提要：有關(guān)中國(guó)當(dāng)代國(guó)家性的討論，一直是當(dāng)代海外中國(guó)研究學(xué)者關(guān)注的重要話題。由于經(jīng)濟(jì)改革轉(zhuǎn)型所引發(fā)的國(guó)家轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性和多面性，海外當(dāng)代中國(guó)研究學(xué)者們對(duì)改革開(kāi)放后中國(guó)的國(guó)家特征有著不同的理解和看法，也引發(fā)了一些學(xué)術(shù)爭(zhēng)論。本文運(yùn)用文獻(xiàn)分析的研究方法，將海外學(xué)者對(duì)當(dāng)代中國(guó)國(guó)家定位的觀點(diǎn)整理成國(guó)家能力、政府—市場(chǎng)以及國(guó)家—社會(huì)三個(gè)維度，并在每個(gè)維度內(nèi)部對(duì)已有文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)進(jìn)行分類(lèi)歸納，力圖展現(xiàn)有關(guān)該論題的整個(gè)研究圖式。此外，結(jié)合文獻(xiàn)梳理的成果，本文作者也提出了有關(guān)當(dāng)代中國(guó)國(guó)家定位的一些思考。

　　關(guān)鍵詞：國(guó)家性；
國(guó)家能力；
政府—市場(chǎng)；
國(guó)家—社會(huì)；
文獻(xiàn)述評(píng)

　　*感謝香港中文大學(xué)政治與行政系王紹光、李連江、曹景鈞教授，中國(guó)人民大學(xué)公共管理學(xué)院非營(yíng)利組織研究所所長(zhǎng)康曉光教授對(duì)本文寫(xiě)作的啟發(fā)與建議。文責(zé)由作者自負(fù)。本文系中國(guó)人民大學(xué)公共管理學(xué)院非營(yíng)利組織研究所能力建設(shè)項(xiàng)目的階段性成果（福特基金會(huì)資助，資助項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：1090-0453），同時(shí)也感謝教育部“211工程”三期子項(xiàng)目“中國(guó)特色的公共管理與公共政策學(xué)科平臺(tái)建設(shè)”的資助。

　　在當(dāng)代中國(guó)政治研究領(lǐng)域中，雖然學(xué)者們?cè)缭?0世紀(jì)60年代就開(kāi)始對(duì)政治精英和政治制度（包括黨、政、軍）等國(guó)家層面的要素展開(kāi)研究，但真正相對(duì)于社會(huì)意義上的國(guó)家取向的研究肇始于80年代以來(lái)、被何漢理（Harding ，1993）所稱的第三代學(xué)者。正如裴宜理（Elizabeth Perry）所言，第一代學(xué)者受到冷戰(zhàn)思維影響而推崇蘇式極權(quán)主義模式，第二代學(xué)者受到“文革”的影響而推崇美式的多元主義模式，而第三代學(xué)者則傾向于使用源于歐洲傳統(tǒng)的國(guó)家—社會(huì)關(guān)系模式。國(guó)家政權(quán)建設(shè)、市民社會(huì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民主化之間的關(guān)系等等問(wèn)題的研究在這一時(shí)期占據(jù)了統(tǒng)治地位（Perry，1994）。從更大的學(xué)科環(huán)境來(lái)看，重新審視中國(guó)國(guó)家層面的研究，無(wú)疑也是受到了20世紀(jì)70年代末西方政治學(xué)基于對(duì)多元主義和行為主義之反思的“國(guó)家回歸學(xué)派”的影響（Evans ，et al .，1985；
Binder ，1971；
Anderson ，1974；
Mann ，1986，1993；
189Tilly ，1990；
Waldner，1999）。

　　從對(duì)定義的理解上看，國(guó)家的概念既可以理解為韋伯式的壟斷性暴力機(jī)構(gòu)，也可以看作是與市民社會(huì)相對(duì)應(yīng)的政治社會(huì)。在西方所謂的“共產(chǎn)主義國(guó)家”研究的語(yǔ)境里，國(guó)家還可以用來(lái)指稱列寧式政黨控制下的國(guó)家機(jī)器、官僚組織和意識(shí)形態(tài)等（Schurmann ，1968）①「有關(guān)這方面的研究主要集中在第一代學(xué)者中，最典型的代表作是舒爾曼的Ideology and Organization in Communist China一書(shū)。此書(shū)一方面具有鮮明的結(jié)構(gòu)功能主義特征；
另一方面其本身也是冷戰(zhàn)意識(shí)形態(tài)的產(chǎn)物。約翰遜（Charlmers Johnson ）曾經(jīng)把這種“意識(shí)形態(tài)和組織”當(dāng)作列寧式國(guó)家的研究范式（Schurmann ，1968）。其他運(yùn)用這種范式的學(xué)者還包括巴納特（A.Doak Barnett ）、湯森（James Townsend）等」。有趣的是，不管從以上哪個(gè)角度去看，除了極少數(shù)學(xué)者持有異議外②「例如許惠文認(rèn)為：通過(guò)毛澤東在“大躍進(jìn)”與“文革”期間的權(quán)力下放，特別是人民公社制度的建立，中國(guó)大陸成為一種蜂窩狀的組織結(jié)構(gòu)，不僅讓中國(guó)地方主義得以復(fù)活，并且更賦予人民公社在過(guò)去中國(guó)地方主義傳統(tǒng)中所沒(méi)有的功能，使人民公社成為一種具有工、農(nóng)、商、學(xué)、兵等功能的整全式組織；
倪志偉也認(rèn)為，在人民公社時(shí)期，農(nóng)民可以利用將較多的精力用在自留地上、多生孩子等日常抗?fàn)幏绞絹?lái)反抗國(guó)家的糧食征購(gòu)（參見(jiàn)Shue，1988；
Nee，1996）」，大部分學(xué)者對(duì)改革開(kāi)放之前的國(guó)家特征都持有十分相似的認(rèn)識(shí)。正如弗尼德里克。泰偉斯所總結(jié)的那樣，毛澤東時(shí)代國(guó)家的基本特征包括：具有濃厚個(gè)人化色彩、權(quán)力高度集中、擴(kuò)張性的國(guó)家機(jī)構(gòu)、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)以及自給自足的外交方針（Teiwes，2000）。國(guó)家通過(guò)列寧式政黨對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、武裝暴力等進(jìn)行全面的控制與干預(yù)，這種模式被鄒讜稱為“全能主義”國(guó)家（1994）。雖然“文革”的爆發(fā)促使第二代學(xué)者轉(zhuǎn)向了多元主義的研究路徑，但并沒(méi)有從根本上推翻對(duì)毛時(shí)代國(guó)家的這些基本特征的概括。

　　始于1978年的改革開(kāi)放結(jié)束了中國(guó)國(guó)家的全能性，開(kāi)啟了轉(zhuǎn)型的大門(mén)。面對(duì)“文革”遺留下來(lái)的混亂體制，經(jīng)濟(jì)改革的任務(wù)是：不僅要讓國(guó)家力量在某些領(lǐng)域逐步退出，更需要從全局的角度重新建立起一個(gè)新型的國(guó)家體系。因此，改革開(kāi)放時(shí)代的中國(guó)國(guó)家政權(quán)重建是一個(gè)具有多向維度的過(guò)程，即國(guó)家力量的退出、加強(qiáng)和重構(gòu)交織在一起，構(gòu)成了一幅紛繁蕪雜卻十分有趣的圖景。正是由于這種過(guò)程的特點(diǎn)，當(dāng)代中國(guó)研究學(xué)者對(duì)毛后時(shí)代的國(guó)家特征有著不同的理解和看法�？偨Y(jié)起來(lái)，我們可以根據(jù)他們各自關(guān)心問(wèn)題的側(cè)重點(diǎn)做一個(gè)大致的梳理。

　　一、國(guó)家能力：集中還是分散？

　　沈大為曾經(jīng)列舉了當(dāng)代中國(guó)國(guó)家研究的14個(gè)方面，其中相當(dāng)一部分集中在國(guó)家能力（Shambaugh ，2000）。雖然國(guó)家能力是一個(gè)多向度的概念，但是學(xué)者們?nèi)匀涣�圖對(duì)改革開(kāi)放時(shí)代中國(guó)國(guó)家能力的演變做出一個(gè)方向性的判斷：趨于集中，還是分散？

　　分散論者認(rèn)為，改革政策催生了國(guó)家體系內(nèi)部許多新的利益主體，國(guó)家不再是鐵板一塊，他們主要從兩個(gè)角度來(lái)論證。從橫向的中央部門(mén)關(guān)系看，李侃如和奧森伯格通過(guò)對(duì)石化、三峽工程項(xiàng)目等能源政策過(guò)程的個(gè)案研究，認(rèn)為中央領(lǐng)導(dǎo)層可分為最高決策核心、幕僚和智囊結(jié)構(gòu)、垂直直屬部門(mén)，以及具體執(zhí)行政策的各個(gè)部門(mén)四大部分。各部門(mén)在發(fā)展計(jì)劃和投資預(yù)算方面擁有較強(qiáng)的獨(dú)立性，因而各個(gè)部門(mén)都追求自己部門(mén)利益和預(yù)算的最大化，一個(gè)統(tǒng)一的“國(guó)家政策”難以形成；
在政策執(zhí)行過(guò)程中，每個(gè)部門(mén)都需要與其他各有關(guān)部門(mén)反復(fù)協(xié)調(diào)。他們認(rèn)為，建立在每個(gè)官僚部門(mén)利益基礎(chǔ)之上的利益協(xié)商與博弈，是推動(dòng)政策過(guò)程的更深層次原因。因此，他們把這種高度分散的決策結(jié)構(gòu)稱為“分散型的威權(quán)主義”（LieberthalOksenberg ，1988；
Lieberthal Lampton ，1992）。此外，蘭普頓也認(rèn)為，在中國(guó)，每個(gè)有關(guān)部委都有自己區(qū)別于其他部委的政策考慮，也都形成了已經(jīng)被制度化的利益機(jī)制；
無(wú)論誰(shuí)來(lái)當(dāng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，都必須按照“觀點(diǎn)取決于位置”的邏輯行事；
在激烈的政策爭(zhēng)論中，每個(gè)部委都害怕自己的利益被忽略，因而都從維護(hù)整個(gè)政權(quán)利益的角度將符合自身利益的政策合法化（Lampton ，1987）。此外，史文通過(guò)對(duì)20世紀(jì)90年代軍隊(duì)政治的研究發(fā)現(xiàn)，軍隊(duì)內(nèi)部權(quán)威的分散并不僅僅體現(xiàn)在垂直化的組織體系中，也體現(xiàn)在這些組織本身的內(nèi)部，強(qiáng)調(diào)改革開(kāi)放后軍隊(duì)自身的利益要求以及內(nèi)部的利益分化正在逐漸增強(qiáng)（Swaine，1992）。

