[內(nèi)容提要]舍近求遠(yuǎn)達(dá)成的跨區(qū)域雙邊自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)挑戰(zhàn)了地理位置毗鄰作為建立區(qū)域一體化必要要素這一條件，對(duì)其進(jìn)行專門的研究具有十分重要的意義。作者論述了跨區(qū)域雙邊FTA在全球范圍內(nèi)的新發(fā)展，認(rèn)為這種舍近求遠(yuǎn)的FTA 所能實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)福利是有限的，其成立的動(dòng)機(jī)主要在于兩國(guó)間的政治利益或其他經(jīng)濟(jì)利益。通過對(duì)決策者選擇跨區(qū)域雙邊FTA的決策動(dòng)機(jī)分析，作者認(rèn)為，與區(qū)域一體化的多邊貿(mào)易協(xié)定比較，跨區(qū)域雙邊FTA起到了不可替代作用。

　　[關(guān)鍵詞]跨區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定；
福利；
決策動(dòng)機(jī)

　　一 引言

　　在當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化蓬勃發(fā)展之際，一種引人注目的現(xiàn)象是跨區(qū)域型的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定(FTA) 的形成和快速發(fā)展。從各國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定伙伴選擇的范圍來(lái)看，伙伴國(guó)不屬于本地區(qū)的情況在大大增加，這種在FTA合作伙伴選擇上的舍近求遠(yuǎn)現(xiàn)象必將對(duì)世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易格局產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。由于雙邊FTA跨區(qū)域發(fā)展突破了世界經(jīng)濟(jì)形成三大集團(tuán)的傾向，挑戰(zhàn)了“地理位置毗鄰作為建立區(qū)域一體化必要要素”這一條件，因而對(duì)其進(jìn)行專門的研究具有十分重要的意義。然而，從國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)來(lái)看，對(duì)跨區(qū)域FTA本身的分析還缺乏一定的深度。大量的研究只是停留在關(guān)注地區(qū)雙邊和多邊FTA的基礎(chǔ)上，對(duì)跨區(qū)域FTA大多還限于趨勢(shì)性描述。比如，在2003 年世界貿(mào)易組織(WTO)的報(bào)告中提到到了大量的跨區(qū)域FTA現(xiàn)象，該報(bào)告指出，幾乎所有主要國(guó)家都卷入到了跨區(qū)域的FTA中。遺憾的是，該報(bào)告僅描述了2003 年以前的這種趨勢(shì)，而沒有對(duì)這種現(xiàn)象予以專門的解釋。亞洲發(fā)展銀行的《2006年亞洲發(fā)展展望》報(bào)告指出，亞洲各國(guó)正在追逐大量的跨區(qū)域性協(xié)定，其動(dòng)機(jī)在于區(qū)外市場(chǎng)的獲得和能源安全的需要，但該報(bào)告沒有進(jìn)一步的解釋，也沒有進(jìn)行實(shí)證分析，且僅限于對(duì)亞洲國(guó)家的討論。

此外，也有針對(duì)某一個(gè)具體的協(xié)定分析，比如，《跨區(qū)域的貿(mào)易合作：日本和墨西哥的自由貿(mào)易協(xié)定》一文分析了日本可以利用該協(xié)定進(jìn)入北美市場(chǎng)和墨西哥市場(chǎng)多元化的動(dòng)機(jī)，但這只是個(gè)案分析，沒有理論解釋。

　　為什么跨區(qū)域雙邊FTA的成員國(guó)不在本地區(qū)內(nèi)尋找其伙伴而要到本地區(qū)外尋找伙伴呢？這種舍近求遠(yuǎn)達(dá)成的跨區(qū)域雙邊FTA是否起到了區(qū)域內(nèi)雙邊協(xié)定不可替代的作用？因此，從理論上來(lái)認(rèn)識(shí)跨區(qū)域FTA的福利狀況十分必要。此外，對(duì)政策決定者選擇跨區(qū)域雙邊FTA的決策動(dòng)機(jī)進(jìn)行分析也成為學(xué)界關(guān)注的重要問題。

　　二 跨區(qū)域雙邊FTA在全球范圍內(nèi)的新發(fā)展

　　20世紀(jì)90年代以來(lái)，從全球范圍來(lái)看，跨區(qū)域雙邊FTA已經(jīng)普遍成為各國(guó)全球戰(zhàn)略和對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分，并被提升到與多邊貿(mào)易目標(biāo)同等重要甚至更加優(yōu)先的地位。

　　從美國(guó)來(lái)看，美國(guó)一方面把推進(jìn)美洲自由貿(mào)易區(qū)作為鞏固其“后院”、提高與歐盟對(duì)抗能力的主要手段；
另一方面，美國(guó)還通過跨區(qū)域FTA加強(qiáng)對(duì)中東地區(qū)和東亞地區(qū)的滲透。除1985年與以色列簽署了雙邊FTA以外，美國(guó)還先后與中東及北非地區(qū)的約旦、摩洛哥、巴林、阿曼，東亞地區(qū)的新加坡、韓國(guó)，大洋洲的澳大利亞等國(guó)家簽署了跨區(qū)域的雙邊FTA。此外，美國(guó)與一些國(guó)家(如馬來(lái)西亞、泰國(guó)、阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó))的雙邊FTA談判正在進(jìn)行中。

