“Pressures for Political Change and Sources of Regime Continuityin China”

　　作者狄忠蒲（Bruce J.Dickson，華盛頓大學(xué)愛(ài)略特國(guó)際關(guān)系學(xué)院的政治學(xué)和國(guó)際關(guān)系教授，著有《中國(guó)的紅色資本家：黨、私營(yíng)企業(yè)主以及政治變遷的前景》、《財(cái)富化為權(quán)力：中國(guó)共產(chǎn)黨擁抱中國(guó)的私營(yíng)部門》）。本文是作者在2007年11月30號(hào)至12月1號(hào)由哈佛大學(xué)亞洲中心和費(fèi)正清中國(guó)研究中心合辦的“巨人的統(tǒng)治和改革：中國(guó)和印度的比較”研討會(huì)上所發(fā)表的論文。

　　中國(guó)在經(jīng)過(guò)三十年的經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)之后，許多觀察家認(rèn)為，持續(xù)的經(jīng)濟(jì)改革特別是私有化最終將導(dǎo)致政治變遷（political changes ）。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革正在創(chuàng)造出獨(dú)立來(lái)源的財(cái)富，權(quán)力和影響，這些都是學(xué)者們已經(jīng)證明了的、是一個(gè)國(guó)家的民主化的關(guān)鍵因素。這些經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變遷已經(jīng)創(chuàng)造了一個(gè)中國(guó)的政治變遷即將到來(lái)這樣一種預(yù)期。正如中國(guó)的消費(fèi)者已經(jīng)習(xí)慣于自由選擇的市場(chǎng)，他們也將開始要求有權(quán)去選擇他們的政治領(lǐng)導(dǎo)人。中國(guó)的越來(lái)越多的民營(yíng)企業(yè)家和城市中產(chǎn)階級(jí)也將推動(dòng)提高透明度和問(wèn)責(zé)制，而這些都是民主所能提供的。

　　但是，共產(chǎn)黨無(wú)視其即將消亡這樣一種預(yù)測(cè)。中共一直不是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變遷過(guò)程中被動(dòng)的參與者，而是已采取步驟，防止來(lái)自黨外所產(chǎn)生的有組織的對(duì)于政治變遷的要求。正因?yàn)椴扇×诉@些做法，盡管經(jīng)濟(jì)和社會(huì)迅速發(fā)展，在威權(quán)主義政府可以采用何種戰(zhàn)略行動(dòng)才能無(wú)限期生存方面，中國(guó)已成為了一個(gè)很好的示范。1它有選擇性地準(zhǔn)予了一些利益與此同時(shí)壓制了另一些。特別是，它限制了可以存在下去的組織的類型有哪些，使那些它認(rèn)為可能有利于它政策議程的組織存在了下去同時(shí)鎮(zhèn)壓那些它認(rèn)為有可能威脅到它政治權(quán)力的組織。它甄選哪些個(gè)人可以被選舉到或挑選到政治職位上，從而就決定了誰(shuí)可以積極參與到政治體制中。它仔細(xì)的監(jiān)測(cè)經(jīng)由媒體和互聯(lián)網(wǎng)傳遞的信息流通，雖然偶爾會(huì)有異議在網(wǎng)上出現(xiàn)，他們通常都會(huì)被迅速刪除掉。它促進(jìn)了信息的流動(dòng)，并允許有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的組織類型存在，同時(shí)，防止同樣的工具被作用到政治目的上面。這些努力提高了集體行動(dòng)的成本并降低了立即產(chǎn)生政治變遷這種前景的可能性。與其說(shuō)站在歷史錯(cuò)誤的一邊，“您站在了歷史錯(cuò)誤的一邊”這是比爾克林頓總統(tǒng)在江澤民1997年訪問(wèn)白宮期間對(duì)后者所做的世人皆知的警告，不如說(shuō)中國(guó)可能代表了一種替代傳統(tǒng)智慧（認(rèn)為民主和市場(chǎng)必須齊頭并進(jìn)）的路線。中國(guó)最近的經(jīng)驗(yàn)表明，國(guó)家可以在經(jīng)濟(jì)方面日益繁榮而仍然在政治上實(shí)施堅(jiān)決的威權(quán)主義統(tǒng)治。

　　在這篇論文中，我將首先回顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民主彼此關(guān)系的理論依據(jù)，比較來(lái)自中國(guó)的一些實(shí)證研究，然后考慮（中國(guó)的）政治變遷的前景。

　　I.對(duì)于民主化的解釋

　　在下面的小節(jié)中，我將回顧對(duì)于現(xiàn)代化理論的期望分別有哪些，資本主義和民主之間的聯(lián)系為何，民間社會(huì)在削弱以及支持現(xiàn)政權(quán)方面的作用分別是什么。

　　A.民主化是現(xiàn)代化的后果

　　財(cái)富和民主之間的相關(guān)性是政治科學(xué)中被研究最多的主題之一。這種關(guān)系首先是由李普塞特（Seymour Martin Lipset ）所闡述的，后來(lái)效仿他的做法產(chǎn)生了大量其他的研究。雖然許多學(xué)者爭(zhēng)論因果關(guān)系的方向和程度，但很少人否認(rèn)經(jīng)濟(jì)繁榮和政治民主之間的相關(guān)性。2

　　現(xiàn)代化理論假定，支持民主是通過(guò)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化所帶來(lái)的社會(huì)和文化變化所造成的結(jié)果。勞動(dòng)力從第一產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)）向第二和第三產(chǎn)業(yè)（工業(yè)和服務(wù)業(yè)）轉(zhuǎn)移，隨之而來(lái)的是出現(xiàn)了一個(gè)政治上強(qiáng)大的資產(chǎn)階級(jí)，人口從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到了城市地區(qū)，教育水平上升；
科學(xué)和技術(shù)取代了傳統(tǒng)和迷信。這些社會(huì)-人口學(xué)（socio-demographic）的變化反過(guò)來(lái)導(dǎo)致了價(jià)值觀念的改變；
合在一起他們創(chuàng)造了穩(wěn)定的民主國(guó)家的基礎(chǔ)。3盡管有許多對(duì)于現(xiàn)代化理論的批評(píng)，但是對(duì)于許多學(xué)者和政策分析家來(lái)講經(jīng)濟(jì)和政治變遷之間簡(jiǎn)單的、直觀的邏輯聯(lián)系實(shí)在是太誘人了，很難讓他們?nèi)ズ鲆曔@樣的看法。然而，經(jīng)濟(jì)與政治變遷之間的因果關(guān)系，仍然是復(fù)雜和有爭(zhēng)議的。是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)導(dǎo)致了民主，或者是民主體制中的政治和司法制度為穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展打好了條件？民主價(jià)值觀是在一個(gè)民主轉(zhuǎn)型發(fā)生前就涌現(xiàn)的呢，或是作為其后果，是生長(zhǎng)在民主制度之中的？

　　學(xué)者經(jīng)常指出現(xiàn)代化理論看法的謬誤之處，特別是以一種線性和決定性的方式把經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治變遷聯(lián)系在一起的過(guò)分簡(jiǎn)單化了的想法。盡管如此，一些觀察家還是使用了發(fā)展和民主之間的概念方面的聯(lián)系，預(yù)測(cè)中國(guó)在不久的將來(lái)將產(chǎn)生政治變遷。例如，Henry Rowen 預(yù)測(cè)，中國(guó)將到2015年時(shí)成為民主國(guó)家，到了那個(gè)時(shí)候他預(yù)計(jì)，中國(guó)的人均收入將達(dá)到7，000美元（在1990年美元的基礎(chǔ)上，購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算），而此時(shí)對(duì)于各項(xiàng)政治自由（political liberties ）的需求增加，將推動(dòng)中國(guó)走向民主；
（做出這些預(yù)測(cè)的）五年后，使用經(jīng)過(guò)修訂的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，他再往后推了5年把預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)的時(shí)間推至2020年。他的論點(diǎn)意味著，較快速的增長(zhǎng)將縮短中國(guó)變成民主國(guó)家的時(shí)間。Shaohua Hu甚至更為樂(lè)觀，他預(yù)計(jì)中國(guó)將在2011年變成民主國(guó)家，因?yàn)槊裰鞯恼系K，包括落后和停滯的經(jīng)濟(jì)，都正在被打破。6寫于2004年，Bruce Gilley在書中寫道“中國(guó)的財(cái)富的數(shù)額已經(jīng)足夠可以去財(cái)務(wù)支持民主轉(zhuǎn)型”，缺的一環(huán)是黨的精英們?nèi)グl(fā)動(dòng)民主化的勇氣。7Gilley并沒(méi)有為一個(gè)民主轉(zhuǎn)型給出一份精確的時(shí)間表，但卻設(shè)想在不久的將來(lái)一個(gè)由精英領(lǐng)導(dǎo)的通向一個(gè)議會(huì)民主制度的轉(zhuǎn)型，所基于的假設(shè)是“社會(huì)科學(xué)的法則在中國(guó)及其他以外的地方都同樣起作用�！�8他認(rèn)為，政治變遷并不是取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而是在于伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而來(lái)的政治價(jià)值觀和社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化上。戴禮門（LarryDiamond ）觀察到中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展“正在創(chuàng)造一個(gè)更為復(fù)雜的，多元化的，自信的，善于隨機(jī)應(yīng)變的社會(huì)……遲早，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會(huì)對(duì)中國(guó)產(chǎn)生不斷增加的壓力（以及可能性）去進(jìn)行一個(gè)明確的朝向民主的政體變動(dòng)。”9Ronald Inglehart和Christian Welzel提供了一個(gè)基于修正版本的現(xiàn)代化理論之上的更為細(xì)致的論證。古典現(xiàn)代化理論假設(shè)政治價(jià)值對(duì)于穩(wěn)定的民主的涌現(xiàn)以回應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及伴隨現(xiàn)代化而來(lái)的社會(huì)和政治變遷來(lái)講是必須的。根據(jù)Ronald Inglehart和ChristianWelzel的看法，最為重要的價(jià)值就是渴望去自我表達(dá)（membership in associations），他們認(rèn)為這是一個(gè)比人際間的信任（interpersonal trust ），社團(tuán)中的成員人數(shù)，甚至人均GDP 更可靠的對(duì)于自由主義的民主（liberal democracy ，國(guó)內(nèi)其他譯者把這個(gè)詞匯翻譯成了自由民主制，兩種翻譯的差異我在另外一篇譯文的注釋中有提到）是否會(huì)實(shí)現(xiàn)的預(yù)測(cè)物。在過(guò)去的一個(gè)世代，中國(guó)人享有了更多的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的自由選擇盡管仍然沒(méi)有擁有相當(dāng)?shù)恼�治自由，包括最重要的言論自由。相�?yīng)的，他們預(yù)測(cè)中國(guó)將在15-20年內(nèi)變成民主國(guó)家（到2025年前）以回應(yīng)“不斷增長(zhǎng)的要求自由化的社會(huì)壓力”。10所有這些預(yù)測(cè)都有一個(gè)共同的主題：經(jīng)濟(jì)發(fā)展將最終并且不可避免的成為民主在中國(guó)實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。

