一、新區(qū)域主義的發(fā)展

　　20世紀(jì)90年代以來，全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作出現(xiàn)了一種新的趨勢(shì)：在大國(guó)與小國(guó)締結(jié)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTAs）過程中，小國(guó)會(huì)對(duì)大國(guó)做出更多的讓步。這在美國(guó)與加拿大、墨西哥[1]締結(jié)的北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定（NAFTA ）中，歐盟接納東歐國(guó)家的協(xié)定中都表現(xiàn)得很清楚。

　　小國(guó)對(duì)大國(guó)的讓步不僅體現(xiàn)在傳統(tǒng)的關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘減讓領(lǐng)域，而且更主要體現(xiàn)為國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)體制、法規(guī)、政策向大國(guó)靠攏。在北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定中，加拿大和墨西哥在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、能源定價(jià)政策、環(huán)境保護(hù)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策都適應(yīng)美國(guó)的要求做了較大的調(diào)整。

　　針對(duì)正在談判中的美洲自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定（FTAA），美國(guó)不僅要求南美洲國(guó)家對(duì)其經(jīng)濟(jì)體制和政策做出調(diào)整，而且還必須符合美國(guó)政治民主制度的要求。同樣，東歐諸國(guó)為了加入歐盟也需要對(duì)其原有的政治經(jīng)濟(jì)體制做大幅調(diào)整。由于不同國(guó)家在體制調(diào)整方面的步伐存在差異，他們只能分批為歐盟所接納。這種小國(guó)對(duì)大國(guó)做出的單方面讓步現(xiàn)象被稱之為新區(qū)域主義（New Regionalism ）（DeMelo，Panagariya ，1993；
Perroni，Whally ，2000）。

　　傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作理論有一系列隱含的假定。一是締結(jié)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是一種純粹的國(guó)際商業(yè)行為。也就是說，參加者的目標(biāo)函數(shù)是單一的經(jīng)濟(jì)因素。二是所有參加國(guó)的規(guī)模是相同的。在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的談判過程中，所有參加國(guó)的談判交易能力是等同的，不會(huì)出現(xiàn)一方利用自身的較高談判交易能力做出損害另一方的行為。三是談判的結(jié)果是互惠的。成員國(guó)的收益或成本來自于貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)（DeRosa，1998）。

　　事實(shí)上，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，大國(guó)經(jīng)濟(jì)與小國(guó)經(jīng)濟(jì)有很大的差異：市場(chǎng)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、抵御外部沖擊的能力、貿(mào)易戰(zhàn)中的報(bào)復(fù)能力、參與雙邊與多邊談判交易能力等等。

　　因此，新區(qū)域主義首先把經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異引入到區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作理論中來。進(jìn)而，改變了傳統(tǒng)理論的上述假定，得出了一系列新的結(jié)論。

　　對(duì)大國(guó)來說，由于其市場(chǎng)規(guī)模較大，對(duì)外部世界的依存度較低，[2]抵御外部沖擊的能力和參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)的談判交易能力較強(qiáng)，所以源于貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移的影響不大。以NAFTA 為例，在它成立之前，墨西哥對(duì)來自美國(guó)出口產(chǎn)品所征關(guān)稅稅率大約為10%，而美國(guó)對(duì)來自墨西哥的產(chǎn)品所征的關(guān)稅稅率低于10%.據(jù)估計(jì)，NAFTA 對(duì)美國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響很小，只相當(dāng)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1%（甚至小于季度國(guó)民收入賬戶的統(tǒng)計(jì)誤差），勞動(dòng)力就業(yè)的影響也就是幾萬人（Fernandez ，Portes ，1998）。大國(guó)參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的主要?jiǎng)恿�來自于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)收益之外的非經(jīng)濟(jì)收益。

　　相反，對(duì)小國(guó)來說，較小的市場(chǎng)規(guī)模、對(duì)外部世界的較高依存度、較弱的抵御外部沖擊的能力和參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)的談判交易能力決定了，他們參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的主要?jiǎng)恿�來自于以獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)為代表的經(jīng)濟(jì)收益。當(dāng)然，這里所說的是小國(guó)與大國(guó)之間的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。如果在小國(guó)之間開展區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，非經(jīng)濟(jì)收益同樣會(huì)成為影響成員國(guó)（是否參加區(qū)域貿(mào)易協(xié)定或接納新成員）決策的一項(xiàng)重要因素。在Andriamananjara 與Schiff（1998）所做的小國(guó)合作模型中，傳統(tǒng)的貿(mào)易一體化收益并不是最重要的決定因素。小國(guó)之間所達(dá)成的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是克服他們較低討價(jià)還價(jià)能力和較高談判成本的有效途徑。