　　從歐盟(EU)方面來(lái)看，歐盟一方面不斷擴(kuò)大和深化歐洲經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，并逐步與還沒有加入歐盟的東南歐國(guó)家簽署了自由貿(mào)易協(xié)定；
另一方面，歐盟還通過跨區(qū)域FTA，加強(qiáng)對(duì)地中海沿岸國(guó)家、拉美地區(qū)、南非和亞洲地區(qū)施加影響。其中在地中海沿岸的12個(gè)國(guó)家中，有2個(gè)國(guó)家已經(jīng)加入歐盟，而另外9國(guó)則分別成為其FTA伙伴國(guó)，土耳其則與EU簽訂了關(guān)稅同盟。在拉美地區(qū)，歐盟與墨西哥、智利簽署了FTA，此外，歐盟與南方共同市場(chǎng)的談判則于1999年6 月開始啟動(dòng)，至今尚未結(jié)束。在非洲地區(qū)，歐盟與南非簽署了FTA。在亞洲地區(qū)，歐盟與南亞地區(qū)的印度、東亞地區(qū)的韓國(guó)、東盟的文萊以及海灣合作委員會(huì)的FTA的談判已經(jīng)進(jìn)行到了不同階段。

　　與歐美先發(fā)展區(qū)域內(nèi)一體化、再拓展到區(qū)域外的路徑不同，日本在一體化的對(duì)象選擇方面，從一開始就強(qiáng)調(diào)區(qū)域內(nèi)與區(qū)域外并重，甚至更重視與區(qū)域外國(guó)家的談判，在區(qū)域內(nèi)談判的重點(diǎn)對(duì)象是東盟及其成員國(guó)。日本是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的后來(lái)者，自2002年起簽署經(jīng)濟(jì)合作伙伴協(xié)定(EPA) /FTA以來(lái)，除了與東盟的一些國(guó)家簽署雙邊協(xié)定外，日本已經(jīng)與東盟10國(guó)中的6國(guó)(新加坡、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、菲律賓、印尼和文萊)簽署了雙邊EPA，此外，日本還于2004年9月和2007年3月分別與墨西哥和智利簽署了跨區(qū)域的雙邊EPA /FTA，同時(shí)，日本與澳大利亞、瑞士等國(guó)家的雙邊FTA 談判也正在進(jìn)行中。

　　一些中小國(guó)家在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中扮演了積極的角色。在參與跨區(qū)域雙邊FTA活動(dòng)中，領(lǐng)先的中小國(guó)家(經(jīng)濟(jì)體)主要包括：歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、智利、墨西哥、新加坡、以色列、韓國(guó)、澳大利亞等。歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟(EFTA)自1960年5月成立以來(lái)，除了與本地區(qū)的一些國(guó)家簽署了自由貿(mào)易協(xié)定外，還分別與以色列、巴勒斯坦、摩洛哥、約旦、新加坡、韓國(guó)、黎巴嫩、埃及、墨西哥、智利簽署了跨區(qū)域的雙邊FTA。

　　智利除了與本地區(qū)的美國(guó)、加拿大、墨西哥、哥斯達(dá)黎加、薩爾瓦多簽署了FTA，還與區(qū)域外各洲的主要國(guó)家(經(jīng)濟(jì)體)簽署了雙邊FTA，其中包括歐盟和歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、日本、中國(guó)、韓國(guó)；
墨西哥除了是北美自由貿(mào)易區(qū)成員以及與美洲國(guó)家簽署的FTA國(guó)之外，還與日本、歐盟、歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、以色列簽署了跨區(qū)域的雙邊FTA；
而新加坡作為東盟成員之一，不僅與東亞的日本、韓國(guó)簽署了FTA，還與區(qū)外的國(guó)家(組織)包括美國(guó)、歐盟自由貿(mào)易聯(lián)盟、澳大利亞、新西蘭、約旦等簽署了雙邊FTA。

　　以色列在1985 年8 月與美國(guó)簽署FTA 協(xié)定后，又分別與加拿大、墨西哥、歐共體(EC) 、歐盟自由貿(mào)易聯(lián)盟等簽署了跨區(qū)域的雙邊協(xié)定。韓國(guó)在積極參與本區(qū)域內(nèi)一體化的同時(shí)(與新加坡達(dá)成FTA)，也與區(qū)外的美國(guó)、智利、歐盟自由貿(mào)易聯(lián)盟分別簽署了跨區(qū)域的雙邊FTA；
澳大利亞除了與新西蘭和巴布亞新幾內(nèi)亞簽訂的協(xié)定外，還與美國(guó)、泰國(guó)、新加坡分別達(dá)成了雙邊FTA。

　　上述情況表明，跨區(qū)域雙邊FTA已經(jīng)成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的一個(gè)重要現(xiàn)象，不僅大國(guó)(經(jīng)濟(jì)體)積極尋找與區(qū)域外具有戰(zhàn)略地位的伙伴達(dá)成FTA，一些中小國(guó)家(經(jīng)濟(jì)體)的表現(xiàn)更加積極。筆者試圖從理論和實(shí)證的角度對(duì)上述新現(xiàn)象做出解釋。

