[內(nèi)容提要]從歷史層面看，核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散是核軍備發(fā)展過程中的產(chǎn)物，該過程可劃分為四個(gè)階段：核壟斷與反壟斷階段、核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散階段、核平衡與核反復(fù)階段以及核衰減與變性階段。從近期看，核軍備的發(fā)展仍處于第二階段，即核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散階段。在全球國家行為體中，橫向核擴(kuò)散是有限的、可控的�？v向核擴(kuò)散的危險(xiǎn)主要來自霸權(quán)主義核大國，橫向核擴(kuò)散的危險(xiǎn)主要來自非國家行為體。在防止核擴(kuò)散的同時(shí)，也應(yīng)反對(duì)某些國家利用反核擴(kuò)散推行霸權(quán)主義的行為。

　　[關(guān)鍵詞]核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散；
核衰減與變性階段；
反核擴(kuò)散的主要威脅

　　由于核擴(kuò)散的復(fù)雜性和對(duì)國際局勢的重大影響，核擴(kuò)散問題成為當(dāng)前軍備控制領(lǐng)域最引人注意、也最令人困惑的重要課題之一。顯然，核擴(kuò)散問題不是一個(gè)短期性的、單一的核軍備控制問題。從歷史的層面看，核擴(kuò)散問題是核軍備發(fā)展過程中的一個(gè)歷史階段，而不是一個(gè)令人悲觀的、永無止境的難題，但確會(huì)持續(xù)相當(dāng)長一個(gè)歷史時(shí)期。研究和認(rèn)識(shí)核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散問題需要更寬廣和長遠(yuǎn)的視角。此外，從近期來看，核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散又與許多現(xiàn)實(shí)國際關(guān)系問題相關(guān)聯(lián)，因而在它的發(fā)展過程中呈現(xiàn)出復(fù)雜性和多樣性的特點(diǎn)。筆者就上述有關(guān)核擴(kuò)散的歷史定位及未來走向問題提出幾點(diǎn)思考。

　　一 核軍備演變的歷史階段

　　核武器從1945年研制成功并首次用于第二次世界大戰(zhàn)以來，至今已經(jīng)歷了62年的歷史。它從產(chǎn)生、首次使用，逐步發(fā)展為少數(shù)國家擁有的核軍備，對(duì)世界戰(zhàn)略格局的變化產(chǎn)生巨大的影響。迄今為止，除了美軍在日本廣島、長崎實(shí)施的戰(zhàn)略核轟炸以外，再也沒有在實(shí)際戰(zhàn)爭和沖突中使用過核武器，因而被認(rèn)為是核國家主要用于威懾對(duì)手的“政治武器”(當(dāng)然，從相當(dāng)時(shí)期看，尚難斷言核武器只能是“政治武器”，何況這種“政治武器”的基礎(chǔ)是貨真價(jià)實(shí)的、還在進(jìn)化的軍事武器) �？v觀過去和現(xiàn)在，展望未來的發(fā)展方向，可以預(yù)見核軍備從產(chǎn)生、發(fā)展到被控制、裁減直至退出人類的戰(zhàn)爭舞臺(tái)，將會(huì)經(jīng)歷一個(gè)很長的歷史時(shí)期。可以將這一歷史時(shí)期劃分為四個(gè)階段：核壟斷與反壟斷階段、核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散階段、核平衡與核反復(fù)階段以及核衰減與變性階段。

　　(一)核壟斷與反壟斷階段

　　這一階段從1945年美國首先擁有核武器算起，到1968年國際社會(huì)開始簽署《不擴(kuò)散核武器條約》(NPT)之前止，歷時(shí)約23年。

　　該階段的基本特征是：首先，由于美國一國壟斷了核武器技術(shù)，并且通過在二戰(zhàn)末期的實(shí)際使用，確立了美國在戰(zhàn)后的核壟斷地位、并借此威懾力量，在冷戰(zhàn)中成為西方陣營的盟主和影響全球事務(wù)的主導(dǎo)國家之一。其次，從1945年起，五個(gè)安理會(huì)常任理事國為了打破美國的核壟斷地位、維護(hù)本國相應(yīng)的國際地位和國家安全，都以巨大的投入和盡快的速度，先后發(fā)展了各自獨(dú)立的核軍備。

