中國加入WTO五周年之際，中央電視臺推出《大國崛起》電視紀錄片，這兩者加在一起，的確標志中國更進一步面向世界了。從元朝開始的海禁，雖然在不同朝政時期有過放松，但直到1840年鴉片戰(zhàn)爭前，中國基本是對外封閉的。鴉片戰(zhàn)爭失敗，中國被迫開放，但在清代結束之前，那種開放從沒情愿過，主流中國社會幾乎沒正面看過洋人，除了不得不承認西“器”的厲害之外，也根本沒把外國人接收為同等人種。排外、鄙外一直是社會的主旋律。到文革時期，狹義民族主義跟瘋狂的政治偏執(zhí)使排外和封閉更是達到頂峰。1978年鄧小平的對外開放才是真正主動的，是劃時代意義的政策舉措。2001年加入WTO，進一步將主動開放固定為核心國策。

　　入世后，外貿(mào)額從2001年的5千億美元到今年超過1萬5千億美元；
出口市場從以美國、日本、東亞和西歐為主擴展到拉美、非洲、中東和中亞，在全世界鋪開；
從吸收外資進入到中國企業(yè)走出去；
在國際事務上，從被動的規(guī)則接受者轉變到積極參與的利益相關者。既使從《大國崛起》的播放本身看，中國主流社會終于以更正面的眼光接收、了解中國之外的世界。相對晚清之前的朝代中國，甚至跟1980年代相比，今天的中國已是世界上一個舉足輕重的成員。

　　過去五年的成就當然可以列出很長，但在這里我們不妨把視角放在中國所面對的未來世界。在中國進一步走進世界之時，挑戰(zhàn)是必然的。那么，今天的世界跟過去28年有什么差別？外貿(mào)格局有哪些變化？哪些因素會阻擋中國的進程？中國的國際理念到底應該是什么？

　　自由貿(mào)易理念面對挑戰(zhàn)

　　隨著中國出口市場的擴大，國際阻力和國內壓力同時在上升，貿(mào)易保護主義在國際和國內都呈抬頭趨勢，最近多哈回合談判失敗，民主黨重新控制美國參眾兩院，西歐失業(yè)率的上升；
在中國，今年圍繞國家經(jīng)濟安全的爭論以及經(jīng)濟民族主義的再現(xiàn)，這些都是對中國進一步對外開放的挑戰(zhàn)。但是，中國的就業(yè)壓力不僅要求保住現(xiàn)有的國際出口市場的份額，而且必須擴大外部市場，必須有更自由的國際與國內貿(mào)易環(huán)境，否則，在內需難以上升的情況下，連現(xiàn)存的制造業(yè)以及相關行業(yè)的就業(yè)都難以保住。

　　當然，如何向世人解釋自由貿(mào)易的好處，這本身是中國政府面對的永久挑戰(zhàn)，在國內外都如此。比如，不只是在中國、美國和幾乎所有的國家都在抱怨全球貿(mào)易對他們的影響，而且連一直靠國際貿(mào)易謀生的香港也都有人抱怨全球化給世界帶來的不平衡。今年三月在香港的一次會議上，筆者跟一位叫熱娜的耶魯大學校友聊全球化的問題，熱娜女士50歲出頭，她在香港做基金經(jīng)理20年左右，身在全球化的前沿行業(yè)。但，她對全球化非常不滿，說全球化只是讓西方受益（當然，西方人會認為他們也是全球化的受害者，說他們因全球化失去工作，等等，那又是一個話題），而沒給發(fā)展中國家?guī)�來好處。我要她舉例說明，哪些國家沒有從全球化中受益。

　　熱娜女士舉的第一個例子是柬埔寨，說柬埔寨根本沒有因全球化而使其處境改善。我說，柬埔寨的遭遇正好說明全球化的好處，因為是柬埔寨選擇不參與全球化，不像中國那樣參與全球市場分工，所以柬埔寨沒有發(fā)展，繼續(xù)在中世紀社會中掙扎，而中國的經(jīng)濟在騰飛。