　　三 跨區(qū)域雙邊FTA福利分析

　　傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論認(rèn)為，成員體之間的地理位置越靠近，越可能帶來(lái)更多的貿(mào)易創(chuàng)造。通常來(lái)說，地理上相鄰的兩國(guó)之間的貿(mào)易比遠(yuǎn)距離國(guó)家之間的貿(mào)易更具有優(yōu)勢(shì)。首先，因?yàn)橄噜弮蓢?guó)之間的貿(mào)易不僅運(yùn)輸成本低，而且由于時(shí)間因素可促使一些不可貿(mào)易商品轉(zhuǎn)化為可貿(mào)易商品，比如易腐爛的貨物(如魚類和活動(dòng)物等) 。其次，一些貨物不適于遠(yuǎn)距離的運(yùn)輸(如建筑材料等)，由于貨物本身的龐大，比較適合在地理相鄰的國(guó)家間進(jìn)行貿(mào)易。再次，地理上相鄰的國(guó)家一般在社會(huì)、勞動(dòng)、環(huán)境等方面的標(biāo)準(zhǔn)趨同，彼此之間往往具有相同的政策偏好，因而易于增加一體化的動(dòng)機(jī)。最后，由于鄰國(guó)之間存在邊境貿(mào)易的可能性條件，在很多情況下，消費(fèi)者或生產(chǎn)者僅穿越一道邊境就能完成，交易相對(duì)較為容易。總之，共同邊界的存在以及鄰國(guó)之間的近距離不僅使得運(yùn)輸成本最小化，而且還可以節(jié)省大量的、重要的信息成本。這一點(diǎn)可以從傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論中得到印證。然而，現(xiàn)實(shí)中跨區(qū)域性的貿(mào)易協(xié)定越來(lái)越多，如歐盟與墨西哥、美國(guó)與以色列、新加坡與智利等。顯然，這種跨區(qū)域的貿(mào)易協(xié)定的產(chǎn)生與傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論和觀念相背離。

　　發(fā)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移的FTA一定會(huì)減少成員國(guó)的福利嗎？經(jīng)濟(jì)學(xué)界最近的一些理論研究對(duì)此做出了諸多解釋。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)家科瓦爾奇克(Kowalczyk)提出了另一種衡量參加區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織后國(guó)家福利變化的方法。他指出，貿(mào)易轉(zhuǎn)移不一定會(huì)降低國(guó)家福利。即使在一個(gè)只存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)而沒有貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)的關(guān)稅同盟內(nèi)，國(guó)家也可能由于參加關(guān)稅同盟而增加福利。科瓦爾奇克指出，如果除了一個(gè)小國(guó)的其他國(guó)家都是某個(gè)自由貿(mào)易組織的成員，并且假設(shè)產(chǎn)品是可替代的，那么這個(gè)小國(guó)可以通過相互等比例的關(guān)稅減讓在其加入任一自由貿(mào)易組織時(shí)獲益�？仆郀柶婵说睦碚撏ㄟ^貿(mào)易條件和貿(mào)易量這兩個(gè)變量更加深刻地刻畫了一國(guó)參加區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織前后的變化，涵蓋了維納理論所沒有考慮的因素。從科瓦爾奇克的理論中，我們可以得出清晰的結(jié)論：如果一個(gè)貿(mào)易小國(guó)處于周邊國(guó)家紛紛加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)組織的地緣經(jīng)濟(jì)環(huán)境的背景下，該國(guó)的明智選擇就是加入該區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織。

　　旺納科特(Wonnacott) 、弗蘭克爾(Frankel) 、斯坦因(Stein)和魏(Wei)分別論證了在一定條件下，貿(mào)易轉(zhuǎn)移是有益的。除了傳統(tǒng)的供給轉(zhuǎn)移效應(yīng)和從高成本成員國(guó)購(gòu)買產(chǎn)品帶來(lái)的貿(mào)易損失外，F(xiàn)TA的建立也帶來(lái)了成員國(guó)之間的貿(mào)易自由化，這將引起競(jìng)爭(zhēng)的激化和生產(chǎn)的進(jìn)一步專業(yè)化，這會(huì)使伙伴國(guó)的生產(chǎn)成本下降，成為低成本的產(chǎn)品來(lái)源地。其中，旺納科特論證了本國(guó)由于貿(mào)易條件的積極作用，可以通過FTA的建立而受益。由于生產(chǎn)成本的降低，世界的福利也將增加。

弗蘭克爾、斯坦因和魏則論證了新的競(jìng)爭(zhēng)可以削弱使市場(chǎng)失靈的壟斷力量，規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以使生產(chǎn)能以較低的成本進(jìn)行。

盡管貿(mào)易轉(zhuǎn)移會(huì)發(fā)生，但生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)能改進(jìn)效率。起初，伙伴國(guó)的商品可能比區(qū)外國(guó)家的商品成本高，但一旦伙伴國(guó)進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)后，由于生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的引入，其產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)增加�？唆敻衤�(Krugman)認(rèn)為，貿(mào)易轉(zhuǎn)移的發(fā)生使該成員的需求從區(qū)外低成本的國(guó)家進(jìn)口轉(zhuǎn)向從區(qū)內(nèi)較高成本的國(guó)家進(jìn)口，這將導(dǎo)致區(qū)內(nèi)對(duì)區(qū)外產(chǎn)品的貿(mào)易條件的改善。

　　以上研究表明，跨區(qū)域雙邊FTA的建立，即使發(fā)生的主要是貿(mào)易轉(zhuǎn)移，但也可能改善成員國(guó)的福利。即使存在很多對(duì)距離不敏感的因素，如各成員還可能由于獲得貿(mào)易條件效應(yīng)、貿(mào)易量效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)加劇和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、吸引外資效應(yīng)而得到福利的增加。另外，隨著運(yùn)輸和通訊技術(shù)的發(fā)展，運(yùn)輸成本大大下降。當(dāng)跨區(qū)域的運(yùn)輸成本與區(qū)域內(nèi)運(yùn)輸成本相比差別不是太大時(shí)，跨區(qū)域的遠(yuǎn)距離FTA的劣勢(shì)將大大減少。因此，跨區(qū)域雙邊FTA的建立不排除各成員國(guó)是出于經(jīng)濟(jì)利益上的考慮。

