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劉峰:數(shù)學(xué)對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義

發(fā)布時(shí)間:2020-06-04 來(lái)源: 歷史回眸 點(diǎn)擊:

  

  自經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)產(chǎn)生以來(lái),經(jīng)由重商主義、重農(nóng)學(xué)派,到亞當(dāng)•斯密(A. Smith)、大衛(wèi)•李嘉圖(D. Ricardo)、馬爾薩斯、約翰•穆勒(John S. Mill)、以及馬克思(K. Marx)等,經(jīng)濟(jì)理論孕育了一個(gè)源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”傳統(tǒng)。這一傳統(tǒng)到19世紀(jì)70年代,一時(shí)勃然興起的邊際主義使之發(fā)生了根本的逆轉(zhuǎn)。

  大致說(shuō)來(lái),所謂政治,涉及的是人與人之間的關(guān)系組合;
而經(jīng)濟(jì),涉及的是人與自然的關(guān)系。筆者所謂“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”傳統(tǒng),是指從人與人之間關(guān)系的角度,來(lái)看待和把握人與自然的關(guān)系的這樣一種研究視角和理論態(tài)度。人與人之間的關(guān)系組合不可避免地會(huì)極大地影響人們對(duì)待自然的態(tài)度、價(jià)值取向以及實(shí)際后果,影響人們利用自然的方式和效率。因此,具有“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”視角的學(xué)者,他們關(guān)注的問(wèn)題主要是國(guó)家和國(guó)民財(cái)富的來(lái)源和性質(zhì)、以及社會(huì)生產(chǎn)的分工和人們之間的經(jīng)濟(jì)交往和合作;
他們的著作中無(wú)不充溢著厚重的歷史感和現(xiàn)實(shí)感,充滿著對(duì)饑餓、貧困、戰(zhàn)爭(zhēng)和物的異化加諸人自身的壓迫等社會(huì)缺失的悲憫和道德關(guān)懷。

  邊際主義的興起,或者說(shuō)是集其大成的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生,使這一傳統(tǒng)發(fā)生了根本轉(zhuǎn)向。這一變化或可稱之為經(jīng)濟(jì)理論和學(xué)說(shuō)的“自然轉(zhuǎn)向”。他們撇開(kāi)人與人之間的關(guān)系問(wèn)題,而專注于人與自然的關(guān)系的處理,或只關(guān)注所謂“稀缺資源的配置”。據(jù)說(shuō)這是經(jīng)濟(jì)學(xué)邁向科學(xué)的需要。這一轉(zhuǎn)向的標(biāo)志性事件,是經(jīng)濟(jì)理論從此堂而皇之地以“經(jīng)濟(jì)學(xué)”的形象示人;
人們相信:拋棄“政治”以后,經(jīng)濟(jì)理論才可能是“科學(xué)”的。

  我們知道,經(jīng)濟(jì)學(xué)的“自然轉(zhuǎn)向”是從兩個(gè)理論假設(shè)開(kāi)始的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要暗含了,或預(yù)設(shè)了這樣兩個(gè)前提:交易費(fèi)用為零假設(shè)和完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)。前一假設(shè)的意義我們稍后再說(shuō);
而所謂完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè),這是一種對(duì)(人與人之間交往的)制度問(wèn)題的假設(shè)。該假設(shè)把某個(gè)特定的制度作為當(dāng)然的前提,因而在事實(shí)上把“政治”的發(fā)生過(guò)程及其對(duì)經(jīng)濟(jì)的意義懸置了起來(lái)。在這個(gè)前提下,通過(guò)對(duì)幾乎所有最新最深?yuàn)W數(shù)學(xué)工具的應(yīng)用,經(jīng)濟(jì)學(xué)建立了足可與理論物理學(xué)相媲美的形式化理論。于是“政治”作為“外生變量”被存而不論;
過(guò)去的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)在成功進(jìn)化為經(jīng)濟(jì)學(xué)了。人們宣稱:經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)科學(xué)了——因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)像其它“成熟科學(xué)"一樣,具有同樣的形式化和數(shù)學(xué)化的理論構(gòu)造。

  如何看待和評(píng)價(jià)一個(gè)事物,可選取的標(biāo)準(zhǔn)是很多的,這全看評(píng)價(jià)者本身關(guān)注些什么了。評(píng)價(jià)者如果關(guān)注某人的身體狀況,評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)可能就是身高、體重、肌肉發(fā)達(dá)程度、內(nèi)臟是否健康等?疾炷橙耸欠襁m合某種職業(yè),評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就應(yīng)該是其學(xué)歷、職業(yè)經(jīng)歷、待人處事的基本態(tài)度和應(yīng)變能力,如此等等。如果僅從一個(gè)人的衣著來(lái)判斷一個(gè)人的身份和教養(yǎng),其準(zhǔn)確性就大可懷疑——君子雖必正其衣冠,但騙子卻無(wú)不衣冠楚楚。以貌取人,孔圣人就曾失之子羽,更遑論一般常人了,因而古來(lái)以此上當(dāng)者不知凡幾;
經(jīng)濟(jì)學(xué)家似乎非常在意別人對(duì)他們所從事的行當(dāng)?shù)目捶ǎ谝馊思沂欠褚暯?jīng)濟(jì)學(xué)為一門(mén)科學(xué),聯(lián)想到物理學(xué)家從不在意人們是否以這樣的眼光來(lái)看待物理學(xué),這種心理本身就不能不讓人感覺(jué)到某種異樣。關(guān)注經(jīng)濟(jì)理論是否做到了數(shù)學(xué)化和形式化,是否“像”物理學(xué),不管人們是否愿意承認(rèn),這多少有點(diǎn)兒以貌取人的意思。例如國(guó)內(nèi)有些“國(guó)家級(jí)”專業(yè)經(jīng)濟(jì)刊物,“用數(shù)學(xué)表述”已經(jīng)成為其第一道門(mén)坎。

  康德(I. Kant)曾謂:“在關(guān)于自然的特定學(xué)說(shuō)中,哪里有多少數(shù)學(xué),哪里才有多少真正的科學(xué)!焙5赂駹(Martin Heidegger)對(duì)之評(píng)價(jià)說(shuō):這段話被廣泛引用,但很少得到正確理解。但無(wú)論如何,經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化的努力總應(yīng)該是積極的和正面的。不管人們?nèi)绾慰创,?jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)由于其數(shù)學(xué)化和形式化的顯著特點(diǎn)而為人們接受為一門(mén)科學(xué)了。要保持科學(xué)性就必須保持?jǐn)?shù)學(xué)化,這看來(lái)是順理成章的。

  要全面理解經(jīng)濟(jì)學(xué),這不能不取決于我們?nèi)绾慰创茖W(xué)、如何看待科學(xué)理論-真理問(wèn)題。

  傳統(tǒng)上,真理被理解為知識(shí)與事物的符合一致。但事物必須先要能顯現(xiàn)出自身,舍此便無(wú)從談?wù)摲稀H绻B對(duì)象(事實(shí))是什么都還不清楚,任何符合就都是空話。因此在海德格爾那里,真理首先是事物處于無(wú)蔽狀態(tài):“真理意指那個(gè)使真實(shí)成其為真實(shí)的東西”。而要搞清楚認(rèn)識(shí)對(duì)象是什么,這本身又涉及一種關(guān)于這個(gè)對(duì)象的在先的理解;
但這樣獲得的對(duì)事物的理解或知識(shí)是否是“真的",人們卻又用這個(gè)事物來(lái)對(duì)照,這實(shí)際使得真理問(wèn)題似乎成為一個(gè)難以解開(kāi)的結(jié),成為一個(gè)類(lèi)似于先有雞還是先有蛋這樣的難題。海氏指出:“一個(gè)事實(shí)只是在說(shuō)明理由的概念的關(guān)照下才成其為事實(shí),并且總是取決于這樣一種說(shuō)明所達(dá)到的程度! 在此情況下,事實(shí)與該事實(shí)的相關(guān)知識(shí)天然就是相互符合的。海氏因而深刻批判了任何真理的符合論觀點(diǎn)。

  傳統(tǒng)上存在兩種符合論觀點(diǎn):一種是事情的符合,另一種是命題的符合。就前一種符合而言,真理是物對(duì)知的符合(事情真理);
就后一種符合而言,真理是知對(duì)物的符合(命題真理)。

  事情真理的顯著例證是基督教神學(xué)的信仰。他們把世間萬(wàn)物都視為上帝的“造物”;
世間一切事物都必須符合上帝之精神所預(yù)先設(shè)定的觀念,因而真理在觀念上是正當(dāng)?shù)模ㄕ_的),并且在此意義上看來(lái)是真實(shí)的。改造現(xiàn)實(shí),使之符合和貼近這類(lèi)神啟觀念,因此在這個(gè)基礎(chǔ)上有著充分的正當(dāng)性。近代科學(xué)把神學(xué)從其理論中清除了出去,但這種思維模式還牢固留存了下來(lái)。例如,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的帕累托最優(yōu)態(tài)就屬于這樣的事情真理。

  帕累托最優(yōu)態(tài)是指這樣一種社會(huì)資源配置的最優(yōu)化狀態(tài):這種資源配置已經(jīng)達(dá)到這樣的程度,為增進(jìn)一個(gè)人的福利,無(wú)法不以損害另一個(gè)人的福利為條件。帕累托最優(yōu)態(tài)不是對(duì)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的陳述,用一些人的話說(shuō),它是處在天上的。這是某種純粹的觀念-數(shù)學(xué)的構(gòu)造。經(jīng)濟(jì)學(xué)把這個(gè)構(gòu)造本身視為真理,并給自己規(guī)定了一個(gè)任務(wù):努力使現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)過(guò)程達(dá)到帕累托最優(yōu);
最不濟(jì),每種現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)政策的制定都要以帕累托改進(jìn)為旨?xì)w。如果現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)過(guò)程達(dá)不到帕累托最優(yōu)態(tài),那是因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)是有缺陷的——存在著市場(chǎng)失敗;
為此,政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)在彌補(bǔ)現(xiàn)實(shí)缺陷的現(xiàn)實(shí)需要上,是必需的和無(wú)可替代的。

  一般地,事情真理被稱為“規(guī)范科學(xué)”,從而與“實(shí)證科學(xué)”(命題真理)相區(qū)別!耙(guī)范科學(xué)”的困難在于:你提出的“規(guī)范”,其正當(dāng)性是充分的嗎?在基督教神學(xué)那里,上帝的意愿,其正當(dāng)性是自明的。帕累托最優(yōu)態(tài)是正當(dāng)?shù)摹⒍鐣?huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)則是有缺陷的,這樣的理論在來(lái)源上具有足夠的正當(dāng)性嗎?

