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證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例_證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

發(fā)布時(shí)間:2020-02-20 來(lái)源: 美文摘抄 點(diǎn)擊:

  第一章 總 則      第一條 為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券公司的行為,防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》),制定本條例。
  第二條 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,審慎經(jīng)營(yíng),履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
  第三條 證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利,占用證券公司或者客戶的資產(chǎn),損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。
  第四條 國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。
  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行。
  第五條 證券公司按照國(guó)家規(guī)定,可以發(fā)行、交易、銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
  第六條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi),履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
  第七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。
  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
  
  第二章 設(shè)立與變更
  
  第八條 設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備《公司法》、《證券法》和本條例規(guī)定的條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
  第九條 證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。
  證券公司股東的出資,應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。
  在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的,不受本條第一款規(guī)定的限制。
  第十條 有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人:
 。ㄒ唬┮蚬室夥缸锉慌刑幮塘P,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;
  (二)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;
  (三)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);
  (四)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
  證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。
  第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。
  第十二條 證券公司設(shè)立時(shí),其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,經(jīng)其申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專(zhuān)業(yè)人員數(shù)量,對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。
  第十三條 證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款,合并、分立,設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
  前款所稱(chēng)公司章程中的重要條款,是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款:
 。ㄒ唬┳C券公司的名稱(chēng)、住所;
  (二)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;
 。ㄈ┳C券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型、金額和內(nèi)部審批程序;
  (四)證券公司的解散事由與清算辦法;
  (五)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
  本條第一款所稱(chēng)證券公司分支機(jī)構(gòu),是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。
  第十四條 任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):
 。ㄒ唬┱J(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%;
 。ǘ┮猿钟凶C券公司股東的股權(quán)或者其他方式,實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
  未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國(guó)家規(guī)定,約定不按照出資比例行使表決權(quán)。
  第十五條 證券公司合并、分立的,涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。
  證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
  第十六條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查,并在下列期限內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定:
 。ㄒ唬⿲(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng),自受理之日起6個(gè)月;
 。ǘ⿲(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng),自受理之日起3個(gè)月;
  (三)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng),自受理之日起45個(gè)工作日;
 。ㄋ模⿲(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng),自受理之日起30個(gè)工作日;
  (五)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng),自受理之日起20個(gè)工作日。
  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)考慮證券市場(chǎng)發(fā)展和公平競(jìng)爭(zhēng)的需要。
  第十七條 公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件,辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記。
  證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。
  未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證,證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
  證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告,并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)。
  
  第三章 組織機(jī)構(gòu)
  
  第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》、《證券法》和本條例的規(guī)定,建立健全組織機(jī)構(gòu),明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)。
  第十九條 證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事,不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù),不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。
  第二十條 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
  證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的,委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?
  第二十一條 證券公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū),負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理,按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求,依法提供有關(guān)資料,辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書(shū)為證券公司高級(jí)管理人員。
  第二十二條 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱(chēng)、組成、職責(zé)和議事規(guī)則,該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。
  第二十三條 證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人,對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員,由董事會(huì)決定聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。
  合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告,同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。
  證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
  第二十四條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
  證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的,有關(guān)聘任、選任的決議、決定無(wú)效。
  第二十五條 證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);證券公司的法定代表人或者經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。
  前款規(guī)定的審計(jì)報(bào)告未報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的,離任人員不得在其他證券公司任職。
  
  第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制
  
  第一節(jié) 一般規(guī)定
  第二十六條 證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)從事《證券法》第一百二十五條規(guī)定的證券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》和本條例的規(guī)定。
  證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。
  2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的,不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù),但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
  第二十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則,建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度,防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
  證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu),也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
  第二十八條 證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托,為客戶開(kāi)立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則,對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。
  證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
  證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
  第二十九條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序,了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
  第三十條 證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶簽字確認(rèn)。業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)格式,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
  第三十一條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單,按月寄送客戶。證券公司與客戶對(duì)對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的,從其約定。
  第三十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度,保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額,以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
  客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的,可以向證券公司或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)處理客戶投訴。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴,采取相應(yīng)措施。
  第三十三條 證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)。
  第三十四條 證券公司向客戶提供投資建議,不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。
  證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。
  第三十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度,防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票,收受他人贈(zèng)送的股票。
  第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損。
  
  第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
  第三十七條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查?蛻糍Y金賬戶內(nèi)的資金不足的,不得接受其買(mǎi)入委托;客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的,不得接受其賣(mài)出委托。
  第三十八條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。
  證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同,頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū),明確對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍,并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。
  證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù),并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)。
  第三十九條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定,其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為,由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;超出授權(quán)范圍的行為,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
  證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。
  證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。
  第四十條 證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定,并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
  