　　在新區(qū)域主義模型中（Perroni ，Whally ，2000），由于大小國(guó)家參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的優(yōu)劣勢(shì)及目標(biāo)函數(shù)存在差異，他們的成本與收益體現(xiàn)在不同的領(lǐng)域。以自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定為例，大國(guó)在向小國(guó)開放市場(chǎng)的同時(shí)，也放棄了對(duì)小國(guó)實(shí)施貿(mào)易報(bào)復(fù)的權(quán)利。為了補(bǔ)償大國(guó)的損失，小國(guó)必須向大國(guó)提供單方支付（side-pay-ments）。如果沒有這種單方支付，大國(guó)與小國(guó)之間就難以達(dá)成自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定。因而，在均衡狀態(tài)下，小國(guó)從自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定獲得收益的同時(shí)，也必須提供單方支付。換句話說，小國(guó)與大國(guó)簽署自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定實(shí)際上是利用單方支付購(gòu)買了進(jìn)入大國(guó)市場(chǎng)的“保險(xiǎn)”。

　　當(dāng)然，大國(guó)的目標(biāo)函數(shù)并非僅僅是獲得單方支付，除了傳統(tǒng)的貿(mào)易利益之外，它還要力爭(zhēng)擴(kuò)大自身的貿(mào)易報(bào)復(fù)能力或國(guó)際談判交易能力，以便與其它大國(guó)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。為此，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的形式會(huì)影響大國(guó)對(duì)單方支付的要求。在自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定下，成員國(guó)之間沒有統(tǒng)一的關(guān)稅與貿(mào)易政策，大國(guó)難以利用此種方式提高其貿(mào)易報(bào)復(fù)能力。而在關(guān)稅同盟條件下，成員國(guó)之間不僅取消了區(qū)域內(nèi)貿(mào)易壁壘，而且存在統(tǒng)一的關(guān)稅與貿(mào)易政策，大國(guó)（及整個(gè)區(qū)域）的貿(mào)易報(bào)復(fù)能力將因此而提高。此時(shí)，大國(guó)對(duì)小國(guó)的單方支付要求會(huì)相應(yīng)地降低。另外，當(dāng)大國(guó)之間的貿(mào)易戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)加劇時(shí)，大國(guó)會(huì)提高對(duì)單方支付的要求。

　　與傳統(tǒng)的區(qū)域主義理論相比，新區(qū)域主義理論對(duì)大國(guó)與小國(guó)之間的合作做出了更符合現(xiàn)實(shí)的假定和描述。其中包括：（1）民族國(guó)家參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的目標(biāo)函數(shù)是多元的；
（2）不同規(guī)模國(guó)家參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（不僅僅是貿(mào)易活動(dòng)）的比較優(yōu)勢(shì)存在差異；
（3）小國(guó)需要對(duì)大國(guó)提供單方支付；
（4）區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的形式會(huì)影響參加國(guó)的成本與收益，等等。

　　但是，我們認(rèn)為無論是新區(qū)域主義的假定還是它的推論都存在進(jìn)一步拓展的空間。本文試圖以新區(qū)域主義理論模型為基礎(chǔ)，通過修正和加入新的變量，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中大國(guó)戰(zhàn)略做出更全面的解釋。具體分析將集中于以下三個(gè)領(lǐng)域：政治因素在大國(guó)目標(biāo)函數(shù)中的地位；
自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定與大國(guó)國(guó)際談判交易能力的關(guān)系；
全球范圍內(nèi)大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)小國(guó)參與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的影響。最后，對(duì)全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展趨勢(shì)做出簡(jiǎn)要的評(píng)估。

　　二、政治因素在大國(guó)參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作決策中的地位

　　新區(qū)域主義理論提出大國(guó)參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的動(dòng)機(jī)是多重的，除了傳統(tǒng)的貿(mào)易利益，還追求以提高貿(mào)易報(bào)復(fù)能力及整體國(guó)際談判交易能力為主的非傳統(tǒng)貿(mào)易利益。在多邊貿(mào)易體制占主導(dǎo)地位的全球化時(shí)代，我們可以把這些非傳統(tǒng)貿(mào)易利益歸結(jié)為影響國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的能力。因此，目標(biāo)函數(shù)的多元化決定了全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的空間擴(kuò)大了。許多區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的簽署并不完全依賴于貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。即使純粹的貿(mào)易利益并不明顯，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作也可能會(huì)發(fā)生。例如，傳統(tǒng)上，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是以地理上的毗鄰為前提的，但近年來跨地區(qū)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定開始增多。按照WTO （2000）的統(tǒng)計(jì)，跨地區(qū)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定占總數(shù)的12%，[3]它們大多是近年簽署的或正在談判之中的。

　　現(xiàn)實(shí)中，大國(guó)的許多決策并不能完全用經(jīng)濟(jì)因素來解釋，政治因素有時(shí)同樣發(fā)揮重要的作用。尤其是對(duì)霸主國(guó)來說，政治考慮顯得更為明顯。這里所說的政治因素并不等同于意識(shí)形態(tài)。在某種程度上可以看成是非經(jīng)濟(jì)因素的代名詞。

