建設(shè)公司經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定管理規(guī)定

　 第一章

　總則

　第一條 為了加強(qiáng)公司（以下指總公司）的監(jiān)督管理，有效控制企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)，保證公司的健康發(fā)展，促進(jìn)公司經(jīng)營效益的實(shí)現(xiàn)，制定本規(guī)定。

　第二條 公司（包括分公司、辦事處）員工根據(jù)崗位職責(zé)參加建設(shè)工程招投標(biāo)、中標(biāo)、建設(shè)工程施工合同履行、行政處罰和訴訟（包括仲裁、執(zhí)行）過程中，應(yīng)當(dāng)遵守該規(guī)定，全面適當(dāng)?shù)穆男新氊?zé)，本著“職責(zé)＋負(fù)責(zé)”原則，合理有效的避免、減少法律風(fēng)險(xiǎn)及經(jīng)濟(jì)損失的發(fā)生。

　第二章

　招投標(biāo)（包括競爭性談判、磋商）階段的管理

　第三條 員工對其負(fù)責(zé)的擬投項(xiàng)目招標(biāo)文件應(yīng)全面審查，杜絕盲目投標(biāo)。對投標(biāo)報(bào)價(jià)、資金來源、價(jià)格形式、支付方式、工程量、工期、合同、資質(zhì)業(yè)績要求等要結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際和地域特點(diǎn)重點(diǎn)審查。存在風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并提出建議。

　項(xiàng)目報(bào)價(jià)下浮比例以招標(biāo)控制價(jià)為準(zhǔn)，具體標(biāo)準(zhǔn)為：市政類項(xiàng)目報(bào)價(jià)最大下浮 18%；房建類項(xiàng)目報(bào)價(jià)最大下浮 12%；公路類項(xiàng)目報(bào)價(jià)最大下浮 18%；水利類（除土整項(xiàng)目以外）項(xiàng)目報(bào)價(jià)最大下浮 18%；土整項(xiàng)目報(bào)價(jià)最大下浮 26%。

　第四條 嚴(yán)禁低價(jià)中標(biāo)。對明顯存在風(fēng)險(xiǎn)且超過合理承受能力的投標(biāo)項(xiàng)目，原則上應(yīng)放棄投標(biāo)。

　若經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)論證足以抵抗，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意，在提供足額擔(dān)保且書面明確責(zé)任人的條件下可以投標(biāo)。

　第五條 投標(biāo)文件應(yīng)按要求編制，嚴(yán)禁使用虛假業(yè)績、虛假資質(zhì)（包括不符合招標(biāo)文件要求的人員資質(zhì)），杜絕出現(xiàn)廢標(biāo)。

　第六條 出現(xiàn)被投訴事件，負(fù)責(zé)投標(biāo)的員工應(yīng)及時(shí)了解掌握事實(shí)經(jīng)過并向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)處理，處理完畢后要向公司書面報(bào)告。

　第七條 因低價(jià)投標(biāo)、違反程序投風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)、廢標(biāo)、投訴事件等給公司造成損失的，公司根據(jù)責(zé)任原因依法追責(zé)。

　第三章

　中標(biāo)和簽訂合同階段的管理

　第八條 項(xiàng)目中標(biāo)，負(fù)責(zé)投標(biāo)的員工應(yīng)及時(shí)收集完整的文書文本或電子文檔（包括中標(biāo)通知書、招投標(biāo)文件、工程量清單、施工圖紙、施工負(fù)責(zé)人承諾書、投標(biāo)保證金收據(jù)施工合同等資料）并全面審查、及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，形成書面審查意見后匯同上述資料提交公司綜合辦。分公司、辦事處負(fù)責(zé)投標(biāo)的項(xiàng)目，由分公司、辦事處負(fù)責(zé)人出具書面審查意見后匯同上述資料提交綜合辦。

　綜合辦接受資料時(shí)應(yīng)建立臺(tái)賬，辦理交接手續(xù)，初步審查資料是否齊全，對于資料缺漏的，應(yīng)限期補(bǔ)齊。

　綜合辦初審無誤后提交公司相關(guān)部門綜合審查，并將形成的審查意見提交總經(jīng)理。

　第九條 資料審查重點(diǎn)為：是否低價(jià)中標(biāo)、固定總價(jià)包干、工期長、

　工期緊、合同價(jià)款高、施工技術(shù)復(fù)雜、安全風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高、合同條款顯失公平等內(nèi)容。