　　熱娜女士的第二個例子是中東國家，說中東國家的石油被這么便宜地賣給了西方國家，所以他們在全球化中吃大虧。我說，正好相反，這恰恰證明了中東國家從全球貿(mào)易中得到太多好處，因為如果不是西方從16世紀開始的跨國貿(mào)易，如果不是從18世紀末開始的工業(yè)革命，儲存在中東地下的油怎么會那么值錢，一桶油值60幾美元？而中國地下的水和其它東西則幾乎一文不值，中國要靠制造業(yè)打工才能賺錢，而且是賺那么一點薄利？！從這個角度講，中國、印度、韓國人才更應該抱怨，這些國家的人要那么辛苦才賺一點錢，而中東人幾乎什么都不必做卻這么富！

　　“端起碗來吃肉，放下筷子罵娘”這句大白話真是再確切不過了。貿(mào)易的好處這么難以理解，這當然不是新鮮事，我們中國人抑商幾千年，原因也是總認為市場交易是零和博弈，買方賺的必然是賣方虧的，反之亦然。如果要說我們對全球化給中國帶來的好處已有共識，對西方給中國的貢獻也有共識，那當然是不符合今天中國社會的現(xiàn)實，認為中國從過去160年的開放中受害、甚至是2001年加入WTO使中國吃虧受害的人當然不少，這也是為什么今年四、五月以來的反外資爭論會大有市場。那么，中國從全球化中得到的好處有多少呢？這種好處當然很難精確量化，最簡單的辦法是看一些大的變化。比如，為什么鴉片戰(zhàn)爭之后的上海、廣州、廈門、福州和寧波成為1949年前中國最發(fā)達的城市？如果它們沒有在鴉片戰(zhàn)爭后成為通商口岸，它們能有今天嗎？是自由貿(mào)易給它們帶來了繁榮。

　　一般認為，第一次全球化開始于16世紀，中止于1914年；
第二次全球化從1970年代開始。我們前面談到，中國是鴉片戰(zhàn)爭后被迫加入第一次全球化，以往的教科書總是從中國作為受害者的角度談論全球化在1840年后對中國的影響，幾乎沒有從正面的角度談全球化給中國帶來的利益。但，實際上，如果我們從過去160年這種長時間跨度來評估這段歷程，我們會看到全球化給中國的好處是既廣泛又規(guī)模巨大。像教育、科學技術、醫(yī)療、傳媒、交通等領域不說，既使只以中國的工業(yè)為例，我們能看到其好處之大。今天中國GDP的52％來自工業(yè)，僅制造業(yè)一項就為中國提供了9500萬的勞動就業(yè)。我們知道，在鴉片戰(zhàn)爭之前中國只有規(guī)模有限的手工業(yè)、陶瓷、紡織等，機械化的制造業(yè)是西方工業(yè)革命產(chǎn)生的，是通過第一期全球化帶到中國，不是中國自己的創(chuàng)造發(fā)明。再比如，今天中國的電信、電力、石油行業(yè)都非常大，連手機一項就一年銷售好幾億部，這些非制造行業(yè)占GDP的比例也非常高，但是電信、電力、石油這些技術，還有電腦與互聯(lián)網(wǎng)、鐵路、公路和空運，這些東西都不是中國創(chuàng)造的，都來自西方。所以，客觀講，如果不是從洋務運動開始引進的這些西方工業(yè)與技術，中國不會有今天的機器紡織業(yè)、汽車業(yè)、造船業(yè)、航空業(yè)、電力業(yè)、電信業(yè)、制造業(yè)、公路鐵路系統(tǒng)、石油業(yè)、傳媒業(yè)、證券金融業(yè)等，實在太多，這些行業(yè)已是今天中國經(jīng)濟的支柱，中國傳統(tǒng)經(jīng)濟的核心——農(nóng)業(yè)只占今天GDP的15%不到。這些都是從哪里來的？對中國經(jīng)濟今天的崛起貢獻有多大？

　　今天中國需要一個全球自由貿(mào)易環(huán)境，我們面對的挑戰(zhàn)跟1800年英國面對的一樣：一方面需要從國外進口各種資源，另一方面要繼續(xù)開發(fā)海外出口市場。再者，中國跟當年的英國一樣，也已積累了相當?shù)慕?jīng)濟實力，有能力面對國際競爭。不同的是當年英國的出口壓力是由于新的機械化大生產(chǎn)所致，它的人口很少，需要國際市場購買其工業(yè)產(chǎn)出；
而中國是由于有世界上最大的廉價勞動力。僅僅為了解決就業(yè)問題，中國也必須保證有極大的出口市場。

