吳稼祥:瀑布猜想:權(quán)威化假說(shuō)
發(fā)布時(shí)間:2020-05-28 來(lái)源: 歷史回眸 點(diǎn)擊:
一,權(quán)威化動(dòng)力
1、劉軍寧與胡鞍鋼
那天我們?nèi)コ燥,軍寧?dāng)司機(jī)。車(chē)上的乘客,除了我們幾個(gè)人外,還有幾捆書(shū)。那些書(shū)是軍寧從政治學(xué)研究所他的辦公室里拿回來(lái)的,他從那天起,不再是那個(gè)所的研究人員了。我一直以為這是軍寧自己的選擇。去年(1999年),美國(guó)哈佛大學(xué)費(fèi)正清東亞研究中心邀請(qǐng)他做訪問(wèn)學(xué)者,中國(guó)社會(huì)科學(xué)院不批準(zhǔn)。我已經(jīng)說(shuō)過(guò),中國(guó)社會(huì)是個(gè)“批準(zhǔn)社會(huì)”,你要想逃避“批準(zhǔn)”,只有一個(gè)選擇:放棄體制內(nèi)的職位。這在1978年前,意味著死路一條;
在今天,對(duì)有獨(dú)立生存能力的人來(lái)說(shuō),則意味著獲得自由。所以,那天我們還向軍寧表示祝賀,他主張自由主義,現(xiàn)在獲得自由,真是種瓜得瓜,種豆得豆。這樣,他就可以到哈佛做訪問(wèn)研究了。他還開(kāi)玩笑說(shuō),到美國(guó)后要和我合租一套公寓。
今天我上多維新聞網(wǎng),看到一則報(bào)道,說(shuō)大陸在開(kāi)展“新反右運(yùn)動(dòng)”,有四位自由派知識(shí)分子受到官方處理,有的被撤職,有的被開(kāi)除,全都被禁止在官方控制的出版社出書(shū)或報(bào)刊上發(fā)表文章。他們是李慎之、茅于軾、樊綱、劉軍寧,是當(dāng)前中國(guó)大陸老中青三代才子。這時(shí)我才知道,軍寧是被開(kāi)除出官方政治學(xué)研究所的,當(dāng)然,這個(gè)消息還要核實(shí)。已經(jīng)核實(shí)的是,官方的光明日?qǐng)?bào)已經(jīng)展開(kāi)對(duì)劉軍寧不指名的批判。
于是,我想起另一個(gè)人,另一個(gè)學(xué)者,在國(guó)內(nèi)名聲也大,他叫胡鞍鋼。他被認(rèn)為是所謂“新左派”在國(guó)內(nèi)的一個(gè)代表,其實(shí)他長(zhǎng)期從事中國(guó)國(guó)情與國(guó)力研究。在以下三個(gè)方面官方給他與劉軍寧的待遇形成對(duì)照:
一是出國(guó):劉軍寧是別人邀請(qǐng),別人給錢(qián),讓他做哈佛大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者,官方不許他去;
胡鞍鋼于1991年被官方派去美國(guó)耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)系做博士后研究,錢(qián)是中國(guó)科學(xué)院資助的。
二是發(fā)表作品:劉軍寧的文章不僅中共中央一級(jí)報(bào)刊不予采用,就是被稱(chēng)為“天高皇帝遠(yuǎn)”的沿海省份發(fā)行的周末性報(bào)紙《南方周末》,在發(fā)表他的作品時(shí),也膽戰(zhàn)心驚,該報(bào)原主編本打算給他開(kāi)個(gè)專(zhuān)欄,專(zhuān)欄沒(méi)開(kāi)成,主編下臺(tái)了,當(dāng)然不能說(shuō)這兩件事之間有什么聯(lián)系;
而胡鞍鋼的文章就象是中國(guó)道路上的警車(chē),所到之處,只會(huì)遇到綠燈。他于1994年發(fā)表于《人民日?qǐng)?bào)》上的文章驚呼:“我國(guó)的中央財(cái)政陷入了‘弱中央’的境地”,呼吁“今后必須通過(guò)逐步提高國(guó)家汲取財(cái)政能力的辦法來(lái)發(fā)揮中央政府在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過(guò)程中的主導(dǎo)作用!
三是“中央的主導(dǎo)作用”:劉軍寧,我們已經(jīng)知道,被中央發(fā)揮主導(dǎo)作用開(kāi)除出了研究所;
而胡鞍鋼請(qǐng)和他一起寫(xiě)作《中國(guó)國(guó)家能力報(bào)告》的合作者王紹光博士回國(guó)在京作報(bào)告時(shí),中央的主導(dǎo)作用得到了淋漓盡致地發(fā)揮:財(cái)政部以及中央有關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)接見(jiàn)了他們,新華社、《人民日?qǐng)?bào)》、中國(guó)新聞社、《中國(guó)青年報(bào)》、《China Daily》、《文匯報(bào)》、《中華工商時(shí)報(bào)》都報(bào)道了報(bào)告的內(nèi)容,中共中央、國(guó)務(wù)院、全國(guó)人大常委會(huì)、全國(guó)政協(xié)調(diào)閱了報(bào)告全文[ii],聽(tīng)起來(lái),風(fēng)光無(wú)限。
如果有人認(rèn)為這是官方給人的待遇上的差別,那就略有不妥了,官方只是給不同的主張以不同的待遇,它從來(lái)都是“只認(rèn)觀點(diǎn)不認(rèn)人”,它對(duì)劉軍寧的不悅和對(duì)胡鞍鋼的喜愛(ài),反映出當(dāng)局對(duì)他們倆各自研究、堅(jiān)持和傳播的不同觀點(diǎn)以及觀點(diǎn)背后的理念,有不同的偏好。
2、資源動(dòng)員偏好
事實(shí)上,無(wú)論是國(guó)民黨還是共產(chǎn)黨,在大陸執(zhí)政后,都不喜歡自由這個(gè)詞,當(dāng)然,就自由的現(xiàn)狀而論,一個(gè)曾經(jīng)是自由多少的問(wèn)題,另一個(gè)曾經(jīng)是自由有無(wú)的問(wèn)題。即使在改革開(kāi)放時(shí)期,我們既聽(tīng)說(shuō)過(guò)“權(quán)力下放”,也聽(tīng)說(shuō)過(guò)“反自由化”;
1949年以后,中央就喜歡以各種手段“汲取”(胡鞍鋼和王紹光用語(yǔ))財(cái)政,對(duì)城市不用說(shuō)了,把所有的財(cái)產(chǎn)都拿在自己手里,想怎么“汲取”就怎么“汲取”;
對(duì)農(nóng)村,則發(fā)明了工農(nóng)產(chǎn)品“剪刀差”,用低價(jià)統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)政策,把農(nóng)民的剩余產(chǎn)品、有時(shí)是必要產(chǎn)品統(tǒng)統(tǒng)剪走;
除此之外還有一把剪刀,一把無(wú)產(chǎn)階級(jí)專(zhuān)政的剪刀,把統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)之外“自留地”里的“資本主義尾巴”剪干凈。
并非只有執(zhí)政的共產(chǎn)黨才喜歡“汲取”財(cái)政。不久前在中國(guó)中央電視臺(tái)播放了一部收視率很高的電視連續(xù)劇《雍正皇帝》,吸引人的是層出不窮的宮廷陰謀,還有雍正皇帝“汲取”財(cái)政的能力。電視劇大書(shū)特書(shū)的是,在雍正上臺(tái)時(shí),庫(kù)銀只有幾百萬(wàn)兩,到他駕崩之時(shí),庫(kù)銀猛增到數(shù)千萬(wàn)兩,這其中,還有曹雪芹家的家底。真得感謝偉大的雍正,抄沒(méi)了榮國(guó)府和寧國(guó)府,否則,曹公子一直沉迷風(fēng)月,我們哪有《紅樓夢(mèng)》看?
也并非只有中國(guó)的統(tǒng)治者才喜歡“汲取”財(cái)政,才要增強(qiáng)國(guó)家實(shí)力,美國(guó)政府一樣喜歡“汲取”財(cái)政,我在美國(guó)一美分收入都沒(méi)有,但一踏上美國(guó)的國(guó)土,就成了納稅人:我買(mǎi)一本博爾赫斯的詩(shī)選,就給美國(guó)政府繳了1﹒5美元的消費(fèi)稅。
不僅是中美兩個(gè)政府有“汲取”財(cái)政的偏好,世界各國(guó)政府都有此偏好。你要尋找一個(gè)沒(méi)有“汲取”財(cái)政偏好的政府,就像尋找一只沒(méi)有魚(yú)腥味偏好的貓一樣難。所不同的是,國(guó)家越大,“汲取”財(cái)政的偏好越強(qiáng)。道理很簡(jiǎn)單,大國(guó)的統(tǒng)治費(fèi)用高,公共工程巨大而且眾多。像美國(guó),要做世界霸主,美金、美軍、美物、美女到處送,沒(méi)有“汲取”財(cái)政的能力成嗎?
