2018 年煙草專(zhuān)賣(mài)許可管理和市場(chǎng)監(jiān)管督查清單 督查日期：_________年_____月_____日

　 督查人員簽名：

　督查對(duì)象 序號(hào) 督查項(xiàng)目 督查內(nèi)容 督查方法 督查依據(jù) 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè) 1 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況 ① 是否按照許可證的許可范圍和有效期限依法開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng) ② 是否存在非法轉(zhuǎn)讓許可證情況 ③ 原料及產(chǎn)品進(jìn)、銷(xiāo)、存的賬目與實(shí)物是否相符，各類(lèi)賬目報(bào)表是否記錄完全、詳細(xì) ④ 是否存在將產(chǎn)品銷(xiāo)售給無(wú)生產(chǎn)企業(yè)許可證的單位或個(gè)人的情況 ⑤ 是否存在為無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)許可證的企業(yè)或個(gè)人提供煙草專(zhuān)賣(mài)品加工服務(wù)的情況 ⑥ 是否按要求處置殘次廢棄煙草專(zhuān)賣(mài)品，是否存在向無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)許可證的企業(yè)或個(gè)人提供殘次煙葉或廢棄煙葉、煙末的情況 ⑦ 合同簽訂、入網(wǎng)交易是否嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)要求，產(chǎn)品銷(xiāo)售去向是否與合同簽訂內(nèi)容相一致 ⑧ 運(yùn)輸煙草專(zhuān)賣(mài)品是否按相關(guān)規(guī)定辦理準(zhǔn)運(yùn)證 實(shí)地檢查 查閱資料 (抽查受檢企業(yè)近2年來(lái)的2宗自原料購(gòu)進(jìn)至產(chǎn)品銷(xiāo)售全過(guò)程的合同簽訂、入網(wǎng)交易、準(zhǔn)運(yùn)證辦理、殘次品處置及賬目報(bào)表記錄情況) 煙草專(zhuān)賣(mài)法 煙草專(zhuān)賣(mài)法實(shí)施條例 工信部 36 號(hào)令 工信部 37 號(hào)令 國(guó)煙專(zhuān)〔2017〕74 號(hào)

　督查對(duì)象 序號(hào) 督查項(xiàng)目 督查內(nèi)容 督查方法 督查依據(jù) 2 許可證 使用情況 ① 許可證正副本是否保存完好，遺失或者損毀煙草專(zhuān)賣(mài)許可證的，是否及時(shí)提出補(bǔ)辦申請(qǐng) ② 是否將許可證正本擺放在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的顯著位置 ③ 企業(yè)(字號(hào))名稱、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、經(jīng)營(yíng)主體、經(jīng)營(yíng)地址、經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)范圍以及經(jīng)營(yíng)期限是否與煙草專(zhuān)賣(mài)許可證登記事項(xiàng)相符 ④ 企業(yè)相關(guān)登記事項(xiàng)發(fā)生改變的，是否及時(shí)辦理變更、歇業(yè)手續(xù) ⑤ 是否在許可證有效期屆滿 30 日前提出延續(xù)申請(qǐng) ⑥ 需要暫停生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的，是否按規(guī)定提出停業(yè)申請(qǐng) ⑦ 停業(yè)期滿或者提前恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，是否及時(shí)提出恢復(fù)營(yíng)業(yè)申請(qǐng) 查閱資料 實(shí)地檢查 工信部 37 號(hào)令 國(guó)煙專(zhuān)〔2017〕74 號(hào) 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè) 2 許可證 使用情況 查閱資料 實(shí)地檢查 工信部 37 號(hào)令 國(guó)煙專(zhuān)〔2017〕74 號(hào) 專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén) 1 受理審批 ① 對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)提出的許可申請(qǐng)是否及時(shí)開(kāi)展相關(guān)許可工作 ② 企業(yè)申報(bào)材料是否全面，審查意見(jiàn)是否詳細(xì)，是否使用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)文書(shū)，系統(tǒng)上傳材料是否完整 ③ 是否按審查程序指派 2 名專(zhuān)賣(mài)管理人員開(kāi)展實(shí)地核查并留存資料 登錄系統(tǒng) 查閱資料 (每省抽查 1-3 個(gè)新辦申請(qǐng)的系統(tǒng)及文書(shū)資料) 工信部 37 號(hào)令 國(guó)煙專(zhuān)〔2017〕74 號(hào) 國(guó)煙辦綜〔2017〕423號(hào) 2 市場(chǎng)監(jiān)管 ① 是否對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)組織開(kāi)展日常監(jiān)管檢查并留存檢查資料 ② 是否充分掌握企業(yè)基本信息，定期對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)組織開(kāi)展監(jiān)管檢查，并在市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)上錄入檢查信息，同時(shí)留存相關(guān)檢查資料 ③ 是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)違反法律法規(guī)及規(guī)章辦法的生產(chǎn)經(jīng)查閱資料 (每省抽查 3 份檢查資料；每省抽查近 2 年來(lái)的變更、延續(xù)、停業(yè)、恢復(fù)、歇業(yè)、工信部 37 號(hào)令 國(guó)煙專(zhuān)〔2017〕74 號(hào)

　督查對(duì)象 序號(hào) 督查項(xiàng)目 督查內(nèi)容 督查方法 督查依據(jù) 營(yíng)行為 ④ 是否對(duì)廢舊煙機(jī)、煙用廢棄品進(jìn)行監(jiān)銷(xiāo)或有效監(jiān)督處理 補(bǔ)辦等許可申請(qǐng)各 1 份；每省提供所有屬地生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)信息記錄表備查) 實(shí)地問(wèn)詢 檢查依據(jù)內(nèi)容：

　《中華人民共和國(guó)煙草專(zhuān)賣(mài)法》 《中華人民共和國(guó)煙草專(zhuān)賣(mài)法實(shí)施條例》 《煙草專(zhuān)賣(mài)品準(zhǔn)運(yùn)證管理辦法》（工信部 36 號(hào)令）

　《煙草專(zhuān)賣(mài)許可證管理辦法》（工信部 37 號(hào)令）

　《煙草專(zhuān)賣(mài)許可證管理辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》（國(guó)煙專(zhuān)〔2017〕74 號(hào)）

　《國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局辦公室關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范煙草專(zhuān)賣(mài)許可證行政許可文書(shū)使用和管理的通知》（國(guó)煙辦綜〔2017〕423 號(hào)）

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