　　跟美國相比，美國已是世界經(jīng)濟最強，從某種意義上講，它需要做的是守住其經(jīng)濟地位，甚至可以在某些行業(yè)或企業(yè)中采用貿(mào)易保護政策，這也不一定對其經(jīng)濟有太多傷害；
而中國則不同，中國有了目前的實力之后，更應該希望其它國家都開放，自己當然要堅持開放，“己所不欲，莫施與人”。

　　中國應該以自由貿(mào)易定義未來的外交政策，尋求最大的自由貿(mào)易區(qū)域，跟東南亞、剛剛跟巴基斯坦簽署的自由貿(mào)易協(xié)議就是一個極好的起點。只有這樣，中國的經(jīng)濟才能進一步增長，也才能在國際競爭中磨煉出真正有實力的中國企業(yè)，并在國內進一步推動有利于市場持續(xù)發(fā)展的制度變革。

　　中國企業(yè)在走出去

　　2001年入世后最大的變化之一應該是中國企業(yè)走出去，在海外投資并購，2000年時中國的境外并購額為18億美元，2004年為48億美元，去年62億美元，今年要超過140億美元。在海外并購規(guī)模上，2003年之前沒有一個項目超過10億美元，而過去一年時間里有四個超過10億美元，盡管中海油對尤尼科的收購不成功。2002年前的并購90%以上在能源和資源行業(yè)，但現(xiàn)在不到一半在這些行業(yè)，制造業(yè)、電信和零售業(yè)也在并購范圍之內。在并購結構安排上也有大的變化，以前是中國公司獨資現(xiàn)金收購，而且喜歡收購100%的股權，但現(xiàn)在也開始用中國公司的股權作部分支付（比如，聯(lián)想收購IBM個人電腦就如此），海爾雖然收購美國的梅泰戈公司未成，但其創(chuàng)意較大，當時他們由美國兩家私人股權基金參股一起收購，這些結構創(chuàng)新不僅在管理經(jīng)驗、資金以及風險分攤方面幫助中國企業(yè)，而且對于在美國或其它目標國的政治攻關以及文化方面有著非常積極的作用，這些安排可以大大增加中國公司海外并購的成功概率�！�— 這些新趨勢象征著中國公司的海外并購正在走向成熟。

　　不過，雖然一萬多億美元的外匯儲備正等著被投資使用，中國公司的海外路還很漫長，全國今年才有140多億美元的海外并購，中國企業(yè)成為有規(guī)模的跨國公司還有些時日。但是，過去兩年中國企業(yè)的海外經(jīng)歷已足以顯示出中國正面臨的挑戰(zhàn)。首先，中國目前有足夠規(guī)模出去的還是國有企業(yè)或國有背景企業(yè)，而且銀行都是國有的。從2005年中海油收購尤尼科的爭論中看到，這給美國和其它國家的政客提供了將中國企業(yè)的收購運作政治化的理由，他們指控這種并購非商業(yè)行為，而是企業(yè)作為國家代理人的國家行為。解決這一挑戰(zhàn)的辦法有幾個，其一是進一步將國營企業(yè)民營化，這本來也是中國的國策，只是進程應加快；
通過政府建立專項基金以貸款形式支持民營企業(yè)走出去，最近要成立的50億美元非洲發(fā)展基金就是一個好開端，其它專項基金也可出臺。

　　但更核心的挑戰(zhàn)還是中國的國際軟實力太低，這使中國企業(yè)的海外并購極容易成為當?shù)卣�客的把子，給他們提供撈取政治資本的機會。為什么國際軟實力這么低呢？許多人說是海外的反華人士太多，說他們就是不希望看到中國人生活得更好�！�—這顯然是誤解，我在美國已生活了20年，有一點是肯定的，不管是在美國、西歐還是其他國家，絕大多數(shù)西方人很希望看到中國人的生活條件越來越好。之所以有的人把中國崛起看作是威脅，不是因為他們不愿看到中國人生活得更好，而是因為中國在海外的形象有些欠缺。具體說，欠缺的東西主要跟我們的政治制度與政治價值相關，這一點國內媒體講得不多，但這是事實。我們知道，全世界范圍180多個國家中，除了朝鮮、越南、伊朗、古巴等少數(shù)國家外，沒有幾個像中國這樣，當權人不是由老百姓選舉產(chǎn)生，也不是完全的法治，行政權力不受實質性監(jiān)督制約。正是這樣，如果中國越來越強，它國公民難有安全感，因為如果把巨大的實力給一個國家，然后這個國家的權力決策過程又不透明，既不需要議會的討論，又不需向老百姓報告，幾個人關起門來決定，這讓人不放心�！�—很多人會說，政治制度是什么樣，各國有其特色，不能讓其他國家來安排。這當然是一方面的觀點，但是另一方面，現(xiàn)在世界是平的，國家間距離不像原來那么遙遠，大家都希望有更多透明度、更多同質價值，這樣別人對你的崛起才放心。