　　截至1968年，各國開始簽署《不擴(kuò)散核武器條約》之前，世界上公認(rèn)的擁有核武器的國家只有美國、蘇聯(lián)、英國、法國和中國，約占當(dāng)時(shí)全球約130個(gè)國家的3.8%。① 雖然比例很小，但它已經(jīng)使核軍備從美國一國壟斷變?yōu)槎鄧鴵碛械男戮置�。這一變化無疑具有正面意義。它至少可以使有核國家之間相互有所制約，使核武器難以從政治性的威懾武器變?yōu)殡S意可用的武器。當(dāng)然，它帶來的負(fù)面影響也是不可忽視的，核壟斷雖然被打破，核軍備競賽卻使有核國家為此付出巨大經(jīng)濟(jì)代價(jià)和社會(huì)成本，并且給地區(qū)和全球帶來潛在的核戰(zhàn)爭恐怖威脅。

　　(二)核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散階段

　　這一階段從1968年簽署《不擴(kuò)散核武器條約》開始，延續(xù)至今已近40年。這一時(shí)期看來還要持續(xù)幾十年，直到核武器在國家行為體與非國家行為體中已無實(shí)際的擴(kuò)散需求或擴(kuò)散空間之時(shí)為止。該階段的基本特征有三點(diǎn)：一是五個(gè)安理會(huì)常任理事國(也是核大國)在聯(lián)合國絕大多數(shù)會(huì)員國的支持下完成了《不擴(kuò)散核武器條約》的擬定，并且已有188個(gè)國家簽署了此條約。二是在國家行為體中，除五個(gè)核大國外，還有若干中小國家從本國和地區(qū)的戰(zhàn)略需求出發(fā)，不惜花費(fèi)巨資和各種資源，尋求發(fā)展核武器，以致對(duì)《不擴(kuò)散核武器條約》構(gòu)成挑戰(zhàn)，給國際防核擴(kuò)散帶來負(fù)面影響。三是在非國家行為體中，存在著嚴(yán)重的核擴(kuò)散危險(xiǎn)，特別是一些極端主義和恐怖組織，千方百計(jì)通過核擴(kuò)散的各種方法尋求獲得核武器的渠道，從而給相關(guān)國家和地區(qū)帶來嚴(yán)重的核恐怖威脅。

　　迄今為止，核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散矛盾的基本動(dòng)因不論在國家行為體還是非國家行為體之中都仍然存在，加上各種國際因素動(dòng)態(tài)變化的錯(cuò)綜復(fù)雜性，這一階段圍繞核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散問題的斗爭將會(huì)呈現(xiàn)出時(shí)隱時(shí)現(xiàn)、時(shí)急時(shí)緩的特點(diǎn)，并且可能會(huì)持續(xù)困擾人類社會(huì)幾十年。

　　(三)核平衡與核反復(fù)階段

　　如果核軍備在有需求的國家行為體中得到滿足，非國家行為體由于合理的政治與經(jīng)濟(jì)訴求基本得到解決或受到廣泛制約而對(duì)核武器已無需求空間，那么就會(huì)出現(xiàn)絕大多數(shù)無核需求國家，從而實(shí)現(xiàn)全球范圍內(nèi)的無核區(qū)，這時(shí)就進(jìn)入了以核平衡與核反復(fù)為主的第三階段。

　　該階段的基本特征是：首先，有核國家仍然是極少數(shù)，它在全球國家中的總數(shù)已停止增長，甚至出現(xiàn)少量的下降，然而從整體看是處于相互制約的相對(duì)平衡狀態(tài)。其次，由于核武器技術(shù)的發(fā)展，可能對(duì)核武器的橫向和縱向擴(kuò)散帶來沖擊，反過來可能使原有的平衡狀態(tài)出現(xiàn)波動(dòng)和反復(fù)。例如，核武器的極小型化，使其威力小到幾百噸甚至幾十噸，而且技術(shù)難度和經(jīng)濟(jì)成本下降，使之較為容易制造和投放，這就會(huì)增大核擴(kuò)散的誘惑力。如果再出現(xiàn)國際性的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、安全、資源及環(huán)境等重大危機(jī)，也可能引發(fā)新的核擴(kuò)散危險(xiǎn)，從而造成核反復(fù)。在非國家行為體中，這種核反復(fù)的可能性要大于國家行為體。

　　這一階段的持續(xù)時(shí)間可能長達(dá)數(shù)十年，取決于國際社會(huì)處理國際關(guān)系中重大危機(jī)的方式與能力。

　　(四)核衰減與變性階段

　　核軍備在經(jīng)歷上述三個(gè)階段之后，將逐步進(jìn)入衰減與變性階段。衰減的含義一方面是指核武器不僅停止了它的橫向與縱向擴(kuò)散，而且由于它在解決各國家行為體之間、國家與非國家行為體之間的矛盾中，其政治與戰(zhàn)略威懾作用逐步下降而失去其重要的戰(zhàn)略地位與作用；
另一方面，由于常規(guī)武器的高技術(shù)化發(fā)展，使其遠(yuǎn)程快速精確打擊威力的綜合效果優(yōu)于核武器，而附加傷害又大大小于核武器，核軍備就會(huì)被核國家在軍備系列中從凍結(jié)到逐步淘汰，從而使核平衡狀態(tài)走向徹底裁減。這種裁減必然從美、俄兩個(gè)核武器最多的國家率先開始，逐漸擴(kuò)展到所有的核國家，并在有效的國際監(jiān)督下，從被動(dòng)裁減走向主動(dòng)裁減。

