摘要：世界上流行的民主制度設(shè)計(jì)雖然各有優(yōu)點(diǎn)，但都仍然不能有效地減少民主所可能導(dǎo)致的對(duì)少數(shù)人的傷害以及對(duì)高尚觀念的傷害，所以都并非最優(yōu)民主。目前最被人們推崇的投票民主雖然看似公正，但在缺乏公眾知情和辯論的情況下，投票民主很容易淪為既得利益集團(tuán)的工具。要解決投票民主的局限性，有必要引入兩條減災(zāi)性的基本原則：最小傷害原則和最大兼容原則，分別用于改進(jìn)投票制度和公共領(lǐng)域的運(yùn)作。

　　關(guān)鍵詞：民主 公共領(lǐng)域 投票

　　引言：假定民主是可取的

　　假如非要選擇民主制度，那么必須思考：（1）在什么樣條件下民主是正當(dāng)?shù)�？什么樣的民主能夠通得過普遍理性的正當(dāng)性證明？（2）是否能夠通過改進(jìn)民主制度而創(chuàng)造一種最優(yōu)民主？在這里，我準(zhǔn)備提出一種改進(jìn)的民主理論，可以稱為“兼容民主”（compatible democracy），即最有希望與各種普遍價(jià)值和普遍理性達(dá)到兼容的民主。

　　對(duì)于評(píng)價(jià)社會(huì)行為或者社會(huì)選擇，存在著一個(gè)或許最好的檢驗(yàn)原則：普遍模仿原則。如果一個(gè)行為或者制度策略是經(jīng)得起普遍模仿的，那么它就是普遍有效的，這意味著：（1）當(dāng)策略s被普遍模仿，s必定形成任意人之間對(duì)稱的相互關(guān)系（reciprocity），沒有人會(huì)處于被歧視地位；
（2）當(dāng)s被普遍模仿，不存在導(dǎo)致自取其禍、玩火自焚（backfire）的可能性。顯然，許多事情是經(jīng)不起普遍模仿的考驗(yàn)的，而那些能夠經(jīng)得起普遍模仿考驗(yàn)的事情必定體現(xiàn)了每個(gè)人能夠共享的普遍價(jià)值，那些普遍價(jià)值就將被視為任何一種制度必須加以參照的正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)。在分析民主問題時(shí)，我們將以那些經(jīng)得起普遍模仿的普遍價(jià)值作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。一種比較好的民主就是與普遍價(jià)值具有更高兼容性的民主，相反就是壞的民主。

　　一、民主的優(yōu)勢(shì)與道義無(wú)關(guān)

　　政治必須有利于那些能夠惠及所有人的普遍價(jià)值。這一要求對(duì)于民主政治來(lái)說顯然有些高，因?yàn)槊裰髯⒍ǜ�有利于多�?shù)人而非所有人。人們想要并且需要的價(jià)值很多，但能夠經(jīng)得起考驗(yàn)的普遍價(jià)值并不太多。一種價(jià)值v如果是普遍有效的，它必須滿足：（1）任意一個(gè)人如果要求享用v，那么就沒有任何理性有效的理由去拒絕其他人以同樣理由要求享用v，就是說，其他人享用v的理由將自動(dòng)成立；
（2）如果v是普遍價(jià)值，那么，相對(duì)于缺乏v的情況，v的出現(xiàn)將使每個(gè)人的幸福獲得帕累托改進(jìn)，沒有人能夠排斥他人同時(shí)受益；
（3）任何一種破壞v的行為都經(jīng)不起普遍模仿，如果某人p破壞v，他人的模仿最終必定對(duì)p不利，使p的破壞行為形成自取其禍的效果，并且，沒有人能夠幸免于破壞v所帶來(lái)的災(zāi)難。根據(jù)如此苛刻的標(biāo)準(zhǔn)，可以發(fā)現(xiàn)公正、自由、和諧是合格的普遍價(jià)值，因此可以用來(lái)作為制度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然還有別的普遍價(jià)值，但以上三種價(jià)值是最典型的。社會(huì)的基本邏輯關(guān)系是人際關(guān)系，因此，普遍價(jià)值必定能夠形成任意人與他人之間有益的相互性（reciprocity），而這三種價(jià)值正是人際有益相互性的最重要條件。

　　公正理所當(dāng)然是最好的。這里的公正指古典公正，即邏輯結(jié)構(gòu)上的對(duì)稱性，主要包括兩種對(duì)稱：（1）行為與結(jié)果的對(duì)稱。所謂善有善報(bào)，惡有惡報(bào)；
（2）人際對(duì)稱。大致相當(dāng)于各種道德金律的精神原則，你如何對(duì)別人，別人就如何對(duì)你。就理論可能性而言，不存在能夠有效反駁公正的理由。

　　自由也是無(wú)法拒絕的普遍誘惑。自由總是有限自由，即使所謂的消極自由（negative liberty），也只能是有限的。如果自由權(quán)利可以是無(wú)限多種的，人們就總能編造理由把自己所不喜歡的他人的各種行為都說成是對(duì)自己的干涉，于是，無(wú)限自由反而否定了自由，這是自由所隱含的一個(gè)悖論。不過這一自由悖論并不嚴(yán)重，因?yàn)槿藗優(yōu)榱双@得部分真實(shí)可靠的自由就總會(huì)理性地限制自由的膨脹，總能夠達(dá)成共識(shí)而承認(rèn)部分自由（總有某些自由能夠通得過普遍模仿檢驗(yàn)）。一個(gè)制度越能夠有效地保護(hù)自由就越好，否則是壞的。

