用對外貿(mào)易來節(jié)約資本和安排過剩勞動(dòng)力，而不是相反。這在經(jīng)濟(jì)思想史上被稱為“里昂惕夫之謎。”圍繞其解釋產(chǎn)生了許多新的理論成果。

　　1980年代新的全球化浪潮造成的全球分工與貿(mào)易格局，更是與H-O理論相悖。因?yàn)榘凑者@一理論。發(fā)達(dá)國家之間要素稟賦已經(jīng)越來越接近，要素價(jià)格也相差無幾，因此，發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易應(yīng)該越來越?jīng)]有必要；
而從比較優(yōu)勢而言，發(fā)達(dá)國家相對于發(fā)展中國家，是H-O所定義的真正的資本密集型與技術(shù)密集型，而發(fā)展中國家相對于發(fā)達(dá)國家，是真正的勞動(dòng)力密集型，因此，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易額應(yīng)該不斷擴(kuò)大�？墒牵�現(xiàn)實(shí)的情況卻是，發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易在全球貿(mào)易總量中一直在上升，而南北貿(mào)易額所占有比率卻趨于下降。更不好理解的是，按照H-O理論，建立在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上的自由貿(mào)易，將使全球不同國家生產(chǎn)要素價(jià)格趨于相近或相等，但現(xiàn)實(shí)情況卻是，盡管貿(mào)易自由化程度在提高，但資本、技術(shù)等要素與勞動(dòng)力要素的相對價(jià)格之間距離卻一直在拉大！

　　為解釋這一現(xiàn)象，克魯格曼提出了新的國際貿(mào)易理論。這一理論把規(guī)模經(jīng)濟(jì)與壟斷競爭兩個(gè)主要的關(guān)于市場結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)引入思考維度，建立起一個(gè)由追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)與壟斷利潤而不是由要素稟賦或技術(shù)差異引起貿(mào)易的分析模型。盡管人們?nèi)匀豢梢詫�克魯格曼的理論有不同的解讀，但我認(rèn)為其理論與H-O定理一個(gè)最大的區(qū)別在于，H-O理論隱含著一個(gè)假定：各民族國家政府都追求資源利用效率最大化，建立在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上的國際分工與貿(mào)易恰能實(shí)現(xiàn)全球資源利用效率的最大化，各國也都因此獲利并共享自由貿(mào)易的成果；
而克魯格曼的理論隱含的一個(gè)假定認(rèn)為：各民族國家政府包括進(jìn)行國際分工與貿(mào)易的企業(yè)，并不是追求全球資源利用效率的最大化，而是追求自身收益的最大化。因此，發(fā)達(dá)國家拼命擴(kuò)大其生產(chǎn)規(guī)模，以追求報(bào)酬遞增，更追求國際貿(mào)易中的壟斷性地位，以獲得更高利潤；
而發(fā)展中國家因勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品的資本與技術(shù)含量低，無法追求報(bào)酬遞增，只能處于低端競爭性市場產(chǎn)品位置。

　　正因此，發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易中，其資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品處于賣方壟斷地位，可以漫天抬價(jià)；
而發(fā)展中國家勞動(dòng)密集型產(chǎn)品因其處于低端競爭性市場，發(fā)達(dá)國家作為買方也處于買方壟斷地位，可以漫天壓價(jià)。我們常說，“八億條西褲換一架飛機(jī)”，但美國人明目張膽地說：“你如果覺得換虧了你可以不換啊。西褲除了你中國可以生產(chǎn)，印度、越南、孟加拉、巴基斯坦，哪里不可以生產(chǎn)？但對不起，大飛機(jī)卻只有我波音可以生產(chǎn)�！边@樣一來，H-O預(yù)言的通過自由貿(mào)易實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力與資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素價(jià)格趨同，當(dāng)然被勞動(dòng)力不斷貶值、而資本與技術(shù)不斷升值這樣相反的現(xiàn)實(shí)所替代了。

