「內(nèi)容提要」中國(guó)的改革不是依據(jù)理論預(yù)設(shè)，而是訴諸實(shí)踐和試驗(yàn)，從局部開(kāi)始，“撞擊—反射”式地推進(jìn)。改革初期，從最初的放權(quán)讓利到確立“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”的改革方向，經(jīng)歷了重大的觀念和理論的突破，包括激烈的爭(zhēng)論。這種突破得益于理論界的不懈探索和領(lǐng)導(dǎo)人的正確決斷。國(guó)際交往的擴(kuò)大拓展了人們的視野，為反思中國(guó)體制弊端、探尋改革之道提供了多樣性的參照物和豐富的思想資源。但是，對(duì)改革思路突破最有力的推動(dòng)，還是實(shí)踐本身。正是在總結(jié)中國(guó)自己的歷史經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)吸收國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，了解和研究國(guó)外各種經(jīng)濟(jì)理論，特別是比較系統(tǒng)地汲取東歐國(guó)家改革經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果的基礎(chǔ)上，逐步形成了中國(guó)的改革學(xué)派，形成了以建立“社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)”體制為核心的整套觀點(diǎn)和政策主張。中共十二屆三中全會(huì)通過(guò)關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定，標(biāo)志著中國(guó)改革總體思路的一次重大突破。

　　「關(guān)鍵詞」1978～1984/經(jīng)濟(jì)體制改革/決策/實(shí)施

　　中國(guó)的改革是自上而下發(fā)動(dòng)的。改革的醞釀直接根源于領(lǐng)導(dǎo)層追求現(xiàn)代化的強(qiáng)烈愿望，這種愿望因來(lái)自內(nèi)部（長(zhǎng)期未能擺脫貧困）和外部（日益擴(kuò)大的發(fā)展差距）的壓力而強(qiáng)化。中國(guó)的改革不是依據(jù)理論預(yù)設(shè)，而是訴諸實(shí)踐和試驗(yàn)，從局部開(kāi)始，“撞擊—反射”式地推進(jìn)。從最初的放權(quán)讓利改革到確立“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”的改革方向，經(jīng)歷了重大的觀念和理論的突破，包括激烈的爭(zhēng)論。這種突破得益于理論界的不懈探索和領(lǐng)導(dǎo)人的正確決斷。國(guó)際交往的擴(kuò)大拓展了人們的視野，為反思中國(guó)體制弊端、探尋改革之道提供了多樣性的參照物和豐富的思想資源。但是，對(duì)改革思路突破最有力的推動(dòng)，還是實(shí)踐本身。改革的最初成效擴(kuò)大了自身的支持力量。盡管理論上爭(zhēng)論不已，改革和開(kāi)放的實(shí)踐卻始終朝著市場(chǎng)化的方向發(fā)展，而市場(chǎng)機(jī)制一旦被引進(jìn)，如果不受人為遏制，就會(huì)形成不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，產(chǎn)生自我擴(kuò)張的力量，對(duì)改革舊體制提出進(jìn)一步的要求。初期的改革在國(guó)有部門(mén)步履蹣跚，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)卻獲得快速發(fā)展的歷史機(jī)會(huì)，支持了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)并導(dǎo)致結(jié)構(gòu)性變化，初步形成體制內(nèi)與體制外兩種經(jīng)濟(jì)并存，計(jì)劃內(nèi)與計(jì)劃外雙軌運(yùn)行的格局。這種情況及其帶來(lái)的矛盾、摩擦和問(wèn)題，推動(dòng)決策者必須采取進(jìn)一步的改革措施，尋求改革的整體突破。中國(guó)改革初期已經(jīng)確定了“摸著石頭過(guò)河”的漸進(jìn)改革的路徑。

　　一、中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的醞釀

　　中國(guó)改革開(kāi)放方針的醞釀可追溯到“文化大革命”結(jié)束之初，特別是1978年�！拔幕�大革命”結(jié)束后，許多人的注意力都集中在政治領(lǐng)域，但最高決策層從一開(kāi)始就意識(shí)到，擺在他們面前的最大難題其實(shí)還是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，即如何盡快恢復(fù)“面臨崩潰的邊緣”的經(jīng)濟(jì)，加快四個(gè)現(xiàn)代化建設(shè)，改善人民的生活狀況。這不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，同時(shí)也是一個(gè)嚴(yán)峻的政治問(wèn)題。

　　尋找中國(guó)經(jīng)濟(jì)更快發(fā)展的方法，首先是從撥亂反正開(kāi)始的�！皳軄y”是糾正錯(cuò)誤，“反正”就是返回到過(guò)去正確的東西。1977、1978年經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域撥亂反正涉及的重大問(wèn)題有四個(gè)：一是糾正否定商品生產(chǎn)和商品交換的錯(cuò)誤觀點(diǎn)，重新肯定社會(huì)主義必須大力發(fā)展商品生產(chǎn)和商品交換，重視價(jià)值規(guī)律的作用；
二是清算對(duì)所謂“資產(chǎn)階級(jí)法權(quán)”和按勞分配原則的錯(cuò)誤批判，重新強(qiáng)調(diào)按勞分配和物質(zhì)利益原則；
三是否定對(duì)“唯生產(chǎn)力論”的錯(cuò)誤批判，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力發(fā)展在社會(huì)主義發(fā)展中的重要地位，事實(shí)上提出了體制評(píng)價(jià)的生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)；
四是提出按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事，提高經(jīng)濟(jì)管理水平。這些問(wèn)題的討論受到華國(guó)鋒、鄧小平、李先念等領(lǐng)導(dǎo)人的重視和肯定，特別是鄧小平直接推動(dòng)了這個(gè)討論。[1]這一時(shí)期，鄧小平講得最多的是按勞分配問(wèn)題。在他看來(lái)，物質(zhì)利益原則仍然是調(diào)動(dòng)積極性以加快發(fā)展的最直接有效的手段。體現(xiàn)這種思路，1977、1978年調(diào)整了部分職工的工資，恢復(fù)了計(jì)件工資和獎(jiǎng)金制度。

　　經(jīng)濟(jì)體制改革正是在撥亂反正的過(guò)程中醞釀成熟的。在過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)中就存在一種改革的思想資源，中國(guó)是最早看出蘇聯(lián)模式存在弊端并決定改革的國(guó)家之一，雖然并不成功也沒(méi)有貫徹到底。同時(shí)，撥亂反正也不止于回到過(guò)去。積極投入撥亂反正的不少人已經(jīng)具備了改革意識(shí)。由撥亂反正走到改革是很自然的，是思想的自然深化�！皬摹畵軄y反正’到改革的一個(gè)重要環(huán)節(jié)是明確體制評(píng)價(jià)的生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)�！盵2]以這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)衡量，傳統(tǒng)體制的弊端暴露無(wú)遺。生產(chǎn)力長(zhǎng)期停滯和徘徊，是中國(guó)決定進(jìn)行改革的主要推動(dòng)力。

