提要：作者認(rèn)為，社會分層機制總是嵌入特定社會經(jīng)濟形態(tài)之中，并由規(guī)定著社會經(jīng)濟形態(tài)特征的產(chǎn)權(quán)所有制及其與國家權(quán)力之間的關(guān)系來解釋的。在中國計劃經(jīng)濟體制下，國家壟斷生產(chǎn)資料并以行政性的委托—代理方式經(jīng)營，人力資本產(chǎn)權(quán)殘缺；
這樣的基本制度安排，決定了人力資本只能以非市場貿(mào)易的方式同生產(chǎn)資料結(jié)合，經(jīng)營剩余以國家租金的形式存在；
國家公共權(quán)力不但表現(xiàn)為索取剩余的租金權(quán)力，也表現(xiàn)為分配這些租金的再分配權(quán)力。再分配者在再分配過程中偏向自己而導(dǎo)致階層分化。在當(dāng)前中國市場經(jīng)濟情形下，公有資產(chǎn)的既具行政性又具契約性的委托—代理制度，以及嵌入在政治權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場制度，共同構(gòu)成了階層分化的制度基礎(chǔ)。如此制度安排，決定了國家公共權(quán)力持續(xù)地但只是部分地表現(xiàn)為再分配權(quán)力；
同時它還衍生成了權(quán)力精英謀取私利的尋租能力；
市場能力對生活機遇的分配產(chǎn)生著影響。再分配權(quán)力、尋租能力、市場能力共同構(gòu)成了階層分化的動力基礎(chǔ)。以這些動力基礎(chǔ)為依據(jù)，作者構(gòu)建了一個由十個階層構(gòu)成的框架，以呈現(xiàn)當(dāng)前中國城市社會分層結(jié)構(gòu)的輪廓。

　　關(guān)鍵詞：制度；
分層機制；
市場轉(zhuǎn)型

　　*作者感謝本刊匿名評閱人提出的批評性意見。

　　本文嘗試在澤蘭尼（Szelenyi）的制度主義社會不平等觀基礎(chǔ)上，發(fā)展出一個用以呈現(xiàn)當(dāng)前中國城市社會階層結(jié)構(gòu)的理論框架，姑且稱之為“新制度主義的階層分析框架”。這一制度主義的新認(rèn)識，主要包括兩個方面的內(nèi)容：（1）關(guān)于當(dāng)前中國城市社會階層分化的多元動力基礎(chǔ)的一組命題；
（2）以上述動力基礎(chǔ)為依據(jù)對當(dāng)前中國城市社會所作的階層劃分。

　　筆者著重從以下幾個方面來呈現(xiàn)這一理論建構(gòu)的策略、主要內(nèi)容和基本解釋邏輯：（1）剖析澤蘭尼的制度主義分層觀在解釋當(dāng)前中國分層機制時的局限，以尋求新的理論生長點；
（2）如何將關(guān)于社會主義權(quán)威結(jié)構(gòu)的分析與產(chǎn)權(quán)制度分析結(jié)合起來，并借助市場能力、租金概念，擴展制度主義的分層觀；
（3）揭示產(chǎn)權(quán)及其與國家權(quán)力之間的關(guān)系，在不同經(jīng)濟類型里是如何決定人們的階層地位的；
（4）形成對當(dāng)前中國社會主義市場經(jīng)濟的基本制度安排、階層分化的動力基礎(chǔ)以及分層結(jié)構(gòu)的認(rèn)識。

　　一、對澤蘭尼制度主義分層論的擴展

　　在《制度主義不平等理論綱要》一文中，澤蘭尼對自己1970年代以來就一貫堅持的社會不平等的新制度主義主張作了簡明表述：

　　我們在這里提出一個制度主義的理論綱要，用以解釋國家社會主義和后共產(chǎn)主義國家的社會不平等的近期歷史。這一理論并不預(yù)設(shè)市場制度或再分配制度必然產(chǎn)生社會不平等。相反，其前提假定是，不平等是市場制度和再分配制度在既定歷史條件下的結(jié)合方式的函數(shù)，是這些制度嵌入在其中的特定財產(chǎn)、社會關(guān)系，尤其是階級關(guān)系的函數(shù)？？要而言之，我們認(rèn)為，不平等由制度來解釋，而制度變遷又由階級之間和階級內(nèi)部的爭斗來解釋。（Szelenyi&Kostello，1998：305）

　　澤蘭尼的觀點是在波蘭尼（Polanyi ，1944，1957：243-270）的制度論基礎(chǔ)上形成的。波蘭尼（Polanyi ，1957：12-26）認(rèn)為，人類的經(jīng)濟活動過程總是嵌入在既定歷史條件下的制度之中的，制度將經(jīng)濟過程中的諸要素安排成一個統(tǒng)一穩(wěn)定的整體。他區(qū)分了三種類型的人類經(jīng)濟整合方式，即互惠、再分配和交換，它們構(gòu)成了特定社會經(jīng)濟形態(tài)下人們經(jīng)濟行動的制度基礎(chǔ)�！盎セ荨敝笇ε既后w之間的交換“再分配”；
指各種經(jīng)濟要素匯聚到一個中心然后再由中心分散開去“交換”；
指在市場體制下參與者之間的交易。每一種整合方式，都分別由相應(yīng)的制度來支持。互惠經(jīng)濟以對偶群體（如家庭）的存在為前提，再分配經(jīng)濟以權(quán)力中央（如國家）的存在為前提，而市場經(jīng)濟的存在以形成價格的市場制度為前提。

　　澤蘭尼將波蘭尼的經(jīng)濟整合類型概念，尤其是將再分配經(jīng)濟和市場經(jīng)濟這兩個概念，應(yīng)用于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的階層分析，認(rèn)為不平等的根源在于居于統(tǒng)治地位的經(jīng)濟整合機制。所謂居于統(tǒng)治地位的整合機制，指當(dāng)前中國社會階層分化的制度基礎(chǔ)的是規(guī)定著主要生產(chǎn)要素，即土地、勞動和資本的配置方式的整合機制；
相對而言，居于補償?shù)匚坏臋C制指對這些要素之外的一些物品或服務(wù)進行配置的機制，它具有減小主要整合機制所產(chǎn)生的不平等的作用。居于統(tǒng)治地位的經(jīng)濟整合方式是階級權(quán)力的基礎(chǔ)。如果再分配居于統(tǒng)治地位，那么社會不平等的主要根源就是再分配，無權(quán)的弱勢者就會借助市場抵抗社會不平等；
如果市場在資本和勞動配置中居于統(tǒng)治地位，無財產(chǎn)的弱勢者則會依靠國家再分配增加自己的所得（Szelenyi &Kostello，1998）。

　　澤蘭尼（Szelenyi &Kostello ，1998）以“市場滲透”的程度，即商品市場、勞動力市場以及資本市場是否存在，區(qū)分了由再分配經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中的三種社會經(jīng)濟類型：（1）存在著地方市場的再分配經(jīng)濟；
（2）在再分配經(jīng)濟占統(tǒng)治地位的條件下，以市場與再分配共存為特征的社會主義混合經(jīng)濟；
（3）資本主義導(dǎo)向的經(jīng)濟，其明確目標(biāo)是建立市場的資本主義，拋棄國家社會主義。

　　根據(jù)他們的劃分，20世紀(jì)60年代到80年代的東歐、1977-1980年代的中國，都屬于存在著地方市場的再分配經(jīng)濟。1980-1989年的東歐以及1985年后的中國，私有經(jīng)濟得以合法化，商品市場日益發(fā)達(dá)，并出現(xiàn)了一定規(guī)模的勞動力市場和資本市場，標(biāo)志著社會主義轉(zhuǎn)向了“混合經(jīng)濟”。1989年以后的東歐，以公有部門的全面私有化為標(biāo)志，被澤蘭尼看作是“資本主義導(dǎo)向的經(jīng)濟”。①「有關(guān)澤蘭尼對這些經(jīng)濟類型及其分層特征的更詳細(xì)的討論，參見劉欣（2003）。」

　　然而，當(dāng)我們用澤蘭尼的理論來解釋當(dāng)前中國社會的情形時，卻遇到了兩個問題：（1）他的制度主義類型學(xué)不能對1989年以后中國的社會經(jīng)濟類型作出明確的判斷。中國的市場交易已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不限于消費品市場；
勞動力不以再分配方式分配，形成了比較發(fā)達(dá)的自由勞動力市場；
雖然中國沒有實行全面的私有化，但資本產(chǎn)權(quán)也通過股份制改造實現(xiàn)了多元化，資本市場日益發(fā)達(dá)。就這些特征而言，當(dāng)前的中國似乎更接近“資本主義導(dǎo)向的經(jīng)濟”類型，這顯然是不符合中國依然是一個公有經(jīng)濟占主導(dǎo)地位的社會主義國家這一事實的。（2）他的理論也無法解釋，在中國為什么不同類型的權(quán)力精英都是市場轉(zhuǎn)型的受益者。當(dāng)前中國的市場機制所占比重已經(jīng)超過了計劃或再分配的比重（吳敬璉，2003）。據(jù)澤蘭尼的理論，在這種市場居于主導(dǎo)整合機制的經(jīng)濟里，市場應(yīng)當(dāng)是不平等的主要根源，再分配具有平等化的效應(yīng)；
企業(yè)家、技術(shù)官僚以及專業(yè)技術(shù)人員會走向社會上層，而無技術(shù)官僚是市場轉(zhuǎn)型的輸家。然而，已有的研究和觀察（陸學(xué)藝主編，2002；
孫立平，2002；
李強，2004：16-41；
劉欣，2005）表明，在當(dāng)前的中國社會，無論是無技術(shù)的權(quán)力精英還是有技術(shù)的權(quán)力精英，都依然在生活機遇方面處于優(yōu)勢地位。