　　因此，政治文明是從根本上提升中國國際軟實力的辦法，除此之外，其它的運作都難以改變中國國際形象的基本面，政治價值上的趨同也是人類的必然趨勢。特別是在中國對世界局勢、對世界經(jīng)濟越來越舉足輕重的時候，政府權力的行使過程是否有可靠的監(jiān)督制約，這已不再只是中國自己的事，也是世界的事。這跟封閉時期的中國不一樣，那時不管中國有什么制度、是怎樣行使權力的，對別國人來說只由道義上的興趣，但沒有直接涉及別國利益�？山裉觳粌H有道義上的興趣，其他國家更有直接相關的利益。

　　中國金融業(yè)的開放

　　中國金融業(yè)在逐漸對外開放，金融企業(yè)也在尋求海外機會。在銀行業(yè)，經(jīng)過幾年改制，交通銀行、建設銀行、中國銀行、工商銀行在近三年分別在香港上市，以此帶動國有銀行的根本性結構改革，提升它們的商業(yè)化程度、效率和競爭力。深發(fā)、浦發(fā)、廣發(fā)等銀行也相繼引入海外戰(zhàn)略投資者，以改變管理層格局和銀行經(jīng)營風格�；�金管理業(yè)、保險業(yè)、證券業(yè)通過合資形式引入境外合作伙伴，將國際基金、保險、證券業(yè)的商業(yè)模式帶入中國，加快中國相關行業(yè)的發(fā)展速度。這些舉措也并非沒有爭議，但是，即使是在改制、在引入國外戰(zhàn)略投資者過程中中國要付出一些代價，如果在發(fā)展時間和速度上中國能贏得時間、快速提升中國金融企業(yè)的競爭力，這種代價當然值得。

　　在通過引進境外合作伙伴加快中國境內金融業(yè)和證券市場發(fā)展的同時，中國利用境外資本市場的速度和程度也在2001年后有很大改變。2001年中國企業(yè)從資本市場上市融資1251億，其中從香港股市融資8.(點擊此處閱讀下一頁)

　　5億美元，占總融資的5.5%。在2002年共融資961億，其中從香港股市融資22億美元，占總融資的18.5%。在2003年共融資1357億，其中從香港股市融資65億美元，占總融資的38.5%。在2004年共融資4361億元，其中從香港和美國股市融資432億美元，占總融資的80%。2005和2006年，境外融資的占比超過85%。

　　由此我們看到，在境內股市加快發(fā)展的同時，中國企業(yè)又不能坐等，創(chuàng)業(yè)者也不能等國內資本市場發(fā)達了再說。從現(xiàn)代化程度上，日益上升的金融開放度讓中國企業(yè)能搭上香港、美國已發(fā)達的資本市場的便車。我們知道，發(fā)展資本市場是一個漫長的過程，而且社會成本極高，讓中國企業(yè)更多、更快進入國際資本市場融資的機會可大大加快中國企業(yè)商業(yè)模式的轉變，加速提升中國企業(yè)的創(chuàng)新能力。特別是在國內股市優(yōu)先照顧國企上市、對民營企業(yè)不太開放的情況下，給私人企業(yè)境外上市的機會尤為重要。

　　給中國企業(yè)、創(chuàng)業(yè)者提供更多境外上市機會的意義在哪里呢？其意義遠非只是給他們提供融資機會，實際上，股權市場有著鼓勵國人特別是年輕人的創(chuàng)業(yè)精神、開拓全新的創(chuàng)業(yè)文化的根本性作用。如果能到活躍的股權交易市場上市，創(chuàng)業(yè)者不僅能立即發(fā)現(xiàn)財富的價值，而且如果他們想要，還可隨時變現(xiàn)一部分、甚至全部。這種加快了的財富實現(xiàn)手段不僅催生了美國過去一百多年的創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新文化，而且也正在改變中國的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新景象。如果沒有股票市場這一加快財富實現(xiàn)速度這樣的機器，美國不可能有20幾歲就成億萬富翁的蓋茨、戴爾等等這樣神話般的財富故事，過去100多年里是一個個這樣的故事激發(fā)了千千萬萬個美國年輕人去創(chuàng)新、去創(chuàng)業(yè)，美國人的創(chuàng)新精神不是天生的，而是靠股市激勵出來的。