　　同時(shí)，一個(gè)新的因素對(duì)中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人思考和下決心改革起了重要作用，這個(gè)新因素就是對(duì)外部世界的了解和重新認(rèn)識(shí)。1978年春，以李一氓為團(tuán)長(zhǎng)的中共中央代表團(tuán)訪問(wèn)南斯拉夫，回國(guó)后給中央寫(xiě)了報(bào)告。報(bào)告認(rèn)為，南斯拉夫不失為社會(huì)主義國(guó)家，南共不失為堅(jiān)持社會(huì)主義的黨。根據(jù)代表團(tuán)的報(bào)告，中共中央決定承認(rèn)南斯拉夫是社會(huì)主義國(guó)家，恢復(fù)和南共聯(lián)盟的關(guān)系。這意味著，在社會(huì)主義模式的多樣性問(wèn)題上，中共中央的觀點(diǎn)有了變化。這個(gè)認(rèn)識(shí)的變化對(duì)于黨內(nèi)在思想上擺脫蘇聯(lián)模式的束縛起了作用。[2]（pp.9～10）影響更大的是1978年上半年的出國(guó)考察潮。當(dāng)中國(guó)重新把實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化作為自己的最高目標(biāo)時(shí)，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人不約而同地把目光投向國(guó)外，主要是日本和歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家，尋找利用外部資源（包括資金、技術(shù)、設(shè)備、管理經(jīng)驗(yàn)）來(lái)提升自己的發(fā)展水平的可能性，決心“把世界最新的科技成果作為我們的起點(diǎn)”。（注：1977年9月29日，鄧小平在會(huì)見(jiàn)英籍作家韓素音時(shí)說(shuō)，我們已經(jīng)損失了20年或者30年時(shí)間，再不能再搞關(guān)門(mén)主義，不搞閉關(guān)自守，把世界上最新的科技成果作為我們的起點(diǎn)……那末，我們就有希望了。參見(jiàn)《鄧小平思想年譜（1975～1997）》，中央文獻(xiàn)出版社1998年版，第44頁(yè)。）在中央決策層，對(duì)外開(kāi)放的決心已經(jīng)下定。他們思考的問(wèn)題不是要不要開(kāi)放，而是怎么搞好對(duì)外開(kāi)放。[3]為了學(xué)習(xí)和借鑒外國(guó)經(jīng)驗(yàn)，1978年上半年派出多個(gè)經(jīng)濟(jì)代表團(tuán)出訪日本和歐洲一些主要國(guó)家。這是中國(guó)在封閉半封閉幾十年以后，再一次打開(kāi)國(guó)門(mén)看世界，再一次向西方學(xué)習(xí)。外部世界的發(fā)展對(duì)中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的思想沖擊同樣巨大。谷牧帶領(lǐng)中國(guó)訪歐經(jīng)濟(jì)代表團(tuán)等一些重要考察團(tuán)回國(guó)后都向中共中央政治局作了匯報(bào)，并向中共中央、國(guó)務(wù)院寫(xiě)出考察報(bào)告。這些報(bào)告不僅揭示了對(duì)外開(kāi)放、引進(jìn)外資的可能性，而且提供了這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和管理的經(jīng)驗(yàn)。[4]這些考察強(qiáng)化了中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的緊迫意識(shí)和改革意識(shí)，并為他們提供了另一種視角，直接推動(dòng)了國(guó)務(wù)院務(wù)虛會(huì)的召開(kāi)。國(guó)務(wù)院務(wù)虛會(huì)從7月6日至9月9日，斷斷續(xù)續(xù)開(kāi)了兩個(gè)多月。會(huì)議的主題是研究加快中國(guó)四個(gè)現(xiàn)代化的速度問(wèn)題。會(huì)上在發(fā)展速度和引進(jìn)成套設(shè)備方面表露出急于求成的情緒，提出要組織“國(guó)民經(jīng)濟(jì)的新的大躍進(jìn)”。然而，這次會(huì)議的意義在于它對(duì)經(jīng)濟(jì)管理體制改革問(wèn)題進(jìn)行了大膽、廣泛的討論。在會(huì)上有幾個(gè)東西受到注意：一個(gè)是赴南斯拉夫考察的結(jié)果；
一個(gè)是谷牧訪問(wèn)西歐五國(guó)的報(bào)告；
還有一個(gè)是胡喬木、于光遠(yuǎn)、馬洪以國(guó)務(wù)院政治研究室名義寫(xiě)的《按照客觀的經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事，加快實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化》一文。會(huì)上的一些發(fā)言很有見(jiàn)解，如姚依林引用列寧的一句話“在狼群中要學(xué)會(huì)狼叫”，說(shuō)明要了解資本主義，要善于和他們打交道，很有說(shuō)服力。[2]（p.10）華國(guó)鋒、葉劍英、鄧小平、李先念都很重視這次會(huì)議。在前后23次會(huì)議中，華國(guó)鋒只有一兩次沒(méi)有參加，在會(huì)上發(fā)言和插話至少有13次。[5]這次會(huì)議雖然是務(wù)虛，不作決議，但9月9日李先念的總結(jié)報(bào)告，集中了會(huì)議的主要成果。報(bào)告提出，要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，必須勇敢地改革一切不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的生產(chǎn)關(guān)系和不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)要求的上層建筑，放手發(fā)揮經(jīng)濟(jì)手段和經(jīng)濟(jì)組織的作用。[6]在國(guó)務(wù)院9月召開(kāi)的全國(guó)計(jì)劃會(huì)議上，進(jìn)一步明確提出經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線必須實(shí)行三個(gè)轉(zhuǎn)變：從上到下，都要把注意力轉(zhuǎn)到生產(chǎn)斗爭(zhēng)和技術(shù)革命上來(lái)；
從那種不計(jì)經(jīng)濟(jì)效果、不講工作效率的官僚主義的管理制度和管理方法轉(zhuǎn)到按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事、把民主和集中很好地結(jié)合起來(lái)的科學(xué)管理的軌道上來(lái)；
從那種不同資本主義國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流的閉關(guān)自守或半閉關(guān)自守狀態(tài)轉(zhuǎn)到積極地引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，利用國(guó)外資金，大膽地進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)。[7]“三大轉(zhuǎn)變”思想的提出，標(biāo)志著關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制必須改革的醞釀已經(jīng)成熟。

　　當(dāng)然，鄧小平不是完全根據(jù)他人的匯報(bào)來(lái)判斷世界形勢(shì)的。他非常清楚中國(guó)與世界的差距有多大。1978年，也是鄧小平出訪最多的一年。年初訪問(wèn)緬甸和尼泊爾，9月訪問(wèn)朝鮮，10月下旬訪問(wèn)日本，11月訪問(wèn)泰國(guó)、馬來(lái)西亞和新加坡，次年初又出訪美國(guó)。鄧小平如此頻密出訪，除了外交需要外，很重要的意圖，就是要親眼看一看世界現(xiàn)代化究竟發(fā)展到了什么程度，尋找中國(guó)可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)。他自己的親見(jiàn)加上其他考察團(tuán)提供的信息，強(qiáng)化了他的緊迫意識(shí)，也使他的改革思想更加清晰起來(lái)。需要說(shuō)明的是，我們說(shuō)1978年在改革開(kāi)放的大方向上醞釀已經(jīng)成熟，不是指?jìng)�(gè)別領(lǐng)導(dǎo)人，而是指多數(shù)領(lǐng)導(dǎo)人，包括華國(guó)鋒。除了中央高層對(duì)改革的醞釀以外，改革的原動(dòng)力還來(lái)自一些地方領(lǐng)導(dǎo)人的主動(dòng)和群眾的自發(fā)行動(dòng)。這主要反映在農(nóng)村政策方面，1977年11月安徽省委制定的“六條”和1978年上半年四川省委制定的“十二條”，都是從“農(nóng)業(yè)學(xué)大寨、普及大寨縣”的傳統(tǒng)思路之外尋找農(nóng)業(yè)的出路。而少數(shù)窮極的農(nóng)民利用這種已經(jīng)松動(dòng)的政治空氣走得更遠(yuǎn)，開(kāi)始秘密地搞起過(guò)去反復(fù)批判過(guò)的“包產(chǎn)到戶”，如有名的安徽鳳陽(yáng)的小崗村。20世紀(jì)70年代末中國(guó)走上改革之路，具有深刻的內(nèi)在根源。