　　然而民主化并不僅僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及價(jià)值觀改變的自動(dòng)化的產(chǎn)物。他們可能與民主的鞏固相配套，但他們對(duì)于向民主轉(zhuǎn)型較不是必不可少的。Adam Przeworski和Fernando Limongi從范圍廣泛的國(guó)家中利用時(shí)間序列數(shù)據(jù)測(cè)試了現(xiàn)代化理論中的一些主要的因素，并且發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)變遷與民主化的時(shí)間并沒(méi)有簡(jiǎn)單的對(duì)應(yīng)關(guān)系。盡管Rowen 贊同Przeworski以及他的同事的論證，發(fā)現(xiàn)在人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值在6000美元（或換算成1998年的8000美元）以上時(shí)，“民主是堅(jiān)不可摧的，是可以永遠(yuǎn)持續(xù)下去的，”但他忽視了更重要的發(fā)現(xiàn)，沒(méi)有任何程度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展保證了民主轉(zhuǎn)型，以及任何類型的政權(quán)只要他們能夠保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都可以在這一門檻之上生存下去的可能性。此外，對(duì)于這些主要基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)測(cè)所作的批評(píng)指出，盡管中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是很明顯的趨勢(shì)，但是通過(guò)諸如產(chǎn)權(quán)不清、國(guó)家對(duì)于私有化的矛盾，地方保護(hù)主義，勞動(dòng)騷亂，國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的沉重角色等因素，自由化和民主化都受到了抑制，更重要的是新興的私營(yíng)企業(yè)家以及中產(chǎn)階級(jí)和國(guó)家官員擁有共同的背景和共享的利益。12

　　盡管有著這些批評(píng)，現(xiàn)代化理論的觀點(diǎn)仍得到了許多中國(guó)人的響應(yīng)，他們認(rèn)同：中國(guó)尚未對(duì)民主做好準(zhǔn)備，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)和文化發(fā)展水平仍然太低，城鎮(zhèn)人口相對(duì)較少等諸如此類的理由。許多人都愿意接受黨的領(lǐng)導(dǎo)人所作的那些宣稱，即在中國(guó)一段長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展必須先于民主進(jìn)行。不管他們是否已經(jīng)閱讀Lipset，Inglehart，或Diamond 的看法，許多中國(guó)人都接受發(fā)展和民主之間的連帶關(guān)系。

　　B.民主化是社會(huì)結(jié)構(gòu)改變的結(jié)果

　　政治科學(xué)中的另一個(gè)傳統(tǒng)的重點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)特別是資本主義和工業(yè)化是如何發(fā)展的，這些都使得新的社會(huì)階層興起，這些事物反過(guò)來(lái)又在政治體制中推動(dòng)了更大的包容性和影響力。比較研究已經(jīng)顯示資本家在政治發(fā)展所發(fā)揮的重要作用，在某些情況下，是作為變動(dòng)的施動(dòng)者（agents），在其他的情況中，則是在政治上支持現(xiàn)政權(quán)。亨廷頓（Samuel Huntington ）發(fā)現(xiàn)威權(quán)主義政權(quán)的主要威脅之一就是“精英的多樣化源自新的群體興起控制了自主性的經(jīng)濟(jì)力量，即來(lái)自于一個(gè)獨(dú)立的、富裕的商業(yè)和工業(yè)中產(chǎn)階級(jí)的發(fā)展�！�

　　巴林頓摩爾（Barrington Moore）經(jīng)常被引用的一句話“沒(méi)有資產(chǎn)階級(jí)，就沒(méi)有民主”已經(jīng)對(duì)資本主義和民主之間的聯(lián)系產(chǎn)生了巨大的影響，并常常被解釋為那意味著資本家可能是民主化的載具（vehicles for democratization）。15摩爾認(rèn)為民主是早期的資本家向他們的君主施壓要求去移掉對(duì)工業(yè)化以及貿(mào)易形成障礙的事物并且組成了議會(huì)去監(jiān)視國(guó)王以及政府的時(shí)候才在歐洲興起的。在這系列的歷史性發(fā)展中，創(chuàng)造了獨(dú)立于國(guó)家之外的財(cái)富來(lái)源，導(dǎo)致了新的精英為了保護(hù)他們的私人利益要求更多地政治參與。

　　資產(chǎn)階級(jí)的發(fā)展可能與民主相關(guān)聯(lián)并不是因?yàn)橘Y本家擁有固有的民主素質(zhì)，而是因?yàn)樗�所帶�?lái)的結(jié)構(gòu)變化，特別是削弱了土地貴族階級(jí)（the landed aristocracy）并擴(kuò)大了工人階級(jí)。但中國(guó)的情況，和許多近期的發(fā)展中國(guó)家那樣，不和摩爾研究的封建國(guó)家類似。在改革時(shí)代，沒(méi)有土地貴族階級(jí)需要中國(guó)的資本家去抗?fàn)帲?br>中共在1950年代的土地改革期間消滅了這個(gè)階級(jí)。私營(yíng)部門在中國(guó)出現(xiàn)也不是資本家從國(guó)家那里奪取到權(quán)力和特權(quán)的堅(jiān)強(qiáng)努力的結(jié)果，相反，它是由于國(guó)家自己倡議的產(chǎn)物。事實(shí)上，在改革時(shí)代的初期階段，中國(guó)沒(méi)有資本家階層；
它是在黨發(fā)起了廣泛的經(jīng)濟(jì)改革后才涌現(xiàn)出來(lái)的。此外，私營(yíng)部門是由許多從國(guó)家部門出來(lái)的人所組成的。大多數(shù)中國(guó)的“紅色資本家”在投身私營(yíng)企業(yè)之前就已經(jīng)是黨員了，至少有四分之一的私營(yíng)公司就是原來(lái)的國(guó)有企業(yè)的一部分。緊密的個(gè)人以及家庭聯(lián)系繼續(xù)連接著公共和私營(yíng)部門。這不是摩爾所能想象的景象。很難去講說(shuō)中國(guó)的共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人和資本主義企業(yè)所有人之間存在著一種沖突。

　　最近更多的研究指出，對(duì)于從威權(quán)主義進(jìn)行轉(zhuǎn)型資本家們有著復(fù)雜和含糊不清的貢獻(xiàn)。資本家可能扶植一個(gè)威權(quán)主義的政權(quán)，因?yàn)樗麄兛梢詮闹性谖镔|(zhì)層面受益，或者因?yàn)樗麄儞?dān)心政治變遷會(huì)損害到他們的經(jīng)濟(jì)利益。他們的政治行動(dòng)（political activism）往往局限于直接影響到他們的切身利益的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，并沒(méi)有擴(kuò)大到更廣泛的政治議題上。此外，發(fā)展中國(guó)家中關(guān)于商業(yè)協(xié)會(huì)的文獻(xiàn)還強(qiáng)調(diào)資本家對(duì)經(jīng)濟(jì)和商業(yè)事務(wù)的集體行動(dòng)的努力，他們較少注意嚴(yán)格來(lái)講屬于政治屬性的事務(wù)。17

　　在第一波民主國(guó)家和近期的發(fā)展中國(guó)家里，資本家可能在政治體制里推動(dòng)他們自己被納入到其中，但一般不利于其他社會(huì)階層更廣泛地?cái)U(kuò)大政治參與。但是，一旦資本家觀察到現(xiàn)政權(quán)受到了更廣泛的民間社會(huì)各階層的挑戰(zhàn)，特別是如果這種反對(duì)是由經(jīng)濟(jì)衰退引發(fā)的，商人們就可能從政權(quán)的支持者（或至少保持政治中立），更多的轉(zhuǎn)向反對(duì)派。18即使資本家支持民主化，他們也很少是先行者。相反，他們的作用更像是國(guó)王制造者（king-makers ）：他們的支持可以翻轉(zhuǎn)繼續(xù)威權(quán)主義統(tǒng)治和向民主轉(zhuǎn)型之間的平衡。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　如果工人是（政治）變動(dòng)的主要推動(dòng)者，資本家的支持從遠(yuǎn)離國(guó)家轉(zhuǎn)向到去支持民主反對(duì)派往往一直是民主化取得成功所需要的引爆點(diǎn)。盡管他們很少著手推動(dòng)民主，但他們也一直都是由工人階級(jí)發(fā)起的民主運(yùn)動(dòng)的盟友。在如韓國(guó)，菲律賓，巴西，秘魯，厄瓜多爾，西班牙這些不同的國(guó)家中，當(dāng)商人和更廣泛的中產(chǎn)階級(jí)的支持從政府轉(zhuǎn)向反對(duì)派的時(shí)候民主化就已經(jīng)配套完畢可以上路了。

　　即便是在資本家支持民主化的國(guó)家里，他們也一直都不是天然的或持續(xù)穩(wěn)定的支持者。在各種近期的發(fā)展中國(guó)家里，資本家一直都是最好的“游移的民主派”（“contingent democrats”），這是Eva Bellin對(duì)他們的稱謂。他們對(duì)于民主的支持要看他們依賴國(guó)家程度有多深，并且他們害怕通常伴隨政治開放而來(lái)的社會(huì)動(dòng)亂。在許多近期的發(fā)展中國(guó)家，資本家依賴國(guó)家去取得財(cái)務(wù)、技術(shù)以及市場(chǎng)；
依賴國(guó)家對(duì)他們的保護(hù)以免于外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)；
為了維持勞動(dòng)力低工資和靜態(tài)（不罷工、不積極爭(zhēng)取工人權(quán)益）；
為了擁有在保護(hù)環(huán)境和安全標(biāo)準(zhǔn)方面寬松的政策。資本家越依賴國(guó)家去保護(hù)他們的物質(zhì)利益，他們就越有可能去選擇“與國(guó)家的精英進(jìn)行溫馨的協(xié)作，而不是公開的競(jìng)爭(zhēng)以及反對(duì)”去確保他們的經(jīng)濟(jì)成功。21同樣地，如果資本家強(qiáng)烈關(guān)注到認(rèn)為民主化會(huì)威脅到他們的底線，他們就不太可能成為民主化的支持者。然而在民主化的近期的案例中，投票權(quán)已經(jīng)擴(kuò)展到了整個(gè)人口，而不僅僅是原有的政治，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)精英。新的民主國(guó)家的新當(dāng)選的領(lǐng)導(dǎo)人試圖去動(dòng)員群眾支持，通過(guò)承諾去增加公共福利開支（那需要更高的稅，通常要向生意人征收），提高工資以及強(qiáng)制實(shí)施更嚴(yán)格的工作場(chǎng)所安全以及環(huán)保規(guī)定（增加了做生意人士的成本）。政治改革家們可能動(dòng)員勞工以及其他弱勢(shì)群體去挑戰(zhàn)現(xiàn)狀，通過(guò)罷工以及抗議。害怕出現(xiàn)這種景象使得大多數(shù)資本家反對(duì)民主化。諷刺的是，盡管存在一個(gè)強(qiáng)大的共產(chǎn)黨往往是動(dòng)員勞工的一個(gè)指標(biāo)，中國(guó)的執(zhí)政黨共產(chǎn)黨一直致力于維持低工資以及防止獨(dú)立工會(huì)的形成。中共和中華全國(guó)工總一直都是支持企業(yè)的決定性力量。在這樣的條件之下，中國(guó)的私營(yíng)企業(yè)主一直強(qiáng)烈支持現(xiàn)狀，并且很愿意繼續(xù)這樣下去。