　　澤蘭尼的理論承自波蘭尼，同樣，其理論局限也源于波蘭尼。澤蘭尼的制度主義分層觀的一個主要問題是缺乏對居于主導(dǎo)地位的經(jīng)濟整合機制的深層制度基礎(chǔ)的分析。波蘭尼在區(qū)分“互惠經(jīng)濟”、“再分配經(jīng)濟”和“市場經(jīng)濟”這些理想類型時，著重從交換過程考慮問題（Swedberg，2003）�！皩嶋H上是不計成本的平等交換，”互惠經(jīng)濟“”再分配經(jīng)濟“是一種由國家政治權(quán)力支配的”非市場貿(mào)易“，而”市場經(jīng)濟“是以市場價格機制為基礎(chǔ)的自由交易。不同的交易方式，導(dǎo)致了不同的分配結(jié)果，這是澤蘭尼繼承和進一步發(fā)揮的重點。

　　然而，這些經(jīng)濟整合形式得以存在的深層制度基礎(chǔ)是什么，波蘭尼沒能進一步分析。澤蘭尼在對轉(zhuǎn)型經(jīng)濟類型化分析時也存在著同樣的問題。這使他的理論無法解釋再分配者為什么能夠再分配，也無法回答再分配者分配的是什么。

　　澤蘭尼理論的第二個問題是將社會主義行政精英的權(quán)力看作再分配權(quán)力，而沒有注意到隨著制度安排的變化所衍生出的新的權(quán)力形態(tài)。這一問題的癥結(jié)也是由波蘭尼留下來的。波蘭尼認(rèn)為再分配經(jīng)濟以權(quán)力中央的存在為前提，而市場經(jīng)濟的存在以形成價格的市場制度為前提。澤蘭尼承續(xù)了波蘭尼的思路，著重分析的是國家社會主義的再分配權(quán)力他所理解的權(quán)力中央所享有的權(quán)力對階層分化的影響，以及市場制度滲透到再分配經(jīng)濟的不同程度下再分配權(quán)力和市場特權(quán)對階層分化的作用。但是，他對國家社會主義的權(quán)力中央擁有權(quán)力的基礎(chǔ)是什么，對這種權(quán)力在市場化進程不同階段的制度安排下的表現(xiàn)形態(tài)，卻沒有作進一步的分析，致使他始終把權(quán)力中央授予的國家公共權(quán)力僅僅看作再分配權(quán)力，而無法解釋為什么當(dāng)前中國不同類型的權(quán)力精英都仍然在生活機遇上處于優(yōu)越地位。

　　筆者認(rèn)為，在應(yīng)用澤蘭尼的制度主義的分層觀分析當(dāng)前中國的社會情形時，有必要澄清以下問題：再分配者為什么能夠再分配？他們分配的是什么？國家公共權(quán)力①「在本文中，筆者使用了“國家權(quán)力”、“國家公共權(quán)力”、“國家政治權(quán)力”等概念。在社會主義社會里，國家不僅管理公共事務(wù)，而且占有大量公有資產(chǎn)并行使產(chǎn)權(quán)。因此，這里使用“國家公共權(quán)力”或“公共權(quán)力”來指包括了公共事務(wù)管理和公有經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的社會主義的國家權(quán)力，以“國家政治權(quán)力”指其公共事務(wù)管理權(quán)力。而當(dāng)指一般意義上的國家或具有外在于私有產(chǎn)權(quán)特性的資本主義國家時，則使用“國家權(quán)力”�！古c再分配權(quán)力等同嗎？而要回答這些問題，則有必要從兩個方面來擴展其理論：（1）對再分配及市場的深層制度基礎(chǔ)進行分析；
（2）區(qū)分國家公共權(quán)力在不同制度安排下的表現(xiàn)形態(tài)，進而考察其不同的表現(xiàn)形態(tài)對階層分化的影響。

　　二、制度、產(chǎn)權(quán)與利益分配

　　社會階層概念所反映的是生活機遇的差異（Weber ，1978；
Giddens ，1973）。生活機遇指的是“在一既定社會里，個人分享由社會創(chuàng)造的經(jīng)濟的或文化的‘物資’的機會”（Giddens，1973：130-131）。社會階層所描述的是人們在資源分配上所形成的階梯式的不平等，在這些階梯的不同水平上，處于高位的人有較多的機會分享社會財富，而處于低位的人則只有較少或沒有機會分享這些財富。

　　是什么因素決定著人們分享社會財富的機會呢？承襲澤蘭尼的思路，筆者認(rèn)為，社會分層機制作為制度化的社會不平等的再生機制，總是嵌入特定社會經(jīng)濟形態(tài)之中，并由規(guī)定著這一社會經(jīng)濟形態(tài)特征的產(chǎn)權(quán)所有制及其與國家權(quán)力之間的關(guān)系來解釋的。無論是理想型的“市場經(jīng)濟”、傳統(tǒng)社會主義的“計劃經(jīng)濟”，還是社會主義轉(zhuǎn)型期的“混合經(jīng)濟”，其分層機制都是由這樣的基本制度安排來解釋的。

　�。ㄒ唬┲贫�

　　人們要獲得社會財富，有兩條主要的途經(jīng)，一是生產(chǎn)，二是交換（Pejovich，1995）。而無論生產(chǎn)還是交換，都涉及人與人之間的關(guān)系。為了使人們之間發(fā)生這些關(guān)系時具有可預(yù)見性，人們便在交往中達(dá)成了一系列行為規(guī)則。

　　這些規(guī)則，就是制度。制度②「與制度相關(guān)的兩個概念是“制度安排”和“制度結(jié)構(gòu)”，前者指在特定領(lǐng)域內(nèi)約束人們行為的一組行為準(zhǔn)則，它同“制度”具有相同的含義；
后者指經(jīng)濟社會中所有制度安排的總和（North ，1981；
林毅夫，2000）�！怪傅氖恰皩θ藗冎貜�(fù)交往所作的法律的、行政的和習(xí)慣性的安排。其主要功能在于增加人類行為的可預(yù)見性”（Pejovich，1995：30）。制度作為規(guī)則，在經(jīng)濟活動中，對使用資源權(quán)利的預(yù)期和分割收入流的預(yù)期，都起著決定性的作用（Ruttan &Hayami ，1984：204）。

　�。ǘ�）產(chǎn)權(quán)

　　產(chǎn)權(quán)作為一種經(jīng)濟制度，所規(guī)定的是人們之間就稀有資源而發(fā)生關(guān)系時的行為規(guī)則，是“每個人就一定的物而同他人互動時所必須遵守的行為規(guī)范，或者在不遵守規(guī)范時所必須承擔(dān)的成本”（Pejovich，1995：65）；
因而，產(chǎn)權(quán)也是對稀有資源占有、使用、收益權(quán)的排他性規(guī)定（Demsetz ，1967）。然而，這些排他性權(quán)利的實施，又依賴于法律、道德和習(xí)俗的力量，在現(xiàn)代社會里，尤其是依賴于國家法律的力量，因而，產(chǎn)權(quán)又離不開國家的界定和保護（North ，1981，1990）。產(chǎn)權(quán)具有可分割的屬性，可以看作一個可分割的權(quán)利束，包括對資產(chǎn)的使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)（Demsetz ，1967）。產(chǎn)權(quán)不同于所有權(quán)，雖然二者都指對稀有資源的排他性的權(quán)利，但是前者強調(diào)的是由法律或社會規(guī)范所界定的擁有這些資源的排他性權(quán)利，側(cè)重的是人與物的關(guān)系的規(guī)定；
而后者強調(diào)的則是行使這些資源的有價屬性的排他性權(quán)利，(點擊此處閱讀下一頁)

　　側(cè)重的是對使用權(quán)的規(guī)定。就產(chǎn)權(quán)的所有者主體而言，我們可以劃分出公有產(chǎn)權(quán)、私有產(chǎn)權(quán)和共有產(chǎn)權(quán)等。

　　一切社會制度都可以放置到產(chǎn)權(quán)分析的框架里進行分析，當(dāng)然也適合分析社會主義的情況（Barzel，1989）。每個人都擁有一定的資產(chǎn)權(quán)利，無論其資產(chǎn)是資本、土地還是勞動力，個人對資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費“這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中獲得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成”（Barzel，1989：2）。產(chǎn)權(quán)制度規(guī)定著資產(chǎn)配置的方式，界定了產(chǎn)權(quán)享有者的責(zé)任和權(quán)益，因而也規(guī)定著他們的財富地位（Libecap ，1998：257-279）。

　�。ㄈ�）基本制度結(jié)構(gòu)

　　在一既定的社會經(jīng)濟形態(tài)中，各種各樣的制度都發(fā)揮著這樣或那樣的作用。但是，各種制度的作用并非等量齊觀，有些制度的作用是基礎(chǔ)性的，居于整個制度結(jié)構(gòu)的核心地位；
有的則是派生的，居于次要地位。比如，憲法之于其他法律，就是更基礎(chǔ)性的制度；
而產(chǎn)權(quán)之于市場，也是一種更基礎(chǔ)的制度。平喬維奇對資本主義市場經(jīng)濟和社會主義計劃經(jīng)濟這兩種理想類型的制度基礎(chǔ)的區(qū)分，指出了三個方面的不同：

　�。�1）產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)（公有或私有）；
（2）產(chǎn)權(quán)配置的方式（市場或行政）；
（3）國家權(quán)力與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系（外在或內(nèi)在）。他認(rèn)為，資本主義市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)性制度由生產(chǎn)性資產(chǎn)的私有產(chǎn)權(quán)、契約自由以及立憲（有限）的政府構(gòu)成；
社會主義計劃經(jīng)濟的基本制度安排則由生產(chǎn)性資產(chǎn)的國家所有制、中央計劃的資源配置以及一黨政治壟斷構(gòu)成（Pejovich，1995）。