　　但是，即便如此，從經(jīng)濟(jì)理論上來(lái)說，相比跨區(qū)域FTA成員各種福利的獲得，而區(qū)域內(nèi)FTA成員也同樣能夠獲得。因此，一個(gè)國(guó)家在選擇其FTA伙伴時(shí)，出于經(jīng)濟(jì)利益最大化的角度，在同等條件下，區(qū)域內(nèi)伙伴比遠(yuǎn)距離的區(qū)外伙伴更有優(yōu)勢(shì)，除非是地理上的鄰近產(chǎn)生了一些阻礙性的因素。比如，由于與鄰國(guó)關(guān)系微妙，因而會(huì)優(yōu)先考慮與區(qū)外國(guó)家建立FTA。這種情況如以色列，它與鄰國(guó)彼此敵對(duì)并受到聯(lián)合抵制，故以色列選擇了與區(qū)外國(guó)家建立FTA。因此，以色列通過跨區(qū)域FTA的方式與美國(guó)、歐盟、歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、加拿大、墨西哥建立了跨區(qū)域FTA，成為跨區(qū)域FTA的積極參與者。問題是，對(duì)于大多數(shù)國(guó)家而言，上述情況并不普遍，即不能僅僅從鄰國(guó)之間的政治矛盾和競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來(lái)解釋當(dāng)今跨區(qū)域雙邊FTA的盛行。既然這種“舍近求遠(yuǎn)”的FTA 所能實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)福利是有限的，成員國(guó)可能追求的主要是捆綁在一起的國(guó)家政治利益或者其他經(jīng)濟(jì)利益。因此，探討不同類型跨區(qū)域FTA的主要決策動(dòng)機(jī)便具有了特殊意義。

　　四 各國(guó)選擇跨區(qū)域雙邊FTA的決策動(dòng)機(jī)分析

　　為了較系統(tǒng)地分析跨區(qū)域雙邊FTA所起到的不可替代作用，筆者通過分析跨區(qū)域雙邊FTA在全球范圍內(nèi)的發(fā)展現(xiàn)狀時(shí)發(fā)現(xiàn)，各國(guó)在選擇跨區(qū)域雙邊FTA的伙伴時(shí)，存在兩種基本趨勢(shì)：

　　第一，大國(guó)與小國(guó)之間的非對(duì)稱性FTA (統(tǒng)稱大國(guó)與小國(guó)的FTA)是目前跨區(qū)域雙邊FTA的主要類型。從大國(guó)跨區(qū)域雙邊FTA的伙伴選擇來(lái)看，主要是一般不選擇可能對(duì)自己領(lǐng)導(dǎo)權(quán)構(gòu)成威脅的另一個(gè)大國(guó)締結(jié)協(xié)定，而往往選擇一些戰(zhàn)略地位重要的中小國(guó)家或集團(tuán)。如美國(guó)的跨區(qū)域雙邊FTA伙伴以色列、約旦、摩洛哥、巴林、阿曼、新加坡、韓國(guó)；
歐盟的雙邊FTA伙伴如墨西哥、智利等均屬于小國(guó)；
而日本雖然承認(rèn)美國(guó)和歐盟都是自己最重要經(jīng)濟(jì)與政治合作伙伴，但2002年《日本FTA戰(zhàn)略》的報(bào)告認(rèn)為，美國(guó)和歐盟無(wú)法成為優(yōu)先考慮的FTA對(duì)象，主要原因是：
(1)美國(guó)和歐盟的工業(yè)品市場(chǎng)開放程度已經(jīng)很高(從簡(jiǎn)單平均減稅率看，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　美國(guó)為3. 6%，歐盟為4. 1% )，通過FTA 削減關(guān)稅帶來(lái)的收益不大；

(2)日本與美國(guó)、歐盟在農(nóng)林水產(chǎn)品領(lǐng)域存在爭(zhēng)端，與之締結(jié)FTA 將非常困難；

(3)日本與美國(guó)的FTA還會(huì)產(chǎn)生很大的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，可能會(huì)給世界其他國(guó)家和地區(qū)帶來(lái)巨大負(fù)面影響。實(shí)際上，前兩個(gè)原因可能是真正導(dǎo)致日本未將美國(guó)、歐盟列入FTA優(yōu)先選擇對(duì)象的原因，但更重要的是，日本擔(dān)心在與美歐的談判中無(wú)法確保其主導(dǎo)地位。

　　第二，與已處于輪軸國(guó)地位的中小國(guó)家簽訂跨區(qū)域FTA已經(jīng)成為一種世界性趨勢(shì)。如除了歐、美、日三大國(guó)家(經(jīng)濟(jì)體)以外，中小國(guó)家均熱衷于與墨西哥、智利、新加坡簽署跨區(qū)域的雙邊FTA。按照上述的大國(guó)小國(guó)的分類，由于至今美、日、歐盟等大國(guó)(經(jīng)濟(jì)體)之間沒有雙邊FTA，所以，目前可以將跨區(qū)域雙邊FTA分為大國(guó)和小國(guó)之間的FTA以及小國(guó)和小國(guó)之間的FTA兩種類型。以下從大國(guó)與小國(guó)的兩個(gè)角度，分別對(duì)跨區(qū)域雙邊FTA的決策動(dòng)機(jī)進(jìn)行分析。

　　(一)大國(guó)跨區(qū)域雙邊FTA的決策動(dòng)機(jī)分析

　　大國(guó)與小國(guó)簽署跨區(qū)域的雙邊FTA，從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)利益的角度來(lái)看，所起到的作用微乎其微，因此，這其中一定存在其他超越傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)利益以外的決策動(dòng)機(jī)。筆者從全球戰(zhàn)略、安全、外交和為未來(lái)同類FTA樹先例四個(gè)方面來(lái)具體分析。