　　在全球化時(shí)代，經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素越來越多地交織在一起，全球性或區(qū)域性問題越來越多：從環(huán)境保護(hù)到貿(mào)易中的環(huán)境條款，從勞工權(quán)利到貿(mào)易中的勞工條款，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)到WTO 的“與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定”，從艾滋病等傳染病預(yù)防到新一輪多邊貿(mào)易談判中的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公眾健康”，從反毒品到國(guó)際開發(fā)援助，從非法移民到勞動(dòng)力國(guó)際自由流動(dòng)。諸如此類的問題既超越了純粹的貿(mào)易領(lǐng)域，也超越了整個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。每個(gè)國(guó)家（即使是最封閉的國(guó)家）都程度不同地面對(duì)全球性問題的沖擊。其中，大國(guó)對(duì)這類問題的關(guān)注程度更為強(qiáng)烈。

　　全球性問題的性質(zhì)決定了單個(gè)國(guó)家政府應(yīng)對(duì)策略的局限性。多數(shù)情況下，處理全球性問題是由國(guó)際多邊機(jī)構(gòu)完成的，如聯(lián)合國(guó)、世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織、國(guó)際勞工組織等。這些機(jī)構(gòu)的推動(dòng)者通常也是由大國(guó)所組成的。但如果大國(guó)之間或大國(guó)與小國(guó)之間的立場(chǎng)存在差異時(shí)，某些大國(guó)會(huì)尋求雙邊協(xié)定或區(qū)域協(xié)定。

　　冷戰(zhàn)結(jié)束之后，東西方意識(shí)形態(tài)的全面對(duì)抗結(jié)束。以美國(guó)為首的西方大國(guó)把推廣西方式民主制度作為其新時(shí)期國(guó)際戰(zhàn)略的一個(gè)重要基石。一方面，西方大國(guó)利用對(duì)國(guó)際組織的控制向眾多發(fā)展中國(guó)家施加壓力，以改變它們國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)體制。像國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行在20世紀(jì)90年代都曾試圖利用某些發(fā)展中國(guó)家發(fā)生的金融危機(jī)完成此類使命。另一方面，西方大國(guó)運(yùn)用區(qū)域貿(mào)易協(xié)定實(shí)現(xiàn)其政治目標(biāo)的情況越來越多。因此，大國(guó)把政治因素作為參與（或組建）區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的一個(gè)目標(biāo)既是全球化發(fā)展的客觀要求，也是后冷戰(zhàn)時(shí)代西方國(guó)家主導(dǎo)國(guó)際格局的反映。它們具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

　　首先，政治考慮常常是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的前提條件。在美洲自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)過程中，美國(guó)國(guó)內(nèi)有爭(zhēng)議的一個(gè)領(lǐng)域就是南美洲國(guó)家的民主化程度存在差異（Balze ，F(xiàn)elipe ，2001）。安第斯條約組織的五個(gè)成員國(guó)（玻利維亞、哥倫比亞、厄瓜多爾、秘魯、委內(nèi)瑞拉）在民主制度、打擊恐怖主義、緝毒領(lǐng)域存在諸多問題，這是與美國(guó)要把美洲自由貿(mào)易區(qū)作為穩(wěn)定“后院”戰(zhàn)略格格不入的。因此，許多人建議美洲自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)應(yīng)該采取“雙軌道”戰(zhàn)略，即先與民主制度較為成熟的國(guó)家（如巴西、阿根廷、烏拉圭、智利等）組建一個(gè)“超級(jí)NAFTA ”（a super NAFTA ），然后再逐漸擴(kuò)展到其它國(guó)家。至于古巴則根本不考慮接納。同樣，歐盟在接納東歐國(guó)家過程中也把申請(qǐng)國(guó)的民主化程度作為一個(gè)先決條件。

　　其次，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中開始出現(xiàn)越來越多的政治條款。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論按照一體化程度的高低把區(qū)域貿(mào)易協(xié)定劃分為五種形式：自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)一體化和政治經(jīng)濟(jì)一體化。其中，自由貿(mào)易區(qū)僅僅要求成員國(guó)之間相互取消貿(mào)易壁壘。但是，近年來美國(guó)簽署的和準(zhǔn)備簽署的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定（如北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，美國(guó)與約旦、以色列、新加坡的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，以及未來的美洲自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定）都有許多非貿(mào)易條款。歐盟本身已經(jīng)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)一體化階段，并向政治經(jīng)濟(jì)一體化階段邁進(jìn)，任何新成員的加入都需要全面接受歐盟現(xiàn)有的各項(xiàng)制度安排。