　　民主并不是經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)變遷的后果，而是由政權(quán)內(nèi)外的參與者所驅(qū)動(dòng)的一個(gè)政治過(guò)程。在這方面來(lái)講，許多學(xué)術(shù)界以及政策圈中的外國(guó)觀察者冀望一個(gè)私人部門的形成經(jīng)由一個(gè)民間社會(huì)的涌現(xiàn)將會(huì)直接的或間接的導(dǎo)致政治變遷并且最終導(dǎo)致民主化。民營(yíng)企業(yè)家增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)和政治方面的突出作用已獲得了學(xué)者和西方媒體的特別注意。這些報(bào)道一直詳細(xì)的聚焦于中共支持資本主義以及中國(guó)的新經(jīng)濟(jì)精英扮演改變施動(dòng)者的潛在性上，要么是報(bào)道這些精英通過(guò)內(nèi)部巧妙的影響中共要么是報(bào)道他們從事有組織的集體行動(dòng)去對(duì)抗國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和政治議題。其他人則視民營(yíng)企業(yè)家為興起的民間社會(huì)的主導(dǎo)力量，而民間社會(huì)最終將改變中國(guó)的政治體制。22美國(guó)的政策制定者也期望持續(xù)的私有化以及繁榮將最終推動(dòng)中國(guó)更快速的朝向民主邁進(jìn)。那就是擴(kuò)展兩國(guó)經(jīng)濟(jì)以及貿(mào)易紐帶這種做法的理論基礎(chǔ)所在；
政策制定者認(rèn)為當(dāng)中國(guó)更多的融入到了世界經(jīng)濟(jì)體系中，它最終就將符合民主治理的新規(guī)范。根據(jù)這種論調(diào)，美國(guó)與中國(guó)的貿(mào)易不僅有益于美國(guó)的企業(yè)以及消費(fèi)者，它還將對(duì)中國(guó)的民主化做出貢獻(xiàn)。23這一推論思維方式仍在繼續(xù)，盡管貿(mào)易增加與民主化的出現(xiàn)沒(méi)有任何直接聯(lián)系。

　　與此相對(duì)照，大多數(shù)經(jīng)驗(yàn)研究已經(jīng)顯示中國(guó)的企業(yè)家并不是民主以及民主化的強(qiáng)有力支持者。裴松梅（Margaret Pearson）發(fā)現(xiàn)企業(yè)家不可能去發(fā)起要求民主化，“如果其他人帶頭為經(jīng)濟(jì)和政治變革施加壓力他們倒是可能借一把力給他們�！�24根據(jù)蔡欣怡（Kellee Tsai ）的講法，“當(dāng)前的私營(yíng)企業(yè)家一代人中只有一小部分既擁有能力又擁有渴望在捍衛(wèi)他們自身利益的時(shí)候去直面國(guó)家，他們中的許多人已經(jīng)找到了非民主的方式去促進(jìn)他們的利益。”25

　　同樣地，陳安（An Chen ）得出結(jié)論認(rèn)為，中國(guó)的資產(chǎn)階級(jí)“有一種認(rèn)為把個(gè)人賭注壓在防止政權(quán)變動(dòng)方面的想當(dāng)然的傾向”，主要是因?yàn)樗麄兣c國(guó)家的腐敗以及家庭關(guān)系。26中國(guó)那部分改革的威權(quán)主義體制下的有限問(wèn)責(zé)制的受益人有動(dòng)機(jī)去維持現(xiàn)狀，而不是促進(jìn)政治變革。

　　我自己的研究已經(jīng)證明了中共與私人部門之間密切的個(gè)人以及制度性的聯(lián)系，不是對(duì)中國(guó)的資本家興起感到威脅，而是該黨已經(jīng)有能力充分的調(diào)適其列寧主義的制度去迎合他們。它甚至給予了更多言辭上的以及政治上的支持給私營(yíng)部門，不斷的修改黨章去反映它那不斷演化的實(shí)踐行為，他們之間并不是什么疏遠(yuǎn)的關(guān)系，黨已經(jīng)以黨支部以及官方支持的企業(yè)組織，鼓勵(lì)它的成員，包括黨政官員去“下�！钡剿綘I(yíng)部門中去、招募不斷增長(zhǎng)的成功企業(yè)家的成員到黨里的方式使它自身融入到了私營(yíng)部門中。紅色資本家擁有最大的公司并且更可能參與到中國(guó)的正式的政治機(jī)構(gòu)去。諸如此類，他們更可能傾向于去支持現(xiàn)狀，在這種現(xiàn)狀中他們擁有繁榮而不是去尋求根本的政治改革。確實(shí)，紅色資本家是現(xiàn)狀的一部分，而不是在外觀察事態(tài)的挑戰(zhàn)者。大多數(shù)紅色資本家在加入私營(yíng)部門前就已經(jīng)是共產(chǎn)黨員了。簡(jiǎn)而言之，中國(guó)的政治以及經(jīng)濟(jì)精英的一體化是用來(lái)為維持現(xiàn)存的威權(quán)主義政治體制服務(wù)的而不是為了向這種體制發(fā)起直接挑戰(zhàn)。共產(chǎn)黨使自身融入到私營(yíng)部門中去的策略，既通過(guò)鼓勵(lì)當(dāng)前的黨員去經(jīng)商又通過(guò)吸納企業(yè)家入黨，繼續(xù)提供著分紅。這是中共政權(quán)生存策略的一個(gè)主要成分，到目前為止它是有效的。中國(guó)的資本家并沒(méi)有對(duì)中共形成一個(gè)立即的威脅，他們是黨最重要的支持基礎(chǔ)中的一員。

　　其他后共產(chǎn)主義國(guó)家所進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)和政治改革模式都產(chǎn)生了一種扭曲。在那些國(guó)家中，Joel Hellman發(fā)現(xiàn)發(fā)動(dòng)經(jīng)濟(jì)改革的受益人利用政治過(guò)程去阻礙進(jìn)一步的私有化。28在中國(guó)的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)改革的贏家一直都支持進(jìn)一步的改革，但并不支持政治變遷，導(dǎo)致了裴敏欣所稱的“陷入困境的轉(zhuǎn)型”（“trapped transition”）。28成功的企業(yè)家，特別是紅色資本家們，已經(jīng)能夠?qū)W會(huì)如何使當(dāng)前的體制為他們所用。雖然個(gè)別的企業(yè)家可能是政治變遷的直言不諱的支持者，就中國(guó)的私人企業(yè)家整體而言，就像其他國(guó)家的資本家那樣，普遍地一直矛盾于民主化的必要性以及民主化的益處這個(gè)難題，相對(duì)于一個(gè)新的和未經(jīng)考驗(yàn)的政治體制中所固有的不確定性，他們偏好于威權(quán)主義的政權(quán)，在這樣的政權(quán)中他們已經(jīng)蓬勃發(fā)展起來(lái)了。

　　C.民主化是民間社會(huì)興起的結(jié)果

　　對(duì)于民主化的研究也已經(jīng)創(chuàng)造了對(duì)于民間社會(huì)的涌現(xiàn)及其政治影響的研究興趣。Larry Diamond 已經(jīng)定義民間社會(huì)是一個(gè)有組織的社會(huì)生活領(lǐng)域，這領(lǐng)域是自愿的、自發(fā)的、（大體上）自給自足的，獨(dú)立于國(guó)家之外，并且被法律規(guī)范或系列有共識(shí)的運(yùn)作規(guī)則所約束。31Putnam 把民間社會(huì)歸為一個(gè)良好治理的民主國(guó)家最為重要的因素。32在東歐從共產(chǎn)主義以及前蘇聯(lián)轉(zhuǎn)型之中，民間社會(huì)在他們的“天鵝絨革命”上發(fā)揮了突出作用。33正如懷默霆（Martin King Whyte ）所寫道的那樣，“一個(gè)民間社會(huì)在一個(gè)列寧式體制內(nèi)發(fā)展到了相當(dāng)?shù)某潭龋�它就將為了民主化改革�?duì)其精英產(chǎn)生出壓力來(lái)。如果國(guó)家積極的鎮(zhèn)壓民間社會(huì)，精英也許覺(jué)得他們可以一切照舊行事，但他們可能會(huì)感受到驚訝很悲傷……一個(gè)新生的民間社會(huì)就在位于官方控制的社會(huì)表面之下培育和傳播著支持民主化的看法”。34甚至在后共產(chǎn)主義的國(guó)家，社會(huì)運(yùn)動(dòng)也已經(jīng)導(dǎo)使“顏色革命”到了進(jìn)一步的推動(dòng)民主化肇因（democratic cause）的方面。35中共正在積極地監(jiān)控其社會(huì)環(huán)境去排除這樣的場(chǎng)景在中國(guó)發(fā)生。這種動(dòng)作的含義是很明顯的：如果一個(gè)民間社會(huì)涌現(xiàn)，中國(guó)發(fā)生民主化的前景就將改善。

　　在中國(guó)尋找民間社會(huì)的跡象很大程度上是受到民間社會(huì)將天然的推動(dòng)民主化這樣一種期望所影響的。歷史上以及當(dāng)前中心性爭(zhēng)論是一個(gè)民間社會(huì)是否在中國(guó)歷史上或當(dāng)下存在。各種各樣的組織是否享有免于國(guó)家干涉的相對(duì)自主性？他們可以代表他們成員以及更大程度的社群的利益嗎？他們可以去影響政府政策嗎？即時(shí)主張一個(gè)民間社會(huì)的觀點(diǎn)也認(rèn)識(shí)到了，自治，代表性和影響的程度隨著時(shí)間、所在國(guó)家的不同地區(qū)當(dāng)中，以及在不同類型的組織當(dāng)中是有著相當(dāng)?shù)牟煌�。WilliamRowe宣稱“因此自主性與國(guó)家控制之間的平衡永遠(yuǎn)難以清楚界定，但它實(shí)際上是不斷進(jìn)行談判這樣一個(gè)過(guò)程的結(jié)果。”不要把企業(yè)家的興起看作是一個(gè)自治的民間社會(huì)的先鋒隊(duì)，Solinger視這樣的結(jié)果是國(guó)家與社會(huì)結(jié)合的產(chǎn)物，“一個(gè)官僚和商人之間粘結(jié)的、初始的相互依存關(guān)系�！�37