　　和諧是同樣重要的普遍價(jià)值。和諧可以有多種表述方式，這里我把它定義為一個(gè)比帕累托改進(jìn)更強(qiáng)的作為嚴(yán)格共榮關(guān)系的“孔子改進(jìn)”：（1）對(duì)于任意兩個(gè)博弈方X，Y，和諧是一個(gè)互惠均衡，它使得，X能夠獲得屬于X的利益x，當(dāng)且僅當(dāng)，Y能夠獲得屬于Y的利益y，同時(shí)，X如果受損，當(dāng)且僅當(dāng)，Y也受損；
并且（2）X獲得利益改進(jìn)x+n，當(dāng)且僅當(dāng)，Y獲得利益改進(jìn)y+m，反之亦然。于是，促成x+n 出現(xiàn)是Y的優(yōu)選策略，因?yàn)閅為了達(dá)到y(tǒng)+m 就不得不承認(rèn)并促成x+n，反之亦然[①]。和諧是能夠保證沖突最小化并且合作最大化的最優(yōu)策略，一個(gè)制度越有利于形成和諧關(guān)系就越好，否則是壞的。

　　無(wú)論霍布斯版本（人人之間天然發(fā)生沖突）還是荀子版本（人們?cè)谌后w中分利不公而發(fā)生沖突）的社會(huì)初始狀態(tài)都是沖突，政治的首要問題就是如果形成社會(huì)合作。即使人們都有合作的誠(chéng)意，也仍然難以克服意見分歧。政治試圖以某種制度安排去解決利益沖突和意見沖突。制度似乎有許多種，但其根本形式只有專制和民主兩種。專制是替民做主，民主是人民作主。專制固然不好，但要證明民主好過專制也不容易。對(duì)民主的真正挑戰(zhàn)是，民主與專制一樣也傷害某些人的利益，而且同樣沒有正當(dāng)理由。如果說多數(shù)人傷害少數(shù)人好過少數(shù)人傷害多數(shù)人，恐怕于理不通。而且，關(guān)于專制只為少數(shù)人服務(wù)的故事其實(shí)也不太真實(shí)。在許多情況下，專制采取的也是維護(hù)多數(shù)人利益而迫害少數(shù)人的政治策略，因?yàn)檫@樣能夠獲得更多人民的支持而使專制比較鞏固，只有不可理喻的暴君才會(huì)昏到搞成眾叛親離。按照博弈規(guī)律，無(wú)論民主政府還是專制政府，明智的首選策略都是代表多數(shù)人的利益。問題不在于專制和民主何者傷害的人數(shù)更多，而在于傷害是否具有正當(dāng)理由。令人吃驚的是，專制以權(quán)力去傷害某些人與民主以票數(shù)去傷害某些人同樣都沒有道德上過硬的理由，無(wú)論專制還是民主，都同樣偏離公正、自由以及和諧等等普遍價(jià)值。

　　首先，專制以強(qiáng)凌弱和民主以眾暴寡同樣是不公正的。民主的邏輯是多數(shù)人的偏好高于正義或天理，這是對(duì)少數(shù)人的歧視和對(duì)真理的蔑視。如果說專制沒有理由被證明是正當(dāng)?shù)模�民主也同樣沒有理由被證明是正當(dāng)?shù)模?br>其次，專制和民主同樣抑制了某些人的自由。關(guān)于民主優(yōu)越性的論證往往認(rèn)為，民主最大的好處就在于能夠避免對(duì)自由傷害力度最大的暴政。但有兩個(gè)疑問：（1）如前所述，根據(jù)理性博弈原則，暴政幾乎是最失敗的政治策略，除非失心瘋了，沒有人會(huì)采取如此差的策略，而失心瘋的專制領(lǐng)導(dǎo)如果沒有失心瘋?cè)罕姷闹С�，也是難以成功的。何況民主也并非不可能導(dǎo)致暴政；
（2）至于民主國(guó)家往往比較自由的證據(jù)卻是一種證據(jù)的誤用，民主國(guó)家比較自由的真實(shí)原因是有效法治保證了自由，并非因?yàn)槊裰�。�?duì)于一個(gè)成功的制度，法治比民主重要得多。自由是民主的一個(gè)必要條件，但民主卻不是自由的必要條件，兩者的邏輯關(guān)系不能顛倒；
至于和諧，無(wú)論專制還是民主，都不能顯著地減少社會(huì)沖突，都不能明顯增大社會(huì)成員之間的利益相關(guān)性，因?yàn)閷Ｖ坪兔裰鳟吘苟际菣?quán)力游戲，而權(quán)力游戲暗含的邏輯是零和博弈，它直接就把人們劃分為贏家和輸家，這必定有損共同幸福。如何使一個(gè)社會(huì)沖突最小化而合作最大化，這是一個(gè)比民主更深刻的問題。

　　總之，民主和專制都同樣嚴(yán)重偏離公正、自由、和諧等普遍價(jià)值，這意味著，民主的優(yōu)勢(shì)并不在其道義優(yōu)勢(shì)上。既然民主優(yōu)勢(shì)與道義無(wú)關(guān)，民主絕不高尚，那么，民主的優(yōu)勢(shì)到底在哪里？這才是真問題。民主的真實(shí)優(yōu)勢(shì)在于它是一種具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的政治策略，尤其從博弈論角度看，民主是政治風(fēng)險(xiǎn)最低的策略。從目前已有的所有政治制度來(lái)看，任何制度都不得不面對(duì)一個(gè)巨大麻煩：既然總有某些人的利益會(huì)受損，那么如何對(duì)付利益受損人們的反抗？一般地說，利益受損人們的政治反抗策略主要有：革命、反叛、分裂和消極抵抗。對(duì)于專制制度來(lái)說，這四種危險(xiǎn)都存在，這是專制的劣勢(shì)。對(duì)于民主制度來(lái)說（如果是合格的民主制度而非偽裝的民主制度），則革命和反叛的危險(xiǎn)幾乎不存在。這是因?yàn)�，在民主制度下，各種利益集團(tuán)通過選舉而獲得勝利的機(jī)會(huì)和策略永遠(yuǎn)存在，于是，通過政治技巧去競(jìng)爭(zhēng)顯然優(yōu)于革命和反叛的暴力冒險(xiǎn)。因此，民主制度能夠提供更為安全穩(wěn)定的政治，盡管政治不合作的危險(xiǎn)仍然存在（分裂和消極抵抗），但畢竟不是最危險(xiǎn)的挑戰(zhàn)。在這種技術(shù)性意義上，民主明顯優(yōu)于專制�？梢钥闯�，民主雖然不是一種更為高尚的政治，卻是一種更為成功的政治，它有效地回避了最危險(xiǎn)的政治動(dòng)亂（革命和叛亂），因此民主是一個(gè)政治風(fēng)險(xiǎn)最低的策略，這才是越來(lái)越多的國(guó)家采取民主制度的真實(shí)原因。

