[摘要]任何事物的產(chǎn)生、發(fā)展和存在，都必須具備一定的條件，民主化本身是不足以產(chǎn)生民主化的，一個(gè)國(guó)家也只有在某些條件成熟的情況下，才有可能發(fā)生民主化。民主化需要的條件是多種多樣的，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治文化一直是理解民主化的兩個(gè)重要視角，通過對(duì)它們的探討，可以更好地理解它們與民主化之間的關(guān)系。

　　[關(guān)鍵詞]民主化；
條件；
經(jīng)濟(jì)發(fā)展；
政治文化

　　一、前言

　　民主化是朝向民主路程的政治變遷，這種變遷特征會(huì)隨著時(shí)間從低責(zé)任政府發(fā)展到高責(zé)任政府，從不存在或低度競(jìng)爭(zhēng)選舉發(fā)展到自由公平的高度競(jìng)爭(zhēng)選舉，從嚴(yán)格限制公民政治權(quán)利發(fā)展到保護(hù)公民政治權(quán)利，從薄弱的市民社會(huì)發(fā)展到更自主龐大的市民社會(huì)。[1](P10)20世紀(jì)的最后20多年，民主化的浪潮橫掃全球，人類歷史上，從來沒有這么多國(guó)家在期盼、建設(shè)和實(shí)踐著民主，為民主而斗爭(zhēng)的意識(shí)從來沒有越過國(guó)界傳播得如此之快和如此之廣。不民主的政體依然存在，但是它們?cè)诘懒x上再也不能理直氣壯，甚至不得不借助民主的外衣來獲得統(tǒng)治的合法性。[2](P1)因此，當(dāng)今世界，民主已成為普適的價(jià)值，是獲得統(tǒng)治合法性的通行證，是國(guó)際市場(chǎng)流通的貨幣，是一切體制的公分母。[3](P45)但是，這并不意味著民主化的過程已經(jīng)終結(jié)，非民主國(guó)家面臨著轉(zhuǎn)型，新興民主國(guó)家面臨著鞏固，老資格民主國(guó)家面臨著深化，民主化仍然是一項(xiàng)未競(jìng)的事業(yè)。然而，民主化本身是不足以產(chǎn)生民主化的，任何事物的產(chǎn)生、發(fā)展和存在，都必須具備一定的條件，一個(gè)國(guó)家也只有在某些條件成熟的情況下，才有可能發(fā)生民主化。民主化需要的條件是多種多樣的，但程度的重要性不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治文化一直是理解民主化的兩個(gè)重要視角，本文擬從這兩個(gè)方面探討民主化產(chǎn)生的條件，以便更好地理解它們與民主化之間的關(guān)系。

　　二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民主化

　　20世紀(jì)50年代末，就有很多學(xué)者強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民主化之間的密切關(guān)系，李普賽特是典型的代表，他把財(cái)富、工業(yè)化、城市化和教育作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指數(shù)，利用實(shí)證和比較的研究方法分析歐洲、北美洲和拉丁美洲國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民主之間的關(guān)系。他認(rèn)為一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，國(guó)家越富裕，國(guó)民收入越高，準(zhǔn)許民主的可能性就越多，一個(gè)分化成大多數(shù)貧困民眾和少數(shù)顯貴的社會(huì)，要么導(dǎo)致寡頭統(tǒng)治，要么導(dǎo)致暴政。[4](P27～34)一般而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不是直接促進(jìn)民主政治的產(chǎn)生，而是通過教育的普及、財(cái)富的增加與中產(chǎn)階級(jí)的興起等中間變量間接地促進(jìn)民主政治的產(chǎn)生。

