國內(nèi)科技統(tǒng)計改革構(gòu)思

　作者：察志敏

　一、國外科技統(tǒng)計的三個重要發(fā)展階段

　第一階段建立了研究與實驗發(fā)展(R&D)統(tǒng)計。60 年代初期,在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織有關(guān)專家的共同努力下,產(chǎn)生了以《弗拉斯卡蒂手冊》為標(biāo)志的科技統(tǒng)計規(guī)范。手冊產(chǎn)生以后,在成員國范圍內(nèi)建立起了定期的科技統(tǒng)計調(diào)查制度,并有效地開展了國家之間的比較分析,為科技宏觀管理提供了重要的決策咨詢,受到世界各國的普遍關(guān)注。后經(jīng)聯(lián)合國教科文組織補充完善,迅速在世界各國推廣開來。這一階段科技統(tǒng)計的主要特點是:測量研究與實驗發(fā)展(R&D)的投入,總量指標(biāo)為國內(nèi)研究與實驗發(fā)展總支出(GERD),可比指標(biāo)為強度相對數(shù)—研究與實驗發(fā)展支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重(R&D/GDP)�？萍冀y(tǒng)計的監(jiān)測重點為政府和企業(yè)的科技投入。政府出于維護(hù)國家安全和推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本職責(zé),必然要大力推動科技進(jìn)步。因此,科技投入的相當(dāng)比重來自政府公共支出。企業(yè)由于在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下求生存與發(fā)展的需要,特別是技術(shù)領(lǐng)先可獲得壟斷超額利潤的驅(qū)使,也必然要從銷售收入中提取相當(dāng)比例用于科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動。這兩塊科技投入構(gòu)成國家科技投入的主體。建立科技投入統(tǒng)計就是通過投入規(guī)模著重反映政府和企業(yè)推動科技進(jìn)步的努力程度。

　第二個階段是開展技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計�？茖W(xué)技術(shù)對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大促進(jìn)作用是不言而喻的,但研究與實驗發(fā)展(R&D)統(tǒng)計有其明顯的不足,如構(gòu)成研究與實驗發(fā)展(R&D)三個組成部分的基礎(chǔ)研究,反映的

　是人們對自然現(xiàn)象的本質(zhì)、運動規(guī)律、相互之間的關(guān)系的認(rèn)識,應(yīng)用研究反映的是探索基礎(chǔ)研究可能在社會生產(chǎn)和生活中應(yīng)用的途徑和方法,實驗發(fā)展反映的是在實驗室階段物化的科研成果。由此看出,研究與實驗發(fā)展(R&D)統(tǒng)計只反映了科技投入和科研階段的成果,沒有反映出為商業(yè)化生產(chǎn)所做的努力。這里科研活動與最終應(yīng)用的鏈條出現(xiàn)斷檔,很難直接看到科技投入帶來的產(chǎn)出,也不利于引導(dǎo)科技活動直接為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù),容易導(dǎo)致科研與生產(chǎn)相脫節(jié)。另外,對二戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)崛起案例的研究表明,通過技術(shù)引進(jìn)和消化吸收也能實現(xiàn)技術(shù)的跨躍,縮小甚至趕上經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家。研究與實驗發(fā)展(R&D)統(tǒng)計也不能反映引進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)出和效益。因此科技統(tǒng)計必須有新的發(fā)展,才能適應(yīng)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。80 年代以來,經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)有關(guān)專家對如何解決科技產(chǎn)出問題進(jìn)行了多方探索,提出了技術(shù)創(chuàng)新的概念及統(tǒng)計測量規(guī)范,通過研究與實驗發(fā)展(R&D)活動向生產(chǎn)性開發(fā)和商業(yè)性活動延伸,給出了科技投入—技術(shù)獲取—成果轉(zhuǎn)化—產(chǎn)出的系統(tǒng)的測量方法。這樣不僅可以觀察開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)(R&D)的努力程度,還可觀察將(R&D)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并實現(xiàn)市場價值所做的努力,為測量科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)開辟了一條新的途徑�！秺W斯陸手冊》的出臺標(biāo)志著技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計規(guī)范的形成,經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)成員國普遍依據(jù)這個規(guī)范開展了技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計調(diào)查,為這些國家提高國際市場競爭力提供了重要的統(tǒng)計咨詢。

　第三個階段是研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)品統(tǒng)計。隨著工業(yè)發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)由追求數(shù)量擴(kuò)張向節(jié)省資源、減少環(huán)境污染的效益型增長轉(zhuǎn)

　變,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在世界范圍經(jīng)歷了大規(guī)模調(diào)整,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)趨于萎縮,新興產(chǎn)業(yè)迅速崛起,為適應(yīng)研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的需要,國外有關(guān)專家提出了按生產(chǎn)要素集約程度劃分產(chǎn)業(yè)的分類方法,即按生產(chǎn)要素集約程度將產(chǎn)業(yè)劃分為勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),通過技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化狀況,并由此反映科技進(jìn)步帶來的宏觀經(jīng)濟(jì)效果。進(jìn)入 80 年代以來,工業(yè)發(fā)達(dá)國家技術(shù)集約程度高的產(chǎn)業(yè)有相對集中的趨勢,大量的科研成果和尖端技術(shù)在這些產(chǎn)業(yè)部門廣泛應(yīng)用,科技投入和附加價值明顯高于其他產(chǎn)業(yè),以美國為代表的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)有關(guān)專家把這類技術(shù)集約程度明顯高的產(chǎn)業(yè)界定為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。并據(jù)以進(jìn)行成員國之間的比較研究。為解決上述高技術(shù)產(chǎn)業(yè)劃分偏粗,即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)含有非高技術(shù)產(chǎn)品,非高技術(shù)產(chǎn)業(yè)含有高技術(shù)產(chǎn)品的問題,美國的有關(guān)專家又按符合即定的高技術(shù)領(lǐng)域和應(yīng)用尖端技術(shù)的原則,制定了高技術(shù)產(chǎn)品目錄,以便更加準(zhǔn)確地反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品的分類及其發(fā)展?fàn)顩r研究,為各有關(guān)國家制定發(fā)展戰(zhàn)略,調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),提高國際競爭能力發(fā)揮了重要的決策咨詢作用。