　　我回顧這段關(guān)于比較優(yōu)勢戰(zhàn)略理論的歷史，旨在告訴普通讀者：被國內(nèi)許多著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家鼓吹“最沒有爭議”的比較優(yōu)勢理論，實(shí)際上已經(jīng)在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中千瘡百孔！

　　二、“移民替代”：中國比較優(yōu)勢戰(zhàn)略更深層次背景

　　改革開放以來，要說中國經(jīng)濟(jì)實(shí)際上走的就是比較優(yōu)勢的路子，應(yīng)該不會(huì)遭受質(zhì)疑。即近30年來中國都是憑低廉的勞動(dòng)力，生產(chǎn)價(jià)格同樣低廉的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，參與國際分工。

　　問題是，中國經(jīng)濟(jì)自改革開放以來為什么會(huì)走上這條“比較優(yōu)勢”路子？如果把原因歸結(jié)為某個(gè)或某些著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家基于“H-O理論”提出這一主意、正好又被中央領(lǐng)導(dǎo)人吸納，未免太高看了經(jīng)濟(jì)學(xué)家與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。實(shí)際情況是，中國走上“比較優(yōu)勢”這條路子，與其說是理論指導(dǎo)的結(jié)果，勿寧說是被逼出來的。

　　今天回顧改革開放的經(jīng)濟(jì)起因，一個(gè)不容忽視的原因是：在農(nóng)村，土地對勞動(dòng)人口的承載能力已到極限，勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出幾乎為負(fù)數(shù)；
而在城市，人口出生潮一代人以及回城知青，也急需找到新的就業(yè)渠道，已造成了社會(huì)穩(wěn)定問題。要解決龐大的人口就業(yè)，首先必須依賴于計(jì)劃的彈性，其次必須依賴于資本帶動(dòng)投資進(jìn)而帶動(dòng)就業(yè)，再就是依靠國際勞動(dòng)力流動(dòng)來消化。但此時(shí)，計(jì)劃當(dāng)局的官僚化與僵化，資本的極度缺乏以及經(jīng)濟(jì)體的對外自我封閉已無力吸納如此龐大的失業(yè)人口。于是，在勞動(dòng)力國際輸出不可能的情況下，一方面，在計(jì)劃之外，農(nóng)村與城市自發(fā)生長出了類似個(gè)體戶與其他各種非傳統(tǒng)就業(yè)這樣的市場，并成為后來中國市場經(jīng)濟(jì)體制的萌芽；
另一方面，對民間資本以及海外資本進(jìn)行開放，使得在國有之外生長出民營以及外資兩個(gè)解決就業(yè)的渠道，后來發(fā)展出中國的多種所有制并存格局。就業(yè)問題幾近解決了，但另一個(gè)新問題又產(chǎn)生了：生產(chǎn)能力的急劇擴(kuò)張，通過國內(nèi)消費(fèi)無法消化。于是，出口國際市場就成為消化國內(nèi)過剩產(chǎn)能的惟一出路：一方面，國內(nèi)勞動(dòng)力本身就是“豐裕要素”，另一方面，要依靠國際市場消化產(chǎn)能必須要有價(jià)格競爭力，于是外向型企業(yè)競相壓價(jià)，在壓價(jià)的同時(shí)，為了保證資本的利潤，只能把壓價(jià)導(dǎo)致的利潤壓力轉(zhuǎn)嫁為壓低勞動(dòng)力成本。中國經(jīng)濟(jì)就是這樣一步步走到現(xiàn)在這個(gè)樣子的。