　　進(jìn)入上述階段的前提條件是：第一，經(jīng)過數(shù)十年的和平發(fā)展，各國家行為體之間的綜合發(fā)展水平差距已十分接近，面對(duì)許多諸如多元化、國家和國際安全、環(huán)境、能源、資源以及人口等全球性問題，各國之間的對(duì)抗性矛盾大大減少，包容和協(xié)調(diào)性大大提高，因而從根本上削弱了各國對(duì)核軍備的需求。第二，多極世界格局已經(jīng)形成，國際秩序的民主化得到充分發(fā)展，個(gè)別國家在核擴(kuò)散問題上采取單邊行動(dòng)或雙重標(biāo)準(zhǔn)，均將受到極大的制約；
聯(lián)合國處理危機(jī)和協(xié)調(diào)的能力已成為全球穩(wěn)定的決定性因素，和平與政治手段已成為處理國際關(guān)系問題的基本原則和方法。第三，所有武器特別是核武器的殺傷破壞性已成為人們不可接受的事物。

　　這一階段發(fā)展的最終結(jié)果是核武器連同常規(guī)軍備均將先后退出人類的戰(zhàn)爭舞臺(tái)。核武器可能轉(zhuǎn)變?yōu)槿祟惡推嚼�用核能的手段。例如，利用核爆炸開筑運(yùn)河、改造地形地貌；
利用高空有控核爆炸消除颶風(fēng)等氣象災(zāi)害；
利用遠(yuǎn)程制導(dǎo)核武器攻擊威脅地球安全的小行星；
利用核爆炸開采月球資源等等。總之，核武器將從人類之間進(jìn)行相互威懾或戰(zhàn)爭的國家武器變性為改造自然的工具。當(dāng)然，如果真的會(huì)出現(xiàn)外星人入侵的星際戰(zhàn)爭，核武器技術(shù)連同其他高技術(shù)武器都可能成為抗擊外來入侵的重要手段，但是它的性質(zhì)也已從人類相互爭斗的武器變?yōu)楸Ｐl(wèi)地球人類的公共武器。

　　二 核擴(kuò)散在國家行為體中的有限性和可控性

　　從近中期來看，核軍備的發(fā)展仍然處于核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散階段。到目前為止，在全世界192個(gè)國家行為體中，擁有核軍備的國家總數(shù)是8 個(gè)(除了原有的美國、俄羅斯、英國、法國和中國外，增加了印度、巴基斯坦和一般認(rèn)為擁有核武器的以色列)，有核國家仍占極少數(shù)。

　　利比亞和朝鮮雖有過核計(jì)劃，有的還進(jìn)行過核爆炸試驗(yàn)，但由于種種原因和制約因素，已放棄或正在放棄核計(jì)劃。印度和巴基斯坦?fàn)幭鄵碛泻宋淦鳎�是因�(yàn)閮蓢�之間存在的領(lǐng)土爭議以及其他諸多矛盾與沖突所致，導(dǎo)致兩國互動(dòng)式對(duì)核武器的追求。

　　自1968年進(jìn)入“核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散階段”的近40年來，有核國家占全球國家總數(shù)的比重從3.8%變?yōu)?.1%，只增加了0.3個(gè)百分點(diǎn)。這里值得注意的問題至少有兩個(gè)：一是為什么核擴(kuò)散的速度如此之慢，完全不是人們所擔(dān)心的那樣會(huì)出現(xiàn)很多有核國家；
二是核擴(kuò)散是否有某種有限性和可控性。上述兩個(gè)問題的答案至少與以下三點(diǎn)有關(guān)：

　　(一)《不擴(kuò)散核武器條約》是造成核武器擴(kuò)散速度緩慢的重要緩沖器

　　目前，已有188個(gè)國家簽署此條約，對(duì)某些可能還有核武器欲望的國家，該條約顯然會(huì)不同程度地發(fā)揮國際法規(guī)的制約作用。而對(duì)絕大多數(shù)原本就不想擁有核武器的國家，由于有了合理合法的國際法依據(jù)和保障而獲得安全感，同時(shí)條約也提供了各國和平利用核能的合法權(quán)利，這就使追求這種奢侈品的動(dòng)力大大減小。