一個(gè)國(guó)家“汲取”財(cái)政的能力,我們稱(chēng)之為“資源動(dòng)員能力”;
“汲取”財(cái)政的偏好,可以稱(chēng)之為“資源動(dòng)員偏好”。一般說(shuō)來(lái),一個(gè)專(zhuān)制政府比非專(zhuān)制政府的資源動(dòng)員偏好強(qiáng),其資源動(dòng)員能力也強(qiáng)。一個(gè)政府越專(zhuān)制,其動(dòng)員資源的速度就越快,動(dòng)員的程度也越深。比較一下美國(guó)政府和蘇聯(lián)政府在第二次世界大戰(zhàn)中的資源動(dòng)員能力,就足以說(shuō)明問(wèn)題。美國(guó)直到珍珠港被偷襲后,才建立起戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)員體制,而蘇聯(lián),只要斯大林一聲令下就行了。民主體制下,任何對(duì)資源的動(dòng)員都要經(jīng)過(guò)人民的同意,要經(jīng)過(guò)一整套復(fù)雜的批準(zhǔn)程序;
而且對(duì)資源的動(dòng)員有一個(gè)限度,就是不能損害私有財(cái)產(chǎn),而專(zhuān)制程度深到當(dāng)代僭主全權(quán)政體的程度時(shí),這個(gè)限制就不存在了。德國(guó)納粹走了一條中間路線(xiàn),它沒(méi)有取消所有人的私有財(cái)產(chǎn),它只是取消了德國(guó)境內(nèi)最富有的那部分人——猶太人的生命和財(cái)產(chǎn),將它變成戰(zhàn)爭(zhēng)資源:取消猶太人生命,變成德國(guó)人的精神武器;
取消猶太人財(cái)產(chǎn),變成德國(guó)人的物質(zhì)武器。
3、權(quán)威化的國(guó)家動(dòng)力
綜上所述,我們有一個(gè)小結(jié):一個(gè)國(guó)家越大,資源動(dòng)員偏好越強(qiáng);
一個(gè)國(guó)家越專(zhuān)制,資源動(dòng)員能力越強(qiáng)。一個(gè)專(zhuān)制的大國(guó),既有強(qiáng)烈的資源動(dòng)員偏好,也有強(qiáng)大的資源動(dòng)員能力。一個(gè)國(guó)家如果版圖變大了,或者說(shuō)統(tǒng)治的區(qū)域擴(kuò)大了,還可以用我推薦的術(shù)語(yǔ)說(shuō),權(quán)威距離擴(kuò)大了,它的資源動(dòng)員偏好就會(huì)增強(qiáng),隨后,它就會(huì)通過(guò)提高集權(quán)程度或者說(shuō)擴(kuò)大權(quán)威落差來(lái)增強(qiáng)它的資源能力,這就是我所謂的第一假說(shuō):權(quán)威化假說(shuō)。資源動(dòng)員偏好不僅是推動(dòng)一個(gè)準(zhǔn)備擴(kuò)張的國(guó)家,也是推動(dòng)一個(gè)擴(kuò)張后的國(guó)家權(quán)威化的動(dòng)力。
擴(kuò)張前的國(guó)家通過(guò)提高資源動(dòng)員能力來(lái)增強(qiáng)擴(kuò)張力,擴(kuò)張后的國(guó)家通過(guò)增強(qiáng)資源動(dòng)員能力來(lái)加強(qiáng)社會(huì)的向心力。一個(gè)財(cái)政撥不出軍費(fèi),或一個(gè)沒(méi)有公共福利資金的政府是沒(méi)有向心力的。資源就像磁鐵一樣,掌握在誰(shuí)的手里,人民就象鐵屑似地向他集中。
我們?cè)?jīng)說(shuō)過(guò),國(guó)家越大,離心力也越大。消除離心力有兩個(gè)辦法:一是把資源集中到國(guó)家手里,這就是資源動(dòng)員偏好;
二是消除,至少減少社會(huì)的多元化,這就是一元化偏好。一個(gè)一元化的社會(huì)容易擴(kuò)大和保持權(quán)威落差,把所有社會(huì)組織形式都轉(zhuǎn)變?yōu)樾姓P(guān)系,最高權(quán)威就可以“飛流直下三千尺,疑是銀河落九天”:皇帝或僭主是九天之上的瀑布,人民是九天之下的沙石,權(quán)威順流而下,其勢(shì)不可擋,當(dāng)之者潰。
現(xiàn)在我們清楚官方不喜歡劉軍寧的原因了。他鼓吹自由主義,鼓吹經(jīng)濟(jì)自由和政治自由,增加的是離心力傾向,把社會(huì)導(dǎo)向多元化。和劉軍寧一起受到批評(píng)和處罰的據(jù)說(shuō)還有經(jīng)濟(jì)學(xué)家茅于軾和樊綱,他們的“罪名”是一直主張經(jīng)濟(jì)自由主義。當(dāng)局不知道的是,自由市場(chǎng)機(jī)制是一種完全不同于行政組織形式的社會(huì)粘合劑,美國(guó)當(dāng)年如果不是得益于比較發(fā)達(dá)的國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng),就很難建立統(tǒng)一的聯(lián)邦國(guó)家,也不可能在很短的時(shí)間里,把它的版圖從東海岸延伸到西海岸。
不錯(cuò),自由是一種離心力,但它離開(kāi)的是傳統(tǒng)的一個(gè)政治權(quán)威中心,但對(duì)于多元的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中心來(lái)說(shuō),它是一種向心力:資源和人才向效率最高的地方流動(dòng)。美國(guó)是世界各國(guó)自由程度最高的國(guó)家,它的人民不僅沒(méi)有流開(kāi)它,世界各國(guó)移民反而像潮水般地向美國(guó)涌來(lái)。
我于1983年“清除精神污染運(yùn)動(dòng)”時(shí)到廣東調(diào)查,省委宣傳部匯報(bào)“精神污染”的一個(gè)典型材料,就是廣東某地有5個(gè)農(nóng)村姑娘,想逃到香港,沒(méi)有能如愿,一起站在珠江大橋上跳江自殺。她們的遺言是:“活著到不了香港,死了也要讓尸體漂過(guò)去。”大有伍子胥死后讓人把自己的“遺頭”掛在城上,看著楚國(guó)軍隊(duì)開(kāi)進(jìn)姑蘇城的悲壯和凄美。這就是自由的吸引力,和舊政治權(quán)威的離散力。
這是當(dāng)代話(huà)題,我們現(xiàn)在討論的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制和現(xiàn)代民主制發(fā)明以前的前現(xiàn)代化大國(guó)的偏好,或者是沒(méi)有現(xiàn)代意識(shí)的大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的偏好。對(duì)于一個(gè)突然擴(kuò)大了版圖的大國(guó)來(lái)說(shuō),它的資源動(dòng)員偏好和一元化偏好都會(huì)增強(qiáng),從而把它推向?qū)V。推向(qū)V剖且环N傾向,這種傾向意味著這個(gè)社會(huì)或者將發(fā)生權(quán)威化的向心運(yùn)動(dòng),或者是一元化的整合運(yùn)動(dòng),或者是一種更有力的權(quán)威本位替代一種分崩離析的舊權(quán)威本位(這通常都是神權(quán)替代父權(quán)),或者是權(quán)力與威望向中央和個(gè)人集中?傊,權(quán)威化傾向,偏好的是權(quán)威的效率,而不是公平。
4、權(quán)威極大化假設(shè)
現(xiàn)在我們簡(jiǎn)要說(shuō)明一下權(quán)威化的個(gè)人動(dòng)力。
經(jīng)濟(jì)學(xué)上有個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。簡(jiǎn)單地說(shuō),經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的個(gè)人,都是追求個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益的;
使成本最小化,利潤(rùn)最大化,是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。沒(méi)有這個(gè)假設(shè),經(jīng)濟(jì)學(xué)的其他原理都成了無(wú)皮之毛。
在政治學(xué)上,也有假設(shè),我們不妨稱(chēng)作“政治人”假設(shè)。在亞里士多德時(shí)代,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不是獨(dú)立活動(dòng),他因此認(rèn)為“人類(lèi)在本性上是一個(gè)政治動(dòng)物”[iii],這意思是說(shuō),人本性上是政治人。經(jīng)濟(jì)人追求個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益,亞里士多德的政治人追求“善”。由于城邦或國(guó)家的“目的總是為了完成某些善業(yè)”[iv],所以政治人追求善,就是要參與城邦政治。如果說(shuō)經(jīng)濟(jì)人的目的是利益極大化,則政治人的目的就是“政治參與”極大化。
這是城邦公民時(shí)代的政治人。而意大利文藝復(fù)興時(shí)代,則是一個(gè)君主或僭主的時(shí)代,馬基雅維利《君主論》里有一個(gè)隱含的假設(shè),即在政治生活中的每個(gè)人,都是追求權(quán)力的。使權(quán)力最大化,被奴役最小化,是政治人的目的。我認(rèn)為這個(gè)假設(shè),使政治學(xué)更接近價(jià)值中立的科學(xué)體系,而不是倫理學(xué)。