  當(dāng)我們?cè)谡務(wù)撃澄锏牟煌晟坪陀腥毕輹r(shí),這意味著什么呢?“缺陷”一詞的用法是在同某種完美無(wú)缺的標(biāo)本對(duì)照時(shí)才有意義,上述命題本身因而預(yù)設(shè)了某種完善的、可供照鑒的標(biāo)本的存在。但問(wèn)題在于,我們的規(guī)范可能是完美的,但它是正當(dāng)──人們必須無(wú)條件接受──的嗎?如果我們的“規(guī)范”沒(méi)有資格成為這樣的標(biāo)本,那么現(xiàn)實(shí)就既不完善,也談不上什么缺陷。現(xiàn)實(shí)就是現(xiàn)實(shí),僅此而已。我們雖然也談?wù)撃车亍吧姝h(huán)境惡劣”,那通常是因?yàn)槟莾罕揪筒皇俏覀兊摹凹摇保?br>即便在繁華熱鬧之地,不也有“長(zhǎng)安米貴,居大不易”的感慨么?退一步說(shuō),如果現(xiàn)實(shí)真是有缺陷的,這件事情本身并不必然構(gòu)成帕累托最優(yōu)態(tài)的正當(dāng)性來(lái)源。

  命題真理的本質(zhì)在于陳述的正確性,在于陳述對(duì)事情的符合一致。但是首先要引起注意的是,陳述與事情之間相符合,這意味著什么呢?

  讓我們先把問(wèn)題縮小到詞語(yǔ)的意義這樣的問(wèn)題上。按后期維特根斯坦(Ludwig Wittgenstein)的觀點(diǎn):任何語(yǔ)言中的詞語(yǔ),本身只是一種符號(hào),沒(méi)有任何意義;
一個(gè)概念或詞語(yǔ)的意義,就是在正確使用概念的具體語(yǔ)境中所界定的那個(gè)東西。但這絲毫不意味著:你如果對(duì)概念的意義不了解,你根本就無(wú)法正確地使用概念,因?yàn)榫S氏完全否定了(在符合的意義上)詞語(yǔ)的意義這樣的事情;
對(duì)任何詞語(yǔ),你都只能在使用中學(xué)會(huì)它的具體用法——人們?cè)谑褂谜Z(yǔ)言的過(guò)程中學(xué)會(huì)了語(yǔ)法(使用詞語(yǔ)的規(guī)則),并按這樣的語(yǔ)法規(guī)則談?wù)撍P(guān)心的事物。在這樣的特定使用中,詞語(yǔ)才通過(guò)語(yǔ)句表述出特定的意義。因此,是語(yǔ)言規(guī)定了認(rèn)識(shí)的方式和邊界;
人們對(duì)實(shí)在的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)大都產(chǎn)生于對(duì)詞語(yǔ)的錯(cuò)誤使用。

  語(yǔ)言是一種符號(hào)系統(tǒng)。我們使用語(yǔ)言來(lái)談?wù)撌挛铩⒔涣魉枷牒徒?jīng)驗(yàn)、談?wù)摳惺,這構(gòu)成了被稱之為“語(yǔ)言游戲”的一種活動(dòng)。在語(yǔ)言游戲中,有些詞語(yǔ)在具體的語(yǔ)境中常常用來(lái)指稱某些物體,例如太陽(yáng)、樹(shù)木、牛馬等,這使人們產(chǎn)生一種誤解,似乎詞語(yǔ)本身具有某種確定的本質(zhì)或內(nèi)在意義。當(dāng)這種誤解是如此之深,并在人們心目中成為某種可以不假思索的、因而自明的關(guān)系時(shí),人們便理所當(dāng)然地開(kāi)始絞盡腦汁地去尋求詞語(yǔ)或概念背后的本質(zhì)、共相或意義。這種尋求當(dāng)然注定不會(huì)有任何結(jié)果,因?yàn)槟愀静荒苷业竭@樣的“意義”。例如,你不能找到一個(gè)“高尚”并指著它說(shuō)“這就是高尚”;
你也不能砸碎一塊石頭并期望從中找出石頭的本質(zhì)。當(dāng)你把石頭無(wú)窮解析到原子或“夸克”的時(shí)候,你仍然無(wú)法解釋夸克的本質(zhì)或意義。你如一定要向?qū)W生解釋“高尚”的意義,你唯有向他演繹一個(gè)故事,然后向他指出:故事主人公的行為是高尚的。如果學(xué)生們?nèi)圆荒艽_切理解,你就可以再演繹另外一個(gè)關(guān)于高尚的故事,直到學(xué)生們完全理解了為止。這便是語(yǔ)言游戲的含義。實(shí)際上,即使那些諸如太陽(yáng)、樹(shù)木等實(shí)指定義也是通過(guò)這樣的語(yǔ)言游戲掌握使用方法的。最初你指著太陽(yáng)并對(duì)孩子說(shuō):“這是太陽(yáng)”,你并不能保證孩子不把這理解為一個(gè)圓形、火紅的顏色或別的什么,只有通過(guò)多次的游戲,太陽(yáng)這個(gè)詞的使用方法才明確起來(lái)。但是,當(dāng)有人對(duì)著他的意中人喊出:“我的太陽(yáng)”時(shí),“太陽(yáng)”一詞又被賦予了不同的意義。

  這樣來(lái)理解詞語(yǔ)的意義后就能理解,詞語(yǔ)在不同語(yǔ)言之間其實(shí)是很難翻譯的,詩(shī)甚至是不可譯的。某些詞語(yǔ)聯(lián)系和搭配在一起所呈現(xiàn)出的意境,如果用詞語(yǔ)對(duì)譯的方式來(lái)“硬譯”,原有的意境將蕩然無(wú)存。不同的語(yǔ)言的孤立的單詞之間不存在完全一一對(duì)應(yīng)的詞義;
詞語(yǔ)的意義也無(wú)法在現(xiàn)實(shí)中找到。

  因此,詞語(yǔ)的意義和詞語(yǔ)的用法(語(yǔ)法),兩者是同義反復(fù)。困難似乎在于,我們的日常語(yǔ)言中,有很多詞都沒(méi)有嚴(yán)格的意義,或者換句話說(shuō),這些詞語(yǔ)有著很多種用法,其具體意義只能通過(guò)上下文——具體的用法——來(lái)確定。因此,當(dāng)人們執(zhí)著于某個(gè)概念的“內(nèi)在意義"、意圖一以貫之地應(yīng)用于一切場(chǎng)合,思維的混亂就在所難免!耙粋(gè)在哲學(xué)上感到困惑的人在一個(gè)詞的使用方式中看出一條規(guī)則,并力圖徹底地加以運(yùn)用,那他就會(huì)碰到那樣一些事例,在這些事例中,這條規(guī)則將導(dǎo)致自相矛盾的結(jié)果! 但維氏強(qiáng)調(diào)說(shuō):這并不是一種缺陷,一如我們并不因?yàn)榕_(tái)燈的光亮沒(méi)有明確邊界而否定這是真正的光亮。

  與日常語(yǔ)言相對(duì)比,從某種意義上說(shuō),理論是對(duì)有關(guān)“學(xué)術(shù)詞匯”規(guī)定用法或意義的一種架構(gòu)。因此,建立一個(gè)理論,首先要對(duì)某些重要詞語(yǔ)進(jìn)行定義!耙粋(gè)定義往往澄清一個(gè)詞的用法”。

這與日常語(yǔ)言無(wú)需任何定義恰成對(duì)照。

  根本說(shuō)來(lái),特定的理論只對(duì)世界提供一種特定的理解;
或者反過(guò)來(lái),理論用自己的陳述為這些學(xué)術(shù)概念進(jìn)行定義,規(guī)定或澄清其某種特定的用法;
對(duì)特定的定義的解釋因而也可以展開(kāi)一個(gè)理論。如果理論不能提供一種特定的理解,理論就失去了自己的意義。如果說(shuō),詞語(yǔ)的意義只能從語(yǔ)境中、或上下文中去尋找,那么,任何理論中的概念,其意義也同樣不能從現(xiàn)實(shí)世界中去尋找。換句話說(shuō),具體理論的概念,其意義只能從該理論中去理解。如果說(shuō),理解一個(gè)語(yǔ)句就意味著理解一種語(yǔ)言,那么同樣,理解一個(gè)“學(xué)術(shù)概念”,就意味著理解一個(gè)理論。

  既然如此,陳述與事情之間相符合,或理論與現(xiàn)實(shí)的符合,這樣的觀念就是很可笑的了,因?yàn)檫@根本就沒(méi)有意義。理論用語(yǔ)言搭建,理論本身呈現(xiàn)出的就是世界本身,所以海德格爾會(huì)說(shuō):“語(yǔ)言是存在之家”。由此嚴(yán)格說(shuō)來(lái),每個(gè)人都有自己的世界觀,因而每個(gè)人都有自己的世界;
動(dòng)物沒(méi)有語(yǔ)言,因而動(dòng)物沒(méi)有世界;
由于語(yǔ)言都是公共語(yǔ)言,同一種語(yǔ)言都為或大或小的同一人群所共有。因而擁有同一語(yǔ)言的人群所理解的世界,與擁有不同語(yǔ)言的另一群人所理解的世界相比,他們所理解的世界,具有更大的相似性;
信仰同一理論的人群與信仰其它理論的人群相比,世界對(duì)他們具有更大的相似性。

