[摘要]分析專利情報與企業(yè)專利戰(zhàn)略的動態(tài)關系，闡釋企業(yè)專利情報戰(zhàn)略概念及其內涵。在此基礎上，深入剖析企業(yè)專利情報戰(zhàn)略的基本構成要素，構建企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系的三維結構模型，并闡明其內在作用機理。
　　[關鍵詞]專利情報專利情報戰(zhàn)略企業(yè)專利戰(zhàn)略
　　[分類號]G350
　　
　　1　引言
　　
　　在當今知識經(jīng)濟時代，企業(yè)正經(jīng)歷著一場前所未有的技術壁壘和產(chǎn)權風暴的雙重洗禮。作為一種競爭資源，知識產(chǎn)權被越來越多的企業(yè)納入戰(zhàn)略規(guī)劃范疇。各國企業(yè)紛紛構建專利戰(zhàn)略體系，以謀求在技術和市場競爭中實現(xiàn)經(jīng)濟利益最大化。伴隨專利制度運作所產(chǎn)生的豐富而獨特的專利信息，無論從法律角度、技術角度，還是從市場角度看，它都具有極高的價值。因而，加強專利情報管理與利用，挖掘專利情報中所蘊含的商業(yè)價值已成為企業(yè)競爭制勝的法寶。
　　縱觀國內外相關研究，專利情報及其戰(zhàn)略價值已成為學者關注與研究的焦點。Leonard Berkowitz(1993年)、R.Can~eN(1997年)通過研究，明確了專利情報的戰(zhàn)略價值所在。劉煥成(2001年)、徐久齡等(2002年)認為，通過專利信息的深入開發(fā)而獲得的市場、技術及戰(zhàn)略情報對企業(yè)競爭戰(zhàn)略的制定至關重要。Emst Holger(2003年)通過實證研究指出，專利情報是企業(yè)專利戰(zhàn)略核心要素之一，并明確了專利情報的戰(zhàn)略地位。侯延香(2006年)則在進一步挖掘專利情報戰(zhàn)略價值的基礎上，構建了專利情報與企業(yè)專利戰(zhàn)略制定間的對應圖譜。雖然上述研究明晰了專利情報的戰(zhàn)略價值，但沒有從戰(zhàn)略層面對其進行更深層次的研究。對于知識經(jīng)濟時代的企業(yè)來講，只有從戰(zhàn)略高度來認識和把握專利情報，才能有效挖掘與利用專利情報中所蘊含的戰(zhàn)略性信息資源為其專利戰(zhàn)略和競爭戰(zhàn)略服務。
　　
　　2　專利情報與企業(yè)專利戰(zhàn)略的動態(tài)關系
　　
　　專利情報是在對專利說明書、專利公報及其他專利文獻進行合法、系統(tǒng)的收集、整理與綜合的基礎上，利用信息分析方法和技術對其中所包含的豐富但分散的專利信息進行深入、系統(tǒng)地分析與挖掘而獲得的競爭性情報。
　　專利情報是集法律信息、技術信息與經(jīng)濟信息于一體的企業(yè)專利戰(zhàn)略和競爭戰(zhàn)略的重要情報源。它不僅包含表征專利權屬性(即專利權存在方式和存在狀態(tài))的信息，還包括一切圍繞專利發(fā)生、發(fā)展與變化而產(chǎn)生的相關技術領域、競爭對手及企業(yè)自身的與權利信息具有密切內在聯(lián)系的競爭性情報。專利情報伴隨著專利制度與企業(yè)專利工作而產(chǎn)生，不但具有公開性、廣泛性和獨特性，還具有法律規(guī)定性與特殊時效性。它既是一種文獻信息，又是一種非文獻信息；既是一種靜態(tài)信息，又是一種動態(tài)信息。
　　企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)以專利制度所提供的法律保護及其他措施為基礎，充分利用專利信息的公開性，從戰(zhàn)略高度進行專利的進攻與防衛(wèi)，推進專利技術開發(fā)，控制專利技術市場，為保持技術競爭優(yōu)勢，求得長期生存與不斷發(fā)展而進行的總體性謀劃。
　　
　　
　　企業(yè)專利戰(zhàn)略是一種戰(zhàn)略性專利活動，是企業(yè)為在技術競爭和市場競爭中謀求最大經(jīng)濟利益，從發(fā)展的高度所做出的利用專利保護自己并打擊對手的競爭策略。專利戰(zhàn)略是企業(yè)競爭戰(zhàn)略的重要構件，是動態(tài)環(huán)境中企業(yè)競爭的主杠桿。