　　所以，從根本上講，中國以低廉的勞動(dòng)力價(jià)格走所謂“比較優(yōu)勢”之路，可以看成是一種“移民替代”。即中國是一個(gè)世界上人口最多的發(fā)展中國家，自然資源匱乏，長期以來積聚的人口過剩壓力成為中國幾千年來困擾歷代王朝的難題。由于中國人口大量過剩，中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)首先要解決的就是就業(yè)問題。一旦失業(yè)問題凸顯，中國就面臨急劇的社會(huì)動(dòng)蕩。在歷史上，西方發(fā)達(dá)國家曾憑借其堅(jiān)船利炮打開世界各國的大門，以海外殖民方式，緩解了在本國工業(yè)化進(jìn)程中的巨大人口壓力。但中國今天所處的世界環(huán)境與當(dāng)時(shí)已有了天壤之別，通過武力殖民的可能性已不復(fù)存在，而在本國之外進(jìn)行非暴力殖民的可能性也微乎其微。因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)全球化過程中，惟獨(dú)勞動(dòng)力的流動(dòng)始終無法突破主權(quán)國家的邊界，這就決定了中國只能在自己的土地上發(fā)展處于產(chǎn)業(yè)鏈最低端的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，再利用世界市場消化這些產(chǎn)能，以緩解國內(nèi)日益嚴(yán)重的就業(yè)壓力，同時(shí)也發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)。

　　三、金融危機(jī)：中國比較優(yōu)勢戰(zhàn)略走到盡頭的信號(hào)

　　應(yīng)該承認(rèn)，30年的“比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”，中國總體上的確是獲益者。即中國在近30年里通過勞動(dòng)力套利的方式，分享了全球化的紅利，擴(kuò)大了自己的經(jīng)濟(jì)總量，提升了其在國際經(jīng)濟(jì)中的位置。

　　但是，“比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”的缺陷也是顯而易見的。僅從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的角度看，第一，這一戰(zhàn)略將長期使這個(gè)國家產(chǎn)業(yè)處于價(jià)值鏈的最低端，并形成對國際市場的嚴(yán)重依賴，始終要忍受國際資本殘酷的掠奪與盤剝。第二，由于整個(gè)產(chǎn)業(yè)處于價(jià)值鏈的最低端，形成對自然資源的嚴(yán)重依賴，因此，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)實(shí)際上也是資源密集型產(chǎn)業(yè)，長期發(fā)展對這個(gè)國家的環(huán)境與資源造成的破壞甚至是不可修復(fù)的；
而一旦國家資源不足，為維持其生產(chǎn)，將對國外資源類產(chǎn)品產(chǎn)生大量的需求，而這反過來又會(huì)進(jìn)一步推高低端產(chǎn)業(yè)所必須的大宗原材料商品價(jià)格。第三，由于產(chǎn)品過低的利潤空間使整個(gè)產(chǎn)業(yè)對成本變動(dòng)異常敏感，加之由于無力投入大量資金進(jìn)行研發(fā)，所以它難以通過產(chǎn)業(yè)升級(jí)來平衡由此帶來的幣值、原材料和勞動(dòng)力上升的壓力。正因此，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中主要結(jié)構(gòu)性缺陷——內(nèi)需不足、資源與環(huán)境代價(jià)過高、核心技術(shù)缺乏、國富民貧、收入不公——等問題都與這一戰(zhàn)略相關(guān)，甚至是因這一戰(zhàn)略而起。只不過由于此前對于一個(gè)欲求增長的發(fā)展中國家來說，上述問題都恰被中國GDP高速增長這一床錦被掩蓋了，所以總體上無礙于中國不斷擴(kuò)大開放、不斷更深度參與全球分工這一事實(shí)。

　　但此次全球金融危機(jī)表明，中國的“比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”可能真是快走到了其最大可能性邊界。原因就是，“比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”可能連維持中國經(jīng)濟(jì)高速增長都不可能。