　　(二)“無核武器區(qū)”是遏制核擴(kuò)散的重要催化劑

　　地區(qū)性“無核武器區(qū)”條約的制定，是不愿獲得核軍備的中小國家避免核威脅、提高地區(qū)安全度的重要措施。這些“無核武器區(qū)”實(shí)際上形成了許多核擴(kuò)散難以“入侵”的禁區(qū)，在這些禁區(qū)中的國家行為體明確地表達(dá)和實(shí)現(xiàn)了不需要核軍備及拒絕核軍備進(jìn)入本地區(qū)的愿望。由于這個(gè)愿望反映了大眾的利益，這一勢頭還將繼續(xù)蔓延和擴(kuò)展。多個(gè)無核區(qū)連成一片，就會(huì)大大壓縮核擴(kuò)散的潛在空間。

　　(三)絕大多數(shù)中小國家擁有核武器的承受力是極有限的

　　世界上絕大多數(shù)國家是中小國家，特別是在現(xiàn)階段，它們面臨的主要問題是，如何在安全的內(nèi)外環(huán)境中和平地發(fā)展，逐步趕上世界的先進(jìn)水平。雖然它們之間會(huì)發(fā)生各種各樣的矛盾，甚至流血沖突，但在是否選擇核軍備的重大問題上，卻是面對(duì)一道難以逾越的國際法門檻。如果越過此門檻，將意味著難以承受的嚴(yán)厲國際制裁；
此外，核軍備對(duì)一般中小國家來說，不僅是一個(gè)沉重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，對(duì)可能帶來的核報(bào)復(fù)也難以承受。所以，核武器實(shí)際上是既有能力又有承受力的大國之間的戰(zhàn)略威懾工具，也是大國之間如果發(fā)生戰(zhàn)事用來攻擊或報(bào)復(fù)對(duì)方的最后武器�？傊�，核武器是一種高貴而又危險(xiǎn)的“奢侈品”，也是一把雙刃劍，擁有它就要付出許多代價(jià)，這不是絕大多數(shù)中小國家向往的目標(biāo)。

　　筆者判斷，從總的趨勢看，核擴(kuò)散在達(dá)到一定的國家比例后，就會(huì)出現(xiàn)擴(kuò)散處于停滯的狀態(tài)。能掌握核武器技術(shù)的國家雖然會(huì)不少，但最終擁有核軍備的有核國家比例不會(huì)超過全球國家總數(shù)的10%。

　　三 反核擴(kuò)散值得關(guān)注的幾個(gè)趨勢

　　核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散階段不僅持續(xù)時(shí)間長，情況也較為復(fù)雜，特別是在近30年內(nèi)，以下幾個(gè)問題需要予以特別關(guān)注。

　　(一)核武器縱向擴(kuò)散的危險(xiǎn)主要來自霸權(quán)主義核大國

　　由于霸權(quán)主義核大國擁有強(qiáng)勢的核技術(shù)和其他高技術(shù)，為了保持它獨(dú)一無二的霸權(quán)地位和超級(jí)核大國的能力，必然會(huì)以極大的努力來追求核武器的完備和先進(jìn)性。對(duì)它來說，既有這個(gè)愿望也有這個(gè)能力。例如，為了摧毀對(duì)手深藏地下的重要目標(biāo)，就計(jì)劃研制鉆地小型核彈；
為了降低核門檻，而研制百噸甚至幾十噸級(jí)的超小型核彈，造成核武器與常規(guī)武器在威力上出現(xiàn)重疊，模糊核武器與常規(guī)武器的界限，便于在局部戰(zhàn)爭中使用核武器；
通過各種高技術(shù)，提高核武器的可靠性和毀傷效應(yīng)的可選擇性、打擊的精確性等。這些縱向擴(kuò)散的核行為也是雙刃劍，霸權(quán)主義核大國既可以借此擴(kuò)大自己的核能力，同時(shí)也將引起可能威脅到自己的核軍備競賽。特別是這些縱向擴(kuò)散一旦被懷有惡意的非國家行為體所掌握，其后果將難以想象。

