摘要：通過對索賠產(chǎn)生的原因分析，使工程的發(fā)包方和承包方都認(rèn)識到，工程索賠是工程施工中的正常事項，是日常管理的具體內(nèi)容，雙方都要客觀公正地對待索賠，為工程順利實施創(chuàng)造條件。
　　關(guān)鍵詞：索賠；工程變更；合同缺陷；人為障礙
　　中圖分類號：C931.2
　　文獻標(biāo)識碼：A
　　
　　建筑工程施工中的索賠，是不可避免的事項，但在處理索賠時，往往又遇到這樣或那樣的問題，業(yè)主認(rèn)為不應(yīng)賠償某項損失，而承包商卻認(rèn)為要賠償，雙方為此經(jīng)常產(chǎn)生矛盾。這主要是因為，雙方對同一事因引起的損失認(rèn)識角度不同，即對引起工程索賠的因素認(rèn)識不同所造成的。因此，弄清哪些因素是引起索賠的原因就很重要。
　　建筑產(chǎn)品同其他工業(yè)產(chǎn)品相比，無論是產(chǎn)品本身還是生產(chǎn)過程，以及建筑市場的經(jīng)營方式，都有其自身的特點，正是這些特點，經(jīng)常引起工程索賠的產(chǎn)生。
　　第一，由于建筑產(chǎn)品的特殊性，如單件性、工程量大、投資多、結(jié)構(gòu)形式復(fù)雜多樣和施工周期長等，導(dǎo)致有很多因素影響建筑工程實施。在施工過程中，這些因素有時會有很大變化，如地質(zhì)條件的變化，建筑材料市場供求的變化，自然條件的變化，工程所在地政治環(huán)境的變化等，這些變化自然會影響工程的質(zhì)量、進度、成本仍至工程的建與不建。
　　第二，施工合同的簽訂是合同雙方基于現(xiàn)狀而對未來的估測，對于復(fù)雜的工程和施工環(huán)境，合同雙方不可能對所有的情況都做出準(zhǔn)確的判斷和說明，自然，合同也不可能對所有的問題都做出預(yù)先的約定，合同中的條款難免會有欠缺和不足，這就會導(dǎo)致在合同實施中，由于現(xiàn)場情況與原合同不同，合同雙方對自己在原合同中的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)的理解產(chǎn)生異議，進而導(dǎo)致工程索賠的發(fā)生。
　　第三，由于工程參建單位多，各自的條件都不一樣，工作中經(jīng)常發(fā)生相互干擾和影響，往往一方的失誤或者過失，影響到其他的施工單位，甚至造成一定的損失，進而導(dǎo)致索賠。
　　總之，工程索賠的產(chǎn)生不是偶然的，它是由建筑工程的自身性質(zhì)所決定的，是建筑工程施工中不能回避的現(xiàn)象。導(dǎo)致工程索賠的原因很多，歸納起來主要有下面幾方面：
　　
　　一、工程變更引起的索賠
　　
　　在工程施工中，經(jīng)常會出現(xiàn)實際情況與設(shè)計不相同的情況，如現(xiàn)場地質(zhì)條件與設(shè)計時采用的地質(zhì)條件不同，這時就要對原設(shè)計進行變更。引起設(shè)計變更的原因有很多，但不管那種設(shè)計變更，都是對原設(shè)計和相關(guān)合同內(nèi)容的改變，而這些改變自然會引起工程量的增減，工程進度的加快或滯后，工程成本的增加或減少，自然會導(dǎo)致工程索賠的產(chǎn)生。據(jù)統(tǒng)計，在所有工程的索賠中，由于工程變更引發(fā)的占到80％。
　　在處理由于工程變更引起價款索賠時，一定要注意工程變更價款的索賠權(quán)利的正確把握。首先，要明白只有業(yè)主或監(jiān)理工程師才有權(quán)發(fā)出變更指令，承包商只有完全按其指令完成后才具有對工程變更價格的索賠權(quán)利。其次，如果承包商按照除上述兩種人以外的其他人的指示進行工程變更，不管其結(jié)果如何，都將失去得到此項變更的經(jīng)濟補償?shù)臋?quán)利，因此而給業(yè)主造成損失的還要賠償。
　　另外，在工程實施過程中，經(jīng)常會出現(xiàn)工程師提出口頭變更指示的情況，這時承包商應(yīng)當(dāng)即時向工程師發(fā)出口頭指令確認(rèn)函，從而獲得索賠證據(jù)。
