[摘要]知識(shí)溢出是指地區(qū)或行業(yè)之間由于知識(shí)存量差異而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)、業(yè)務(wù)交往活動(dòng)中知識(shí)和技術(shù)的轉(zhuǎn)移過(guò)程。知識(shí)溢出效應(yīng)是整個(gè)科技活動(dòng)及創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，對(duì)于推動(dòng)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新起到非常關(guān)鍵的作用。在對(duì)知識(shí)溢出效應(yīng)相關(guān)文獻(xiàn)綜述研究基礎(chǔ)上，分析知識(shí)溢出效應(yīng)的關(guān)鍵影響因素，構(gòu)建知識(shí)溢出效應(yīng)的過(guò)程機(jī)理模型，并從知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)角度提出知識(shí)溢出效應(yīng)的度量模型。
　　[關(guān)鍵詞]知識(shí)溢出　效應(yīng)影響因素測(cè)度模型
　　[分類號(hào)]F062．3
　　
　　知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支柱，知識(shí)成為區(qū)域和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要源泉。知識(shí)及其溢出效應(yīng)是整個(gè)科技活動(dòng)及創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，對(duì)于推動(dòng)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新起到非常關(guān)鍵性的作用。在對(duì)知識(shí)溢出效應(yīng)相關(guān)文獻(xiàn)分析研究基礎(chǔ)上，分析知識(shí)溢出效應(yīng)的關(guān)鍵影響因素和溢出效應(yīng)過(guò)程機(jī)理模型，并從知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)角度提出知識(shí)溢出效應(yīng)的度量模型。
　　知識(shí)溢出指地區(qū)或行業(yè)之問(wèn)由于知識(shí)存量差異而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)、業(yè)務(wù)交往活動(dòng)中知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程。知識(shí)溢出具有外部經(jīng)濟(jì)性，是知識(shí)和技術(shù)的自然性輸出；在有限時(shí)空內(nèi)，知識(shí)溢出具有時(shí)效性。
　　
　　1　文獻(xiàn)回顧
　　
　　“溢出”的概念最早產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，主要用于描述區(qū)域內(nèi)企業(yè)由于存在信任和其他社會(huì)關(guān)系而更易于獲得創(chuàng)新信息的一種經(jīng)濟(jì)外部性現(xiàn)象。Arrow(1962年)最早解釋了知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。他提出“干中學(xué)”和“學(xué)習(xí)曲線”兩個(gè)重要概念，認(rèn)為知識(shí)是投資的副產(chǎn)品，是具有“溢出效應(yīng)”的公共產(chǎn)品，他假定新投資具有溢出效應(yīng)，不僅進(jìn)行投資的廠商可以通過(guò)積累生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)提高生產(chǎn)率，其他廠商也可以通過(guò)學(xué)習(xí)提高生產(chǎn)率。
　　Westney和Sakakibara(1986年)、Rosenberg和Steinmueller(1988年)以及Odalgin和Goto(1993年)等人的研究都從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度證實(shí)了知識(shí)溢出日益重大的作用，外部知識(shí)源與內(nèi)部知識(shí)源溢出的知識(shí)能夠迅速高效地積累到組織的知識(shí)資本的蓄水池中，這是一個(gè)漸進(jìn)與累積的學(xué)習(xí)過(guò)程，并成為技術(shù)創(chuàng)新的雄厚資本與堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