　　1. 大國(guó)旨在通過跨區(qū)域FTA方式，在全球范圍內(nèi)建立雙邊的FTA 網(wǎng)絡(luò)，確定其戰(zhàn)略布局的合理性，加強(qiáng)本國(guó)對(duì)其他區(qū)域的影響力。以下以美國(guó)、歐盟、日本為代表，具體分析如下：

　　(1)美國(guó)跨區(qū)域FTA策略分析。為了在世界各主要地區(qū)都施加美國(guó)的影響，美國(guó)在推進(jìn)美洲自由貿(mào)易區(qū)作為鞏固其“后院”的同時(shí)，通過跨區(qū)域的雙邊FTA，加強(qiáng)了對(duì)中東地區(qū)和東亞地區(qū)的滲透。即通過跨區(qū)域雙邊自由協(xié)定的方式與世界各主要地區(qū)的重要國(guó)家訂立FTA，以點(diǎn)帶面，確定其合理的戰(zhàn)略布局，維護(hù)各地區(qū)勢(shì)力的平衡。例如，美國(guó)為了謀求最終與中東各國(guó)簽署自由貿(mào)易協(xié)定，實(shí)現(xiàn)與中東地區(qū)建立自由貿(mào)易區(qū)的倡議，目前已經(jīng)與約旦、摩洛哥、巴林、阿曼簽署了自由貿(mào)易協(xié)定，與阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)的自由貿(mào)易談判正在進(jìn)行之中。為了推動(dòng)與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)的計(jì)劃，美國(guó)首先以新加坡為突破口，于2003 年5 月簽署了美- 新自由貿(mào)易協(xié)定。此外，美國(guó)非常重視與泰國(guó)的FTA 談判，因?yàn)檫@是美國(guó)與東盟談判計(jì)劃的一個(gè)步驟，美國(guó)希望以此為東盟國(guó)家建立一個(gè)有吸引力的樣板。美國(guó)的意圖是先與各地區(qū)的重點(diǎn)國(guó)家簽訂雙邊FTA，最后將這些雙邊FTA融合成為區(qū)域性的自由貿(mào)易區(qū)。美國(guó)在各地區(qū)確定不同的重點(diǎn)國(guó)家，這些國(guó)家對(duì)于推進(jìn)美國(guó)的地區(qū)戰(zhàn)略，具有舉足輕重的作用。

　　(2)歐盟跨區(qū)域FTA策略分析。與美國(guó)的步調(diào)相對(duì)應(yīng)，歐盟在世界各主要地區(qū)都通過跨區(qū)域的雙邊FTA協(xié)定建立“據(jù)點(diǎn)”以維護(hù)其勢(shì)力之存在。歐盟與拉丁美洲、非洲、亞洲等地區(qū)的國(guó)家(經(jīng)濟(jì)體)之間的FTA均體現(xiàn)了這一戰(zhàn)略意圖。例如，針對(duì)北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)的生效和美洲自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)想，歐盟為了維護(hù)其在拉丁美洲的利益，1995年12月15日，其與南方共同市場(chǎng)在西班牙簽署《歐盟- 南方共同市場(chǎng)地區(qū)間合作框架協(xié)定》，雙方?jīng)Q定在2008年建成歐盟—南方共同市場(chǎng)自由貿(mào)易區(qū)。1999年6月，歐盟與南方共同市場(chǎng)啟動(dòng)自由貿(mào)易談判，但由于雙方分歧過大，談判至今尚未結(jié)束。這一談判的背景就是美國(guó)發(fā)起的美洲自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃。另外，歐盟與墨西哥的協(xié)定及歐盟與智利的協(xié)定分別于2000 年7 月1 日和2003 年2 月1 日正式生效。歐盟與墨西哥和智利簽訂FTA 主要因素是因?yàn)樯鲜鰞蓢?guó)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手(美國(guó))已經(jīng)與其簽署了協(xié)定，為了增強(qiáng)歐盟的影響力，因而也需要與墨西哥和智利簽署協(xié)定來(lái)抵消美國(guó)的影響。現(xiàn)在，歐盟把東盟和韓國(guó)列入了自由貿(mào)易協(xié)定對(duì)象，這背后的原因就是美國(guó)也有了一個(gè)與東盟國(guó)家建立自由貿(mào)易區(qū)的“東盟事業(yè)倡議”。目前，美國(guó)已經(jīng)與新加坡簽署了自由貿(mào)易協(xié)定，并正在與泰國(guó)和馬來(lái)西亞進(jìn)行自由貿(mào)易協(xié)定的談判。2007 年4 月，美國(guó)與韓國(guó)簽署了自由貿(mào)易協(xié)定。

　　(3)日本跨區(qū)域FTA策略分析。2002年，《日本FTA戰(zhàn)略》指出，與墨西哥締結(jié)雙邊FTA的主要原因是，北美自由貿(mào)易協(xié)定與歐盟- 墨西哥FTA的生效使得日本企業(yè)在墨西哥市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境惡化。與歐美國(guó)家相比，日本企業(yè)在當(dāng)?shù)氐耐顿Y和經(jīng)營(yíng)都明顯處于不利地位。為了消除由此而產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果和各種貿(mào)易壁壘，日本要優(yōu)先選擇與墨西哥締結(jié)FTA。2004年9月，日本與墨西哥簽署了第一個(gè)跨區(qū)域的雙邊FTA并于2005年4月1日正式生效。通過日本- 墨西哥這一跨區(qū)域FTA，日本產(chǎn)品獲得了與歐美產(chǎn)品平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；
同時(shí)，日本在墨西哥投資的企業(yè)其產(chǎn)品可以利用墨西哥的廣泛的FTA協(xié)定進(jìn)入其他成員市場(chǎng)。

