關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起已經(jīng)成為國(guó)際上討論的熱門(mén)話題。單純從經(jīng)濟(jì)角度來(lái)看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的趨勢(shì)已經(jīng)不可阻擋，且不存在不可逾越的障礙。根據(jù)麥迪遜（2001年）的研究成果，按1990年國(guó)際元計(jì)算，2001年中國(guó)GDP 達(dá)45700億國(guó)際元，占世界比重的12％，而同期美國(guó)的GDP 是79660億國(guó)際元；
到2015年，中國(guó)GDP 將達(dá)114630億國(guó)際元，占世界比重的20％，從而超過(guò)美國(guó)的114260億國(guó)際元。關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)在改革開(kāi)放后二十多年內(nèi)迅速崛起的獨(dú)特之處，不同的學(xué)派從不同的角度給予了截然不同的解釋。自由主義經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為是市場(chǎng)化改革的結(jié)果，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為來(lái)源于低勞動(dòng)成本并具有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)要素論認(rèn)為來(lái)源于高儲(chǔ)蓄率以及中國(guó)的地大物博，大國(guó)優(yōu)勢(shì)論則認(rèn)為源自規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及中國(guó)強(qiáng)大的對(duì)外討價(jià)還價(jià)能力，現(xiàn)行國(guó)際貿(mào)易秩序論則認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起源自有利的國(guó)際環(huán)境，國(guó)際上流行的外資論則認(rèn)為是大量流入的FDI 造就了中國(guó)的繁榮。也有的學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的獨(dú)特之處來(lái)自于中央集權(quán)政府加以經(jīng)濟(jì)為中心的國(guó)策再加上大國(guó)優(yōu)勢(shì)。

　　在中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的諸多因素中，有一點(diǎn)不可否認(rèn)，就是外經(jīng)貿(mào)的飛速發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。可以說(shuō)，外經(jīng)貿(mào)體制改革是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的先頭兵，外經(jīng)貿(mào)發(fā)展是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。從理論上來(lái)看，從“發(fā)動(dòng)機(jī)論”到“貿(mào)易乘數(shù)論”再到動(dòng)態(tài)國(guó)際貿(mào)易理論，都對(duì)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行了探討，兩者之間的正相關(guān)關(guān)系是勿庸置疑的。實(shí)際上，從資本積累、技術(shù)進(jìn)步、能源供應(yīng)、勞動(dòng)力就業(yè)、制度創(chuàng)新等各個(gè)方面來(lái)看，中國(guó)外經(jīng)貿(mào)對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起都發(fā)揮著獨(dú)特的作用。

　　中國(guó)的崛起將在資源和市場(chǎng)等各個(gè)方面向現(xiàn)有的格局發(fā)起沖擊。因此，來(lái)自現(xiàn)有發(fā)達(dá)國(guó)家甚至發(fā)展中國(guó)家勢(shì)力的壓力和抑制，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起過(guò)程中必然要面對(duì)的，也是必須要解決的。從這個(gè)大的背景來(lái)看，近期不斷涌現(xiàn)的貿(mào)易摩擦和爭(zhēng)端也就不難理解了。典型的如近期的紡織品摩擦，它不完全是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，而是政治問(wèn)題，不僅僅涉及中國(guó)與歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，也包含了與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展中國(guó)家的利益。從紡織品貿(mào)易摩擦中，我們不僅僅看到了國(guó)際上對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易飛速發(fā)展做出的反應(yīng)，也看到了國(guó)內(nèi)廠商的不成熟與盲動(dòng)。由此可見(jiàn)，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的過(guò)程中，如何適時(shí)、合理地調(diào)整外經(jīng)貿(mào)政策，事關(guān)中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的大局，值得進(jìn)行深刻反思。