　　也正因為中國創(chuàng)業(yè)者在過去幾年也能到美國、到香港上市，才有了33歲成為億萬美元富翁的江南春、37歲成為億萬美元富翁的李彥宏，還有施正榮、張朝陽、沈南鵬等等新一代中國財富故事，他們是中國經(jīng)濟的未來。如果沒有到境外上市的機會，不僅僅他們的億萬財富可能要許多代才能實現(xiàn)，也可能永遠實現(xiàn)不了，更不可能激勵千千萬萬個中國年輕人去挖空心思想去創(chuàng)業(yè)、去創(chuàng)新，他們都想試一試。自主知識產(chǎn)權就是這樣創(chuàng)造出來的。

　　在剛播出的《大國崛起》中，我們看到德國、蘇聯(lián)也崛起過，跟美國、英國式的崛起相比，前者靠的是銀行，而且是國有銀行和國有制，不是像美國、英國那樣靠民間自由的資本市場，結果是德國和蘇聯(lián)的科技創(chuàng)新都用于軍事，用于發(fā)展對世界有破壞性的國力上。盡管當年蘇聯(lián)的科技也很強，但到今天我們見不到蘇聯(lián)留下的任何科技，他們的科技沒有提升人類的生產(chǎn)力，也沒有幫助改善人們的生活。

　　以史為鑒，我們要避免德國、蘇聯(lián)的故事在中國重演，進一步讓中國金融業(yè)對外開放、向民營投資者開放，建立良序的民間資本市場（而不是國有控制的金融體系），也進一步把境外資本市場對中國企業(yè)開放，這是避免那些壞的歷史故事在中國重演的具體步伐。

　　中國的希望

　　曾經(jīng)輝煌的民族總有一種清潔，也可以說是一種包袱。這個情結指的是，我們曾經(jīng)輝煌，所以總有一天我們自然會再輝煌，好像真的“風水輪流轉”。遺憾的是，不僅曾經(jīng)輝煌的位于今天墨西哥領地的雅馬民族已經(jīng)消失，而且既使從《大國崛起》中的九個國家看，沒有一個是曾經(jīng)輝煌的國家，兩千年前輝煌的古希臘、古羅馬、印度，還有更早的埃及等等，沒有一個再輝煌過，所以簡單意義上的“風水輪流轉”不成立。為什么呢？之所以如此，是由于過去的輝煌是一種包袱，這種包袱讓人無法客觀認識、正視自己的優(yōu)點和缺點。其后果就不言自明了。

　　現(xiàn)代科技、特別是通信運輸技術給我們一次難得的機會，西方人過去500年把世界秩序從無序的野蠻時代改變成殖民地掠奪帝國時代，后到貿(mào)易帝國時代，再改變到今天以規(guī)則維持的聯(lián)合國時代，讓中國在1978年一選擇開放、在2001年一加入WTO，就能大刀闊斧地做國際貿(mào)易，并一下成為貿(mào)易大國。以前只有日本在50、60年代這么幸運過，所有其它貿(mào)易大國都在從事規(guī)�？鐕�貿(mào)易前，都要先花精力和成本先建立自己的海軍、甚至先建立自己的國際秩序，為當下和未來的跨國貿(mào)易保駕護航。過去28年，中國也像當年的日本那么幸運，不需要花錢建立或維護世界秩序，一進來就在世界各地做生意、做投資�！�— 認識到這些很重要，因為這更能讓我們今后以理性建設者、以負責任的利益相關者的身份分擔世界秩序的責任，并讓我們認識到改革中國的制度結構并真正實現(xiàn)憲政法治，讓世人不用對中國的崛起擔憂，這些是中國起碼該做的。這樣做的回報是中國能夠得到更長久穩(wěn)定的世界秩序，使中國能真正崛起。

　　2006年12月4日刊登于《經(jīng)濟觀察報》，作者授權天益發(fā)布。

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