　　為了最好的欣賞在一個(gè)類似于中國(guó)的威權(quán)主義國(guó)家中的一個(gè)興起的民間社會(huì)的含意，最好的方法就是解壓概念。民間社會(huì)之內(nèi)有著不同面向的思考以及政治偏好，這些思考以及偏好可能在任何特定的時(shí)間點(diǎn)上都在程度上有所不同。在Foley以及Edwards 對(duì)于Putnam的批評(píng)中，他們區(qū)分了民間社會(huì)中的一個(gè)政治領(lǐng)域，這個(gè)領(lǐng)域促使國(guó)家去進(jìn)行政治變遷，以及一個(gè)更為非政治的領(lǐng)域，這個(gè)領(lǐng)域的組織化是為了社會(huì)以及經(jīng)濟(jì)方面的追求但卻想要避免政治活動(dòng)。38中國(guó)學(xué)者也做出了類似的區(qū)別。Gordon White，Jude Howell，and Shang Xiaoyuan ，在他們尋找中國(guó)民間社會(huì)跡象的文章中，形容了兩個(gè)不同的動(dòng)態(tài)過(guò)程導(dǎo)致了民間社會(huì)的興起。政治動(dòng)態(tài)（political dynamic ）意味著“有著或明或暗政治意圖的抵制國(guó)家控制的那部分群體和組織。39這樣的動(dòng)態(tài)可以在早至百花齊放運(yùn)動(dòng)（100FlowersMovement）以及之后的紅衛(wèi)兵運(yùn)動(dòng)，1976年4月反對(duì)四人幫（anti-Gang of Fourprotests）的抗議，1978-79的民主墻運(yùn)動(dòng)以及最生動(dòng)地向外國(guó)觀眾展示了這種動(dòng)態(tài)的1989年在天安門廣場(chǎng)示威中找到。政治動(dòng)態(tài)使得童燕齊所稱民間社會(huì)的”批判性領(lǐng)域“（”critical realm“）的興起，這是一個(gè)批判國(guó)家的政治范圍（political sphere）并且代表了對(duì)其的一種挑戰(zhàn)。40

　　但還存在一個(gè)與之分離的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，市場(chǎng)動(dòng)態(tài)給予了一個(gè)“非批判性領(lǐng)域”（“non-critical realm”）興起的機(jī)會(huì)，這樣的非批判性領(lǐng)域主要是與經(jīng)濟(jì)事務(wù)以及休閑活動(dòng)、較不對(duì)改變政治體制感興趣的活動(dòng)相關(guān)。隨著一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的興起以及社會(huì)力量從國(guó)家向新經(jīng)濟(jì)層的轉(zhuǎn)移（主要是私營(yíng)部門）導(dǎo)致了國(guó)家與社會(huì)之間更為清晰的分離。鑒于政治動(dòng)態(tài)已經(jīng)發(fā)生在一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的制度背景下，而市場(chǎng)動(dòng)態(tài)包含創(chuàng)造新的制度以及移轉(zhuǎn)國(guó)家與社會(huì)之間的權(quán)力平衡到后者身上這樣一種潛在性。就這個(gè)層面來(lái)講，市場(chǎng)動(dòng)態(tài)可以被看作是為民間社會(huì)的發(fā)展打造了一個(gè)物質(zhì)性或結(jié)構(gòu)性的基礎(chǔ)。41國(guó)家需要，而且實(shí)際上鼓勵(lì)這種市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，而不能完全的抑制住它的發(fā)展�！芭�判性領(lǐng)域”興起于一個(gè)政治動(dòng)態(tài)是一種直接的威脅，而“非批判性領(lǐng)域”導(dǎo)源自市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，創(chuàng)造了一個(gè)國(guó)家和社會(huì)之間更為互補(bǔ)的關(guān)系，向雙方提供了成本和收益。不是要削弱威權(quán)主義政權(quán)，民間社會(huì)的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域可能導(dǎo)致對(duì)于現(xiàn)狀的更大支持并且抑制對(duì)于民主化改革的需求。社會(huì)資本可能是穩(wěn)定的政府和良治（good governance ）的基礎(chǔ)，無(wú)論是在一個(gè)民主還是非民主的政體中。42

　　潛在的政治變遷是源自政治動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)以及他們所創(chuàng)造的批判性領(lǐng)域和非批判性領(lǐng)域之間的潛在的相互補(bǔ)充和不斷加強(qiáng)的關(guān)系。當(dāng)批判性和非批判性領(lǐng)域不是因?yàn)楣餐�的原因�?lián)合起來(lái)反對(duì)國(guó)家的時(shí)候，國(guó)家有更多的回旋余地去鎮(zhèn)壓政治動(dòng)態(tài)，同時(shí)支持市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。中共正積極整合經(jīng)濟(jì)精英到政治體制中來(lái)，同時(shí)強(qiáng)有力地鎮(zhèn)壓政治活動(dòng)人士。幾十年來(lái)的經(jīng)濟(jì)改革和快速增長(zhǎng)助長(zhǎng)了市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，并在中國(guó)建立起了一個(gè)由企業(yè)家，專業(yè)人士，高科技專家和其他大多數(shù)觀察家所指出的，由非政治的，甚至反政治性格的這些群體所組成的非批判性領(lǐng)域。私營(yíng)企業(yè)家很少參與超出直接影響到他們的商業(yè)利益，如游說(shuō)鐘意的法律和規(guī)章等行為之外的政治活動(dòng)。43一些企業(yè)家一直對(duì)政治活動(dòng)人士以及知識(shí)分子給予物質(zhì)支持去推動(dòng)政治改革，但他們是例外并不是慣例。大多數(shù)私營(yíng)商人并不支持1989年的游行；
許多人確實(shí)在之后為這樣做而感到后悔，因?yàn)樗鼘?dǎo)致了鄧小平的改革開放政策的暫時(shí)性退讓，并損害了中國(guó)的商業(yè)環(huán)境。44盡管如此，許多觀察家繼續(xù)期望持續(xù)的私有化將最終導(dǎo)致一個(gè)更有強(qiáng)力的以及更為自治性的民間社會(huì)的產(chǎn)生，那反過(guò)來(lái)將帶來(lái)政治變遷。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　然而在評(píng)估中國(guó)企業(yè)家的政治影響方面，我們必須牢記的是民間社會(huì)的不同領(lǐng)域并且認(rèn)識(shí)到民間社會(huì)不一定是與國(guó)家對(duì)立的。

　　對(duì)民間社會(huì)路徑（approach）的批評(píng)看法通常認(rèn)為民間社會(huì)的概念最初是與西方的自由主義以及資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的發(fā)展聯(lián)系在一起的，因此可能并不適合中國(guó)的背景。45甚至于提倡民間社會(huì)路徑的人士也認(rèn)識(shí)到了自治的程度是與一個(gè)中國(guó)不管現(xiàn)在還是過(guò)去都非常之缺乏的真正的民間社會(huì)聯(lián)系在一起的。學(xué)者在中國(guó)尋找一個(gè)興起的民間社會(huì)典型的做法就是尋找針對(duì)個(gè)體尤其是群體的自治方面的證據(jù)。中國(guó)的絕大多數(shù)個(gè)體以及群體沒(méi)有尋求自治反而是與國(guó)家發(fā)生了更親近的嵌入性（embeddedness）。他們體認(rèn)到自治就是要“外于體制”并且因此是沒(méi)有權(quán)力的。取而代之的做法是他們?yōu)榱烁�好的追求他們的利益以及最大化他們的杠桿作用尋求融入到當(dāng)前的政治體制中。

　　盡管這些對(duì)于民間社會(huì)在中國(guó)的適用性的關(guān)注可能是成立的，我們還必須記住一個(gè)關(guān)鍵要點(diǎn)：中共領(lǐng)導(dǎo)人看起來(lái)好像是他們相信民間社會(huì)的威力，并且為了維持黨的統(tǒng)治正在面對(duì)民間社會(huì)所提出的挑戰(zhàn)。他們害怕顏色革命在中國(guó)發(fā)生，已經(jīng)采取步驟去制止這種情況。46他們對(duì)什么類型的社會(huì)組織是可以存在的，以及什么活動(dòng)是這些組織可以參與進(jìn)來(lái)的加以設(shè)限。他們保持了嚴(yán)密的對(duì)于媒體和互聯(lián)網(wǎng)的管制，以限制理念的自由交流以及暴露政府的不當(dāng)行為。他們支持民間社會(huì)的非批判性領(lǐng)域——尤其是資本家們——同時(shí)鎮(zhèn)壓那些在批判性領(lǐng)域中尋求政治自由化以及民主化的人士。他們依靠那些非批判性領(lǐng)域中人的政治忠誠(chéng)，并已經(jīng)以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這個(gè)共同目標(biāo)和他們?nèi)诤显诹艘黄�，與此同時(shí)則懲罰那些涉嫌威脅到對(duì)于增長(zhǎng)必不可少的政治穩(wěn)定的批判性領(lǐng)域中人。不僅是學(xué)者們?cè)谥袊?guó)尋找民間社會(huì)的跡象，中共也在觀察這樣的進(jìn)程。

　　II.中共為了政權(quán)存續(xù)所采取的策略

　　中共一直比大多數(shù)觀察家所認(rèn)知到的還要來(lái)得適應(yīng)（新局面），但是這些適應(yīng)性做法是旨在通過(guò)治理變得更有效率來(lái)維系他們自身的權(quán)力，而不是要使體制變成是更具回應(yīng)能力的（responsive）以及更有問(wèn)責(zé)性的（accountable ）。中共遭遇到了一系列問(wèn)題，包括了從內(nèi)部的政策以及人員議題到它的組織以及社會(huì)和政治動(dòng)亂，但是它一直都能去處理好這些挑戰(zhàn)，即便它并沒(méi)有都解決掉他們。

　　中共通過(guò)使用生存戰(zhàn)略已經(jīng)適應(yīng)了不斷變化的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境，這種戰(zhàn)略已在各種各樣的其他背景中被證明了是成功的：結(jié)合了對(duì)私營(yíng)部門進(jìn)行策略性吸收（strategic cooptation）以及與之產(chǎn)生法團(tuán)主義風(fēng)格的（corporatist-style ）聯(lián)系的做法。它正在吸納其經(jīng)濟(jì)改革政策下的主要受益人，例如企業(yè)家，高科技的專家以及其他的都市專業(yè)人士。盡管中共在傳統(tǒng)上對(duì)這些群體的政治忠誠(chéng)度是有懷疑的，并且頻繁的在政治運(yùn)動(dòng)中針對(duì)他們發(fā)起運(yùn)動(dòng)，但在近些年它已經(jīng)積極的吸納他們?yōu)榱舜_保他們?cè)诮?jīng)濟(jì)發(fā)展上的合作并且為了去防止他們成為潛在的政治反對(duì)派。在1980年代和1990年代這種吸納的策略在政治上是有爭(zhēng)議的，并且產(chǎn)生了激烈的黨內(nèi)辯論。然而在2001年以后，當(dāng)黨采納了江澤民的“三個(gè)代表”口號(hào)它就成為了黨的正式政策，在“三個(gè)代表”的口號(hào)中黨宣稱不僅代表工人、農(nóng)民以及士兵（“三個(gè)革命階級(jí)”幾十年以來(lái)一直是黨的社會(huì)基礎(chǔ)），還代表了被認(rèn)為是“先進(jìn)的生產(chǎn)力”新興的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)精英。47倒過(guò)來(lái)，為了在黨內(nèi)產(chǎn)生對(duì)于經(jīng)濟(jì)改革的支持，中共還一直鼓勵(lì)它的成員去“下�！钡剿綘I(yíng)企業(yè)中并且要黨員去向其他人展示如何“率先富裕起來(lái)”。