　　第一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)了教育水平的提高。教育開闊了人的視野，使他能夠理解寬容的必要性，提高他在選舉時(shí)做出合理選擇的能力，如果說教育不能使人成為好的公民，它至少使人成為好的公民變得更容易些。對(duì)不同國(guó)家的比較資料證明：一個(gè)人教育水平越高，他越可能相信民主的價(jià)值和支持民主的實(shí)踐；
國(guó)家總?cè)丝诘慕逃�水平越高，民主的可能性就越大。雖不能說高水平的教育是民主的充分條件，但證據(jù)顯示，它近乎是民主的必要條件。[4](P31～32)第二，經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了財(cái)富的增加。國(guó)家越貧窮，下層階級(jí)生活的絕對(duì)水準(zhǔn)越低，越會(huì)迫使上層階級(jí)把下層階級(jí)視為粗俗和低賤，這種情況下，上層階級(jí)往往把下層階級(jí)的政治權(quán)利看作是荒謬和不道德的，結(jié)果，上層階級(jí)不僅本身反對(duì)民主，而且他們表現(xiàn)的傲慢行為足以強(qiáng)化下層階級(jí)對(duì)極端主義的信仰；
另外，國(guó)家越貧窮，越注重裙帶關(guān)系，這又減少了建立民主國(guó)家所需要的有效的官僚制度的機(jī)會(huì)，因此，貧窮是民主的主要障礙之一。相反，國(guó)家的富裕和財(cái)富的增加會(huì)使下層階級(jí)減少對(duì)某些極端意識(shí)形態(tài)的信仰；
會(huì)產(chǎn)生更多的公共資源和私人資源在各個(gè)團(tuán)體中分配，政治也因此變得寬容而不再是你死我活的零和博弈。[4](P34～39)第三，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也帶來社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的變化。社會(huì)結(jié)構(gòu)從以下層階級(jí)為主的金字塔型向以中產(chǎn)階級(jí)為主的橄欖型轉(zhuǎn)變。隨著中產(chǎn)階級(jí)力量的增強(qiáng)，逐漸要求在政策上享有發(fā)言權(quán)，通過組織和支持溫和的政黨及其他團(tuán)體來遏制極端主義團(tuán)體的滋生。[4](P38)中產(chǎn)階級(jí)是推動(dòng)民主化主力的觀點(diǎn)，可以上溯到亞里士多德，他認(rèn)為中產(chǎn)階級(jí)是民主政體的天然盟友，古希臘民主的發(fā)達(dá)就與中產(chǎn)階級(jí)的崛起有很大的關(guān)系。[5]摩爾在分析近代歐洲階級(jí)結(jié)構(gòu)和中產(chǎn)階級(jí)興起的影響后，也把獨(dú)立而強(qiáng)大的中產(chǎn)階級(jí)作為民主出現(xiàn)的必要條件。[6]第四，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造就了一個(gè)更為復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)體系，以至于變得國(guó)家難以控制。國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)控制的放松導(dǎo)致獨(dú)立的權(quán)力中心的產(chǎn)生，那些握有財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)階級(jí)要求一個(gè)他們能夠施加影響的政治制度，一個(gè)不被軍人政變集團(tuán)或獨(dú)裁者完全支配的政治制度。[7](P421)