　　筆者進一步認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)所有制及其與國家權(quán)力之間的關(guān)系是更為基礎(chǔ)的制度安排。產(chǎn)權(quán)所有制及其與國家權(quán)力之間的關(guān)系一旦確定，資源靠市場還是行政指令配置也就隨之確定了�！笆袌鼋�(jīng)濟”、“計劃經(jīng)濟”以及社會主義轉(zhuǎn)型期的“混合經(jīng)濟”，各自的基本制度安排決定了經(jīng)濟利益的分配機制，也決定了人們的階層地位。①「顯然，筆者的這種制度分析的邏輯思路，是不同于澤蘭尼理論的前提設(shè)定的。他把市場和再分配看作既定的經(jīng)濟整合形式，看作轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中機械并存的兩種經(jīng)濟成分，而沒有進一步分析二者的深層制度基礎(chǔ)。市場、再分配不過是在產(chǎn)權(quán)所有制及其與國家權(quán)力的關(guān)系的基礎(chǔ)上派生出的制度。分析其深層制度基礎(chǔ)，分析這些制度安排對分層機制的作用，進而揭示階層分化的動力基礎(chǔ)，是筆者在解釋邏輯及其理論建構(gòu)上與澤蘭尼的重要區(qū)別�！�

　　三、市場經(jīng)濟的分層機制

　　在理想型市場經(jīng)濟里，市場能力決定市場地位，進而決定階層地位（Weber ，1978；
Giddens，1973）。這里筆者借助新制度經(jīng)濟學(xué)的理論來擴展“市場能力”概念，以使這一韋伯—新韋伯主義的社會分層命題適于分析社會主義市場經(jīng)濟的情形。

　　韋伯的作為生活機遇的階級概念，揭示了階級地位與市場地位之間的關(guān)系。他斷言，“階級地位最終也就是市場地位”（Weber ，1978：928）。韋伯的市場概念指人們之間為取得交換機會而進行的自由競爭，它以理性、和平的方式進行，且不受宗教禁忌等非理性因素的限制（Weber ，1978：635-636）。市場地位指一交換物與貨幣交換的所有可能性，這些可能性是被參與者意識到的，同時，這些可能性有助于他們在價格競爭中確立地位。市場能力指物品在市場上成為交換物的可能性程度（Weber ，1978：82）。韋伯的基本解釋邏輯是：占有不同財產(chǎn)、技術(shù)、勞動力的市場參與者，在市場交換的競爭中具有不同的市場能力，因而也占有不同的市場地位，也就是階級地位（Weber ，1978；
劉欣，1993）。

　　吉登斯發(fā)展了韋伯的市場能力概念，他把馬克思的財產(chǎn)關(guān)系放到市場機會結(jié)構(gòu)中來考察，認(rèn)為市場能力是以人們所占有的財產(chǎn)、所擁有的教育、技術(shù)和勞動力為基礎(chǔ)的，它“指的是個人可以帶進討價還價交涉中的任何形式的有關(guān)品性（attribute ）”（Giddens ，1973：103）。人們的市場能力差異，不但決定了雇主與雇工的分野，決定了人們的收入差異，還決定著人們的就業(yè)保障、晉升機會、福利等（Giddens ，1973）。

　　筆者進一步認(rèn)為，將市場能力概念奠定在產(chǎn)權(quán)概念的基礎(chǔ)上，會使韋伯和吉登斯的基本觀點獲得現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的理論支持，也能更好地將這一概念用于解釋社會主義市場經(jīng)濟的分層機制。

　　市場是產(chǎn)權(quán)交易的規(guī)則（Coase ，1988；
Swedberg，2003），是各種產(chǎn)權(quán)為實現(xiàn)其價值而進行交換的制度。在新古典主義經(jīng)濟學(xué)的理想型市場里，私有產(chǎn)權(quán)完整且不受政府等任何外在權(quán)力的干預(yù)，是自由市場的深層制度基礎(chǔ)，也是土地、資本和勞動力各種生產(chǎn)要素通過市場獲得定價并得到優(yōu)化配置的前提。從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的視角來看，要實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的自由交易，就必須清晰地界定產(chǎn)權(quán)，也就是對稀有資源占有、使用、收益權(quán)作出排他性的規(guī)定，與此同時，國家作為外在的角色對產(chǎn)權(quán)及其交易進行保護，有限的政府外在于產(chǎn)權(quán)交易，使產(chǎn)權(quán)與政治權(quán)力分離且不受政治權(quán)力的任意侵犯（Pejovich，1995）。因此，新古典經(jīng)濟學(xué)所說的按要素分配，完全可以看作是按產(chǎn)權(quán)分配。這里，人力資本，如工人的勞動力和勞動技能，企業(yè)家的管理能力等，都屬于私有產(chǎn)權(quán)的范疇，他們的產(chǎn)權(quán)同樣得到國家的保護且不受政治權(quán)力的任意侵犯，在勞動力和企業(yè)家市場上有競價和交易的自由。

　　基于產(chǎn)權(quán)的市場能力概念，可以定義為人們在市場交換中直接或間接使用產(chǎn)權(quán)進行交易的能力。如果說所有權(quán)強調(diào)的是人與資產(chǎn)的法權(quán)關(guān)系，即人在擁有這些資產(chǎn)上的排他性權(quán)利，產(chǎn)權(quán)強調(diào)的是行使這些資產(chǎn)的有價屬性的排他性權(quán)利，側(cè)重的是對使用權(quán)的規(guī)定；
那么，基于產(chǎn)權(quán)的市場能力所強調(diào)的是人們把自己所能控制的產(chǎn)權(quán)付諸實際交易的能力，也就是韋伯所說的成為交換物的可能性（Weber ，1978）。這樣的市場能力概念是適于分析私有制下產(chǎn)權(quán)分割使用的情形的，也適于正是這樣一種市場能力，在價格機制和以價格機制為基礎(chǔ)的競爭中，在供求規(guī)律的作用下，使得眾多市場參與者因其能力大小不同而占據(jù)不同的市場地位；
市場能力越強的參與者，在競價交易中越易于獲得交易機會，也就是使自己所擁有的產(chǎn)權(quán)成為交換物，因而也有著更多的獲益機會。

　　四、中國計劃經(jīng)濟的分層機制

　　在社會主義計劃經(jīng)濟里，階層地位的高低是同再分配權(quán)力相聯(lián)系的（Szelenyi，1978）。

　　筆者在此把產(chǎn)權(quán)制度分析與關(guān)于社會主義權(quán)威結(jié)構(gòu)的分析結(jié)合起來，并借助基于產(chǎn)權(quán)的租金概念，來擴展?jié)商m尼的這一基本觀點，從而更清晰揭示計劃經(jīng)濟的分層機制的制度基礎(chǔ)，以形成更為系統(tǒng)的理論解釋。

　　在具體分析中國計劃經(jīng)濟的分層機制之前，有必要先交代一下租金概念�！白饨稹敝钢Ц督o資源所有者的款項中超出那些資源在任何可替代的用途中所能得到的款項的那一部分（Buchanan，1980：3-5）。租金的產(chǎn)生，乃是由于缺乏供給彈性。而供給彈性不足，既可以由生產(chǎn)要素的自然性質(zhì)所導(dǎo)致，也可以是由政府干預(yù)和行政管制所導(dǎo)致（Sorensen，2000）。

　　從微觀過程來看，租金產(chǎn)生于產(chǎn)權(quán)的交易（Sorensen，2000；
Barzel，1989）。人們?yōu)榱耸棺约旱馁Y產(chǎn)獲得最大化收益，總會在生產(chǎn)或服務(wù)中使用自己所控制的資產(chǎn)，并常常要借助自己所能夠控制的資產(chǎn)以外的其他資產(chǎn)。要使用他人控制的資產(chǎn)，有兩種基本的途徑，即購買或租用。而他人所控制的資產(chǎn)的供給因其自然屬性或壟斷可能是有限的，這就使要租用或購買這些資產(chǎn)使用權(quán)的人必須付出高于這些資產(chǎn)的成本價的價格；
而這些資產(chǎn)的供給者則從壟斷供給中得到了更多的經(jīng)濟利益。因此，租金是由阻止他人實現(xiàn)其所控制資源的最大收益中獲得的利益，它取決于資產(chǎn)所有者對資產(chǎn)供給的控制能力，是資產(chǎn)收益中超過其市場競爭價格的那一部分收益（Sorensen，2000）。

　　中國的計劃經(jīng)濟是一種公有制經(jīng)濟，同時它也是一個政權(quán)、產(chǎn)權(quán)高度集中的社會經(jīng)濟統(tǒng)一體。中國傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟具有國家政治權(quán)力與產(chǎn)權(quán)合而為一的特性。像吉拉斯指出的那樣，社會主義計劃經(jīng)濟體制是在國家權(quán)威支配下形成的，它是在社會主義革命者取得政權(quán)后才建立起來的經(jīng)濟秩序（Djilas，1957）。如果說奪取政權(quán)并建立社會主義國家波蘭尼和澤蘭尼所說的權(quán)力中央是通過暴力手段實現(xiàn)的話，那么，新的國家政權(quán)的維護則需要一種符合統(tǒng)治要求的經(jīng)濟制度的支持。憑借社會主義國家這一絕對權(quán)威力量，新政府和權(quán)力精英通過強制手段實現(xiàn)了公有化。在城鎮(zhèn)，國家通過沒收、公私合營和“社會主義三大改造”等方式，全面實現(xiàn)了國有化。在農(nóng)村，國家通過合作化、人民公社化實現(xiàn)了農(nóng)村土地和生產(chǎn)資料的“三級所有制”，即集體所有制（林毅夫等，2002；
董輔，1999）。國有化和集體化可以看作是在國家政治權(quán)力的強制下作出的產(chǎn)權(quán)制度變革。

　　公有化的完成標(biāo)志著通過暴力建立的政權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)變成了一個國有經(jīng)濟資產(chǎn)的實際占有者。