　　
　　二、合同缺陷引起的索賠
　　
　　由于建設(shè)工程承包合同是在工程開始施工前簽訂的，是基于歷史經(jīng)驗而對未來情況的預(yù)測。而工程本身和施工環(huán)境有許多不確定性，合同不可能對所有的問題做出準(zhǔn)確預(yù)見和規(guī)定，總會出現(xiàn)一些考慮不周的條款、缺陷和不足，如合同措辭不當(dāng)，說明不清楚，二義性，還存在構(gòu)成合同的各部分文件規(guī)定不一致等。這些都可能會導(dǎo)致合同履行過程中其中一方合同當(dāng)事人的利益受到損害，進而向另一方提出索賠。
　　例如：由于合同中未對工程中的主要設(shè)備――電梯的看管責(zé)任加以明確，至使一部電梯在安裝完后的一天晚上由于不明原因的火災(zāi)而燒毀，在沒辦法弄清火災(zāi)原因的情況下，電梯安裝公司向業(yè)主提出賠償火災(zāi)損失的索賠要求，理由是按慣例，施工現(xiàn)場應(yīng)由總包單位負(fù)責(zé)看管，而總包單位與業(yè)主有合同關(guān)系。
　　
　　三、對合同理解的差異引起的索賠
　　
　　盡管合同是雙方協(xié)商一致的表述，是在自愿的條件下共同簽訂的，但由于合同文件十分復(fù)雜，數(shù)量多，分析困難，再加上雙方的立場、角度不同，往往會造成對合同權(quán)利和義務(wù)的范圍、界限等的理解不一致，最終引起合同爭執(zhí)。這類爭執(zhí)在國際工程承包中更為常見，主要是由于合同雙方來自不同的國家，使用不同的語言，適用不同的法律體系，有不同的工程習(xí)慣，這些自然會造成合同雙方對合同理解的差異。而這種差異是引起索賠的主要原因之一。正因如此，在國際工程承包中，大多采用通行的《FIDIC合同》，以盡量減少或杜絕這一類因理解不同而造成的索賠。
　　合同確定的工程目標(biāo)是以簽訂合同時的外部條件、工程施工環(huán)境和實施方案為基礎(chǔ)而提出的，即“合同狀態(tài)”。在合同履行過程中，由于各種干擾因素的影響，往往引起“合同狀態(tài)”中某些因素的變化，破壞了原“合同狀態(tài)”。在新的條件下，原合同中的某些條款在理解上自然就與“合同狀態(tài)”下不同，如：合同規(guī)定本工程施工時間為2005年7月至11月，由于多種原因，工程到10月才開工，不可能在進入冬季之前完工，工程的合同價自然要考慮這些因素。這些變化因素沒有在原合同的工期和價格中考慮，承包商自然不能通過原合同獲得相應(yīng)的補償，他只能通過索賠方式來彌補所造成的損失。
　　
　　四、業(yè)主不當(dāng)行為引起的索賠
　　
　　建筑施工合同規(guī)定了當(dāng)事人雙方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。有時由于業(yè)主的不當(dāng)行為，如業(yè)主未按規(guī)定時間向承包商支付工程材料預(yù)付款，未按規(guī)定時間提供施工圖紙；監(jiān)理工程師某些錯誤指令；監(jiān)理工程師對施工企業(yè)的施工組織進行不合理干預(yù)等。如果這些不當(dāng)行為的確給承包商造成施工費用增加或工期延長，承包商有權(quán)向業(yè)主提出索賠。合同雙方另有補充協(xié)議的不在索賠之列。
　　
　　五、不利的自然條件與人為障礙引起的索賠
　　
　　由于工程施工時間長，受自然環(huán)境因素影響大，而人類對自然的認(rèn)知能力卻是有限的。因此，業(yè)主不可能將工程的施工條件，特別是工程地質(zhì)條件資料準(zhǔn)確地提供給承包商，而承包商也不可能通過現(xiàn)場查勘等方式將現(xiàn)場施工地質(zhì)條件了解得很準(zhǔn)確。即使是有豐富實踐經(jīng)驗的承包商，也不可能將所有施工條件的變化情況都能準(zhǔn)確預(yù)見到。因此，由于施工現(xiàn)場自然條件的變化，往往會導(dǎo)致設(shè)計變更、暫停施工或工程成本的大幅度上升，進而使承包商蒙受損失。承包商只有通過索賠來彌補自己不應(yīng)承擔(dān)的損失。