  但是,人們對(duì)世界的不同理解,其間的歧異性并不如可能想象的那么大。理由在于:任何語(yǔ)言都只能是公共語(yǔ)言;
語(yǔ)言是在人們的語(yǔ)言游戲中形成的。換句話說(shuō),語(yǔ)言的用法為使用該語(yǔ)言的人們所共同遵守。從中可以看出,維特根斯坦根本否定了任何私人語(yǔ)言的可能性所具有的意義,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

  因?yàn)樗饺苏Z(yǔ)言本身已經(jīng)意味著某種完全不同的世界的存在。

  據(jù)說(shuō)某些動(dòng)物——例如海豚——之間是存在語(yǔ)言的。可以設(shè)想,人如和海豚生活在一起,人也必將不能理解海豚的語(yǔ)言!叭绻活^獅子會(huì)說(shuō)話,我們也無(wú)法理解它。"但使用完全不同語(yǔ)言的兩個(gè)人,一起勞動(dòng)和生活,這將會(huì)促使他們互相懂得對(duì)方的語(yǔ)言?梢(jiàn),共同的生活實(shí)踐,這是產(chǎn)生公共語(yǔ)言的基礎(chǔ)。維特根斯坦因此很強(qiáng)調(diào)實(shí)踐對(duì)語(yǔ)言的作用,強(qiáng)調(diào)“生活形式”的基礎(chǔ)性作用。他指出:“人們?cè)谒褂玫恼Z(yǔ)言上取得意見(jiàn)一致。這不是意見(jiàn)上的一致,而是生活形式上的一致。” “我想說(shuō)的是,語(yǔ)言與生活方式相關(guān)聯(lián)。"

  因此,共同的生活形式和交往實(shí)踐,這是在人們之間形成共同“世界觀"的基礎(chǔ)和原因。人的行為的原因和行為的理由是有區(qū)別的,維特根斯坦提到過(guò)兩者的區(qū)別。為了生存,這是人們?cè)S多主要行為的主要原因;
但不同的行為規(guī)則,決定了人們的不同行為方式,規(guī)則成為人們這樣行為而不是那樣行為的理由。規(guī)則在這里決不能被錯(cuò)當(dāng)成行為的原因。

  從這個(gè)意義來(lái)看,人們對(duì)世界的理解,反過(guò)來(lái)又構(gòu)成了人們行為的理由。進(jìn)言之,理論就是決定人們?nèi)绾涡袨榈睦碛。從語(yǔ)言游戲的角度去看,理論的真正意義只能由理論的實(shí)踐來(lái)界定。人們的社會(huì)實(shí)踐需要理論知識(shí)的引導(dǎo),人們的理論知識(shí)也只能來(lái)自于人們的實(shí)踐。這里,“引導(dǎo)”意味著當(dāng)人們必須選擇時(shí)用以消除懷疑的方式。我們有理由認(rèn)為:能有效引導(dǎo)人們進(jìn)行社會(huì)實(shí)踐的理論,就是所謂真理。因此,真理問(wèn)題最終都?xì)w結(jié)為實(shí)踐問(wèn)題。人們的實(shí)踐需要理論,理論也只有在實(shí)踐中才能獲得意義。

  奧斯。↗.L. Austin)曾提出一個(gè)與此貌似不同、但實(shí)質(zhì)一致的真理觀。奧斯汀的真理觀是另一意義上的符合論。他的主張大致是:“真正的陳述(不是偽裝的陳述)總是指向世界的,當(dāng)我們作出一個(gè)陳述時(shí),它依某種約定總是指示某個(gè)歷史事態(tài),陳述有一個(gè)與之相對(duì)照的事態(tài),但這個(gè)陳述是否為真還得考慮我們語(yǔ)言上的約定,我們用于作出陳述的語(yǔ)句的涵意是依約定而‘描述’那些標(biāo)準(zhǔn)的事態(tài),只有在陳述所直示的事態(tài)足夠像作出陳述的語(yǔ)句所描述的那些標(biāo)準(zhǔn)事態(tài)時(shí),即我們?cè)谑澜缰袑?shí)際找到的事態(tài)要足夠像語(yǔ)句所約定的標(biāo)準(zhǔn)事態(tài)時(shí),陳述才是真的。" 奧氏的真理觀有兩個(gè)要點(diǎn):其一,“真的陳述"必須是指向世界的;
其次,陳述所使用的詞語(yǔ)必須符合語(yǔ)言的約定和規(guī)則。由于語(yǔ)言來(lái)自于生活實(shí)踐或“生活形式”,奧氏實(shí)際強(qiáng)調(diào)的仍然是真理的實(shí)踐性。

  如果說(shuō),維氏是從語(yǔ)言游戲的實(shí)踐中來(lái)理解詞語(yǔ)的意義,那么海德格爾則強(qiáng)調(diào)從實(shí)踐中理解事物的意義;
筆者以為,兩位哲人的思想都可以在實(shí)踐的層面上取得互通。

  按照海德格爾哲學(xué)的解釋,人是被“拋入”世界中(存在)的,人本然地就是世界中的一分子和構(gòu)成部分。人必須掙扎求存,這本身不需要理解,因而也沒(méi)有特定的意義。人在生存過(guò)程中與世界必然發(fā)生碰撞,從而產(chǎn)生和形成了對(duì)生存環(huán)境的領(lǐng)會(huì)。孩子對(duì)世界的領(lǐng)會(huì)常常讓大人發(fā)笑;
有了這個(gè)領(lǐng)會(huì),人才“成人”了。在海德格爾那里,“領(lǐng)會(huì)”從來(lái)不專指智力活動(dòng),而泛指親處于事的能在。對(duì)人類(lèi)理解而言,領(lǐng)會(huì)具有在先的含義。領(lǐng)會(huì)是經(jīng)驗(yàn)的,但先于經(jīng)驗(yàn),因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)本身天然就包含了某種理解。從語(yǔ)言哲學(xué)的角度看,人們對(duì)生存環(huán)境的領(lǐng)會(huì),同時(shí)也是語(yǔ)言的接受過(guò)程。人對(duì)世界的領(lǐng)會(huì)是語(yǔ)言地進(jìn)行的;
人們對(duì)世界的經(jīng)驗(yàn)天然地包含在語(yǔ)言的用法之中。

  人對(duì)生存環(huán)境的領(lǐng)會(huì)使事物對(duì)人有了意義,這個(gè)意義被稱為“因緣聯(lián)系”。如果要問(wèn):桌子有什么意義?我們就會(huì)說(shuō):桌子對(duì)人有著作為桌子的用途并因此才有了意義,因此桌子的意義和桌子的用途是一回事;
當(dāng)我們把某件物品“權(quán)代桌子”一用時(shí),該物品就把某種用途(意義)展現(xiàn)給了我們——除此之外物品談不上任何意義。海氏舉例說(shuō):錘子與錘打有緣,錘打又與修固有緣,修固又與房屋有緣,房屋又是為我們?nèi)说哪撤N存在可能性的緣故而存在的。這種看不見(jiàn)的“因緣聯(lián)系”實(shí)際上就構(gòu)成我們生存的“意義境域”。用具和事物是在作為“因緣聯(lián)系”的世界境域中與我們照面的。世間一切其它事物只有在以因緣聯(lián)系的方式進(jìn)入我們的意義境域后,事物才獲得了理解。凡進(jìn)入我們意義境域中的事物因此都不是彼此孤立的,而總是“相互指引”的?梢(jiàn),人類(lèi)的理解總根源于自身的生存體驗(yàn),因此理解絕不是可以與人的生存活動(dòng)相割裂的某種純智力活動(dòng)。維特根斯坦也因此強(qiáng)調(diào)語(yǔ)言的實(shí)踐過(guò)程。

  在筆者看來(lái),對(duì)真理的實(shí)踐性理解,這包含兩方面含義:其一,理論“必須指向世界"。理論來(lái)自于實(shí)踐又用于指導(dǎo)實(shí)踐,理論自身只有處在實(shí)踐中才有意義;
其次,只有具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人才能理解理論的意義。理論與“讀者"實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的符合,才使理論的真理因素表現(xiàn)出來(lái)。

  這后一層涵義,是筆者結(jié)合康德的有關(guān)論述引申出來(lái)的,康德曾說(shuō):“視之為真,是我們知性中的一件事情,它可以依據(jù)客觀的根據(jù),但也要求在此作判斷的人心靈中的主觀原因。如果它對(duì)每一個(gè)只要具有理性的人都是有效的,那么,它的根據(jù)就是客觀上充足的,而視之為真在這種情況下就叫做確信。"康德進(jìn)一步指出:“因?yàn)檫@種情況下至少就有一種猜測(cè),即一切判斷盡管主體相互之間的差異仍相一致的根據(jù)將依據(jù)共同的根據(jù),即依據(jù)客體,因此這些判斷將全都與客體一致,并由此證明判斷的真理性。" 因此,一個(gè)理論是否是真理,其標(biāo)準(zhǔn)之一就是“對(duì)每一個(gè)只要具有理性的人都是有效的"。

  海德格爾因此說(shuō):學(xué)的本質(zhì)是“取得認(rèn)識(shí)",“真正的學(xué)是一種引人注目的。,而教“給出的只是對(duì)學(xué)生的指引,指引學(xué)生自己去取他已有的東西。如果學(xué)生只接受某種提供出來(lái)的東西,他就沒(méi)有學(xué)。只有當(dāng)他感受到他取得的東西是他根本上已經(jīng)擁有的東西時(shí),他才達(dá)到了學(xué)。" 按筆者的理解,“他根本上已經(jīng)擁有的東西"就是指人們的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在這個(gè)意義上,真理仍然是某種符合論意義上的理論,但這是理論與實(shí)踐中的人們的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的符合;
而所謂絕對(duì)真理則是一種神學(xué),對(duì)絕對(duì)真理的追求的實(shí)質(zhì)是取消一切真理;
另外,真理還是需要時(shí)間檢驗(yàn)的。凡與人們的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不相符合的理論都是偽真理,偽真理只具有“私人有效性"。這樣的偽真理可以在一個(gè)短時(shí)期內(nèi)欺蒙所有的人,也可以長(zhǎng)時(shí)間欺蒙一部份人,但不可能長(zhǎng)時(shí)間欺蒙所有的人。