　　從縱向的中央—地方關(guān)系來(lái)看，最早從財(cái)政角度觀察到中國(guó)國(guó)家財(cái)政汲取能力衰退的是黃佩華，她認(rèn)為，改革開(kāi)放以來(lái)，由于國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)率下降、非國(guó)有企業(yè)的逃稅、避稅以及地方政府的免稅優(yōu)惠政策的實(shí)施等等，導(dǎo)致中國(guó)政府的財(cái)政收入占GDP 的比例不斷下降。她還強(qiáng)調(diào)，中國(guó)官方公布的財(cái)政赤字不能準(zhǔn)確反映實(shí)際的財(cái)政虧空，因?yàn)殂y行的呆帳壞帳沒(méi)有計(jì)算進(jìn)去（Wong et al .，1995）。隨后，王紹光和胡鞍鋼在合著的《中國(guó)國(guó)家能力報(bào)告》中以兩個(gè)比例（政府財(cái)政收入占GDP 的比例、中央財(cái)政收入占政府財(cái)政收入的比例）為衡量指標(biāo)，指出90年代初期中央政府的財(cái)政汲取能力已經(jīng)到了崩潰的邊緣，中國(guó)的國(guó)家能力十分孱弱，出現(xiàn)了“弱中央，強(qiáng)地方”的局面（王紹光、胡鞍鋼，1994）。白霖甚至認(rèn)為，中國(guó)的改革不是自上而下的，而是自下而上的，地方利益和地方權(quán)力的興起才是推動(dòng)中國(guó)實(shí)行改革的最大動(dòng)力（White ，1998）。

　　此外，謝淑麗（Shirk ，1993）在研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的政治邏輯中所提出的“雙向負(fù)責(zé)”機(jī)制、安德魯。華爾德（Walder，1995a ）提出的“瓦解的國(guó)家”、裴敏欣提出的“分散化的掠奪式國(guó)家”（Pei ，2006）等都是這種論調(diào)的有力佐證。

　　集中論者并沒(méi)有否定改革開(kāi)放時(shí)代國(guó)家能力逐漸走向分散的趨勢(shì)，但認(rèn)為分散論者過(guò)于低估了國(guó)家的控制能力，尤其是在中央—地方關(guān)系方面，兩派的分歧十分明顯。黃亞生提出了一個(gè)有趣的問(wèn)題：在進(jìn)行市場(chǎng)化改革的時(shí)候，為什么中國(guó)沒(méi)有像前蘇東計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家那樣充斥著通貨膨脹？他的研究表明，雖然軟預(yù)算的約束體制、不受懲罰的亂投資行為、“文革”后再也沒(méi)有集中上來(lái)的地方經(jīng)濟(jì)權(quán)力等等都暗示通貨膨脹的可能，但是與其他計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家不同的是，中央從來(lái)沒(méi)有喪失過(guò)對(duì)地方政治權(quán)力的控制，特別是對(duì)地方官員的人事任免權(quán)。此外，官僚選拔任用、換崗體制以及任期年限的縮短，都加強(qiáng)了地方官員對(duì)中央的服從程度。因此他認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革成功的地方就在于在經(jīng)濟(jì)權(quán)力下放的同時(shí)，卻仍然保持了強(qiáng)有力的政治集權(quán)。他甚至用聯(lián)邦主義來(lái)界定這種經(jīng)濟(jì)上分權(quán)、政治上集權(quán)的現(xiàn)象（Huang ，1996）。金山愛(ài)（Edin，2003）通過(guò)對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部人事制度的研究發(fā)現(xiàn)，改革開(kāi)放以來(lái)，如果以干部任命和人事控制為衡量國(guó)家能力的標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)政黨的國(guó)家能力并沒(méi)有下降，改革使得執(zhí)政黨干部任命和人事控制體制更加有效，上級(jí)部門(mén)通過(guò)職務(wù)提升、高層兼任職務(wù)、干部交流和輪訓(xùn)制度等加強(qiáng)了鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的人事控制。上級(jí)部門(mén)政策執(zhí)行的無(wú)效，并不是由于中央對(duì)地方官員的選拔任用缺乏控制。

　　另外，即使從財(cái)政政策角度來(lái)看，集中論者也并不同意“弱中央，強(qiáng)地方”的提法。同樣是測(cè)算“兩個(gè)比例”，楊大利和張樂(lè)因則使用了與王紹光、胡鞍鋼報(bào)告不同的口徑。他們將政府預(yù)算外收入與規(guī)費(fèi)收入納入計(jì)算范圍，其結(jié)果顯示：一方面中國(guó)大陸的比例在國(guó)際上處于中等地位，而不是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于大多數(shù)國(guó)家；
另一方面，1979-1991年，中央政府在整體預(yù)算收入中的比例不但沒(méi)有下降，而且還持續(xù)增加，從而得出了與王、胡報(bào)告針?shù)h相對(duì)的結(jié)論（Yang，1994；
Zhang ，1999）。古德曼和西格爾也認(rèn)為，中央從70年代末期以來(lái)實(shí)施放權(quán)讓利體制改革，雖然提高了省級(jí)單位的經(jīng)濟(jì)自主性，但其主要表現(xiàn)僅限于中央與地方之間就具體利益進(jìn)行協(xié)商和談判，而非基于根本利益沖突之上的政治性激烈對(duì)抗。省級(jí)的財(cái)政和經(jīng)濟(jì)自主性，與政治上損害國(guó)家能力的整合性的后果并沒(méi)有必然的聯(lián)系（GoodmanSegal ，1997）。帕里斯提出了一個(gè)與白霖相對(duì)的論斷。他通過(guò)對(duì)溫州模式的研究認(rèn)為，地方的改革動(dòng)力是需要有中央與地方國(guó)家機(jī)構(gòu)聯(lián)合支持的條件才能出現(xiàn)的，因此中國(guó)的改革開(kāi)放最好被理解為一種雙向改革的結(jié)合：自上而下和自下而上。

　　換言之，改革開(kāi)放的動(dòng)力，并不像白霖所描繪的那樣完全來(lái)自地方，高層政治精英和中央政府的作用仍然是主導(dǎo)性的，并沒(méi)有被地方利益所俘獲（Parris，1993）。

　　可以看出，以上的爭(zhēng)論主要集中在兩個(gè)方面：一是執(zhí)政黨能否對(duì)官僚利益集團(tuán)具有統(tǒng)合能力；
二是中央能否對(duì)地方政府具有控制能力。

　　由于概念框架的模糊性，學(xué)者們的爭(zhēng)論在很大程度上并不構(gòu)成完全意義上的異見(jiàn)，例如中央對(duì)地方人事權(quán)的控制與財(cái)政權(quán)的放松并非不能兼容，王、胡報(bào)告的結(jié)論與楊大利等人的分析從邏輯上也可以找到一致之處，更加深層次的問(wèn)題在于收權(quán)與放權(quán)、預(yù)算內(nèi)與預(yù)算外等不同分析角度之間存在著如何的緊張關(guān)系。例如，為什么中央在喪失了對(duì)地方財(cái)政的絕對(duì)控制權(quán)之后，仍然能夠掌控地方的人事任免？預(yù)算內(nèi)與預(yù)算外支出衡量結(jié)果的差異，對(duì)于分析中央與地方之間的財(cái)政關(guān)系具有怎樣的含義？改革的方向不管是自上而下，還是自下而上，兩者的互動(dòng)和協(xié)商機(jī)制是怎樣達(dá)成的？此外，關(guān)于中國(guó)國(guó)家能力的定位，應(yīng)當(dāng)建立在不同的領(lǐng)域和議題基礎(chǔ)之上，例如，強(qiáng)制能力、汲取能力和監(jiān)管能力等之間就存在很大的差別，不能簡(jiǎn)單地一概而論。

　　二、國(guó)家與市場(chǎng)：推動(dòng)者、掠奪者還是監(jiān)管者？

　　根據(jù)諾斯悖論，國(guó)家既可以成為產(chǎn)權(quán)的保護(hù)者，也可以成為產(chǎn)權(quán)的掠奪者。考慮到中國(guó)作為發(fā)展中社會(huì)主義國(guó)家的背景，國(guó)家還可以成為產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者。因此，圍繞著國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的三種角色，學(xué)者們爭(zhēng)論不休。改革開(kāi)放后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，促使學(xué)界對(duì)政府，尤其是地方政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的角色和功能進(jìn)行思考，形成了三派觀點(diǎn)。