　　2. 考慮為本國(guó)的能源或資源安全戰(zhàn)略服務(wù)

　　美國(guó)通過與中東地區(qū)的國(guó)家簽訂自由貿(mào)易協(xié)定來(lái)控制該地區(qū)的石油供應(yīng)，確保美國(guó)能源安全戰(zhàn)略的有效實(shí)施。

　　歐盟與地中海國(guó)家之間的自由貿(mào)易協(xié)定對(duì)歐盟的石油安全也起著舉足輕重的作用。地中海地區(qū)是歐盟的南大門，隨著歐盟不斷向南拓展，地中海的地緣位置顯得愈加重要，歐盟的石油安全已經(jīng)與地中海南岸和東岸國(guó)家的穩(wěn)定息息相關(guān)。到目前為止，歐盟與地中海沿岸12國(guó)中的9個(gè)國(guó)家或地區(qū)(摩洛哥、阿爾及利亞、突尼斯、埃及、約旦、敘利亞、黎巴嫩、以色列、巴勒斯坦) 的自由貿(mào)易協(xié)定也已經(jīng)生效。

　　日本作為自然資源缺乏的國(guó)家，對(duì)外部資源的依賴性很強(qiáng)，日本希望借助經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定來(lái)穩(wěn)定其自然資源的進(jìn)口。例如，2002 年10 月，《日本FTA戰(zhàn)略》在分析澳大利亞在日本FTA戰(zhàn)略中的地位時(shí)，特別強(qiáng)調(diào)了澳大利亞是日本自然資源的主要供給國(guó)；
在2004年《進(jìn)一步推動(dòng)基本方針》中，日本將“是否有助于日本資源進(jìn)口的穩(wěn)定”列入確定談判對(duì)象的標(biāo)準(zhǔn)之一。

　　3. 大國(guó)通過跨區(qū)域雙邊FTA實(shí)現(xiàn)本國(guó)的外交政策

　　從美國(guó)的情況來(lái)看，美國(guó)選擇的FTA談判對(duì)象一般是具有高度戰(zhàn)略地位及與美關(guān)系良好的國(guó)家。在九一一事件特別是伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)之后，美國(guó)希望獲得更多的國(guó)家支持其打擊恐怖主義、防止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散。締結(jié)FTA 有助于美國(guó)強(qiáng)化與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合，鞏固和擴(kuò)大美國(guó)的戰(zhàn)略同盟，從而有利于實(shí)現(xiàn)美國(guó)的外交政策目標(biāo)。例如，以色列是美國(guó)在中東地區(qū)的重要盟友，美國(guó)通過以色列來(lái)實(shí)現(xiàn)遏制伊朗、伊拉克及國(guó)際恐怖主義的擴(kuò)張之目的。韓國(guó)則可以被用以圍堵朝鮮的殺傷性武器擴(kuò)散。美國(guó)的雙邊FTA伙伴如澳大利亞、新加坡都是美國(guó)發(fā)動(dòng)反恐戰(zhàn)爭(zhēng)的堅(jiān)定支持者。

　　另外，美國(guó)通過利用簽訂自由貿(mào)易協(xié)定的杠桿作用，冷落、分化、孤立某些國(guó)家(地區(qū))，希望使它們?cè)诙噙呝Q(mào)易談判中做出更多讓步。例如，為了分離新西蘭，美國(guó)同澳大利亞簽署了FTA。從亞太地區(qū)來(lái)看，美國(guó)為了牽制中國(guó)，以美- 新自由貿(mào)易協(xié)定為突破口，推動(dòng)與東盟各國(guó)的自由貿(mào)易談判，進(jìn)一步增強(qiáng)自己在東南亞的政治和外交影響；
通過與東北亞的韓國(guó)簽署自由貿(mào)易協(xié)定，牽制中韓、日韓自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展。

　　4. 大國(guó)通過跨區(qū)域雙邊FTA，在一些特別領(lǐng)域超越WTO的規(guī)定，為未來(lái)同類協(xié)定樹立樣板

　　美國(guó)- 新加坡FTA 是美國(guó)與東亞國(guó)家鑒訂的第一個(gè)雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，它的重要性在于對(duì)未來(lái)FTA起到先例或樣板的作用，這無(wú)疑將為美國(guó)帶來(lái)更多的利益。如美國(guó)- 新加坡自由貿(mào)易協(xié)定在海關(guān)程序、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府采購(gòu)、資金流動(dòng)控制等諸多方面都有創(chuàng)新和突破，勢(shì)必對(duì)未來(lái)的同類協(xié)定產(chǎn)生影響。

　　(二)小國(guó)跨區(qū)域雙邊FTA的決策動(dòng)機(jī)分析

　　小國(guó)對(duì)跨區(qū)域雙邊FTA的伙伴選擇有兩種情況：其一，與區(qū)域外大國(guó)形成大國(guó)- 小國(guó)型FTA；
其二，與區(qū)域外的典型輪軸國(guó)形成小國(guó)之間的FTA。以下分別對(duì)小國(guó)追逐上述兩種FTA的決策動(dòng)機(jī)進(jìn)行具體分析。

　　1. 小國(guó)與區(qū)域外大國(guó)簽訂雙邊FTA的主要?jiǎng)訖C(jī)