  因此,按照日常語(yǔ)言的規(guī)則和正確語(yǔ)法來(lái)建構(gòu)理論,這是一個(gè)重要的理論原則和策略。分析哲學(xué)的概念分析,就是通過(guò)探索和分析概念的用法這樣的方式進(jìn)行的。一般說(shuō)來(lái),概念分析是指,我們要把一個(gè)概念放到它所出現(xiàn)的一個(gè)命題或者判斷之中來(lái)加以考察;
分析或者是研究任何一個(gè)概念,都需要考證這個(gè)概念所出現(xiàn)的語(yǔ)言環(huán)境,或者是概念圖式。這種方法還被稱為“語(yǔ)義上行”或“語(yǔ)義上升”。這是一種研究策略,用蒯因的話說(shuō)就是:從談?dòng)⒗镛D(zhuǎn)到談?wù)摗坝⒗铩边@個(gè)詞,從用某些詞進(jìn)行談?wù)撧D(zhuǎn)到談?wù)撨@些詞本身。舉例說(shuō),像正義、勇敢、崇高、價(jià)值、成本、利潤(rùn)這樣的概念,如果不依賴這些概念的使用規(guī)則來(lái)確定其意義,而是采用舊的形而上學(xué)的方法來(lái)把握──尋找概念“背后”的本質(zhì)、物自體、共相──這些概念的確切含義將會(huì)開(kāi)始離我們遠(yuǎn)去。因此分析哲學(xué)所持的一個(gè)基本原則是:一個(gè)詞的意義是它在語(yǔ)言中的用法,“一個(gè)詞只有在語(yǔ)言實(shí)踐中才有意義”。羅素在評(píng)論蘇格拉底方法時(shí)說(shuō):我們討論“什么是正義”這樣的問(wèn)題,并不是因?yàn)槲覀儗?duì)所討論的事情缺少知識(shí)從而不能達(dá)到正確的結(jié)論,而是沒(méi)有找到一種適當(dāng)?shù)倪壿媮?lái)討論我們已經(jīng)知道的事情。所以,這里所要考察的是我們使用“正義”這個(gè)詞以及某些相關(guān)詞的方式,最后就能確定什么是正義。

  維特根斯坦強(qiáng)調(diào)了在具體語(yǔ)境和“上下文”中理解詞的意義,又把基點(diǎn)落實(shí)在生活實(shí)踐上;
海德格爾強(qiáng)調(diào)了此在“生存在世"的意義境域,又把語(yǔ)言理解為存在之家,因此,兩位哲人從不同的方面揭示了同一個(gè)事實(shí):事物是在人的生活實(shí)踐基礎(chǔ)上、在相互聯(lián)系中顯示出自身意義的。概念和定義本身不是對(duì)事實(shí)的陳述,不存在真假問(wèn)題,因而也不存在與對(duì)象的符合問(wèn)題。概念是攏聚物(由各種關(guān)系搭建起來(lái))的;
科學(xué)概念賦予各種物以關(guān)系,事物則在這個(gè)關(guān)系中相互指引、相互觀照并顯示出各自的意義。這個(gè)關(guān)系如果與我們對(duì)世界的領(lǐng)會(huì)和經(jīng)驗(yàn)相互協(xié)調(diào)、不矛盾,我們就“正確”理解了該概念。

  因此,事物(存在者)是向我們“涌來(lái)的”、“敞開(kāi)的”、“澄明的”,意思是說(shuō):事物是在與它物的因緣聯(lián)系和相互指引中得到理解的,并且這種理解以在先的領(lǐng)會(huì)為基礎(chǔ)。因此,被理解了的事物總是“澄明一片”——一個(gè)敞開(kāi)的世界。在相互聯(lián)系中,事物成為了“存在者”,而“物自身”只是“存在”;
對(duì)于前者,海氏將之稱為“世界”,稱后者為“大地”;
當(dāng)“大地”被賦予另外一種不同的關(guān)系時(shí),它就以另外一種“存在者”(不同的世界)的面貌展示出一種完全不同的意義。

  這意味著,我們對(duì)世界的理解完全是從“人”的層面上的理解──人的語(yǔ)言是在生活實(shí)踐過(guò)程中形成的和使用的,事物的意義也只在與人們的生活實(shí)踐的聯(lián)系中展開(kāi)──這一點(diǎn)是重要的。這種人類(lèi)理解通常被稱為“經(jīng)驗(yàn)的理解”,無(wú)怪乎海氏特別強(qiáng)調(diào)從藝術(shù)作品中和詩(shī)中去領(lǐng)會(huì)“存在的真理”,因?yàn)檫@樣的真理才是“人”的層面的真理。因此不難理解,有人據(jù)此評(píng)價(jià)海德格爾哲學(xué)是一種“唯我論”哲學(xué)。但這個(gè)提法本身似乎蘊(yùn)涵著一個(gè)判斷:對(duì)世界從其它層面進(jìn)行理解的可能性──某種超越經(jīng)驗(yàn)的理解;
從超生命的角度和層面去理解世界,這是可能的嗎?

  為了解釋“人的層面的理解”所要表達(dá)的意思,我們且舉維特根斯坦在他的《哲學(xué)研究》一書(shū)第60節(jié)所說(shuō)一段話來(lái)做進(jìn)一步說(shuō)明:

  “當(dāng)我說(shuō)‘我的掃帚在墻角那里’,──這真的是一個(gè)關(guān)于掃帚柄和掃帚頭的陳述嗎?是啊,不管怎么說(shuō),它都可以用一個(gè)給出了掃帚柄的位置和掃帚頭的位置的陳述來(lái)代替。而這后一個(gè)陳述當(dāng)然是第一個(gè)陳述經(jīng)過(guò)進(jìn)一步分析的形式!,我為什么把它叫做‘經(jīng)過(guò)進(jìn)一步分析’呢?──那是因?yàn),如果掃帚在那兒,這當(dāng)然就是意指掃帚柄和掃帚頭必定也在那兒,而且他們彼此之間處于一種特定的關(guān)系之中;
而這一點(diǎn)似乎隱藏在第一個(gè)語(yǔ)句的意思之中,而在經(jīng)過(guò)分析的語(yǔ)句中便明顯地表達(dá)了出來(lái)。這樣說(shuō)來(lái),當(dāng)某個(gè)人說(shuō)掃帚在墻角那里,他的意思是不是真的是:掃帚柄在墻腳里,掃帚頭在墻腳里,并且掃帚柄是裝在掃帚頭之上?——如果我們?nèi)?wèn)隨便甚么人他是不是這個(gè)意思,這個(gè)人或許會(huì)說(shuō),他并沒(méi)有特別地想到過(guò)掃帚柄或掃帚頭。而這將是一個(gè)正確的回答,因?yàn)樗緵](méi)有特別地去說(shuō)到掃帚柄或掃帚頭。假設(shè)你不說(shuō):‘給我把掃帚拿來(lái)’,而說(shuō)‘ 給我把掃帚柄和裝在掃帚柄上的掃帚頭拿來(lái)!’人家豈不是要回答:“你是不是要掃帚?干甚么說(shuō)得這么古怪?”——他會(huì)對(duì)經(jīng)過(guò)進(jìn)一步分析的語(yǔ)句理解得更好些嗎?——人們會(huì)說(shuō),這個(gè)語(yǔ)句同普通的語(yǔ)句達(dá)到了同樣的效果,只是多繞了個(gè)圈子!

  “給我把掃帚柄和裝在掃帚柄上的掃帚頭拿來(lái)”,這不是“人”的語(yǔ)言。由此我們說(shuō),一切與我們生活經(jīng)驗(yàn)不一致的語(yǔ)言使用,都是超越“人的層次"的理解。因此,如果我們不說(shuō)吃飯,而說(shuō):我們?cè)谖站S生素、蛋白質(zhì)和碳水化合物;
不說(shuō)紅旗,而說(shuō):波長(zhǎng)若干微米的發(fā)光織物;
不說(shuō)哲學(xué)和藝術(shù),而說(shuō)信息,并且只將之區(qū)分為有用的和無(wú)用的信息——我們大概不能說(shuō)這些說(shuō)法是錯(cuò)的,但這確實(shí)不是從“人的層面”所應(yīng)有的理解。這些“科學(xué)語(yǔ)言"表明了,近代科學(xué)是超越“經(jīng)驗(yàn)的理解"去理解世界所作努力的結(jié)果。這是可能的:科學(xué)雖然以對(duì)世界的某種在先的領(lǐng)會(huì)為基礎(chǔ),但科學(xué)卻通過(guò)賦予事物以關(guān)系的方式來(lái)理解科學(xué)的世界的。

  如果說(shuō),經(jīng)驗(yàn)層面對(duì)世界的理解以某種在先的領(lǐng)會(huì)(語(yǔ)言)為基礎(chǔ),那么,超越經(jīng)驗(yàn)對(duì)世界的理解的在先的領(lǐng)會(huì)就是數(shù)學(xué)?墒,科學(xué)的認(rèn)識(shí)仍然是“人”的認(rèn)識(shí),因?yàn)閿?shù)學(xué)語(yǔ)言總是建立在自然語(yǔ)言的基礎(chǔ)之上,并且是由人創(chuàng)造的。但用數(shù)學(xué)關(guān)系建構(gòu)和理解的世界,卻是人超越經(jīng)驗(yàn)的層面對(duì)世界的理解;
是數(shù)學(xué)使這種超越成為可能,數(shù)學(xué)因此在本質(zhì)上是一種特殊的語(yǔ)言,它構(gòu)成了科學(xué)的某種重要的基礎(chǔ)——正如同日常語(yǔ)言構(gòu)成了人的經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)。