　　二、民主的合理性與正當(dāng)性

　　當(dāng)公共選擇成為需要制度去解決的問題，民主才成為必要，而公共選擇所以成為問題，則是因?yàn)楣餐�體成員的偏好不同。不過，共同體本身就是一個(gè)有些詭異的問題：如果一個(gè)共同體是由榮辱與共、志同道合的人們組成，那么，這個(gè)共同體本來(lái)就是萬(wàn)眾一心的，公共選擇不會(huì)成為問題，顯然，一個(gè)事事同心同德的完美共同體總會(huì)有完美民主，而完美民主反而使民主成為多余。因此，只有當(dāng)共同體是不完美的，民主才有意義�？蓡栴}是，人們?yōu)槭裁捶且�組成不完美共同體？這是因?yàn)�，完美共同體幾乎不可能（沒那么多同心同德的人），即使可能，其規(guī)模一定太小而做不成什么事情，尤其在與比較大的共同體競(jìng)爭(zhēng)時(shí)會(huì)非常不利甚至無(wú)法自保，所以，能夠立足的共同體都需要有一定的規(guī)模。

　　不完美共同體有兩種情況：（1）共同體包含一些其實(shí)不愿意加入而不得已加入的人，這意味著共同體具有強(qiáng)迫性；
（2）共同體成員在某些事情上有著共同利益，在另一些事情上卻存在著沖突，但每個(gè)人通過共同利益之所得畢竟大于互相沖突之所失，因此那些利益相對(duì)受損的人們?nèi)匀焕硇缘剡x擇留在共同體中，以便享受相對(duì)更大的共同利益。（1）顯然是壞的共同體，但最為常見。在（1）中的民主必定往往成為明顯無(wú)理的壓迫。民主所以需要改進(jìn)，意義就在于此，一種改進(jìn)了的民主或許能夠使（1）轉(zhuǎn)變?yōu)椋?）。盡管（2）也不完美，但足夠好。

　　在不完美共同體內(nèi)，人們是否應(yīng)該追求完美的公共選擇？答案是否定的，其中道理是這樣的：完美的公共選擇所遵循的是全體一致規(guī)則（unanimity），看上去很美，其實(shí)是災(zāi)難性的。秘密在于，假如采用全體一致規(guī)則，那么每個(gè)成員都有否決權(quán)，這樣勢(shì)必拒絕任何改變現(xiàn)狀的可能變化，表現(xiàn)為兩種困難：（1）好事都做不成。導(dǎo)致社會(huì)整體變化的好事（比如技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和物質(zhì)的進(jìn)步）會(huì)影響某些人的既定利益，而導(dǎo)致社會(huì)局部變化的好事又與某些人的利益不相干，這都非�？赡苡腥诵惺狗駴Q權(quán)；
（2）壞事都難以改變�？倳�(huì)有人為私利去否決糾正壞事的方案，比如奴隸主會(huì)否決取消奴隸制[②]。由此看來(lái)，全體一致不僅難以做到，而且全體一致規(guī)則本身就是不可取的，于是，以多為勝的民主就成為最合理的公共選擇，因?yàn)闆]有更好的辦法。

　　特別值得注意的是，民主的合理性并不等于民主的正當(dāng)性。前面談到，民主或許是政治合法性的一種證明，但民主自身的正當(dāng)性卻還是個(gè)問題。人們有時(shí)候誤以為民主的合理性就證明了民主的正當(dāng)性，這看上去似乎相去不遠(yuǎn)：既然沒有比民主更好的辦法，那么民主就是正當(dāng)?shù)�。這種相似性其實(shí)似是而非，其錯(cuò)誤類似于說，既然沒有能夠治療感冒的藥，因此水就算是合格的藥。如前所證，既然民主必定損害部分人的利益，這就已經(jīng)嚴(yán)重偏離公正、自由以及和諧等普遍價(jià)值，因此民主在正當(dāng)性上并無(wú)可信優(yōu)勢(shì)，民主的優(yōu)勢(shì)僅僅在于它的合理性。但這一點(diǎn)決不是以合理性代替正當(dāng)性的理由，以蒙混過關(guān)的方式去論證民主正當(dāng)性反而拒絕了對(duì)民主的發(fā)展和改進(jìn)。如果滿足于“民主畢竟是最不壞的……”之類的安慰性陳詞濫調(diào)，就不可能深入民主的問題。由于民主本質(zhì)所注定的局限性，也許民主不可能被改良成完全公正的，但仍然有機(jī)會(huì)去增大民主與公正、自由、和諧等普遍價(jià)值的兼容性，從而具有相對(duì)的正當(dāng)性，這才是必須努力的。