　　中共生存戰(zhàn)略的第二個(gè)關(guān)鍵因素是已經(jīng)為不斷變換的經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)環(huán)境創(chuàng)造出了新的制度性聯(lián)系。對(duì)于私營(yíng)部門來(lái)講，這意味著國(guó)家支持的企業(yè)協(xié)會(huì)以及一種列寧主義政黨特征的黨細(xì)胞的網(wǎng)絡(luò)。這些制度性紐帶旨在允許黨去監(jiān)控其環(huán)境以及提供對(duì)其的領(lǐng)導(dǎo)。這些紐帶按照了一種法團(tuán)主義的邏輯：國(guó)家允許一定數(shù)量的協(xié)會(huì)存在，并提供領(lǐng)導(dǎo)人以及預(yù)算支持。然而，中國(guó)的資本家已經(jīng)開始在官方商業(yè)協(xié)會(huì)之外創(chuàng)造他們自己的協(xié)會(huì)。這復(fù)雜化了中共的社團(tuán)主義策略，但并沒(méi)有使黨拋棄它的策略。

　　在這兩種方式里，中共的生存策略都需要一體化中國(guó)的財(cái)富與權(quán)力。其策略旨在去提升黨的合法性的不同面向。最為重要的是，經(jīng)濟(jì)和政治精英的一體化已經(jīng)為在過(guò)去的一個(gè)世代中持續(xù)的快速增長(zhǎng)作出了貢獻(xiàn)。為了現(xiàn)代化其經(jīng)濟(jì)，中共越來(lái)越依賴私營(yíng)部門作為增長(zhǎng)、就業(yè)以及稅入的主要來(lái)源。因?yàn)樨?cái)富在國(guó)家控制之外的積累對(duì)任何威權(quán)主義政府來(lái)講都是一個(gè)潛在的威脅，中共一直試圖利用混合了吸收和法團(tuán)主義的做法將自己同不斷增長(zhǎng)的私營(yíng)部門整合在一起。經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化無(wú)疑是中共所主張的合法性最為重要的面向，中共越來(lái)越依賴私營(yíng)部門去實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，但中共的統(tǒng)治并不是只立基在增長(zhǎng)之上。

　　黨的合法性的第二個(gè)方面是立基于不斷提升中國(guó)在國(guó)際上的形象并且通過(guò)在國(guó)家內(nèi)部擴(kuò)展越來(lái)越高的民族自豪感�！案粡�(qiáng)”這個(gè)詞匯的涵義的長(zhǎng)期目標(biāo)是使中國(guó)變成富裕和強(qiáng)大的國(guó)家，能夠站起來(lái)反抗外國(guó)侵略以及壓力，并能夠在國(guó)際舞臺(tái)上發(fā)揮自己的影響力。過(guò)去30年龐大的和持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率已經(jīng)在實(shí)現(xiàn)富裕和強(qiáng)權(quán)這一目標(biāo)上走了很長(zhǎng)遠(yuǎn)的路。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)展起來(lái)，它也開始尋求國(guó)際對(duì)其經(jīng)濟(jì)成就以及與其積累的財(cái)富相匹配的更大的政治影響力的承認(rèn)。

　　決定去讓中國(guó)主辦2008年奧運(yùn)會(huì)在中國(guó)國(guó)內(nèi)被廣泛視為國(guó)際社會(huì)對(duì)其現(xiàn)代化路徑的背書。當(dāng)快速增長(zhǎng)提高了中國(guó)在世界上的經(jīng)濟(jì)和政治影響力，民族自豪感在這些成就之外也增加了，這又反過(guò)來(lái)增強(qiáng)了黨的合法性的另一個(gè)方面。雖然中共的生存策略到目前為止是成功的，但還沒(méi)有得到一致的公認(rèn)。中共里面的保守派領(lǐng)導(dǎo)人視整合資本家進(jìn)入到中國(guó)的政治體制中為一種背叛黨的傳統(tǒng)以及對(duì)其長(zhǎng)期生存造成威脅的做法。他們認(rèn)為要減緩經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程并且回歸到黨對(duì)于窮人以及弱勢(shì)階級(jí)尤其是工人和農(nóng)民的承諾上來(lái)，而不是只對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的富裕的受益群體示好。在黨外，稱自己是中國(guó)“新左派”的知識(shí)分子對(duì)于越來(lái)越大的不平等批評(píng)黨的支持企業(yè)的導(dǎo)向，認(rèn)為這種做法不僅對(duì)于政治穩(wěn)定是一種威脅還侵犯了基本的社會(huì)公正。

　　這些批評(píng)曝露了中共的生存策略的內(nèi)在張力：財(cái)富和權(quán)力的快速的一體化已經(jīng)產(chǎn)生了快速的增長(zhǎng)，但實(shí)現(xiàn)那種增長(zhǎng)的方式已經(jīng)相應(yīng)的也已經(jīng)產(chǎn)生了一系列的國(guó)內(nèi)問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)和政治精英之間的溫馨關(guān)系是互相受益的，但是也遭到了那些并沒(méi)有從“改革開放”政策中平等的獲益人士的不滿。許多農(nóng)民和工人，他們是中共的傳統(tǒng)支持力量，已經(jīng)在改革年代中變得失業(yè)了，效率以及盈利的目標(biāo)已經(jīng)取代了終生工作保證的“鐵飯碗”。即便是那些在私營(yíng)部門找到工作的人也一直不得不接受較低的工資以及補(bǔ)助金，例如住房、醫(yī)療以及退休金。

　　改革開放政策已經(jīng)創(chuàng)造了巨大的財(cái)富，他們也一直在分配那些財(cái)富方面創(chuàng)造了巨大的不均。在毛時(shí)代，中國(guó)是最為平等的國(guó)家，但是在改革年代它快速的變成為最不平等的國(guó)家。在1980年到2005年之間，中國(guó)的人均GDP 從186美元增加到了1449美元，但是它的基尼系數(shù)，被使用最多來(lái)衡量收入平等的指標(biāo)，也在這么短的時(shí)間中從0.3增加到了0.48.，這兩者都是令人印象深刻的增長(zhǎng)。創(chuàng)造快速增長(zhǎng)的戰(zhàn)略還產(chǎn)生了不平等，腐敗，污染以及其他源頭的大眾不滿，這些都已經(jīng)增加了全國(guó)抗議事件的發(fā)生頻率和規(guī)模。這種不穩(wěn)定威脅到了中共合法性的第三個(gè)方面：它保持政治秩序的能力。

　　為了解決這種不平衡，中共已經(jīng)采取了一個(gè)涵蓋廣闊的民粹主義的政策以及措施去反向平衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略所去強(qiáng)調(diào)的那些措施。截至到2002年召開的16大，它已經(jīng)明顯變得認(rèn)為支持增長(zhǎng)的江澤民時(shí)代的戰(zhàn)略必須以更多平衡以及平等導(dǎo)向的政策去加以輔助來(lái)增加農(nóng)村以及內(nèi)陸地區(qū)人民的收入，在那些地區(qū)后毛時(shí)代的經(jīng)濟(jì)改革的獲益較不明顯。在胡溫的領(lǐng)導(dǎo)之下，中共開始收入補(bǔ)助以及降低農(nóng)村地區(qū)稅收的做法。為了去降低貧困它還增加去強(qiáng)調(diào)慈善工作，這些慈善工作大部分是在地方黨政辦公室和干部、法團(tuán)主義風(fēng)格的商業(yè)協(xié)會(huì)的指揮下所進(jìn)行的。但是強(qiáng)調(diào)增長(zhǎng)的措施依舊。胡溫致力于快速的增長(zhǎng)并且依賴于私營(yíng)部門，但是他們也認(rèn)識(shí)到1990年代精英主義的、支持增長(zhǎng)的戰(zhàn)略必須以關(guān)注提升平等的做法來(lái)做補(bǔ)充。

　　他們?nèi)绱岁P(guān)心在增長(zhǎng)，公平和秩序這些通常是競(jìng)爭(zhēng)性的目標(biāo)之間取得適當(dāng)?shù)钠胶�，�?007年2月，媒體被下令停止匯報(bào)胡錦濤和其他高層領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)于私有化好處的有利聲明。這些民粹主義的政策，以及胡溫的民粹主義的形象正試圖為他們自己創(chuàng)造，旨在去提高政治穩(wěn)定，這是黨的合法性的第三個(gè)維度。以這些不同的方式，中共正試圖把江澤民時(shí)代的精英主義的支持增長(zhǎng)的政策以及胡溫領(lǐng)導(dǎo)的民粹主義的目標(biāo)混合起來(lái)。黨的領(lǐng)導(dǎo)人已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了極端的精英主義或民粹主義的做法都不能保持下去。中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了卡爾??波蘭尼（Karl Polanyi）在歐洲資本主義發(fā)展中所觀察到的事情：一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)沒(méi)有配套可能摧毀掉社會(huì)。48結(jié)果是，一個(gè)“雙向運(yùn)動(dòng)”（“double movement ”）是必須的：國(guó)家必須去提供必要的社會(huì)和政治變遷去使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，但在同一時(shí)間必須發(fā)布政策去保護(hù)社會(huì)免于遭受市場(chǎng)所帶來(lái)的通常呈現(xiàn)為無(wú)秩序狀態(tài)的變動(dòng)。把重點(diǎn)放在創(chuàng)造一個(gè)“和諧社會(huì)”上可能是為了安撫非受益者，同時(shí)又不損害裙帶關(guān)系中人所獲得的好處。

　　II.中共的未來(lái)

　　中共以及中共在中國(guó)的長(zhǎng)久統(tǒng)治的未來(lái)前景為何？已經(jīng)做過(guò)一系列的預(yù)測(cè)了，通常是基于對(duì)黨的適應(yīng)力、民主化驅(qū)動(dòng)者的不同的假設(shè)之上

　　一種設(shè)想認(rèn)為向民主轉(zhuǎn)型將在不太遙遠(yuǎn)的將來(lái)發(fā)生，主要是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展所產(chǎn)生的效應(yīng)。正如上面所提到的，不少學(xué)者在何時(shí)這樣的轉(zhuǎn)型將會(huì)發(fā)生方面已經(jīng)做出了相當(dāng)具體的預(yù)測(cè)：Shaohua Hu已經(jīng)預(yù)測(cè)中國(guó)將在2011年前變得民主化，Henry Rowen 的預(yù)測(cè)是2020年前，Ronald Inglehart和Christian Welzel是2025年前。51所有這樣的預(yù)測(cè)都有一個(gè)共同的主題：經(jīng)濟(jì)發(fā)展將最終、不可避免的成為民主到達(dá)中國(guó)的基礎(chǔ)。