　　一派是發(fā)展國(guó)家派。該派充分肯定政府在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的角色和地位，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　認(rèn)為中國(guó)地方政府不僅成為深化改革的動(dòng)力來(lái)源，而且形成了一種以發(fā)展為最大利益取向的經(jīng)濟(jì)主體。懷特就借助于對(duì)東亞發(fā)展型國(guó)家模式的分析認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展是一個(gè)完全由政府強(qiáng)勢(shì)介入和引導(dǎo)的過(guò)程，中國(guó)與北朝鮮都是典型的發(fā)展型社會(huì)主義國(guó)家（White et al .，1988）；
戴慕珍通過(guò)對(duì)蘇南和山東農(nóng)村的研究提出地方國(guó)家法團(tuán)主義和分權(quán)式發(fā)展型國(guó)家的概念，用以解釋地方政府推進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)快速發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。一方面，從經(jīng)濟(jì)角度看，地方政府可以通過(guò)稅收、貸款等方面的政策傾斜，推動(dòng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而為地方政府創(chuàng)造更多的收入來(lái)源；
另一方面，從政治角度看，地方企業(yè)的發(fā)展所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，能夠成為地方官員晉升的重要政績(jī)，因而，地方政府與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的利益高度一體化。從實(shí)際效果來(lái)看，建立在汲取和升遷動(dòng)力基礎(chǔ)上的地方干預(yù)行為，對(duì)于推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言更多的是一種正面效果。在她看來(lái)，這種地方所有制的最大后果是推動(dòng)了中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)自80年代以來(lái)的快速起飛（Oi，1995，1998）。華爾德在其另一篇文章中也表達(dá)了類(lèi)似的觀點(diǎn)，并從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)高度對(duì)僅有私有產(chǎn)權(quán)的確立才能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)進(jìn)行了反駁，認(rèn)為集體產(chǎn)權(quán)同樣可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Walder，1995b）。此外，布萊切還通過(guò)對(duì)河北和四川兩個(gè)不同地方政府角色的研究，劃分出一種企業(yè)型國(guó)家。他認(rèn)為，一些地方政府直接從事與企業(yè)相關(guān)的融資、登記、生產(chǎn)采購(gòu)和銷(xiāo)售等營(yíng)利活動(dòng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的介入程度超過(guò)了發(fā)展型國(guó)家的范圍，以幫助地方官員個(gè)人獲取更大的利益（Blecher ，1991）。達(dá)科特則認(rèn)為在企業(yè)型國(guó)家中，地方政府從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)的動(dòng)機(jī)并不在于為官員個(gè)人謀利，而是為整個(gè)官僚集體謀利（Duckett ，1998）。

　　第二派是掠奪國(guó)家派。他們認(rèn)為地方政府在處理與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的關(guān)系上扮演著剝削及掠奪的角色，中國(guó)地方官員的行為呈現(xiàn)出掠奪主義與尋租取向，因此地方政府運(yùn)用他們的行政權(quán)力，大量從事于收取規(guī)費(fèi)、攤派或其他腐敗活動(dòng)等尋租行為。所以，他們對(duì)中國(guó)的發(fā)展道路持相對(duì)否定和悲觀的態(tài)度。例如，呂曉波根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量（政府或者市場(chǎng)）、官僚體系的效率（理性高效或者非理性低效）兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分出了四種不同類(lèi)型的國(guó)家，結(jié)合對(duì)地方政府組織性腐敗的研究，他認(rèn)為，改革開(kāi)放時(shí)代的中國(guó)地方政府是一種典型的掠奪式社會(huì)主義國(guó)家（Lu，2000）。此外，相對(duì)于戴慕珍對(duì)地方政府作用比較正面的評(píng)價(jià)，薩吉森和張健的評(píng)價(jià)則顯得更加負(fù)面。他們以杭州西湖區(qū)官員推行自利導(dǎo)向的產(chǎn)權(quán)改革為例，認(rèn)為戴慕珍和華爾德的研究將集體產(chǎn)權(quán)和地方政府的行為過(guò)于理想化，雖然地方政府對(duì)中央政府的依賴性越來(lái)越小，追求稅收最大化的動(dòng)機(jī)越來(lái)越強(qiáng)烈，但這并不意味著他們更加致力于為小區(qū)成員謀福利，相反卻反映出地方官員更多地把經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果據(jù)為己有（Sargeson Zhang，1999）。懷廷通過(guò)其對(duì)蘇南和溫州模式的對(duì)比研究，也提出了類(lèi)似的觀點(diǎn)：財(cái)政和干部評(píng)價(jià)體制的改革雖然給予地方干部發(fā)展經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大動(dòng)力，但是這些動(dòng)力所追求的目標(biāo)并不是利潤(rùn)最大化，而是財(cái)政收入最大化，這在一定程度上損害了私有化改革所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效率（Whiting ，2001）。魏積安則以1992年地方政府和銀行對(duì)農(nóng)民糧食征購(gòu)款打白條為案例，試圖證明中國(guó)的地方政府機(jī)構(gòu)利用自己的公共權(quán)威，更多地介入到掠奪性行為中去，甚至是可能影響到整個(gè)政權(quán)體系穩(wěn)定的一些行為（Wedeman ，1997）。此外，郝秋笛（Howell，2006）也認(rèn)為，發(fā)展型國(guó)家的模式曾經(jīng)在推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和消滅貧窮方面發(fā)揮了很大的作用，但同時(shí)也帶來(lái)了地區(qū)差異擴(kuò)大、環(huán)境惡化等社會(huì)問(wèn)題，其根源在于日益激烈的全球化競(jìng)爭(zhēng)已改變了傳統(tǒng)發(fā)展型國(guó)家模式，使得中國(guó)進(jìn)入了一個(gè)所謂的“過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家”，表現(xiàn)為政府能力的急速下降以及地方主義的迅速崛起。在其后的一篇論文中，她對(duì)自己的結(jié)論又稍做修正，認(rèn)為中國(guó)正處于一個(gè)介于發(fā)展型國(guó)家和掠奪型國(guó)家之間的“多形態(tài)國(guó)家”階段，高效與無(wú)能、控制與失控、相對(duì)的自主性和庇護(hù)主義、新自由主義與新法團(tuán)主義等共存。

　　第三派是監(jiān)管?chē)?guó)家派。這一派的觀點(diǎn)主要圍繞90年代中期以來(lái)中國(guó)共產(chǎn)黨第三代領(lǐng)導(dǎo)人所推行的一系列加強(qiáng)中央權(quán)威、提升國(guó)家能力的改革來(lái)展開(kāi)，認(rèn)為在國(guó)內(nèi)外雙重因素的推動(dòng)下，中國(guó)的國(guó)家建設(shè)取得了卓越的成就，已經(jīng)逐漸發(fā)展成為一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的監(jiān)管型國(guó)家。相對(duì)于發(fā)展型國(guó)家，監(jiān)管型國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接干預(yù)較少，宏觀監(jiān)管較多；
相對(duì)于掠奪式國(guó)家，監(jiān)管型國(guó)家具有更強(qiáng)的自主性，能夠擺脫利益集團(tuán)和地方政府的俘獲。

　　最早敏銳地觀察到這一現(xiàn)象、并在對(duì)中國(guó)的研究中提出這一概念的是許惠文。在一篇以河北省辛集市為研究對(duì)象的文章中，她發(fā)現(xiàn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響下，雖然城市居民個(gè)人和小區(qū)組織的自由都較改革開(kāi)放之前有所增加，但是并不意味著地方政府權(quán)力的下降。恰恰相反，在一些經(jīng)濟(jì)性事務(wù)，例如土地使用審批、城市規(guī)劃、個(gè)體戶貿(mào)易以及維護(hù)社會(huì)治安秩序方面，地方政府權(quán)力的范圍和強(qiáng)度都有所增加。另外，通過(guò)歷史的比較她還發(fā)現(xiàn)，1979-1990年，辛集地方政府的機(jī)構(gòu)設(shè)置越來(lái)越專(zhuān)業(yè)化、復(fù)雜化、全面化。因此，她把這種現(xiàn)象稱為“國(guó)家的蔓延”，并據(jù)此認(rèn)為毛后時(shí)代中國(guó)地方政府正在逐漸變成一個(gè)建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的監(jiān)管型國(guó)家（Shue，1995）。

　　從中央政府層面看，楊大利通過(guò)對(duì)財(cái)政金融體制改革、禁止軍隊(duì)經(jīng)商、政務(wù)公開(kāi)的實(shí)行、反腐倡廉以及一些橫向問(wèn)責(zé)機(jī)制的建立（如人大、審計(jì)署等等）等幾個(gè)方面，來(lái)描述中國(guó)試圖進(jìn)行國(guó)家政權(quán)重建的過(guò)程。

　　在“中國(guó)復(fù)興論”和“中國(guó)崩潰論”中，作者似乎發(fā)現(xiàn)了中國(guó)發(fā)展的第三種可能：經(jīng)濟(jì)自由化會(huì)繼續(xù)，政治多元化仍然難以實(shí)現(xiàn)，政府在縮小規(guī)模、減少干預(yù)的同時(shí)，卻重新加強(qiáng)了財(cái)政、社會(huì)安全和信息的控制，一個(gè)既有限、又有效的新型政府可能會(huì)成為中國(guó)政府現(xiàn)代化的目標(biāo)（Yang，2001，2004）。王紹光通過(guò)對(duì)煤礦生產(chǎn)安全監(jiān)管政策的研究也認(rèn)為，一個(gè)建立在法制、高效、獨(dú)立基礎(chǔ)上的監(jiān)管型政府正在取代舊式的全能式政府，成為新的治理模式，其具體特征包括政府不再直接干預(yù)生產(chǎn)、監(jiān)管者本身也要受到監(jiān)督和限制、建立一系列獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管手段的現(xiàn)代化等（Wang，2006）。其他一些學(xué)者，如呂曉波（Lu，2003）、皮爾森（Pearson ，2003，2005）、韓博天（Heilmann，2005）并不完全同意楊和王有關(guān)監(jiān)管型國(guó)家的一些具體結(jié)論，但通過(guò)對(duì)食品藥品安全監(jiān)管、網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)以及金融產(chǎn)業(yè)監(jiān)管的研究，他們也認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已經(jīng)促使中國(guó)正在超越發(fā)展型國(guó)家，并向監(jiān)管型國(guó)家的治理模式轉(zhuǎn)變。另外，如果從建立集權(quán)和獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）也認(rèn)為中國(guó)近年來(lái)的一些改革與OECD國(guó)家所倡導(dǎo)的監(jiān)管型政府改革十分類(lèi)似（OECD，2005）。