　　民主以公共權(quán)力允許并鼓勵(lì)了積極自由（positive freedom），這是民主的危險(xiǎn)本質(zhì)。和消極自由一樣，積極自由本身不是壞的，但由于積極自由是“積極的”，因此容易被不良人性所利用。積極自由意味著人們可以追求他們認(rèn)為是好的事情，而那些所謂好的事情只是對(duì)于某些人是好的，而對(duì)于另一些人則是有害的，真正普遍好的事情是很少的。因此，民主就有義務(wù)減少它所帶來(lái)的傷害。民主的目的僅僅是使公共選擇在操作上成為可能，即打破意見分歧的僵局而使公共決定與行動(dòng)成為可能。民主正是在理性無(wú)法決斷的地方才成為一種替代性的選擇方式，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　這一民主語(yǔ)境可以表達(dá)為：

　�。�1）給定某共同體需要做出公共選擇；

　�。�2）但是存在著兩種以上的不同意見；

　　（3）而且根據(jù)理性，無(wú)法找到不可懷疑的理由證明其中任何一種意見是正確的或是更為正當(dāng)?shù)模?br>

　　（4）于是，在缺乏知識(shí)判斷和價(jià)值判斷的情況下，以多為勝的選擇比其它選擇更為合理。

　　民主就是在這樣的語(yǔ)境下才成為合理的。民主的目的不是要傷害少數(shù)人，也不是多數(shù)人利益最大化的專用工具，只不過是終結(jié)分歧而形成公共選擇的一種操作。對(duì)少數(shù)人的傷害是民主在技術(shù)上無(wú)法避免的一個(gè)缺點(diǎn)，既然對(duì)少數(shù)人的傷害不具有正當(dāng)性，只是不得已而為之，這就注定了民主承擔(dān)著盡量減少對(duì)少數(shù)人的傷害這樣一項(xiàng)先驗(yàn)義務(wù)，或者說，既然民主是積極主動(dòng)地造成了負(fù)面影響，就必須對(duì)此負(fù)面影響負(fù)責(zé)任。

　　目前流行的民主就似乎暗含著忽視民主的義務(wù)這樣一種錯(cuò)誤傾向。流行的民主制度更多考慮到人們更喜歡什么，而相對(duì)忽視人們更不喜歡什么，更多地考慮讓多數(shù)人得利，而相對(duì)忽視不讓少數(shù)人受損，特別表現(xiàn)為投票制度一般只設(shè)計(jì)贊成票（這個(gè)似乎微小的問題其實(shí)極其重要，后面將進(jìn)一步討論）。對(duì)于人類生活而言，避害顯然比趨利更根本也更重要，因?yàn)榘踩�和自由的重要性高于利益，更多的安全和更有保障的自由�?duì)于每個(gè)人都永遠(yuǎn)是適宜的，而更多的利益往往是一種奢華，于是，對(duì)安全和自由的傷害最小化必定高于利益最大化。在這個(gè)意義上，民主的義務(wù)問題就變得至關(guān)重要，強(qiáng)調(diào)民主的義務(wù)正是為了減少民主的害處。由此我們獲得關(guān)于民主的一個(gè)義務(wù)原理，可以稱為“最小傷害原則”：既然民主所決定的公共選擇必定有損部分人的利益，那么民主有義務(wù)使這一傷害降到最低程度，否則民主就變成贏家對(duì)輸家的專制。

　　忽視民主的義務(wù)，尤其是忽視民主的最小傷害原則，在邏輯上蘊(yùn)含著嚴(yán)重的民主危險(xiǎn)，這就是共同體的分裂與輸家的不合作。如前所論，民主在政治合理性上優(yōu)于專制，從而大致能夠避免革命和叛亂這兩種最大的危險(xiǎn)，但仍然不能有效避免分裂與不合作這兩種危險(xiǎn)。在某種意義上說，在民主制度下，由于放棄了專制的強(qiáng)大暴力控制，共同體分裂（尤其表現(xiàn)為國(guó)家分裂）的可能性有所增加。我們不能忘記，最強(qiáng)的民主方式（也是最原始的民主方式）是以腳投票，那么，一旦部分人在共同體中的利益過于明顯受損以至于無(wú)利可圖，甚至其景況還不如不加入共同體，這一部分人就非�？赡苤\求分裂以便自己組成新的共同體。即使由于缺乏足夠?qū)嵙Χ鵁o(wú)法達(dá)到分裂，利益受損的輸家也會(huì)采取各種非暴力的不合作方式去解構(gòu)和逃避強(qiáng)勢(shì)贏家的剝削或支配，這樣最后必定導(dǎo)致社會(huì)各群體之間的互相拆臺(tái)而使利益普遍受損。很顯然，社會(huì)合作程度越低，各方收益就越差。因此，要有效保證合作，民主就必須能夠保證輸家在與贏家合作中的收益仍然明顯大過不合作的收益，或者其利益受損程度明顯小于不合作狀態(tài)的受損程度。這可以看作是最小傷害原則的另一種表述。只有保證利益?zhèn)�害最小化才能夠維持人們對(duì)共同體的興趣，而只有當(dāng)共同體得以維持，民主才有意義。假如民主的結(jié)果反而使得共同體分裂崩潰，大家利益都受損，這必定是一種壞的民主。

　　三、最小傷害原則的投票規(guī)則

　　民主的基本原則是多數(shù)決勝，但如何產(chǎn)生多數(shù)？以何種方式產(chǎn)生多數(shù)？產(chǎn)生什么樣的多數(shù)？這都是問題，因?yàn)榇嬖谥�多種在程序上或者技術(shù)上同樣好的表決規(guī)則，而這些不同的表決規(guī)則能夠產(chǎn)生完全不同的結(jié)果，操縱了表決規(guī)則就在很大程度上操縱了表決結(jié)果，于是，民主難以避免陰謀、欺騙和腐敗。