　　如果對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)一步深入分析的話，實(shí)際上只有根植于自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展才有可能對(duì)民主政治起促進(jìn)作用。歷史記錄令人吃驚地表明：“多元民主僅僅存在于那些市場(chǎng)資本主義經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位的國(guó)家，而從來沒有在非市場(chǎng)資本主義經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位的國(guó)家中存在過”。[8](P175)也就是，現(xiàn)代民主政體只能興盛于存在著大批經(jīng)濟(jì)上獨(dú)立個(gè)人和企業(yè)的地方。在由一個(gè)大地主統(tǒng)治的地區(qū)，這個(gè)地主可以使不受雇于他的人都失去生計(jì)，這里不可能存在自由選舉。在生產(chǎn)資料受到壟斷的工業(yè)化國(guó)家，會(huì)產(chǎn)生與此相類似但更為復(fù)雜微妙的情況。[9](P90)“在一個(gè)非市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)中，無(wú)論正式的、合法的企業(yè)所有權(quán)是怎樣的，它們的決策實(shí)際上是由政府做出和控制的。沒有了市場(chǎng)的協(xié)調(diào)功能，政府就必定會(huì)擔(dān)當(dāng)起分配所有稀缺資源的任務(wù)，這些資源包括資本、勞動(dòng)力、機(jī)器、土地、住房以及其他的東西。為了做到這一點(diǎn)，政府需要一個(gè)詳細(xì)而全面的計(jì)劃并且由政府官員負(fù)責(zé)計(jì)劃的制定、實(shí)施和監(jiān)督�！盵8](P176～177)當(dāng)每個(gè)人的工作與生計(jì)都取決于少數(shù)統(tǒng)治者和官員的賞賜時(shí)，政治上的反對(duì)是不可能發(fā)生的。不能否認(rèn)，歷史上這種高度集中的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也曾經(jīng)促進(jìn)過經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是這種發(fā)展無(wú)法促進(jìn)民主，反而更加強(qiáng)了政治上的集權(quán)。中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)將所有經(jīng)濟(jì)資源控制在政府領(lǐng)導(dǎo)人手中，“這意味著用醒目的字眼對(duì)政府發(fā)出熱烈的邀請(qǐng)：你可以自由地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)中的一切資源來鞏固和維持你的權(quán)力。”[8](P177)事實(shí)上，只有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的發(fā)展才能有利于民主的產(chǎn)生，因?yàn)樗鼊?chuàng)造了一個(gè)龐大的追求教育、自治、財(cái)產(chǎn)、自由、法治和參與公共事務(wù)的中產(chǎn)階級(jí)。也許更重要的是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)把經(jīng)濟(jì)決策分散給相對(duì)獨(dú)立的個(gè)人和企業(yè)，其財(cái)富和經(jīng)濟(jì)權(quán)力獨(dú)立于國(guó)家之外，因此不需要一個(gè)強(qiáng)大的、甚至是專制的政府。[8](P176)另外，也只有從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度才能理解為什么中東某些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是無(wú)法導(dǎo)致民主化的。因?yàn)�，這些“租金依存國(guó)”的絕大部分收入和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是依賴石油的銷售，而并非來自于人民的生產(chǎn)活動(dòng)，銷售石油的收入一方面增強(qiáng)了官僚體制對(duì)人民生活的控制權(quán)力，另一方面幫助政府減少了對(duì)人民的稅收�！皼]有交稅就沒有代表”，在不需要課稅的國(guó)家，好像代議民主沒有產(chǎn)生的必要。[10](P416)

　　雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)民主化有促進(jìn)作用，但是否意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民主化之間具有必然的因果關(guān)系？普沃斯基等人歷時(shí)8年，以135個(gè)國(guó)家40年的發(fā)展歷程為經(jīng)驗(yàn)材料分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政權(quán)轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系。他們認(rèn)為：任何企圖在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政權(quán)轉(zhuǎn)變之間作簡(jiǎn)單的因果關(guān)系都是經(jīng)不起檢驗(yàn)的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不必然導(dǎo)致民主政權(quán)的出現(xiàn)。[11](P372)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民主化之間并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是民主化前提條件，同樣并不能解釋都是實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的印度和新加坡之間有無(wú)民主的區(qū)別。因此，根據(jù)歷史和現(xiàn)實(shí)并不能明確地得出這樣的結(jié)論：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是民主化的充分條件，即使是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的發(fā)展。李普賽特后來也修改了自己的觀點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是民主化的條件，也許是重要的條件，但也不能假定經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)一定帶來民主化，一個(gè)國(guó)家的歷史、傳統(tǒng)、文化、外部力量的影響以及領(lǐng)袖人物的行為都會(huì)在某一特定的情況和時(shí)期推進(jìn)或阻礙民主化的進(jìn)程。[12](P75)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也許不能決定民主化的進(jìn)程，但也不能否認(rèn)，如果一個(gè)國(guó)家培育市場(chǎng)力量，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會(huì)為民主化奠定了基礎(chǔ)。