　　中國(guó)現(xiàn)行的貿(mào)易政策：“重商主義”傾向+“貿(mào)易自由化”旗幟

　　雖然從政府層面和學(xué)術(shù)界看，很少提及中國(guó)貿(mào)易政策的“重商主義”實(shí)質(zhì)，但從“千方百計(jì)擴(kuò)大出口”、“市場(chǎng)多元化”等口號(hào)以及中國(guó)貿(mào)易順差和外匯儲(chǔ)備的積累等現(xiàn)實(shí)來(lái)看，中國(guó)貿(mào)易政策的“重商主義”傾向是勿庸置疑的。只不過(guò)中國(guó)的“重商主義”傾向更加重視出口，而非限制進(jìn)口。從理論上來(lái)講，對(duì)于發(fā)展中的國(guó)家和處于趕超階段的國(guó)家來(lái)說(shuō)，實(shí)行“重商主義”的貿(mào)易政策無(wú)可厚非。在歷史上也沒(méi)有任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠成功地說(shuō)服一國(guó)政府放棄“重商主義”的沖動(dòng)。對(duì)于中國(guó)這樣的中央集權(quán)國(guó)家來(lái)說(shuō)，“指標(biāo)經(jīng)濟(jì)”更使得這種“重商主義”傾向發(fā)揮到了極至。事實(shí)證明，這種貿(mào)易發(fā)展模式是成功的，至少到目前來(lái)看是這樣。然而，“重商主義”發(fā)展模式有著致命的缺陷，那就是只能是個(gè)別性行為，而不能是集體性行為。

　　就目前來(lái)看，在“重商主義”信念的支撐下，中國(guó)成為“貿(mào)易自由化”的堅(jiān)定信仰者和最主要的擁護(hù)者之一。從加入WTO 之前的單邊自主貿(mào)易自由化到加入WTO 之后多邊約束下的貿(mào)易自由化，中國(guó)成為貿(mào)易自由化的身體力行者。2004年4月6日修訂并于當(dāng)年7月1日開(kāi)始實(shí)施的《對(duì)外貿(mào)易法》第四條指出，“鼓勵(lì)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，維護(hù)公平、自由的對(duì)外貿(mào)易秩序”。加入WTO 以后，中國(guó)更是高舉“貿(mào)易自由化”大旗，積極參與WTO 并掀起了區(qū)域貿(mào)易一體化的新浪潮。與此相對(duì)應(yīng)的是，中國(guó)外貿(mào)增長(zhǎng)速度超常規(guī)發(fā)展。與此同時(shí)，國(guó)際社會(huì)做出了強(qiáng)烈的反應(yīng)，貿(mào)易摩擦和爭(zhēng)端將成為常態(tài)。中國(guó)外經(jīng)貿(mào)政策的調(diào)整勢(shì)在必行。

　　中國(guó)的現(xiàn)實(shí)選擇：有管理的貿(mào)易—投資自由化政策

　　改革開(kāi)放以后，從整體上而言，中國(guó)外經(jīng)貿(mào)學(xué)術(shù)界尚未形成比較系統(tǒng)、完整和影響較大、自成體系的中國(guó)外經(jīng)貿(mào)理論研究成果與著述。可以說(shuō)，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的宏觀貿(mào)易政策并不明確，或者說(shuō)至今尚無(wú)明確的權(quán)威提法，有的只是整體經(jīng)濟(jì)的“對(duì)外開(kāi)放”總政策。我們提出的有管理的貿(mào)易—投資自由化政策，既是對(duì)現(xiàn)行政策的總結(jié)和反思，也是對(duì)未來(lái)的展望和預(yù)期。

　　有管理的貿(mào)易—投資自由化政策其理論基礎(chǔ)是各種思想和理論的綜合體。由于存在時(shí)間和空間的差異，加上中國(guó)轉(zhuǎn)型期的特殊國(guó)情，這些理論同時(shí)適用于中國(guó)便成為可能。

　�。ㄒ唬┯泄芾淼馁Q(mào)易—投資自由化政策的目標(biāo)

　　國(guó)家利益是一國(guó)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展所追求的永恒核心目標(biāo)，有管理的貿(mào)易—投資自由化政策也不例外。國(guó)家利益的內(nèi)涵是確保經(jīng)濟(jì)安全和政治安全，而不是國(guó)家利益無(wú)限制的最大化。事實(shí)上，由于“貿(mào)易”范圍的不斷拓展，貿(mào)易越來(lái)越體現(xiàn)出“多功能性”。由此，有管理的貿(mào)易—投資自由化政策所追求的目標(biāo)包括兩個(gè)方面：在國(guó)際方面，追求合理、和諧的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境；
在國(guó)內(nèi)方面，則追求三大目標(biāo)，即貿(mào)易平衡發(fā)展、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和持續(xù)增長(zhǎng)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

　　（二）有管理的貿(mào)易—投資自由化政策的理論依據(jù)

