期貨從業(yè)資格網(wǎng)權(quán)威發(fā)布2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點：監(jiān)督機構(gòu)，更多2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點相關(guān)信息請訪問期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)。

【監(jiān)督機構(gòu)】

1. 期交所負(fù)責(zé)人任免：國監(jiān)，設(shè)立期交所：國監(jiān)/證監(jiān)會

2. 期貨公司/結(jié)算機構(gòu)，經(jīng)國監(jiān)or證監(jiān)會批準(zhǔn)。

3. 銀行業(yè)從事保證金存管/結(jié)算：國監(jiān)審核批準(zhǔn)。融資/擔(dān)保：銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)

4. 有價證券種類、沖抵比例，由國監(jiān)規(guī)定。

5. 更變5%以上股權(quán)，報國監(jiān)。

6. 國監(jiān)對董監(jiān)高、從業(yè)人員，實行資格管理制度。

證監(jiān)會對董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理

證監(jiān)會及派出機構(gòu)對風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

7. 中金所/協(xié)會對適當(dāng)性進(jìn)行自律管理。

8. 境外商品期貨品種核準(zhǔn)：商務(wù)主管。

9. 股指期貨，適當(dāng)性備案“交易所”。

10. 派出機構(gòu)：法人、場所、分支。

11. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格：派出機構(gòu)核準(zhǔn)

12. 投資者保障基金：證監(jiān)會集中管理

13. 交易所更名、改資本、合并分立、解散，證監(jiān)會批準(zhǔn)

14. 會員理事——選舉，非會員理事——證監(jiān)會委派

15. 理事/副理事——證監(jiān)會提名，理事會通過

16. 獨立董事——證監(jiān)會提名，股東大會通過

17. 董事會秘書——證監(jiān)會提名，董事會通過

18. 監(jiān)事會主席/副主席——證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

19. 總經(jīng)理/副經(jīng)理——證監(jiān)會任免

20. 期貨公司董監(jiān)高合規(guī)誠信情況：證監(jiān)會建立誠信檔案。

21. 協(xié)會建立從業(yè)人員誠信記錄。

22. 倉單：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

23. 期交所會員——期交所批準(zhǔn)

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