　　最后，政治考慮有時(shí)會(huì)成為某些區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的主要?jiǎng)訖C(jī)。雖然區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的基礎(chǔ)是成員國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)利益，但在特定時(shí)期，政治利益也會(huì)成為大國(guó)參與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的首要考慮�！�9·11”事件之后，美國(guó)把反恐作為其國(guó)際戰(zhàn)略的一項(xiàng)核心內(nèi)容。2003年5月伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束之后，美國(guó)主動(dòng)提出與中東地區(qū)國(guó)家在2013年之前建立自由貿(mào)易區(qū)的倡議。顯然這種行為很難用維納定理來解釋。多數(shù)評(píng)論認(rèn)為，美國(guó)此舉的真正目的是要通過自由貿(mào)易區(qū)方式在該地區(qū)推行美國(guó)式民主制度，從制度上消除恐怖主義產(chǎn)生的根源。此外，美國(guó)早期與以色列、約旦簽署的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定在很大程度上也是基于非經(jīng)濟(jì)考慮。

　　與傳統(tǒng)理論只關(guān)注純貿(mào)易目標(biāo)相比，把政治或非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)納入到大國(guó)的決策函數(shù)之內(nèi)使得人們對(duì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的影響更加難以評(píng)估，[4]因?yàn)檎�治收益和非傳統(tǒng)貿(mào)易收益通常是無法量化的，甚至難以成為協(xié)定的明確條款。

　　三、自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定與大國(guó)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的影響力

　　新區(qū)域主義認(rèn)為，和關(guān)稅同盟（及其它更高級(jí)別的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定）不同，自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定使大國(guó)部分失去了貿(mào)易報(bào)復(fù)的能力，因此小國(guó)才需要提供更多的單邊支付。但如果我們把貿(mào)易報(bào)復(fù)能力進(jìn)一步擴(kuò)展為對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的影響力，那么自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定與關(guān)稅同盟協(xié)定將會(huì)有相似的功能。否則我們將無法解釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中的兩個(gè)重要事實(shí)：一是為什么自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定是最流行的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，并且廣泛地被大國(guó)所接受？二是在自由貿(mào)易區(qū)之內(nèi)，為什么大國(guó)之間要爭(zhēng)奪區(qū)域內(nèi)的主導(dǎo)權(quán)？

　　WTO （2002）統(tǒng)計(jì)，截至2002年3月全球已經(jīng)生效的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定共計(jì)253項(xiàng)。其中，自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定占72%（175項(xiàng)），局部的自由貿(mào)易協(xié)定（Partial scope agreements）[5]占19%（46項(xiàng)），關(guān)稅同盟占9%（22項(xiàng)）。近年來，在大國(guó)（如美國(guó)、日本、歐盟）與小國(guó)之間的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。以美國(guó)和日本為例，業(yè)已簽署的和正在談判之中的所有區(qū)域貿(mào)易協(xié)定都屬于自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定。況且，這些自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定并沒有進(jìn)一步升級(jí)為關(guān)稅同盟的打算。歐盟的情況比較特殊，一方面與東歐和東南歐國(guó)家、地中海國(guó)家、非洲國(guó)家以及拉美國(guó)家簽署了多項(xiàng)自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，另一方面通過接納新成員國(guó)把原有的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定升級(jí)。相反，組建關(guān)稅同盟或計(jì)劃升級(jí)為關(guān)稅同盟主要發(fā)生在非洲和南美洲的發(fā)展中國(guó)家。[6]

　　大國(guó)不僅廣泛接受自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定這種形式，而且致力于獲得自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部的主導(dǎo)權(quán)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　所謂區(qū)域內(nèi)部主導(dǎo)權(quán)是指決定區(qū)域內(nèi)規(guī)則的能力。和全球多邊貿(mào)易合作一樣，每個(gè)國(guó)家都希望通過影響國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定而獲益。對(duì)規(guī)則制定權(quán)的爭(zhēng)奪主要是在大國(guó)之間發(fā)生的，單個(gè)小國(guó)對(duì)此不可能有所作為，除非它們能夠聯(lián)合起來采取一致的行動(dòng)。在美洲自由貿(mào)易區(qū)的談判中，對(duì)美國(guó)的主導(dǎo)地位提出挑戰(zhàn)的是巴西。