　　三、政治文化與民主化

　　英格爾哈特認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)發(fā)展不一定直接導(dǎo)致民主，民主化一定要有相應(yīng)的政治文化的變化來增加民主制度的發(fā)育能力，政治文化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治民主的重要聯(lián)系環(huán)節(jié)。[13]達(dá)爾也指出：政治文化是有利于民主的關(guān)鍵條件，如果公民不能創(chuàng)造出一種普遍支持民主理想和實(shí)踐的政治文化，民主就不可能產(chǎn)生和維持。[8](P58～155)在政治文化與民主化相關(guān)的研究中，主要有三種理論，第一種是“公民文化理論”；
第二種是“權(quán)威文化理論”；
第三種是“文化類型學(xué)理論”，其中以阿爾蒙德和維巴的“公民文化理論”最有影響力。[14](P480～481)阿爾蒙德和維巴以英、美、西德、意大利和墨西哥等國(guó)的資料為基礎(chǔ)，對(duì)政治文化和民主之間的關(guān)系做了深入的實(shí)證研究，認(rèn)為“一個(gè)穩(wěn)定的、有效的民主政府的發(fā)展，不僅僅依賴于政府和政治的結(jié)構(gòu)：它還依賴于人們對(duì)政治程序的取向———依賴于政治文化。除非政治文化能夠支撐一個(gè)民主的系統(tǒng)，不然，這個(gè)系統(tǒng)成功的機(jī)會(huì)是很渺茫的�！盵15](P586)

　　政治文化是一個(gè)民族在特定時(shí)期流行的政治態(tài)度、政治信仰和感情，它是由本民族的歷史和現(xiàn)在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治活動(dòng)進(jìn)程所形成的，主要有地域型、順從型和參與型三種類型。[16](P29)政治文化與政治系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，地域型、順從型和參與型的政治文化分別與傳統(tǒng)的政治結(jié)構(gòu)、中央集權(quán)的政治結(jié)構(gòu)和民主的政治結(jié)構(gòu)相適應(yīng)。[15](P22～24)在地域型政治文化中，人們從來沒有感覺到自己是一個(gè)國(guó)家的“公民”，他們不關(guān)心政治事務(wù)，認(rèn)識(shí)不到自己對(duì)政治體系可能施加的影響或是應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)，在政治制度面前感到?jīng)]有權(quán)力，對(duì)政治能力和政治功效毫無(wú)感覺。在地域型的政治文化中發(fā)展民主不僅需要新的制度，而且需要新的公民情感，因此是非常困難的。在順從型政治文化中，人們盡管意識(shí)到他們是“公民”，是政治體系組成的一部分，但他們是被動(dòng)的接受政府行動(dòng)而不是主動(dòng)的影響政府行動(dòng)，其政治能力和政治功效是低層次的。當(dāng)人們習(xí)慣于把自己看作被馴服的客體而不是積極的參與者時(shí)，民主就難以扎根。在參與型政治文化中，人們知道他們是國(guó)家的“公民”，積極參與政治，相信自己只要努力去做就能夠在某種程度上影響政治事務(wù)，顯示出較高程度的政治能力和政治功效，因此，參與型政治文化是保持民主制的理想土壤。[17](P133)

　　不可否認(rèn)，民主政體的建立，要求公民持有特定的態(tài)度、價(jià)值和信仰，也就是要求一種適應(yīng)的政治文化。但是，是否只有這樣一種政治文化與民主系統(tǒng)相適應(yīng)？非參與的威權(quán)性政治文化，譬如儒家文化、伊斯蘭文化等，都曾經(jīng)被視為不能與現(xiàn)代民主中的自由、平等和多元競(jìng)爭(zhēng)等價(jià)值觀相容，不能培育出獨(dú)立于國(guó)家權(quán)威之外的市民社會(huì)，因此也就難以促進(jìn)民主化的進(jìn)程；
而基督教的政治文化卻被認(rèn)為鼓勵(lì)自由競(jìng)爭(zhēng)等價(jià)值觀念，容易為民主政體的建立提供思想資源。隨著韓國(guó)等新興民主國(guó)家和地區(qū)的出現(xiàn)，儒家政治文化不適應(yīng)民主的解釋難免牽強(qiáng)。伊斯蘭政治文化中雖不乏強(qiáng)有力的、為權(quán)威主義和自上而下的統(tǒng)治進(jìn)行辯護(hù)的觀點(diǎn)，但同時(shí)也包含要求統(tǒng)治者符合正義地進(jìn)行治理、向人民咨詢意見以及對(duì)社會(huì)的多樣化加以反映的內(nèi)容，從而為民主提供了土壤。[18](P16)伊斯蘭世界民主典范的土耳其就證明了其政治文化與民主相容的可能。因此，民主化的經(jīng)驗(yàn)表明了，有利于民主的政治文化并非是單一存在的，如果把其他政治文化與民主對(duì)立起來，難免會(huì)陷入文化決定論的思維，實(shí)際上，并沒有一個(gè)國(guó)家的政治文化天生就與民主政治相對(duì)立，政治文化只能是在某一特定的歷史階段阻礙民主化的進(jìn)程，隨著各種政治文化的不斷變遷、相互交流和重新闡釋，沒有一種政治文化永遠(yuǎn)與民主不相容。