　　孔多塞早就發(fā)現(xiàn)，當(dāng)競(jìng)標(biāo)方案（或人選）在三個(gè)以上時(shí)，多數(shù)規(guī)則無(wú)法杜絕贏家循環(huán)，由人們的偏好循環(huán)導(dǎo)致的投票悖論稱為“孔多塞悖論”。人們本來(lái)幻想能夠創(chuàng)造一種“最好的”投票規(guī)則以消除孔多塞悖論，但阿羅定理毀滅了這一希望。要消除投票悖論，除非采取某種強(qiáng)加的規(guī)定，可是那樣的話，民主就又幾乎變成專制了。布萊克的單峰偏好模式以及森的價(jià)值限制條件都是比較有趣的方案，但可惜都不是真正的解決，因?yàn)槎及�含某種強(qiáng)加于人的限制條件。投票悖論所以解決不了，并非人類智力不夠，而是因?yàn)槿祟惼�好本�?lái)就包含各種循環(huán)或兩難，就是說，人的偏好本來(lái)就不像機(jī)器人那樣，總能滿足A＞B＞C……這種非循環(huán)的傳遞性。民主歸根到底不是數(shù)學(xué)問題，我們有理由質(zhì)疑追求無(wú)懈可擊的投票規(guī)則是否有根本性的意義，或許將來(lái)人們能夠天才地解決投票悖論，即使那樣也并不能使民主變成公正的，因?yàn)檎嬲�的問題在于，民主以多勝少原則本身就已經(jīng)不公正了。即便是只有兩種候選方案（比如兩黨制的競(jìng)爭(zhēng)）的理想投票狀態(tài)，投票悖論就自動(dòng)消失了，在這種情況下，絕對(duì)多數(shù)規(guī)則也不是公正的，它只不過反映了超過半數(shù)的民心。既然總是多數(shù)傷害少數(shù)，那么51%比49%還是40%比30%又有什么本質(zhì)區(qū)別？我們必須改變關(guān)于民主的思考方向。

　　原來(lái)人們的思考重心是去考慮什么樣的投票規(guī)則才能最好地反映出多數(shù)人的偏好，這一思考方向是錯(cuò)誤的。人不是數(shù)字，數(shù)字優(yōu)勢(shì)不能轉(zhuǎn)換為道義優(yōu)勢(shì)。“多數(shù)”并不必然蘊(yùn)含“更好”或者“更正確”，相反，多數(shù)為勝必然蘊(yùn)含對(duì)少數(shù)人的非正當(dāng)傷害，所以說，如何使民主減少傷害，這才是更應(yīng)該思考的投票問題。當(dāng)把思考重心轉(zhuǎn)到如何減少傷害的問題上，避免投票悖論就相對(duì)簡(jiǎn)單了，只要采取單輪多數(shù)決勝規(guī)則（不需要超過半數(shù)，以最多票為勝）就足夠好了。

　　現(xiàn)在問題在于如何改進(jìn)單輪多數(shù)決勝規(guī)則以減少多數(shù)人對(duì)少數(shù)人的傷害�？紤]這樣的情況：方案a有利于所有人，每個(gè)人收益為n；
但方案b有利于51%的人，收益為n+1，而有損于41%的人，收益為n-1。多數(shù)人為了利益最大化就非�？赡苓x擇b。按照多數(shù)規(guī)則，b顯然能夠通過，而試圖抑制b是不可能的。現(xiàn)在如果根據(jù)最小傷害原則去改進(jìn)投票規(guī)則，為了給無(wú)視輸家利益的贏家方案增加通過的難度，同時(shí)使弱勢(shì)方擁有更強(qiáng)能力去抵抗傷害，我們就必須引入反對(duì)票，于是，每人都有兩票——贊成票和反對(duì)票，這樣，人們的肯定性偏好和否定性偏好就都得到同等的表達(dá)，只有雙向偏好都得到表達(dá)才是全面的。按照前面所論，人們“不要什么”比“要什么”甚至更重要，因?yàn)椤安灰�什么”涉及安全和自由的問題，而“要什么”涉及奢華利益增長(zhǎng)的問題，因此可以說，人們的否定性偏好比肯定性偏好更需要加以考慮，而決不能以肯定性偏好的表達(dá)去替代否定性偏好表達(dá)，這兩者并不能兌換。

　　我們將發(fā)現(xiàn)，雙向票的結(jié)果可能非常不同于單向票。雙向票規(guī)則如下：（1）凈支持率計(jì)算。如果A獲得51%贊成票，但同時(shí)獲得41%的反對(duì)票，則51%-41%=10%凈支持票；
如果B獲得41%贊成票，但同時(shí)獲得21%的反對(duì)票，則41%-21%=20%凈支持票，于是B勝出。容易看出，這一結(jié)果完全不同于單向票表決。這一規(guī)則體現(xiàn)了考慮傷害率而不僅僅考慮得利率的最小傷害原則；
（2）支持率比較。如果A和B碰巧獲得同等凈支持率，則按照傳統(tǒng)的多數(shù)勝出規(guī)則，比如A獲得51%-41%=10%而B獲得41%-31%=10%，那么A勝出。

　　可以看出，雙向票的一個(gè)好處是它能夠相對(duì)地增強(qiáng)弱勢(shì)群體的自保能力。假如采用雙向票規(guī)則，任何一個(gè)政治集團(tuán)為了增加勝出的可能性，就不得不對(duì)利益最大化的自私欲望有所控制，就會(huì)去改進(jìn)其候選方案以避免獲得太多的反對(duì)票。而弱勢(shì)集團(tuán)本來(lái)就沒有能力去過分傷害其他人群，因此獲得的反對(duì)票可能就相對(duì)比較少。由雙向票規(guī)則所引導(dǎo)的博弈必定迫使博弈各方都盡量公正地去思考問題和分析形勢(shì)，最后，無(wú)論是哪一個(gè)集團(tuán)的方案勝出，可以想象，這個(gè)中選方案必定是比較有利于社會(huì)普遍利益的方案。