　對于存在風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，工程部應(yīng)與負(fù)責(zé)投標(biāo)的員工（包括分公司、辦事處負(fù)責(zé)人）對接，全面了解掌握情況，提出解決方案向工程部分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

　第十條

　對于不存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，由總經(jīng)理提交董事長簽署合同；對于存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，由公司各部分分管領(lǐng)導(dǎo)召開專題會(huì)議討論解決方案，并可結(jié)合具體情況約談項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　專題會(huì)議無法形成一致決議的，應(yīng)將匯總意見提交董事長決定。

　第十一條 實(shí)行低價(jià)中標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)保證金制度。若中標(biāo)價(jià)低于本規(guī)定第三條二款報(bào)價(jià)下浮比例后的價(jià)格的 95%，應(yīng)向公司交納差額部分作為風(fēng)險(xiǎn)保證金，否則，不簽訂合同。

　合同條款顯失公平，發(fā)包方拒絕修改且項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未能提供簽約價(jià) 10%的保證金的，不簽訂合同。

　第十二條

　嚴(yán)禁買賣標(biāo)、轉(zhuǎn)包、違法分包。中標(biāo)項(xiàng)目必須提供無買賣標(biāo)、轉(zhuǎn)包、違法分包行為的書面承諾書。公司直屬項(xiàng)目由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提供；分公司（辦事處）所屬項(xiàng)目由分公司（辦事處）負(fù)責(zé)人提供。

　書面承諾書同時(shí)須中標(biāo)項(xiàng)目業(yè)務(wù)員簽字確認(rèn)，否則不簽訂合同。

　第十三條 對于中標(biāo)后未按規(guī)定提交完整資料、故意瞞報(bào)漏報(bào)、因失職未審查出明顯的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的，公司查明原因后依法追責(zé)。

　第四章

　項(xiàng)目施工合同履行過程中的管理

　第十四條 按“誰中標(biāo)、誰管理”的原則，公司直屬項(xiàng)目由公司負(fù)責(zé)管理；分公司（辦事處）中標(biāo)的項(xiàng)目由分公司（辦事處）負(fù)責(zé)管理。公司直屬項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分公司（辦事處）應(yīng)針對項(xiàng)目配備相應(yīng)的工程技術(shù)、施工、安全、財(cái)務(wù)、材料、資料等人員，將責(zé)任具體落實(shí)到人頭，并向公司書面報(bào)告。

　項(xiàng)目工作人員與項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)的資料應(yīng)上報(bào)公司，分別由公司直屬項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分公司（辦事處）負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后按月向工程部提交。未按時(shí)提交的，每次處罰 1000 元。

　項(xiàng)目工作人員按分工履行職責(zé)，嚴(yán)禁以公司或項(xiàng)目名義對外簽訂合同、出具具有結(jié)算性質(zhì)的結(jié)算單、欠條等債務(wù)憑證。

　第十五條

　質(zhì)量、安全。

　公司總工辦負(fù)責(zé)工程質(zhì)量、安全管理措施的制定，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、布置工程部定期對所有項(xiàng)目的質(zhì)量、安全巡查，并建立臺(tái)賬，實(shí)行月報(bào)制。

　建立質(zhì)量、安全預(yù)警機(jī)制。對于風(fēng)險(xiǎn)隱患較大的項(xiàng)目，應(yīng)實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測，及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患并提出書面整改意見。公司直屬項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分公司（辦事處）應(yīng)充分配合，對于問題項(xiàng)目應(yīng)及時(shí)整改，并將整改結(jié)果書面向公司報(bào)告。拒絕整改的，公司依法追責(zé)。

　 因失職導(dǎo)致發(fā)生質(zhì)量、安全事故的，公司依法追責(zé)。

　第十六條

　工資管理。

　嚴(yán)格執(zhí)行《保障農(nóng)民工工資支付條例》規(guī)定，嚴(yán)禁拖欠農(nóng)民工工資，嚴(yán)禁出現(xiàn)虛構(gòu)、惡意討薪事件。