　　正如前面所述，中國的“比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”實(shí)際上是將自己的命運(yùn)與西方主要發(fā)達(dá)國家捆綁在一起，形成事實(shí)上的利益共同體。因此中國經(jīng)濟(jì)的好壞在極大程度上依賴于西方主要發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)，尤其是依賴于西方發(fā)達(dá)國家對中國的產(chǎn)品出口需求。但一方面，全球金融危機(jī)的發(fā)生，已經(jīng)表明世界經(jīng)濟(jì)那種“美國人負(fù)責(zé)消費(fèi)和印美元，中國人負(fù)責(zé)生產(chǎn)產(chǎn)品”的恐怖平衡已經(jīng)無法持續(xù)。在這種恐怖平衡中，“中國生產(chǎn)低廉產(chǎn)品出口到美國，換來美國花花綠綠的美元，然后再把換來的美元借給美國人，來購買更多中國生產(chǎn)低廉的產(chǎn)品”。另一方面，金融危機(jī)發(fā)生以來，發(fā)達(dá)國家對中國產(chǎn)品需求急劇下降，且紛紛重拾“貿(mào)易保護(hù)主義”政策，使得中國處于產(chǎn)業(yè)低端的出口導(dǎo)向型實(shí)體經(jīng)濟(jì)幾近癱瘓。此時(shí)，若不是依靠寬松財(cái)政政策4萬億投資以及寬松貨幣政策半年7.36萬億海量流動(dòng)性投放，中國經(jīng)濟(jì)不僅不能維持起碼的增長，而且連同過往的所謂“增長奇跡”都有可能消失。這一嚴(yán)峻的事實(shí)表明：中國經(jīng)濟(jì)未來的可持續(xù)增長，已經(jīng)不能再指望憑借低廉的勞動(dòng)力參與國際分工的“比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”了。

　　還必須指出的是，中國30年來的“比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”實(shí)際上是“半拉子”。中國是以自身低廉的勞動(dòng)力價(jià)格參與國際分工；
但卻并沒有按比較優(yōu)勢戰(zhàn)略進(jìn)口到自己所需要的資本、技術(shù)與資源。從資本上看，中國近些年來已是資本凈輸出國，一方面以高成本引進(jìn)外資，另一方面又以甚至低于銀行利息的價(jià)格把大量美元借給美國；
從技術(shù)上看，發(fā)達(dá)國家從來沒有按所謂“比較優(yōu)勢理論”出口高技術(shù)到中國，相反，對高技術(shù)出口到中國設(shè)置重重障礙；
從資源上看，中國是個(gè)人均資源很少的國家，按“比較優(yōu)勢理論”也應(yīng)該進(jìn)口資源，但從總量上看，中國30年間包括煤炭、稀有金屬、木柴甚至石油等，都以極低價(jià)格出口到國外，只是近幾年因一些資源接近枯竭才以不斷高攀的價(jià)格進(jìn)口上游產(chǎn)品。

　　四、學(xué)習(xí)日本：解決中國經(jīng)濟(jì)兩難的必由之路

　　當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)面臨著巨大的兩難選擇：如果繼續(xù)延續(xù)“比較優(yōu)勢”戰(zhàn)略，不加速推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，仍然維持對外資和外需的嚴(yán)重依賴，后果是長期維持勞動(dòng)者的低待遇，長期過度透支生態(tài)和自然資源，最后依然無法擺脫世界欠發(fā)達(dá)國家地位；
但是，如果我們放棄“比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”，加速推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，大規(guī)模淘汰落后的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，那么中國的人口過剩問題如何解決？中國巨大的就業(yè)壓力如何緩解？

　　在這方面，我們的鄰國日本為我們做出了榜樣。

　　在H-O定理創(chuàng)始人俄林的論文中，日本曾被明確視為勞動(dòng)力大國，俄林認(rèn)為日本與美歐之間的貿(mào)易模式應(yīng)該是日本出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品到美歐，而美歐出口技術(shù)與資本密集型產(chǎn)品到日本。但是，1980年代美國一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家以日本為樣本再次對H-O定理進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)時(shí)卻發(fā)現(xiàn)，日本在進(jìn)口方面滿足了H-O定理，即日本極度依賴于其非常缺乏的農(nóng)產(chǎn)品、漁產(chǎn)品、林產(chǎn)品及礦產(chǎn)品等初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)口，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

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