　　雙向票的根本設(shè)計(jì)意圖正是要盡量體現(xiàn)最小傷害原則，而最小傷害原則背后的理由則是全體每個(gè)人的自由和安全高于多數(shù)集團(tuán)的利益。按照雙向票的規(guī)則設(shè)計(jì)，應(yīng)該能夠保證：（1）輸家在與贏家的合作中的收益仍然明顯大過不合作的收益，因此能夠有效地維護(hù)共同體的政治穩(wěn)定，避免共同體的分裂；
（2）使贏家對(duì)輸家的損害降到最低，從而使公共選擇的利益分配盡量接近和諧和公正（盡管永遠(yuǎn)不可能完全達(dá)到和諧和公正），這樣就能夠使民主獲得某種程度的正當(dāng)性，同時(shí)能夠比較有效地促進(jìn)社會(huì)合作。

　　四、公共領(lǐng)域如何去劣存優(yōu)

　　除了投票制度，民主還有另一方面，即它的公議制度。民主本來(lái)就源于古希臘的公議制度（agora，即廣場(chǎng)制度），今天稱為公共領(lǐng)域（public sphere），在其中，所有公民都有同等資格參與公共選擇的公議，這是希臘民主的核心，而投票本來(lái)只是一個(gè)輔助性的技術(shù)性制度，就是說，公議制度是投票制度的前提條件，只有先通過公議去擺明問題，發(fā)表意見，進(jìn)行辯論而使人們獲得足夠清楚認(rèn)識(shí)之后，投票才有意義，不然的話，無(wú)知盲目的投票顯然是非常冒險(xiǎn)的，而且不負(fù)責(zé)任。由于現(xiàn)代社會(huì)的變化，現(xiàn)代民主特別推崇投票制度而弱化了原本作為民主核心的公共領(lǐng)域，因此全民投票才變成了現(xiàn)代民主的核心�，F(xiàn)代民主這一轉(zhuǎn)變與平等成為現(xiàn)代核心價(jià)值觀有關(guān)，很顯然，投票比公議更具平等色彩，但也更加偏離公正。在嚴(yán)格意義上說，不以公議制度為核心的民主是不合格的民主，公共領(lǐng)域的退化意味著民主的衰退。從阿倫特和哈貝馬斯以來(lái)，許多人要求修復(fù)足夠強(qiáng)大和健康的公共領(lǐng)域，道理即在此。

　　不過，公共領(lǐng)域的問題可能比投票問題更復(fù)雜，甚至更難解決。希臘的公議制度就已經(jīng)暴露出公共領(lǐng)域的內(nèi)在困難。廣場(chǎng)（agora）是公共領(lǐng)域的表達(dá)場(chǎng)所，公民們?cè)趶V場(chǎng)公議城邦事務(wù)。由于所有公民都有發(fā)表意見和進(jìn)行辯論的自由和平等權(quán)利，于是agora就具有了雙重功能：它既是意見的“廣場(chǎng)”同時(shí)也是意見的“市場(chǎng)”（agora本來(lái)就既意味著議政場(chǎng)所或者商業(yè)場(chǎng)所）。廣場(chǎng)與市場(chǎng)兩種意義的合一暗含了公共領(lǐng)域的內(nèi)在矛盾：一方面，廣場(chǎng)是政治性的，人們的意見應(yīng)該是嚴(yán)肅認(rèn)真的，是為公益著想的，因此，意見辯論的決勝標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是真理與理性規(guī)則；
但是另一方面，市場(chǎng)是商業(yè)性的，人們發(fā)表意見是為了推銷意見，就像推銷商品，于是，更為成功的意見推銷就需要花言巧語(yǔ)和欺騙，意見辯論的決勝標(biāo)準(zhǔn)變成了話語(yǔ)感染力和炒作欺騙的魅力。這一意見和話語(yǔ)的民主困境在希臘表現(xiàn)為“辯證法與修辭術(shù)之爭(zhēng)”。

　　話語(yǔ)和意見的民主所以形成困境，問題在于，真理、知識(shí)以及理性分析不如花言巧語(yǔ)、欺騙和詭辯那么有著蠱惑人心的魅力。主要原因是：（1）真理和知識(shí)表達(dá)事實(shí)，而真實(shí)世界或者真相顯然沒有人們希望的那么美好，真理和知識(shí)總是冷酷的，人們不愛聽�；ㄑ郧烧Z(yǔ)總是描述了不真實(shí)而美好的事物，向人們?cè)S諾各種不靠譜但美好迷人的事情，人們更愿意聽，即使明知是虛假的，還是為之所惑；
（2）真理和知識(shí)為了能夠切實(shí)解決問題而使用理性分析和邏輯推論方法，因此顯得單調(diào)枯燥�；ㄑ郧烧Z(yǔ)則動(dòng)員了一切能夠打動(dòng)人心的資源，尤其是情感感染力；
（3）真理和知識(shí)總是有一定難度的，不如花言巧語(yǔ)通俗易懂，因此花言巧語(yǔ)更符合多數(shù)人的喜好。總之，真理和知識(shí)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不如花言巧語(yǔ)。意見和話語(yǔ)民主本來(lái)的意圖是使得包括正確知識(shí)在內(nèi)的各種意見都有自由表達(dá)的機(jī)會(huì)，以此克服專制的一言堂，但又正是在民主的條件下，錯(cuò)誤的意見往往（盡管并非必然）勝過正確的知識(shí)。這一民主悖論的實(shí)質(zhì)在于：必須有了思想的自由“廣場(chǎng)”才能夠有民主，但思想廣場(chǎng)一旦是充分自由的，就難免蛻變?yōu)榛ㄑ郧烧Z(yǔ)的“市場(chǎng)”。