　　在中國(guó)改革開(kāi)放的過(guò)程中，信奉的是“摸著石頭過(guò)河式”的“實(shí)事求是”理論，尚處于學(xué)習(xí)西方主流理論階段的中國(guó)學(xué)界并沒(méi)有提出自己的外經(jīng)貿(mào)理論和政策。而關(guān)于發(fā)展中國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的騰飛和趕超、趕超過(guò)程中外經(jīng)貿(mào)應(yīng)發(fā)揮的作用等問(wèn)題，都不是西方學(xué)界所關(guān)注的主流。從具體操作層面來(lái)看，中國(guó)外經(jīng)貿(mào)體制改革和政策選擇也從來(lái)都不是依據(jù)哪一個(gè)理論和政策工具。然而，研究中國(guó)的外經(jīng)貿(mào)問(wèn)題也可以借鑒外國(guó)有益的理論和政策實(shí)踐。

　　對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)中央集權(quán)的并處于轉(zhuǎn)型期的發(fā)展中大國(guó)而言，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的全面性和差異性并存、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的區(qū)域不平衡，各種經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論和思想都能夠在中國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展過(guò)程中找到合理性的影子。這也是發(fā)展中大國(guó)與一般發(fā)展中國(guó)家的區(qū)別所在。因此，我們提出的有管理的貿(mào)易—投資自由化政策，其理論基礎(chǔ)也必定是各種思想和理論的綜合體。由于存在時(shí)間和空間的差異性，也由于中國(guó)轉(zhuǎn)型期的特殊國(guó)情，這些理論同時(shí)適用于中國(guó)是可能的。對(duì)于有管理的貿(mào)易—投資自由化政策，其主要的理論基礎(chǔ)有三個(gè)：動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

　　比較優(yōu)勢(shì)理論是現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論中最重要的理論基準(zhǔn)，諸多經(jīng)驗(yàn)研究顯示，該理論表現(xiàn)出了強(qiáng)大的解釋力。比較優(yōu)勢(shì)理論的動(dòng)態(tài)化沿著要素密集度和要素豐裕度兩個(gè)方向展開(kāi)，一是產(chǎn)品生命周期理論，二是動(dòng)態(tài)要素稟賦理論。根據(jù)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，發(fā)展中國(guó)家按照既定的比較優(yōu)勢(shì)開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易，并不會(huì)落入所謂的“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。當(dāng)這些國(guó)家根據(jù)現(xiàn)有要素稟賦參與國(guó)際分工的時(shí)候，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的條件也在悄悄的形成，要素稟賦結(jié)構(gòu)在發(fā)生著有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的變化。李榮林（2000年）發(fā)展的非均衡動(dòng)態(tài)國(guó)際貿(mào)易模型則解決了比較優(yōu)勢(shì)與工業(yè)化之間的矛盾。總之，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論揭示了一國(guó)（地區(qū)）比較優(yōu)勢(shì)變化的動(dòng)因，主要有四個(gè)：一是要素積累（Findlay ，1995），二是技術(shù)進(jìn)步（Krugman ，1987；
Lucas，1988），三是區(qū)域經(jīng)濟(jì)集中程度（Krugman ，1991），四是政府行為的作用（Redding ，1999）。

　　規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的完善和發(fā)展，揭示了貿(mào)易收益的另一個(gè)重要來(lái)源：即使在各國(guó)的偏好、技術(shù)和要素稟賦都一致的情況下，也會(huì)導(dǎo)致分工和貿(mào)易。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)下存在著四種潛在的貿(mào)易利益的獨(dú)立來(lái)源：規(guī)模經(jīng)濟(jì)本身的生產(chǎn)效應(yīng)、生產(chǎn)的集中、生產(chǎn)規(guī)模的合理化、產(chǎn)品的多樣化�？唆敻衤�等人深入闡述了規(guī)模經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及市場(chǎng)規(guī)模、貿(mào)易量和貿(mào)易模式、要素稟賦、國(guó)際分工、貿(mào)易福利效應(yīng)等方面的關(guān)系，并把規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究從靜態(tài)分析發(fā)展到動(dòng)態(tài)分析。動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)通常發(fā)生在那些充滿(mǎn)技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步的、不完全競(jìng)爭(zhēng)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。在實(shí)踐中，收益遞增最重要的動(dòng)態(tài)形式與來(lái)源是研究與開(kāi)發(fā)效應(yīng)和學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)包括產(chǎn)業(yè)層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及企業(yè)微觀層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。對(duì)于大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家而言，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是難以達(dá)到的。對(duì)于像中國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也更多地體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。值得慶幸的是，由于存在強(qiáng)大的中央集權(quán)和政府動(dòng)員資源能力，產(chǎn)業(yè)層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以使中國(guó)充分利用大國(guó)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和經(jīng)濟(jì)的起飛。