　　二、放權(quán)讓利：改革的最初思路

　　盡管改革在1978年已經(jīng)醞釀成熟，中共十一屆三中全會(huì)仍然可以認(rèn)為是一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，因?yàn)樗�以中央全�?huì)的權(quán)威形式確定了改革開(kāi)放的方針。不過(guò)，十一屆三中全會(huì)對(duì)改革的認(rèn)識(shí)還很初步。從十一屆三中全會(huì)公報(bào)及有關(guān)講話中可以看出，中央領(lǐng)導(dǎo)人最初的改革思路，可以歸結(jié)為放權(quán)讓利調(diào)動(dòng)積極性的改革。怎么調(diào)動(dòng)積極性？辦法有兩條：一是將更多的決策權(quán)下放給地方政府和生產(chǎn)單位；
一是給予地方、企業(yè)和勞動(dòng)者個(gè)人以更多的利益。鄧小平把這稱之為“經(jīng)濟(jì)民主”。與調(diào)動(dòng)積極性的經(jīng)濟(jì)哲學(xué)相一致，鄧小平還提出了一個(gè)經(jīng)濟(jì)政策：允許一部分人“收入先多一些，生活先好起來(lái)”。這的確是一個(gè)大膽的政策，首次把利益驅(qū)動(dòng)而不是“革命精神”作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿�，以承認(rèn)差距的方法來(lái)激勵(lì)進(jìn)取，增加財(cái)富總量，達(dá)到最終惠及全體的目標(biāo)。這個(gè)能夠影響全局的“大政策”，把人們積蓄既久的利益動(dòng)機(jī)和致富欲望調(diào)動(dòng)起來(lái)，不僅為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了新的動(dòng)力，而且成為經(jīng)濟(jì)改革的驅(qū)動(dòng)力。

　　中共十一屆三中全會(huì)后的改革與此前的改革嘗試最大的不同，在于對(duì)市場(chǎng)力量的估計(jì)上。在1978年國(guó)務(wù)院務(wù)虛會(huì)上，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家批評(píng)了要求消滅商品貨幣關(guān)系的“左”傾觀點(diǎn)，提出應(yīng)更多地發(fā)揮價(jià)值規(guī)律的作用。例如，孫冶方重提“千規(guī)律，萬(wàn)規(guī)律，價(jià)值規(guī)律第一條”；
薛暮橋提出應(yīng)當(dāng)為長(zhǎng)途販運(yùn)平反，要利用市場(chǎng)活躍流通，等等。[8]李先念在國(guó)務(wù)院務(wù)虛會(huì)作總結(jié)時(shí)提出了“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合”的口號(hào)。這個(gè)口號(hào)顯然是從陳云1956年的“三為主、三為輔”脫胎而來(lái)的。1979年2月22日，李先念在聽(tīng)取中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)人匯報(bào)時(shí)說(shuō)，他同陳云談過(guò)計(jì)劃與市場(chǎng)的問(wèn)題。陳云同意“在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的前提下，搞點(diǎn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為補(bǔ)充。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是個(gè)補(bǔ)充，不是小補(bǔ)充，而是大補(bǔ)充”。他還說(shuō)，“國(guó)內(nèi)要競(jìng)爭(zhēng)一下”。[9]當(dāng)時(shí)對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)這兩個(gè)概念往往是混用的。所以，這里所說(shuō)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和陳云3月8日在《計(jì)劃與市場(chǎng)問(wèn)題》提綱中講的整個(gè)社會(huì)主義時(shí)期都必須有計(jì)劃和市場(chǎng)“兩種經(jīng)濟(jì)”的觀點(diǎn)，[9]（pp.238～239）以及李先念在1979年4月中央工作會(huì)議提出的“以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，同時(shí)充分重視市場(chǎng)調(diào)節(jié)的輔助作用”的觀點(diǎn)，[10]其含義是相同的。鄧小平為1978年12月中央工作會(huì)議閉幕會(huì)講話所準(zhǔn)備的手寫(xiě)提綱，也有“權(quán)力下放，自主權(quán)與國(guó)家計(jì)劃的矛盾，主要從價(jià)值法則、供求關(guān)系（產(chǎn)品質(zhì)量）來(lái)調(diào)節(jié)”這一條。[11]1979年11月，鄧小平在會(huì)見(jiàn)美國(guó)不列顛百科全書(shū)出版公司編委會(huì)副主席吉布尼等人時(shí)指出：“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不能說(shuō)只是資本主義的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，在封建社會(huì)時(shí)期就有了萌芽。社會(huì)主義也可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)�！盵11]（p.139）這都是講要在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中引入市場(chǎng)調(diào)節(jié)和競(jìng)爭(zhēng)。

　　陳云率先提出的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)結(jié)合的觀點(diǎn)，對(duì)突破傳統(tǒng)的單一計(jì)劃體制具有重大意義，成為改革起步和最初方案設(shè)計(jì)的依據(jù)。十一屆三中全會(huì)以后，關(guān)于經(jīng)濟(jì)改革的方向，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　出現(xiàn)過(guò)三種設(shè)想：第一種設(shè)想，以中央各部為主集中管理，適當(dāng)擴(kuò)大地方和企業(yè)的權(quán)限，并在一定的范圍內(nèi)采取一些經(jīng)濟(jì)辦法；
第二種設(shè)想，在中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，以省、市、自治區(qū)為主分散管理；
第三種設(shè)想，根據(jù)社會(huì)化大生產(chǎn)的要求，主要采取經(jīng)濟(jì)辦法、通過(guò)經(jīng)濟(jì)組織管理經(jīng)濟(jì)，實(shí)行計(jì)劃調(diào)節(jié)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合，在國(guó)家計(jì)劃指導(dǎo)下擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)。在國(guó)務(wù)院財(cái)經(jīng)委體制小組9月草擬的《關(guān)于經(jīng)濟(jì)管理體制改革總體設(shè)想的初步意見(jiàn)》中明確表示：“改革以采取上述第三個(gè)方案為宜”。[12]由此可以看出，在經(jīng)濟(jì)中引入市場(chǎng)機(jī)制的改革方向，在參與決策者中間一開(kāi)始就很明確。

　　1979年，經(jīng)濟(jì)工作進(jìn)入調(diào)整階段，4月中央工作會(huì)議確定擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)、財(cái)政和外貿(mào)三個(gè)方面的“小改”原則。加上農(nóng)業(yè)，改革實(shí)際上是從四個(gè)方面起步：

　　1.擴(kuò)大國(guó)有企業(yè)自主權(quán)

　　企業(yè)改革是循著放權(quán)讓利、適當(dāng)引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制以搞活企業(yè)的思路進(jìn)行的。1978年10月，四川省委在重慶市6家企業(yè)實(shí)行擴(kuò)權(quán)試點(diǎn)。1979年5月，國(guó)家經(jīng)委、財(cái)政部等六個(gè)單位在北京、天津、上海選擇了首鋼等8個(gè)企業(yè)，進(jìn)行擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)的試點(diǎn)。許多地方和部門(mén)積極性很高，紛紛效仿。1979年7月，國(guó)務(wù)院連續(xù)頒布了擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理自主權(quán)、實(shí)行利潤(rùn)留成、開(kāi)征固定資產(chǎn)稅、提高折舊率和改進(jìn)折舊費(fèi)使用辦法、實(shí)行流動(dòng)資金全額信貸等5個(gè)文件，要求地方部門(mén)選擇少數(shù)企業(yè)試點(diǎn)。1979年底，試點(diǎn)企業(yè)擴(kuò)大到4200個(gè)，1980年6月又發(fā)展到6600個(gè)，約占全國(guó)預(yù)算內(nèi)工業(yè)企業(yè)數(shù)的16％左右，但產(chǎn)值和利潤(rùn)分別占60％和70％左右。[13]擴(kuò)權(quán)內(nèi)容最重要的有兩條：一是在利潤(rùn)分配上，給企業(yè)以一定比例的利潤(rùn)留成；
二是在權(quán)力分配上，給企業(yè)以一定的生產(chǎn)計(jì)劃、產(chǎn)品購(gòu)銷和資金運(yùn)用的權(quán)力，以打破企業(yè)是政府機(jī)關(guān)的附屬物、吃國(guó)家“大鍋飯”的體制。其基本思路是希望把企業(yè)經(jīng)營(yíng)好壞與企業(yè)和職工利益掛鉤，以調(diào)動(dòng)企業(yè)和職工的積極性。