　　基于以上交鋒，我們可以形成兩個(gè)基本判斷：在目標(biāo)指向上，中央政府更傾向于被認(rèn)為是發(fā)展型和監(jiān)管型，而地方政府的掠奪型色彩似乎更加濃厚；
在時(shí)間序列上，從20世紀(jì)80年代到90年代初，地方政府的發(fā)展性特點(diǎn)比較突出，直至90年代中期實(shí)行分稅制等改革之后，地方政府財(cái)政收入銳減，而支出義務(wù)并沒(méi)有明顯的減少，因此掠奪性開(kāi)始逐漸凸現(xiàn)。為了消除因地方政府掠奪行為和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)過(guò)熱、腐敗嚴(yán)重、環(huán)境惡化、社會(huì)不穩(wěn)定等弊端，90年代末以來(lái)，中央政府又試圖通過(guò)各種途徑加強(qiáng)對(duì)地方政府和企業(yè)行為的監(jiān)管力度，從而表現(xiàn)出某些監(jiān)管型國(guó)家的特征。

　　三、國(guó)家—社會(huì)關(guān)系：強(qiáng)弱與互動(dòng)的爭(zhēng)論

　　1983年，倪志偉與蒙津戈聯(lián)合編寫(xiě)了一本名為《當(dāng)代中國(guó)的國(guó)家與社會(huì)》（State and Society in Contemporary China ）的論文集，標(biāo)志著海外學(xué)者開(kāi)始用國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的框架來(lái)分析當(dāng)代中國(guó)社會(huì)，他們基本的判斷與對(duì)前蘇聯(lián)的分析基本一致：“文革”前占主導(dǎo)地位的是極權(quán)主義模式，即執(zhí)政黨通過(guò)政黨、意識(shí)形態(tài)、武裝力量和大眾傳媒等全面滲入社會(huì)：“文革”后取而代之的是多元主義，即社會(huì)分化的過(guò)程中形成了各種正式和非正式組織，各種社會(huì)力量也在透過(guò)國(guó)家控制的縫隙，表達(dá)著自己的利益追求（Nee et al .，1983）。

　　改革開(kāi)放后，研究國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的學(xué)者所關(guān)注的核心問(wèn)題有：鄧小平的改革政策是加強(qiáng)還是削弱了執(zhí)政黨體系對(duì)社會(huì)的控制？經(jīng)濟(jì)改革會(huì)不會(huì)催生市民社會(huì)的產(chǎn)生，從而給傳統(tǒng)的國(guó)家—社會(huì)關(guān)系帶來(lái)轉(zhuǎn)機(jī)？市民社會(huì)的產(chǎn)生能否推動(dòng)國(guó)家層面的制度改革，或者反而被國(guó)家所控制？根據(jù)學(xué)術(shù)觀點(diǎn)側(cè)重點(diǎn)的不同，可以大致把他們分為四派。

　　第一是增強(qiáng)國(guó)家派，其觀點(diǎn)是，改革強(qiáng)化了國(guó)家對(duì)基層社會(huì)的控制，例如許惠文運(yùn)用外圍—中心理論研究農(nóng)民與國(guó)家之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)通過(guò)毛澤東在“大躍進(jìn)”與“文革”期間的權(quán)力下放，特別是人民公社制度的建立，中國(guó)大陸成為一種蜂窩狀的組織結(jié)構(gòu)，不僅讓中國(guó)地方主義得以復(fù)活，并且更使得人民公社成為具有工、農(nóng)、商、學(xué)、兵等功能的自立式的整全組織。市場(chǎng)化之改革政策的選擇，無(wú)非是借由統(tǒng)一市場(chǎng)的建立，以消除因?yàn)榈胤街髁x所形成之財(cái)政、經(jīng)濟(jì)、原料市場(chǎng)的壁壘，因此在某種意義上，中國(guó)的改革政策是在重新建立國(guó)家機(jī)器的權(quán)威（Shue，1988）。柯丹青（Kelliher，1992）也認(rèn)為，雖然市場(chǎng)化改革賦予了農(nóng)民支配余糧更大的權(quán)力，國(guó)家為了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提升汲取能力，不得不與農(nóng)民進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，但是，國(guó)家并不是單純的被動(dòng)者，公社體制的瓦解以及市場(chǎng)化所帶來(lái)的社會(huì)分化，都使得國(guó)家能夠更加容易地控制農(nóng)民。農(nóng)民的行動(dòng)雖然有群體性，卻無(wú)組織性。因此，國(guó)家推動(dòng)農(nóng)村市場(chǎng)化改革也是具有其深刻的政治邏輯的。

　　第二是削弱國(guó)家派，其觀點(diǎn)是，改革政策削弱了國(guó)家對(duì)基層社會(huì)的滲透和控制能力。例如，戴慕珍和喬納森。安戈等認(rèn)為，對(duì)收獲余糧的分配一直是中國(guó)農(nóng)村政治的核心，共產(chǎn)黨的革命并沒(méi)有改變這一點(diǎn)。即使是在毛澤東時(shí)代，基層干部與農(nóng)民之間也存在著強(qiáng)大的庇護(hù)—被庇護(hù)關(guān)系，削弱了國(guó)家的政策執(zhí)行能力。改革雖然在一定程度上削減了基層干部的部分權(quán)力和資源，但并沒(méi)有根除這種庇護(hù)型的政治關(guān)系。恰恰相反，重新出現(xiàn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)使得這種庇護(hù)關(guān)系更加復(fù)雜和多變，基層干部通過(guò)更加靈活的政策空間，與農(nóng)民建立起了新的庇護(hù)型政治關(guān)系，國(guó)家在基層農(nóng)村的控制能力遭到削弱（Oi，1989；
Unger，1994）。

　　此外，受到蘇東劇變的啟發(fā)，還有許多學(xué)者（例如戈登。懷特、郝秋笛、童燕齊等）開(kāi)始運(yùn)用市民社會(huì)的概念來(lái)解讀改革后的國(guó)家—社會(huì)關(guān)系，認(rèn)為一個(gè)社會(huì)學(xué)意義或者管理功能上的市民社會(huì)正在擺脫國(guó)家的束縛和控制不斷崛起。戈登。懷特通過(guò)對(duì)浙江蕭山的基層社團(tuán)的考察發(fā)現(xiàn)，伴隨著經(jīng)濟(jì)改革的推進(jìn)，在國(guó)家與新生的民間組織之間，權(quán)力轉(zhuǎn)移正在悄然進(jìn)行著；
雖然這些民間組織并沒(méi)有太強(qiáng)的獨(dú)立性，但它們已經(jīng)擁有了一定的自主空間。因此，雖然不能據(jù)此斷言它們已經(jīng)發(fā)展成為市民社會(huì)，但至少可以斷言這種發(fā)展的客觀趨勢(shì)是存在的。后來(lái)，他和郝秋笛、尚曉媛又對(duì)經(jīng)濟(jì)改革所帶來(lái)的工會(huì)、婦聯(lián)、商會(huì)以及城市和農(nóng)村基層組織的變化進(jìn)行了分析，指出在社會(huì)組織層面，中國(guó)社團(tuán)發(fā)展呈現(xiàn)出準(zhǔn)市民社會(huì)的組織化特征等（White ，1993；
White et al .，1996）。

　　為了加強(qiáng)市民社會(huì)理論對(duì)當(dāng)代中國(guó)國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的解釋力度，另有學(xué)者結(jié)合中國(guó)社會(huì)組織國(guó)家色彩較濃的現(xiàn)實(shí)，對(duì)西方意義上的市民社會(huì)概念進(jìn)行了微調(diào)。何包鋼用中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)修正了施密特（Philippe Schmitter）有關(guān)理想類(lèi)型市民社會(huì)的四個(gè)特征，并比較了葛蘭西式的“社會(huì)挑戰(zhàn)國(guó)家”和“社會(huì)—國(guó)家相互依賴”兩種不同的市民社會(huì)觀，認(rèn)為后一種更符合當(dāng)代中國(guó)的現(xiàn)實(shí)，并將其稱為“準(zhǔn)市民社會(huì)”；
弗洛里克則提出，在威權(quán)體制下，國(guó)家通過(guò)創(chuàng)造眾多的社會(huì)組織和準(zhǔn)行政組織，來(lái)達(dá)到管理日益復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)的目的，這實(shí)際上是一種“國(guó)家引導(dǎo)的市民社會(huì)”（He，1997；
Frolic ，1997），這些觀點(diǎn)傾向于從更平衡、更現(xiàn)實(shí)的角度來(lái)看待中國(guó)的市民社會(huì)現(xiàn)象。

　　第三是平衡派，正如斯蒂帕恩（A.Stepan ）所提出的，政治國(guó)家與市民社會(huì)的關(guān)系并不絕對(duì)是零和的關(guān)系，有可能是正和或者負(fù)和的關(guān)系。