　　在新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，格羅斯曼（G.Grosman ）、斯本瑟（B.Spencer ）、布蘭德（J.Brander ）、狄克西特（A.Dixit ）等人提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論（Strategic TradePolicy）。該理論證明了政府干預(yù)的合理性，提出了適當(dāng)運(yùn)用研發(fā)補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、進(jìn)口關(guān)稅、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等戰(zhàn)略性政策措施將有助于扶持本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)、提高一國(guó)福利的主張。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在理論和實(shí)踐兩方面都已成功描述了當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的部分現(xiàn)象。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)在很大程度上取決于政府的干預(yù)。誠(chéng)然，該理論還有許多缺陷和不足，如對(duì)競(jìng)爭(zhēng)行為和公司數(shù)量過(guò)于敏感，以鄰為壑的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移政策，完全信息需要，資源配置的紊亂以及政府的尋租行為，等等。然而，盡管爭(zhēng)論頗多，但是，其基本思想已成為實(shí)際政策制定中不可忽視的因素。對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在中國(guó)的適用問(wèn)題，許多中國(guó)學(xué)者進(jìn)行了理論和實(shí)證方面的研究，如胡昭玲（2002年）指出：“對(duì)中國(guó)這一兼具發(fā)展中與轉(zhuǎn)型特征的國(guó)家來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)體制和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)方面的要求是并重的�！币灿幸恍�學(xué)者指出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對(duì)中國(guó)的不適用性。但必須指出的是，對(duì)于像中國(guó)這樣一個(gè)中央集權(quán)和政府主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)體而言，放棄干預(yù)主義的念頭是不現(xiàn)實(shí)的，也沒(méi)有充足的理論依據(jù)。事實(shí)上，這種政府強(qiáng)勢(shì)和干預(yù)主義是發(fā)展中大國(guó)起飛階段所必不可少的。

　　有管理的貿(mào)易—投資自由化政策主張中國(guó)的外經(jīng)貿(mào)政策調(diào)整和完善以貿(mào)易—投資自由化進(jìn)程為主導(dǎo)，同時(shí)基于各種理由和考慮進(jìn)行管理。使貿(mào)易—投資自由化進(jìn)程有重點(diǎn)、有選擇地逐步推進(jìn)，并以貿(mào)易—投資自由化為契機(jī)和推動(dòng)力，逐步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化。

　�。ㄈ�）有管理的貿(mào)易—投資自由化政策的內(nèi)涵

　　1.以貿(mào)易—投資自由化進(jìn)程為主導(dǎo)

　　貿(mào)易—投資自由化是世界范圍內(nèi)主導(dǎo)性的貿(mào)易政策。貿(mào)易自由化能夠帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)，提高效率，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，提高國(guó)民整體福利。Dollar（1992），Sachs和Warner（1995），Ben-David （1993），Edwards （1998）以及Coe et.a1.（1997）等人一系列的跨國(guó)經(jīng)驗(yàn)研究證實(shí)了貨物貿(mào)易自由化對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是積極和正面的。Francois和Schuknecht（1999）也證實(shí)了服務(wù)業(yè)的開(kāi)放以及服務(wù)貿(mào)易自由化將對(duì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)業(yè)績(jī)帶來(lái)積極的影響。而Hoekman 和Diankov （1997）的研究表明，服務(wù)貿(mào)易自由化與貨物貿(mào)易自由化是息息相關(guān)的，兩者應(yīng)保持同步。與商品流動(dòng)相比，要素流動(dòng)同樣能帶來(lái)技術(shù)擴(kuò)散和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。理論上，通過(guò)要素流動(dòng)和通過(guò)商品流動(dòng)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的影響是類(lèi)似的。在過(guò)去的二十多年中，外資在資本積累、創(chuàng)造就業(yè)、勞動(dòng)力培訓(xùn)、提高生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力等方面極大地推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。尤其是，貿(mào)易—投資自由化的“開(kāi)放推動(dòng)改革效應(yīng)”和“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”將推動(dòng)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)體制改革，而這將成為未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力之一。事實(shí)上，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不完善、國(guó)有企業(yè)改革陷入困難的情況下，貿(mào)易—投資自由化進(jìn)程對(duì)國(guó)內(nèi)廠商所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)進(jìn)而效率改善效應(yīng)，其作用往往是被低估的。這些都使得貿(mào)易—投資自由化成為中國(guó)現(xiàn)實(shí)的政策選擇。