　　巴西的經(jīng)濟(jì)規(guī)模雖然與美國(guó)無法抗衡，但它卻占南美洲的1/3左右。更重要的是，巴西主導(dǎo)了南方共同市場(chǎng)。在巴西看來，未來的美洲自由貿(mào)易區(qū)不應(yīng)該由美國(guó)一家主宰。因此，它一直倡導(dǎo)首先由南美洲的兩大區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織（南方共同市場(chǎng)和安第斯條約組織）簽署一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，然后再由所有南美洲國(guó)家與北美自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)行談判。否則，南美洲國(guó)家將會(huì)淪為美國(guó)的附庸。2002年巴西工人黨在大選中獲勝進(jìn)一步強(qiáng)化了巴西的上述立場(chǎng)。這種立場(chǎng)是美國(guó)無法接受的。為了瓦解巴西的對(duì)抗，克服集體談判的困難，美國(guó)一開始就選擇南美洲的另一個(gè)大國(guó)智利率先加入北美自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)行談判。[7]2002年4月又與南方共同市場(chǎng)的成員烏拉圭進(jìn)行談判。2002年3月在與中美洲國(guó)家談判的同時(shí)，布什宣布，薩爾瓦多已經(jīng)具備了與美國(guó)簽署自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定的條件；
如果其它國(guó)家不能達(dá)到談判的先決條件，美國(guó)將單獨(dú)與薩爾瓦多談判。2002年底美國(guó)與巴西的沖突再次加劇。美國(guó)貿(mào)易談判代表佐里克公開威脅說：“沒有人要求拉丁美洲國(guó)家做任何事情。如果他們?cè)敢夂湍蠘O洲做貿(mào)易的話，華盛頓將在其它地方尋找貿(mào)易伙伴。”

　　新當(dāng)選的巴西總統(tǒng)盧拉憤怒地回應(yīng)：他只愿意與布什談判，不愿意和總統(tǒng)的助手的助手的助手談判（Economist ，2002）。伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，巴西的立場(chǎng)有所松動(dòng)。目前，美巴之間的談判再次啟動(dòng)。在這場(chǎng)爭(zhēng)論中，小國(guó)的立場(chǎng)是比較含糊的。它們一方面希望巴西能夠代表它們的意愿，與美國(guó)的談判中獲得最大收益，如要求區(qū)域內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的自由化；
另一方面又擔(dān)心美巴之間的沖突影響整個(gè)美洲自由貿(mào)易區(qū)談判的進(jìn)程。

　　大國(guó)力求獲得區(qū)域內(nèi)的主導(dǎo)權(quán)并不僅僅是為了獲得區(qū)域合作的內(nèi)部收益，而且更重要的是要獲得區(qū)域合作的外部收益，即擴(kuò)大其在多邊貿(mào)易談判中的籌碼，進(jìn)而獲得國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則制定過程中的主導(dǎo)權(quán)。在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，一國(guó)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的影響力取決于該國(guó)能夠向世界提供多大的出口市場(chǎng)。一國(guó)進(jìn)口的規(guī)模越大，它對(duì)規(guī)則的影響力也就越大。而自由貿(mào)易區(qū)最直接的影響就是無形中擴(kuò)大了一國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模。盡管自由貿(mào)易區(qū)的成員國(guó)之間沒有統(tǒng)一的對(duì)外貿(mào)易政策，但只要大國(guó)能夠擁有自由貿(mào)易區(qū)的主導(dǎo)權(quán)，自由貿(mào)易區(qū)就可能成為主導(dǎo)權(quán)國(guó)家與其它大國(guó)討價(jià)還價(jià)的籌碼，最終把區(qū)域內(nèi)規(guī)則轉(zhuǎn)化為多邊貿(mào)易規(guī)則。大國(guó)把區(qū)域貿(mào)易協(xié)定內(nèi)的規(guī)則推廣為多邊貿(mào)易規(guī)則的過程被稱之為有順序的談判（sequential negotiation）。在烏拉圭回合談判中，有順序的談判是大國(guó)利用區(qū)域貿(mào)易協(xié)定影響全球經(jīng)濟(jì)規(guī)則的主要手段（VanGrasstek ，2000）。美國(guó)曾多次威脅用北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定替代WTO 的多邊貿(mào)易談判，并屢屢奏效。從上表可以看出，烏拉圭回合談判所涉及的許多新領(lǐng)域?qū)嶋H上在美國(guó)參與的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定中都已經(jīng)存在，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、服務(wù)貿(mào)易自由化、與貿(mào)易相關(guān)的投資措施等。

　　而另一些領(lǐng)域沒有在烏拉圭回合中涉及，但多數(shù)也被納入到了多哈談判議程之內(nèi)，如環(huán)境保護(hù)、競(jìng)爭(zhēng)政策。這樣，美國(guó)在自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定中的意志就最終轉(zhuǎn)化為多邊貿(mào)易的規(guī)則。同樣，其它大國(guó)也在力求獲得這樣的收益。

　　新一代自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定（尤其是大國(guó)與小國(guó)之間的這類協(xié)定）通常涵蓋非常廣泛的領(lǐng)域和規(guī)則。同時(shí)，它又避免了關(guān)稅同盟對(duì)成員國(guó)采取自主貿(mào)易政策的約束。一旦大國(guó)獲得了區(qū)域內(nèi)的主導(dǎo)權(quán)，其外部收益潛力是非常巨大的。因此，可以斷言未來大國(guó)與小國(guó)之間的合作仍將繼續(xù)采用自由貿(mào)易區(qū)這種形式。

　　四、大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)與全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的格局