　　這派觀點(diǎn)認(rèn)為，改革政策對(duì)國(guó)家的控制能力并不是簡(jiǎn)單的加強(qiáng)或削弱，而是使得國(guó)家—社會(huì)的互動(dòng)關(guān)系呈現(xiàn)出某種平衡的趨勢(shì)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　托尼。塞奇從發(fā)生學(xué)的角度分析了中國(guó)社團(tuán)中介組織的產(chǎn)生過(guò)程，發(fā)現(xiàn)每個(gè)社團(tuán)組織與國(guó)家都存在復(fù)雜的互動(dòng)與協(xié)商過(guò)程。這個(gè)過(guò)程使得有些社團(tuán)被深嵌入內(nèi)的國(guó)家權(quán)力所控制，而另外一些組織則可以通過(guò)佯裝服從而逃避政府的權(quán)力。國(guó)家可以通過(guò)將社團(tuán)組織法團(tuán)化的手段來(lái)控制社會(huì)，而社團(tuán)組織也可以借助國(guó)家的政策漏洞來(lái)提升自己的地位（Saich ，2000）。安戈和陳佩華則認(rèn)為黨政合一國(guó)家的模式已經(jīng)不再能有效解釋改革后的國(guó)家—社會(huì)關(guān)系，他們提出用法團(tuán)主義的概念來(lái)解釋新的國(guó)家控制社會(huì)的模式。他們通過(guò)對(duì)工會(huì)、工商聯(lián)組織、行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織與中央和地方政府互動(dòng)關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，雖然它們?nèi)匀欢荚凇皣?guó)家化法團(tuán)主義”的模式中運(yùn)作，也仍然為當(dāng)初組建它們的中央或地方政府管轄，但是隨著時(shí)間的推進(jìn)，至少有一些過(guò)去一直存在的“群眾性團(tuán)體”和新成立的協(xié)會(huì)正在逐步受到其基層群眾的影響，開(kāi)始成為他們的代言人。簡(jiǎn)言之，其中的一些團(tuán)體正在一步步明確地朝社團(tuán)化法團(tuán)模式的方向發(fā)展（Chan ，1993；
Unger，1995）。

　　丁學(xué)良也曾批評(píng)市民社會(huì)理論對(duì)共產(chǎn)主義國(guó)家的觀察只看到體制內(nèi)外的沖突，看不到體制內(nèi)的不一致性，因此對(duì)于共產(chǎn)主義社會(huì)的轉(zhuǎn)型，國(guó)家—社會(huì)兩分理論只能解釋像波蘭團(tuán)結(jié)工會(huì)這樣的少數(shù)案例。為此，他通過(guò)對(duì)70年代末和80年代末中國(guó)出現(xiàn)的一些知識(shí)分子社團(tuán)與國(guó)家之間關(guān)系的案例研究，提出了有關(guān)“制度的雙重性”概念。這個(gè)概念更強(qiáng)調(diào)制度之間界限的模糊性以及制度本質(zhì)的不確定性。他認(rèn)為，被許多學(xué)者認(rèn)為是獨(dú)立或自主性的組織，實(shí)際上只是國(guó)家體制的一種寄生品，在許多資源上需要國(guó)家的保護(hù)，同時(shí)許多社會(huì)組織雖然在表面上與西方民主國(guó)家的自愿性組織相似，但實(shí)際上這些組織主要以服務(wù)于國(guó)家體制下加強(qiáng)政治動(dòng)員和個(gè)人效忠為政治目的。他認(rèn)為，對(duì)于解釋國(guó)家與社會(huì)關(guān)系相互緊密滲透的當(dāng)下中國(guó)，強(qiáng)調(diào)國(guó)家社會(huì)關(guān)系模糊性和動(dòng)態(tài)性的“制度的雙重性”是一個(gè)更適用的解釋概念（Ding，1994）。

　　歐博文和李連江則對(duì)行政訴訟法在農(nóng)村地區(qū)的施行情況和影響進(jìn)行了實(shí)證研究。他們發(fā)現(xiàn)，在行政訴訟過(guò)程中，農(nóng)民有意識(shí)地與某些地方官員的妥協(xié)與合作，證明了純粹二元對(duì)立式的“國(guó)家—社會(huì)”典范過(guò)于簡(jiǎn)單化。農(nóng)民在對(duì)待地方人大、政府與法院，低層級(jí)的法院與高層級(jí)的法院等等不同國(guó)家機(jī)構(gòu)時(shí)采用了不同的抗?fàn)幉呗�，努力尋找最有利于自己的機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)，這些都足以證明國(guó)家更像是一個(gè)由多重結(jié)構(gòu)和不同利益構(gòu)成的分散體。因此，國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系并不是簡(jiǎn)單的非融合即對(duì)立，而要根據(jù)不同的國(guó)家部門(mén)和社會(huì)階層來(lái)決定（O ‘Brien ，2004）。此外，康曉光、韓恒通過(guò)對(duì)一些典型非政府組織的特征進(jìn)行深入實(shí)證調(diào)研，強(qiáng)調(diào)中國(guó)政府基于自身的利益，根據(jù)社會(huì)組織的挑戰(zhàn)能力和提供的公共物品，對(duì)不同的社會(huì)組織采取了不同的控制策略，提出了所謂的“分類(lèi)控制”體系，這可以視為學(xué)者試圖對(duì)紛繁復(fù)雜、處于某種均衡狀態(tài)的中國(guó)國(guó)家—社會(huì)關(guān)系進(jìn)行類(lèi)型學(xué)考察的一種有益嘗試（康曉光、韓恒，2008）。

　　第四是沖突派，其觀點(diǎn)是，改革政策加劇了國(guó)家與社會(huì)的沖突，基層社會(huì)中已經(jīng)蘊(yùn)含了某些反抗國(guó)家的因素。這類(lèi)學(xué)者結(jié)合目前中國(guó)政府最為關(guān)心的政治穩(wěn)定問(wèn)題，以近年來(lái)不斷攀升的“群體性突發(fā)事件”為分析對(duì)象，對(duì)基層社會(huì)所蘊(yùn)藏的反抗能力進(jìn)行全面評(píng)估。以農(nóng)民集體抗?fàn)幍难芯繛槔�，歐博文和李連江認(rèn)為，早期中國(guó)農(nóng)民的抗?fàn)幐�多的是詹姆斯。斯科特（James Scott ）所提出的運(yùn)用弱者的武器的“日常抵抗”，而從90年代以來(lái)，農(nóng)民的反抗已經(jīng)發(fā)展成為“依法抗?fàn)帯被颉耙勒�策抗�(fàn)帯保∣ ‘Brien ，1995；
Li，1996）。于建嶸則認(rèn)為，1998年后，農(nóng)民的抗?fàn)幰呀?jīng)進(jìn)入到了組織性和沖突性更強(qiáng)的“有組織抗?fàn)帯被颉耙苑�抗�(fàn)帯彪A段（于建嶸，2004）。

　　另外，查爾斯。梯利（Charles Tilly ）曾經(jīng)區(qū)分過(guò)三種類(lèi)型的集體行動(dòng)訴求：競(jìng)爭(zhēng)性訴求、被動(dòng)性訴求與主動(dòng)性訴求。在一篇有關(guān)當(dāng)代中國(guó)農(nóng)民集體抗?fàn)幍臅?shū)評(píng)中，歐博文認(rèn)為這三種類(lèi)型的訴求在中國(guó)農(nóng)村的集體性行動(dòng)中都有所體現(xiàn)。雖然白思鼎（Thomas Berstein ）和呂曉波也認(rèn)為農(nóng)民行動(dòng)中含有權(quán)利抗?fàn)幍囊蛩�，但基本上仍然認(rèn)為它們是一種被動(dòng)性、以具體問(wèn)題為依歸的集體抗?fàn)帲?br>而布雷斯。吉雷（Bruce Gilley）則以大丘莊的研究為例，認(rèn)為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)逐漸提升農(nóng)民在政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的權(quán)利意識(shí)，他們往往以不平等的制度設(shè)計(jì)為抗?fàn)帉?duì)象，尤其是在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)比較發(fā)達(dá)的農(nóng)村地區(qū)，這種集體抗?fàn)幀F(xiàn)象更加普遍（O ‘Brien ，2002）。

　　此外，李靜君、華爾德和陳峰等學(xué)者對(duì)工人抗?fàn)幍难芯�，裴宜理、崔大偉等學(xué)者對(duì)學(xué)生運(yùn)動(dòng)的研究都試圖向讀者展示當(dāng)代中國(guó)國(guó)家與社會(huì)之間的沖突現(xiàn)象（Walder，1992；
Lee，1998；
Chen ，2000）。在此基礎(chǔ)上，史蒂文。杰克遜（Jackson ，2000）在一篇文章中，從政治精英、軍隊(duì)、學(xué)生和知識(shí)分子、工人、失業(yè)人員、農(nóng)民和少數(shù)民族等七個(gè)社會(huì)階層，全面分析了他們與國(guó)家發(fā)生沖突的可能性；
懷默廷則大膽預(yù)言，由于缺乏成熟的制度建設(shè)來(lái)容納民眾的利益訴求，中國(guó)政府在未來(lái)將面臨著來(lái)自基層社會(huì)的更多沖擊和挑戰(zhàn)（Whyte ，2000）。奧森伯格更是意味深長(zhǎng)地寫(xiě)道“，國(guó)家與社會(huì)之間的分野與緊張，不僅僅存在于外部世界中，更重要的是深埋在每個(gè)中國(guó)人的內(nèi)心深處”（Oksenberg ，1993）。由此可以預(yù)見(jiàn)，有關(guān)抗?fàn)幷�治研究，正在逐漸成為當(dāng)代中國(guó)政治研究中的重要方面。