　　企業(yè)專利戰(zhàn)略是一種競爭戰(zhàn)略和一項系統(tǒng)工程。伴隨外部競爭環(huán)境與市場形勢的發(fā)展變化，企業(yè)專利戰(zhàn)略已由一種單純的以專利保護與技術貿(mào)易為主的單一戰(zhàn)略轉變?yōu)槿诩夹g、經(jīng)濟、法律、貿(mào)易、投資等于一體的，由專利戰(zhàn)略思想、專利戰(zhàn)略目標、專利戰(zhàn)略方案與專利動態(tài)調節(jié)機制等構成的動態(tài)的、立體型戰(zhàn)略。企業(yè)專利戰(zhàn)略體系中的各個組成因子既具有相對穩(wěn)定性，又有可調節(jié)的動態(tài)性。在企業(yè)專利戰(zhàn)略這個動態(tài)系統(tǒng)中，系統(tǒng)的運轉與動態(tài)發(fā)展是建立在充分的情報信息基礎上的，企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定與主要功能的實施離不開各種類型的專利情報，專利情報與企業(yè)專利戰(zhàn)略間呈現(xiàn)出動態(tài)匹配關系，如圖1所示：
　　由圖1可見，專利情報與企業(yè)專利戰(zhàn)略間的動態(tài)關系主要體現(xiàn)為：
　　-企業(yè)專利戰(zhàn)略核心是專利情報，專利情報是專利戰(zhàn)略的戰(zhàn)略性信息資源。企業(yè)專利戰(zhàn)略把知識資本融入現(xiàn)代企業(yè)管理中，通過專利戰(zhàn)略，企業(yè)能夠在技術上不斷創(chuàng)新，在法律上及時布局專利網(wǎng)，在決策上科學、有效地分析技術與戰(zhàn)略全景。而這一切都是基于專利情報對國內外相關領域的技術監(jiān)測，對世界先進技術的跟蹤以及對競爭對手研發(fā)與營銷戰(zhàn)略的分析。
　　?專利情報活動貫穿于企業(yè)專利戰(zhàn)略的全過程。從專利戰(zhàn)略思想的形成、專利戰(zhàn)略目標的確定，到專利戰(zhàn)略方案的選擇以及專利戰(zhàn)略體系中各功能模塊作用的發(fā)揮，專利情報均發(fā)揮著至關重要的作用。因此，專利情報是企業(yè)專利戰(zhàn)略的決策基礎和保障。
　　?專利情報能力是評價企業(yè)專利戰(zhàn)略體系成熟度的重要指標。專利戰(zhàn)略的實質是對企業(yè)專利工作的戰(zhàn)略性謀劃，是動態(tài)的決策機制。直面動態(tài)競爭，企業(yè)專利戰(zhàn)略需要隨企業(yè)內外諸因素的變化動態(tài)而調整，這種動態(tài)匹配是建立在科學、系統(tǒng)、有效的專利信息收集、檢索與分析基礎上的，只有在深入分析專利信息與系統(tǒng)開展專利情報工作的基礎上進行戰(zhàn)略思考與謀劃，才能保證專利戰(zhàn)略思維的實現(xiàn)，促進企業(yè)專利戰(zhàn)略逐步走向完善與成熟。3企業(yè)專利情報戰(zhàn)略的基本內涵
　　專利信息作為一種新穎、系統(tǒng)、完整與規(guī)范的，集技術、法律和經(jīng)濟信息為一體的情報源，是企業(yè)戰(zhàn)略性知識資源的重要組成部分。隨著競爭的日趨激烈和知識產(chǎn)權保護的日益強化，制定縝密、系統(tǒng)的專利戰(zhàn)略，跟蹤、研究、分析競爭對手的發(fā)明創(chuàng)造，已成為企業(yè)超越競爭對手的重要手段。只有將企業(yè)專利情報工作提升到戰(zhàn)略高度，才能有效發(fā)揮專利情報的戰(zhàn)略性資源價值和潛在效能，并將這種價值與效能轉化為企業(yè)的競爭優(yōu)勢。
　　企業(yè)專利情報戰(zhàn)略就是以企業(yè)專利戰(zhàn)略和競爭戰(zhàn)略為依據(jù)，在對主要競爭對手與企業(yè)自身專利情報能力分析的基礎上，對專利情報工作的愿景、戰(zhàn)略目標定位、管理過程、管理方法等做出長期而系統(tǒng)的謀劃。其實質是從戰(zhàn)略高度對企業(yè)專利情報工作的總體規(guī)劃，根本目標是實現(xiàn)專利情報工作與企業(yè)專利戰(zhàn)略、企業(yè)競爭戰(zhàn)略的有機融合。
　　由此可見，企業(yè)專利情報戰(zhàn)略具有豐富的內涵：
　　?企業(yè)專利情報戰(zhàn)略聚焦于企業(yè)整體競爭戰(zhàn)略。服務于企業(yè)專利戰(zhàn)略。專利情報戰(zhàn)略面向企業(yè)專利戰(zhàn)略，與專利戰(zhàn)略體系中其他戰(zhàn)略工作相互協(xié)調、良性互動、優(yōu)勢互補，以具有前瞻性、系統(tǒng)性的策略保證企業(yè)專利戰(zhàn)略信息資源的完整性、準確性和及時性，是企業(yè)專利戰(zhàn)略全面推進的突破口，在企業(yè)專利戰(zhàn)略的全面實施中發(fā)揮著關鍵作用。
　　?企業(yè)專利情報戰(zhàn)略明晰了企業(yè)專利情報工作的方向與內容，是企業(yè)專利情報工作在未來較長時期內的行動指南。同時，企業(yè)專利情報戰(zhàn)略又是一個系統(tǒng)的、持續(xù)發(fā)展的漸進過程，實施專利情報戰(zhàn)略是專利情報能力形成與發(fā)展的過程。