　　新區(qū)域主義強(qiáng)調(diào)，小國(guó)在與大國(guó)的合作中處于弱勢(shì)，小國(guó)只有給予大國(guó)單方支付，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定才有可能實(shí)現(xiàn)。但它卻忽略了區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中另一個(gè)重要事實(shí)：由于大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)，小國(guó)有時(shí)會(huì)成為兩個(gè)或更多大國(guó)締結(jié)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象。作為大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)象，此時(shí)小國(guó)可以獲得特殊的收益。這種收益具體表現(xiàn)為“輪軸—輻條”（Hub-and-Spoke ）效應(yīng)（Hufbauer，Schott ，1994）。當(dāng)一國(guó)與多個(gè)國(guó)家分別締結(jié)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定時(shí)，該國(guó)就像一個(gè)“輪軸”，而與此締結(jié)協(xié)定的國(guó)家就像“輻條”，因?yàn)樗鼈冎�間沒有相應(yīng)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中，處于“輪軸”地位的國(guó)家可以獲得特殊的優(yōu)惠。輪軸國(guó)的產(chǎn)品可以通過區(qū)域貿(mào)易協(xié)定進(jìn)入所有輻條國(guó)市場(chǎng)，而輻條國(guó)的產(chǎn)品因受原產(chǎn)地規(guī)則（自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定通常包括的一種規(guī)則）限制則無法相互進(jìn)入。在投資方面，輪軸國(guó)的特殊地位會(huì)吸引外部資本（甚至包括輻條國(guó)的資本）進(jìn)入。

　　當(dāng)然，每個(gè)國(guó)家都希望成為輪軸國(guó)。但是，小國(guó)的弱勢(shì)地位決定了它們難以成為輪軸國(guó)。

　　只有成為其它國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)象時(shí)，一國(guó)才有可能成為輪軸國(guó)。而一國(guó)一旦成為輪軸國(guó)，多米諾效應(yīng)（Domino Effects）會(huì)進(jìn)一步鞏固這種地位。目前，至少有三個(gè)小國(guó)已經(jīng)或正在成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中的輪軸國(guó)，它們是墨西哥、智利和新加坡。墨西哥1992年加入北美自由貿(mào)易區(qū)之后，已經(jīng)締結(jié)了10個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，包括NAFTA 、智利、玻利維亞、哥倫比亞―委內(nèi)瑞拉（G3）、尼加拉瓜、哥斯達(dá)黎加、歐盟、歐洲自由貿(mào)易區(qū)（EFTA）、以色列、危地馬拉―薩爾瓦多―洪都拉斯（Northern Triangle ）。智利是另一個(gè)輪軸國(guó)的典范。與其締結(jié)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的國(guó)家包括：厄瓜多爾、委內(nèi)瑞拉、玻利維亞、秘魯、南方共同市場(chǎng)、歐盟、加拿大、墨西哥以及剛剛完成談判的美國(guó)。與前兩個(gè)國(guó)家相比，新加坡正在力圖成為亞洲的輪軸國(guó)。除了其本身屬于東盟成員國(guó)之外，它與澳大利亞―新西蘭、美國(guó)、日本已經(jīng)簽署了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，與歐盟、印度的談判也在進(jìn)行之中。此外，像南非、以色列也在努力之中。

　　與小國(guó)相比，大國(guó)也追求成為輪軸國(guó)的目標(biāo)（像歐盟），但它們更追求成為區(qū)域內(nèi)和全球主導(dǎo)者的目標(biāo)。例如，美國(guó)有能力與西半球任何一個(gè)國(guó)家單獨(dú)締結(jié)自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，但它更希望完成美洲自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。

　　誘導(dǎo)大國(guó)參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的根本動(dòng)因是爭(zhēng)奪國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定權(quán)。第二次世界大戰(zhàn)后很長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)，美國(guó)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的主導(dǎo)者，無論是國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行，還是被美國(guó)修改后的關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定都服從美國(guó)的意志。但伴隨其相對(duì)經(jīng)濟(jì)地位的下降，美國(guó)的主導(dǎo)者地位開始受到挑戰(zhàn)。在國(guó)際金融領(lǐng)域，這種挑戰(zhàn)始于布雷頓森林體系的瓦解。

　　而在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，挑戰(zhàn)始于烏拉圭回合。在此輪多邊貿(mào)易談判中，美國(guó)首次無法控制談判的進(jìn)程，美歐在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化問題上的分歧而使談判多次延期。由此改變了美國(guó)對(duì)待區(qū)域主義的立場(chǎng)。