  第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
  第四十一條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),限于買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券。
  第四十二條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶。
  證券公司的證券自營(yíng)賬戶,應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
  第四十三條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),不得有下列行為:
 。ㄒ唬┻`反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;
 。ǘ┻`反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;
 。ㄈ├脙(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者操縱證券市場(chǎng);
  (四)法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。
  第四十四條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo),應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
  
  第四節(jié) 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
  第四十五條 證券公司可以依照《證券法》和本條例的規(guī)定,從事接受客戶的委托、使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有,損失由客戶承擔(dān),證券公司可以按照約定收取管理費(fèi)用。
  證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同,約定投資范圍、投資比例、管理期限及管理費(fèi)用等事項(xiàng)。
  第四十六條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為:
 。ㄒ唬┫蚩蛻糇龀霰WC其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;
 。ǘ┙邮芤粋(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值,低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額;
 。ㄈ┦褂每蛻糍Y產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;
 。ㄋ模┰谧C券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易,且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離;
 。ㄎ澹┓、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。
  第四十七條 證券公司使用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資,或者使用客戶資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi),對(duì)前款規(guī)定的事項(xiàng)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
  
  第五節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)
  第四十八條 本條例所稱(chēng)融資融券業(yè)務(wù),是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中,證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出,并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
  第四十九條 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
  (一)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部控制有效;
 。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定,財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;
  (三)有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;
 。ㄋ模┯型晟频娜谫Y融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;
  (五)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
  第五十條 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同,并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,以證券公司的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立客戶證券擔(dān)保賬戶,在指定商業(yè)銀行開(kāi)立客戶資金擔(dān)保賬戶?蛻糍Y金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金應(yīng)當(dāng)參照本條例第五十七條的規(guī)定進(jìn)行管理。
  在以證券公司名義開(kāi)立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立授信賬戶。
  第五十一條 證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券,應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
  第五十二條 證券公司向客戶融資融券時(shí),客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。
  客戶交存的保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)入的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金,均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物,應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。
  第五十三條 客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為信托財(cái)產(chǎn)。證券公司不得違背受托義務(wù)侵占客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金。除本條例第五十四條規(guī)定的情形或者證券公司和客戶依法另有約定的情形外,證券公司不得動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金。
  第五十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額。客戶未能按期交足差額,或者到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。
  第五十五條 客戶依照本條例第五十二條第一款規(guī)定交存保證金的比例,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授權(quán)的單位規(guī)定。
  證券公司可以向客戶融出的證券和融出資金可以買(mǎi)入證券的種類(lèi),可充抵保證金的有價(jià)證券的種類(lèi)和折算率,融資融券的期限,最低維持擔(dān)保比例和補(bǔ)交差額的期限,由證券交易所規(guī)定。
  本條第一款、第二款規(guī)定由被授權(quán)單位或者證券交易所做出的相關(guān)規(guī)定,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,且不得違反國(guó)家貨幣政策。
  第五十六條 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù),自有資金或者證券不足的,可以向證券金融公司借入。證券金融公司的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。
  第五章 客戶資產(chǎn)的保護(hù)
  第五十七條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
  指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同,約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng),并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對(duì)付的要求,為證券公司開(kāi)立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。
  客戶的交易結(jié)算資金的存取,應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢(xún)客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。
  指定商業(yè)銀行的名單,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。
  第五十八條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由本條例第五十七條第四款規(guī)定的指定商業(yè)銀行或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。
  資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和證券資產(chǎn)管理合同的約定,履行安全保管客戶的委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。
  第五十九條 客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。
  第六十條 除下列情形外,不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:
 。ㄒ唬┛蛻暨M(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;
 。ǘ┛蛻糁Ц杜c證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;
  (三)法律規(guī)定的其他情形。
  第六十一條 證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。
  第六十二條 指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督,并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
  指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)超出本條例第五十三條、第五十四條、第六十條規(guī)定的范圍,動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令,應(yīng)當(dāng)拒絕;發(fā)現(xiàn)客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用或者有其他異常情況的,應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告,并抄報(bào)有關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
  
  第六章 監(jiān)督管理措施
  
  第六十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。
  發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
  第六十四條 證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告,應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。
  證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。在證券公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員,應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。
  第六十五條 對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核,并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。
  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)、核查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)資金或者證券被違法動(dòng)用的情況。
  第六十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
  第六十七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人,在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息:
  (一)證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;
 。ǘ┳C券公司的股東、實(shí)際控制人;
 。ㄈ┳C券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);
  (四)證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);
 。ㄎ澹樽C券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
  第六十八條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施,對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查:
  (一)詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明;
  (二)進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;
 。ㄈ┎殚、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;
  (四)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以查詢(xún)證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶。
  第六十九條 證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
  第七十條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司,應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可以采取下列措施:
 。ㄒ唬┴(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;
 。ǘ⿲(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);
 。ㄈ┴(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員,并報(bào)告結(jié)果;
  (四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;
 。ㄎ澹⿲(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管,并進(jìn)行全面核查;
 。┴(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
  證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
  對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為,合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的,免除責(zé)任。
  第七十一條 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn),持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前,相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
  第七十二條 任何人未取得任職資格,實(shí)際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán),予以公告,并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
  第七十三條 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的,證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告;證券公司未解除其職務(wù)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。
  第七十四條 證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
  第七十五條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司或者其有關(guān)人員進(jìn)行審計(jì),可以查閱、復(fù)制與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的客戶信息或者證券公司的其他有關(guān)文件、資料,并可以調(diào)取證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)內(nèi)的有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
  會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)所知悉的信息保密。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
  第七十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司證券自營(yíng)賬戶和證券資產(chǎn)管理賬戶的交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控;發(fā)現(xiàn)異常情況的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理,并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
  