　公司直屬項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分公司（辦事處）按《保障農(nóng)民工工資支付條例》規(guī)定要求建立勞動(dòng)用工及工資支付臺(tái)賬，按支付周期向工程部提交，工程部會(huì)同法務(wù)部審查無誤后按規(guī)定提交財(cái)務(wù)部最終審查，作為支付依據(jù)。

　出現(xiàn)拖欠農(nóng)民工工資、漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、瞞報(bào)導(dǎo)致公司損失的，公司依法追責(zé)。

　因拖欠農(nóng)民工工資導(dǎo)致公司被相關(guān)部門（勞動(dòng)監(jiān)察或業(yè)主）約談的，出現(xiàn)一次處罰 2000 元，并承擔(dān)由此造成的經(jīng)濟(jì)損失。

　第十七條 合同簽訂、價(jià)款支付。

　按項(xiàng)目歸屬實(shí)行“誰簽訂、誰負(fù)責(zé)”原則。項(xiàng)目涉及對外簽訂勞務(wù)分包、材料采購、機(jī)械設(shè)備租賃、運(yùn)輸?shù)群贤�及合同價(jià)款支付的，分別由公司直屬項(xiàng)目項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分公司（辦事處）負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后報(bào)工程部，并對所提供資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　工程部接收資料應(yīng)建立臺(tái)賬，然后會(huì)同法務(wù)部負(fù)責(zé)審查合同主體資質(zhì)是否合法、標(biāo)的物是否符合項(xiàng)目實(shí)際需要、履行資料是否真實(shí)完整、是否存在質(zhì)量異議、付款周期是否滿足、收款賬戶是否對應(yīng)、請款資料簽字是否完整。涉及合同簽訂的，審查無誤后按規(guī)定簽訂；涉及價(jià)款支付的，審查無誤后按規(guī)定提交財(cái)務(wù)部最終審查，作為支付依據(jù)。

　發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)提出整改意見，公司直屬項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分公司（辦事處）拒不整改的，不予簽訂合同或不予支付價(jià)款。

　嚴(yán)禁任何個(gè)人以公司名義簽訂合同、嚴(yán)禁簽訂虛假合同、嚴(yán)禁填

　報(bào)虛假支付資料，因此導(dǎo)致公司損失的，依法追責(zé)。

　第十八條 印章管理。

　應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司印章使用審批制度及《印章管理使用協(xié)議》，并建立臺(tái)賬，嚴(yán)禁將項(xiàng)目部章、項(xiàng)目資料章用于合同簽訂、各種結(jié)算欠條、借款、授權(quán)委托使用，嚴(yán)禁私刻并使用公司授權(quán)使用之外的印章，違反該條規(guī)定，公司依法追責(zé)。

　第十九條 工程簽證。

　工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，就合同價(jià)款之外的費(fèi)用增加、補(bǔ)償、工期順延、壓縮工期以及因各種原因造成的損失賠償，應(yīng)按規(guī)定達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議及辦理現(xiàn)場簽證。

　凡涉及經(jīng)濟(jì)費(fèi)用支出的停工、窩工、誤工、用工簽證、機(jī)械臺(tái)班簽證等，應(yīng)在第一時(shí)間收集證據(jù)編制索賠資料找相關(guān)負(fù)責(zé)人（包括業(yè)主現(xiàn)場代表、現(xiàn)場監(jiān)理、設(shè)計(jì)）核實(shí)后簽證，如果現(xiàn)場代表拒簽，應(yīng)以書面方式通過 EMS 郵寄至合同約定的收件地址通知發(fā)包方，必要時(shí)可采取公證郵寄的方式送達(dá)。

　在未有效通知發(fā)包人及報(bào)公司處理之前，嚴(yán)禁擅自停工、撤場、聚眾維權(quán)。

　未按上述規(guī)定處置導(dǎo)致?lián)p失的，自行負(fù)責(zé)；因此導(dǎo)致公司墊資的，依法向其追償。

　第二十條 工程接管。

　公司直屬項(xiàng)目、分公司（辦事處）負(fù)責(zé)項(xiàng)目因投資人原因進(jìn)行工程接管的，工作人員應(yīng)完整收集項(xiàng)目資料并辦理階段性結(jié)算，鎖定債