　　當(dāng)“廣場(chǎng)”所定義的民主蛻變?yōu)椤笆袌?chǎng)”所定義的民主，就形成“民主叢林”。如果說霍布斯叢林是個(gè)人主義的弱肉強(qiáng)食叢林，那么，民主叢林就是多數(shù)主義的以眾暴寡叢林；
霍布斯叢林以強(qiáng)權(quán)為真理，民主叢林則以聲高為有理。很顯然，思想民主如果是有意義的，就必須有一種制度或者規(guī)則使得民主不能隨便為任何事情辯護(hù)。決不能說，一種意見無(wú)論多么錯(cuò)誤荒謬，無(wú)論多么低俗墮落，只要是大多數(shù)人喜聞樂見的，就是應(yīng)該勝出并且以此決定人類的命運(yùn)。公共領(lǐng)域的運(yùn)作本是為了使投票表決具有清楚理智的意向，假如辯論民主退化成為投票民主，那么，任何丑惡的事情就都有可能假民主之名而橫行。因此，作為公議制度的民主必定需要有不同于投票制度的民主規(guī)則，簡(jiǎn)單地說，公議制度或者公共領(lǐng)域的民主規(guī)則肯定不能采用以多為勝規(guī)則。這是解決公議問題的一個(gè)基本條件，否則就不可能解決民主叢林的困境。

　　為什么公議制度不能采取以多為勝規(guī)則？因?yàn)闊o(wú)論多數(shù)人，只要支持的是同一種觀點(diǎn)，這在思想上就等于一個(gè)人，所謂同心如一人，或者說，一種思想背后無(wú)論有多少人支持，它都只是一種思想，而不是許多種思想。人數(shù)對(duì)于一種思想來(lái)說并非這一思想是否正確的一個(gè)變量。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　意見公議并不是在比較人數(shù)，而是在比較各種思想的合理性和優(yōu)越性，思想觀念所要求民主公議本質(zhì)上不是某些人與另一些人的競(jìng)賽，而是一種觀念與另一種觀念的競(jìng)賽。這正是希臘哲學(xué)家們反對(duì)嘩眾取寵的修辭術(shù)并且要求以辯證法作為意見檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的理由。

　　既然排除了以人數(shù)證明思想的可能性，那么，邏輯分析和推論是否能夠解決問題？毫無(wú)疑問，邏輯是非常有用的，它能夠清除混亂模糊的表述和荒謬矛盾的觀念，也就消除了大部分理性上不合格的意見。宣傳家和煽動(dòng)家最喜歡的就是混亂含糊的美麗話語(yǔ)，因?yàn)殡S便許諾給人們美麗而模糊的東西最能博得人們的歡心。比如說，某種宗教可能聲稱能夠使每個(gè)人幸福，聲稱它代表了真善美，能夠拯救每個(gè)人，乃至包治百病，如此等等，但其中所有的美麗話語(yǔ)都是含義模糊的，沒一樣能夠落實(shí)，甚至說不清到底指的是什么。美麗謊言不能說清楚，一旦說清楚，就不再有魅力了。邏輯雖然能夠清除胡說，卻不能夠決定什么是好的或者什么是更可取的，就像除草劑只能清除雜草，卻不能決定種蘋果樹還是種梨樹更正確，因?yàn)檫壿嬛还苄问蕉�管不了�?nèi)容。這正是希臘的辯證法無(wú)法勝過修辭術(shù)的原因。

　　觀念的抉擇問題至少有兩個(gè)根本困難：（1）決定人們行動(dòng)的觀念都是在選擇某種未來(lái)，而無(wú)論有多少知識(shí)積累都不可能形成關(guān)于世界的全部知識(shí)，也就不可能構(gòu)成關(guān)于未來(lái)的必然推論，相當(dāng)于不存在事先諸葛亮，因此，知識(shí)永遠(yuǎn)不能證明某個(gè)觀念的選擇是否正確。這是休謨定理；
（2）對(duì)于任意一個(gè)人，他幾乎不可能具有一個(gè)傳遞性的偏好排序，即使在某個(gè)特殊時(shí)刻是可能的，也是不穩(wěn)定的，原因是，人類價(jià)值體系中并不存在一種絕對(duì)的最高價(jià)值，而是多種價(jià)值并列為最重要的價(jià)值，無(wú)法分出高下，因此必定造成許多無(wú)法兩全的兩難選擇，或者難以比較的選擇。既然存在這樣兩個(gè)基本困難，因此永遠(yuǎn)也不可能絕對(duì)地證明哪個(gè)觀念是最可取的。這是思想不能克服的困難。

　　但這并不意味著不存在一種相對(duì)合理的解決。正如表決民主的意圖是反對(duì)并且抑制對(duì)社會(huì)行為的專制，公議民主的意圖則是反對(duì)和抑制思想的獨(dú)斷，但是從公共領(lǐng)域的形勢(shì)分析可知，通過思想辯論不可能證明哪一種觀念是最好的，這意味著，不存在一組充分必要條件可以保證某種觀念在未來(lái)的實(shí)踐中永遠(yuǎn)正確，于是我們只能追求次優(yōu)條件。次優(yōu)條件只是好觀念的必要條件：如果一種觀念與已經(jīng)證明為普遍優(yōu)越的事物不能兼容，則一定是壞的；
如果一種觀念與盡量多的已經(jīng)證明為普遍優(yōu)越的事物是兼容的，它雖然未必是最好的，但一定是諸種好觀念其中的一種，這種觀念必定對(duì)于所有人都至少不是一件壞事。這是民主的“最大兼容原則”。