　　以Pigou為代表的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)派學(xué)者認(rèn)為在絕大多數(shù)生產(chǎn)領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)實(shí)體所投入特定生產(chǎn)要素的邊際私人純產(chǎn)值和邊際社會(huì)純產(chǎn)值之間存在難以被市場(chǎng)機(jī)制所識(shí)別和度量的差異，從而提出了外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)的概念，經(jīng)濟(jì)外部性就是溢出帶來(lái)的積極和消極效應(yīng)。許多新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究了經(jīng)濟(jì)外部性的重要作用，“溢出效應(yīng)”逐漸別用于特指經(jīng)濟(jì)外部性帶來(lái)的積極效應(yīng)，如stiditz把溢出描述為“從事類似的事情并從其他的研究中得到更多的收益”的現(xiàn)象。由Romer、Lucas、Grossman和Helpmail等發(fā)展起來(lái)的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論奠定了研究溢出效應(yīng)的理論基石，認(rèn)為知識(shí)溢出產(chǎn)生的根本原因在于知識(shí)本身是公共產(chǎn)品，具有公共性質(zhì)。這些學(xué)者從不同角度對(duì)內(nèi)生知識(shí)積累過(guò)程如“干中學(xué)”、人力資本積累、技術(shù)進(jìn)步、公共物品供給等進(jìn)行了分析，強(qiáng)調(diào)積極經(jīng)濟(jì)外部性對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到的決定性作用，知識(shí)溢出被認(rèn)為是隱藏在具體過(guò)程背后最本質(zhì)的經(jīng)濟(jì)外部性所產(chǎn)生和傳遞機(jī)制。
　　
　　2　影響知識(shí)溢出效應(yīng)的關(guān)鍵因素分析
　　
　　影響知識(shí)溢出效應(yīng)的因素較多，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在此方面也有一定的研究，對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行整理、分析之后，筆者認(rèn)為有以下幾點(diǎn)關(guān)鍵因素：
　　
　　2.1　空間地理距離因素
　　空間地理距離是影響知識(shí)溢出效應(yīng)的一個(gè)基本因素。大量文獻(xiàn)表明，空間上集中的經(jīng)濟(jì)主體能從溢出中獲益�？臻g地理距離較短的主體間能更加容易地進(jìn)行信息交流和緘默性知識(shí)轉(zhuǎn)移。反之，距離越遠(yuǎn)，知識(shí)溢出效應(yīng)就越弱，緘默知識(shí)的轉(zhuǎn)移就變得更加困難。很多國(guó)外學(xué)者通過(guò)實(shí)證研究證明了靠近大學(xué)或科研中心的企業(yè)能獲得較多的溢出知識(shí)，如Katz(1994年)證明某國(guó)內(nèi)部的研究合作行為受到地理鄰近性很強(qiáng)的影響，地理距離越遠(yuǎn)，合作行為越少。Bottazzi和Perl(2003年)通過(guò)對(duì)1988―1995年歐洲企業(yè)創(chuàng)新行為的調(diào)查，指出溢出效應(yīng)的有效地理范圍在300千米左右。Breschi和Lissoni認(rèn)為，溢出效應(yīng)空間壁壘的存在通常是用“緘默知識(shí)”來(lái)解釋的，由于科研中產(chǎn)生的知識(shí)多數(shù)具有緘默性，需要面對(duì)面地交流，因而無(wú)法長(zhǎng)距離傳遞。
　　
　　2.2　知識(shí)領(lǐng)域方面的影響因素
　　知識(shí)領(lǐng)域?qū)σ绯鲂��?yīng)的影響在現(xiàn)實(shí)中表現(xiàn)在兩個(gè)方面：①不同技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)溢出效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響不同；②不同技術(shù)領(lǐng)域間的知識(shí)溢出較之其內(nèi)部的知識(shí)溢出要少。大多有關(guān)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究都是針對(duì)特定的產(chǎn)業(yè)部門(mén)進(jìn)行的，真正對(duì)多個(gè)領(lǐng)域同時(shí)作比較的研究相對(duì)較少，其中比較有代表性的是Audretsch、Feldman等的研究，結(jié)果表明在新興產(chǎn)業(yè)部門(mén)內(nèi)，知識(shí)溢出現(xiàn)象更為明顯。