　　中共并不是消極的眼睜睜看著這些變化發(fā)生，反而一直積極的涉入到這樣的發(fā)展中。其政策是這些展開的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變遷的根本原因，并且它一直都積極的回應(yīng)著這樣的變化。雖然中共一直支持?jǐn)U大私營(yíng)部門，但它一直較少顧及到已經(jīng)出現(xiàn)在后毛澤東時(shí)代其他的政治挑戰(zhàn)。它積極地通過(guò)鎮(zhèn)壓創(chuàng)建自主性黨派、工會(huì)以及其他擁有政治意圖的團(tuán)體，捍衛(wèi)其對(duì)政治權(quán)力的壟斷地位。它意識(shí)到了在近些年中社會(huì)運(yùn)動(dòng)是如何削弱了威權(quán)主義的政權(quán)（被稱為“顏色革命”），經(jīng)由監(jiān)控并關(guān)閉非政府組織，逮捕活動(dòng)人士以及限制訪問(wèn)某些網(wǎng)站（與諸如雅虎、微軟、谷歌這樣的美國(guó)公司合作），一直積極的監(jiān)控、鎮(zhèn)壓這類潛在的威脅。

　　在這樣做時(shí)，中共繼續(xù)表明民主化不是快速和持續(xù)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變遷的自然的和不可避免的結(jié)果。中共的生存戰(zhàn)略中的包容和排斥的模式也表明了在預(yù)測(cè)政治變遷的可能性時(shí)必須區(qū)分民間社會(huì)的經(jīng)濟(jì)和政治領(lǐng)域。中共已經(jīng)愿意接納民間社會(huì)的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域-因?yàn)閷?duì)增長(zhǎng)來(lái)講是必要的，同時(shí)持續(xù)的在民間社會(huì)的政治領(lǐng)域?qū)ζ溥M(jìn)行鎮(zhèn)壓因?yàn)檫@對(duì)黨的權(quán)力壟斷是種威脅。

　　與此相對(duì)照，其他的學(xué)者對(duì)于中國(guó)當(dāng)前的趨勢(shì)及其對(duì)中共以及整個(gè)政治體制的影響要遠(yuǎn)為來(lái)得悲觀。魏昂德（Andrew Walder ）形容向一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是如何腐蝕了一個(gè)共產(chǎn)主義體制的“制度支柱”（“institutional pillars ”）：列寧主義風(fēng)格的政黨組織以及對(duì)于經(jīng)濟(jì)的中央計(jì)劃。當(dāng)共產(chǎn)黨監(jiān)控以及制裁經(jīng)濟(jì)和社會(huì)行為的能力下降，政治體制的穩(wěn)定能力也會(huì)開始下降。52裴敏欣對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的效應(yīng)提供了一種更為嚴(yán)厲的評(píng)價(jià)，認(rèn)為中國(guó)不大可能經(jīng)歷“一種平行于逐步經(jīng)濟(jì)改革的逐步政治開放的進(jìn)過(guò)程”，因?yàn)榻y(tǒng)治精英對(duì)于政治組織和強(qiáng)制性權(quán)力享有壟斷，擁有很強(qiáng)的動(dòng)機(jī)去捍衛(wèi)他們的經(jīng)濟(jì)以及政治特權(quán)，并且采用了一種結(jié)合策略性吸納以及有選擇鎮(zhèn)壓的做法去最小化對(duì)它們自身所產(chǎn)生的威脅。反而他相信中國(guó)面臨到了政治癱瘓，而那種政治癱瘓威脅到國(guó)家提供基本的公共物品，例如教育和保健，以及維持經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的能力。他相信“中共的奔潰是一個(gè)低概率事件”因?yàn)槿狈θ魏慰煽嫉姆磳?duì)派，并且那種“伴隨政治停滯的將是進(jìn)一步腐蝕國(guó)家能力、降低中共合法性、增加無(wú)法無(wú)天行為以及腐敗和社會(huì)失序的經(jīng)濟(jì)停滯”。53章家敦以及Jack Goldstone同樣注意到了國(guó)家能力的下降，但是對(duì)于中國(guó)的政治前途提供了更為嚴(yán)重的預(yù)測(cè)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　他們認(rèn)為決策權(quán)威的分權(quán)化以及經(jīng)濟(jì)的私有化已經(jīng)弱化了中央政府的權(quán)威。其他學(xué)者視經(jīng)濟(jì)發(fā)展將直接或間接的導(dǎo)致民主化，章和Goldstone 則預(yù)測(cè)即將到來(lái)的奔潰將產(chǎn)生混亂。與那些同意經(jīng)濟(jì)發(fā)展為一個(gè)即將來(lái)臨的以及平順的民主轉(zhuǎn)型打下一個(gè)基礎(chǔ)的看法相對(duì)照，這種觀點(diǎn)認(rèn)為在衰減和分裂的一個(gè)延長(zhǎng)期間里，甚至可能導(dǎo)致中國(guó)分裂為眾多獨(dú)立的國(guó)家。54

　　在這兩種極端看法當(dāng)中，有種預(yù)測(cè)認(rèn)為黨的統(tǒng)治將在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)仍是中國(guó)政治的最為基本的特色。根據(jù)這種中間派的看法，根本的政治變遷，要么是變遷為一個(gè)正式的民主國(guó)家要么就變成無(wú)政府主義的奔潰狀態(tài)是不可能發(fā)生的。反而，中共可能維系下去因?yàn)樗�比普遍觀察到的還要來(lái)得適應(yīng)。其挑選最高領(lǐng)導(dǎo)人以及決定政策的機(jī)制已經(jīng)變得越來(lái)越制度化并且至少在地方層級(jí)變得更為透明化了。它已經(jīng)拋棄了毛澤東所推動(dòng)的階級(jí)斗爭(zhēng)的意識(shí)形態(tài)而鐘意于經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化。它已經(jīng)使經(jīng)濟(jì)從中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型到了一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，雖然仍然保有其中央角色。它的黨員資格的衡量標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越集中于專業(yè)技能以及教育標(biāo)準(zhǔn)而不是政治忠誠(chéng)。結(jié)果是，黨的成分已經(jīng)從“三個(gè)革命階級(jí)”——工人、農(nóng)民、士兵變成了經(jīng)濟(jì)和專業(yè)精英。它也一直都?xì)g迎新的精英進(jìn)入到政治舞臺(tái)，包括黨員的資格，參與正式的政治機(jī)構(gòu)，以及在政策制定流程中接受咨詢。這種包容策略最佳的示范就是過(guò)去被視作是賤民、現(xiàn)在則被歡迎為是社會(huì)主義建設(shè)者的紅色資本家們。

　　毫無(wú)疑問(wèn)，中國(guó)仍然是一個(gè)果斷的威權(quán)主義的政治體制。迄今頒布的政治改革的目標(biāo)是要使黨執(zhí)政的更有效率，而不是需要它的治理變得更為的民主。正如黎安友（Andrew Nathan ）所寫到的那樣，“在其他地方都已經(jīng)導(dǎo)致民主化轉(zhuǎn)型的情況下，中國(guó)已經(jīng)完成了從極權(quán)主義向一個(gè)經(jīng)典的威權(quán)主義政體轉(zhuǎn)型的過(guò)程，這個(gè)政權(quán)看起來(lái)是越來(lái)越穩(wěn)定了。”55黨策略性的選擇了誰(shuí)將被允許進(jìn)入政治舞臺(tái)，誰(shuí)將會(huì)繼續(xù)被排除在外，以及誰(shuí)因?yàn)橄敫�多地（政治）參與而努力創(chuàng)造更多的政治空間將遭受到鎮(zhèn)壓。在評(píng)估胡錦濤作為一個(gè)黨的領(lǐng)袖方面，傅士卓（JosephFewsmith）一直認(rèn)為胡“看起來(lái)決心通過(guò)增強(qiáng)中國(guó)共產(chǎn)黨的能力去解決中國(guó)所面對(duì)的問(wèn)題而不是通過(guò)更大的開放措施調(diào)整黨與社會(huì)的關(guān)系�！�56所有的一切都是為了防止共產(chǎn)主義在中國(guó)崩盤。正如沈大偉（David Shambaugh ）一直所表明的那樣，中共積極研究前蘇聯(lián)和東歐前共產(chǎn)黨的教訓(xùn)，調(diào)整了其意識(shí)形態(tài)和組織，以避免他們那樣的命運(yùn)。57

　　雖然我以前的工作常常被解釋為是預(yù)測(cè)崩潰的結(jié)果，但我將自己放到了“適應(yīng)”這一類研究派別中。對(duì)于中國(guó)是否會(huì)成為民主國(guó)家，我是持不可知論的，因?yàn)橐酝�民主化的�?jīng)驗(yàn)強(qiáng)烈表明一個(gè)國(guó)家是否成為民主，以及轉(zhuǎn)型是否成功的鞏固住，取決于各種不可知的因素，包括統(tǒng)治精英之間以及整個(gè)社會(huì)民主態(tài)度的強(qiáng)度，精英群體之間力量的平衡、國(guó)際大背景，突然出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)或社會(huì)危機(jī)，以及其他因素的影響。雖然預(yù)測(cè)中國(guó)何時(shí)民主化并不是特別有用，但我們有更好的工具去預(yù)測(cè)民主化如何才可能發(fā)生。在中國(guó)這種情況下，這個(gè)問(wèn)題的答案是首先必須發(fā)揮共產(chǎn)黨的作用。正如我在這本書以及其他作品中所提到的那樣，中共已經(jīng)調(diào)整了其政策議程，它的組成，及其與關(guān)鍵的社會(huì)群體的相互關(guān)系。這種生存策略使它能夠吸引新的支持者，防止?jié)撛诘膶?duì)手，并在某些情況下，強(qiáng)行鎮(zhèn)壓那些要求進(jìn)行政治變遷的人士。雖然并非總是微妙的或細(xì)微差別的，其策略卻是足夠有效和足夠靈活的去應(yīng)付迄今為止所出現(xiàn)的問(wèn)題。只要中國(guó)不遭受無(wú)法預(yù)料的社會(huì)或經(jīng)濟(jì)危機(jī)，中共的有限的調(diào)整可能足以無(wú)限期的保有權(quán)力。如果是那樣的話，那么已伴隨中國(guó)的改革開放政策出現(xiàn)的腐敗和不平等現(xiàn)象很可能要持續(xù)下去。