　　雖然，政治文化對(duì)民主化有一定的解釋力，但有些學(xué)者仍然懷疑這一概念的精確性和預(yù)測(cè)能力。馬克斯·凱斯就指出政治文化研究猶如空中畫餅，也就是說，政治文化這個(gè)概念缺乏精確性，通常會(huì)成為對(duì)一個(gè)國(guó)家主觀的描述，而不是一個(gè)具有經(jīng)驗(yàn)依據(jù)和可測(cè)量的概念。有些學(xué)者認(rèn)為政治生活的每一個(gè)實(shí)質(zhì)性的特征中都可以發(fā)現(xiàn)政治文化的影響；
有些學(xué)者認(rèn)為政治文化僅僅屬于一個(gè)邊緣性的領(lǐng)域，只能用來解釋那些用其他因素難以解釋的內(nèi)容；
有些學(xué)者認(rèn)為在研究設(shè)計(jì)上，很難把政治文化作為一個(gè)自變量與其他因素隔離開來，單獨(dú)研究它對(duì)某個(gè)國(guó)家民主化的影響。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　[14](P481)此外，對(duì)政治文化的質(zhì)問還在于，如果政治文化不具備不證自明的屬性，那么，究竟是有利于民主的政治文化促進(jìn)了民主政體的建立，還是民主化產(chǎn)生有利于民主的政治文化？有的學(xué)者就認(rèn)為有利于民主的政治文化可能是民主化的結(jié)果，而非原因。[19](P36)看來，政治文化與民主化之間并不是一種簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，究竟何為因，何為果，就如同雞和蛋的關(guān)系，確實(shí)難以得到完美的答案。更有甚者，還有的學(xué)者故意把政治文化給忽略了，認(rèn)為朝向民主政體的轉(zhuǎn)型是精英們?cè)谕讌f(xié)中彼此承認(rèn)利益的結(jié)果，而非共享政治文化價(jià)值的結(jié)果。[19](P36)總之，不同的學(xué)者對(duì)政治文化重視的程度不同，研究取向不同，對(duì)其所發(fā)揮作用的看法不同，因此對(duì)政治文化與民主化之間的解釋也不同。

　　四、結(jié)束語(yǔ)

　　從以上的分析可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展通過教育、財(cái)富和中產(chǎn)階級(jí)等為民主化提供了基礎(chǔ)，但并不必然促進(jìn)民主化的進(jìn)程，僅僅從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度很難預(yù)測(cè)到民主化在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到某一點(diǎn)時(shí)就會(huì)產(chǎn)生。從普遍意義上說，政治文化與民主化之間是復(fù)雜的互動(dòng)過程，如同雞和蛋的關(guān)系一樣，鮮有定論，必須具體國(guó)家具體分析。政治文化更多的是為民主化提供了背景因素，其本身是不斷變遷和重新被闡釋的，如果政治文化無(wú)法改變，用政治文化解釋民主化注定使一些國(guó)家與民主化無(wú)緣，這不符合歷史的事實(shí)。不可否認(rèn)，民主化需要條件，但從經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治文化的視角看，某些條件只能在特定的情況下，部分地解釋因果過程。因此，我們無(wú)法預(yù)測(cè)一個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者有利于民主的政治文化條件下，民主化就一定會(huì)產(chǎn)生�！霸谌魏我粋�(gè)特定的國(guó)家，民主化都是某些一般的原因加上這個(gè)國(guó)家其他一些特有的因素相結(jié)合的產(chǎn)物�！盵19](P120)沒有任何單一的條件可以完全解釋所有國(guó)家的民主化，沒有任何單一的因素對(duì)所有國(guó)家的民主化是必不可少的。其實(shí)，每一個(gè)國(guó)家都有自己特定的有利于民主化的條件和因素，并且在民主化的過程中，每一個(gè)國(guó)家都應(yīng)該自己確定它的性質(zhì)和步伐。

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