　　?企業(yè)專利情報戰(zhàn)略是一種主動式情報戰(zhàn)略。 通過對所獲取的專利信息進行深入、系統(tǒng)、有針對性的分析，主動地將所獲得的有關外部環(huán)境與競爭對手的經(jīng)濟、技術、法律等情報提供給企業(yè)決策者及相關部門，滿足各層次、各部門現(xiàn)實與未來的專利情報需求，為企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和競爭戰(zhàn)略提供情報支持。
　　?從戰(zhàn)略地位來看，企業(yè)專利情報戰(zhàn)略是一種基礎性的支持戰(zhàn)略。專利情報戰(zhàn)略所具有的系統(tǒng)性、動態(tài)性、連續(xù)性特點決定了其在推進企業(yè)研發(fā)與技術的持續(xù)發(fā)展中、在轉變企業(yè)利潤增長方式中的戰(zhàn)略地位，是企業(yè)專利戰(zhàn)略體系的基礎與核心構件。通過將專利情報資源納入到企業(yè)高層戰(zhàn)略管理的視野，有利于發(fā)揮專利信息與專利情報在提升企業(yè)競爭優(yōu)勢與核心競爭力中的重要作用。
　　
　　4　企業(yè)專利情報戰(zhàn)略的體系構建
　　
　　專利情報戰(zhàn)略是企業(yè)的一種戰(zhàn)略思維與戰(zhàn)略舉措，系統(tǒng)性是其本質特點。企業(yè)專利情報戰(zhàn)略是由一系列要素和若干子戰(zhàn)略所構成的具有內在結構性和獨特作用機理、具有相對穩(wěn)定性而又與外部競爭環(huán)境和企業(yè)專利戰(zhàn)略的發(fā)展變化相適應的動態(tài)發(fā)展系統(tǒng)，是具有生命活力的有機體。
　　因此，只有對企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系的構成要素和子戰(zhàn)略進行全面考察，深入分析體系要素及戰(zhàn)略結構間的相互依存關系與協(xié)同作用關系，提煉各要素間的結合方式，并在此基礎上構建企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系，才能確保企業(yè)專利情報戰(zhàn)略內容的全面性與針對性，真正挖掘專利情報的現(xiàn)實與潛在價值，充分發(fā)揮專利情報戰(zhàn)略的整體效能。
　　
　　4.1企業(yè)專利情報戰(zhàn)略的構成要素
　　企業(yè)專利情報戰(zhàn)略是由一系列要素及子戰(zhàn)略所構成的復合體，可以從不同視角對其構成要素及戰(zhàn)略結構進行剖析。
　　從專別情報工作流程來看，以專利情報需求分析、專利情報獲取、專利情報分析、專利情報應用與服務等為基本環(huán)節(jié)的專利情報流程是保證企業(yè)專利情報戰(zhàn)略構建與實施的基礎，直接影響到專利情報戰(zhàn)略體系中信息流的通暢性與共享性，是專利情報戰(zhàn)略價值形成的基礎。因此，專利情報工作流程的各個環(huán)節(jié)是構成企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系的基本要素。
　　從專利情報與專利戰(zhàn)略體系的動態(tài)關系來看，企業(yè)專利戰(zhàn)略體系所包括的專利研發(fā)戰(zhàn)略、專利申請戰(zhàn)略、專利實施與利用戰(zhàn)略、專利貿(mào)易戰(zhàn)略、失效專利利用戰(zhàn)略與專利保護戰(zhàn)略等均是以與之聯(lián)系密切的專利情報為支持的，是各種專利情報類型具體功能的體現(xiàn)與價值實現(xiàn)。因此，與專利戰(zhàn)略體系相對應的各種類型專利情報戰(zhàn)略是企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系的重要構件。
　　從企業(yè)專利情報戰(zhàn)略的核心目標與價值角度來看，專利情報主要從技術發(fā)展趨勢、行業(yè)發(fā)展方向、競爭對手跟蹤與監(jiān)測等方面為企業(yè)戰(zhàn)略構建與實施提供競爭性情報，這種競爭性情報是專利情報功能的拓展與價值的深化。因此，作為企業(yè)競爭情報主要功能構件的各種專利情報功能類型是企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系的發(fā)展要素。
　　