　　國家政治權(quán)力與產(chǎn)權(quán)的結(jié)合，轉(zhuǎn)變了國家對經(jīng)濟統(tǒng)治的合法性的基礎(chǔ)。從而形成了一個集政治權(quán)、所有權(quán)、意識形態(tài)控制權(quán)于一個新的權(quán)力精英階層之手的社會經(jīng)濟統(tǒng)一體（Djilas，1957）。

　　在這樣的高度集權(quán)化的計劃經(jīng)濟里，公有經(jīng)濟是通過行政性的委托—代理方式經(jīng)營的（Pejovich，1995；
張維迎，1995，1999）。公有制規(guī)定了生產(chǎn)資料歸全民或集體所有，但是，這種所有制是通過社會主義國家代表人民來實現(xiàn)的，其實質(zhì)是一種國家所有制（Kornai，1992）。國家作為一種規(guī)定著公共權(quán)力行使方式的制度，其自身并不能行使這些權(quán)力（North，1981，1990）。國家權(quán)力是通過一定的行動者—政府來實施的。政府作為科層組織是由各級官員組成的。國家作為一個龐大的資產(chǎn)所有者，必須以某種方式將這些資產(chǎn)委托給他人來管理。于是，各級政府和官員，通過任命廠長、經(jīng)理，以行政方式委托他們來管理經(jīng)營國有企業(yè)（張維迎，1995，1999；
林毅夫等，1999；
林毅夫，2000）。

　　在這種行政性的委托—代理關(guān)系中，經(jīng)營者的人力資本是以“非市場貿(mào)易”的形式同生產(chǎn)資料相結(jié)合的。雖然在資本主義私有制情形下，也存在委托—代理關(guān)系，但是，私有資產(chǎn)的所有者即資本家，是將資本以契約方式委托給代理人即企業(yè)家來經(jīng)營的（張維迎，1995，1999）。企業(yè)家能力以自由市場契約的方式同生產(chǎn)資料實現(xiàn)結(jié)合。在這種契約關(guān)系中，資本家依其資本特權(quán)占有相應(yīng)的剩余，企業(yè)家依其市場能力（企業(yè)家能力）獲得相應(yīng)的回報。在社會主義計劃經(jīng)濟情形下，所不同的是，企業(yè)家市場被行政任命制度所取代（周其仁，2002）。

　　為了防止企業(yè)經(jīng)營者侵犯所有者的權(quán)益，國家又采取了一系列制度安排剝奪了經(jīng)營者的剩余索取權(quán)（張維迎，1995，1999），并以再分配的方式分配這些剩余，企業(yè)經(jīng)營者只能通過高度集中的再分配渠道獲得工資，其報酬也不是反映企業(yè)家能力的市場回報。

　　在這種行政性的資源配置模式下，工人勞動力同生產(chǎn)資料的結(jié)合也是以“非市場貿(mào)易”的方式實現(xiàn)的。雖然從法權(quán)上講，每個人都享有對由國家或集體代表人民占有的各種生產(chǎn)資料的相同的所有權(quán)；
但是，公有制下的個人，尤其是生產(chǎn)和服務(wù)工人，實際上是被排斥在公有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)行使之外的。由于公有資產(chǎn)屬于國家或集體的全體成員，單獨的個人既沒有權(quán)力決定資產(chǎn)如何使用，也不能索取收益（張維迎，1995）；
而在幾乎全部生產(chǎn)資料被國家占有的情形下，個人的人力資本便只能與這些被壟斷的生產(chǎn)資料相結(jié)合。由于人力資本配置是通過行政調(diào)配實現(xiàn)的（Kornai，1992；
Pejovich，1995），人力資本產(chǎn)權(quán)因戶籍制度、勞動人事制度、口糧供給（糧油關(guān)系）制度的限制而殘缺，失去了自由交易的可能性（周其仁，2002）。因而，人力資本又是以非市場貿(mào)易的方式同生產(chǎn)資料結(jié)合的。

　　在國家壟斷占有幾乎全部生產(chǎn)資料，人力資本以非市場貿(mào)易的方式實現(xiàn)同生產(chǎn)資料結(jié)合的情形下，國家便以行政方式壓低人力資本價格以獲取最大化剩余。如果我們將“利潤”看作是在產(chǎn)權(quán)獨立于行政權(quán)力、在市場議價機制中形成的，是各種資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)的市場交易的結(jié)果，將“國家租金”看作是在國家以行政方式高度壟斷生產(chǎn)資料的產(chǎn)權(quán)且人力資本產(chǎn)權(quán)殘缺、以行政方式?jīng)Q定價格的情形下產(chǎn)生的，是各種資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)在行政指令配置下的非市場貿(mào)易的結(jié)果；
那么，在傳統(tǒng)社會主義的計劃經(jīng)濟情形下，國家便是以“租金”而非“利潤”的形式索取經(jīng)營剩余的。而體現(xiàn)著國家政治權(quán)力、產(chǎn)權(quán)一體化的公有資產(chǎn)的行政性委托—代理制度所授予權(quán)力精英的公共權(quán)力，(點擊此處閱讀下一頁)

　　則可以看作是“國家租金權(quán)力”。①「筆者最初在博士論文（劉欣，2004）中提出“國家租金權(quán)力”概念，它指的是國家憑借對公有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的壟斷性占有而以租金形式索取經(jīng)營剩余的特權(quán)。這些權(quán)力是由各級政府官員行使的�！�

　　傳統(tǒng)社會主義經(jīng)濟的再分配，實際上是對國家租金的再分配�？刂浦�這些租金權(quán)力的行政和管理精英，不但享有再分配權(quán)力，他們還是分配這些國家租金的再分配者。這些權(quán)力精英，是有自己利益動機的人。在再分配這些租金用于生活消費時，他們利用所控制的再分配特權(quán)，通過偏向自己的分配而享有優(yōu)越地位。

　　五、中國市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與分層機制變化

　　中國1970年代末以來的改革可以看作由兩個方面構(gòu)成的漸進過程：（1）“分權(quán)讓利”過程。“分權(quán)”包括“行政分權(quán)”和“經(jīng)濟分權(quán)”。行政性分權(quán)的實質(zhì)，是中央與地方政府之間對國有資產(chǎn)控制權(quán)限和相應(yīng)收益權(quán)限的重新界定和分配（Walder，1995；
Walder &Oi ，1999：1-25），包括向地方政府下放財稅權(quán)、投資融資權(quán)、企業(yè)管理權(quán)（吳敬璉，2003）。

　　經(jīng)濟分權(quán)的實質(zhì)，是產(chǎn)權(quán)控制權(quán)的重組，即與行政管理權(quán)限相應(yīng)的公有資產(chǎn)的控制權(quán)在中央、各級地方政府、企業(yè)之間的重新分配�！白尷�”的實質(zhì)則是與產(chǎn)權(quán)重組相應(yīng)的收益權(quán)在中央、各級地方政府、企業(yè)之間的重新分配。（2）市場化過程。中國的市場化是在社會主義既有權(quán)威結(jié)構(gòu)下的“市場化”；
是在體制外“增量改革”的誘發(fā)和推動下，體制內(nèi)的“存量”經(jīng)濟成分由“計劃軌道”經(jīng)“雙軌”階段而逐漸過渡到“市場軌道”的過程（林毅夫等，2002；
吳敬璉，2003；
董輔，1999）。

　　在改革過程中，原來的公有經(jīng)濟的委托—代理模式雖發(fā)生了變化但依然延存，它演變成了一種既具有行政性又具有契約性的委托—代理關(guān)系；
同時，在政治體制基本延續(xù)的情形下發(fā)育起來的市場，是嵌入在既有權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場。在當(dāng)前“有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟”里，以下兩方面的制度安排共同構(gòu)成了階層分化的制度基礎(chǔ)：（1）依然占主導(dǎo)地位的公有資產(chǎn)的既具行政性又具契約性的多級委托—代理制度，它是國家公共權(quán)力以租金而非利潤的形式獲取生產(chǎn)剩余并在再分配這些剩余時繼續(xù)以再分配權(quán)力展現(xiàn)自己的制度基礎(chǔ)，同時它也是公共權(quán)力衍生成尋租能力①「“尋租能力”是筆者提出的一個概念，它指的是在社會主義公有經(jīng)濟里，權(quán)力精英憑借國家公共權(quán)力謀取私人利益或者阻礙他人從所控制資產(chǎn)中獲得最大收益的能力。尋租能力越強，攫取租金的機會就越多。筆者在一些經(jīng)驗研究中曾嘗試對這一概念進行過操作測量，研究結(jié)果表明尋租能力對生活機遇分配具有解釋力（參見劉欣，2004，2005）�！沟囊粋�制度條件；
（2）嵌入在政治權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場制度，既是市場能力獲得回報的制度基礎(chǔ)，同時，也是國家公共權(quán)力得以衍生成尋租能力的一個制度前提。

　　這樣的基本制度安排，決定了國家公共權(quán)力持續(xù)地但只是部分地表現(xiàn)為再分配權(quán)力；
同時，它還衍生成了權(quán)力精英謀取私利的尋租能力。而市場能力對生活機遇的分配產(chǎn)生著影響。再分配權(quán)力、尋租能力、市場能力共同構(gòu)成了階層分化的動力基礎(chǔ)。