　　人為障礙主要指施工中承包商遇到了地下構(gòu)筑物或文物，只要圖紙上未注明，處理這些人為障礙而增加的各中消耗，承包商為此而向業(yè)主要求索賠。
　　例如：某深基坑施工，由于大面積開挖后出現(xiàn)了大量的流砂，并伴有管涌現(xiàn)象，施工單位為了處理這些突發(fā)事件，先后共額外花費20萬元，工程進 度比原計劃滯后了12天。事后，施工方自然向業(yè)主提出了費用和工期的雙重索賠要求。
　　
　　六、法規(guī)貨幣及匯率的變化引起的索賠
　　
　　由于建筑工程的施工周期較長，在市場經(jīng)濟條件下，工程在施工過程中，國家和地方行政機關(guān)的有關(guān)政策和法律也在不斷發(fā)生變化，而這些變化有時反差是巨大的，對工程的影響也是強烈的，往往會造成工程索賠的產(chǎn)生。
　　另外，隨著我國對外承包工程越來越來多，對于工程所在國家的法令和法規(guī)的變化，如外匯管制、稅率提高、提出更嚴(yán)格的強制性質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，這些情況都可能使施工成本發(fā)生變化。因此，我們事先要有一個應(yīng)對的方案，除了通過正常的協(xié)商解決問題外，積極采取索賠的方式來應(yīng)對也是一個不錯的選擇。
　　在市場經(jīng)濟條件下，市場環(huán)境時刻都在變化，當(dāng)某些因素的變化超出了一般能預(yù)計的程度，而且這種變化又確實給承包商造成了損失，這時承包商就會向業(yè)主提出索賠要求。
　　例如，在工程施工過程中正處于雨季，工程所在地政府由于抗洪的需要，征用了所有建筑工地的建筑用砂，至使工地停工4天，施工單位自然會向業(yè)主提出延長工期的索賠要求。
　　
　　七、參建各單位引起的索賠
　　
　　由于工程參加單位多，在工作中他們既互相聯(lián)系又互相影響，造成了各單位的操作技術(shù)和經(jīng)濟責(zé)任的界面常常很難明確劃分，管理和操作上的失誤又是不可避免的。一方的失誤不僅會造成自己的損失，而且會殃及其他參建者，進而影響整個工程的實施。如，當(dāng)砌筑質(zhì)量不符合要求時，導(dǎo)致門窗工程安裝的工作量加大，費時費工。這些損失中，只要不是由自己原因所造成的，損失方就可以向業(yè)主提出索賠。
　　引起索賠的原因除上述幾點外，還有很多，如工期延長和延誤引起的索賠、加速施工引起的索賠、施工中斷引起的索賠等。弄清這些原因，其主要目的是：對業(yè)主講，可以通過事先的準(zhǔn)備和調(diào)整，來歸避或減少索賠事件的發(fā)生，進而使工程施工在正常和可控范圍內(nèi)進行，為工程按原計劃順利完成創(chuàng)造條件。對承包商來講，弄清上述各種因素，可以有效保護自己不受傷害，減少很多不必要的損失，確保工程效益的實現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計，在承包商的收益中，有15％左右來自各種不同形式的索賠。同時，承包商對索賠原因的深入了解，在日常工作中，對于可能引起索賠的項目的處理就會更加認(rèn)真和仔細(xì)。因為要使索賠最終成立，其關(guān)鍵是索賠事件的處理質(zhì)量和詳細(xì)的證明材料，而這些客觀上要求承包商在具體的操作過程中要盡責(zé)，否則索賠不能成立。
　　總之，弄清索賠產(chǎn)生的原因，不論對于業(yè)主還是承包商，都是必要和有利的。工程索賠是正常的，索賠的當(dāng)事雙方應(yīng)本著實事求是的態(tài)度，心平氣和地處理索賠，為工程順利進行創(chuàng)造條件。
　　
　　(本文責(zé)任編輯　楊雙全)

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