　　(二)核武器橫向擴(kuò)散的危險(xiǎn)主要來自非國家行為體

　　國家行為體中核擴(kuò)散的制約因素很多，對(duì)絕大多數(shù)中小國家來說，主要是經(jīng)受不起核負(fù)擔(dān)和核報(bào)復(fù)，也經(jīng)受不起核擴(kuò)散帶來的各種國際制裁，所以核擴(kuò)散在國家行為體中是十分有限的，而且相對(duì)來說較易發(fā)現(xiàn)和控制。但對(duì)非國家行為體來說，情況就完全不同。它們沒有明確的有形的地理疆域范圍，沒有穩(wěn)定的國家形態(tài)，甚至難以找到具體的制裁和打擊目標(biāo)。所以從某種意義上講，它們對(duì)報(bào)復(fù)的顧慮幾乎沒有。而在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)負(fù)擔(dān)方面，由于它們不需要像國家行為體那樣追求全面的和一定規(guī)模的核軍備，因此不會(huì)帶來巨大的負(fù)擔(dān)。它們可以通過一定的網(wǎng)絡(luò)和地下組織系統(tǒng)籠絡(luò)人才和資金、技術(shù)，再以各種非法手段獲取核材料，組裝幾枚簡易核彈，制造核恐怖事件，就足以引起全球性震撼的政治效應(yīng)。因此，對(duì)非國家行為體中可能出現(xiàn)的橫向擴(kuò)散應(yīng)予以嚴(yán)重關(guān)注。這一點(diǎn)對(duì)于中國來說，也同樣絲毫不能掉以輕心。

　　(三)要反對(duì)利用反核擴(kuò)散推行霸權(quán)主義

　　防止核擴(kuò)散對(duì)全球安全無疑具有正面意義。世界上的有核國家首先應(yīng)保證自己不向外橫向擴(kuò)散核武器及相關(guān)技術(shù)，同時(shí)在此基礎(chǔ)上通過雙邊和多邊協(xié)商，分批次實(shí)現(xiàn)核武器的裁減和銷毀，使防核擴(kuò)散真正成為切實(shí)可行的國際核規(guī)則，顯然是符合世界各國的基本利益。

　　但是，從最近幾年的情況可以看到一種極不正常的現(xiàn)象，即某些霸權(quán)主義核大國從自身的利益出發(fā)，以反核擴(kuò)散為名，大肆推銷霸權(quán)主義的政策。比如，美國發(fā)動(dòng)伊拉克戰(zhàn)爭的借口就是薩達(dá)姆違反《不擴(kuò)散核武器條約》、秘密研發(fā)并隱藏核武器。事實(shí)證明這完全是謊言。雖然這場戰(zhàn)爭遭到國際和國內(nèi)的強(qiáng)烈反對(duì)，但已經(jīng)給伊拉克和整個(gè)中東地區(qū)造成嚴(yán)重的混亂局面。這是21世紀(jì)初，霸權(quán)國家以反核擴(kuò)散為名，對(duì)別國實(shí)行軍事入侵、更迭政權(quán)、攫取能源控制權(quán)的典型實(shí)例。

　　無獨(dú)有偶，少數(shù)西方國家還以反核擴(kuò)散為名，采取所謂“自愿聯(lián)合行動(dòng)”，聯(lián)手在公海上隨意攔截和檢查它們認(rèn)為可疑的過往船只，而這種做法并未獲得聯(lián)合國授權(quán)，也未得到聯(lián)合國絕大多數(shù)會(huì)員國的贊同。這也是以反核擴(kuò)散為名，侵犯別國合法權(quán)利的霸權(quán)行為。此外，在反核擴(kuò)散問題上，只從本國的戰(zhàn)略利益出發(fā)，強(qiáng)行推行雙重標(biāo)準(zhǔn)，以霸權(quán)主義沖擊反核擴(kuò)散的國際法體系，也屢見不鮮。

　　核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散是一個(gè)漫長而又艱難的過程，需要各國共同的長期努力，才能走出核軍備發(fā)展的第二階段，奔向理想的第三和第四階段。中國作為安理會(huì)常任理事國之一，又是一個(gè)對(duì)全球事務(wù)負(fù)有責(zé)任的發(fā)展中的大國，理所當(dāng)然在反核擴(kuò)散問題上持正面和積極的態(tài)度。中國繼續(xù)實(shí)行當(dāng)前的反核擴(kuò)散政策，既維護(hù)中國的防御性有限核戰(zhàn)略的有效性，也要加強(qiáng)國際合作，特別是在聯(lián)合國的框架內(nèi)積極推進(jìn)全球反核擴(kuò)散行動(dòng)十分重要。對(duì)放棄核計(jì)劃的國家應(yīng)給予必要的援助和鼓勵(lì)，對(duì)威脅其他國家、地區(qū)及全球安全的核擴(kuò)散行為應(yīng)予以堅(jiān)決反對(duì)。

　　注釋：

　�、俑鶕�(jù)美國政府網(wǎng)站公布的聯(lián)合國會(huì)員國資料推算。

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