  從笛卡爾以來(lái),近現(xiàn)代科學(xué)越來(lái)越以自己獨(dú)特的方法標(biāo)志著一種只屬于它自己的、獨(dú)特的認(rèn)識(shí)過(guò)程。這個(gè)獨(dú)特性在于:現(xiàn)代科學(xué)是數(shù)學(xué)的。用普朗克的話就是:“現(xiàn)實(shí)的就是可測(cè)的。”海德格爾把現(xiàn)代科學(xué)表述為“關(guān)于現(xiàn)實(shí)之物的理論”,這種理論以數(shù)學(xué)的籌劃為基礎(chǔ),理論的概念和定義只從數(shù)學(xué)關(guān)系中獲得自己的意義;
完備的科學(xué)理論都是超越了經(jīng)驗(yàn)的。

  為此,科學(xué)的概念是通過(guò)數(shù)學(xué)運(yùn)算而貫串起來(lái)的,并且只從數(shù)學(xué)關(guān)系中獲得意義,所以數(shù)學(xué)又是自然科學(xué)的必要前提和基礎(chǔ),甚至“可測(cè)的”根本就是科學(xué)判斷現(xiàn)實(shí)之物的標(biāo)準(zhǔn)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

  但是,這樣的科學(xué)世界呈現(xiàn)在人們面前時(shí),仍然是不可理解的(從“人”的層面的理解)。原因在于:數(shù)學(xué)是非經(jīng)驗(yàn)的。

  舉例說(shuō),在中國(guó)大陸,人們用平方米來(lái)表示房子的面積。當(dāng)習(xí)慣采用英尺的香港人告訴某個(gè)內(nèi)地人,某座房子有若干平方英尺,后者就難以想象該房子究竟有多大。然而沒(méi)問(wèn)題,他可以計(jì)算一下兩種計(jì)量方式的換算比例。但如果人們用微米來(lái)計(jì)量房屋面積,例如80萬(wàn)平方微米的房屋有多大?人們除了不能想象外,還會(huì)感覺(jué)到怪異。然而把這樣計(jì)算的面積換算到符合人們經(jīng)驗(yàn)習(xí)慣的計(jì)量單位,這也還是可以辦到的。但對(duì)于一個(gè)用數(shù)學(xué)語(yǔ)言建構(gòu)的理論大廈,將它“換算"為某種經(jīng)驗(yàn)形式,以便從經(jīng)驗(yàn)或“人的層面"來(lái)理解它,那就完全不可能了。

  對(duì)于數(shù)學(xué),愛(ài)因斯坦說(shuō):“就數(shù)學(xué)定理涉及真實(shí)的而言,那些定理是不正確的;
就它們是正確的而言,它們不涉及真實(shí)! 康德的觀點(diǎn)是:數(shù)學(xué)源自純粹直觀,因而是一種先天綜合判斷。數(shù)學(xué)是與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)無(wú)關(guān)的抽象,數(shù)學(xué)因而不涉及真實(shí)。而離開(kāi)日常語(yǔ)言和經(jīng)驗(yàn),事物就“無(wú)法從人的經(jīng)驗(yàn)層面得到理解;
因此,現(xiàn)代科學(xué)由于完全數(shù)學(xué)化而開(kāi)始超越人的經(jīng)驗(yàn)、并進(jìn)而不能被理解。陳嘉映援引諾貝爾物理獎(jiǎng)(1965年)得主、著名量子物理學(xué)家費(fèi)曼(Richard Feynman)的話說(shuō):“我可以相當(dāng)有把握地說(shuō),誰(shuí)都不理解量子力學(xué)”,盡管我們知道怎樣應(yīng)用它。

在這里,“不理解”僅僅是指在“人”的理解的層面這樣的意義上,在科學(xué)理論的自身系統(tǒng)內(nèi),科學(xué)概念仍然有著理論自身為之界定的(數(shù)學(xué))意義。

  既然科學(xué)構(gòu)造的數(shù)學(xué)世界在經(jīng)驗(yàn)上是不可理解的,我們?yōu)槭裁慈绱俗⒅乜茖W(xué)呢?原因在于:“科學(xué)是生產(chǎn)力”;
科學(xué)是我們改造世界的工具;
“有用”是科學(xué)發(fā)展的根本目的。由于有用,科學(xué)在整體上對(duì)人類(lèi)有著重要的意義。如果以科學(xué)的目的為分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),全部科學(xué)其實(shí)可以分為兩類(lèi):實(shí)驗(yàn)科學(xué)和經(jīng)驗(yàn)科學(xué)。實(shí)驗(yàn)科學(xué)以改造世界為目的,經(jīng)驗(yàn)科學(xué)則以理解世界為目的。張五常強(qiáng)調(diào):經(jīng)濟(jì)學(xué)只以解釋世界而不以改造世界為目的。如果他把經(jīng)濟(jì)學(xué)限定在經(jīng)驗(yàn)科學(xué)范圍,他就是正確的。

  實(shí)際上,其它科學(xué),包括古代希臘和中世紀(jì)的(經(jīng)驗(yàn))科學(xué)在內(nèi),同樣重視通過(guò)對(duì)事物和事件的特定排列來(lái)獲取關(guān)于事物狀態(tài)的信息的實(shí)驗(yàn);
因此真正的差異是如何實(shí)驗(yàn),而不是是否有實(shí)驗(yàn),F(xiàn)代科學(xué)實(shí)驗(yàn)的根本特點(diǎn)是:以數(shù)學(xué)籌劃為基礎(chǔ)。從這一角度看,科學(xué)除了可以區(qū)分為自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)以外,就我們要討論的問(wèn)題而言,全部科學(xué)還可以區(qū)分為經(jīng)驗(yàn)科學(xué)和實(shí)驗(yàn)科學(xué)兩類(lèi)。陳嘉映強(qiáng)烈提議:要注重這兩類(lèi)科學(xué)之間的重大區(qū)別。經(jīng)驗(yàn)科學(xué)注重對(duì)世界的、“人的層面"的理解,而實(shí)驗(yàn)科學(xué)以改造世界為目的,并以數(shù)學(xué)籌劃為特征,因而后者又稱為精密科學(xué),F(xiàn)代實(shí)驗(yàn)科學(xué)已經(jīng)超越經(jīng)驗(yàn)世界,它不再提供對(duì)世界的(“人"的層面的)理解和解釋。或者一言以蔽之:現(xiàn)代實(shí)驗(yàn)科學(xué)不再追求世界“是什么",而只關(guān)心“怎么做"這樣的問(wèn)題。

  實(shí)驗(yàn)科學(xué)為達(dá)到自己的目的,在其超越了經(jīng)驗(yàn)世界以后,就必須求得某種可靠性提供的保證。

  一般說(shuō)來(lái),物品如果是有用的,那就必須是可靠的;
有用性是可靠性的本質(zhì)后果,有用性在可靠性中漂浮,沒(méi)有了可靠性,有用性便即刻消散無(wú)蹤。為理解可靠性對(duì)實(shí)驗(yàn)科學(xué)的意義,我們可以看看海德格爾對(duì)“用具(器具)”的分析。一般地,用具與普通物的區(qū)別就在其“有用性”。海德格爾認(rèn)為,我們對(duì)用具總有著一種在先的“信賴”,因?yàn)槲覀冊(cè)谑褂糜镁咧翱偸且呀?jīng)“確信”,用具作為某種可用的東西隨時(shí)可供我們使用了。這種“信賴”源自用具的“可靠性”。“有用性”本身是以“可靠性”為根基的。為什么我們脫鞋、穿鞋,毫不經(jīng)意,從不思量?因?yàn)橛镁邔?duì)我們具有“可靠性”。我們用某個(gè)用具前,總是已經(jīng)依靠著它、信賴著它了。

  實(shí)驗(yàn)科學(xué)是已經(jīng)用具化了的科學(xué)(工具理性)。為了證明自身是有用的,實(shí)驗(yàn)科學(xué)就必須是可靠的;
為了可靠,實(shí)驗(yàn)科學(xué)必須是精密的;
為了精密,數(shù)學(xué)化是其必備前提。但是反過(guò)來(lái),數(shù)學(xué)化本身只是人們超越經(jīng)驗(yàn)的工具,卻不必然具有經(jīng)驗(yàn)上的可靠性;
甚至數(shù)學(xué)化并不保證讓實(shí)驗(yàn)科學(xué)達(dá)到某種精密。數(shù)學(xué)化為科學(xué)從超越的層次上對(duì)科學(xué)世界的理解提供在先的領(lǐng)會(huì),為科學(xué)的超越提供支點(diǎn)。因此,不可理解并不是實(shí)驗(yàn)科學(xué)的缺陷,毋寧說(shuō),不可理解是為獲得可靠性支付的代價(jià)。成本或代價(jià)當(dāng)然不能被理解為物品的缺陷。

  可靠性必須通過(guò)經(jīng)驗(yàn)來(lái)獲得──“可靠"總是指經(jīng)驗(yàn)上可靠。為了證明其可靠性,理論的驗(yàn)證成為實(shí)驗(yàn)科學(xué)不可或缺的、重要而基礎(chǔ)的一環(huán)。實(shí)驗(yàn)科學(xué)理論可以從兩方面得到驗(yàn)證。其一是實(shí)驗(yàn)。通過(guò)人的嚴(yán)格控制的實(shí)驗(yàn),如果能夠精確地生產(chǎn)出符合預(yù)期的人造事實(shí),理論就具備了起碼的可靠性;
其次是預(yù)測(cè)。理論要提供給人一雙新的眼睛,讓人能夠在確定的時(shí)點(diǎn)精確看到所希望看到的事物。我們以此可以說(shuō),通過(guò)可靠性驗(yàn)證,科學(xué)的雙腳又站在了經(jīng)驗(yàn)的地面上。