從這個(gè)假設(shè)出發(fā),有權(quán)的君主或僭主,受權(quán)威極大化驅(qū)動(dòng);
無(wú)權(quán)的人民或平民,受自由極大化驅(qū)動(dòng);
有選舉權(quán)的公民,受政治參與極大化驅(qū)動(dòng)。本節(jié)只涉及權(quán)威極大化問(wèn)題。
有一個(gè)哲人說(shuō)過(guò),人與人是可以合作的,但那是上帝和他的仆人之間的合作,每個(gè)人都希望自己是上帝,別人是仆人。
只要有可能,人人都想做上帝而不是仆人。這也說(shuō)明,任何人都可能無(wú)限擴(kuò)張權(quán)力,無(wú)論是一個(gè)人,還是一群人,無(wú)論是君主,貴族,還是人民;
無(wú)論是多數(shù),還是少數(shù)。有君主和僭主的暴政,也有貴族和人民的暴政。
對(duì)權(quán)威極大化愿望有來(lái)自?xún)蓚(gè)方面的基本約束:一是有同樣欲望的別人的權(quán)利約束,二是資源約束。這兩個(gè)約束限制了權(quán)威落差的無(wú)限擴(kuò)大和權(quán)威距離的無(wú)窮擴(kuò)張。但權(quán)威落差擴(kuò)大,能使資源約束軟化,因?yàn)閯?dòng)員資源的能力大大增強(qiáng);
權(quán)威距離的擴(kuò)張,能使權(quán)利約束松弛,因?yàn)閿U(kuò)張不僅使君主或僭主威望膨脹,而且,他踐踏外國(guó)主權(quán)和人權(quán)的暴力,很容易用在本國(guó)人民身上;
他從國(guó)外獲得的資源,也可以用來(lái)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)統(tǒng)治。
一個(gè)國(guó)家的君主或僭主在擴(kuò)張之后,作為國(guó)家的人格化,受資源動(dòng)員偏好和一元化偏好驅(qū)動(dòng),加強(qiáng)社會(huì)向心力,提高權(quán)威落差;
作為政治人,受權(quán)威極大化驅(qū)動(dòng),要扮演人間上帝,扮演救世主,想擁有無(wú)限權(quán)威。
可以將“權(quán)威化假說(shuō)”描繪如下圖:
這就是說(shuō),當(dāng)權(quán)威距離從A點(diǎn)擴(kuò)大到A’點(diǎn)時(shí),權(quán)威落差就有從B點(diǎn)上升到B’點(diǎn)的傾向,而自由有從C點(diǎn)下滑到C’點(diǎn)的危險(xiǎn)。
這就有點(diǎn)像瀑布,懸掛越高,水流越遠(yuǎn);
也像長(zhǎng)江大河,要想奔騰到遙遠(yuǎn)的海洋,只有發(fā)源于海拔極高的唐古拉山和可可西里山;
如果你只發(fā)源于韶山或交城的山或別的什么小山,恐怕連湖泊都到不了,遑論海洋?山高才能水長(zhǎng),權(quán)重才能治遠(yuǎn),這是傳統(tǒng)大國(guó)逃避不了的邏輯。
這也有點(diǎn)像灌溉系統(tǒng),你原來(lái)灌溉的面積是A,現(xiàn)在要灌溉2A,灌溉距離也更遠(yuǎn)了。那么你既要提升水位,或加大水壓,還要增加水流量。提高水位或水壓好理解,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
就是擴(kuò)大權(quán)威落差;
增加水流量,在既定的權(quán)威本位下,是提高資源動(dòng)員能力,通過(guò)擴(kuò)大權(quán)威落差來(lái)實(shí)現(xiàn);
如果在既定的權(quán)威本位下,權(quán)威落差難以擴(kuò)大,那就要轉(zhuǎn)換權(quán)威本位,擴(kuò)大權(quán)威資源,增加權(quán)威流量。中國(guó)秦帝國(guó)就是想同時(shí)做這兩件事,但它只做成了一件半:極大地?cái)U(kuò)大了權(quán)威落差,這是一件;
摧毀了舊的權(quán)威本位,但沒(méi)來(lái)得及建立新的權(quán)威本位,這是半件。
二,秦國(guó):被擴(kuò)張推向?qū)V祈敺?/b>
1、第一次推動(dòng)
從秦族到秦侯,從秦侯到秦王,從秦王到秦始皇,秦人一直處在第一假說(shuō)(權(quán)威化假說(shuō))和第三假說(shuō)(擴(kuò)張假說(shuō))的循環(huán)推進(jìn)中,用中性的語(yǔ)言說(shuō),這是“專(zhuān)制-擴(kuò)張”的循環(huán)推進(jìn);
用道德判斷性語(yǔ)言說(shuō),這是“暴政-侵略”的惡性循環(huán)。
雖然秦人自稱(chēng)有一個(gè)神圣的起源(玄鳥(niǎo)蛋和舜禹二帝的助手),但到了酋長(zhǎng)非子的時(shí)代,雖然被周王封為“秦嬴”,但一不是貴族,二沒(méi)有大塊封地,三地處蠻荒偏遠(yuǎn)之甘肅天水一帶。更值得一提的是,秦人干的活和孫大圣在天上干的活一樣,都是弼馬溫:受封之前在野外牧馬,受封之后在周王的馬廄里養(yǎng)馬。也許養(yǎng)馬者對(duì)拍馬和騎馬都很內(nèi)行,善長(zhǎng)于溜須和打戰(zhàn),到了秦莊公時(shí),秦的統(tǒng)治者就有實(shí)力自稱(chēng)起“公”來(lái)。開(kāi)始應(yīng)當(dāng)是自封的,但到了秦襄公派兵抗戎,援救周平王時(shí),周王為了報(bào)答秦,就承認(rèn)了它的諸侯國(guó)地位。
或許和征服西戎廣大地區(qū)和晉國(guó)黃河以西大片領(lǐng)土有關(guān),秦國(guó)的統(tǒng)治疆域和權(quán)威距離突然擴(kuò)大,有了最初的資源動(dòng)員渴望和偏好,使它成了春秋諸國(guó)中最早(公元前688年)設(shè)立縣級(jí)行政單位的國(guó)家[v],而且在公元前408年就首次開(kāi)征谷物稅[vi]。這兩樣?xùn)|西加在一起就非同小可,這就是中國(guó)土地上不是最早也是很早的“汲取”財(cái)政的體制,也就是中央集權(quán)的資源動(dòng)員體制:社會(huì)剩余產(chǎn)品從領(lǐng)主手里到了政府手里?h,應(yīng)該是征收谷物稅的接近基層的政權(quán)單位。這是秦國(guó)開(kāi)始強(qiáng)大的基礎(chǔ),也是征服對(duì)秦國(guó)權(quán)威化的第一次推動(dòng)。
這次推動(dòng)的最大成果是商鞅變法。商鞅改革的核心是進(jìn)一步擴(kuò)大權(quán)威落差,加強(qiáng)中央集權(quán),通過(guò)“農(nóng)戰(zhàn)”政策,把秦國(guó)的整個(gè)制度轉(zhuǎn)變?yōu)閼?zhàn)爭(zhēng)體制,把幾乎所有的剩余產(chǎn)品都動(dòng)員為戰(zhàn)爭(zhēng)資源。
具體的措施是:1、在政治上,把大部分領(lǐng)土分成31個(gè)縣,縣令應(yīng)當(dāng)是由中央政府任命,加強(qiáng)中央集權(quán),削弱世襲貴族權(quán)力,便于征收稅賦;
2、在經(jīng)濟(jì)上,基本廢除井田制,改用阡陌制,全面用國(guó)家稅收代替向世襲貴族交的勞役,同時(shí)降低了農(nóng)民對(duì)領(lǐng)主的依附程度,又提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率;
3、在對(duì)國(guó)民的控制上,發(fā)明了“連坐法”,以5家或10家為一個(gè)單位,每個(gè)單位成員犯法,如不告發(fā),全體治罪,這不僅是要鼓勵(lì)全民做奸細(xì),也是為了瓦解家族紐帶;
4、在爵位授予上,基本廢除了世襲爵位制,最優(yōu)先獲取爵位的人是“殺人狂”,當(dāng)然是在戰(zhàn)斗中屠殺別國(guó)的戰(zhàn)士,一天提一顆頭回來(lái)就進(jìn)爵一級(jí)(韓非子:“日斬一首級(jí)者爵一級(jí)”),這可以叫“首一級(jí),爵一級(jí)”制度。后來(lái),繳納一定數(shù)量谷物給政府的人,也可以獲得爵位,這就出現(xiàn)了不少“大兵爵爺”和“農(nóng)民爵爺”。商鞅可能嫌這項(xiàng)措施對(duì)血緣和父權(quán)本位權(quán)威摧毀得還不夠,他還禁止父親和成年的兒子或成年的兄弟住在一起,否則要科兩倍以上的賦稅。他這樣做的另一個(gè)目的,就是要把全國(guó)成年男子不是變成戰(zhàn)士,就是變成農(nóng)民,前者去征服,后者提供給養(yǎng)。
商鞅的改革,從根子上拔掉了父權(quán)本位權(quán)威,建立起了以暴力為過(guò)渡本位的專(zhuān)制僭主政體。但是,這種僭主政體是以擴(kuò)張為取向的,和秦統(tǒng)一全國(guó)時(shí)的取向不同。我們可以把戰(zhàn)爭(zhēng)取向的僭主政體稱(chēng)為軍國(guó)主義體制,這種體制的特點(diǎn)就是把整個(gè)國(guó)家變成一部戰(zhàn)爭(zhēng)機(jī)器。商鞅變法后的秦國(guó),是中國(guó)歷史上最早的軍國(guó)主義國(guó)家。
從此以后,秦國(guó)的戰(zhàn)車(chē)就駛上了征服列國(guó)、統(tǒng)一天下的快速通道。經(jīng)過(guò)100多年的積蓄內(nèi)力,苦練內(nèi)功,秦國(guó)已經(jīng)強(qiáng)大到天下皆輕我獨(dú)重的程度;
經(jīng)過(guò)10年?yáng)|伐西討南征北戰(zhàn),魏、趙、韓、齊、楚、燕六國(guó)像氣泡一樣一個(gè)接一個(gè)地破滅了。從公元前230年滅韓,到前221年滅齊,前后10年,秦國(guó)的版圖擴(kuò)大了3倍以上(見(jiàn)圖二)[vii],接著它又把原來(lái)楚國(guó)的實(shí)際控制線(xiàn)向南延伸了500多公里,一直到達(dá)南海邊,使其統(tǒng)治的幅員又?jǐn)U大了近100萬(wàn)平方公里;