　　根據(jù)裴宜理的觀點(diǎn)，國(guó)家—社會(huì)關(guān)系問(wèn)題的探討，將在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)仍然在當(dāng)代中國(guó)政治研究中占有重要的地位。學(xué)者們應(yīng)該進(jìn)一步思考的是，中國(guó)獨(dú)特的轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)是否為這種源自歐洲的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)提供獨(dú)特的實(shí)證基礎(chǔ)。第一，學(xué)者們學(xué)術(shù)分歧的關(guān)鍵在于如何判斷國(guó)家對(duì)農(nóng)村社會(huì)的控制程度，用什么標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行這種判斷是十分重要的問(wèn)題；
第二，正如歐博文和李連江曾經(jīng)提到的，在中國(guó)社會(huì)，特別是農(nóng)村社會(huì)中，國(guó)家—社會(huì)二分法顯得過(guò)于簡(jiǎn)單，那么在國(guó)家與社會(huì)之間是否存在黃宗智所謂的“第三領(lǐng)域”？如何將復(fù)雜的國(guó)家—社會(huì)互動(dòng)關(guān)系更好地用比較簡(jiǎn)練的學(xué)術(shù)模型描述、歸納出來(lái)？第三，國(guó)家可能是李侃如和奧森伯格所說(shuō)的“分散型的威權(quán)主義”，而社會(huì)也不可能是完全的鐵板一塊。裴宜理曾經(jīng)提醒當(dāng)代中國(guó)政治學(xué)者，應(yīng)當(dāng)更多地、深入地研究國(guó)家內(nèi)部和社會(huì)內(nèi)部的多樣性問(wèn)題。只有如此，當(dāng)代中國(guó)政治的研究才能超越國(guó)家與社會(huì)（Perry ，1994）的框架，從而為飛速變化中的中國(guó)提供更準(zhǔn)確的解釋和預(yù)測(cè)。

　　四、當(dāng)代中國(guó)國(guó)家定位的三維透視

　　處于現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型階段的中國(guó)，由于選擇了漸進(jìn)式的改革道路，總是要面臨許多延續(xù)與發(fā)展并存的困境。變，還是不變？這同樣是研究當(dāng)代中國(guó)政治的學(xué)者們經(jīng)常要面對(duì)的問(wèn)題。此外，由于地方歷史傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素的差異，任何企圖對(duì)中國(guó)國(guó)家形態(tài)做出一般性描述的努力，無(wú)疑都會(huì)淪為一些海外學(xué)者所說(shuō)的盲人摸象（Baum Shevchenko ，1999）。因此，筆者以下的概括并不具有一網(wǎng)打盡的野心，而只是就一種較為普遍的趨勢(shì)做出某種判斷。

　　要對(duì)延續(xù)與變化并存的中國(guó)國(guó)家做出準(zhǔn)確描述，必須確立兩個(gè)方法論上的前提：第一，必須區(qū)分不同的辨別標(biāo)準(zhǔn)，例如中央—地方關(guān)系，政治—經(jīng)濟(jì)視角，國(guó)家—社會(huì)角度等；
第二，最好采用類(lèi)似于光譜式的連接概念體系進(jìn)行分析，而非孤立的單個(gè)概念類(lèi)型分析。在這兩個(gè)前提的基礎(chǔ)上，我們可以來(lái)對(duì)中國(guó)的國(guó)家特點(diǎn)進(jìn)行描述和定位。

　�。ㄒ唬┲醒搿�地方關(guān)系角度

　　關(guān)于改革開(kāi)放時(shí)代中央—地方關(guān)系的研究主要聚焦于以下幾個(gè)問(wèn)題：原有的高度中央集權(quán)模式是否能夠維持？中央政府在哪些方面放松了對(duì)地方的控制，在哪些方面依然保留強(qiáng)集權(quán)的模式？中央—地方關(guān)系中是否出現(xiàn)了聯(lián)邦主義的因素？從上面的光譜圖來(lái)看，按照中央—地方力量的強(qiáng)弱，兩端分別是極端的地方分裂和中央極權(quán)主義（而非集權(quán)主義），處于中間地位靠近地方分裂的是聯(lián)邦主義，靠近中央極權(quán)主義的是中央集權(quán)。筆者認(rèn)為，中國(guó)目前的中央—地方關(guān)系發(fā)展應(yīng)處于中央集權(quán)與聯(lián)邦主義之間，并有向聯(lián)邦主義方向發(fā)展的總體趨勢(shì)，理由如下。

　　第一，除了在一些少數(shù)民族地區(qū)（新疆、西藏）存在一些分裂勢(shì)力外，中國(guó)大部分地區(qū)并不存在激進(jìn)的、有組織的地方分裂力量。為了應(yīng)對(duì)疆獨(dú)和藏獨(dú)勢(shì)力的挑戰(zhàn)，中央政府采取懷柔與打擊并重的策略，一方面加大對(duì)少數(shù)民族地區(qū)的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付力度，并主動(dòng)亮出與分裂勢(shì)力接觸的意愿；
另一方面借助全球反恐的機(jī)會(huì)，并通過(guò)成立上海合作組織對(duì)東突等武裝疆獨(dú)分子實(shí)施跨國(guó)打擊。日益激烈的政治與社會(huì)沖突，在很大程度上依然是問(wèn)題導(dǎo)向而非體制導(dǎo)向，政治訴求在集體抗?fàn)幹胁⒉徽贾鲗?dǎo)地位。因此，至少在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，只要現(xiàn)有的基本政治制度能夠維系，中國(guó)就不會(huì)出現(xiàn)地方分裂的局面。

　　第二，20世紀(jì)70年代末到80年代末，中國(guó)改革的總體趨勢(shì)是朝向地方分權(quán)的方向，包括1980年的財(cái)政大包干體制；
賦予省級(jí)地方立法權(quán)（1982年）；
下放一定的外匯使用管理權(quán)、工資權(quán)、固定資產(chǎn)投資權(quán)（1984年）等，即使是控制最嚴(yán)的人事任免權(quán)，也由原來(lái)的下管兩級(jí)變?yōu)橄鹿芤患?jí)。這些分權(quán)與毛時(shí)代分權(quán)的重要區(qū)別在于，其具有一定的法律基礎(chǔ)和制度化色彩。因此可以說(shuō)，中國(guó)已經(jīng)基本上擺脫了毛澤東時(shí)代極權(quán)主義或者全能主義的模式，地方的自主性和利益開(kāi)始凸現(xiàn)，并具有了一定的制度性色彩。

　　第三，地方分權(quán)改革并沒(méi)有如一些學(xué)者（如鄭永年、吳國(guó)光）所愿，促使聯(lián)邦主義在中國(guó)的產(chǎn)生。正如黃亞生和楊大利等學(xué)者所言，人事任免權(quán)雖然有一定松動(dòng)，但中央通過(guò)所謂的人事直接任免制度依然掌握著最核心的人事權(quán)；
財(cái)稅權(quán)雖然有所下放，但是中央通過(guò)發(fā)行債券、控制預(yù)算外收入等方式仍然掌握著核心的財(cái)政資源。而且，90年代中期以來(lái)，中央政府實(shí)施了許多重新集權(quán)的改革，如1994年實(shí)行分稅制；
1998年撤銷(xiāo)人民銀行省級(jí)分行，設(shè)立跨省區(qū)機(jī)構(gòu)；
實(shí)行糧食體制改革，把中央和地方對(duì)于糧食生產(chǎn)和流通的責(zé)權(quán)分開(kāi)，建立起一個(gè)在中央調(diào)控下的、由地方主導(dǎo)糧食生產(chǎn)和流通的新體制；
1999年后又先后對(duì)工商行政管理、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督和藥品監(jiān)督管理等部門(mén)實(shí)施省以下垂直管理等。這些都可以證明，自90年代中期以來(lái)，中央政府表現(xiàn)出了明顯的集權(quán)意圖，中國(guó)的政治體制基本上還是中央集權(quán)的單一制。

　　第四，在局部的政策領(lǐng)域和地區(qū)，行為性的聯(lián)邦主義因素已經(jīng)依稀可見(jiàn)。始于70年代末的分權(quán)化改革已經(jīng)逐漸將地方利益固定化，特別是一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)（如上海、廣東）對(duì)中央的決策已經(jīng)可以發(fā)揮很重要的影響。鄭永年將鄧小平的改革策略稱為“發(fā)展型地方主義”，其結(jié)果是形成了具有準(zhǔn)聯(lián)邦主義性質(zhì)的中央與地方關(guān)系，即中央和地方各自具有了相對(duì)制度化的獨(dú)立的權(quán)力資源（吳國(guó)光、鄭永年，1995）。李芝蘭則通過(guò)上海和廣東地方政府投資政策的比較分析，認(rèn)為中央與省份之間的關(guān)系是一種基于非零和基礎(chǔ)上的互動(dòng)，而不是你死我活的權(quán)力斗爭(zhēng)。而且，妥協(xié)政治的發(fā)展使得兩者的關(guān)系越來(lái)越趨向于制度化（Li，1998）。因此，雖然中央集權(quán)體制沒(méi)有得到根本改變，單一體制的中央地方關(guān)系模式仍然占據(jù)主導(dǎo)地位，但地方利益仍然在興起，聯(lián)邦主義因素正在積蓄。

　�。ǘ�）政府—市場(chǎng)關(guān)系角度

　　自1992年中國(guó)宣布推行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以來(lái)，大部分學(xué)者認(rèn)為，傳統(tǒng)的斯大林式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在中國(guó)已經(jīng)逐漸解體，然而，取而代之的到底是怎樣的一種政治—經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式？是走向了一種完全自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，還是所謂的市場(chǎng)社會(huì)主義，或者是兼而有之的監(jiān)管型國(guó)家？學(xué)者們有著不同的看法。筆者的基本觀察是：在上面的光譜圖中，中國(guó)的國(guó)家—經(jīng)濟(jì)關(guān)系應(yīng)當(dāng)定位于由市場(chǎng)社會(huì)主義向監(jiān)管型國(guó)家過(guò)渡的中間階段，理由如下。