　　中共正希望它可以繼續(xù)執(zhí)行漸進(jìn)的政治改革，就像它在過(guò)去幾十年時(shí)期中執(zhí)行經(jīng)濟(jì)改革那樣。這種方式并不是解決中國(guó)問(wèn)題的最佳處理方式，但就像魏昂德（Andrew Walder ）和戴慕珍（Jean Oi ）提到的那樣，政治改革中的次優(yōu)方案（suboptimal solutions）可能是唯一可行的選擇。“在中國(guó)，中共仍然穩(wěn)固的保有權(quán)力，并且意圖一直擁有下去，如果（政治改革）終于到來(lái)的話，將是通過(guò)無(wú)數(shù)的\"次優(yōu)\"方式逐漸改變而來(lái)的�！�58他們的意見(jiàn)是與具體的延長(zhǎng)財(cái)產(chǎn)權(quán)，而且也和與此有關(guān)的完全掃清政治改革的障礙相聯(lián)系在一起的。然而其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)顯示一種真正的民主的開放（democratic opening）很少出現(xiàn)以漸進(jìn)的方式進(jìn)行，反而通常是突發(fā)的以及沒(méi)有提前示警的。59盡管中共統(tǒng)治中國(guó)是適應(yīng)性強(qiáng)的，富有韌性的，并且有可能無(wú)限期的生存下去的，我們也必須認(rèn)識(shí)到，突發(fā)事件可能突然打破政治均衡（political equilibrium ）并且?guī)��?lái)新的和以前無(wú)法實(shí)現(xiàn)的選擇。無(wú)論是中國(guó)的共產(chǎn)主義體制是否將被一個(gè)民主的體制或另一種形式的威權(quán)主義體制所取代，長(zhǎng)期不穩(wěn)定，或甚至是軍事統(tǒng)治將取決于導(dǎo)致了政治變遷產(chǎn)生的一系列事件和一批主導(dǎo)者的作為。

　　這些對(duì)于中共未來(lái)的不同的設(shè)想并不一定是相互矛盾的。例如，盡管魏昂德在早期作品中形容黨的監(jiān)控能力是呈下降趨勢(shì)的，但在之后的作品中他認(rèn)為這種下降對(duì)黨統(tǒng)治來(lái)講并不是一個(gè)不可逾越的威脅。因?yàn)楫?dāng)前的領(lǐng)導(dǎo)人是受過(guò)更好教育的，更少被困在過(guò)去，更為熟悉其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，它“可能使政權(quán)本身將對(duì)于政治治理議題產(chǎn)生創(chuàng)造性的解決方案就與它在過(guò)去20年對(duì)于經(jīng)濟(jì)改革產(chǎn)生了非常有創(chuàng)造性的解決方案的方式那樣�！�61當(dāng)Gilley預(yù)測(cè)一個(gè)未來(lái)的民主化的轉(zhuǎn)折點(diǎn)時(shí)，他還認(rèn)為那種變動(dòng)的發(fā)動(dòng)者是來(lái)自于中共黨內(nèi)的，以暗示的方式承認(rèn)了中共將在中國(guó)的政治前途方面扮演中心性角色。

　　同樣地，許多學(xué)者強(qiáng)調(diào)黨對(duì)于政治權(quán)力的壟斷是它最突出的優(yōu)勢(shì)之一，但對(duì)它所產(chǎn)生的后果則有分歧。一些學(xué)者視停滯和癱瘓是其主要的結(jié)果，其他學(xué)者則看到了在列寧主義體制內(nèi)進(jìn)行創(chuàng)新和適應(yīng)的跡象。然而，中共適應(yīng)的結(jié)果可能導(dǎo)致黎安友稱之為的“更令人不安的可能性的產(chǎn)生：那種威權(quán)主義是一種可行的政體形式即便是處在更先進(jìn)的現(xiàn)代化和融入全球經(jīng)濟(jì)的條件之下�！�67這種假設(shè)情況，許多學(xué)者，甚至是更多的決策者，并沒(méi)有設(shè)想過(guò)。

　　總結(jié)

　　中國(guó)的持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)挑戰(zhàn)了普遍的假設(shè)，即一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致了民主和共同繁榮。在短期以及可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，它似乎更可能導(dǎo)致共產(chǎn)黨執(zhí)政底下的威權(quán)主義統(tǒng)治的繼續(xù)，因?yàn)樽罡哳I(lǐng)導(dǎo)人只是在尋求更好治理的方式，而不一定是更為的民主。到目前為止經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)導(dǎo)致了威權(quán)主義統(tǒng)治的繼續(xù)因?yàn)橹泄舱业搅耸顾�自身適應(yīng)到中國(guó)新局勢(shì)的方法。它是通過(guò)納入越來(lái)越多數(shù)量的私營(yíng)企業(yè)主到政治體制中，通過(guò)一體化財(cái)富和權(quán)力，通過(guò)采納新政策去解決由快速增長(zhǎng)所帶來(lái)的社會(huì)緊張來(lái)做到這一切的。

　　*This paper is drawn from my Wealth and Power in Contemporary China：The Communist Party‘s Embrace of the Private Sector （New York：CambridgeUniversity Press，forthcoming）。

　　1Bruce Bueno de Mesquita and George W.Downs ，“Development andDemocracy ，”Foreign Affairs ，vol.84，no.5（September/October 2005），pp.77-86.

　　2Seymour Martin Lipset ，“Some Social Requisites of Democracy ：Economic Development and Political Legitimacy ，”American Political ScienceReview，vol.53，no.1（March 1959），pp.69-105；
Lipset ，“TheSocial Requisites of Democracy Revisited：1993Presidential Address，”American Sociological Review，vol.59，no.1.（February 1994），pp.1-22；
Samuel P.Huntington ，The Third Wave ：Democratization in theLate Twentieth Century（Norman，OK ：Oklahoma University Press，1991）；
Ronald Inglehart，Modernization and Postmodernization：Cultural ，Economic，and Political Change in 43Societies （Princeton ，N.J.：Princeton University Press，1997）；
LarryDiamond ，Developing Democracy：Toward Consolidation （Baltimore ：Johns Hopkins University ，1999）。

　　　　3In addition to Lipset ，Inglehart，and Diamond，see also GabrielAlmond and Sidney Verba ，Civic Culture：Political Attitudes and Democracyin Five Nations （Princeton ：Princeton University Press ，1963）andRobert A.Dahl，Democracy and Its Critics（New Haven ：Yale UniversityPress ，1989）。

　　　　4Adam Przeworski and Fernando Limongi，“Modernization ：Theoriesand Facts ，”World Politics，vol.49，no.2（January 1997），pp.155-83；
Ross E.Burkhart and Michael A.Lewis-Beck ，“Comparative Democracy：The Economic Development Thesis，”American Political Science Review，vol.88，no.4（December 1994），pp.903-910.

　　　　5Henry S.Rowen，“The Short March ：China‘s Road to Democracy ，”National Interest ，no.45（Fall 1996），pp.61-70，and“The Growthof Freedoms in China，”APARC Working Papers，Stanford University，1991.

　　　　6Shaohua Hu，Explaining Chinese Democratization （Westport，CT：Praeger，2000）。

　　　　7Bruce Gilley，China‘s Democratic Future ：How It Will Happenand Where It Will Lead（New York：Columbia University Press，2004），p.64.

　　　　8Gilley，China‘s Democratic Future ，p.xiii.He is confidentthis transition will come sooner or later ：“For the record，I wouldbe surprised if this change were delayed beyond the year 2020”（p.98）。

　　　　9Diamond ，Developing Democracy ，p.265，emphasis added.

　　　　10Ronald Inglehart and Christian Welzel，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　Modernization，CulturalChange，and Democracy：The Human Development Sequence （Cambridge ：Cambridge University Press，2005）；
quote from p.156.

　　　　11Przeworski and Limongi ，“Modernization ：Theories and Facts ”；
see also Burkhart and Lewis-Beck ，“Comparative Democracy ：The EconomicDevelopment Thesis.”A rejoinder by Carles Boix and Susan C.Stokes founda closer fit between economic growth and political change as predictedby modernization theory ，but only for first wave democracies，thatis，European and North American countries that democratized before the20th century；
see their“Endogenous Democratization，”World Politics，vol.55，no.4（July 2003），pp.517-549.

　　　　12David Zweig，“Undemocratic Capitalism ：China and the Limitsof Economism，”The National Interest ，no.56（Summer 1999），pp.63-72；
David S.G.Goodman ，“The New Middle Class，”in Merle Goldmanand Roderick MacFarquhar，eds.，The Paradox of China ‘s Post-Mao Reforms（Cambridge ：Harvard University Press ，1999）；
Zhaohui Hong，“Mappingthe Evolution and Transformation of the New Private Entrepreneurs in China，”Journal of Chinese Political Science，vol.9，no.1（Spring 2004），pp.23-42；
Mary Elisabeth Gallagher ，Contagious Capitalism：Globalizationand the Politics of Labor in China（Princeton ：Princeton UniversityPress ，2005）；
Kellee S.Tsai ，Capitalism without Democracy：ThePrivate Sector in Contemporary China（Ithaca：Cornell University Press，2007）。

　　　　13For a thoughtful and wide-ranging assessment of Chinese views towardsdemocracy ，see Suzanne Ogden，Inklings of Democracy in China （Cambridge：Harvard University Asia Center ，2002）

　　　　14Samuel Huntington（1970，20；
see also Dietrich Rueschemeyer ，Evelyne Huber Stephens，and John D.Stephens ，Capitalist Developmentand Democracy （Chicago ：University of Chicago Press，1992）。

　　　　15Moore，Social Origins of Democracy and Dictatorship ：Lord andPeasant in the Making of the Modern World （Boston：Beacon Press ，1966），p.418.

　　　　16Leroy Jones and Il Sakong，Government ，Business ，and Entrepreneurshipin Economic Development （Cambridge ：Harvard University Press ，1980）；
Guillermo O ‘Donnell and Philippe C.Schmitter ，Transitions fromAuthoritarian Rule：Tentative Conclusions about Uncertain Democracies（Baltimore ：Johns Hopkins University Press ，1986）；
Huntington ，Third Wave；
Rueschemeyer ，Stephens ，and Stephens ，Capitalist Developmentand Democracy ；
Sylvia Maxwell and Ben Ross Schneider，eds.，Businessand the State in Developing Countries （Ithaca：Cornell University Press，1997）；
Edmund Terence Gomez ，ed.，Political Business in East Asia（London：Routledge，2002）。

　　　　17Jones and Sakong ，Government ，Business ，and Entrepreneurship；
Maxwell and Schneider，Business and the State in Developing Countries；
Gomez，Political Business in East Asia.

　　　　18Stephan Haggard and Robert R.Kaufman，The Political Economy ofDemocratic Transitions（Princeton ：Princeton University Press ，1995）。

　　　　19Rueschemeyer ，Stephens ，and Stephens ，Capitalist Developmentand Democracy.

　　　　20Huntington ，The Third Wave ，pp.67-68；
O‘Donnell and C.Schmitter，Transitions from Authoritarian Rule ：Eva Bellin ，“Contingent Democrats：Industrialists ，Labor，and Democratization in Late-Developing Countries，”World Politics，vol.52，no.2（January 2000），pp.175-205.