　　2.放權(quán)讓利的農(nóng)業(yè)改革

　　《中共中央關(guān)于加快農(nóng)業(yè)發(fā)展若干問(wèn)題的決定》提出的25項(xiàng)政策，最重要的是兩條：一條是尊重生產(chǎn)隊(duì)的自主權(quán)和所有權(quán)；
一條是大幅度提高農(nóng)副產(chǎn)品收購(gòu)價(jià)格，直接增加農(nóng)民的收入。前者是“松綁”，后者是“讓利”。1979～1982年農(nóng)副產(chǎn)品收購(gòu)價(jià)連續(xù)四年提價(jià)，提價(jià)的范圍和幅度都是建國(guó)以來(lái)沒(méi)有過(guò)的。在給予生產(chǎn)隊(duì)自主權(quán)和給予農(nóng)民自由方面，其寬松度大大超過(guò)了以往。最初的政策底線有兩條：一是堅(jiān)持“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”的人民公社基本制度；
一是保障國(guó)家對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的足額收購(gòu)。在這個(gè)基礎(chǔ)上，生產(chǎn)隊(duì)有權(quán)選擇自己的經(jīng)營(yíng)方式和責(zé)任制形式，自主安排生產(chǎn)計(jì)劃；
農(nóng)民有經(jīng)營(yíng)自留地、家庭副業(yè)和進(jìn)入集市貿(mào)易的自由。在繼續(xù)實(shí)行統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷的前提下，農(nóng)副產(chǎn)品購(gòu)銷體制也開(kāi)始松動(dòng)：實(shí)行定基數(shù)和超購(gòu)加價(jià)、獎(jiǎng)售政策，縮小統(tǒng)購(gòu)范圍，減少統(tǒng)購(gòu)、派購(gòu)品種，恢復(fù)議購(gòu)議銷業(yè)務(wù)，恢復(fù)和開(kāi)放了農(nóng)村集市貿(mào)易和城市農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)，同時(shí)允許和鼓勵(lì)農(nóng)民在種植業(yè)乃至農(nóng)業(yè)之外尋找脫貧致富的門(mén)路。

　　3.在對(duì)外開(kāi)放方面放權(quán)

　　因?yàn)猷囆∑降闹苯又С�，由榮毅仁主持的中國(guó)國(guó)際信托投資公司于1979年10月成立。7月，五屆人大二次會(huì)議制定了《中華人民共和國(guó)中外合資企業(yè)法》，隨后國(guó)務(wù)院陸續(xù)頒布了其他有關(guān)法規(guī)，對(duì)外商來(lái)華投資、轉(zhuǎn)讓技術(shù)，在勞務(wù)費(fèi)用、場(chǎng)地使用、稅收、利潤(rùn)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件和自主權(quán)等方面給予一定的優(yōu)惠待遇。7月15日，中共中央、國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)廣東和福建兩個(gè)省委的報(bào)告，決定對(duì)兩省對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)行特殊政策和靈活措施。1980年5月，中共中央國(guó)務(wù)院正式確定在深圳、珠海、汕頭、廈門(mén)試辦“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”。中央對(duì)廣東和福建兩省特別是四個(gè)特區(qū)，在對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)管理體制試驗(yàn)方面給予了比內(nèi)地更多的自主權(quán)。為適應(yīng)對(duì)外開(kāi)放的新形勢(shì)，國(guó)務(wù)院著手改革對(duì)外貿(mào)易體制，通過(guò)下放進(jìn)出口貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)，打破外貿(mào)部所屬公司獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)的局面。

　　4.實(shí)行中央與省、自治區(qū)兩級(jí)財(cái)政新體制

　　從1980年起，除北京、天津、上海3個(gè)直轄市繼續(xù)實(shí)行“總額分成、一年一定”的體制以外，中央對(duì)各省、自治區(qū)實(shí)行了“劃分收支、分級(jí)包干”的財(cái)政體制，改“一灶吃飯”為“分灶吃飯”。財(cái)政體制改革預(yù)設(shè)目標(biāo)有兩個(gè)：一方面希望擴(kuò)大地方財(cái)權(quán)，為地方注入活力，調(diào)動(dòng)地方發(fā)展經(jīng)濟(jì)的積極性；
另一方面希望增強(qiáng)地方政府增收節(jié)支的積極性，承擔(dān)起財(cái)政平衡的一部分責(zé)任，“在中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和計(jì)劃下，各過(guò)各的日子”。[14]這些以放權(quán)讓利、調(diào)動(dòng)積極性為目的的改革，卻從多方面引入了市場(chǎng)因素。農(nóng)村政策的調(diào)整和農(nóng)產(chǎn)品購(gòu)銷體制的松動(dòng)，使城鄉(xiāng)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)恢復(fù)了很久沒(méi)有過(guò)的繁榮和熱鬧。一些城市如廣州等地率先放開(kāi)蔬菜和魚(yú)類等鮮活產(chǎn)品的價(jià)格，市場(chǎng)供應(yīng)很快豐富起來(lái)。擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)的改革使試點(diǎn)企業(yè)開(kāi)始關(guān)注市場(chǎng)，在同行業(yè)中引起了競(jìng)爭(zhēng)；
企業(yè)獲得產(chǎn)品自銷權(quán)，使一部分生產(chǎn)資料開(kāi)始作為商品進(jìn)入了市場(chǎng)；
市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了市場(chǎng)價(jià)格，雙軌制價(jià)格初步形成；
生產(chǎn)領(lǐng)域雙軌制運(yùn)行，推動(dòng)了計(jì)劃外生產(chǎn)的擴(kuò)大，也創(chuàng)造了市場(chǎng)生成和發(fā)育的空間，為非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造了條件。

　　三、從強(qiáng)調(diào)“市場(chǎng)調(diào)節(jié)”到強(qiáng)調(diào)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”

　　1980年3月17日，成立了中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組作為中央經(jīng)濟(jì)決策機(jī)構(gòu)，相應(yīng)撤銷原國(guó)務(wù)院財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)。這時(shí)，在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組周圍，形成了一個(gè)主張“社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)”的改革學(xué)派，主要代表人物是薛暮橋、杜潤(rùn)生、于光遠(yuǎn)、馬洪、廖季立等人，其中首推薛暮橋。改革學(xué)派的形成得益于兩方面的思想資源：一方面是對(duì)中國(guó)過(guò)去20多年經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的系統(tǒng)總結(jié)和反思；
另一方面，是由于國(guó)際交往的擴(kuò)大。1979、1980年，出國(guó)考察熱持續(xù)升溫，最有意義的是對(duì)日本、美國(guó)、德國(guó)、匈牙利等國(guó)經(jīng)濟(jì)管理體制進(jìn)行的綜合考察。國(guó)外經(jīng)濟(jì)專家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家也頻繁應(yīng)邀來(lái)訪，外國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)各種學(xué)派的思想和著作開(kāi)始系統(tǒng)地被介紹到國(guó)內(nèi)，大大拓展了人們的視野。對(duì)蘇聯(lián)、南斯拉夫、匈牙利三種社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制模式，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人和理論界對(duì)匈牙利模式表現(xiàn)出更大的興趣，但從未考慮過(guò)照搬哪一些模式。然而，正是在總結(jié)中國(guó)自己的歷史經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)吸收國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，了解和研究國(guó)外各種經(jīng)濟(jì)理論，逐步形成了以建立“社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)”體制為核心的整套觀點(diǎn)和政策主張。