　　(1)小國(guó)通過與區(qū)域外大國(guó)簽訂FTA，可以享有自由穩(wěn)定地進(jìn)入大國(guó)市場(chǎng)的好處，并獲得吸引外資、引進(jìn)特別技術(shù)的好處，獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)。

　　有些小國(guó)的對(duì)外貿(mào)易主要伙伴國(guó)不在本區(qū)域內(nèi)，如對(duì)于新加坡來(lái)說，鄰國(guó)的市場(chǎng)很小，其主要市場(chǎng)是美歐市場(chǎng)而不是亞洲市場(chǎng)，在這種情況下，新加坡于是與美國(guó)簽訂了FTA，一方面，其產(chǎn)品可以與美國(guó)簽訂FTA的國(guó)家(如墨西哥)進(jìn)行平等競(jìng)爭(zhēng)；
另一方面，可以獲得“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”，將其他貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手(如韓國(guó)等東亞國(guó)家)對(duì)本國(guó)的貿(mào)易利益帶來(lái)的影響降至最低。

　　另外，普惠制(GSP)安排中的一些發(fā)展中國(guó)家擔(dān)心終將畢業(yè)(這是目前大多數(shù)東亞國(guó)家的共同擔(dān)憂)，以后無(wú)法享受普惠制的好處。一些國(guó)家實(shí)際上已經(jīng)畢業(yè)(如新加坡) 。因此，通過與發(fā)達(dá)國(guó)家建立FTA可以進(jìn)一步改善發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)準(zhǔn)入。

　　(2)小國(guó)通過跨區(qū)域的FTA方式，有助于實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)多元化，減少對(duì)本地區(qū)大國(guó)的依賴。如墨西哥在加入北美自由貿(mào)易協(xié)定之后，又分別與歐盟、日本等國(guó)家簽訂FTA，其中的重要原因之一是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的多元化，減少對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的嚴(yán)重依賴性。美國(guó)和墨西哥的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系歷來(lái)非常緊密，墨西哥對(duì)美國(guó)的依賴性很強(qiáng)。美國(guó)是墨西哥最大的直接投資(FDI)來(lái)源地，墨西哥65%的直接投資來(lái)自于美國(guó)，90%的商品出口到美國(guó)，60%的進(jìn)口來(lái)自于美國(guó)。與美國(guó)相比，墨西哥的經(jīng)濟(jì)規(guī)模很小，2004年墨西哥的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)為6 770億美元，占美國(guó)GDP的6%，而墨西哥的出口占其國(guó)內(nèi)GDP的32%。這種不平衡的經(jīng)濟(jì)關(guān)系使墨西哥潛在的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)很大，美國(guó)需求的微小變化都會(huì)對(duì)墨西哥經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大的影響。墨西哥多重區(qū)域貿(mào)易協(xié)定策略是減少對(duì)美國(guó)依賴的重要政策。通過FTA網(wǎng)絡(luò)，可以使墨西哥的出口市場(chǎng)由近鄰開拓至世界范圍，特別是開拓歐盟、日本大市場(chǎng)，使墨西哥經(jīng)濟(jì)減少對(duì)美國(guó)的依賴。

　　(3)小國(guó)通過跨區(qū)域的FTA，實(shí)現(xiàn)以自己為中心的全球FTA網(wǎng)絡(luò)，在世界經(jīng)濟(jì)格局中處于有利地位

　　通過與區(qū)域外國(guó)家FTA的建立，很多國(guó)家在區(qū)域內(nèi)FTA的基礎(chǔ)上，形成了以本國(guó)為中心(輪軸國(guó))的全球自由貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)。除了歐美大國(guó)能夠成為軸心國(guó)外，一些中小國(guó)家，如墨西哥、智利、新加坡等已經(jīng)建立了以本國(guó)為軸心的全球FTA網(wǎng)絡(luò)，因而成為全球各大國(guó)爭(zhēng)相與之談判并簽署雙邊FTA的伙伴國(guó)，其中最典型的當(dāng)屬墨西哥。

　　迄今為止，墨西哥已經(jīng)與包括美國(guó)、歐盟和日本三大經(jīng)濟(jì)體在內(nèi)的世界39個(gè)國(guó)家和地區(qū)簽署了自由貿(mào)易協(xié)定，墨西哥目前在國(guó)際貿(mào)易開放度方面處于世界領(lǐng)先地位。墨西哥在世界范圍內(nèi)已形成了涉及美洲、歐洲、亞洲的自由貿(mào)易協(xié)定FTA 網(wǎng)絡(luò)。其戰(zhàn)略性區(qū)位優(yōu)勢(shì)的形成可以分為三個(gè)階段：第一階段，墨西哥通過與美洲國(guó)家簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，使其成為北美和中南美洲的商業(yè)橋梁；
第二階段，墨西哥通過與歐盟簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，使其成為美洲和歐洲的商業(yè)橋梁；
第三階段，墨西哥逐漸進(jìn)入亞洲市場(chǎng)，將力爭(zhēng)成為美洲和亞洲的橋梁。墨西哥通過簽訂廣泛的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，確立了其輪軸國(guó)的地位。同時(shí)，墨西哥通過構(gòu)建FTA網(wǎng)絡(luò)和寬松的貿(mào)易投資政策，吸引各國(guó)企業(yè)利用墨西哥的平臺(tái)進(jìn)入世界市場(chǎng)，從而在世界經(jīng)濟(jì)格局中處于有利地位。由于簽署自由貿(mào)易協(xié)定的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，墨西哥對(duì)其他國(guó)家來(lái)說成為更有吸引力的自由貿(mào)易協(xié)定伙伴，如日本、歐盟與墨西哥簽署自由貿(mào)易協(xié)定的主要原因是防止北美自由貿(mào)易區(qū)帶來(lái)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移。因此小國(guó)有可能成為兩個(gè)或更多大國(guó)締結(jié)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象，在這種情況下，小國(guó)可以獲得特殊的收益，這種收益具體表現(xiàn)為成為幾個(gè)大國(guó)(經(jīng)濟(jì)體)的輪軸，從而在國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局中處于有利地位。