　務(wù)。未按此處理的，公司根據(jù)責(zé)任原因追責(zé)。

　第二十一條 竣工結(jié)算、內(nèi)部結(jié)算。

　 項(xiàng)目竣工，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)編制結(jié)算資料遞交發(fā)包人，并留存副本報(bào)工程部備案。

　 因?qū)徲?jì)原因?qū)е鹿こ炭罱Y(jié)算拖延的，應(yīng)在合理期限內(nèi)向發(fā)包人以書面方式主張權(quán)利，并將情況向公司書面報(bào)告。應(yīng)資料缺失導(dǎo)致結(jié)算障礙的，公司依法追責(zé)。

　 公司直屬項(xiàng)目、分公司（辦事處）負(fù)責(zé)項(xiàng)目在竣工后應(yīng)及時(shí)向公司提供整套竣工結(jié)算資料（包括工程款收支賬目、支付憑證、業(yè)績資料）申請辦理內(nèi)部暫時(shí)性結(jié)算，內(nèi)部暫時(shí)性結(jié)算作為最終結(jié)算的參考依據(jù)。

　第五章

　案件風(fēng)險(xiǎn)控制

　第二十二條 行政處罰、行政投訴、訴訟（包括刑事、民事、行政）、仲裁（包括商事、勞動(dòng)）、執(zhí)行（包括財(cái)產(chǎn)保全、協(xié)助執(zhí)行）統(tǒng)稱為案件。

　第二十三條 案件統(tǒng)計(jì)、上報(bào)。

　法務(wù)部向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告；公司直屬項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分公司（辦事處）向法務(wù)部報(bào)告。

　不論是否發(fā)生均應(yīng)按月統(tǒng)計(jì)并上報(bào)涉案臺(tái)賬。新發(fā)生的案件，應(yīng)在一個(gè)工作日之內(nèi)口頭上報(bào)，三個(gè)工作日之內(nèi)收集全部涉案資料書面上報(bào)，遇特殊情況在不影響案件及時(shí)處理且經(jīng)上級領(lǐng)導(dǎo)同意情況下，

　五個(gè)工作日之內(nèi)收集全部涉案資料書面上報(bào)。

　法務(wù)部延誤統(tǒng)計(jì)、上報(bào)的，按公司規(guī)定處理；公司直屬項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分公司（辦事處）延誤統(tǒng)計(jì)、上報(bào)的，每延誤一日處罰 1000 元，因此造成公司損失的，依法追償。

　第二十四條 案件處理。

　 法務(wù)部按公司規(guī)定負(fù)責(zé)公司案件處理，涉及需要項(xiàng)目資料的，工程部專人予以協(xié)助收集。

　 公司直屬項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分公司（辦事處）自行處理的案件，必須依法合理制定應(yīng)對方案并向公司提交書面申請，按公司規(guī)定辦理相關(guān)法律文書，落實(shí)專人及時(shí)辦理、跟蹤、負(fù)責(zé)，并將處理結(jié)果及時(shí)書面上報(bào)。

　 案件處理應(yīng)盡最大努力避免、降低公司商譽(yù)及經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)禁消極應(yīng)對、不應(yīng)對、推諉等現(xiàn)象發(fā)生。

　第二十五條 追責(zé)。

　公司直屬項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分公司（辦事處）負(fù)責(zé)的項(xiàng)目涉案導(dǎo)致公司被處罰、執(zhí)行（凍結(jié)）款項(xiàng)的，由公司向其追償，還應(yīng)承擔(dān)從劃款（凍結(jié)）之日起按月息 3%計(jì)算至清償之日止的資金利息。

　分公司（辦事處）一個(gè)經(jīng)營年度內(nèi)發(fā)生三宗（含）案件以上或涉案總金額超過 200 萬元的，應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)向公司提交《限期解決承諾書》，采取有效措施進(jìn)行處理。拒不處理的，公司可以要求限期整改，并根據(jù)整改情況作出最終的處理意見。

　第六章

　附則

　第二十六條 本規(guī)定自 2020 年 3 月 19 日起實(shí)施，暫定施行一年，期滿根據(jù)具體情況修訂。

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