　　2.自由化過(guò)程中管理的依據(jù)和必要

　　（1）貿(mào)易自由化進(jìn)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)：進(jìn)口方面。貿(mào)易—投資自由化過(guò)程中存在風(fēng)險(xiǎn)，尤其是服務(wù)業(yè)的開(kāi)放將帶來(lái)更大的沖擊，因而需求政府的宏觀調(diào)控和適度管理。這些風(fēng)險(xiǎn)包括經(jīng)濟(jì)因素和非經(jīng)濟(jì)因素。經(jīng)濟(jì)因素主要包括：扶持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)、國(guó)際收支平衡、不公平貿(mào)易、公平貿(mào)易下的產(chǎn)業(yè)損害和市場(chǎng)擾亂。非經(jīng)濟(jì)因素主要包括：國(guó)家安全、就業(yè)和收入分配、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、健康與福利權(quán)。事實(shí)上，這些方面也是構(gòu)成WTO 例外條款和免責(zé)條款的主要內(nèi)容。WTO 是貿(mào)易自由化的積極倡導(dǎo)者，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　但同時(shí)也關(guān)注貿(mào)易自由化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，允許各成員基于各種需求設(shè)置“安全閥”。這說(shuō)明在中國(guó)加入WTO 的大背景下，中國(guó)外經(jīng)貿(mào)理論和政策將越來(lái)越多地受?chē)?guó)際經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境的約束和影響，有管理的貿(mào)易—投資自由化理論體現(xiàn)出了與WTO 宗旨的內(nèi)在一致性。

　�。�2）貿(mào)易自由化進(jìn)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)：出口方面。在貿(mào)易自由化過(guò)程中，出口方面同樣存在風(fēng)險(xiǎn)，尤其是對(duì)于中國(guó)而言更是如此。事實(shí)證明，過(guò)高的出口增長(zhǎng)速度同樣會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)，包括國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)方面。從國(guó)內(nèi)來(lái)看，高速的出口增長(zhǎng)增加了能源和環(huán)境壓力；
從國(guó)際來(lái)看，過(guò)高的出口增長(zhǎng)帶來(lái)了越來(lái)越大的貿(mào)易摩擦壓力，惡化了國(guó)際環(huán)境。中國(guó)出口貿(mào)易的高速增長(zhǎng)可能使得中國(guó)成為全球的眾矢之的，因此有必要引起戰(zhàn)略性的警惕。于是，合適、合理的出口速度成為關(guān)乎整體中國(guó)經(jīng)濟(jì)命運(yùn)的重要命題。另一個(gè)突出的問(wèn)題是出口秩序混亂，如“削價(jià)競(jìng)爭(zhēng)”、“灰色通關(guān)”等問(wèn)題，它帶來(lái)的不僅是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，更有國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)。

　　（3）投資自由化進(jìn)程中的風(fēng)險(xiǎn)。一般而言，投資自由化包括內(nèi)資和外資兩個(gè)方面。本文重點(diǎn)來(lái)探討外資流入的問(wèn)題。從實(shí)際情況來(lái)看，中國(guó)對(duì)于外資尤其是FDI 的流入政策是相當(dāng)寬松的。然而值得注意的是，跨國(guó)公司的利益總是與東道國(guó)的利益存在沖突，外資的大量涌入也使得中國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全承受著巨大的壓力。利用外資帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的及潛在的問(wèn)題包括：第一，利用外資的目的沒(méi)有完全達(dá)到，如“以市場(chǎng)換技術(shù)”的步履維艱，內(nèi)外資產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度不高、產(chǎn)業(yè)協(xié)作力度不夠，外資的區(qū)域分布不平衡加劇了國(guó)內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的失衡。第二，對(duì)外資的依賴(lài)加強(qiáng)，一是出口增長(zhǎng)的依賴(lài)，二是技術(shù)進(jìn)步的依賴(lài)，三是資本形成的依賴(lài)。第三，內(nèi)外資政策不協(xié)調(diào)，“為外資而外資”、“外資崇拜”現(xiàn)象突出，甚至出現(xiàn)為外資而進(jìn)行“優(yōu)惠政策惡性競(jìng)爭(zhēng)”，損害了國(guó)家的利益。第四，外資“獨(dú)資化”傾向顯現(xiàn)，有些行業(yè)出現(xiàn)壟斷的苗頭。第五，從利用外資的結(jié)構(gòu)來(lái)看，絕大多數(shù)集中在低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，高科技產(chǎn)業(yè)比重偏低，而且集中于制造業(yè)而非服務(wù)業(yè)。第六，利用外資的來(lái)源較為集中，且跨國(guó)公司比重不高。總之，對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展中出現(xiàn)的種種問(wèn)題，如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變緩慢、投資過(guò)熱及宏觀調(diào)控難度增加、資源和環(huán)境壓力增加、外貿(mào)的粗放式增長(zhǎng)、市場(chǎng)多樣化戰(zhàn)略的失靈，外資都負(fù)有一定程度的責(zé)任。