  杰文斯曾說(shuō):如果太陽(yáng)黑子的周期變化有助于解釋地球上經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)并能提供預(yù)測(cè),那么這樣建立起來(lái)的理論也是可以接受的。但必要的條件是:當(dāng)且僅當(dāng)這樣的理論足夠可靠的話。假設(shè)有了這樣的經(jīng)濟(jì)理論,經(jīng)濟(jì)周期的每一步微小的變化就能通過(guò)太陽(yáng)黑子變化這面鏡子被人們實(shí)際觀察或掌握。但理論并不提供解釋,說(shuō)明太陽(yáng)黑子變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期是如何關(guān)聯(lián)的。類(lèi)似的事例是:數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)并不提供市場(chǎng)是如何運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)解釋,也不解釋企業(yè)是如何形成的。

  上個(gè)世紀(jì)90年代,在物理學(xué)界流行著一種被稱為“超弦”的理論!俺摇笔且环N極其微小(小到無(wú)法想象:其與質(zhì)子的體積比例和質(zhì)子與太陽(yáng)系的比例相若)的假設(shè)粒子的名稱。這種理論認(rèn)為,這種弦似的粒子蜷曲在十維超空間里面,產(chǎn)生宇宙的一切質(zhì)和能,甚至?xí)r間和空間。許多世界頂尖物理學(xué)家認(rèn)為,超弦理論可能就是眾人苦苦尋覓的統(tǒng)一場(chǎng)理論,有人甚至稱之為“萬(wàn)有理論”(theory of everything)。我們決不要試著用日常語(yǔ)言去解釋這個(gè)“十維空間”究竟是一個(gè)什么樣的狀態(tài),因?yàn)椤俺摇崩碚摰膭?chuàng)造者本人都不理解,但這并不是該理論的缺陷。真正成問(wèn)題的是:該理論既不能指導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室生產(chǎn)出符合預(yù)期的人造事實(shí),也無(wú)法對(duì)經(jīng)驗(yàn)世界提出可觀測(cè)的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。至少到目前為止,人們還看不出這種理論有任何可靠性,以致于只是一種無(wú)任何用處的數(shù)學(xué)游戲。

  被譽(yù)為繼愛(ài)因斯坦之后,現(xiàn)代最偉大的物理學(xué)家史蒂芬•霍金(S. Hawking),他憑借其超凡的智慧,建立起了關(guān)于黑洞和宇宙大爆炸理論的數(shù)學(xué)模型。其結(jié)構(gòu)的精致、復(fù)雜和完備,在數(shù)學(xué)上據(jù)說(shuō)已經(jīng)無(wú)可挑剔。但數(shù)學(xué)并不能提供我們經(jīng)驗(yàn)所需要的可靠性,后者僅屬于經(jīng)驗(yàn)世界。霍氏理論的可靠性至今未能最終獲得足夠的支持。筆者猜想:諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)至今未授予他,欠缺可靠性大概算一個(gè)原因。

  實(shí)驗(yàn)科學(xué)的全部正當(dāng)性在于它的可靠和值得信賴,這是由實(shí)驗(yàn)科學(xué)的目的所規(guī)定的。在這個(gè)意義上,卡爾•波普爾(Karl Popper)的證偽理論固然不錯(cuò),卻未免失于皮相。實(shí)驗(yàn)證實(shí)和預(yù)測(cè)是實(shí)驗(yàn)科學(xué)的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié),可證偽性因而已經(jīng)蘊(yùn)涵其中了;
但科學(xué)既不追求最終的證實(shí),也不以證偽為目的;
當(dāng)且僅當(dāng)其結(jié)論足夠可靠時(shí),理論才能獲得接受。如果科學(xué)斷言:天下烏鴉皆黑。此時(shí),偶爾一只白烏鴉跑出來(lái),理論被證偽了,但原命題如果仍有著極大的可靠性,被證偽本身并不能構(gòu)成拋棄原有理論的充足理由,一如只要有足夠的安全性,飛機(jī)仍然是人們?cè)敢獬舜畹慕煌üぞ,盡管飛機(jī)并非百分之百可靠。

  因此,凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是由于完善和富于解釋力而被人們接受,也不是由于被證偽了才被人們?cè)嵅。說(shuō)得刻薄一些,凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)是在人們饑不擇食的情況下,以聊勝于無(wú)的心態(tài)接受下來(lái)的,只是由于太不可靠而越來(lái)越不為人們所信賴。實(shí)際上,凱恩斯理論至今并未被完全拋棄,原因僅僅在于:目前還沒(méi)有任何一種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,其可靠性顯著高于凱恩斯理論。因此,經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)化代表了人們的一種理所當(dāng)然的和無(wú)可指責(zé)的追求:人們太需要一種可靠的工具,期望能夠憑借著它像控制巡航導(dǎo)彈那樣來(lái)控制現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)過(guò)程。但實(shí)際情況是,現(xiàn)存的一切經(jīng)濟(jì)學(xué),在任何意義上都還夠不上是一門(mén)實(shí)驗(yàn)科學(xué),數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)也同樣不是。唯一重要的理由是,經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有提供足夠的可靠性?煽啃允俏ㄒ挥行У摹霸嚱鹗薄S纱擞^之,如今還算不上可靠的經(jīng)濟(jì)學(xué)卻以其數(shù)學(xué)化和形式化驕人,多少有點(diǎn)自以為是和自欺欺人。

  經(jīng)濟(jì)學(xué)一定不能以確實(shí)的可靠性而成為真正的實(shí)驗(yàn)科學(xué)嗎?對(duì)問(wèn)題的確切回答只能在這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生以后。因此,向著實(shí)驗(yàn)科學(xué)的方向去努力,仍然是一件值得鼓勵(lì)的事情;
但如果我們僅僅以數(shù)學(xué)化和形式化本身為目標(biāo),我們的努力將與我們的愿望南轅北轍。切不可“錯(cuò)把杭州作汴州”而自誤誤人。

  問(wèn)題還有另外一面。我們需要屬于實(shí)驗(yàn)科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué),我們同樣需要屬于經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué),因?yàn)槲覀兊纳顚?shí)踐本身需要對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的充分理解──經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的實(shí)踐從來(lái)都是人生在世的重要而基礎(chǔ)的方面。事實(shí)上,理解我們周?chē)氖澜,?duì)人的生存和發(fā)展還是性命攸關(guān)的,因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)科學(xué)為我們提供了我們生存其中的世界的意義境域,經(jīng)驗(yàn)科學(xué)已經(jīng)事實(shí)上構(gòu)成了人們行為的理由。米塞斯(Ludwig von Mises)提出:在了解事物的因果關(guān)系以前,人將無(wú)法“行為”。但在一個(gè)“湛深”以致于“深不可測(cè)"的理論的引導(dǎo)下,人們是不可能進(jìn)行有效率的“行為”和實(shí)踐的。當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然未能為我們提供所需要的可靠性,但我們?nèi)匀黄诖龔闹蝎@得對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)過(guò)程的理解。這就是當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一邊被人詛咒,一邊又能大行其道的重要理由。

  由于數(shù)學(xué)的全面使用以致于“數(shù)學(xué)化”了,經(jīng)濟(jì)理論開(kāi)始超越經(jīng)驗(yàn)世界,開(kāi)始不再對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程提供“人的層面”的經(jīng)驗(yàn)解釋。理解了這一點(diǎn),我們驀地發(fā)現(xiàn),不知起于何時(shí),現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)置身于某種尷尬境地:它已經(jīng)既不能由于起碼的可靠性因而值得我們信賴,又不能為經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)提供合理的、“人”的層面的解釋,已經(jīng)“里外不是人”了──作為實(shí)驗(yàn)科學(xué)它極不可靠;
作為經(jīng)驗(yàn)科學(xué)卻又鄙視經(jīng)驗(yàn)。

  我國(guó)有個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾經(jīng)提出:現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任務(wù)應(yīng)該是解釋理論。如果筆者理解得不錯(cuò)的話,他的意思是,要對(duì)數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行詮釋學(xué)意義上的解釋——或者說(shuō)是將它“換算”成經(jīng)驗(yàn)的理解。但現(xiàn)在的問(wèn)題是,數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)至今沒(méi)有獲得來(lái)自實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的支持,還不具備起碼的可靠性,因而還是一個(gè)有待完善的理論──數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)完全數(shù)學(xué)化和形式化了,在這一點(diǎn)上,經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)完全可以和理論物理學(xué)相媲美了,但人們總感覺(jué)到缺少了點(diǎn)甚么因而底氣不足,F(xiàn)在我們知道,數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)缺少的正是可靠性。數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家是幸運(yùn)的,對(duì)比霍金的量子宇宙學(xué)理論,后者由于缺乏可靠性而暫時(shí)不能獲得諾貝爾獎(jiǎng);
而經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻免除了這樣的煩惱。但數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)理論卻并不能因此而認(rèn)為是充分正當(dāng)?shù)末ぉだ碚摰目煽啃匀匀皇俏ㄒ恢匾臉?biāo)準(zhǔn)。

  在筆者看來(lái),經(jīng)驗(yàn)科學(xué)實(shí)際是實(shí)驗(yàn)科學(xué)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。理由是,如果你對(duì)研究對(duì)象的理解不正確、甚或你還不曾有基本的理解,你如何能夠建立起可靠因而適用的實(shí)驗(yàn)科學(xué)理論呢?數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以缺乏起碼的可靠性,一個(gè)重要的原因可能在于:數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有一個(gè)好的、屬于經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論為其提供必要的基礎(chǔ)。對(duì)于一種工具,我們不免要問(wèn):甚么是最好的工具?這樣的問(wèn)題是沒(méi)有意義的;
類(lèi)似的問(wèn)題還有:甚么是正確的道路?答案是,沒(méi)有一般意義上的正確道路。明確了目的,才能有意義地談?wù)撜_的道路;
同樣,明確了社會(huì)經(jīng)濟(jì)要達(dá)到的目的,我們才能設(shè)計(jì)和制作最適當(dāng)?shù)墓ぞ摺?/p>