　　第一，從20世紀(jì)80年代以來(lái)，政府逐步通過(guò)商業(yè)改革（逐步取消對(duì)企業(yè)原料供應(yīng)與產(chǎn)品銷(xiāo)售的保證，同時(shí)取消或放寬對(duì)產(chǎn)量及生產(chǎn)項(xiàng)目的控制，逐步由市場(chǎng)供需法則決定）、價(jià)格改革（企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格由過(guò)去行政命令規(guī)定逐步改由廠長(zhǎng)、經(jīng)理根據(jù)市場(chǎng)法則決定）、財(cái)政改革（提高企業(yè)分享與處理利潤(rùn)的獲利，減少利潤(rùn)上繳的比例；
企業(yè)資本不由國(guó)家保證，必須借由銀行貸款籌措）與工資改革（廢除國(guó)家對(duì)工資的規(guī)定，允許企業(yè)擴(kuò)大工資差異，依生產(chǎn)效率調(diào)整工資結(jié)構(gòu)）等方面的政策，基本確立了允許計(jì)劃與市場(chǎng)雙重體制長(zhǎng)期存在的基本方針。1992年中共中央宣布建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　標(biāo)志著中國(guó)開(kāi)始擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，逐步向市場(chǎng)社會(huì)主義模式靠近，之后市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐步開(kāi)始向非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域擴(kuò)散，有學(xué)者將這一階段稱之為短暫的“市場(chǎng)社會(huì)”（王紹光，2008a ）。

　　第二，實(shí)行市場(chǎng)化改革以來(lái)，國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的角色并沒(méi)有消失或者削弱，而只是發(fā)生了變化。持“發(fā)展型國(guó)家”觀點(diǎn)的學(xué)者們敏銳地察覺(jué)到了這一點(diǎn)，他們發(fā)現(xiàn)，作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，在全球化競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)外雙重壓力下，中國(guó)政府并沒(méi)有將經(jīng)濟(jì)發(fā)展完全交由市場(chǎng)來(lái)決定，而是通過(guò)抓大放小的國(guó)企改革政策、傾斜的投資稅收政策以及收放有度的貨幣政策來(lái)有意識(shí)地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。而持“掠奪型國(guó)家”觀點(diǎn)的學(xué)者們則是看到了這種市場(chǎng)社會(huì)主義體制的成本和弊端，認(rèn)為政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大干預(yù)，本質(zhì)上反映了政府對(duì)社會(huì)財(cái)富和私人產(chǎn)權(quán)的掠奪性。但是，不論是“發(fā)展型國(guó)家”派，還是“掠奪性國(guó)家”派，他們都認(rèn)為取代計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的不是自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。

　　第三，隨著市場(chǎng)化改革的逐步深入，政府對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的態(tài)度并不是單純的推動(dòng)和鼓勵(lì)，也開(kāi)始有意識(shí)地糾正市場(chǎng)失靈。從內(nèi)部因素來(lái)看，80年代以來(lái)的分權(quán)式和市場(chǎng)化改革所帶來(lái)的一些負(fù)效應(yīng)已經(jīng)積累到一定程度，對(duì)中國(guó)的國(guó)家制度建設(shè)形成了一定的沖擊；
從外部因素來(lái)看，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)逐步融入世界經(jīng)濟(jì)大潮，中國(guó)政府在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)等各個(gè)方面面臨的不確定因素日益增加。為了加強(qiáng)對(duì)這種后市場(chǎng)化社會(huì)的管理，90年代以來(lái)，中國(guó)政府在改革過(guò)程中的學(xué)習(xí)過(guò)程傾向明顯增強(qiáng)，例如90年代中期開(kāi)始的政府機(jī)構(gòu)改革（1993、1998、2003年）、公務(wù)員體制改革（1993年）、財(cái)政金融體制改革（1994-1998年）、自然壟斷產(chǎn)業(yè)管理體制改革（1998-2002年），以及社會(huì)保障體制的重建，都表明了中央政府在繼續(xù)推動(dòng)和深化市場(chǎng)化改革的同時(shí)，也在致力于重建國(guó)家體系，致力于建立一個(gè)現(xiàn)代意義上的監(jiān)管型國(guó)家。

　�。ㄈ�）國(guó)家—社會(huì)關(guān)系角度

　　鄧小平的經(jīng)濟(jì)改革政策不僅推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，也削弱了傳統(tǒng)的全能?chē)?guó)家對(duì)社會(huì)的控制與干預(yù)。許多海外學(xué)者帶著放大鏡來(lái)搜索中國(guó)市民社會(huì)的影蹤，結(jié)果發(fā)現(xiàn)過(guò)于樂(lè)觀，后來(lái)又提出了法團(tuán)主義的理解框架，并進(jìn)一步區(qū)分了國(guó)家法團(tuán)主義與社會(huì)法團(tuán)主義。在這一點(diǎn)上，筆者比較贊同喬納森。安戈和陳佩華的觀點(diǎn)，即認(rèn)為中國(guó)正在逐漸由國(guó)家法團(tuán)主義向社會(huì)法團(tuán)主義過(guò)渡，理由如下。

　　第一，全能?chē)?guó)家模式的解釋力已經(jīng)被逐漸稀釋?zhuān)�取而代之的是�?guó)家法團(tuán)主義。改革開(kāi)放后，一方面，原有的工會(huì)、共青團(tuán)、婦聯(lián)等半官方社團(tuán)組織的自治空間有所增加；
另一方面，政府對(duì)民間組織的成立和注冊(cè)規(guī)定有所放寬，特別是隨著網(wǎng)絡(luò)虛擬社區(qū)的興起，國(guó)家已經(jīng)無(wú)法完全壟斷對(duì)社會(huì)組織的控制，全能?chē)?guó)家的控制模式正在逐漸弱化。但是，國(guó)家對(duì)社會(huì)組織的控制并沒(méi)有因此而消失，而是轉(zhuǎn)換成更加制度化的形式，例如通過(guò)人事任免、登記注冊(cè)、財(cái)務(wù)審計(jì)等方式來(lái)保證對(duì)社會(huì)組織的駕馭。安戈和陳佩華通過(guò)對(duì)工會(huì)、工商聯(lián)組織、行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織與中央和地方政府互動(dòng)關(guān)系的研究，發(fā)現(xiàn)它們?nèi)匀欢荚凇皣?guó)家化法團(tuán)主義”的模式中運(yùn)作，也仍然為當(dāng)初組建它們的中央或地方政府管轄。這是所謂的國(guó)家法團(tuán)主義模式的充分體現(xiàn)。

　　第二，認(rèn)為中國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)了一個(gè)獨(dú)立于國(guó)家之外的市民社會(huì)的觀點(diǎn)過(guò)于理想。市民社會(huì)派學(xué)者的論據(jù)主要來(lái)自于兩個(gè)方面：一是國(guó)家對(duì)非政治社會(huì)組織干預(yù)力度的減弱；
二是中國(guó)社會(huì)不斷激化的國(guó)家與社會(huì)間的沖突。在筆者看來(lái)，這兩方面的論據(jù)都站不住腳：一方面，童燕齊和戈登。懷特等人都對(duì)市民社會(huì)進(jìn)行了分類(lèi)，承認(rèn)中國(guó)興起的是管理性社會(huì)而非批判性社會(huì)（Tong，1994），這本身就將西方意義上的市民社會(huì)最核心的特點(diǎn)剝離了出去。即便如此，政府對(duì)管理性社會(huì)控制的放松可能更多的只是表面性的，深層次的組織控制說(shuō)到底就是法團(tuán)主義。另一方面，有關(guān)農(nóng)民、工人等社會(huì)弱勢(shì)群體的集體抗?fàn)�，�?dǎo)致了國(guó)家與社會(huì)的許多沖突，但是這些沖突基本上都是在國(guó)家可控制范圍內(nèi)的“依法抗?fàn)帯�、“依理抗�(fàn)帯保�雖然集體性很強(qiáng)，但組織性卻較弱，缺乏自我組織的社會(huì)只能是一個(gè)群眾社會(huì)（童燕齊，1997）。因此，筆者更傾向于把這些社會(huì)沖突看成是法團(tuán)主義體制下的社會(huì)力量增強(qiáng)的結(jié)果，而非西方意義上的市民社會(huì)組織。

　　第三，在國(guó)家法團(tuán)主義的模式下，社會(huì)法團(tuán)主義的因素正在逐漸增加。例如安戈和陳佩華發(fā)現(xiàn)，雖然社會(huì)組織仍然都在“國(guó)家法團(tuán)主義”的模式中運(yùn)作，也仍然為當(dāng)初組建它們的中央或地方政府管轄，但是隨著時(shí)間的推進(jìn)，至少有一些過(guò)去一直存在的“群眾性團(tuán)體”和新成立的協(xié)會(huì)正在逐步受到其基層群眾的影響，開(kāi)始成為他們的代言人（Chan，1993；
Unger，1995）。此外，陳峰通過(guò)工會(huì)對(duì)工人維權(quán)運(yùn)動(dòng)態(tài)度的研究，也發(fā)現(xiàn)工會(huì)在雙重角色沖突之間開(kāi)始有所作為。簡(jiǎn)言之，其中的一些團(tuán)體正在一步步、明確地朝社會(huì)化法團(tuán)主義模式的方向發(fā)展，這或許可以成為未來(lái)中國(guó)市民社會(huì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿�和資源。