蒙恬的大軍還從匈奴那里攻下了黃河北部河套的鄂爾多斯地區(qū)、更北的今內(nèi)蒙古地區(qū)以及西北即今甘肅省蘭州等地(見(jiàn)圖三)。
圖二:秦帝國(guó)統(tǒng)一前的中國(guó)版圖
圖三:秦帝國(guó)統(tǒng)一后的中國(guó)版圖
2、第二次推動(dòng)
秦帝國(guó)的這個(gè)國(guó)土面積,應(yīng)當(dāng)比周王朝建國(guó)時(shí)的面積大好幾倍。在周王分封諸侯最詳盡的55國(guó)名單里,就沒(méi)有見(jiàn)到巴國(guó)、蜀國(guó)和越國(guó),秦、楚都還稱(chēng)不上國(guó),只是小封地,附庸氏族。不論把這個(gè)名單拉多長(zhǎng),被秦后來(lái)征服的西戎12國(guó)和蒙恬征服的北方地區(qū)肯定不在其中。實(shí)際上,被周王分封的諸侯大部分集中在今天黃河中下游流域的河南省、山東省、陜西省、山西省、河北省內(nèi),在長(zhǎng)江流域的湖北省、安徽省和江蘇省內(nèi),只有隨、厲、向和吳等姜姓和姬姓的小支后裔[viii]。
這樣龐大的帝國(guó),它的權(quán)威距離之大是前所未有的,于是開(kāi)始了對(duì)秦帝國(guó)權(quán)威化的第二次推動(dòng)。戰(zhàn)爭(zhēng)雖然結(jié)束了,敵人并沒(méi)有減少。過(guò)去是六國(guó)和秦對(duì)抗,現(xiàn)在是所有亡國(guó)奴跟秦對(duì)抗;
過(guò)去是六國(guó)和游牧民族匈奴對(duì)抗,至少是趙國(guó)和燕國(guó)與秦一起對(duì)抗,或各自對(duì)抗,現(xiàn)在只有秦軍獨(dú)自對(duì)抗了。國(guó)外的敵人變成了國(guó)內(nèi)的敵人,共同的敵人成了秦統(tǒng)治者一家的敵人。雖然戰(zhàn)爭(zhēng)體制結(jié)束了它的使命,但權(quán)威落差不僅不能降低,還應(yīng)當(dāng)提高:要?jiǎng)訂T更多的資源來(lái)監(jiān)視和控制人民,去打擊和防衛(wèi)匈奴侵?jǐn)_,還要修建天下的道路,以保證秦軍暢通無(wú)阻地迅速到達(dá)全國(guó)任何出現(xiàn)造反和叛亂的地方;
還有水患要治理;
當(dāng)然,并非不重要的是,要充分享受一下,亙古未有的皇帝,要嘗亙古未有的歡樂(lè)。
首先被推動(dòng)的是秦始皇帝的個(gè)人權(quán)威,又是“皇”又是“帝”,而且還要“始”,這些過(guò)去只能加于三皇五帝的至高無(wú)上的稱(chēng)呼都加在了他一個(gè)頭上,以顯示他功兼三皇,德超五帝。這些好辭被秦皇用絕了后,到了毛澤東,就只剩下辭藻的疊加了,什么“最紅最紅最最紅的紅太陽(yáng)”,什么“偉大的領(lǐng)袖偉大的統(tǒng)帥偉大的導(dǎo)師偉大的舵手”,到了這時(shí),中國(guó)人的文字和生活都貧困化了。由于這個(gè)推動(dòng),第一項(xiàng)權(quán)威落差,即君臣之間的權(quán)威落差就擴(kuò)大到無(wú)以復(fù)加的程度。秦始皇對(duì)群臣及其家屬甚至整個(gè)家族握有生殺予奪之權(quán),并且有任意選擇處死方法的權(quán)力。也就是說(shuō),他的權(quán)力是無(wú)限的,凡是他能想象出來(lái)的權(quán)力他都擁有。
其次被推動(dòng)的是自商鞅變法以來(lái)的秦國(guó)制度的權(quán)威,除了“提頭請(qǐng)爵”的制度外,商鞅制定的大部分專(zhuān)制制度被保存下來(lái)甚至得到加強(qiáng)和擴(kuò)大:郡縣制的中央集權(quán)體制、“連坐法”和酷刑制度被放大到全帝國(guó)。第二項(xiàng)權(quán)威落差(中央和地方的權(quán)威落差)和第三項(xiàng)權(quán)威落差(政府和人民的權(quán)威落差)也都達(dá)到了極限程度。
3、一元化
整齊劃一,一元化,是任何專(zhuān)制制度的精髓,一個(gè)社會(huì)越整齊劃一,人民越容易處于無(wú)組織的原子狀態(tài),一盤(pán)散沙,就越不容易形成有組織的反對(duì)力量。國(guó)家越大,權(quán)威距離越遠(yuǎn),越要整齊劃一,這樣統(tǒng)治一個(gè)大國(guó)就和統(tǒng)治一個(gè)小國(guó)同樣簡(jiǎn)單,此所謂“治大國(guó)若烹小鮮”之一解。就像箍一只木桶,要想箍好,箍結(jié)實(shí),要滿(mǎn)足三個(gè)條件:桶板要同質(zhì),一塊松木,一塊檀木,不行,膨脹系數(shù)不一樣,容易開(kāi)裂;
桶板要一樣寬,有的寬有的窄,箍出來(lái)的桶就不圓,容易破損;
桶板要一樣厚,厚的厚,薄的薄,薄的地方容易壞。
一元化還有一個(gè)好處,就是給僭主一個(gè)不被任何人超越的“全能第一”的最高權(quán)威感。一元化,就是用一把尺子來(lái)衡量整個(gè)社會(huì),所有的人都按政治標(biāo)準(zhǔn)來(lái)排隊(duì),他在這個(gè)方面排在最前面,也就是在一切方面排在最前面了。不像現(xiàn)代社會(huì),衡量社會(huì)的尺子是很多的。克林頓是總統(tǒng),在一段時(shí)間里,在行政權(quán)力上排在美國(guó)第一,但網(wǎng)球排名比不過(guò)桑普拉斯和阿加西;
資產(chǎn)排在另一個(gè)比爾之后;
論全球崇拜者的擁有量,他肯定輸給喬丹;
雖然萊溫斯基對(duì)他有“性”趣,但迪卡普里奧身邊的溫香軟玉會(huì)更多。
所有這些,都是傳統(tǒng)皇帝和僭主不能忍受的。他不僅政治上要一元化,美色上也要“一元化”。秦始皇征服六國(guó)之后,下一個(gè)戰(zhàn)役就是征服六國(guó)嬪妃。他的另一個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)是胭脂成河,霓裳成云的阿房宮。這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)他不幸沒(méi)有打贏,他后半生篤信“采戰(zhàn)之術(shù)”,可惜大敗虧虛。不能搞三宮六院,也可能是一代雄主毛澤東的一個(gè)遺憾。后來(lái)關(guān)于他風(fēng)流韻事的種種傳聞,不過(guò)是他想彌補(bǔ)這個(gè)缺憾的一些努力。對(duì)于他,玩弄女性,可能只是對(duì)他無(wú)限征服欲的一個(gè)滿(mǎn)足。如果他的私人醫(yī)生李志綏的回憶可靠,一個(gè)從毛澤東臥室里頭發(fā)散亂地奔出來(lái)的女人關(guān)于“毛主席什么都偉大”的嘆息,應(yīng)當(dāng)使他滿(mǎn)足。
再說(shuō)秦始皇。全國(guó)統(tǒng)一后,秦始皇在政治一元化方面也下了不少工夫。先是搞有點(diǎn)現(xiàn)代意味的“公民”身份一致,消滅任何舊貴族,把原六國(guó)的官員、貴族和富人共12萬(wàn)戶(hù),統(tǒng)統(tǒng)遷到首都咸陽(yáng),加以“監(jiān)視居住”,沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)把他們定為“壞分子”,在這點(diǎn)上,毛澤東比秦始皇更有創(chuàng)造性。
接著是全國(guó)“手無(wú)寸鐵”化,銷(xiāo)毀全國(guó)人民手里的武器;
接著是全國(guó)“不設(shè)防”化,拆毀各國(guó)城墻和可能用于軍事目的的建筑工事。這一點(diǎn),毛澤東做得一樣好,甚至更好,他不僅銷(xiāo)毀了人民手里的所有“武物”,還幾乎完全銷(xiāo)毀了中國(guó)境內(nèi)的“文物”,包括他自己首都的城墻。
接著是文字改革,統(tǒng)一并大大簡(jiǎn)化了文字的書(shū)寫(xiě)形式。毛澤東在這方面又做了秦皇的學(xué)生,他在北京登基不久,就推出了第一個(gè)簡(jiǎn)化字總表。我沒(méi)有弄清楚的是,簡(jiǎn)化字和專(zhuān)制統(tǒng)治之間的相關(guān)性到底有多大。
再接著是統(tǒng)一貨幣,統(tǒng)一車(chē)輛的寬度,更重要的是,統(tǒng)一了人民的思想。為此,把法律農(nóng)醫(yī)等技術(shù)以外的書(shū)都燒了,把著名的學(xué)者和讀書(shū)人都“坑”了。從此以后,秦國(guó)的法律就是全國(guó)人民的課本,秦國(guó)的官僚就是全國(guó)人民的老師。在“文化大革命”,全國(guó)人民的課本是“毛主席語(yǔ)錄”,毛主席本人是全國(guó)人民的總教師,其他的老師不被打死,就進(jìn)了“牛棚”。
4、資源耗竭而亡
有了這樣的制度設(shè)計(jì)之后,就可以毫無(wú)障礙地最大限度動(dòng)員全國(guó)資源了。秦始皇在他一生中開(kāi)始和完成的巨大工程和戰(zhàn)役是駭人聽(tīng)聞的。就戰(zhàn)役來(lái)說(shuō),有六國(guó)之戰(zhàn),有統(tǒng)一中國(guó)南方之戰(zhàn),還有對(duì)匈奴的戰(zhàn)役。秦帝國(guó)初建時(shí)的軍事力量應(yīng)當(dāng)是當(dāng)時(shí)世界上最強(qiáng)大的。強(qiáng)悍的匈奴被蒙恬一戰(zhàn)打得逃逸千里之外,而后來(lái)逃到歐洲的一支匈奴,居然所向披靡,攻占羅馬,成為奧匈帝國(guó)的創(chuàng)始人之一。