　　3.正確處理貿(mào)易—投資自由化與“管理”的關(guān)系

　　貿(mào)易—投資自由化與“管理”是相互依存的關(guān)系。管理是貿(mào)易—投資自由化的需要和體現(xiàn)，貿(mào)易—投資自由化要以管理作為保障。管理的目的是在于推動(dòng)貿(mào)易—投資自由化進(jìn)程的平衡發(fā)展，規(guī)避和化解貿(mào)易—投資自由化進(jìn)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。但管理不等于全面的保護(hù)，管理并不阻礙貿(mào)易—投資自由化的總體進(jìn)程，管理不對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成不必要的阻礙。貿(mào)易政策體系應(yīng)確保管理符合國(guó)際規(guī)則和慣例，并在法制體系內(nèi)實(shí)施，同時(shí)不使管理成為保護(hù)落后的理由和借口。因此，有管理的貿(mào)易—投資自由化不是完全和徹底的自由化，而是強(qiáng)調(diào)在自由化背景下的管理，包括被動(dòng)的“風(fēng)險(xiǎn)”管理，以及主動(dòng)的“戰(zhàn)略”管理。

　�。�1）貿(mào)易—投資自由化進(jìn)程有重點(diǎn)、有選擇地逐步推進(jìn)。貿(mào)易—投資自由化是一個(gè)從保護(hù)轉(zhuǎn)向自由化的過(guò)程。然而在現(xiàn)實(shí)中，幾乎沒(méi)有一個(gè)國(guó)家實(shí)行完全的貿(mào)易—投資自由化。那些總體上傾向于實(shí)行自由貿(mào)易—投資政策的國(guó)家，在某些特殊部門(mén)也實(shí)行一定程度的保護(hù)政策；
那些總體上實(shí)行保護(hù)政策的國(guó)家，則在某些部門(mén)實(shí)行自由化政策。而且從歷史發(fā)展的角度來(lái)看，在不同的發(fā)展階段，一國(guó)貿(mào)易和政策的選擇也有所側(cè)重。因此，有管理的貿(mào)易—投資自由化政策的最終趨向是一種總體上傾向于自由化的政策，而且，其實(shí)施過(guò)程也將根據(jù)不同的需要和考慮，在程度上有所不同，在時(shí)間上有所差異，在部門(mén)上有所側(cè)重。

　�。�2）貿(mào)易—投資自由化過(guò)程中的“風(fēng)險(xiǎn)”管理。在貿(mào)易—投資自由化過(guò)程中面臨風(fēng)險(xiǎn)和困難時(shí)，一國(guó)應(yīng)采取必要的救濟(jì)措施，包括進(jìn)口限制措施以及其他貿(mào)易扭曲措施等。這些措施具有緊急性、臨時(shí)性的特點(diǎn)，需要在風(fēng)險(xiǎn)降低或消失時(shí)予以撤銷(xiāo)。然而，這些措施各有利弊，究竟采取何種措施則不明確，應(yīng)視情況而定。值得注意的是，這種“風(fēng)險(xiǎn)”管理不應(yīng)成為保護(hù)的借口，而是應(yīng)有合理的決策、評(píng)估和監(jiān)督機(jī)制，并在法制的框架下實(shí)施。

　　有管理的貿(mào)易—投資自由化政策的具體實(shí)施體現(xiàn)在：貨物貿(mào)易領(lǐng)域；
利用外資領(lǐng)域；
知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域；
貿(mào)易摩擦和爭(zhēng)端領(lǐng)域；
國(guó)內(nèi)政策。

　�。�3）“戰(zhàn)略”管理：在貿(mào)易—投資自由化進(jìn)程中扶持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。從歷史來(lái)看，扶持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的措施可以奏效。而從拉美“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略的失敗教訓(xùn)中可以發(fā)現(xiàn)，這些措施的奏效是有條件的，那就是要有模仿趕超的活力，有世界水平的出口能力以及國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)。扶持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易—投資自由化進(jìn)程并不矛盾。扶持的背景不同，方式也大不相同，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