　　對(duì)美國(guó)而言，歐盟之所以能夠?qū)λ�的主�?dǎo)權(quán)地位提出挑戰(zhàn)是因?yàn)�，歐洲統(tǒng)一大市場(chǎng)的建立意味著歐盟的市場(chǎng)規(guī)模首次超過了美國(guó)。只有對(duì)歐盟繼續(xù)保持市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)美國(guó)才有可能擁有對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)。因而，當(dāng)1986年歐盟決定建立統(tǒng)一大市場(chǎng)時(shí)，美國(guó)迅速做出了反應(yīng)，當(dāng)年就開始與加拿大就建立自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)行談判。當(dāng)1992年歐盟正式簽署《歐洲聯(lián)盟條約》時(shí)，北美自由貿(mào)易區(qū)的談判也宣告結(jié)束。這種時(shí)間上的巧合并非偶然。

　　歐洲統(tǒng)一大市場(chǎng)和北美自由貿(mào)易區(qū)的建立標(biāo)志著美歐之間新一輪競(jìng)爭(zhēng)的開始。大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)由此開始演變?yōu)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織之間的競(jìng)爭(zhēng)（李向陽(yáng)，2002）。歐盟在積極開展“東擴(kuò)”的同時(shí)，美國(guó)也在致力于美洲自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。布什執(zhí)政后進(jìn)一步把美洲自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)確立為美國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的頭等任務(wù)，并得到了國(guó)會(huì)的支持。在克林頓政府時(shí)期，為了推動(dòng)WTO 的“世紀(jì)回合”談判，政府曾經(jīng)多次申請(qǐng)“快車道”授權(quán)，但均未得到國(guó)會(huì)的批準(zhǔn)。而布什政府之所以能在2002年獲得“快車道”授權(quán)很大程度上是基于推動(dòng)建設(shè)美洲自由貿(mào)易區(qū)的考慮。如果2003年底能夠如期完成美洲自由貿(mào)易區(qū)的談判，屆時(shí)也正是歐盟“東擴(kuò)”完成接納首批10個(gè)新成員國(guó)之時(shí)。

　　除了各自完成上述擴(kuò)張外，美歐在世界其它地區(qū)的爭(zhēng)奪也不斷加劇。歐盟已經(jīng)與土耳其簽署了關(guān)稅同盟條約，與地中海國(guó)家、中東歐國(guó)家、南非、墨西哥、智利締結(jié)了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，與南方共同市場(chǎng)、新加坡的談判也在進(jìn)行之中；
通過2000年的科托努協(xié)定（CotonouAgreement ），歐盟將用自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定替代原有的“洛美協(xié)定”。而美國(guó)與以色列、約旦、新加坡、澳大利亞、巴林、新西蘭、東盟、中東等國(guó)家和地區(qū)之間也已經(jīng)或正在商談締結(jié)自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定。

　　相比之下，世界另一個(gè)大國(guó)——日本參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的步伐較慢。近年來，日本也充分認(rèn)識(shí)到了區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作與大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)能力之間的關(guān)系。除了與新加坡已經(jīng)締結(jié)協(xié)議外，它正在與東盟、韓國(guó)、墨西哥、智利、澳大利亞商討締結(jié)自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定的可能性。盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為，中日韓之間締結(jié)自由貿(mào)易區(qū)的潛在收益巨大，但日本卻一直對(duì)此持消極態(tài)度。

　　一個(gè)重要的擔(dān)憂就是未來區(qū)域內(nèi)與中國(guó)的主導(dǎo)權(quán)之爭(zhēng)。按照目前的發(fā)展態(tài)勢(shì)，即使日本能夠與一部分國(guó)家締結(jié)自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，最多也只是成為一個(gè)輪軸國(guó)，無法成為一個(gè)區(qū)域內(nèi)的主導(dǎo)國(guó)。因此，它在國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)爭(zhēng)奪中也難以和美歐抗衡。

　　綜觀全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的格局，目前只有東亞地區(qū)基本上還是一塊尚待開發(fā)的處女地。

　　未來大國(guó)將會(huì)把競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向這一地區(qū)。在大國(guó)激烈爭(zhēng)奪的過程中，該地區(qū)小國(guó)會(huì)從中獲益�，F(xiàn)在，這種結(jié)果已經(jīng)初露端倪。

　　五、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展方向

　　新區(qū)域主義對(duì)國(guó)家規(guī)模的區(qū)分和非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的引入大大豐富了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論。以新區(qū)域主義為基礎(chǔ)，我們進(jìn)一步探討了大國(guó)參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定是如何服務(wù)于大國(guó)的非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的，大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)是如何使小國(guó)獲益的。從而，我們可以對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的格局和發(fā)展方向做出較全面的判斷。

　　其一，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的空間進(jìn)一步擴(kuò)大。由于大國(guó)參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的目標(biāo)是多元的，其中非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的權(quán)重上升，即使純貿(mào)易收益不大，沒有地理毗鄰優(yōu)勢(shì)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作也可能發(fā)生。