　　這一民主的最大兼容原則可以進(jìn)一步落實(shí)為公議民主的一組有效條件：

　�。�1）與普遍價(jià)值的兼容。任何一種試圖成為公共選擇的觀念必須與普遍價(jià)值是兼容的，即必須與普遍價(jià)值不矛盾并且在其前提中暗含對(duì)普遍價(jià)值的承認(rèn)。一種價(jià)值如果是普遍有效的，它意味著，這一價(jià)值所定義的人際關(guān)系在任何可能生活情景中對(duì)任何人都不會(huì)形成歧視，因此不存在反對(duì)這一價(jià)值的理性理由。能夠經(jīng)得起如此嚴(yán)格的理性批判的普遍價(jià)值并不很多，如前所論，最明顯的普遍價(jià)值有公正、和諧和自由，當(dāng)然還應(yīng)該有真理、人權(quán)和各種美德（但其中某些具體內(nèi)容或許有爭(zhēng)議）。既然普遍價(jià)值對(duì)于所有人都是有效的，那么，如果一種公共選擇與各種普遍價(jià)值都不能兼容，就顯然是壞的；
如果與某種普遍價(jià)值不能兼容，也意味著是相當(dāng)可疑的。

　�。�2）相關(guān)知識(shí)和信息的充分公開和共享。盡管從知識(shí)論上說，無(wú)論什么樣的知識(shí)和信息都永遠(yuǎn)是不充分的，但無(wú)論如何，已有知識(shí)和信息的充分公開和共享對(duì)于人們形成相對(duì)正確的偏好、利益考慮和形勢(shì)判斷仍然是非常重要的。正如蘇格拉底指出的：無(wú)人故意犯錯(cuò)。如果人們能夠了解某一問題的相關(guān)知識(shí)和信息，顯然就更有可能知道什么是比較好的，至少比盲目選擇或者被蒙蔽情況下的選擇要更可靠一些，因此，知情也是民主的一個(gè)重要的生效條件。

　�。�3）公共領(lǐng)域的理性對(duì)話和辯論。如果公議是有意義的，就必須承認(rèn)言論自由，同時(shí)，不同意見和觀點(diǎn)必須有權(quán)利進(jìn)行公開對(duì)話、討論和辯論，而且，所有的對(duì)話和辯論必須遵循理性規(guī)則（可以參考哈貝馬斯條件，盡管哈貝馬斯條件有些天真而且也不夠全面），以避免暴力、權(quán)力、利誘以及煽情炒作等修辭術(shù)所施加的無(wú)理影響。由于人類所面對(duì)的問題總是非常復(fù)雜，不確定因素很多，因此，即使充分理性的對(duì)話和辯論也不可能完全正確地解決問題，但肯定至少有助于澄清問題和形成共識(shí)。

　　以上條件只是形成正確的公共意識(shí)的必要條件但并非充分條件，仍然不可能保證一種公共意識(shí)是最優(yōu)選擇（人類永遠(yuǎn)都需要運(yùn)氣）。無(wú)論如何，最大兼容原則可望改善公共領(lǐng)域的運(yùn)作。

　　五、關(guān)于兼容民主一個(gè)初步結(jié)論

　　根據(jù)前面分析，我們獲得這樣一些初步結(jié)論：

　�。�1）民主不可能生成一個(gè)完整的政治制度，民主必須與保證個(gè)人自由和平等的法治相配合，否則沒有任何制度上的優(yōu)勢(shì)。中國(guó)傳統(tǒng)的“好社會(huì)”標(biāo)準(zhǔn)即“治亂”標(biāo)準(zhǔn)是一種非常優(yōu)越的社會(huì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)社會(huì)如果是好的，首先必須是治世，然后才談得上各種價(jià)值取向，如果是亂世，無(wú)論什么樣的價(jià)值都將土崩瓦解，沒有什么原則能夠幸免于亂。如果沒有法治，民主和專制所產(chǎn)生的政治效果將同樣差。所以說，能夠保證個(gè)人自由和平等的法治是民主生效的前提條件，法治能夠有效地預(yù)防失控的民主給個(gè)人帶來(lái)的災(zāi)難性傷害，同時(shí)預(yù)防民主可能導(dǎo)致的社會(huì)動(dòng)亂。

　　（2）民主至少由兩方面制度構(gòu)成：公議制度（公共領(lǐng)域）和投票制度。一般地說，投票制度用于形成利益分配方面的公共選擇；
公共領(lǐng)域用于形成觀念意見方面的公共選擇。對(duì)于公共領(lǐng)域，意見的決勝標(biāo)準(zhǔn)是符合普遍價(jià)值和遵守公正的表達(dá)和辯論程序，多數(shù)原則并不適用；
對(duì)于投票制度，表決標(biāo)準(zhǔn)是多數(shù)原則。如果沒有健康的公共領(lǐng)域，民主將是糊涂和誤導(dǎo)性的，因此，公共領(lǐng)域比投票制度更為基本，只有當(dāng)公共領(lǐng)域持續(xù)一貫存在，才能保證意向清楚的投票。

　�。�3）目前世界上流行的民主制度設(shè)計(jì)雖然各有優(yōu)點(diǎn)，但都仍然不能有效地減少民主所可能導(dǎo)致的對(duì)少數(shù)人的傷害以及對(duì)高尚觀念的傷害，所以都并非最優(yōu)民主。要改進(jìn)民主制度就必須引入兩條減災(zāi)性的基本原則：最小傷害原則和最大兼容原則，分別用于改進(jìn)投票制度和公共領(lǐng)域的運(yùn)作。在某種意義上，最小傷害原則和最大兼容原則可以看作是中國(guó)傳統(tǒng)的“仁愛”原則和“和諧”原則在民主問題上的一種具體實(shí)現(xiàn)。盡管中國(guó)傳統(tǒng)思想中確實(shí)沒有民主觀念，但卻對(duì)發(fā)展民主理論有所幫助。以最小傷害原則和最大兼容原則為基本精神的民主設(shè)想可以看作是關(guān)于民主的一種中國(guó)方案。

　　注釋：

　　[①] 趙汀陽(yáng)：《沖突與合作的博弈哲學(xué)》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2007年第6期。

　　[②] 參考D.C.繆勒著：《公共選擇理論》，楊春學(xué)等譯，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1999頁(yè)，第134頁(yè)。

　　(本文原載于《哲學(xué)研究》2008年第6期)

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