　　1980年初夏，薛暮橋在為國(guó)務(wù)院體制改革辦公室起草的《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的初步意見(jiàn)》中明確提出：“我國(guó)現(xiàn)階段的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)，是生產(chǎn)資料公有制占優(yōu)勢(shì)、多種經(jīng)濟(jì)成分并存的商品經(jīng)濟(jì)�！薄拔覈�(guó)經(jīng)濟(jì)改革的原則和方向應(yīng)當(dāng)是，在堅(jiān)持生產(chǎn)資料公有制占優(yōu)勢(shì)的條件下，按照發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)的要求，自覺(jué)運(yùn)用價(jià)值規(guī)律，把單一的計(jì)劃調(diào)節(jié)改為在計(jì)劃指導(dǎo)下，充分發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用”。[12]（pp.16～18）這份文件提交到9月中央召開(kāi)的省、市、區(qū)第一書(shū)記會(huì)議上，薛暮橋在會(huì)上作了一個(gè)說(shuō)明，他說(shuō)：“在我們起草這個(gè)文件的時(shí)候，深深感到所謂經(jīng)濟(jì)體制的改革，是要解決在中國(guó)這塊土地上，應(yīng)當(dāng)建立什么形式的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題，這是社會(huì)主義建設(shè)的根本方向。將來(lái)起草的經(jīng)濟(jì)管理體制改革規(guī)劃，是一部‘經(jīng)濟(jì)憲法’”。薛暮橋的意見(jiàn)的實(shí)質(zhì)是建立以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體系。他的話給國(guó)務(wù)院主要領(lǐng)導(dǎo)人以重大影響，但是，這一改革思路在決策層未能成為共識(shí)，未能確定為政府的決策。[15]1980年的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不利于發(fā)展社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)的主張?jiān)跊Q策層取得優(yōu)勢(shì)。這一年從一方面看，是開(kāi)國(guó)以來(lái)少有的很好的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，經(jīng)濟(jì)搞活了，保持持續(xù)較快增長(zhǎng)，市場(chǎng)供應(yīng)改善，城鄉(xiāng)人民收入均有增加，人民生活的改善幅度多年未有；
從另一方面看，又出現(xiàn)了嚴(yán)重的困難，最顯著的標(biāo)志是1979、1980年兩年連續(xù)出現(xiàn)巨額財(cái)政赤字，1979年赤字170余億元，1980年120余億元，到1980年物價(jià)穩(wěn)不住了，商品價(jià)格上漲6％，其中城市上漲8.1％，農(nóng)村上漲4.4％，[16]決策層把它視作危機(jī)的信號(hào)認(rèn)真對(duì)待。出現(xiàn)這種困難既有歷史遺留因素，也有新的因素。新因素包括1979年開(kāi)始的以還生活欠賬為內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)調(diào)整步子邁得太大，農(nóng)產(chǎn)品提價(jià)、職工提薪、獎(jiǎng)金發(fā)放、安置就業(yè)、政策退賠以及擴(kuò)大企業(yè)和地方財(cái)權(quán)等，使財(cái)政支出大幅增加；
另一方面，由于決策層對(duì)調(diào)整意見(jiàn)不統(tǒng)一以及來(lái)自地方和部門(mén)的阻力，使調(diào)整方針沒(méi)有得到很好貫徹，基建規(guī)模壓不下來(lái)，而且出現(xiàn)了預(yù)算內(nèi)投資壓縮預(yù)算外投資增加。這顯示出經(jīng)濟(jì)調(diào)整與放權(quán)讓利改革之間存在矛盾。放權(quán)讓利改革搞活了經(jīng)濟(jì)，卻也引出了新問(wèn)題。一方面，放權(quán)仍然有限，在企業(yè)留利、原材料供應(yīng)、勞動(dòng)管理體制、工資制度、計(jì)劃外生產(chǎn)等方面企業(yè)權(quán)力還很小，對(duì)搞活企業(yè)的作用有限。另一方面，集中管理的價(jià)格體制和不合理比價(jià)，使各工業(yè)部門(mén)利潤(rùn)水平相差懸殊，最為典型的是，成本利潤(rùn)率石油行業(yè)比煤炭行業(yè)高出100倍，造成苦樂(lè)不均、不公平競(jìng)爭(zhēng)和相互攀比。[17]同時(shí)，在沒(méi)有預(yù)算硬約束的制度下，試點(diǎn)企業(yè)出現(xiàn)“截留稅利，亂攤成本，濫發(fā)獎(jiǎng)金和補(bǔ)貼”等行為，放權(quán)讓利改革效應(yīng)遞減。[7]（p.420）財(cái)政分級(jí)管理使地方利益強(qiáng)化，“少數(shù)地區(qū)已經(jīng)開(kāi)始出現(xiàn)‘割據(jù)’的苗頭，不但上下?tīng)?zhēng)利，而且阻礙經(jīng)濟(jì)的橫向的聯(lián)系”。在城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間爭(zhēng)奪原料、重復(fù)建設(shè)、盲目生產(chǎn)、以小擠大、以落后擠先進(jìn)的混亂現(xiàn)象也有所發(fā)展。[18]對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中也出現(xiàn)了多頭對(duì)外、自相競(jìng)爭(zhēng)、“肥水落入他人田”的現(xiàn)象。

　　對(duì)于經(jīng)濟(jì)困難和混亂的原因，有兩種不同的解釋。主張保持計(jì)劃經(jīng)濟(jì)主體地位的人堅(jiān)持認(rèn)為，困難是由過(guò)分強(qiáng)調(diào)商品貨幣關(guān)系引起的，他們不贊成把市場(chǎng)調(diào)節(jié)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)并提。改革派經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為，困難之所以發(fā)生，并不是因?yàn)檫M(jìn)行了改革，而是因?yàn)楦母锏霓k法不適當(dāng)。薛暮橋最早明確地指出放權(quán)讓利改革（他稱之為“分配改革”）有局限性，主張把改革的重點(diǎn)放到“物價(jià)管理體制改革”和“流通渠道的改革”方面去，逐步取消行政定價(jià)制度，建立商品市場(chǎng)和金融市場(chǎng)。[19]不過(guò)，大多數(shù)人都贊同，當(dāng)前調(diào)整是當(dāng)務(wù)之急，改革要服從調(diào)整。畢竟穩(wěn)定是頭等重要的事。決策層不僅認(rèn)為經(jīng)濟(jì)中“潛伏著一個(gè)很大的危險(xiǎn)，搞得不好，可能爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)”，[10]（p.609）而且認(rèn)為經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定可以引起政治形勢(shì)不穩(wěn)定。陳云的兩句話引起高層高度重視，他說(shuō)：“經(jīng)濟(jì)工作搞不好，宣傳工作搞不好，會(huì)翻船的�！盵9]（p.262）在1980年12月召開(kāi)的中央工作會(huì)議上，確定了“經(jīng)濟(jì)上實(shí)行進(jìn)一步的調(diào)整，政治上實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的安定團(tuán)結(jié)”的方針。[10]（p.648）1981年，經(jīng)濟(jì)調(diào)整加大了力度，為壓縮計(jì)劃外投資，采取了緊急剎車的措施：借用地方財(cái)政存款、向企業(yè)和地方政府發(fā)行國(guó)庫(kù)券、暫時(shí)凍結(jié)企業(yè)存在銀行的自有資金、緊縮銀行貸款�；�建投資比上年減少126億元，積累率回落到28.3％，物價(jià)趨向穩(wěn)定，赤字減少到35億元，調(diào)整成效十分明顯。[15]（pp.369～370）