  海德格爾說(shuō):“科學(xué)卻絕不是真理的原始發(fā)生,科學(xué)無(wú)非是一個(gè)已經(jīng)敞開(kāi)的真理領(lǐng)域的擴(kuò)建,而且是用把握和論證在此領(lǐng)域內(nèi)顯現(xiàn)為可能和必然的正確之物來(lái)擴(kuò)建的。當(dāng)而且只要科學(xué)超出正確性之外而達(dá)到一種真理,也即達(dá)到對(duì)存在者之為存在者的徹底揭示,它便成為哲學(xué)了。” 按筆者的理解,海氏所謂“已經(jīng)敞開(kāi)的真理領(lǐng)域”,就是從“人的層面”來(lái)理解世界現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)科學(xué)(包括哲學(xué)),實(shí)驗(yàn)科學(xué)則是在這一基礎(chǔ)之上的“擴(kuò)建”。

  由此可見(jiàn),上述那位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的想法恰好本末倒置、錯(cuò)得離譜了,但卻也錯(cuò)得深刻。他的錯(cuò)誤是雙重的:其一,數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)必須以某種經(jīng)驗(yàn)科學(xué)為基礎(chǔ)──這種經(jīng)驗(yàn)科學(xué)必須面向真實(shí)世界、以解釋和引導(dǎo)人們的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐為自己的基本目的──而不是相反,以與經(jīng)驗(yàn)無(wú)關(guān)的數(shù)學(xué)手段建立的完全數(shù)學(xué)化和形式化的理論來(lái)解釋經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí);
其次,思想方法上的非科學(xué)和反科學(xué)。歷史上,只有圣人之學(xué)和神學(xué)理論才被視為絕對(duì)真理,才有資格要求后代信徒從中爬羅剔抉,叩求微言大義。我們不直面經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)并從中尋求理解,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

  卻要從現(xiàn)有數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中做闡釋學(xué)的求證,以獲得對(duì)人的活生生經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的理解,這種“取法乎下"的思維方式顯然不可取。但這種想法里面至少透露出一個(gè)已被廣泛認(rèn)知、卻無(wú)人愿意直言道破的事實(shí):當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)不解釋或無(wú)能力解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。用科斯(R.H. Coase)的話來(lái)說(shuō)就是:與世事無(wú)關(guān)的黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)。

  另一個(gè)方面的問(wèn)題是:實(shí)驗(yàn)科學(xué)都是以某種嚴(yán)格的假定為前提而演繹出來(lái)的理論體系。如果這樣的理論的可靠性已經(jīng)為實(shí)驗(yàn)和實(shí)踐所證明,我們能夠反過(guò)來(lái)說(shuō),其對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋一定是正當(dāng)?shù)膯?答案是:不能。由于?shí)驗(yàn)科學(xué)的概念是用數(shù)學(xué)搭建的,我們甚至不再能把理論的出發(fā)點(diǎn)等同于對(duì)真實(shí)世界的正當(dāng)——在“人的層面”──的理解。

  例如,我們不能用愛(ài)因斯坦廣義相對(duì)論的相對(duì)時(shí)間和相對(duì)空間,來(lái)攻擊牛頓力學(xué)的絕對(duì)時(shí)間和絕對(duì)空間;
或者反過(guò)來(lái)用后者攻擊前者。霍金指出:“我敢斷定,愛(ài)因斯坦、海森伯和狄拉克對(duì)于他們是否為實(shí)在主義者或者工具主義者根本不在乎。他們只是關(guān)心現(xiàn)存的理論不能相互協(xié)調(diào)。在發(fā)展理論物理中,尋求邏輯自洽總比實(shí)驗(yàn)結(jié)果更重要。我想強(qiáng)調(diào)的是,至少對(duì)于一名理論物理學(xué)家而言,把理論視作一種模型的實(shí)證主義方法,是理解宇宙的僅有手段! 這里以及其它多種場(chǎng)合,霍金都明確指出了實(shí)驗(yàn)科學(xué)對(duì)所謂“實(shí)在”的理解的相對(duì)性、任意性和不確定性。這表明,實(shí)驗(yàn)科學(xué)如果是可靠的,我們也不能由于這一點(diǎn)而無(wú)保留地接受其對(duì)實(shí)在的理解。

  同理,假設(shè)數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)是可靠的,數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的任何理論模型也都不能用來(lái)解釋現(xiàn)實(shí),這應(yīng)該成為一項(xiàng)原則。

  例如,數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“經(jīng)濟(jì)人”的概念并不構(gòu)成對(duì)現(xiàn)實(shí)的人的合適的理解或解釋!敖(jīng)濟(jì)人”對(duì)數(shù)學(xué)處理而言,僅僅是一個(gè)合適的起點(diǎn)而已,它是為把現(xiàn)實(shí)的“人”納入某種認(rèn)識(shí)程序而作的、以符合數(shù)學(xué)籌劃這一目的的加工物。經(jīng)濟(jì)學(xué)的另外兩個(gè)前提──交易費(fèi)用為零和完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)──同樣是某種加工物;
把這兩個(gè)假設(shè)當(dāng)作完美的社會(huì)狀態(tài)(例如帕累托最優(yōu)),而社會(huì)現(xiàn)實(shí)反倒因而相對(duì)有了缺陷,昏悖的思想觀念就在這種不恰當(dāng)?shù)慕忉屩挟a(chǎn)生了。但反過(guò)來(lái),僅用“交易費(fèi)用不可能為零”和“市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的”為理由來(lái)否定數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué),也不見(jiàn)得就有多大力量。既然牛頓力學(xué)體系需要上帝之手來(lái)推動(dòng),一般均衡的市場(chǎng)需要一個(gè)假想的拍賣(mài)者喊出第一個(gè)要價(jià)來(lái)啟動(dòng),也就無(wú)可非議。

  再舉一個(gè)事例:數(shù)學(xué)應(yīng)用的一個(gè)要求是:數(shù)學(xué)公式(不等式除外)兩邊的量必定是相等的──按維特根斯坦的解釋,數(shù)學(xué)推理是用一個(gè)表達(dá)式替換另一個(gè)表達(dá)式的過(guò)程。如果不相等,例如產(chǎn)出量大于或小于投入量(其差額是利潤(rùn)),數(shù)學(xué)便無(wú)法處理。于是投入量(成本)被定義為包含了利潤(rùn)的機(jī)會(huì)成本,問(wèn)題便解決了。實(shí)驗(yàn)科學(xué)的各個(gè)概念只在自身系統(tǒng)內(nèi)有數(shù)學(xué)意義,如果你要現(xiàn)實(shí)地思索對(duì)成本和利潤(rùn)問(wèn)題的理解并企圖從數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)去尋求答案,你就算是走進(jìn)死胡同了。從科斯正式提出交易成本概念至今近70年了,人們對(duì)交易成本概念始終把捉不定,恐怕就是受到了數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)干擾的結(jié)果。

  上述結(jié)論如果歸納為一個(gè)理論原則,那么這個(gè)原則就是:實(shí)驗(yàn)科學(xué)的假說(shuō)僅僅是假說(shuō),任何情況下都不能把它視為對(duì)真實(shí)世界的正當(dāng)解釋。

  弗里德曼曾經(jīng)舉過(guò)兩個(gè)假說(shuō)的例子 。其一是,在給定位置的條件下,樹(shù)葉能夠有意識(shí)地選擇某種生長(zhǎng)姿勢(shì)以“最大化"地吸收陽(yáng)光。第二個(gè)例子:臺(tái)球高手在系球前的一霎那,似乎在心中閃電般地進(jìn)行著力學(xué)運(yùn)算,以確定最正確的系球角度和力度。弗氏指出,這類(lèi)假說(shuō)或許是不現(xiàn)實(shí)的,但卻可以是合理的;
于是有結(jié)論:“單個(gè)企業(yè)在行事時(shí),就彷佛他們?cè)诶硇缘刈非箢A(yù)期收益最大化,并且知道成功地實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)所需要的全部數(shù)據(jù);
也就是說(shuō),彷佛他們知道有關(guān)的成本和需求函數(shù),能夠計(jì)算他們可能采取的所有行動(dòng)所帶來(lái)得邊際成本和邊際收益,并使他們所采取的每一個(gè)行動(dòng)都恰好進(jìn)行到邊際成本等于邊際收益的程度。"

  到此為止,弗氏都是對(duì)的。我們的主張甚至比弗氏走得更遠(yuǎn):科學(xué)的假說(shuō)可以是任意的──只要你能在這樣的假說(shuō)基礎(chǔ)上建立一個(gè)有用的工具就行。造就一個(gè)可靠的工具,這是我們提出這個(gè)假說(shuō)的目的。在這里“手段是為目的服務(wù)的",但弗氏似乎忘記了自己的目的,他因此進(jìn)而提出:“一個(gè)具有非同尋常的特征的證據(jù)表明,我們有理由相信收益最大化假說(shuō)。"這個(gè)結(jié)論就失之草率了。

  “相信"意味著“是這樣",不是這樣的東西你如何能相信呢?──“你可以不相信,反正我相信是這樣。"弗氏的失誤反映了大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的失誤:他們首先模仿“樣板科學(xué)"的方式,以某種假說(shuō)為基礎(chǔ)構(gòu)建起一個(gè)個(gè)理論模型;
由于無(wú)法進(jìn)行受控制的實(shí)驗(yàn)和提出預(yù)測(cè),可他們的理論總不能沒(méi)有任何用處吧,于是,他們開(kāi)始陷入迷途──把理論的假說(shuō)等同于對(duì)真實(shí)世界的解釋。