　　第一，扶持的總體背景是貿(mào)易—投資自由化。投資自由化削弱了貿(mào)易保護(hù)的效應(yīng)，因此不能再走回以前側(cè)重于貿(mào)易保護(hù)的老路，扶持是在貿(mào)易—投資自由化的背景下實(shí)施的。我們必須從以往的“扶持”中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，注意保護(hù)的方式，不能使企業(yè)躺在保護(hù)墻后面慢慢爬行，在保護(hù)中不思進(jìn)取卻享受壟斷利益。因此可以說(shuō)，扶持的關(guān)鍵不在于保護(hù)性的貿(mào)易政策和外資政策。

　　第二，需有全方位、綜合性的改革相配套，重視市場(chǎng)制度的創(chuàng)新和完善。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，這種扶持能否成功關(guān)鍵取決于更大范圍的改革的成功，企業(yè)治理、資本分配效率、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、競(jìng)爭(zhēng)等方面的改進(jìn)尤為重要。

　　第三，扶持的重點(diǎn)在于人力資本和研發(fā)的投入，而不在于直接、簡(jiǎn)單的資金補(bǔ)貼。

　　第四，針對(duì)重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)建立有效的監(jiān)督、評(píng)價(jià)、反饋和約束機(jī)制。就目前而言，應(yīng)該給予扶持的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)主要有：汽車(chē)工業(yè)（支柱產(chǎn)業(yè)，拉動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)）、半導(dǎo)體（高關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，溢出效應(yīng)高）、數(shù)控機(jī)床（裝備工業(yè)，工業(yè)的工業(yè)），給予重點(diǎn)扶持的服務(wù)業(yè)則主要應(yīng)包括銀行業(yè)（資本分配效率）、電信業(yè)（基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，支柱產(chǎn)業(yè)）以及運(yùn)輸業(yè)（基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)）。

　　有管理的貿(mào)易—投資自由化政策的具體實(shí)施

　　貨物貿(mào)易領(lǐng)域：①轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式。一是出口退稅政策改革，降低退稅率的同時(shí)注重結(jié)構(gòu)性降稅；
二是資金扶持政策，應(yīng)調(diào)整資金使用方向和重點(diǎn)，避免“撒胡椒面”；
三是提高市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，尤其是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如勞工標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，政府應(yīng)加大監(jiān)管力度；
四是加強(qiáng)行業(yè)自律。②實(shí)現(xiàn)合理的外貿(mào)增長(zhǎng)速度。一是變“千方百計(jì)擴(kuò)大出口”為“發(fā)展出口貿(mào)易”；
二是擺脫“政績(jī)性出口指標(biāo)”；
三是規(guī)范出口秩序；
四是完善社會(huì)保障，提高勞工待遇，間接增加出口成本。③加工貿(mào)易的“落地生根、枝繁葉茂”。一是產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)；
二是產(chǎn)業(yè)鏈條的升級(jí)；
三是產(chǎn)業(yè)集聚水平的提高；
四是強(qiáng)化溢出效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)扶持本土企業(yè)發(fā)展；
五是加工貿(mào)易“走出去”。

　　服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域：優(yōu)先開(kāi)放服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)貿(mào)易比重。服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后是服務(wù)貿(mào)易發(fā)展緩慢的決定性因素，是制成品和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力難以提升的關(guān)鍵因素。服務(wù)業(yè)發(fā)展應(yīng)完善對(duì)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放政策，逐步改革服務(wù)業(yè)稅制和服務(wù)定價(jià)體制。同時(shí)，完善服務(wù)貿(mào)易促進(jìn)體系，如服務(wù)出口零稅率、出口信用保險(xiǎn)支持等。

　　利用外資領(lǐng)域：①中國(guó)利用外資能做到利大于弊：符合動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的FDI 戰(zhàn)略；
利用龐大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)作為談判籌碼；
繼續(xù)利用港臺(tái)及海外華人FDI 的特殊貢獻(xiàn)；
強(qiáng)而有力的中央集權(quán)政府；
大國(guó)優(yōu)勢(shì)。②外資政策的調(diào)整勢(shì)在必行：一是逐步實(shí)現(xiàn)內(nèi)外資稅制的統(tǒng)一；
二是優(yōu)惠政策值得肯定但優(yōu)惠方式需多樣化；
三是變普遍優(yōu)惠轉(zhuǎn)為重點(diǎn)優(yōu)惠；
四是變“事前優(yōu)惠”為“事后優(yōu)惠”；
五是統(tǒng)一優(yōu)惠政策權(quán)力并提高市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻。③加強(qiáng)外資監(jiān)管，建立外資績(jī)效評(píng)價(jià)體系。對(duì)服務(wù)業(yè)開(kāi)放的研究表明，監(jiān)管者的存在不僅僅為最終價(jià)格的制定給予約束，而且將確保競(jìng)爭(zhēng)者以合理的條件進(jìn)入從而促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域：①建立國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)各層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系。②在保護(hù)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和保護(hù)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間找到平衡點(diǎn)，使其既有利于促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新，又能夠有效地利用外國(guó)的技術(shù)。③建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際糾紛協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)調(diào)和談判，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦、爭(zhēng)端予以有效解決；
把握WTO 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中的彈性條款，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端案例的研究，力爭(zhēng)更多的利益；
加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和執(zhí)法過(guò)程中的透明度，增加國(guó)際宣傳，改善中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的形象。