　　調(diào)整，“必須加強(qiáng)集中統(tǒng)一”，“最后的落腳點(diǎn)是中央集中統(tǒng)一”。[10]（pp.615～616）調(diào)整的這種客觀要求使堅(jiān)持計(jì)劃經(jīng)濟(jì)主體地位的觀點(diǎn)在政治上占據(jù)了上風(fēng)，主張社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)應(yīng)是商品經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)甚至受到指責(zé)。從1981年第二季度起，一些人公開(kāi)批評(píng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是商品經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為，1979～1980年國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)整計(jì)劃受到?jīng)_擊，原因就在于過(guò)分削弱了指令性計(jì)劃，動(dòng)搖了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，過(guò)多提倡指導(dǎo)性計(jì)劃和市場(chǎng)調(diào)節(jié)。[15]（pp.375～376）中央正式文件的提法也有變化。中共十一屆六中全會(huì)通過(guò)的《關(guān)于建國(guó)以來(lái)黨的若干歷史問(wèn)題的決議》中的提法是：“必須在公有制基礎(chǔ)上實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，同時(shí)發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)的輔助作用”。[20]中共十二大強(qiáng)調(diào)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”。[20]（p.485）從1979年到中共十二大，在計(jì)劃與市場(chǎng)的關(guān)系上基本原則沒(méi)有區(qū)別，但強(qiáng)調(diào)的側(cè)重點(diǎn)有所改變。1979年強(qiáng)調(diào)的是“市場(chǎng)調(diào)節(jié)”，1981年以后強(qiáng)調(diào)的則是“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”。1982年底、1983年初，陳云多次把實(shí)行統(tǒng)一計(jì)劃與搞活經(jīng)濟(jì)的關(guān)系比喻為“籠子與鳥(niǎo)”的關(guān)系。[9]（pp.309、311～313）從總體上看，決策者的改革思路沒(méi)有超出適當(dāng)引入市場(chǎng)機(jī)制以完善計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的框框。

　　四、改革在“體制外”取得突破性進(jìn)展

　　1981年以后，經(jīng)濟(jì)改革方向仍處于不甚明朗的狀態(tài)，但改革并沒(méi)有停滯。提出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，并不排斥繼續(xù)發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用；
強(qiáng)調(diào)改革服從調(diào)整也不意味改革停頓。搞活經(jīng)濟(jì)的初衷沒(méi)有變，已經(jīng)推出的改革措施不可能退回到老路上去。原則是“有利于調(diào)整、有利于搞活經(jīng)濟(jì)的改革必須堅(jiān)持進(jìn)行”。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　（注：1981年4月1日，國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家經(jīng)委、國(guó)務(wù)院體改辦《關(guān)于工業(yè)管理體制改革座談會(huì)匯報(bào)提綱》。）事實(shí)上，中央和國(guó)務(wù)院對(duì)改革的領(lǐng)導(dǎo)和研究進(jìn)一步加強(qiáng)。1982年5月31日，成立了國(guó)務(wù)院總理兼主任的國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)。從1981～1983年，國(guó)務(wù)院體改辦和體改委先后擬制了三份改革意見(jiàn)和方案。（注：即1981年6月12日《關(guān)于調(diào)整時(shí)期經(jīng)濟(jì)體制改革的意見(jiàn)》、1982年2月25日《經(jīng)濟(jì)體制改革的總體規(guī)劃》和1983年2月18日《關(guān)于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)體制改革的幾點(diǎn)意見(jiàn)》。1983年8月1日，國(guó)家體改委總體規(guī)劃組還提出一份《關(guān)于〈經(jīng)濟(jì)體制改革總體設(shè)想〉應(yīng)著重研究解決的幾個(gè)問(wèn)題》，見(jiàn)彭森、鄭寧銓主編《中國(guó)改革20年規(guī)劃總集：構(gòu)筑社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的藍(lán)圖》，改革出版社1999年版。）

　　關(guān)于國(guó)有企業(yè)的改革主要循著兩條線進(jìn)行：一是在擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任制。經(jīng)濟(jì)責(zé)任制包括國(guó)家對(duì)企業(yè)實(shí)行的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制和企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制。其目標(biāo)是使企業(yè)在獲得自主權(quán)的同時(shí)承擔(dān)起相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，促使企業(yè)適應(yīng)宏觀目標(biāo)的要求。責(zé)任制的核心是國(guó)家與企業(yè)的利潤(rùn)分配。辦法有三種：一是利潤(rùn)留成，二是盈虧包干，三是以稅代利、自負(fù)盈虧。（注：1981年10月29日，國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家經(jīng)委、國(guó)務(wù)院體改辦《關(guān)于實(shí)行工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制若干問(wèn)題的意見(jiàn)》。）1981年，在國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)中普遍推行經(jīng)濟(jì)責(zé)任制，配合以企業(yè)整頓。承包制或許是受到農(nóng)村包產(chǎn)到戶成功的啟發(fā)，但城市改革要復(fù)雜得多。決策層認(rèn)為，“實(shí)行利改稅是改革的方向”，（注：1983年2月28日，國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)財(cái)政部《關(guān)于國(guó)營(yíng)企業(yè)利改稅試行辦法（草案）的報(bào)告》。1983年4月19日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《趙紫陽(yáng)在聽(tīng)取全國(guó)工業(yè)交通工作會(huì)議情況匯報(bào)時(shí)的講話》。）希望通過(guò)利改稅一舉達(dá)到既搞活企業(yè)又保證“國(guó)家得大頭”的雙重目標(biāo)。利改稅分兩步推行：1983年推行的第一步利改稅，是利稅并存；
1984年開(kāi)始考慮實(shí)行第二步利改稅，即從“稅利并存”逐步過(guò)渡到完全以稅代利。[21].二是推進(jìn)國(guó)營(yíng)企業(yè)的改組和聯(lián)合。這被看作是既有利于搞活又有利于調(diào)整的一項(xiàng)改革。當(dāng)時(shí)35萬(wàn)多個(gè)大中小國(guó)有工業(yè)企業(yè)束縛于部門(mén)所有制和地區(qū)所有制之中，無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)代化大生產(chǎn)的要求。在改革的最初醞釀中，就把工業(yè)改組、建立企業(yè)性工業(yè)公司（總廠）作為改革的重要內(nèi)容。工業(yè)改組從1978年在北京、天津、上海、遼寧等地開(kāi)始試點(diǎn)。1979年，在全國(guó)擴(kuò)大試點(diǎn)。1980年，在經(jīng)濟(jì)管理體制不能大動(dòng)的情況下，決策層對(duì)改組企業(yè)抱有很大期望。7月1日，國(guó)務(wù)院作出《關(guān)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合的暫行規(guī)定》，希望通過(guò)組織各種形式的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體，加強(qiáng)橫向經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。其用意在于：在難以自上而下打破行政隸屬關(guān)系的情況下，鼓勵(lì)自下而上、循序漸進(jìn)地脫離地區(qū)封鎖、部門(mén)分割的體制。改組與聯(lián)合取得了一些進(jìn)展，但也遇到了部門(mén)利益和地區(qū)利益的嚴(yán)重阻礙，不得不借助行政干預(yù)的力量。企業(yè)改組聯(lián)合也出現(xiàn)了一些中央部和省廳局借機(jī)收廠收權(quán)的問(wèn)題。行政權(quán)力過(guò)多地介入，組建起來(lái)的公司中，真正的企業(yè)性公司仍是少數(shù)。