　二、我國開展科技統(tǒng)計工作的基本狀況和主要特點

　我國科技統(tǒng)計工作始于 80 年代中期。這一時期,我國的科技事業(yè)有了較大發(fā)展,各級政府和各類企業(yè)都對科技發(fā)展做了一定努力,興辦了大批科研和技術(shù)開發(fā)機構(gòu),開展了大量的科研和技術(shù)開發(fā)活動。但科技界普遍感到經(jīng)費不足,影響到隊伍的穩(wěn)定和科研工作效率。但由于沒有建立科技統(tǒng)計,不能進(jìn)行國際國內(nèi)的比較分析,難以對全國的科

　技投入規(guī)模和強度做出基本估計。為此,科技界發(fā)起了科技統(tǒng)計研究活動,大量引進(jìn)介紹了國際組織開展科技統(tǒng)計研究和調(diào)查情況,為在我國開展科技統(tǒng)計工作做了輿論和技術(shù)準(zhǔn)備。在此基礎(chǔ)上,由科技、教育和統(tǒng)計部門分別建立了科研機構(gòu)、高等院校和大中型工業(yè)企業(yè)科技統(tǒng)計年報制度,正式開展了科技統(tǒng)計調(diào)查工作。之后,國家統(tǒng)計局經(jīng)過協(xié)調(diào),在部門科技統(tǒng)計的基礎(chǔ)上,建立了科技綜合統(tǒng)計年報制度,開始綜合反映我國科技投入總量及其分布情況�？萍季C合統(tǒng)計報表制度的建立,使得我國科技投入能夠在國家層次上進(jìn)行國際比較,反映我國與發(fā)達(dá)國家的差距,為國家加大科技投入力度提供依據(jù)。我國科技統(tǒng)計的主要特點是:1•建立伊始就形成了部門分散管理的調(diào)查體系。主要問題是統(tǒng)計口徑和分類不統(tǒng)一,綜合起來難度大,調(diào)查數(shù)據(jù)利用率低,整體效益不高。2•建立之初所確定的統(tǒng)計對象和基本分類與國際標(biāo)準(zhǔn)不一致,導(dǎo)致研究與實驗發(fā)展(R&D)與非 R&D 數(shù)據(jù)界限難于把握,R&D數(shù)據(jù)質(zhì)量不高。3•統(tǒng)計范圍為研究機構(gòu)、高校和大中型工業(yè)企業(yè)三塊,統(tǒng)計范圍不全,不能全面反映全社會科技投入的全貌。在反映科技投入強度時,與 GDP 的統(tǒng)計范圍出入較大,導(dǎo)致比重偏低,不能正確反映科技投入強度。4•注意跟蹤國際統(tǒng)計發(fā)展,開展技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計調(diào)查,但未建立周期性調(diào)查制度,調(diào)查不連續(xù),調(diào)查范圍小,數(shù)據(jù)的可用性不強。5•嘗試開展了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)核算工作,但我國行業(yè)分類與國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類難以一一對應(yīng),加之我國行業(yè)的部門純度不高,影響了國際比較的效果。從產(chǎn)品角度反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為確切,但沒有制定統(tǒng)一的高技術(shù)產(chǎn)品目錄,這項工作也未開展起來。第二次全國科技大會以來,

　我們針對我國現(xiàn)行科技統(tǒng)計工作存在的問題,做了一定的協(xié)調(diào)和改進(jìn)工作。工作重點放在了擴(kuò)大統(tǒng)計范圍和統(tǒng)一統(tǒng)計口徑等基礎(chǔ)工作上面。我們在已有的科研機構(gòu)、高等院校和大中型工業(yè)企業(yè)科技統(tǒng)計的基礎(chǔ)上,將范圍擴(kuò)大到了建筑業(yè)、運輸郵電業(yè)、農(nóng)業(yè)和地質(zhì)水利業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生業(yè)、小型工業(yè)企業(yè)和國家級高技術(shù)園區(qū)企業(yè),并依據(jù)擴(kuò)大了的范圍,按統(tǒng)一口徑對歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行了調(diào)整,給出了近 10 年來全社會科技投入總的概念和基本走勢。目前,上述行業(yè)已建立起 5 年一個周期的滾動調(diào)查制度,可以保證全社會科技投入核算的完整性。同時,我們加大了部門協(xié)調(diào)力度,在有關(guān)部門科技統(tǒng)計年報制度中增補了計算不足的科技人員勞務(wù)費和容易忽視的科研基本建設(shè)投資,細(xì)致劃分了實驗發(fā)展(D)與成果應(yīng)用的界限,把應(yīng)當(dāng)計入研究與實驗發(fā)展(R&D)的中間試驗等費用核算進(jìn)來。使之更加符合國際規(guī)范。到目前為止,我們已基本建立起全社會科技投入的調(diào)查核算體系,為建立技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計制度并開展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計研究奠定了基礎(chǔ)。

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