　　第四，市民社會(huì)論學(xué)者對(duì)法團(tuán)主義的批評(píng)站不住腳。戈登。懷特、郝秋笛和尚曉媛等學(xué)者對(duì)法團(tuán)主義在中國(guó)的運(yùn)用產(chǎn)生了質(zhì)疑：首先，法團(tuán)主義的前提是政治精英具有將社會(huì)組織納入政治體系的意識(shí)和明顯意圖，而在中國(guó)這種吸納的過(guò)程是漸進(jìn)、潛在和不連續(xù)的，顯示出政治精英并沒(méi)有十分系統(tǒng)和明確的意圖；
其次，在中國(guó)，對(duì)社會(huì)組織的吸納控制程度具有很大的差異，不同的領(lǐng)域和地區(qū)之間國(guó)家的控制能力差別很大，而且這個(gè)過(guò)程具有很強(qiáng)的選擇性和排斥性；
第三，法團(tuán)主義模式暗含著國(guó)家社會(huì)關(guān)系具有某種穩(wěn)定的制度關(guān)系，這不適合解釋中國(guó)國(guó)家社會(huì)關(guān)系的頻繁變動(dòng)性（White et al .，1996）。

　　在筆者看來(lái)，這三個(gè)批評(píng)都很值得推敲：政治體系對(duì)社會(huì)組織吸納過(guò)程的漸進(jìn)性和不平衡性，根本無(wú)法昭示出政治精英的主觀意圖，反而證明了目前中國(guó)確實(shí)存在法團(tuán)化的過(guò)程；
他們所指的國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的頻繁變動(dòng)，主要是以市民社會(huì)反抗國(guó)家的現(xiàn)象為論據(jù)，這一方面沒(méi)有看到國(guó)家對(duì)社團(tuán)組織控制相對(duì)穩(wěn)定的一面，另一方面也忽視了近年來(lái)國(guó)家試圖將沖突現(xiàn)象納入制度化框架的努力，如許多地方的工會(huì)已經(jīng)開(kāi)始將農(nóng)民工維權(quán)事務(wù)納入到自己的管理范圍。2005年國(guó)務(wù)院頒布了新修改的《信訪條例》，試圖對(duì)越級(jí)上訪等行為實(shí)施制度化管理。這些都是國(guó)家努力將體制外的抗?fàn)幮袨樗�引發(fā)的社會(huì)沖突法團(tuán)化的表現(xiàn)。

　　五、簡(jiǎn)單的結(jié)論

　　值得關(guān)注的是，近年來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)轉(zhuǎn)型的相對(duì)平穩(wěn)和成功，引發(fā)了海外中國(guó)研究學(xué)者對(duì)于中國(guó)國(guó)家建設(shè)及其前途命運(yùn)的激烈爭(zhēng)論。斯坦福大學(xué)華人教授張少書(shū)在2001年就出版了其備受爭(zhēng)議的著作《中國(guó)即將崩潰》（The ComingCollapse of China ），預(yù)言充滿腐敗和社會(huì)欺詐的中國(guó)社會(huì)將爆發(fā)大規(guī)模社會(huì)運(yùn)動(dòng)，中國(guó)的國(guó)家體系即將走向崩潰（Chang ，2001）；
評(píng)論記者杜林在其2004年出版的著作《中國(guó)的民主前景》中堅(jiān)信隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、中產(chǎn)階級(jí)的出現(xiàn)、受教育水平的提高、信息社會(huì)的到來(lái)等一系列民主化因素的陸續(xù)出現(xiàn)，中國(guó)最終將不可避免地走向民主化（Gilley，2004）；
裴敏新則一如既往地強(qiáng)調(diào)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，鄧小平所倡導(dǎo)的漸進(jìn)式改革路徑已經(jīng)暴露出了越來(lái)越多的弊端，導(dǎo)致其逐步陷入了一個(gè)“局部改革的陷阱”（Pei ，2006）。

　　對(duì)于以上消極負(fù)面的觀點(diǎn)，黎安友（Andrew J .Nathan ）、裴宜理和王紹光等人都有不同的看法，在一篇評(píng)論裴敏欣著作的書(shū)評(píng)里，黎安友尖銳地指出了其著作中論證思路不夠嚴(yán)謹(jǐn)，并低估了中國(guó)近年來(lái)在國(guó)家制度建設(shè)方面所取得的成績(jī)，強(qiáng)調(diào)雖然中國(guó)政府目前面臨著政治腐敗、貧富差距擴(kuò)大、環(huán)境惡化等許多挑戰(zhàn)，但政府依然有足夠的能力緩解和處理矛盾，避免過(guò)激的社會(huì)變革發(fā)生，他把造就這些制度建設(shè)成績(jī)的彈性空間稱之為“韌性威權(quán)主義”（Nathan，2006）①「感謝黎安友教授親賜該文予筆者」。裴宜理也同樣認(rèn)為面對(duì)極度混亂的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)轉(zhuǎn)型，當(dāng)前的中國(guó)政府仍然擁有足可維持秩序的能力，不過(guò)她并不強(qiáng)調(diào)這是威權(quán)主義面對(duì)社會(huì)變化自我調(diào)節(jié)的彈性空間得以發(fā)揮的結(jié)果，而是原來(lái)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代一系列“革命威權(quán)主義”的遺產(chǎn)所致（Perry ，2007）。王紹光則徹底拋棄了威權(quán)主義這一思維窠臼，他以農(nóng)村合作醫(yī)療體制的融資方式改革歷史為個(gè)案，認(rèn)為中國(guó)的成功，正是得益于中國(guó)的決策者、政策倡導(dǎo)者善于從各類(lèi)實(shí)踐、實(shí)驗(yàn)中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，基于國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)和中國(guó)具體國(guó)情做出適應(yīng)性的改變（王紹光，2008b ）。換言之，獨(dú)特的學(xué)習(xí)機(jī)制與強(qiáng)大的適應(yīng)能力，決定了中國(guó)國(guó)家建設(shè)的成功，也預(yù)示著其他消極式預(yù)言的失敗。

　　學(xué)者們的爭(zhēng)論可以部分反映當(dāng)代中國(guó)國(guó)家轉(zhuǎn)型和制度建設(shè)的復(fù)雜性和多面性。英國(guó)學(xué)者邁可。曼區(qū)分了兩個(gè)層面的國(guó)家權(quán)力，其一是國(guó)家的專(zhuān)制權(quán)力，即國(guó)家精英可以在不必與市民社會(huì)各集團(tuán)進(jìn)行例行化、制度化討價(jià)還價(jià)的前提下自行行動(dòng)的范圍；
其二是國(guó)家的基礎(chǔ)權(quán)力，即國(guó)家能力，它指的是國(guó)家事實(shí)上滲透市民社會(huì)，在其統(tǒng)治的領(lǐng)域內(nèi)有效貫徹其政治決策的能力（Mann，1993）。吳國(guó)光也從分析中國(guó)國(guó)家能力在變化中所出現(xiàn)的一個(gè)悖論入手，提出了對(duì)于國(guó)家職能和能力的三種分類(lèi)，即：“消極國(guó)家能力”、“積極國(guó)家能力”和“超國(guó)家能力”。他認(rèn)為，中國(guó)具有的強(qiáng)大的國(guó)家能力，是建立在以“超國(guó)家能力”為核心的制度基礎(chǔ)上的。在市場(chǎng)化進(jìn)程中，傳統(tǒng)的超國(guó)家職能已經(jīng)基本解體，由于“超國(guó)家能力”的作用而產(chǎn)生的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、分配社會(huì)福利等的“積極國(guó)家能力”和維持基本秩序的“消極國(guó)家能力”也同時(shí)受到嚴(yán)重削弱。

　　如果簡(jiǎn)單地要求加強(qiáng)國(guó)家能力，結(jié)果往往是“超國(guó)家能力”制度的復(fù)辟，是國(guó)家企圖恢復(fù)對(duì)于社會(huì)的大幅度控制。因此，他認(rèn)為問(wèn)題的根本不在于是否加強(qiáng)國(guó)家能力，而在于加強(qiáng)什么樣的國(guó)家能力，在于使用什么手段來(lái)達(dá)成國(guó)家能力（吳國(guó)光，1994）。對(duì)以上中外兩位學(xué)者的論述筆者表示贊同，未來(lái)中國(guó)的國(guó)家建設(shè)必須更加細(xì)致地區(qū)分國(guó)家權(quán)力的范圍和國(guó)家能力的強(qiáng)弱兩個(gè)不同的維度，以更有針對(duì)性地打造一個(gè)既有限、又有效的現(xiàn)代型國(guó)家。

　　歐博文和李連江曾經(jīng)在其合著的文章《中國(guó)鄉(xiāng)村中的選擇性政策執(zhí)行》里寫(xiě)道：“中國(guó)的國(guó)家既非一個(gè)堅(jiān)強(qiáng)有力的國(guó)家，能實(shí)現(xiàn)一切目標(biāo)；
也非一個(gè)虛弱中空的國(guó)家，什么都辦不成”（O ‘Brien ，1999）。害怕國(guó)家過(guò)于強(qiáng)大的人，要看到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)力量與全球化都會(huì)成為制約政府的重要力量；
擔(dān)心國(guó)家過(guò)于脆弱的人，要看到它依然是一個(gè)十分強(qiáng)大的“利維坦”（Leviathan ）。一個(gè)民主法治下的有限政府和有效政府應(yīng)當(dāng)成為未來(lái)中國(guó)國(guó)家政權(quán)建設(shè)的目標(biāo)。

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　　　　作者單位：中國(guó)人民大學(xué)公共管理學(xué)院行政管理學(xué)系、非營(yíng)利組織研究所

　　來(lái)源：《社會(huì)學(xué)研究》2009年第5期

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