　　4.2企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系模型
　　根據(jù)以上對企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系構成要素及戰(zhàn)略構件的分析，從戰(zhàn)略的作用機理、邏輯發(fā)展與價值實現(xiàn)角度，因循“方法一途徑一發(fā)展”的戰(zhàn)略發(fā)展思路，企業(yè)專利情報戰(zhàn)略可以劃分為發(fā)展戰(zhàn)略、途徑戰(zhàn)略和方法戰(zhàn)略三個戰(zhàn)略層面。在這三個戰(zhàn)略層面基礎上，根據(jù)戰(zhàn)略要素與構件之間的內在作用關系，可以構建企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系三維結構模型，如圖2所示：
　　在以上企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系三維結構模型中，M軸代表企業(yè)專利情報方法戰(zhàn)略，P軸代表企業(yè)專利情報途徑戰(zhàn)略，D軸代表企業(yè)專利情報發(fā)展戰(zhàn)略。其中，發(fā)展戰(zhàn)略是對企業(yè)專利情報工作目標、價值、戰(zhàn)略定位與戰(zhàn)略發(fā)展的總體謀劃。途徑戰(zhàn)略是在企業(yè)專利情報戰(zhàn)略目標基礎上對專利情報功能與價值實現(xiàn)基本路徑的規(guī)劃與設計。而方法戰(zhàn)略則是對企業(yè)專利情報戰(zhàn)略目標與戰(zhàn)略規(guī)劃的貫徹與實施的總體安排，是對企業(yè)專利情報戰(zhàn)略價值形成與創(chuàng)造過程的具體規(guī)劃。
　　具體到每個戰(zhàn)略層面，企業(yè)專利情報方法戰(zhàn)略(M軸)是企業(yè)專利情報途徑戰(zhàn)略、發(fā)展戰(zhàn)略的基礎，它決定了企業(yè)專利情報總體戰(zhàn)略的完整性、準確性、及時性與適應性。主要包括專利情報需求分析戰(zhàn)略、專利情報獲取戰(zhàn)略、專利情報分析戰(zhàn)略、專利情報服務與應用戰(zhàn)略等子戰(zhàn)略。這些子戰(zhàn)略順序發(fā)展、相互聯(lián)系、相互補充，共同確保專利情報戰(zhàn)略的穩(wěn)定性與可靠性。
　　企業(yè)專利情報途徑戰(zhàn)略(P軸)是專利情報戰(zhàn)略與企業(yè)專利戰(zhàn)略的有效結合點，并與之動態(tài)匹配。主要包括專利研發(fā)情報戰(zhàn)略、專利申請情報戰(zhàn)略、專利運用情報戰(zhàn)略、專利貿(mào)易情報戰(zhàn)略、專利保護情報戰(zhàn)略等子戰(zhàn)略。專利情報途徑戰(zhàn)略是專利情報戰(zhàn)略在企業(yè)專利戰(zhàn)略中的具體應用，在企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系中發(fā)揮著承上啟下的作用。
　　企業(yè)專利情報發(fā)展戰(zhàn)略(D軸)是專利情報戰(zhàn)略與企業(yè)競爭戰(zhàn)略的橋梁和紐帶，是專利情報戰(zhàn)略發(fā)展的準動力，也是企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系完善與成熟的重要標志。它主要包括技術發(fā)展專利情報戰(zhàn)略、競爭對手跟蹤與監(jiān)測專利情報戰(zhàn)略、行業(yè)發(fā)展專利情報戰(zhàn)略等子戰(zhàn)略。專利情報發(fā)展戰(zhàn)略推動企業(yè)專利情報戰(zhàn)略功能不斷向縱深發(fā)展，使之日趨完善與成熟，真正發(fā)揮專利情報的戰(zhàn)略價值。
　　
　　1.3企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系的內在機理
　　企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系是專利情報戰(zhàn)略構成要素在時間與空間上排列組合、相互作用的具體形式，是各子戰(zhàn)略間相互聯(lián)系、共同作用的內在組織形式和內容秩序的體現(xiàn)。