　　2. 小國(guó)與區(qū)域外輪軸國(guó)之間雙邊FTA 的主要決策動(dòng)機(jī)

　　(1)通過伙伴國(guó)這一“跳板”，進(jìn)入到發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)。比如，2004年4月，韓國(guó)與智利簽署FTA的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)之一是納入到智利的全球FTA 網(wǎng)絡(luò)。由于智利與北美自由貿(mào)易區(qū)、歐盟、拉美十國(guó)、東亞的日本均簽署了FTA，因此，韓國(guó)可以把智利作為“跳板”，進(jìn)入這些國(guó)家的市場(chǎng)。

　　(2)出于政治的考量或者出于強(qiáng)化自身輪軸國(guó)地位的需要。中國(guó)與新西蘭簽署FTA則主要考慮的是政治因素，因?yàn)樾挛魈m是第一個(gè)承認(rèn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的國(guó)家等。而智利與韓國(guó)、智利與中國(guó)簽署FTA的主要?jiǎng)訖C(jī)之一是強(qiáng)化其輪軸國(guó)地位，強(qiáng)化以其為中心的全球雙邊FTA網(wǎng)絡(luò)。

　　總之，小國(guó)與區(qū)域外大國(guó)簽署FTA的主要?jiǎng)訖C(jī)在于獲得穩(wěn)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)多元化以及成為幾個(gè)發(fā)達(dá)大國(guó)的輪軸國(guó)，從而在國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局中處于有利地位。小國(guó)與區(qū)域外小國(guó)簽署FTA的主要?jiǎng)訖C(jī)是將伙伴國(guó)作為進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家的跳板、政治原因或強(qiáng)化原有的全球FTA網(wǎng)絡(luò)。

　　五 小結(jié)

　　筆者認(rèn)為，本文的研究明確了兩方面的問題。第一，跨區(qū)域雙邊FTA即使發(fā)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移多于貿(mào)易創(chuàng)造，但各成員國(guó)也可能從貿(mào)易條件的改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的獲得、競(jìng)爭(zhēng)的加劇、FD I的增加等方面獲得更大的收益，從而可以弱化在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)一體化理論中強(qiáng)調(diào)的“地理位置毗鄰作為建立區(qū)域一體化必要要素”這一條件，一定程度上解除了人們對(duì)跨區(qū)域FTA的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)較小，而造成較大貿(mào)易轉(zhuǎn)移的憂慮，從而促使人們從新的理論高度來(lái)評(píng)價(jià)跨區(qū)域雙邊FTA的經(jīng)濟(jì)利益。第二，筆者采用大國(guó)、小國(guó)分類方法，將當(dāng)今跨區(qū)域的雙邊FTA歸納為兩種類型，即大國(guó)- 小國(guó)FTA和小國(guó)之間的FTA。以此分類為基礎(chǔ)，分別分析了大國(guó)、小國(guó)參與不同類型跨區(qū)域FTA的決策動(dòng)機(jī)。通過上述分析，筆者認(rèn)為這種“舍近求遠(yuǎn)”的跨區(qū)域雙邊FTA起到不可替代的作用。但是，由于大小國(guó)家的相對(duì)性，有的國(guó)家會(huì)在不同的協(xié)定中充當(dāng)不同的角色，因而在跨區(qū)域的FTA戰(zhàn)略中，這些國(guó)家會(huì)兼具大國(guó)、小國(guó)的決策動(dòng)機(jī)。關(guān)于這方面的研究還有待深入。

　　跨區(qū)域雙邊FTA的迅速發(fā)展，必將對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和世界多邊貿(mào)易自由化產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。在各國(guó)出于本國(guó)的政策目標(biāo)而積極參與跨區(qū)域的FTA活動(dòng)的同時(shí)，各傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)由于其內(nèi)部成員國(guó)之間跨區(qū)域雙邊FTA的大量涌現(xiàn)，出現(xiàn)了相互貫通(你中有我、我中有你)的局面。因而，這些跨區(qū)域的雙邊協(xié)定成為聯(lián)系各區(qū)域組織之間的橋梁和紐帶，使整個(gè)世界融入在自由貿(mào)易協(xié)定的網(wǎng)絡(luò)體系之中。這樣的網(wǎng)絡(luò)體系并非必然意味著對(duì)世界多邊貿(mào)易自由化的促進(jìn)。在這種網(wǎng)絡(luò)體系中，已經(jīng)獲益的既得利益國(guó)家(地區(qū))由于其所獲福利可能會(huì)超過全球自由貿(mào)易，因而會(huì)成為這種體系的維護(hù)者，從而形成多邊自由貿(mào)易或區(qū)域自由貿(mào)易的阻力。而利益受損的國(guó)家也會(huì)主動(dòng)出擊，建立以自我為中心的FTA網(wǎng)絡(luò)，形成次級(jí)輪軸國(guó)，從而更加強(qiáng)化這一全球自由貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)體系，進(jìn)而對(duì)全球多邊貿(mào)易體制提出挑戰(zhàn)。

　　注釋：（略。詳見原刊。）

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