秦皇一共修建了至今仍然是中國(guó)最著名的三條水渠,其中鄭國(guó)渠和都江堰是統(tǒng)一前修的,南方的靈渠是統(tǒng)一后修的。道路建設(shè)是一個(gè)更大的工程,據(jù)估算,秦修筑的道路總長(zhǎng)度為6800公里,據(jù)《劍橋中國(guó)史》的作者說(shuō),這個(gè)長(zhǎng)度,比吉朋估算羅馬時(shí)代,從蘇格蘭境內(nèi)的安東尼斯墻通到羅馬,然后止于耶路撒冷總長(zhǎng)為5984公里的道路還要長(zhǎng)近1000公里。比這個(gè)還要著名的工程是萬(wàn)里長(zhǎng)城,動(dòng)用了30萬(wàn)人,費(fèi)時(shí)10年;
和長(zhǎng)城同樣有名的是阿房宮,花的人工少些,花的錢(qián)更多;
比長(zhǎng)城工程更浩大的是驪山陵寢,動(dòng)用了60多萬(wàn)民工。
考慮到這些工程是同時(shí)進(jìn)行的,我們可以設(shè)想,當(dāng)時(shí)從戰(zhàn)火中劫后余生的中國(guó)成年男人,大概如果不是在長(zhǎng)城工地上,就是在道路工地上或者宮殿或者陵寢工地上,要么就在塞外的戰(zhàn)場(chǎng)上,或者在長(zhǎng)城的邊防線(xiàn)上,或者像陳勝吳廣那樣,長(zhǎng)途跋涉在奔赴戰(zhàn)場(chǎng)、工地和邊防線(xiàn)的旅途上,還有些拖家?guī)Э诎仙嬖诒槐七w徙的路上,在田間的可能只有老人孩子和婦女了。還有些婦女,像傳說(shuō)中的孟姜女,送寒衣,做了這些工程的哭哭啼啼的后勤人員。更多的死于非命。
進(jìn)行這些戰(zhàn)役和工程,有統(tǒng)治一個(gè)大國(guó)必須做的,有秦皇好大喜功想要做的,有純粹是為了勞民,折騰老百姓的。為什么要折騰?讓老百姓沒(méi)有一刻休閑,他們就沒(méi)有時(shí)間想亡國(guó)之恨、奴役之辱,疲于奔命,沒(méi)有精力反抗。需要提到的是,秦始皇的折騰和毛澤東的折騰不是一回事,前者是建設(shè)性的折騰,至今還留著引為中華民族象征的萬(wàn)里長(zhǎng)城,還有造福后人的三大名渠;
毛澤東的折騰則完全是破壞性折騰,打東砸西,戰(zhàn)天斗地,毀滅了文化,也破壞了自然環(huán)境。他的折騰,是貽禍子孫。
但秦始皇沒(méi)有想到的是,統(tǒng)治殘酷到一定限度,就會(huì)起反效果:大大降低人民的反抗成本和死亡成本,使造反和戰(zhàn)死反而有利可圖。如果犯罪必須腰斬、車(chē)裂、挖鼻、割丸、凌遲,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
那戰(zhàn)死在疆場(chǎng)就是一種福氣;
如果去戰(zhàn)場(chǎng)、工地也是死,不去也是死,像陳勝等人面臨的情境,那就不如揭竿而起,不會(huì)有更壞的結(jié)果了,但卻有更好的可能,比如稱(chēng)王封侯。
秦國(guó)就是死于自己的暴政,死于它對(duì)資源的過(guò)度動(dòng)員,耗盡了自己的精力。等到叛亂發(fā)生時(shí),偉大的秦國(guó)軍隊(duì),只能靠驪山工地上的犯人去打戰(zhàn)了。在這個(gè)意義上說(shuō),殘酷暴政等于自殺。
三,羅馬帝國(guó):被軀體逼大的腦袋
1、好戰(zhàn)的“民主”
“權(quán)威化假說(shuō)”最讓我激動(dòng)的,還是它可能具有的對(duì)羅馬從共和國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)榈蹏?guó)這一過(guò)程的解釋力。因?yàn)樗峁┝艘粋(gè)難得的案例:一個(gè)民主共和國(guó)怎樣由于擴(kuò)張而走上了專(zhuān)制僭主制度的危險(xiǎn)道路。有人說(shuō),兩個(gè)民主國(guó)家之間不可能發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng),這個(gè)結(jié)論可能經(jīng)受不住這個(gè)案例的檢驗(yàn)。除非,第一,你不承認(rèn)羅馬共和國(guó)是民主國(guó)家[ix];
第二,“兩個(gè)民主國(guó)家不可能發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)”這句話(huà)的含義不是指“民主國(guó)家沒(méi)有侵略?xún)A向”,而只是指民主國(guó)家不侵略或不想統(tǒng)治另一個(gè)民主國(guó)家。如果是后者,對(duì)英美之間的獨(dú)立與反獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)不知道該如何解釋。
羅馬共和國(guó)可以說(shuō)是有史以來(lái)侵略?xún)A向最強(qiáng)的國(guó)家之一,孟德斯鳩肯定是贊成這一看法的,在他看來(lái),羅馬是一個(gè)以戰(zhàn)爭(zhēng)為業(yè)的城邦。他寫(xiě)道:“然而共和國(guó)的領(lǐng)袖是年年更換的,他們總是想在他們的任職期間功業(yè)顯赫以便重新當(dāng)選,因此他們每時(shí)每刻都不放松表現(xiàn)自己的雄心;
他們勸說(shuō)元老院建議人民發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng),他們每天都向人民指出新的敵人。
“元老院本身也是很愿意進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)的。因?yàn)樗?jīng)常不斷地被人民的申訴和請(qǐng)求所苦,因此為了使自己擺脫人民的困擾,它就設(shè)法把人民的精力放到對(duì)外事務(wù)上去。
“原來(lái)對(duì)人民來(lái)說(shuō),戰(zhàn)爭(zhēng)幾乎永遠(yuǎn)是一件快意的事,因?yàn)閼?zhàn)利品的合理分配是使人們獲得利益的一種手段。
“羅馬這個(gè)城市沒(méi)有商業(yè),又幾乎沒(méi)有工業(yè)。每個(gè)人要是想發(fā)財(cái)致富,除了打劫之外,沒(méi)有其他辦法!盵x]
孟德斯鳩作為高盧人的后裔,對(duì)羅馬人的評(píng)價(jià)可能有過(guò)分之處,但他指出了一個(gè)重要結(jié)論:一個(gè)好戰(zhàn)的民族如果實(shí)行民主制度,可能有助于提高它的侵略性。支持這一論點(diǎn)的證據(jù)是:羅馬在王政時(shí)期不如共和時(shí)期擴(kuò)張性強(qiáng)。孟德斯鳩的解釋是:“羅馬把國(guó)王趕跑之后,就建立了每年選舉執(zhí)政官的制度。這一點(diǎn)也是使它變得極其強(qiáng)大的原因。每個(gè)國(guó)王在他的一生里都有野心勃勃的時(shí)間,但在這之后就會(huì)是縱情于其他享樂(lè),甚至是懶散的時(shí)間了!盵xi]
經(jīng)過(guò)執(zhí)政官、元老院和人民的共同努力,羅馬共和國(guó)漸漸完成了它征服世界的冒險(xiǎn)大業(yè)!读_馬帝國(guó)衰亡史》的作者,英國(guó)人愛(ài)德華﹒吉本也說(shuō):“羅馬疆域的擴(kuò)張?jiān)诠埠蛧?guó)政府的統(tǒng)治時(shí)期,便已基本完成;
那時(shí)主要依賴(lài)元老院的政策、執(zhí)政官員的積極的好勝心和人民的勇武精神,羅馬取得了大片土地,后來(lái)的羅馬皇帝絕大部分都只不過(guò)是坐享其成而已。”[xii]
2、半截子帝國(guó)體制
那么,羅馬取得的“大片土地”有多大呢?“西至大西洋邊;
北至萊茵河和多瑙河;
東至幼發(fā)拉底河;
南邊則直到阿拉伯和非洲的沙漠地帶。”[xiii]
在這片土地上,至少曾經(jīng)存活過(guò)6個(gè)龐大的國(guó)家:迦太基、希臘、馬其頓、埃及、敘利亞和安息。在凱撒時(shí)期,還征服了阿爾卑斯山南北的高盧,后來(lái)又征服了不列顛。除此之外,整個(gè)意大利境內(nèi)的各民族,都在羅馬的統(tǒng)治之下。這時(shí)候的羅馬共和國(guó),用孟德斯鳩的話(huà)說(shuō)(他的話(huà)總是富有魅力),就“既不是一個(gè)王國(guó),也不是一個(gè)共和國(guó),而是由世界各民族組成的軀體的腦袋!盵xiv]即使這樣,這個(gè)腦袋也是過(guò)小了,和它統(tǒng)治的龐大軀體相比,有點(diǎn)不夠用。崩潰前的羅馬共和國(guó),是個(gè)十足的政治恐龍:小小的腦袋,巨大的身軀。沒(méi)有什么是它的敵手,除了它的龐大。一個(gè)動(dòng)物過(guò)于龐大,對(duì)環(huán)境的適應(yīng)性就很差,自身協(xié)調(diào)性也很低。龐大的代價(jià),是失去自身的自由。這也可能是某種報(bào)應(yīng),讓別人失去自由的人,最終自己也沒(méi)有了自由。
雖然體制不同,中國(guó)漢代也遇到過(guò)帝國(guó)的頭和屁股不成比例的問(wèn)題。漢高祖把“西漢帝國(guó)股份有限公司”約70%的“股權(quán)”(即土地)分給了7個(gè)國(guó)王,導(dǎo)致了著名政治思想家賈誼的憂(yōu)懼。他指出當(dāng)時(shí)的政治病就是帝國(guó)的腳趾頭比腳踝大,小腿比大腿粗,甚至比腰粗。如果不讓帝國(guó)的下半身消腫,戰(zhàn)亂難以避免。
晚期羅馬共和國(guó)的疾病比早期漢帝國(guó)還要嚴(yán)重。漢帝國(guó)只是頭輕腳重的問(wèn)題,羅馬除了這個(gè)問(wèn)題外,它的“頭”和“身體”很不般配:“頭”是城邦共和國(guó)的“頭”,“身子”是龐大帝國(guó)的“身子”。在羅馬城里,貴族、平民和軍事集團(tuán)三大階層互爭(zhēng)統(tǒng)治權(quán),國(guó)無(wú)寧日;