  第七章 法律責(zé)任
  
  第七十七條 證券公司有下列情形之一的,依照《證券法》第一百九十八條的規(guī)定處罰:
 。ㄒ唬┢溉尾痪哂腥温氋Y格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人;
  (二)未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法做出的決定,解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)。
  第七十八條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托,或者客戶證券不足而接受其賣(mài)出委托的,依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰。
  第七十九條 證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的,依照《證券法》第二百零八條的規(guī)定處罰。
  第八十條 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,依照《證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰。
  第八十一條 證券公司有下列情形之一的,依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰:
  (一)證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù);
  (二)未經(jīng)批準(zhǔn),用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資,或者將客戶資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品。
  第八十二條 證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易,且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的,依照《證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰。
  第八十三條 證券公司違反本條例的規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的,處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格:
  (一)違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng);
 。ǘ┫蚩蛻籼峁┩顿Y建議,對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷;
  (三)違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;
 。ㄋ模⿵氖伦C券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;
  (五)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。
  第八十四條 證券公司違反本條例的規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格:
 。ㄒ唬┪窗凑找(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì),并報(bào)送審計(jì)報(bào)告;
  (二)與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu),或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理;
 。ㄈ┪窗凑找(guī)定將證券自營(yíng)賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案;
 。ㄋ模┪窗凑找(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好;
 。ㄎ澹┩扑]的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng);
 。┪窗凑找(guī)定指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn);
 。ㄆ撸┪窗凑找(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同,或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款;
  (八)未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度;
  (九)未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶投訴;
  (十)未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;
  (十一)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;
  (十二)聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所,未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所未說(shuō)明理由。
  第八十五條 證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
  第八十六條 違反本條例的規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的,處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款:
 。ㄒ唬┪唇(jīng)批準(zhǔn),委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán),或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán);
  (二)證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;
  (三)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;
 。ㄋ模┵Y產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行;
 。ㄎ澹┵Y產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
  第八十七條 指定商業(yè)銀行有下列情形之一的,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的,處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款:
 。ㄒ唬┻`反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金;
 。ǘ⿲(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的申請(qǐng)、指令予以同意或者執(zhí)行;
 。ㄈ┌l(fā)現(xiàn)客戶的交易結(jié)算資金被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
  指定商業(yè)銀行有前款規(guī)定的行為,情節(jié)嚴(yán)重的,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其暫;蛘呓K止客戶的交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù);對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以建議國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法處罰。
  第八十八條 違反本條例的規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,并處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,可以處以3萬(wàn)元以下的罰款:
  (一)證券公司未按照本條例第六十六條的規(guī)定公開(kāi)披露信息,或者公開(kāi)披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
  (二)證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料,或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
  第八十九條 違反本條例的規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格:
 。ㄒ唬┖弦(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為;
 。ǘ┳C券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū);
 。ㄈ┳C券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng);
 。ㄋ模┳C券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托,為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。
  第九十條 證券公司違反規(guī)定收取費(fèi)用的,由有關(guān)主管部門(mén)依法給予處罰。
  
  第八章 附 則
  
  第九十一條 證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)不符合本條例第二十六條第三款規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)到規(guī)定要求。
  第九十二條 證券公司客戶的交易結(jié)算資金存管方式不符合本條例第五十七條規(guī)定的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期調(diào)整。
  證券公司客戶的交易結(jié)算資金存管方式,應(yīng)當(dāng)自本條例實(shí)施之日起1年內(nèi)達(dá)到規(guī)定要求。
  第九十三條 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以向股東或者其他單位借入償還順序在普通債務(wù)之后的債,具體管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
  第九十四條 外商投資證券公司的業(yè)務(wù)范圍、境外股東的資格條件和出資比例,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定,報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。
  第九十五條 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定,報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。
  第九十六條 本條例所稱(chēng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),是指《證券法》第一百五十五條規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
  第九十七條 本條例自2008年6月1日起施行。
 。ㄐ氯A社北京訊,4月24日《人民日?qǐng)?bào)》)
  國(guó)務(wù)院總理溫家寶2008年4月23日簽署第522號(hào)國(guó)務(wù)院令,發(fā)布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,自2008年6月1日起施行。
  ――本刊編者

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