　　（一）“分權(quán)讓利”、委托—代理模式的演變與公共權(quán)力的持續(xù)和衍生

　　中國自1970年代末以來的改革是以“分權(quán)讓利”為基本邏輯的改革（林毅夫等，2002），它在一定程度上改變了國家高度集政權(quán)、產(chǎn)權(quán)、再分配權(quán)于一身的情形。伴隨著國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的分解，生產(chǎn)經(jīng)營者獲得了這些資產(chǎn)的使用權(quán)和相應(yīng)的剩余支配權(quán)；
而一旦這些生產(chǎn)要素被從行政配置方式中解放出來，它們便在經(jīng)濟利益的驅(qū)使下，以契約的方式尋求市場交易，實現(xiàn)其市場價格和利益；
市場機制發(fā)揮作用的范圍愈來愈大（林毅夫等，1999），并日益成為經(jīng)濟運行的中心（董輔，1999）。與此同時，企業(yè)經(jīng)營者的“企業(yè)家人力資本”和工人的勞動力，也在一定程度上擺脫了“非市場貿(mào)易”的行政配置，并有可能以“市場交易”的方式同生產(chǎn)資料結(jié)合而得到應(yīng)有的市場價格的回報。①「Walder（1995）、Xie &Hannum（1996）、Bian &Logan （1996）、Zhou（2000）、Zhao &Zhou （2002）、Wu &Xie（2003）等對人力資本對收入的貢獻的研究結(jié)論，都說明了這一問題。」

　　然而，對公有企業(yè)的“分權(quán)讓利”改革，是在國家在不改變國有企業(yè)所有制性質(zhì)的前提下進行的。因此，無論是早期的“擴大企業(yè)自主權(quán)”的改革，還是20世紀(jì)80年代初到90年代初的“企業(yè)承包經(jīng)營責(zé)任制”的實施，乃至1993年以來旨在進一步明晰產(chǎn)權(quán)并通過股份制改造進行的“建立現(xiàn)代企業(yè)制度”的改革，國家在改革過程中都沒有放棄公有資產(chǎn)的所有權(quán)，也即沒有放棄剩余控制權(quán)（林毅夫等1999；
吳敬璉，2003）。

　　盡管“放權(quán)讓利”的初衷在于給予企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)和相應(yīng)的收益權(quán)，然而與經(jīng)濟分權(quán)并行的“行政性分權(quán)”，卻使原本由中央政府控制的產(chǎn)權(quán)和相應(yīng)的剩余控制權(quán)，在改革中轉(zhuǎn)移到了國家職能部門和地方政府手中，而不是完全落實到了企業(yè)（吳敬璉，2003）。因而，在政治體制延續(xù)、國家不放棄公有經(jīng)濟所有權(quán)的前提下的改革，并沒有改變國有資產(chǎn)以委托—代理方式經(jīng)營的基本模式。與改革前的行政性的委托—代理關(guān)系不同的是，改革后的委托—代理關(guān)系既具有行政的性質(zhì)，如國家對全體人民的公有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的代理、各級政府對國家權(quán)力以及產(chǎn)權(quán)的代理等；
又具有一定程度的契約性，如政府與企業(yè)之間達(dá)成的承包（租）合同等。

　　這種既具行政性又具契約性的委托—代理關(guān)系，是在中國“社會主義市場經(jīng)濟”下國家政治權(quán)力與產(chǎn)權(quán)之間的獨特連接方式。

　　在這樣的委托—代理模式下，中央政府通過保留對地方政府官員以及國有企業(yè)管理人員的任免權(quán)力，來保持對地方政府的控制權(quán)，各級政府及其國有資產(chǎn)管理機構(gòu)、黨的組織部門等，實際上都有著自己的理由和渠道對國有資產(chǎn)管理產(chǎn)生影響（吳敬璉，2003）。政府在改革中并沒有真正放棄公有經(jīng)濟的占有權(quán)，國家政治權(quán)力與產(chǎn)權(quán)并沒有實現(xiàn)分離，因而政府也沒有放棄相應(yīng)的剩余索取權(quán)。國家公共權(quán)力依然可以繼續(xù)以租金權(quán)力的形式索取剩余，并表現(xiàn)為以再分配權(quán)力分配這些國家租金。顯然，居于主導(dǎo)地位的公有經(jīng)濟成分的委托—代理模式，仍然是國家公共權(quán)力對階層分化持續(xù)產(chǎn)生影響的制度基礎(chǔ)。

　　既具有行政性又具有契約性質(zhì)的委托—代理關(guān)系，也是國家公共權(quán)力衍生成權(quán)力精英的尋租能力的一個制度基礎(chǔ)。這樣的委托—代理關(guān)系，是不同于資本主義私有制情形下的委托—代理關(guān)系的。在私有制情形下，產(chǎn)權(quán)的所有者是人格化的，是自然人；
而公有產(chǎn)權(quán)的所有者卻難以人格化，充其量只能使公有產(chǎn)權(quán)的代表人格化。在從中央到地方再到具體企業(yè)管理者這個多級委托—代理的等級體系里，除了最終委托人的全體人民和最終代理人的具體經(jīng)營經(jīng)理外，每一中間成員都既是委托人又是代理人對上級來說他是代理人，對下級來說他又是委托人（張維迎，1995）。在這樣的委托—代理關(guān)系中，各級官員，包括由這些官員任命的國有資產(chǎn)代表和經(jīng)營人員，雖然是實際的公有產(chǎn)權(quán)的控制者，卻不是公有財產(chǎn)的所有者，全體人民才是真正的所有者。

　　于是，在每一層次的委托—代理關(guān)系中，都存在著“所有者缺位”的情形；
而在所有者缺位的情形下，委托人并不會像私有產(chǎn)權(quán)的所有者那樣積極監(jiān)督代理人，因為作為委托人的政府官員本身，并不能從監(jiān)督中直接獲得利益，他們?nèi)狈�對代理人的監(jiān)督激勵；
同時，由于終極所有者缺位，誰來約束事實上的委托人即各級政府和主管部門，也成了一個問題（張維迎，1995，1999；
林毅夫，2000）。

　　這樣一來，盡管各級行政官員作為委托人享有選擇和監(jiān)督代理人的權(quán)力，但由于終極所有權(quán)并不歸這些代理人所有，他們并不能從監(jiān)督當(dāng)前中國社會階層分化的制度基礎(chǔ)中直接獲得與其監(jiān)督權(quán)對稱的利益；
于是，他們在選擇代理人和對代理人監(jiān)督時，便因缺乏激勵和監(jiān)督而不負(fù)責(zé)任和漫不經(jīng)心。在選擇代理人的過程中，他們會將國有資產(chǎn)委托給那些愿意送租金給自己或自己所在小集體的人；
而在監(jiān)督代理人的過程中，他們也因缺乏激勵而與代理人合謀，就地分贓原本該進入國庫或地方財政收入的租金。

　　雖然在傳統(tǒng)社會主義模式下也存在著委托人缺位的情形，但當(dāng)時國家采取的高度集中的“統(tǒng)收統(tǒng)支”財政管理制度，有效防止了租金的耗散；
而在經(jīng)歷了20多年的“放權(quán)讓利”的改革之后所形成的新的制度安排下，各級地方政府獲得了對轄區(qū)內(nèi)國有資產(chǎn)的實際所有權(quán)、資源配置權(quán)和相應(yīng)的剩余索取權(quán)，尤其是在國家與地方“分灶吃飯”和實行地方政府“財政大包干”，甚至允許地方政府有“預(yù)算外收入”的財政制度下，原本由中央政府壟斷占有和再分配的“國家租金”被“耗散”了。放權(quán)后的“委托—代理”關(guān)系賦予了地方政府強大的租金權(quán)力，無論在哪個委托—代理層級上，不同等級的地方政府都成了轄區(qū)內(nèi)公有經(jīng)濟的剩余索取者和控制者。這些耗散到地方政府手中的國家租金權(quán)力，在缺乏民主監(jiān)督的情形下，越是遠(yuǎn)離中央的控制和監(jiān)督，便越是容易衍生成掌權(quán)者的尋租能力。

　�。ǘ�）嵌入在政治權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場與權(quán)力衍生

　　作為理想型的市場，其核心是以自由交易為基礎(chǔ)的價格機制，是一種以完整的私有產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)且不受政府等任何外在權(quán)力干預(yù)的自由交易。然而，這樣的市場卻有賴于一系列先決的制度條件，正如韋伯在描繪資本主義的理想類型時所揭示的那樣：（1）企業(yè)家占有生產(chǎn)手段，并能夠根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營的需要對這些資產(chǎn)進行任意的支配；
（2）市場自由，即在市場上對貿(mào)易沒有任何非理性的限制，各種不按市場規(guī)則行事的特權(quán)都被趕出了市場體系；
（3）理性的技術(shù)得到了應(yīng)用，尤其是在生產(chǎn)和商業(yè)活動中，以各種計算手段作為會計制度的基礎(chǔ)；
（4）可靠的形式法律為經(jīng)濟生活的可測算性提供了保證，使人們對經(jīng)濟行為有可能作出可靠的判斷，進行合理的決策和經(jīng)營管理，從而保證預(yù)期利潤的實現(xiàn)；
（5）自由的勞動，勞動力屬于勞動者，并可以自由買賣。只有在勞動力成為可以自由討價還價的商品的條件下，資本家才有可能預(yù)算成本，理性的資本核算才有可能實現(xiàn)；
（6）普遍使用商業(yè)化的手段表明企業(yè)和財產(chǎn)的所有權(quán)（Weber ，1978：234-235）。

　　韋伯的自由市場的理想型是同新古典經(jīng)濟學(xué)的市場概念相一致的，所不同的是，韋伯看到了自由的財產(chǎn)、自由的勞動力、自由的貿(mào)易，又是以一系列理性的制度安排為前提的，這包括理性的法律、理性的國家、理性的宗教等等。在這樣的制度安排里，任何個人、企業(yè)乃至國家，都可以自由地利用市場機遇，但卻不得以權(quán)力或其他非市場化的手段獲取或占有他人的財產(chǎn)。