Zellner(2003年)從抽象的層面上對(duì)基礎(chǔ)研究溢出的知識(shí)進(jìn)行了分類，根據(jù)應(yīng)用導(dǎo)向程度和專門(mén)化程度兩個(gè)維度劃分出6種知識(shí)，并主要研究了從基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)到企業(yè)的科學(xué)家流動(dòng)帶來(lái)的溢出效應(yīng)，結(jié)果表明非專門(mén)化的知識(shí)溢出強(qiáng)于專門(mén)化知識(shí)，科學(xué)技能的溢出強(qiáng)于命題知識(shí)。
　　此外，溢出知識(shí)的隱性程度對(duì)知識(shí)溢出效應(yīng)影響程度也較大。根據(jù)Ambrosini&Bowman(2001年)的研究，將隱性知識(shí)分為4類。
　　位于最底端的顯性技能可以輕易交換、編碼和共享，而根深蒂固的隱性技能由于其對(duì)知識(shí)個(gè)體的高度潛入性而難以傳遞；另一種隱性技能雖然尚未說(shuō)明，但通過(guò)諸如“你是如何做到的?”這樣的簡(jiǎn)單問(wèn)題就能夠獲取到c類隱性技能。對(duì)于B類隱性技能，雖然不能通過(guò)常規(guī)的語(yǔ)言來(lái)表達(dá)，但卻能通過(guò)比喻說(shuō)法等方式來(lái)表達(dá)。因此，如果被溢出知識(shí)的復(fù)雜性和隱性程度越高，就越不利于知識(shí)溢出。
　　
　　2.3　客體(知識(shí)接受者)吸收能力的影響
　　知識(shí)接受者是知識(shí)溢出過(guò)程的結(jié)點(diǎn)，知識(shí)溢出能否成功，知識(shí)溢出效應(yīng)可否實(shí)現(xiàn)，與知識(shí)的接受者消化吸收能力關(guān)系重大。知識(shí)的生產(chǎn)和傳遞具有很強(qiáng)的自我積累性和路徑依賴性，較多的知識(shí)存量意味著具有較強(qiáng)的R&D能力去開(kāi)發(fā)更多的新知識(shí)，企業(yè)R&D投入增強(qiáng)了企業(yè)對(duì)外來(lái)知識(shí)的吸收、學(xué)習(xí)和模仿的能力，使得企業(yè)擁有更強(qiáng)的技術(shù)能力去吸收外部知識(shí)溢出。吸收能力的高低主要取決于：人力資本、前期相關(guān)知識(shí)、研發(fā)投入和學(xué)習(xí)機(jī)制。
　　除此以外，知識(shí)溢出效應(yīng)及實(shí)現(xiàn)程度還受到知識(shí)溢出方式(以產(chǎn)品為介質(zhì)的知識(shí)溢出、無(wú)介質(zhì)的知識(shí)溢出、以信息為介質(zhì)的知識(shí)溢出和以流動(dòng)的人力資本為介質(zhì)的知識(shí)溢出等)、知識(shí)溢出的情景特征等重要因素的影響。
　　
　　3　知識(shí)溢出的的機(jī)理模型
　　
　　知識(shí)溢出主體主要以政府資助的公共研發(fā)機(jī)構(gòu)為主，包括政府實(shí)驗(yàn)室、研究性大學(xué)等。溢出知識(shí)的源頭包括顯性知識(shí)和隱性知識(shí)，然后知識(shí)再通過(guò)各種載體進(jìn)行擴(kuò)散和傳播，而且擴(kuò)散和傳播主要是通過(guò)非市場(chǎng)途徑進(jìn)行的，輸送到溢出接受方，最后達(dá)成溢出效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。
　　在此模型中，中間的擴(kuò)散過(guò)程主要包括兩方面的傳遞機(jī)制，首先是以交易關(guān)系為主的市場(chǎng)機(jī)制，主要通過(guò)合同、專利等具體方式實(shí)現(xiàn)；其次是由外部帶來(lái)的溢出機(jī)制，可通過(guò)學(xué)術(shù)出版物、正式與非正式交流、科學(xué)家流動(dòng)等方式實(shí)現(xiàn)。模型中知識(shí)溢出的接受者主要包括科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、技術(shù)發(fā)展機(jī)構(gòu)、企業(yè)等多類型的社會(huì)主體，這三者也代表了從科學(xué)研究一直到商業(yè)化的各級(jí)創(chuàng)新主體。這些主體在接受了知識(shí)溢出之后，相互之間還會(huì)發(fā)生不同形式的知識(shí)傳遞和反饋，最終形成非線性的知識(shí)擴(kuò)散系統(tǒng)。

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