　　根據(jù)企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系的基本運行規(guī)律和企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系三維結構模型中各構成要素、子戰(zhàn)略與戰(zhàn)略層面間的關系，從專利情報戰(zhàn)略的根本目示出發(fā)，結合專利情報戰(zhàn)略三個層面間的邏輯發(fā)展關系與信息流動規(guī)律，可以從“點”、“線”、“面”、“體”角蔓具體分析企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系的內在作用機理。
　　“點”性運轉是指企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系中各子戰(zhàn)略功能的獨立發(fā)揮，作為構成專利情報戰(zhàn)略的基本元素，在企業(yè)專利工作中，每個子戰(zhàn)略均獨立發(fā)揮著獨特的功能與價值，體現(xiàn)了各自存在的意義和在戰(zhàn)略體系中的地位；“線”性運轉是指企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系構成要素按功能實現(xiàn)的線性邏輯順序，在功能的交互協(xié)調中所產(chǎn)生的效能，體現(xiàn)了戰(zhàn)略體系中不同要素與不同子戰(zhàn)略間相互作用、相互配合的作用關系；“面”性運轉是指企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系三個戰(zhàn)略層面功能與作用的發(fā)揮，是三個戰(zhàn)略層面構成要素作用關系與價值的集中體現(xiàn)；而“體”性運轉則是指企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系整體作用的發(fā)揮與整體功能的實現(xiàn)，是在“點”、“線”、“面”功能基礎上的一種整合效應，不僅僅是功能的簡單疊加，而是通過專利情報戰(zhàn)略體系中各子戰(zhàn)略間，尤其是三個戰(zhàn)略層面體系間相互協(xié)調、相互配合而產(chǎn)生的綜合效能與溢出效應。
　　企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系的內在作用機理突破了企業(yè)內橫向與縱向情報信息傳遞的障礙，通過專利情報充分共享、多方配合、協(xié)同利用的模式確保系統(tǒng)內各戰(zhàn)略要素和戰(zhàn)略構件與體系結構的內在機理發(fā)生關系，由系統(tǒng)效應而產(chǎn)生整體功效。
　　同時，遵循“為企業(yè)技術發(fā)展，為企業(yè)競爭提供支持”這一核心理念與戰(zhàn)略目標，專利情報戰(zhàn)略作為企業(yè)專利戰(zhàn)略實踐的載體和情報支持系統(tǒng)，企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系在自身高效運轉的基礎上，隨時與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略進行著通暢的信息交流，隨時與專利戰(zhàn)略體系中的目標、制定、實施、保護等戰(zhàn)略密切聯(lián)系、互補共進，共同構成完整的企業(yè)專利戰(zhàn)略體系。
　　
　　5　結論
　　
　　專利情報是知識經(jīng)濟時代企業(yè)所擁有的最重要的戰(zhàn)略信息資源之一。在研究專利情報與企業(yè)專利戰(zhàn)略動態(tài)關系的基礎上，從戰(zhàn)略高度所構建的企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系是對企業(yè)專利情報工作的前瞻性謀劃。企業(yè)專利情報戰(zhàn)略真正將專利情報與企業(yè)專利戰(zhàn)略、企業(yè)競爭戰(zhàn)略有機融合，有利于深入、系統(tǒng)、全面地挖掘專利情報的潛在價值和提升專利情報的價值貢獻度。
　　當然，筆者所構建的企業(yè)專利情報戰(zhàn)略體系只是各種不同類型企業(yè)專利情報戰(zhàn)略最佳模式的合成，是一種理論層面的模式。今后，若在這個基本體系基礎上，結合不同企業(yè)類型、企業(yè)技術發(fā)展階段等進行有針對性的研究，將會對企業(yè)專利情報工作更具指導作用和實踐價值。同時，企業(yè)專利情報戰(zhàn)略是一項戰(zhàn)略性的系統(tǒng)工程，其構建與實施中的影響因素、制度措施等具體方面仍待進一步研究。

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