在行省里,是總督實(shí)行絕對(duì)的集權(quán)統(tǒng)治,總督在任期里,擁有行省的軍事、民政和司法全權(quán)。如果不集權(quán),被征服的行省就會(huì)動(dòng)亂不已。但集權(quán),使被征服行省的財(cái)富更多地被總督和他的代理人拿走了,沒(méi)有被“汲取”到中央政府手里,大量的軍隊(duì)和退役軍人仍然要靠剝奪農(nóng)民和土地所有者供養(yǎng)。這種“半截子帝國(guó)”體制,也就是說(shuō),“戴共和帽,穿專(zhuān)制靴”的體制,或者說(shuō),一個(gè)共和的中央政府嫁接在集權(quán)的地方政府之上的體制,在當(dāng)時(shí)是很難成功的。
問(wèn)題就出在羅馬中央共和政府的小腦袋經(jīng)!吧窠(jīng)分裂”。無(wú)限擴(kuò)張的征服事業(yè),給羅馬帶來(lái)了財(cái)富,也帶來(lái)了貧富分化;
帶來(lái)了凱旋,也帶來(lái)了榮譽(yù)和權(quán)欲同時(shí)膨脹的將軍。執(zhí)政官在過(guò)去是不拿薪水的義務(wù)職位,在今天則是擁有世界的主人。階級(jí)分化和軍事首腦介入沖突,使中央政府從不同利益和階層相互制約的權(quán)力機(jī)關(guān),變成了不同利益相互沖突的機(jī)關(guān);
本來(lái)是協(xié)調(diào)沖突的權(quán)威機(jī)構(gòu),如今成了沖突的起源和內(nèi)戰(zhàn)的策源地。共和派和平民派各有自己的軍事領(lǐng)袖,各自向他們控制的行省發(fā)布指令,參與內(nèi)戰(zhàn)。這是自己的左手砍右手,右腳踹左腳。
3、腦袋改造不了身體
偉大的羅馬人起初并不想建立自己一個(gè)民族的專(zhuān)制帝國(guó),他們?cè)噲D用腦袋來(lái)改造身體,具體做法就是擴(kuò)大羅馬公民權(quán),把共和制度向外擴(kuò)張。當(dāng)他們首先把公民權(quán)授予全意大利居民時(shí),意想不到的問(wèn)題出現(xiàn)了。
公民權(quán)不出羅馬城的時(shí)候,公民和士兵是一致的,所有的士兵同時(shí)也就是公民。每個(gè)執(zhí)政官都征集軍隊(duì),每個(gè)公民如果不是當(dāng)前的士兵,就是下任執(zhí)政官的士兵。士兵與公民利益一致,戰(zhàn)利品在士兵中間平均分配,也就是在公民中間平均分配。
更重要的是,出任將軍的執(zhí)政官的利益與士兵一致,也與公民一致:公民選舉執(zhí)政官,等于士兵擁戴自己的將軍。戰(zhàn)功是當(dāng)選的主要依據(jù)。
等到其他意大利人獲得公民權(quán)后,公民權(quán)就像一杯濃咖啡被非羅馬人稀釋了。同時(shí)被稀釋的還有羅馬人的愛(ài)國(guó)精神和自豪感。另外,士兵和公民身份之間的聯(lián)系越來(lái)越薄弱,一方面,越過(guò)阿爾卑斯山和大海的士兵越來(lái)越多地留在所征服的地方駐守,慢慢喪失了公民感情,他們對(duì)國(guó)家的忠誠(chéng)就漸漸讓位給了掌握著他們命運(yùn)的將軍;
另一方面,公民群體的擴(kuò)大,使士兵利益和公民利益開(kāi)始分離:士兵的戰(zhàn)利品包括土地,要被外邦公民分享,公民們選擇的執(zhí)政官,不一定是士兵擁戴的將軍。
這樣帶兵打仗的執(zhí)政官,就不再是羅馬共和國(guó)的執(zhí)政官,而是士兵的將軍;
士兵也就不再是羅馬共和國(guó)的公民,而只是蘇拉、龐培、凱撒的士兵。戰(zhàn)利品越來(lái)越多地“就地消化”,不運(yùn)回國(guó)內(nèi)了。因此,蘇拉遠(yuǎn)征亞細(xì)亞時(shí),第一次取消一切軍紀(jì),放縱軍隊(duì)搶劫,就可以理解了。士兵可不想被外邦人剝削!袄献釉谇胺劫u(mài)命,王八蛋你在后方享福!”這話(huà)不僅今天的士兵會(huì)說(shuō),古代的士兵同樣會(huì)說(shuō)。
這些和擴(kuò)大了的共和國(guó)離心離德的軍團(tuán)進(jìn)駐行省時(shí),行省離心力也加強(qiáng)了。羅馬元老院和人民越來(lái)越不知道駐扎在外省的將軍到底是國(guó)家的棟梁,還是國(guó)家的敵人。這種擔(dān)心先是促使元老院和人民選擇沒(méi)有軍事獨(dú)裁傾向的人做執(zhí)政官,接下來(lái)引起的反應(yīng)自然是將軍們把他們治下的別的城市的居民和整個(gè)整個(gè)的民族引入羅馬,以便操縱選舉,這就加劇了將軍與元老院、羅馬人民之間的沖突,以及都想控制國(guó)家的將軍們之間的沖突。當(dāng)沖突不能用選舉和陰謀詭計(jì)解決時(shí),內(nèi)戰(zhàn)就是唯一的選擇。
對(duì)這種混亂和無(wú)政府狀態(tài),《世界文明史》的作者有一個(gè)小結(jié):“從公元前146年布匿戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束到公元前30年前后時(shí)期,是羅馬歷史上極其動(dòng)蕩的一個(gè)時(shí)期。在這些年間,國(guó)家收割了在征服戰(zhàn)爭(zhēng)中播下的暴力種籽所長(zhǎng)成的全部莊稼。嚴(yán)酷的階級(jí)沖突、大屠殺、敵對(duì)獨(dú)裁者之間的瘋狂斗爭(zhēng)以及戰(zhàn)爭(zhēng)、起義,此時(shí)經(jīng)常發(fā)生,司空見(jiàn)慣。甚至奴隸也參加了這場(chǎng)大動(dòng)亂!盵xv]
看來(lái),腦袋改造不了身體,只有用身體來(lái)改造腦袋了。
4、共和國(guó)死于龐大
最早意識(shí)到要用行省的身體來(lái)改造羅馬腦袋的,是共和國(guó)后期共同執(zhí)政的“前三頭”克拉蘇斯、龐培和凱撒,以及“后三頭”安東尼、屋大維和列庇都斯。他們都在各自治理的行省里壯大自己的軍事力量,然后進(jìn)攻羅馬,給腦袋動(dòng)手術(shù),把行省的獨(dú)裁制度引入中央政府。
主刀的是凱撒。凱撒擊敗龐培后,先是集中權(quán)力,他是獨(dú)裁官,兼終生保民官,兼監(jiān)察官,這是實(shí)際權(quán)威;
還有名義權(quán)威,他擁有“元帥”、“祖國(guó)之父”等稱(chēng)號(hào);
還有神圣權(quán)威,他是大祭司長(zhǎng),還特許穿眾神之神朱庇特式服裝。在集中權(quán)力的同時(shí),削弱元老院的權(quán)力,他把元老院變成了類(lèi)似中國(guó)政治協(xié)商會(huì)議那樣的玩藝兒。他在元老院里按插自己的黨羽,把元老院成員數(shù)量增加到900名,總之要多到讓它無(wú)法議事的程度,但與中國(guó)3000多名人大代表相比,還是小巫見(jiàn)大巫。他經(jīng)常自己替元老院作決策,他想到哪個(gè)元老,就用哪個(gè)元老的名字來(lái)簽署決定。西塞羅常常收到東方國(guó)王的感謝信,說(shuō)他建議給他們恢復(fù)王位稱(chēng)號(hào),其實(shí),那事是凱撒替他做的。
接著追求長(zhǎng)期權(quán)力。他先是為期10年的獨(dú)裁官,兩年后,變成終身獨(dú)裁官。后來(lái),他想到繼承和世襲,他在遺囑里收他的侄孫屋大維為義子,并立他為繼承人。
他在帝國(guó)一元化方面也做了不少工作。著力消除貴族和平民的差別,打擊貴族的政治地位和經(jīng)濟(jì)地位,他未完成的事情他的義子屋大維接著做。屋大維用公敵宣告剝奪了無(wú)數(shù)貴族和大地主的生命和財(cái)產(chǎn),并把這些土地分給士兵和貧民。
凱撒還著力消除羅馬人和非羅馬人在特權(quán)上的差別,他和屋大維都積極推行殖民,他一次就向外省輸送8萬(wàn)退伍軍人和被釋放奴隸,同時(shí),他還把羅馬公民權(quán)授予高盧人和西班牙人。凱撒肯定減少了人們的自由,但也肯定增加了平等,征服民族與被征服民族的平等,貴族與平民的平等,雖然這是在他的奴役下人人平等。
像秦始皇統(tǒng)一度量衡,凱撒統(tǒng)一了官方日歷,他在希臘天文學(xué)家的幫助下完成了這件事,修訂后的日歷一年365天,每四年增補(bǔ)一天,與埃及的太陽(yáng)歷一致起來(lái)。
凱撒還改善了國(guó)家對(duì)資源的動(dòng)員能力,他在各行省建立了直接由國(guó)家征收直接稅的制度,只有間接稅仍用包稅制。
凱撒做了這么多,蘇聯(lián)主編的《世界通史》的作者還認(rèn)為“凱撒沒(méi)有一貫的政治路線(xiàn)”[xvi]。其實(shí),他一慣的政治路線(xiàn),就是把羅馬由一個(gè)“半截子帝國(guó)”,變成一個(gè)完整的帝國(guó),使國(guó)家權(quán)威結(jié)構(gòu)適合于變化了的形勢(shì)。西塞羅說(shuō)對(duì)了:“凱撒不知道要把我們引向何處,我們是凱撒的奴隸,而凱撒是形勢(shì)的奴隸!边@個(gè)形勢(shì),就是國(guó)家版圖擴(kuò)大了,要有與之相適應(yīng)的統(tǒng)治權(quán)威;
權(quán)威距離擴(kuò)大了,要有與之相適應(yīng)的權(quán)威本位和權(quán)威落差。
羅馬共和國(guó)傾覆的根本原因,就是它的突然龐大。深刻的孟德斯鳩看到了這一點(diǎn),他說(shuō):“在作家們所寫(xiě)的作品里,人們只聽(tīng)到他們談到把羅馬引向滅亡的糾紛;
但是他們卻沒(méi)有看到,這些糾紛是必要的,它們一直都存在著,而且應(yīng)當(dāng)永遠(yuǎn)存在下去。引起災(zāi)難并且把人民的騷動(dòng)變成內(nèi)戰(zhàn)的,完全是由于共和國(guó)的龐大。”[xvii]