　　國(guó)有部門(mén)改革雖然取得一些進(jìn)展，但受到整個(gè)體制的約束難以完全奏效。1981～1984年間，經(jīng)濟(jì)改革真正出現(xiàn)突破的不是在國(guó)有部門(mén)，而是在非國(guó)有部門(mén)。

　　1.農(nóng)村改革率先突破

　　最初的農(nóng)業(yè)政策，基本屬于調(diào)整的范疇或?qū)儆诜艡?quán)讓利改革，并沒(méi)有把體制革新提上日程。然而，正是十一屆三中全會(huì)提供的比較寬松的政治環(huán)境，引導(dǎo)出農(nóng)村管理體制和經(jīng)營(yíng)方式的重大變革。放寬農(nóng)村經(jīng)濟(jì)政策，為農(nóng)民松綁解禁，使農(nóng)民獲得了過(guò)去所沒(méi)有的自主權(quán)和選擇權(quán)；
調(diào)整宏觀農(nóng)業(yè)政策，讓利于民，又使農(nóng)民的選擇獲得了利益刺激。于是，農(nóng)民渴望已久的對(duì)包產(chǎn)到戶和包干到戶的選擇勢(shì)不可擋。農(nóng)村出現(xiàn)的這股潮流，在城市引起了廣泛的爭(zhēng)論，在傳統(tǒng)的觀念中，農(nóng)業(yè)集體化是必須堅(jiān)持的社會(huì)主義核心價(jià)值，“包產(chǎn)到戶還是社會(huì)主義嗎？”反對(duì)的聲音很多，但支持者也不在少數(shù)，包括中央和地方許多官員。單有農(nóng)民的選擇，沒(méi)有一批官員的同情、默許、支持和政策的跟進(jìn)，農(nóng)村改革也不可能在短期內(nèi)取得全國(guó)性的突破。農(nóng)村改革對(duì)增產(chǎn)的顯著效果為自己開(kāi)辟著道路，既給農(nóng)民帶來(lái)好處，又豐富了城市居民的餐桌，同時(shí)滿足了政府足額收購(gòu)的要求。相對(duì)于城市工業(yè)，農(nóng)業(yè)是計(jì)劃控制較為薄弱的部門(mén)。因此，從意識(shí)形態(tài)上提出的反對(duì)意見(jiàn)不足以阻止改革的進(jìn)程。到1983年底，中國(guó)已有1.75億農(nóng)戶實(shí)行了包產(chǎn)到戶和包干到戶，占農(nóng)戶總數(shù)的94.5％。包產(chǎn)到戶動(dòng)搖了人民公社制度的根基，1985年6月，全國(guó)全部完成政社分設(shè)，延續(xù)27年的人民公社最終退出歷史舞臺(tái)。

　　2.非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展

　　重新發(fā)展起來(lái)的各種集體（合作）經(jīng)濟(jì)和個(gè)體（私人）經(jīng)濟(jì)來(lái)源于城鄉(xiāng)兩部分。城鎮(zhèn)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)包括個(gè)體經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)發(fā)展沒(méi)有遇到太大思想障礙，并不是因?yàn)槔碚撋下氏韧黄�，而是因�(yàn)槠扔诂F(xiàn)實(shí)壓力。2000萬(wàn)人待業(yè)是20世紀(jì)70年代末最具“爆炸性”的社會(huì)問(wèn)題之一。為了緩解就業(yè)壓力，各地政府在向現(xiàn)有單位硬性分派就業(yè)人員的同時(shí)，開(kāi)始考慮在國(guó)有部門(mén)之外開(kāi)辟新的就業(yè)門(mén)路。中央的政策逐步放開(kāi)，允許并積極鼓勵(lì)城鎮(zhèn)集體經(jīng)濟(jì)和個(gè)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，鼓勵(lì)勞動(dòng)者多渠道就業(yè)和自謀職業(yè)。城鎮(zhèn)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)再次獲得了發(fā)展機(jī)會(huì)。個(gè)體經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)最快，主要從事手工業(yè)、商業(yè)、飲食、運(yùn)輸、建筑修繕以及各種服務(wù)業(yè)。值得注意的是，再次出現(xiàn)了小型個(gè)體工業(yè)，從業(yè)者38萬(wàn)人。[22]農(nóng)村個(gè)體經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生，則是包產(chǎn)到戶和多種經(jīng)營(yíng)兩項(xiàng)改革引導(dǎo)出來(lái)的結(jié)果。到1983年底，農(nóng)村個(gè)體工商業(yè)發(fā)展到419.5萬(wàn)戶，538萬(wàn)人。[23]在城鄉(xiāng)個(gè)體經(jīng)濟(jì)中發(fā)展出雇工經(jīng)營(yíng)的私人企業(yè)，是一個(gè)自然過(guò)程。然而，這里又觸及一個(gè)核心價(jià)值：社會(huì)主義是否允許“剝削”。中央的政策開(kāi)始是：允許帶兩個(gè)徒弟請(qǐng)五個(gè)幫手。但現(xiàn)實(shí)很快突破了這個(gè)限制，結(jié)果引起很大爭(zhēng)論。在《人民日?qǐng)?bào)》等報(bào)刊上展開(kāi)了持續(xù)的討論，一時(shí)間眾說(shuō)紛紜，莫衷一是。中央的方針是：“不宜提倡、不要公開(kāi)宣傳，也不要急于取締”，“看一看再說(shuō)”。（注：1982年12月和1984年10月，陳云、鄧小平先后談到這個(gè)方針。見(jiàn)《陳云年譜（一九○五～一九九五）》下卷，中央文獻(xiàn)出版社2000年版，第316頁(yè)；
《鄧小平文選》第3卷，人民出版社1993年版，第91頁(yè)。）這個(gè)方針的提出，對(duì)決策者來(lái)說(shuō)，多半出于繞過(guò)爭(zhēng)論的策略考慮。把選擇權(quán)再次留給了實(shí)踐，留給了群眾，事實(shí)上默許了雇工經(jīng)營(yíng)的自發(fā)發(fā)展。于是，以1984年為拐點(diǎn)，城市特別是農(nóng)村的雇工大戶和私營(yíng)企業(yè)開(kāi)始成批地產(chǎn)生。

　　在非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)（社隊(duì)）企業(yè)的異軍突起具有特別的意義。社隊(duì)企業(yè)是農(nóng)村早期分工的積極成果。20世紀(jì)80年代前期，社隊(duì)企業(yè)沒(méi)有萎縮反而出現(xiàn)了大發(fā)展的勢(shì)頭，出乎許多人的預(yù)料。對(duì)于社隊(duì)企業(yè)的發(fā)展，始終存在贊揚(yáng)和質(zhì)疑兩種聲音：贊揚(yáng)者將其視為農(nóng)村現(xiàn)代化的可喜趨勢(shì)；
質(zhì)疑者將其看作是對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的沖擊，甚至是“挖社會(huì)主義的墻角”。在政策上有扶植（如減免稅收），也有限制（如“三就地”）。然而，無(wú)論贊揚(yáng)還是質(zhì)疑，社隊(duì)企業(yè)都不會(huì)被約束在政策圈定的范圍內(nèi)，改革釋放出來(lái)的農(nóng)民的創(chuàng)業(yè)沖動(dòng)，為其開(kāi)辟出一塊市場(chǎng)新園地，也獲得了越來(lái)越積極的政策支持。1984年，中央先后發(fā)出一號(hào)、四號(hào)文件，充分肯定社隊(duì)企業(yè)在農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展中的歷史性意義。各地政府也都把發(fā)展社隊(duì)企業(yè)作為擴(kuò)大財(cái)源、提升政績(jī)的途徑大力扶植。社隊(duì)企業(yè)在這一年出現(xiàn)了突破性發(fā)展的勢(shì)頭，出現(xiàn)聯(lián)戶辦和個(gè)體辦企業(yè)的熱潮。此后，社隊(duì)企業(yè)的稱謂也被鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)所取代，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)成為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的重要支柱。