　　中國的市場化始終是在國家公共權(quán)力的支配下進行的。中國的漸進改革與蘇聯(lián)和東歐的激進變革的不同之處在于，它始終是在共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下漸進式地從計劃經(jīng)濟走向市場經(jīng)濟的（世界銀行，1996）。這樣的改革是在發(fā)揮社會主義制度的優(yōu)越性的信念下進行的，它所強調(diào)的是社會主義制度的自我完善（孫立平，2002）。因而，在當(dāng)前中國的市場經(jīng)濟里，政府并不外在于市場，它既是市場規(guī)則的制定者，又是市場經(jīng)濟活動的參與者（Walder，1995）。

　　當(dāng)前中國的市場是嵌入在政治權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場，其制度基礎(chǔ)遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離了韋伯和新制度主義經(jīng)濟學(xué)家所設(shè)想的那些理想的制度前提。在這樣的市場經(jīng)濟里，雖然市場能力在一定限度內(nèi)對生活機遇的分配起著作用，但它充其量也只是階層分化的動力基礎(chǔ)之一。

　　這樣一種嵌入在權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場制度，使國家公共權(quán)力在管理非國有經(jīng)濟中衍生成了尋租能力。首先，從體制外非國有經(jīng)濟的“增量”過程來看，個體、私營、集體以及“三資”經(jīng)濟的市場準(zhǔn)入規(guī)則是由行政權(quán)力決定的。這就給地方政府及其行政人員在非國有企業(yè)的市場準(zhǔn)入上留下了很大的尋租空間。其次，各級行政和執(zhí)法機關(guān)，尤其是地方政府的相應(yīng)部門，都可以根據(jù)國家的某些政策規(guī)定自行管理私營經(jīng)濟。在缺乏法制和民主監(jiān)督不健全的情況下，有關(guān)人員的權(quán)力衍生成了謀取私利的尋租能力。再次，民營經(jīng)濟在銀行貸款、土地征用、稅收和勞動力使用上，也在國家政策上受到不同于國有企業(yè)的不平等待遇，成為非國有企業(yè)市場進入的壁壘（董輔，1999；
吳敬璉，2003）。對民營企業(yè)來說，向掌權(quán)者交納一些租金則是打破這些壁壘的重要手段。

　　這樣一種嵌入在權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場制度，也為國家公共權(quán)力在國有企業(yè)市場化過程中衍生成了尋租能力提供了條件。首先，嵌入在行政權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場，限制了企業(yè)的市場主體地位，(點擊此處閱讀下一頁)

　　而不完整的企業(yè)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致了大量租金的存在（Barzel，1989）。這些租金是有關(guān)權(quán)力精英以權(quán)謀私的源泉。第二，國有企業(yè)市場主體地位受限，還導(dǎo)致企業(yè)缺乏產(chǎn)品定價自主權(quán)；
因而價格形成機制不完全以市場制度為基礎(chǔ)，而是受到了行政權(quán)力的干預(yù)（董輔，1999）。

　　扭曲的價格為有關(guān)權(quán)力精英利用差價尋租創(chuàng)造了機會。在“雙軌制”期間，利用價格雙軌制尋租的現(xiàn)象十分普遍（林毅夫等，2002）。第三，嵌入在權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場限制了企業(yè)家市場的存在，不是市場而是行政權(quán)力在很大程度上決定著企業(yè)經(jīng)營者的人力資本的定價。

　　第四，在官本位的權(quán)威結(jié)構(gòu)限制下，資本、土地等要素難以按照市場機制自由流動，條塊分割的主管部門、政府及其干部則從對這些要素流動的行政限制中獲得豐厚的租金。第五，黨政權(quán)力憑借對部分行業(yè)的壟斷形成市場壁壘，為這些行業(yè)的管理者提供了極大的尋租空間。

　　六、當(dāng)前中國社會階層分化的多元動力基礎(chǔ)與城市階層分析框架

　　以上分析表明，在當(dāng)前中國“社會主義市場經(jīng)濟”制度安排下，階層分化的動力基礎(chǔ)是多元的，再分配權(quán)力、尋租能力、市場能力共同構(gòu)成了階層分化的動力基礎(chǔ)：①「對這組關(guān)于當(dāng)前中國城市社會階層分化的多元動力基礎(chǔ)的命題，筆者曾作過具體論述和操作化測量，參見劉欣（2004，2005）�！�

　　國家公共權(quán)力作為再分配權(quán)力對生活機遇發(fā)生影響的制度基礎(chǔ)并沒有消失，依然是階層分化的一個動力基礎(chǔ)；
享有再分配權(quán)的人更有可能在生活機遇上處于優(yōu)勢地位。在“分權(quán)讓利”的改革和市場化的過程中，國家公共權(quán)力衍生成了權(quán)力精英謀取私利的尋租能力；
在當(dāng)前中國社會里，這樣的尋租能力已經(jīng)成為決定人們生活機遇差異的重要因素，構(gòu)成了階層分化的動力基礎(chǔ)的一個新維度；
擁有較多尋租權(quán)力的人，在生活機遇上越有可能處于優(yōu)勢地位。

　　隨著商品市場、要素市場的發(fā)育，市場能力在當(dāng)前中國“社會主義市場經(jīng)濟”情形下也決定著人們的生活機遇，同樣構(gòu)成了階層分化的動力基礎(chǔ)的一個維度；
市場能力越強的人，越有可能在生活機遇上處于優(yōu)勢地位。（劉欣，2005）

　　以上述階層分化的多元動力基礎(chǔ)為依據(jù)，筆者勾畫了一個用以分析當(dāng)前中國城市社會階層結(jié)構(gòu)的框架。它不但反映了人們所分享的國家公共權(quán)力（再分配權(quán)力與尋租能力）的差異，也體現(xiàn)了人們的市場能力的區(qū)別。圖1是對這一分析框架的簡要概括（見圖1）。

　　筆者以階層享有再分配權(quán)力、尋租能力和市場能力的差異，排列成了一個由高到低的分層框架，并對階層特征作簡要描述。

　　1.有技術(shù)的權(quán)力精英，包括黨政機構(gòu)、企事業(yè)單位的擁有專業(yè)技術(shù)職稱并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或管理職務(wù)的干部。這類人同無技術(shù)的權(quán)力精英的不同之處，是他們除了黨政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)外，還評定了專業(yè)技術(shù)職稱。因而，他們除擁有再分配權(quán)力和尋租機會外，還擁有較高技術(shù)資本。

　　2.無技術(shù)的權(quán)力精英，包括黨政機構(gòu)、事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)干部，以及國有企業(yè)單位專司黨務(wù)的黨務(wù)工作者。這些人享有干部身份，擔(dān)任一定的領(lǐng)導(dǎo)或管理職務(wù)，但都沒有專業(yè)技術(shù)職稱。這些人比非權(quán)力精英有更大的可能性擁有再分配權(quán)力和有著更多的尋租機會，但比有技術(shù)的權(quán)力精英的技術(shù)資本要少。

　　3.國有企業(yè)經(jīng)理和管理人員，他們享有對國有資產(chǎn)的直接使用權(quán)和相應(yīng)的剩余控制權(quán)。其權(quán)力一方面體現(xiàn)著企業(yè)家能力或企業(yè)家的市場能力，另一方面則表現(xiàn)為尋租能力。他們憑借自己所控制的國有資產(chǎn)和就業(yè)機會等，有著比職員辦事人員和工人更多的尋租機會。

　　4.私營企業(yè)主和經(jīng)理，他們是私有經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)的所有者和控制者，他們的資本特權(quán)體現(xiàn)為在市場競爭中獲得資本利潤的市場能力；
但他們并不享有國家公共權(quán)力，因而也沒有再分配權(quán)力，也很少有尋租機會。

　　5.高級專業(yè)技術(shù)人員，他們既不享有再分配權(quán)力，也很少有憑借國家公共權(quán)力的尋租機會。他們有著更豐富的人力資本，表現(xiàn)為比低級專業(yè)技術(shù)人員、工人更強的市場能力。

　　6.低級專業(yè)技術(shù)人員，與高級專業(yè)技術(shù)人員不同的是，他們的市場能力要弱一些。

　　7.職員辦事人員，他們主要是公有部門的一般工作人員，與黨政機關(guān)和企事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)干部相比較，他們很少有再分配權(quán)力，尋租能力也很微弱；
但比工人有可能通過接近權(quán)力精英而有更大的可能性接近再分配權(quán)力，也有可能獲得有限的尋租機會。

　　8.自雇者，他們既沒有再分配權(quán)力也沒有尋租機會，所能憑借的是有限的經(jīng)濟資本和人力資本即市場能力而在市場競爭中生存。

　　9.技術(shù)工人，他們既不享有國家公共權(quán)力，也沒有經(jīng)濟資本特權(quán)，所能憑借的是自己的人力資本即市場能力而在市場競爭中獲得生存。但是他們比非技術(shù)工人有著更多的人力資本。

　　10.非技術(shù)工人，他們與技術(shù)工人一樣，所能憑借的是人力資本，但比技術(shù)工人的人力資本要少一些。

　　七、總結(jié)與討論

　　本文揭示了當(dāng)前中國社會階層分化的制度基礎(chǔ)，并嘗試對中國當(dāng)前市場經(jīng)濟以及過去計劃經(jīng)濟的分層機制，作出新的邏輯解釋。

　　筆者認(rèn)為，社會分層機制總是嵌入于特定社會經(jīng)濟形態(tài)之中，并由規(guī)定著社會經(jīng)濟形態(tài)特征的產(chǎn)權(quán)所有制及其與國家政治權(quán)力之間的關(guān)系來解釋的。在中國計劃經(jīng)濟里，國家壟斷生產(chǎn)資料，并以行政性的委托—代理方式經(jīng)營，人力資本產(chǎn)權(quán)殘缺。這樣的基本制度安排，決定了人力資本只能以非市場貿(mào)易的方式同生產(chǎn)資料結(jié)合，經(jīng)營剩余以國家租金的形式存在。