共和國(guó)龐大,除了引起階級(jí)沖突,引起公民、戰(zhàn)士和行省的離心傾向以外,還加劇了共和國(guó)權(quán)威本位之間的緊張關(guān)系。羅馬共和國(guó)是一個(gè)混合政體,元老院的權(quán)威以“父權(quán)”為本位,人民大會(huì)的權(quán)威以“民權(quán)”為本位,有點(diǎn)類(lèi)似盧梭的“人民主權(quán)”,但肯定不是“人權(quán)本位”。它不保障個(gè)人自由,常常保障暴民騷動(dòng)!昂笕^”回到羅馬后,他們的寡頭協(xié)定和獨(dú)裁權(quán)就是秘密通過(guò)人民大會(huì)批準(zhǔn)的。這違反法律程序。人民集合起來(lái)違反法律,是暴民專(zhuān)制的特征,它的權(quán)威性來(lái)自“民權(quán)”而非“人權(quán)”。這個(gè)案例足以說(shuō)明,人民大會(huì)的立法權(quán)不是像《世界文明史》的兩位美國(guó)作者伯恩斯和拉爾夫說(shuō)的是一紙空文。
所以,羅馬共和國(guó)是父權(quán)本位和民權(quán)本位混合使用的政體。在平民起義前,父權(quán)占主導(dǎo)地位,元老院控制權(quán)力,使共和國(guó)具有貴族寡頭專(zhuān)制政治特征;
平民起義后,民權(quán)占主導(dǎo)地位,人民大會(huì)常常成為野心家操縱選舉的場(chǎng)所,而人民大會(huì)通過(guò)的法律可以不需要元老院批準(zhǔn),使共和國(guó)具有暴民專(zhuān)制的特征。我不能同意《世界文明史》的作者關(guān)于羅馬共和國(guó)是貴族專(zhuān)制國(guó)家的說(shuō)法。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
在羅馬的那個(gè)時(shí)期,父權(quán)本位腐朽了,但還沒(méi)有退出歷史舞臺(tái);
民權(quán)本位是早熟的,卻已經(jīng)試圖組織大國(guó)政權(quán)。就當(dāng)時(shí)簡(jiǎn)陋的民主工具而論,就像一個(gè)早熟的孩子要和漂亮的新娘共賞花燭。
不過(guò),父權(quán)本位的陰影突然消散,民權(quán)本位的孩子悄然離開(kāi),因?yàn)橛⑿蹌P撒大帝披著大神朱庇特的戰(zhàn)袍來(lái)了,整個(gè)世界是他的新嫁娘。
神權(quán)本位的君主政體誕生了。
5、振蕩與偏離
如果暫時(shí)不考慮沒(méi)有公民權(quán)的奴隸和婦女,擴(kuò)張時(shí)的羅馬共和國(guó)的自由比擴(kuò)張時(shí)的秦國(guó)要多,而權(quán)威要少。所以,無(wú)論羅馬共和國(guó)的統(tǒng)治在元老院的作用下,如何向“自由-權(quán)威曲線(xiàn)”的平衡點(diǎn)右側(cè)偏移,秦國(guó)都在平衡點(diǎn)更右的地方。見(jiàn)圖四:
很明顯,圖四是對(duì)原“自由-權(quán)威曲線(xiàn)”的一個(gè)修正,它的橫軸不是權(quán)威距離,而是“父權(quán)+神權(quán)+暴力”,是兩個(gè)權(quán)威本位和暴力的疊加。因?yàn)閿U(kuò)張、版圖因素對(duì)羅馬與秦國(guó)權(quán)威化的影響是一樣的,剩下的因素主要就是權(quán)威本位和暴力了。在秦國(guó),幾乎完全沒(méi)有民權(quán)本位的作用,父權(quán)和暴力的作用比羅馬要強(qiáng)得多。父權(quán)在羅馬共和國(guó)表現(xiàn)為元老院的貴族共和制,至少是貴族寡頭統(tǒng)治,在秦國(guó),則完全是家長(zhǎng)制。所以,擴(kuò)張完成前的秦國(guó)在C點(diǎn)上,而羅馬共和國(guó)在A點(diǎn)和B點(diǎn)之間振蕩。
使羅馬接近A點(diǎn)的是平民起義后人民大會(huì)獲得的民權(quán),使羅馬接近B點(diǎn)的是元老院權(quán)力的擴(kuò)張。在A點(diǎn),是自由大于權(quán)威,國(guó)家處于混亂、動(dòng)蕩或無(wú)政府狀態(tài),羅馬平民的無(wú)產(chǎn)化和流氓化,加劇了這一傾向;
在B點(diǎn),是權(quán)威大于自由,國(guó)家處于元老院的寡頭專(zhuān)制之下。羅馬共和國(guó)的治理,從來(lái)沒(méi)有在自由與權(quán)威的交叉點(diǎn)也就是平衡點(diǎn)上穩(wěn)定下來(lái)。
直到凱撒把所有的權(quán)力集中到自己一個(gè)人手中,羅馬才更遠(yuǎn)地向右偏離自由-權(quán)威平衡點(diǎn),在權(quán)威落差和權(quán)威距離的最大化下進(jìn)入極限飽和狀態(tài)。
四,民主的權(quán)威化:美國(guó)聯(lián)邦黨人的創(chuàng)制
1、刺猬聯(lián)盟
驕傲的波士頓人說(shuō),波士頓是美國(guó)的雅典。他們有資格這么說(shuō):不僅因?yàn)樗忻竦奈难、文化的超絕,也因?yàn)楫?dāng)年獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期,英裔13個(gè)殖民地,就像古希臘的13個(gè)城邦,是在波士頓的表率作用下,奮起抵抗當(dāng)時(shí)的現(xiàn)代波斯帝國(guó)----英王國(guó)的。
戰(zhàn)爭(zhēng)期間的殖民地聯(lián)盟,戰(zhàn)后初期的美利堅(jiān)合眾國(guó),和當(dāng)年的希臘聯(lián)盟一樣,是一群刺猬的聯(lián)盟,既要聯(lián)合對(duì)付敵人,又要保持距離,怕走得太近而相互傷害。在《邦聯(lián)條例》約束下的美國(guó),既是一個(gè)沒(méi)有政府的美國(guó)(沒(méi)有總統(tǒng),不征稅),也是一個(gè)專(zhuān)制的利用權(quán)力巧取豪奪的美國(guó)(只有一院國(guó)會(huì),權(quán)力不受限制,干好事不足,收賄賂有余)。
這時(shí)的美國(guó),面臨一個(gè)選擇上的困境:是要保持革命時(shí)期宣布的古希臘式的直接民主,還是要一個(gè)強(qiáng)大的國(guó)家。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束了,邦聯(lián)制的美國(guó)的力量也就結(jié)束了。英國(guó)敵人退出,自己就相互為敵。州與州之間正在為領(lǐng)土醞釀爭(zhēng)端⒄,公民與公民之間在債務(wù)糾紛中互相爭(zhēng)斗,甚至相互殘殺。由于邦聯(lián)政府不征稅,戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的籌集主要靠對(duì)外舉債、對(duì)內(nèi)發(fā)行沒(méi)有金銀保證的紙幣,導(dǎo)致貨幣貶值。1779年為面值1/40的貨幣,1781年只有面值的1/100。戰(zhàn)后,債權(quán)人要求停發(fā)廉價(jià)紙幣,并要債務(wù)人用硬幣還債;
債務(wù)人則堅(jiān)持繼續(xù)發(fā)行紙幣,并要用紙幣還債,讓債務(wù)也貶值。結(jié)果引爆了一場(chǎng)外戰(zhàn)英雄謝司領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)戰(zhàn)。
一個(gè)無(wú)權(quán)征稅的政府談不上任何權(quán)威,更談不上動(dòng)員資源。無(wú)權(quán)則無(wú)能,對(duì)于邦聯(lián)政府的無(wú)能狀況,《聯(lián)邦黨人文集》第十五篇作了如下描繪:
“在保持我們的政治存在的危急存亡之際,我們不是向外國(guó)人和本國(guó)公民借過(guò)債嗎?對(duì)于償清這些債務(wù)依然未作任何適當(dāng)?shù)幕蛄钊藵M(mǎn)意的準(zhǔn)備。某個(gè)國(guó)家不是占領(lǐng)著我們寶貴的領(lǐng)土和重要的要塞,而這些按照明確的規(guī)定不是早就應(yīng)該交出了么?這些地方依舊被保留,既有損于我們的利益,同樣有損于我們的主權(quán)。我們能夠表示憤慨或者打退這種侵略嗎?我們既無(wú)軍隊(duì),又無(wú)錢(qián)財(cái),也無(wú)政府。我們能夠莊嚴(yán)地提出抗議嗎?首先必須洗刷同一條約使我們的信用蒙受的污損。根據(jù)自然條件和條約我們有資格參加密西西比河的自由航行嗎?西班牙把我們排除在這種航行之外。在發(fā)生公共危險(xiǎn)的時(shí)候,公共榮譽(yù)不是不可缺少的應(yīng)變能力么?我們似乎認(rèn)為它的動(dòng)因無(wú)望和不可挽回而放棄了。商業(yè)對(duì)國(guó)家財(cái)富難道不重要嗎?我們的商業(yè)已衰敗到了極點(diǎn)。外國(guó)列強(qiáng)心目中的威望,不是能夠防備外國(guó)的侵略嗎?我們政府的低能,甚至禁止他們同我們進(jìn)行談判。我們的駐外大使,只是模擬的主權(quán)的裝飾品!饺诵庞貌皇枪I(yè)的朋友和保護(hù)人嗎?有關(guān)借貸的最有用的那種信用,被縮小在最小的范圍內(nèi),這主要是認(rèn)為貨幣的不可靠甚于貨幣的缺少。”[xviii]
讀了上面一段,不知道某些為中國(guó)設(shè)計(jì)未來(lái)的人們,是否還要堅(jiān)持把中國(guó)大卸七塊或割成八塊,搞什么“中華邦聯(lián)制”,如果他們羨慕類(lèi)似當(dāng)年美國(guó)“刺猬聯(lián)盟”的國(guó)家,或當(dāng)今的獨(dú)聯(lián)體國(guó)家,并認(rèn)為那是中國(guó)未來(lái)的最佳選擇,他們可以堅(jiān)持,只是這種體制可能會(huì)把中國(guó)引入當(dāng)年美國(guó)人曾經(jīng)經(jīng)歷過(guò)的尷尬處境。