　　　　21Eva Bellin ，“Contingent Democrats：Industrialists ，Labor，and Democratization in Late-Developing Countries，”World Politics，vol.52，no.2（January 2000），pp.175-205；
quote from p.181.

　　　　22Kristen Parris ，“Local Initiative and National Reform：The WenzhouModel of Development，”China Quarterly ，no.134（June 1993），pp.242-63；
Gordon White ，“Democratization and Economic Reform in China，”Australian Journal of Chinese Affairs ，no.31（1994），pp.73-92；
Gordon White，Jude Howell，and Shang Xiaoyuan ，In Searchof Civil Society：Market Reform and Social Change in Contemporary China（Oxford：OxfordUniversity Press，1996）；
Baogang He ，The Democratic Implications ofCivil Society in China（New York：St.Martin ‘s Press ，1997）；
XiaoqinGuo ，State and Society in China ’s Democratic Transition ：Confucianism，Leninism，and Economic Development （New York：London ，2003）；
YongnianZheng ，Will China Become Democratic ？Elite，Class，and Regime Transition（Singapore ：Eastern Universities Press ，2004）。

　　　　23This rationale has been skewered in James Mann ‘s The China Fantasy：How Our Leaders Explain Away Chinese Repression（New York：Viking ，2007）。

　　　　24Margaret Pearson ，“The Janus Face of Business Associations inChina ：Socialist Corporatism in Foreign Enterprises ，”Australian Journalof Chinese Affairs，no.31（January 1994），pp.25-46.See also Pearson，“China ‘s Emerging Business Class ：Democracy’s Harbinger ？”CurrentHistory ，vol.97，no.620（September 1998），pp.268-272.

　　　　25Kellee Tsai，“Capitalists without a Class ：Political DiversityAmong Private Entrepreneurs in China，”Comparative Political Studies ，vol.38，no.9（November 2005），p.1145.

　　　　26Chen ，“Capitalist Development，Entrepreneurial Class，and Democratizationin China，”Political Science Quarterly ，vol.117，no.3（Fall 2002），p.412.

　　　　27Dickson，Red Capitalists in China ：The Party，Private Entrepreneurs，and Prospects for Political Change（New York：Cambridge University Press，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　2003），and Wealth and Power in Contemporary China.

　　　　28Joel S.Hellman，“Winners Take All：The Politics of Partial Reformin Postcommunist Transitions，”World Politics，vol.50，no.2（January1998），pp.203-234.

　　　　29Minxin Pei ，China‘s Trapped Transition：The Limits of DevelopmentalAutocracy （Cambridge ，Harvard University Press ，2006）。

　　　　30A rare alternative perspective is offered in Lu Chunlong ，“DemocraticValues among Chinese People ：Analysis of a Public Opinion Survey，”China Perspectives，no.55（September-October 2004），pp.40-48.

　　　　31Larry Diamond，“Rethinking Civil Society：Toward Democratic Consolidation，”Journal of Democracy，vol.5，no.3（July 1994），p.5.

　　　　32Robert Putnam，Making Democracy Work（Princeton ，N.J.：PrincetonUniversity Press，1993）。

　　　　33Timothy Garton Ash ，The Uses of Adversity：Essays on the Fateof Central Europe （New York：Vintage，1990）；
Marcia A.Wiegle andJim Butterfield ，“Civil Society in Reforming Communist Regimes：TheLogic of Emergence，”Comparative Politics，25（October 1992），pp.1-24；
Vladimir Tismaneanu，Reinventing Politics ：Eastern Europe fromStalin to Havel （New York：The Free Press ，1992）。

　　　　34Martin King Whyte，“Urban China ：A Civil Society in the Making？”in Arthur Lewis Rosenbaum ，ed.，State and Society in China ：The Consequencesof Reform （Armonk，NY ：M.E.Sharpe，1992），pp.79-80.

　　　　35Charles H.Fairbanks ，Jr.，“Georgia ‘s Rose Revolution ，”Journal of Democracy，vol.15，no.2（April 2004），pp.111-24；
AdrianKaratnycky，“Ukraine ’s Orange Revolution ，”Foreign Affairs ，vol.84，no.2（March-April 2005），pp.35-52；
Henry E.Hale，“Democracyor Autocracy on the March ？The Colored Revolutions as Normal Dynamicsof Patronal Presidentialism ，”Communist and Post-Communist Studies，vol.39，no 3（September 2006），pp.305-29.

　　　　36William T.Rowe，“The Problem of >Civil Society ”in Late ImperialChina ，“Modern China，vol.19，no.2（April 1993），p.148.

　　　　37Dorothy Solinger ，“Urban Entrepreneurs and the State ：The Mergerof State and Society，”in Arthur Lewis Rosenbaum ，ed.，State and Societyin China：The Consequences of Reform （Armonk，NY ：M.E.Sharpe，1992）。

　　　　38Michael W.Foley and Bob Edwards ，“The Paradox of Civil Society，”Journal of Democracy，vol.7，no.3（July1996），pp.38-52.

　　　　39Gordon White ，Jude Howell，and Shang Xiaoyuan ，In Search ofCivil Society ：Market Reform and Social Change in Contemporary China（Oxford：Oxford University Press，1996），p.7.

　　　40Yanqi Tong ，“State ，Society，and Political Change in Chinaand Hungary ，”Comparative Politics，vol.26，no.3（April 1994），pp.333-353.

　　　　41White，Howell ，and Shang，In Search of Civil Society ，pp.7-8.

　　　　42Putnam ，Making Democracy Work；
Lily Lee Tsai，AccountabilityWithout Democracy ：Solidary Groups and Public Goods Provision in RuralChina （New York：Cambridge University Press ，2007）。

　　　　43Scott Kennedy，The Business of Lobbying in China（Cambridge ：Harvard University Press，2005）。

　　　　44David L.Wank，“Private Business，Bureaucracy，and PoliticalAlliance in a Chinese City，”Australian Journal of Chinese Affairs ，no.33（January 1995），pp.55-71；
Margaret M.Pearson，China‘s NewBusiness Elite：The Political Consequences of Economic Reform（Berkeley：University of California Press ，1997）；
He Baogang ，DemocraticImplications of Civil Society in China.（New York：St.Martin ’s Press，1997）。

　　　　45Frederic Wakeman ，Jr.，“The Civil Society and Public SphereDebate：Western Reflections on Chinese Political Culture ，”Modern China，vol.19，no.2（April 1993），pp.108-138；
Timothy Brook and B.MichaelFrolic，eds.，Civil Society in China （Armonk，NY ：M.E.Sharpe，1997）。Baogang He ，“Intra-party Democracy ：A Revisionist Perspectivefrom Below，”in Kjeld-Erik Brodsgaard and Zheng Yongnian ，eds.，TheChinese Communist Party in Reform （London：Routledge，2006）。

　　　　46This is the key theme of David Shambaugh ，China‘s CommunistParty ：Atrophy and Adaptation （Berkeley and Washington，DC ：University of California Press and Woodrow WilsonCenter Press，2008）。

　　　　47The“Three Represents”refers to the CCP ‘s claim to representthe advanced productive forces（i.e.，the urban economic elites），themost advanced culture ，and the fundamental interests of the overwhelmingmajority of the people in China.For further discussion ，see my “Dilemmasof Party Adaptation ：The CCP’s Strategies for Survival ，”in PeterHays Gries and Stanley Rosen，eds.，State and Society in 21st CenturyChina ：Crisis ，Contention ，and Legitimation （New York and London：Routledge，2004）。

　　　　48Karl Polanyi ，The Great Transformation ：The Political and EconomicOrigins of Our Time （New York：Farrar and Rinehart，1944）。

　　　　49Richard Baum ，Burying Mao：Chinese Politics in the Age of DengXiaoping（Princeton ：Princeton University Press ，1996.

　　　　50Cheng Li ，“The New Bipartisanship within the Chinese CommunistParty ，”O(jiān)rbis ，vol.49，no.3（Summer 2005），pp.387-400；
seealso Bruce J.Dickson ，“Beijing ‘s Ambivalent Reformers，”CurrentHistory ，vol.103，no.674（September 2004），pp.249-255.

　　　　51Shaohua Hu ，Explaining Chinese Democratization （Westport，CT：Praeger，2000）；
Henry S.Rowen ，“The Growth of Freedoms in China，”APARC Working Papers ，Stanford University，1991；
Ronald Inglehartand Christian Welzel，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　Modernization，Cultural Change，and Democracy：The Human Development Sequence （Cambridge ：Cambridge UniversityPress ，2005）。

　　　　52Andrew G.Walder ，“The Decline of Communist Power：Elementsof a Theory of Institutional Change ，”Theory and Society，vol.23，no.2（April 1994），pp.297-323；
see also his “The Quiet Revolutionfrom Within ：Economic Reform as a Source of Political Decline ，”inWalder，ed.，The Waning of the Communist State：Economic Origins ofPolitical Decline in China and Hungary（Berkeley：University of CaliforniaPress ，1995）。

　　　　53Minxin Pei ，China‘s Trapped Transition：The Limits of DevelopmentalAutocracy （Cambridge ，Harvard University Press ，2006），pp.25，212.

　　　　54Gordon G.Chang，The Coming Collapse of China （New York：RandomHouse ，2001），and Jack A.Goldstone，“The Coming Chinese Collapse，”Foreign Policy ，no.99（Summer 1995），pp.35-52；
see also YashengHuang ‘s rejoinder to Goldstone，“Why China Will Not Collapse ，”pp.54-68.

　　　　55Andrew Nathan，“Authoritarian Resilience，”Journal of Democracy，vol.14，no.1（January 2003），p.16.

　　　　56Joseph Fewsmith，“China Under Hu Jintao ，”China Leadership Monitor，no.15（Spring 2005）。His other writings

　　　　57David Shambaugh，China‘s Communist Party ：Atrophy and Adaptation（Berkeley：University of California Press ，2007）。

　　　　58Andrew G.Walder and Jean C.Oi，“Property Rights in the ChineseEconomy ：Contours of the Process of Change，“in Oi and Walder，eds.，Property Rights and EconomicReform in China （Stanford：Stanford University Press ，1999）。

　　　　59Timur Kuran，“Now out of Never：The Element of Surprise in theEast European Revolution of 1989，”World Politics，vol.44，no.1（October 1991），pp.7-48.

　　　　60For more on these points ，see Dickson，“The Future of the ChineseCommunist Party.”

　　　　61Walder ，“The Party Elite and China ‘s Trajectory of Change，”in Kjeld-Erik Brodsgaard and Zheng Yongnian ，eds.，The Chinese CommunistParty in Reform （London：Routledge，2006），p.28.

　　　　62Nathan ，“Authoritarian Resilience，”p.16.For a general viewof this scenario，not limited to China ，see Bueno de Mesquita and Downs，“Development and Democracy.”

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