　　國家公共權(quán)力不但表現(xiàn)為索取剩余的租金權(quán)力，也表現(xiàn)為分配這些租金的再分配權(quán)力。再分配者在再分配過程中偏向自己和政治忠誠者而導(dǎo)致階層分化。

　　在當(dāng)前中國社會主義市場經(jīng)濟里，公有資產(chǎn)的既具行政性又具契約性的委托—代理制度，以及嵌入在政治權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場制度，共同構(gòu)成了階層分化的制度基礎(chǔ)。這樣的制度安排決定了公共權(quán)力持續(xù)地但只是部分地表現(xiàn)為再分配權(quán)力；
國家公共權(quán)力衍生成了權(quán)力精英謀取私利的尋租能力；
市場能力對生活機遇的分配產(chǎn)生著影響。再分配權(quán)力、尋租能力、市場能力共同構(gòu)成了階層分化的多元動力基礎(chǔ)。

　　以這些動力基礎(chǔ)為分類依據(jù)，筆者提出了一個用以呈現(xiàn)當(dāng)前中國城市社會階層結(jié)構(gòu)整體輪廓的“新制度主義的階層分析框架”。它由十個階層構(gòu)成，由高到低分別是：有技術(shù)的權(quán)力精英、無技術(shù)的權(quán)力精英、國有企業(yè)經(jīng)理和管理人員、私營企業(yè)主和經(jīng)理、高級專業(yè)技術(shù)人員、低級專業(yè)技術(shù)人員、職員辦事人員、自雇者、技術(shù)工人、非技術(shù)工人。這一框架背后的分類原則，涉及了國家政治權(quán)力、基于經(jīng)濟資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)的市場能力。

　　在上述理論建構(gòu)中，筆者的基本策略是把吉拉斯關(guān)于社會主義權(quán)威結(jié)構(gòu)的分析與新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)權(quán)制度分析結(jié)合起來，并采用了索倫森（Sorensen）基于產(chǎn)權(quán)交易的租金概念，以擴展?jié)商m尼的制度主義不平等理論。筆者分析指出了澤蘭尼理論在解釋當(dāng)前中國社會分層現(xiàn)象時的缺陷，更強調(diào)并重視分析再分配制度和市場制度背后的深層制度基礎(chǔ)，以求對中國當(dāng)前的社會情形更具適用性的新的理論建構(gòu)。

　　在理論建構(gòu)中，筆者還擴展了市場能力概念，把這一概念奠定在產(chǎn)權(quán)分析之上，不但使它獲得了新制度經(jīng)濟學(xué)的支持，而且還使之適用于在社會主義市場經(jīng)濟里公有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)分解使用的情形。

　　不少學(xué)者都探討了制度因素對中國分層結(jié)構(gòu)的影響（比如，Nee ，1989；
Zhao &Zhou，2002；
Walder，1992，1995；
Bian &Logan ，1996；
李強，1993，1997；
李路路、王奮宇，1992；
張宛麗，1996；
等等），他們或者從資源配置制度（計劃或市場）的作用，或者從單位、戶籍、勞動人事等這樣一些由國家基本制度派生的制度，來考慮經(jīng)濟或政治權(quán)力的作用。

　　所不同的是，筆者的制度分析，深究了這些派生制度的深層制度基礎(chǔ)，并將其奠基于產(chǎn)權(quán)所有制及其與國家政治權(quán)力關(guān)系的基礎(chǔ)之上。在筆者看來，計劃經(jīng)濟的單位制不過是這種基本制度安排的邏輯結(jié)果，而戶籍和勞動人事制度則可以看作是國家對人力資本產(chǎn)權(quán)的約束。

　　用一些基本制度安排將龐雜的次級制度合乎邏輯地串聯(lián)起來，不但簡約了階層分化基礎(chǔ)分析的維度，使得理論解釋的線索更加清晰；
更重要的是，它使我們對社會主義國家階層分化的實質(zhì)和階層之間的利益關(guān)系，尤其是對再分配者何以能夠再分配、他們分配的是什么、他們?yōu)槭裁纯偰芡Ａ粼谏鐣�上層這樣一些問題，形成了一個系統(tǒng)的理論認(rèn)識。但在本文中，限于篇幅，筆者對基礎(chǔ)制度安排與各種派生制度之間的關(guān)系，并沒有展開討論。而進一步探討這些問題，梳理基礎(chǔ)制度安排與次級制度之間的聯(lián)系，進而弄清它們影響階層分化的機制，卻是十分重要的。

　　學(xué)術(shù)界關(guān)于中國市場轉(zhuǎn)型與分層機制變化的研究文獻十分豐富，但學(xué)者們對建立適用于中國社會分層結(jié)構(gòu)整體的理論框架的嘗試卻不多見。雖然不少國外學(xué)者的研究都涉及了當(dāng)前中國社會分層結(jié)構(gòu)問題，但他們大都是從階層構(gòu)型（formation ）的角度來看問題的。他們對階層結(jié)構(gòu)的劃分，有的以新階級理論為背景，著重區(qū)分的是權(quán)力精英、知識精英與非精英；
有的則從制度分析的背景出發(fā)，考慮經(jīng)濟資產(chǎn)的作用，在精英模型的基礎(chǔ)上增加民營企業(yè)家類型。這些著重考慮階層分化機制的研究思路，難以形成一個關(guān)于中國社會分層結(jié)構(gòu)的整體輪廓。國內(nèi)學(xué)術(shù)界雖有一些學(xué)者嘗試勾畫這樣一個整體輪廓（李路路、王奮宇，1992；
王漢生、張新祥，1993；
李培林，1995）；
但是，一個將階層分析奠定在若干動力基礎(chǔ)之上的階層分析的理論框架，卻是在最近幾年才出現(xiàn)的（陸學(xué)藝主編，2002）。之前的研究，有的是將韋伯—新韋伯主義者關(guān)于西方社會的分層指標(biāo)套用于中國社會，有的采用中國政策性劃分中的分類方法（干部、工人、知識分子、農(nóng)民），有的則是對收入、職業(yè)的統(tǒng)計性歸類。

　　本文所建構(gòu)的關(guān)于中國城市社會階層分析的框架，不是所謂新階級理論的翻版，也不是對西方新馬克思主義階級分析框架的運用，更不是對韋伯—新韋伯理論的套用。它結(jié)合了產(chǎn)權(quán)制度分析和權(quán)威結(jié)構(gòu)分析，并吸取了基于產(chǎn)權(quán)的租金概念和發(fā)展性地運用了韋伯—新韋伯理論的市場能力概念，是對制度主義分層觀的發(fā)展。與已有的階層分析框架相比較，它不但區(qū)分了社會主義情形下的有權(quán)者與無權(quán)者，也區(qū)分了基于不同資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（公有或私有）的市場能力的高低，同時它還將經(jīng)濟資本和人力資本（包括教育和技術(shù)）整合進一個更有解釋力的市場能力概念之中。因此，這一框架適于分析社會主義市場經(jīng)濟情形，也能更好地解釋有技術(shù)的權(quán)力精英與無技術(shù)的權(quán)力精英之間生活機遇的差異，從而揭示國家權(quán)力在市場轉(zhuǎn)型中對階層分化的作用的變化。

　　雖然這一框架的解釋力仍有待由經(jīng)驗研究來檢驗，但就筆者（劉欣，2004，2005）已做的經(jīng)驗研究的結(jié)果來看，它還是具有一定的解釋力的。比如，對住房面積不平等的方差的解釋力，比以往許多學(xué)者所使用的分層框架所解釋的都要大（劉欣，2004）。然而，進一步以經(jīng)驗研究來檢驗這一分析框架的解釋力，比較它與其他分層框架在解釋收入、消費、階層意識乃至社會態(tài)度上的優(yōu)劣，對修正、完善這一框架是十分必要的。

　　筆者在構(gòu)建這一理論框架時，把“尋租能力”看作一些制度安排的結(jié)果，看做階層分化的一個內(nèi)在機制，而不是像一些學(xué)者那樣把“尋租”現(xiàn)象看作“非制度因素”的結(jié)果（張宛麗，1996）。這種作法闡明了制度安排對利益分配產(chǎn)生影響的一種機制，是對新制度主義分層論的新貢獻。但如何從理論和經(jīng)驗研究上更縝密地論證“尋租能力”在中國現(xiàn)實社會里主要是制度安排的結(jié)果，而不是非制度化的隨機現(xiàn)象，仍有大量的研究工作要做。此外，像筆者已經(jīng)指出的那樣（劉欣，2005），盡管在一些經(jīng)驗研究中對“尋租能力”進行了測量并具有一定的效度，但所使用的指標(biāo)還比較單一。如何設(shè)計出更有效的指標(biāo)來測量尋租能力，確實是一個十分有挑戰(zhàn)性的問題；
而如何測量在當(dāng)前中國社會里廣泛存在于集體組織層面上的尋租能力，并衡量它對分層結(jié)構(gòu)的影響，也是值得進一步研究的問題。

　　參考文獻：

　　邊燕杰，1999，《市場轉(zhuǎn)型與社會分層》，涂肇慶、林益民主編，《改革開放與中國社會》，香港：牛津大學(xué)出版社。

　　董輔礽，1999，《中華人民共和國經(jīng)濟史》（上、下卷），北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社。

　　里貝凱普（Libecap ，Gray D.），1998，《產(chǎn)權(quán)合同中的分配問題》，埃瑞克·G.菲呂博頓、魯?shù)婪颉と鹎刑鼐�，孫經(jīng)緯譯，《新制度經(jīng)濟學(xué)》，上海：上海財經(jīng)大學(xué)出版社。

　　李路路，(點擊此處閱讀下一頁)