2、必要的反動(dòng):獅虎聯(lián)邦
很顯然,聯(lián)邦黨人描述的邦聯(lián)制美國(guó),是自由多于權(quán)威的國(guó)家,它和古希臘一樣,在“自由—權(quán)威曲線(xiàn)”平衡點(diǎn)的左側(cè),權(quán)威落差系數(shù)小于1。用圖五來(lái)表示:
圖五:必要的反動(dòng):從刺猬聯(lián)盟到獅虎聯(lián)邦
邦聯(lián)制的美國(guó)在A點(diǎn)上。這個(gè)點(diǎn)上的權(quán)威落差K=AA”/AA’<1,權(quán)威少于自由。這里需要解釋的是權(quán)威距離。北美13個(gè)英裔殖民地,在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)之前并不是一個(gè)統(tǒng)一的政治體,它們像是英國(guó)在北美上空放的13只政治風(fēng)箏,線(xiàn)都牽在國(guó)王的手里,國(guó)王的手就是各個(gè)殖民地的總督。脫離英國(guó),對(duì)北美各殖民地來(lái)說(shuō),權(quán)威距離縮短了,所以在各殖民主義的基礎(chǔ)上成立的共和國(guó),其自由和民主的程度可與古希臘城邦相比;
聯(lián)合起來(lái)成為一個(gè)國(guó)家,對(duì)各共和國(guó)來(lái)說(shuō),權(quán)威距離擴(kuò)大了,必然產(chǎn)生權(quán)威化動(dòng)力,要求擴(kuò)大權(quán)威落差,加強(qiáng)中央政府的權(quán)力。聯(lián)邦黨人代表的就是這種權(quán)威化傾向,這傾向,被美國(guó)著名政治學(xué)家梅里亞姆(C.E.Merriam)稱(chēng)為“反動(dòng)傾向”。
他評(píng)論這段歷史時(shí)說(shuō):“從英國(guó)贏得獨(dú)立并獲得正式承認(rèn)以后,在建立聯(lián)邦的過(guò)程中出現(xiàn)了兩種明顯的傾向----反動(dòng)傾向和激進(jìn)傾向。反動(dòng)派的學(xué)說(shuō)在憲法本身,在《聯(lián)邦黨人文集》中,以及在約翰﹒亞當(dāng)斯和亞歷山大﹒漢密爾頓的著作中表現(xiàn)得十分清楚。激進(jìn)派的學(xué)說(shuō)則由民主派的實(shí)際政策和政治哲學(xué)的核心人物托馬斯﹒杰斐遜作了最充分的說(shuō)明。”[xix]
從圖五上可以看出,聯(lián)邦黨人主張美國(guó)應(yīng)當(dāng)從A點(diǎn)右移到B點(diǎn)。從A到B,自由減少,權(quán)威增加,如果以自由作為單向度軸線(xiàn),這是反動(dòng),即反方向運(yùn)動(dòng);
但從像美國(guó)這樣的超大型社會(huì)的治理來(lái)說(shuō),把邦聯(lián)變成聯(lián)邦,從A點(diǎn)移向B點(diǎn),從自由多權(quán)威少,到自由與權(quán)威達(dá)到均衡(均衡點(diǎn)B’),不是歷史的退步,而是進(jìn)步,是從刺猬聯(lián)盟變成獅虎聯(lián)邦,所以說(shuō),聯(lián)邦黨人的反動(dòng),是必要的反動(dòng)。
有了聯(lián)邦黨人,民主才第一次成了超民族大國(guó)“移民”,也才第一次與大國(guó)權(quán)威結(jié)盟。這種民主的權(quán)威化,美國(guó)當(dāng)代政治學(xué)家喬﹒薩托利(Sartori)稱(chēng)為民主的“縱向性”。有權(quán)威的民主,在薩托利的詞匯里,就叫“作為統(tǒng)治制度的民主”。在他看來(lái),“選舉式民主典型地概況了民主的橫向安排,民主的縱向隨動(dòng)裝置或縱向形變就是代議制民主”?v向民主要解決的問(wèn)題是,“多數(shù)原則與少數(shù)統(tǒng)治究竟是如何結(jié)合在一起的?”[xx]這也就是說(shuō),廣泛的民主和必要的中央權(quán)威是如何集合在一起的。
關(guān)于聯(lián)邦制,我們以后還有更多的討論,這里要交代的是,聯(lián)邦化,在當(dāng)時(shí)的美國(guó),是權(quán)威化,是反動(dòng);
但在今天的中國(guó),則是自由化,是“正動(dòng)”。道理我不講了,算是本文的思考題。
注釋?zhuān)?
[i] 題解:本文是對(duì)拙作《頭對(duì)著墻——大國(guó)的民主化》第五章的改寫(xiě)。這本書(shū)是我上世紀(jì)九十年代苦思中國(guó)政治前途10年后寫(xiě)成的,該書(shū)最大的創(chuàng)見(jiàn)是提出了權(quán)威落差(專(zhuān)制或極權(quán)程度)與權(quán)威距離(國(guó)家幅員)成正比的假設(shè),從這個(gè)假設(shè)可以推導(dǎo)出四個(gè)原理性假說(shuō):1、權(quán)威化原理或極權(quán)化原理,當(dāng)一個(gè)國(guó)家的的疆域突然擴(kuò)大時(shí),該國(guó)有集權(quán)化傾向,這是侵略推動(dòng)專(zhuān)制假說(shuō);
2、侵略原理,當(dāng)一個(gè)國(guó)家的專(zhuān)制程度突然加深,該國(guó)有侵略?xún)A向,這是專(zhuān)制推動(dòng)侵略假說(shuō);
3、崩潰原理,當(dāng)一個(gè)多民族大國(guó)的權(quán)威落差突然下降或?qū)V茩?quán)威突然崩潰,該國(guó)有分裂的危險(xiǎn),這是革命和改革引發(fā)動(dòng)亂假說(shuō);
4、當(dāng)一個(gè)大國(guó)的權(quán)威距離突然縮小,或者說(shuō),突然崩潰,國(guó)家碎片有自由化傾向,這是解體收獲自由假說(shuō)。本文是對(duì)第一個(gè)假說(shuō),也就是權(quán)威化或極權(quán)化假說(shuō)的闡釋。
[ii] 王紹光、胡鞍鋼:《中國(guó)國(guó)家能力報(bào)告》,遼寧人民出版社,1993年,第283—285頁(yè)。
[iii][古希臘]亞里士多德:《政治論》,第一卷(A),第一章,中文版,紅旗出版社電子版《家庭藏書(shū)集錦》第5盤(pán),哲學(xué)部分,該書(shū)第7頁(yè)。
[iv] 同上,正文第1頁(yè)。
[v] 參見(jiàn)《劍橋中國(guó)史》第一冊(cè):《秦漢篇》,中文版,韓復(fù)智主譯,臺(tái)北南天書(shū)局發(fā)行,1996年版,第30頁(yè)正文及注10。
[vi] 與西戎諸部落相鄰,這正是秦國(guó)迅速崛起的原因:使它既能擴(kuò)張領(lǐng)土,又能享有周王“衛(wèi)士”的榮譽(yù),因?yàn)樗虻氖切U族;
而中原諸侯要擴(kuò)張,只能“兄弟相殘”,受到“禮”的約束。
[vii] 本圖和圖5-2均采之《劍橋中國(guó)史》第一冊(cè):秦漢篇,中文版,第47頁(yè)和第48頁(yè)。
[viii] 參見(jiàn)日知主編:《古代城邦史研究》,人民出版社,1989年版,第324-325頁(yè)。
[ix] 我相信四卷本《世界文明史》的兩個(gè)美國(guó)作者是不能同意把羅馬共和國(guó)稱(chēng)為民主國(guó)家的。他們?cè)跀⑹銎矫駥?duì)貴族的斗爭(zhēng)取得勝利后指出:“國(guó)家的專(zhuān)制性質(zhì)依然如故”,人民大會(huì)的立法權(quán)是一紙空文。他們的主要根據(jù)是羅馬從未放棄“人民治于人而非治人”的觀念。
[x]參見(jiàn)[美]伯恩斯和拉爾夫:《世界文明史》第一冊(cè),中文版,羅經(jīng)國(guó)等譯,商務(wù)印書(shū)館,第289頁(yè)。
[xi]參見(jiàn)[法]孟德斯鳩:《羅馬盛衰原因論》,中文版,婉玲譯,商務(wù)印書(shū)館,1995年版,第4頁(yè)。
[xii] 同上注,第4頁(yè)
[xiii] [英]愛(ài)德華﹒吉本:《羅馬帝國(guó)衰亡史》,中文版,黃宜思、黃雨石譯,商務(wù)印書(shū)館,1997年版,上冊(cè),第19頁(yè)。
[xiv]參見(jiàn)日知主編:《古代城邦史研究》,人民出版社,1989年版,第20頁(yè)
[xv]參見(jiàn)[美]伯恩斯和拉爾夫:《世界文明史》第一冊(cè),中文版,羅經(jīng)國(guó)等譯,商務(wù)印書(shū)館,第41頁(yè)。
[xvi] [蘇聯(lián)]烏特琴科主編:《世界通史》第二卷,中文版,三聯(lián)書(shū)店,1960年版,第543頁(yè)。
同注(7),第51頁(yè)。
[xvii]參見(jiàn)[法]孟德斯鳩:《羅馬盛衰原因論》,中文版,婉玲譯,商務(wù)印書(shū)館,1995年版。
[xviii]參見(jiàn)[美]漢密爾頓、杰伊、麥迪遜:《聯(lián)邦黨人文集》,第七篇,中文版,商務(wù)印書(shū)館,1982年版,程封如等譯,第29-34頁(yè)。
[xix] [美]梅里亞姆:《美國(guó)政治學(xué)說(shuō)史》,中文版,商務(wù)印書(shū)館,1988年版,朱曾汶譯,第51頁(yè)。
[xx] [美]喬﹒薩托利:《民主新論》,中文版,東方出版社,1998年第2版,馮克利、閻克文譯,第147-148頁(yè)。
相關(guān)熱詞搜索:假說(shuō) 瀑布 猜想 權(quán)威 吳稼祥
熱點(diǎn)文章閱讀