　　3.對(duì)外開(kāi)放的重大進(jìn)展

　　1978年確定的成套設(shè)備引進(jìn)計(jì)劃超出了當(dāng)時(shí)國(guó)家的償還能力和國(guó)內(nèi)配套能力，在調(diào)整中不得不壓縮或延期執(zhí)行，有些引進(jìn)項(xiàng)目甚至不惜承擔(dān)毀約賠付的損失。然而，這并沒(méi)有影響中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的步伐。相反，1979年以后，中國(guó)封閉的經(jīng)濟(jì)真正開(kāi)始對(duì)外開(kāi)放。利用外資的工具和渠道大大擴(kuò)展了，世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織以及國(guó)際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會(huì)成為中國(guó)利用外資的主要來(lái)源之一，另一類為政府貸款。同時(shí)采用了補(bǔ)償貿(mào)易、海上石油合作勘探開(kāi)發(fā)和其他資源開(kāi)發(fā)、租賃業(yè)務(wù)、對(duì)外加工裝配業(yè)務(wù)、國(guó)際信托投資業(yè)務(wù)、發(fā)行國(guó)外債券等利用外資的新工具。具有突破性意義的是吸收國(guó)外直接投資。到1983年底，舉辦中外合資企業(yè)190家。[23]（pp.V～201）建國(guó)30年以后，外商重返中國(guó)，“三資企業(yè)”在中國(guó)注入了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的新因素。對(duì)外開(kāi)放在地域上采取了逐步擴(kuò)大的辦法。1979年，廣東、福建兩省被賦予采取特殊政策和靈活措施的權(quán)限；
1980年，正式建立深圳、珠海、汕頭、廈門(mén)四個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)。對(duì)辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)，決策層存在積極和謹(jǐn)慎兩種態(tài)度。1982年2月，中共中央書(shū)記處召開(kāi)廣東、福建兩省座談會(huì)，經(jīng)濟(jì)特區(qū)政策繼續(xù)推進(jìn)，但拒絕了其他省、市辦特區(qū)的要求。特區(qū)建設(shè)得到了來(lái)自黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的直接支持和內(nèi)地省市的積極參與。1984年春節(jié)前夕，鄧小平先后考察了深圳、珠海、廈門(mén)三個(gè)特區(qū)，回京后即提出對(duì)外開(kāi)放是“放”而不是“收”的方針，建議擴(kuò)大開(kāi)放沿海城市。5月4日，中共中央、國(guó)務(wù)院決定開(kāi)放14個(gè)沿海港口城市。由此掀起了中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的第二個(gè)高潮。

　　五、改革思路的重大突破

　　1984年10月，中共十二屆三中全會(huì)通過(guò)關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定，標(biāo)志著中國(guó)改革總體思路的一次重大突破，從批判“社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)論”轉(zhuǎn)到肯定社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”。短短兩年時(shí)間，為什么會(huì)發(fā)生如此重大的轉(zhuǎn)變？它又是怎樣在決策層取得共識(shí)的？

　　首先是實(shí)踐的推動(dòng)。經(jīng)過(guò)幾年改革，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成悄然發(fā)生了重要變化。國(guó)有經(jīng)濟(jì)以外的多種經(jīng)濟(jì)成分迅速增長(zhǎng)。到20世紀(jì)80年代中期，包括集體經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資企業(yè)在內(nèi)的非國(guó)有成分在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了重要地位，極大地促進(jìn)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的形成。農(nóng)村改革對(duì)中國(guó)走上市場(chǎng)化的先行示范作用尤其不可忽視。一個(gè)有意思的現(xiàn)象是：不管政界和理論界有什么爭(zhēng)論，農(nóng)村改革卻始終堅(jiān)持著市場(chǎng)取向。農(nóng)村改革本身就是一個(gè)市場(chǎng)化的擴(kuò)展過(guò)程：家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后，市場(chǎng)機(jī)制引入農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從一開(kāi)始就生存于計(jì)劃外空間，它的異軍突起是一個(gè)成功發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用的典范。國(guó)有部門(mén)的局部改革也使宏觀管理體制出現(xiàn)不同程度的松動(dòng)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)初步形成體制內(nèi)與體制外兩種經(jīng)濟(jì)并存、計(jì)劃內(nèi)與計(jì)劃外“雙軌制”運(yùn)行的格局。這種體制的變化，一方面，帶動(dòng)了整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是農(nóng)業(yè)改革的成功，從供給和需求兩個(gè)方面有力地推動(dòng)了整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，支持了城市改革，使改革的聲譽(yù)提高，支持率激增；
另一方面，也提出了進(jìn)一步改革的要求。

　　隨著加快改革的呼聲漸高，1983年1月，胡耀邦在全國(guó)職工思想工作會(huì)議上作題為《四化建設(shè)和改革問(wèn)題》的長(zhǎng)篇報(bào)告，提出“全面而系統(tǒng)地改、堅(jiān)決而有秩序地改”的改革總方針。[24]4月19日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《趙紫陽(yáng)在聽(tīng)取全國(guó)工業(yè)交通工作會(huì)議情況匯報(bào)時(shí)的講話》中也提出“改革的步伐要加快”。趙紫陽(yáng)解釋說(shuō)：“調(diào)整也好，整頓也好，如果不同改革結(jié)合，是很難進(jìn)行下去的�！盵7]（p.505）1984年初，鄧小平對(duì)四個(gè)特區(qū)的視察和他關(guān)于擴(kuò)大開(kāi)放的講話，進(jìn)一步提升了加快改革的熱度。1983年末至1984年初，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)專門(mén)研究了怎樣改善國(guó)有企業(yè)素質(zhì)的問(wèn)題。5月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了“擴(kuò)權(quán)十條”。越來(lái)越多的人認(rèn)識(shí)到，新舊體制并存狀態(tài)不能持久，必須進(jìn)一步改革，建立統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。[8]1983、1984年在國(guó)內(nèi)興起的關(guān)于新技術(shù)革命的廣泛討論，從另一個(gè)方面加強(qiáng)了改革的輿論。西方所謂第四次產(chǎn)業(yè)革命的觀點(diǎn)，受到中央領(lǐng)導(dǎo)人的重視。1983年10月9日，趙紫陽(yáng)提出要組織研究新技術(shù)革命和我們的對(duì)策問(wèn)題。他認(rèn)為，這次新工業(yè)革命對(duì)中國(guó)向四化進(jìn)軍來(lái)說(shuō)，既是一個(gè)機(jī)會(huì)，也是一個(gè)挑戰(zhàn)。時(shí)機(jī)用得好，可以縮短差距；
漠然視之，就會(huì)被甩得更遠(yuǎn)。胡耀邦積極支持，要求各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)“用心看一看”。國(guó)務(wù)院和上海市分別組織了專家小組研究對(duì)策。1983年11月5日，國(guó)務(wù)院幾家機(jī)構(gòu)聯(lián)合舉行“新的產(chǎn)業(yè)革命及我們的對(duì)策”研究動(dòng)員大會(huì)，從1984年3月起，中央、國(guó)務(wù)院機(jī)關(guān)開(kāi)辦了20期的系列講座。全國(guó)興起了一個(gè)熱潮。專家及部門(mén)提出的對(duì)策各異，但有一點(diǎn)是一致的：新技術(shù)革命對(duì)于中國(guó)現(xiàn)行的體制、經(jīng)營(yíng)思想和低效率狀況確是一個(gè)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

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