　　1999，《論社會分層》，《社會學(xué)研究》第3期。

　　李路路、王奮宇，1992，《當(dāng)代中國現(xiàn)代化進程中的社會結(jié)構(gòu)及其變革》，杭州：浙江人民出版社。

　　李培林，1995，《中國新時期階級階層報告》，沈陽：遼寧人民出版社。

　　李強，1993，《當(dāng)代社會分層與流動》，北京：中國經(jīng)濟出版社。

　　——，1997，《政治分層與經(jīng)濟分層》，《社會學(xué)研究》第4期。

　　——，2002，《轉(zhuǎn)型時期的中國社會分層結(jié)構(gòu)》，哈爾濱：黑龍江人民出版社。

　　——，2004，《中國社會分層結(jié)構(gòu)的新變化》，李培林等著，《中國社會分層》，北京：社會科學(xué)文獻出版社。

　　林毅夫，2000，《再論制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展》，北京：北京大學(xué)出版社。

　　林毅夫、蔡、李周，1999，《中國國有企業(yè)改革》，香港：香港中文大學(xué)出版社。

　　——，2002，《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟改革》（增訂版），上海：上海人民出版社、三聯(lián)書店。

　　劉欣，1993，《階級地位與市場機遇：韋伯的階級理論》，《社會科學(xué)研究》第4期。

　　——，2003，《市場轉(zhuǎn)型與社會分層：理論爭辯的焦點和有待探討的問題》，《中國社會科學(xué)》第5期。

　　——，2004，《再分配權(quán)力、尋租能力、市場能力與生活機遇：對中國轉(zhuǎn)型期分層機制的權(quán)力衍生論解釋》（博士論文），香港中文大學(xué)。

　　——，2005，《當(dāng)前中國社會階層分化的多元動力基礎(chǔ)：一種權(quán)力衍生論的解釋》，《中國社會科學(xué)》第4期。

　　陸學(xué)藝主編，2002，《當(dāng)代中國社會階層研究報告》，北京：社會科學(xué)文獻出版社。

　　馬克斯·維貝爾，1981，《世界經(jīng)濟通史》，姚曾譯，上海：上海譯文出版社。

　　世界銀行，1996，《1996年世界發(fā)展報告》，北京：中國財經(jīng)出版社。

　　斯韋托扎爾·平喬維奇，1999，《產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)：一種關(guān)于比較經(jīng)濟體制的理論》，北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社。

　　孫立平，2002，《實踐社會學(xué)與市場轉(zhuǎn)型過程分析》，《中國社會科學(xué)》第5期。

　　王漢生、張新祥，1993，《解放以來中國社會的層次分化》，《社會學(xué)研究》第6期。

　　吳敬璉，2003，《當(dāng)代中國經(jīng)濟改革》，上海：上海遠(yuǎn)東出版社。

　　張宛麗，1996，《非制度因素與地位獲得——兼論當(dāng)代中國社會分層結(jié)構(gòu)》，《社會學(xué)研究》第1期。

　　——，2000，《中國社會階級階層研究二十年》，《社會學(xué)研究》第1期。

　　——，2004，《現(xiàn)階段中國社會分層及其研究綜述》，《中國社會學(xué)年鑒（1999-2002）》，北京：社會科學(xué)文獻出版社。

　　張維迎，1995，《公有制經(jīng)濟中的委托人-代理人關(guān)系：理論分析和政策含義》，《經(jīng)濟研究》第4期。

　　——，1999，《企業(yè)理論與中國企業(yè)改革》，北京：北京大學(xué)出版社。

　　周其仁，2002，《產(chǎn)權(quán)與制度變遷：中國改革的經(jīng)驗研究》，北京：社會科學(xué)文獻出版社。

　　Barzel，Yoram 1989，Economic Analysis of Property Right .New York：CambridgeUniversity Press.

　　Bian，Yanjie &John Logan 1996，\"Market Transition and the Persistence of Power.\"American Sociology Review 61.

　　Bian，Yanjie 2002，\"Chinese Social Stratification and Social Mobility.\"AnnualReview of Sociology 28.

　　Buchanan，James M.1980，\"Rent Seeking and Profit Seeking.\"in Toward a Theoryof the Rent2Seeking Society ，（eds.）by James M.Buchanan，Robert D.Tollison &Gordon Tullock.Texas ：Texas A &M University Press.

　　Coase ，Ronald 1988，The Firm，The Market and the Law.Chicago ：Universityof Chicago Press.

　　Demsetz ，Harold 1967，\"Toward a Theory of Property Rights.\"The American EconomicReview 57.

　　Djilas，Milovan 1957，The New Class .New York：Fredrick A.Praeger.

　　Eyal，Gil ，Ivan Szelenyi &Eleanor Townsley 1998，Making Capitalism WithoutCapitalists ：Class Formation and Elite Struggles in Post2Communist Central Europe.London：Verso.

　　Giddens ，Anthony 1973，The Class Structure of the Advanced Society.London：Hutchinson &Co （Publishers）Ltd.

　　Konrad，George &Ivan Szelenyi 1979，Intellectuals on the Road to Class Power.New York：Harcourt Brace Jovanovich.

　　Kornai，Janos 1992，Socialist System：The Political Economy of Communism.Princeton，NJ：Princeton University Press.

　　Nee ，Victor 1989，\"A Theory of Market Transition：From Redistribution to Marketsin State Socialism.\"American Sociological Review 54.

　　——2002，\"Post2Socialist Inequalities：The Causes of Continuity and Discontinuity.\"Research on Stratification and Mobility 19.

　　Nee ，Victor &Rebecca Matthews 1996，\"Market Transition and Societal Transformationin Reforming State Socialism.\"Annual Review of Sociology 22.

　　North ，Douglas C.1981，Structure and Change in Economic History .New York：Norton.

　　——1990，Institions，Institutional Change and Economic Performance.Cambridge：Cambridge University Press.

　　Parish，WilliamL.&Ethan Michelson 1996，\"Politics and Markets ：Dual Transformations.\"American Journal of Sociology 101.

　　Pejovich，Svetozar 1995，The Economic Analysis of Institutions and Systems.Boston：Kluwer Academic Publishers.

　　Polanyi ，Karl 1944，The Great Transformation.Boston：Beacon.

　　——1957，\"The Economy as Instituted Process.\"\"Marketless Trading in Hammurabi\"sTime.\"in Trade and Market in Early Empires ，（eds.）by K.Polanyi ，C.Arensberg&H.Pearson.New York：The Free Press.

　　Ruttan，Vernon W.&Yujiro Hayami 1984，\"Toward a Theory of Induced InstitutionalInnovation.\"Journal of Development Studies 20.

　　Sorensen，Aage B.2000，\"Toward a Sounder Basis for Class Analysis.\"AmericanJournal of Sociology 105.

　　Swedberg，Richard 2003，Principles of Economic Sociology.Princeton ，N.J .：Princeton University Press.

　　Szelenyi，Ivan 1978，\"Social Inequalities in State Socialist RedistributiveEconomies.\"International Journal of Comparative Sociology 1-2.

　　——1983，Urban Inequalities Under States Socialism.New York ：Oxford UniversityPress.

　　——1988，Socialist Entrepreneurs .Madison ：University of Wisconsin Press.

　　Szelenyi，Ivan &Bill Martin 1988，\"The Three Waves of New Class Theories.\"Theoryand Society 17.

　　Szelenyi，Ivan &Eric Kostello 1998，\"Outline of an Institutionalist Theoryof Inequality ：The Case of Socialist and Post2communist Eastern Europe.\"in TheNew Institutionalism in Sociology ，（eds.）by Mary C.Brinton &Cictor.Nee.NewYork：Russell Sage Foundation.

　　——1996，\"The Market Transition Debate ：Toward a Synthesis？\"American Journalof Sociology 101.Szelenyi，Ivan &Szonja Szelenyi 1995，\"Circulation or Reproductionof Elites During the Post2Communist Transformation of East Europe.\"Theory and Society24.

　　Szelenyi，Ivan &Robert Manchin 1987，\"Social Policy Under State Socialism.\"in Stagnation and Renewal in Social Policy ，（eds.）by G.Esping2Anderson ，L.Rainwater &M.Rein.New York：M.E.Sharpe.

　　Walder，Andrew G.1986，Communist Neo2Traditionalism：Work and Authority inChinese Industry .(點擊此處閱讀下一頁)

　　Berkeley ：University of California Press.

　　——1992，\"Property Rights and Stratification in Socialist Redistributive Economies.\"American Sociological Review 57.

　　——1995，\"Local Governments as Industrial Firms：An Organizational Analysisof China \"s Transformation Economy.\"American Journal of Sociology 101.

　　——1996，\"Markets and Inequality in Transitional Economies ：Toward TestableTheories.\"American Journal of Sociology 101.

　　——2002，\"Markets and Income Inequality in Rural China ：Political Advantagein an Expanding Economy.\"American Sociological Review 67.

　　Walder，Andrew G.&Jean C.Oi 1999，\"Property Rights in the Chinese Economy：Contours of the Process of Change.\"in Property Rights and Economic Reform inChina.Stanford CA：Stanford University Press.

　　Weber ，Max 1978，Economy and Society .Berkeley：University of California Press.

　　Wu，Xiaogang &Yu Xie 2003，\"Does the Market Pay off？Earnings Returns to Educationin Urban China.\"American Sociological Review 68.

　　Xie ，Yu &Emily Hannum 1996，\"Regional Variation in Earnings Inequality inReform2Era Urban China.\"American Journal of Sociology 102.

　　Zhao，Wei &Xueguang Zhou 2002，\"Institutional Transformation and Returns toEducation in Urban China：An Emperical Assessment .\"Research in Social Stratificationand Mobility 19.

　　Zhou，Xueguang 2000，\"Economic Transformation and Income Inequality in UrbanChina.\"American Journal of Sociology 105.

　　作者單位：復(fù)旦大學(xué)社會學(xué)系

　　來源：《社會學(xué)研究》2005年第5期

相關(guān)熱詞搜索：分化 中國 社會階層 制度 基礎(chǔ)