　　轉(zhuǎn)型期中國(guó)外經(jīng)貿(mào)政策的核心和關(guān)鍵是國(guó)內(nèi)政策外經(jīng)貿(mào)政策作為開(kāi)放條件下國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，其績(jī)效最終取決于國(guó)內(nèi)政策的調(diào)整和協(xié)調(diào)。

　　貿(mào)易摩擦和爭(zhēng)端領(lǐng)域：①平常心對(duì)待貿(mào)易摩擦和爭(zhēng)端。貿(mào)易摩擦是正常的經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象。當(dāng)然，與中國(guó)的貿(mào)易摩擦部分地代替了外資母國(guó)的貿(mào)易摩擦，而貿(mào)易摩擦也可能是在華跨國(guó)公司的全球營(yíng)銷(xiāo)策略。②正確認(rèn)識(shí)反傾銷(xiāo)。中國(guó)仍非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，而中國(guó)產(chǎn)品確實(shí)有明顯的“傾銷(xiāo)”之嫌。然而，反傾銷(xiāo)較之其他保護(hù)措施和貿(mào)易政策工具而言，其對(duì)貿(mào)易的扭曲作用相對(duì)較小。同時(shí)，應(yīng)看到反傾銷(xiāo)的另一面，那就是反傾銷(xiāo)有利于迫使國(guó)內(nèi)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，規(guī)范出口秩序，促使出口企業(yè)改進(jìn)技術(shù)和質(zhì)量，完善企業(yè)財(cái)務(wù)制度，也有利于出口商行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展。③清醒認(rèn)識(shí)WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)制的作用。WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)制依然脆弱，貿(mào)易摩擦和爭(zhēng)端的解決仍需更多地有賴(lài)于雙邊層次的磋商和博弈。④建立和完善中國(guó)的摩擦、爭(zhēng)端解決機(jī)制。建立外國(guó)貿(mào)易政策變動(dòng)預(yù)警機(jī)制和產(chǎn)業(yè)預(yù)警機(jī)制。建立貿(mào)易和投資申訴中心，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。⑤加強(qiáng)對(duì)外國(guó)不公平貿(mào)易做法的調(diào)查和制裁；
關(guān)注、監(jiān)控重點(diǎn)和熱點(diǎn)領(lǐng)域；
將投資政策和貿(mào)易政策有機(jī)結(jié)合，抵消貿(mào)易壁壘的不良影響；
注重與美國(guó)、歐盟及其他重要貿(mào)易伙伴之間的協(xié)調(diào)，建立制度化的對(duì)話和磋商機(jī)制；
加強(qiáng)對(duì)各國(guó)貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制、談判策略及相關(guān)案例的研究工作，分析各貿(mào)易伙伴間的經(jīng)貿(mào)政策及相互間的矛盾，為我所用。

　　國(guó)內(nèi)政策領(lǐng)域：①轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)外經(jīng)貿(mào)政策的核心是國(guó)內(nèi)政策。“轉(zhuǎn)型”是中國(guó)外經(jīng)貿(mào)政策面臨的最大現(xiàn)實(shí)。外經(jīng)貿(mào)政策作為開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下一國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分，其績(jī)效最終取決于國(guó)內(nèi)政策的調(diào)整和協(xié)調(diào)。②有管理的貿(mào)易—投資自由化政策利益的實(shí)現(xiàn)需要國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的統(tǒng)一。持續(xù)的區(qū)域分割限制了區(qū)域分工合作帶來(lái)的生產(chǎn)力優(yōu)勢(shì)，限制了企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的能力，也限制了消費(fèi)能力。因此，要把重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到統(tǒng)一國(guó)內(nèi)市場(chǎng)并讓其發(fā)揮更大作用上來(lái)。

　　來(lái)源：《國(guó)際貿(mào)易》2005年第7期

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