　　其二，自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定對(duì)大國(guó)有著特殊的功能。小國(guó)寄希望于締結(jié)雙邊自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定成為輪軸國(guó)，而大國(guó)則希望締結(jié)多邊自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定成為區(qū)域內(nèi)的主導(dǎo)者。同時(shí)自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定又避免了大國(guó)讓渡獨(dú)立貿(mào)易政策（乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)政策）制定權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在可預(yù)見的將來，自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定將是最普遍的一種區(qū)域貿(mào)易協(xié)定形式，尤其是在大國(guó)與小國(guó)之間。

　　其三，大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)日益轉(zhuǎn)變?yōu)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織之間的競(jìng)爭(zhēng)。美歐各自的區(qū)域組織已經(jīng)或?qū)⒁�形成，日本則還有很長(zhǎng)的路要走。能否形成新的三足鼎立格局要看未來東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的進(jìn)程。

　　其四，大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)在一定程度上會(huì)使小國(guó)獲益。但如果以大國(guó)為核心的區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織一旦形成，小國(guó)能否繼續(xù)獲益還是一個(gè)未知數(shù)。

　　本文只限于探討大國(guó)與小國(guó)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，沒有專門涉及小國(guó)之間的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。因此，我們對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的判斷不可能是完整的。▲

　　注釋：

　　[1]這里所說的大國(guó)與小國(guó)之間的區(qū)分僅僅是一個(gè)相對(duì)概念，沒有采納聯(lián)合國(guó)對(duì)小國(guó)的界定標(biāo)準(zhǔn)。例如，加拿大和墨西哥相對(duì)于美國(guó)而言都是小國(guó)。

　　[2]統(tǒng)計(jì)顯示，小國(guó)的貿(mào)易依存度普遍要高于大國(guó)。

　　[3]該項(xiàng)統(tǒng)計(jì)把全球劃分為五個(gè)地區(qū)：美洲、亞太、東歐與中亞、歐洲與地中海、撒哈拉以南非洲。在這五個(gè)地區(qū)之間的國(guó)家所簽署的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定歸入此類。

　　[4]與國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)中的多數(shù)問題不同的是，即使只考慮成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的研究通常也沒有明確的結(jié)論（DeRosa，1998）。

　　[5]這類協(xié)定也可歸入自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，只是它們所覆蓋的領(lǐng)域有限，主要發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家之間。

　　[6]如果用自由貿(mào)易區(qū)/關(guān)稅同盟（FTAs/Cus）比率來衡量，截止到1998年，南―北型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的這一比率是南―南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定這一比率的11~25倍（具體取決于如何界定南―北型與南―南型協(xié)定）（Schiff，2000）。

　　[7]2003年6月美國(guó)與智利正式達(dá)成了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定。

　　參考文獻(xiàn)：

　　1.李向陽(yáng)：《全球化時(shí)代的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作》，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　載《世界經(jīng)濟(jì)》，2002年第5期。

　　2.Andriamananjara，S.M.Schiff ，"Regional Groupings among Microstates，"World Bank，1998.

　　3.Balze，D.，F(xiàn)elipe A.M.，"Finding Allies in the Back Yard ：NAFTA andthe Southern Cone ，"Foreign Affairs ，7-12，2001.

　　4.DeRosa ，D.A.，“Regional Integration Agreements ：Statistic EconomicTheory，Quantitative Findings ，and Policy Guidelines，"Background Paper for theWorld Bank Policy Research Project Regionalism and Development，Washington ，D.C.，1998.

　　5.Economist，"Clouds Over Quito ，"Oct.31，2002.

　　6.Fernandez，R.J.Portes ，"Returns to Regionalism：An Analysis of NontraditionalGains from Regional Trade Agreements，"The World Bank Economic Review.Vol.12，No.2，1998，pp.197-220.

　　7.Madani ，D.H.，"South-South Regional Integration and Industrial Growth：The Case of the Andean Pact，"Policy Research Working Paper ，No.2614，WorldBank.，2000.

　　8.Perroni，C.，John Whalley ，"The New Regionalism ：Trade Liberalizationor Insurance？"Canadian Journal of Economics.Vol.33，No.1，2000，pp.1-24.

　　9.Schiff ，M.，L.A.Winter ，"Regional Integration as Diplomacy ，"TheWorld Bank Economic Review，Vol.12，No.2，1998，pp.271-295.

　　10.Schiff，M.，"Multilateral Trade Liberalization and Political Distribution：Implications for the Evolution of Free Trade Areas and Customs Unions，"PolicyResearch Working Paper，World Bank ，No.2350，2000.

　　11.VanGrasstek ，C.，"US Plan for a New WTO Round ：Negotiating More Agreementswith Less Authority ，"World Economy ，No.9，pp.673-700，2000.

　�。ㄗ髡呦抵袊�(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所副所長(zhǎng)、研究員）

　　來源：http://www.iwep.org.cn/pinglun/2003_7-8/lixiangyang.pdf

相關(guān)熱詞搜索：大國(guó) 主義 區(qū)域 戰(zhàn)略 李向陽(yáng)