  總括而言,數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)是以改造世界為目的的某種實(shí)驗(yàn)科學(xué),政治經(jīng)濟(jì)學(xué)則是從“人的層面”來(lái)理解世界的經(jīng)驗(yàn)科學(xué),其目的是解釋世界。用數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)概念來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí),昏悖而可笑的結(jié)論勢(shì)所難免。但令人憂心的是,如今的經(jīng)濟(jì)學(xué),用數(shù)學(xué)推演來(lái)解釋現(xiàn)實(shí)差不多是一種時(shí)髦,不如此不足以顯示其學(xué)養(yǎng)。例如用博弈論或“囚徒困境”數(shù)學(xué)模型來(lái)“解釋”現(xiàn)實(shí),是一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家津津樂(lè)道的話題:市場(chǎng)是博弈、戰(zhàn)爭(zhēng)是博弈、產(chǎn)權(quán)是博弈、政治是博弈,臺(tái)海關(guān)系也還是博弈,這些判斷本身不能算錯(cuò),但都是一些不折不扣的廢話!扒敉嚼Ь场蹦P突蚱渌┺哪P团c人們的社會(huì)交往固然都是一些“游戲”,但此“游戲”非彼“游戲”,其間適用的“游戲規(guī)則”也有本質(zhì)的不同,相互間充其量只有某些“家族相似”,對(duì)前者的研究結(jié)論絕不可以隨便套向后者。當(dāng)你執(zhí)著于這樣的方式來(lái)理解現(xiàn)實(shí)時(shí),社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)已經(jīng)把自己的真相向你嚴(yán)嚴(yán)實(shí)實(shí)地遮蔽了起來(lái)。如果說(shuō),成為實(shí)驗(yàn)科學(xué)(達(dá)成某種確定性)是數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo),但我們卻在與這一目標(biāo)相背離的方向上漸行漸遠(yuǎn)了。非但如此,當(dāng)數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家成為事實(shí)上的學(xué)閥的時(shí)候,如果出現(xiàn)了來(lái)自屬于經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論的直面真實(shí)世界的理解時(shí),他們就會(huì)用蔑視對(duì)之予以打擊。我們看到:當(dāng)科斯在為他舉行的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的頒獎(jiǎng)典禮上致辭時(shí),他竟然為自己未能用數(shù)學(xué)來(lái)表述他的理論而流露出情不自禁的惶恐。

  根據(jù)以上認(rèn)識(shí),筆者不揣淺陋,提出以下進(jìn)一步的思考,以就正于各位讀者:

  1.“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”是“面向真實(shí)世界”的經(jīng)濟(jì)學(xué),因而天然就是一門(mén)經(jīng)驗(yàn)科學(xué)──當(dāng)代新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也是這樣的一種經(jīng)濟(jì)理論。這種經(jīng)濟(jì)理論以解釋現(xiàn)實(shí)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象為目的,它來(lái)自于人們的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐、又對(duì)人們的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐具有引導(dǎo)作用。因此,這種理論首先必須與廣大讀者的豐富的社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相吻合。

  屬于經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論只對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)提供一種明確的理解或解釋;
理論的各主要基礎(chǔ)性概念因此必須要有明確定義。這些基礎(chǔ)性概念包括但不限于:價(jià)值、價(jià)格、貨幣、利潤(rùn)、利息、租或租金、成本、機(jī)會(huì)成本、交易成本、收入、工資、市場(chǎng)、企業(yè)、制度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)循環(huán)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)等等,這些概念構(gòu)成了各種屬于經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論的基本框架。根本說(shuō)來(lái),這些概念的意義是由相應(yīng)的理論界定的,理論也圍繞這些概念而展開(kāi)。很難設(shè)想,基本概念不清晰、甚或概念混亂的理論,可以是一種很有解釋力的理論;

  2.必須明確:數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論目的是成為一種實(shí)驗(yàn)科學(xué),并且只為人們的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐提供并鍛造一種改造世界的工具。一切經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型都應(yīng)該圍繞著解決具體的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題而設(shè)計(jì),并且只以是否可靠和適用為唯一的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。因此,理論的假設(shè)前提可以是任意的,可以是“經(jīng)濟(jì)人",也可以是完全的理性,甚或太陽(yáng)黑子的變化。但要注意:無(wú)論這樣的理論模型有用或無(wú)用,都不能用其假說(shuō)本身來(lái)解釋現(xiàn)實(shí)。

  另外,數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)模型為現(xiàn)實(shí)世界提供的一切“證明"都不可能有任何經(jīng)驗(yàn)意義。上帝并不由于這樣的證明而存在,雇傭工人也不因?yàn)檫@樣的證明而成為資本的主人;

  3.兩類(lèi)理論的關(guān)系是:政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型的設(shè)計(jì)和建立提供具體目標(biāo),數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)則為達(dá)成前者提出的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)提供合適的工具;
兩類(lèi)經(jīng)濟(jì)理論的另一個(gè)區(qū)別在于:政治經(jīng)濟(jì)學(xué)必須是一種系統(tǒng)的知識(shí),而數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)則只提供解決各種具體現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的工具,因而后者完全不必是一種系統(tǒng)化的理論──它完全可以由一個(gè)個(gè)獨(dú)立的數(shù)學(xué)模型所構(gòu)成。

  可以說(shuō),任何屬于經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的理論,都必然是一種系統(tǒng)化的知識(shí)。一般而言,脫離某種理論體系做出的任何判斷或命題,都只能是某種意見(jiàn),而不能成其為知識(shí)。一個(gè)沒(méi)有專業(yè)理論知識(shí)的人,通常也能就各種經(jīng)濟(jì)問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)和看法。畢竟,社會(huì)的經(jīng)濟(jì)過(guò)程是人們?nèi)楷F(xiàn)實(shí)生活的一個(gè)極重要的構(gòu)成部分,他們的意見(jiàn)因而可以是尖銳的、獨(dú)到的和正確的,但卻沒(méi)有任何“根據(jù)",以致于人們無(wú)法判斷他們的意見(jiàn)是否真的是正確的──記住這一點(diǎn)是有益的:任何有意義的懷疑都以某種確定性為基礎(chǔ)。唯有在一個(gè)系統(tǒng)的理論體系內(nèi),各種概念相互觀照、相互指引,概念的意義才可能是清晰的;
惟其如此,在這樣的理論引導(dǎo)下,人們的生活實(shí)踐也才可能是有成效的!耙粋(gè)可以自己轉(zhuǎn)動(dòng)而并無(wú)其它東西隨之而動(dòng)的輪子并不是機(jī)械裝置的一部分!

  據(jù)說(shuō),當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)系統(tǒng)完備的理論體系,它既是數(shù)學(xué)的,因而可以和理論物理學(xué)相媲美,但人們又常用來(lái)它解釋世界,并常常跨越學(xué)科邊界,頗有某種“帝國(guó)"霸氣。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)因而兼而具有兩類(lèi)科學(xué)特色于一身。但這種角色混淆帶來(lái)的卻是這樣兩個(gè)后果:其一,某個(gè)理論模型或許言之成理,但各個(gè)理論模型之間卻構(gòu)成了某種邏輯沖突;
其次,他們因此既不能對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)提供有說(shuō)服力的解釋,又不能提供改造世界的高效率的工具。

  舉例說(shuō):新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)(主觀價(jià)值論)把價(jià)值定義為或等同于均衡價(jià)格,這一定義構(gòu)成了一般均衡模型的基礎(chǔ);
在這個(gè)模型中應(yīng)該能夠產(chǎn)生一切價(jià)格:包括商品的價(jià)格、勞動(dòng)的價(jià)格、土地的價(jià)格和資本的價(jià)格等等,但人們?cè)诰唧w談?wù)摗百Y本價(jià)值”時(shí)──例如弗里德曼對(duì)資本價(jià)值和利率的論述,引用的卻是費(fèi)雪(I. Fisher)的理論和定義。費(fèi)雪的資本價(jià)值概念是從他那對(duì)資本概念的絕無(wú)僅有的定義基礎(chǔ)上引申出來(lái)的。費(fèi)雪所特有的“心理收入”概念,與凱恩斯談?wù)撔枨蠊芾頃r(shí)所指涉的收入概念,相差又何能以道路計(jì)。費(fèi)雪的資本和利息理論確實(shí)是自己可以轉(zhuǎn)動(dòng)的“輪子”,但它不是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論這臺(tái)機(jī)器的一部分。

  有則民間笑話,謂某家有女,淑德姝麗,適有求婚者絡(luò)繹于門(mén)。惟東西兩鄰家之子皆稱其心,不能決,為東鄰之子富而丑,西鄰之子帥氣、然惜乎窮困者也。遂決之于女。女思忖良久,答曰:“愿日間食于東家,夜則就宿于西鄰”。

  就數(shù)學(xué)模型來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí),人們將永遠(yuǎn)無(wú)法就真實(shí)世界的本身來(lái)理解世界。當(dāng)把這些解釋捏合在一起時(shí),“東食西就”的笑話也就出來(lái)了。在當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中,各個(gè)基礎(chǔ)性概念因而有著各種不同的用法和意義,概念含意的模糊不清也就成為其一大理論特色。

  以科斯、張五常、諾斯(Douglass North)、威廉姆森(Oliver Williamson)等為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展,為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)去這種沉悶的學(xué)術(shù)氛圍帶來(lái)了一股青春活力,為經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展拓寬了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)、并指明了一條正確的發(fā)展方向。

  然而,人們似乎并沒(méi)有完全認(rèn)清新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所具有的意義,而把它與數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的界線僅僅界定在方法論的層面上。必須指出的是,經(jīng)過(guò)近70年的發(fā)展,在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域內(nèi),似乎越來(lái)越明顯地表現(xiàn)出這樣一種令人不安的傾向:人們并沒(méi)有意識(shí)到,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)經(jīng)驗(yàn)科學(xué),是與數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)完全不同的經(jīng)濟(jì)理論;
他們因而在理論方法上似乎越來(lái)越傾向于采用后者的“數(shù)學(xué)建模”方法,然后把這些不同的模型并入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)原有的各種模型中去;
人們至今還看不出他們有建立屬于自己的、系統(tǒng)的理論體系的打算或跡象?扑咕驮鞔_表示:他的理論是以新古典理論為基礎(chǔ)的。易言之,這是一種用交易成本、企業(yè)、制度、產(chǎn)權(quán)、契約等等全新的概念、摻合進(jìn)新古典理論后并附屬于后者的一個(gè)混合理論。為了適應(yīng)這樣一種混合理論,在整體上,同一理論的各個(gè)基礎(chǔ)性概念就不得不具有過(guò)多的用法和涵義,這與概念框架的模糊和不清晰、以及理論結(jié)構(gòu)的零散和不成體系相互表里。這無(wú)疑極大地?fù)p害了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的解釋力。

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