張隆溪:以學術(shù)權(quán)威維護學術(shù)評審
發(fā)布時間:2020-06-20 來源: 美文摘抄 點擊:
自1997年香港回歸中國以來,香港的高等教育也和社會生活其他方面一樣,發(fā)生了許多深刻變化,而大不同于港英殖民政府時代的舊景。一個明顯變化就是香港各大學都要求講師以上的教員既要教學、又要從事學術(shù)研究,并且鼓勵沒有博士學位的教員兼職或離職進修,攻讀博士。香港各大學過去并沒有這樣明確要求,現(xiàn)在則無論續(xù)約延聘或評級升等,都在教學標準之外,另有一個學術(shù)研究的重要標準,即看是否有學術(shù)論文或?qū)Vl(fā)表。我相信在香港實施的有關學術(shù)評審制度,對內(nèi)地有關學術(shù)規(guī)范和學術(shù)評審的討論,應該有參考借鑒的價值。
在實際運作中,什么是學術(shù)規(guī)范,怎樣作學術(shù)評審呢?學術(shù)規(guī)范或標準當然不能簡單劃一,不同學科內(nèi)容不同,在評鑒形式上也會略有差異。在自然科學領域,學術(shù)前沿的成果往往是以單篇論文的形式,發(fā)表在權(quán)威性學術(shù)刊物上,而人文學科則不僅看單篇論文,更注重有研究專著在有名望的學術(shù)出版社發(fā)表。所謂“權(quán)威性學術(shù)刊物”和“有名望的學術(shù)出版社”如何界定?換句話說,學術(shù)的權(quán)威是怎樣建立起來的呢?真正的權(quán)威并不是一種令人盲從的威懾力量,學術(shù)權(quán)威不同于政治、軍事或宗教信仰的權(quán)威,區(qū)別更在于此。歐洲啟蒙時代強調(diào)理性而反對盲從權(quán)威,那主要是針對當時教會的權(quán)威和非理性的宗教信仰而言,但把權(quán)威等同于讓人屈從,則完全忽略了權(quán)威的真正意義。權(quán)威的本質(zhì)絕不是非理性的盲從,而恰恰有賴于理性的判斷和認識。莊子批評桓團、公孫龍等辯者之流,說他們“能勝人之口,不能服人之心,”而真正的權(quán)威正是使人心服口服、自動承認的權(quán)威。學術(shù)權(quán)威就是這樣的權(quán)威,是理性而非強制的,是基于自發(fā)的尊重,而非發(fā)自外在的壓力。學術(shù)即對真理的認識無分于階級和民族,也無分于中外古今,不僅科學如此,人文和社會科學也是如此。我們現(xiàn)在要建立學術(shù)規(guī)范和合理的評審制度,就有必要重新界定學術(shù)權(quán)威的意義,重新建立學術(shù)權(quán)威,即學術(shù)本身的權(quán)威,而非受行政、意識形態(tài)和一切非學術(shù)因素影響的權(quán)威。
如果說真正的學術(shù)權(quán)威以學者個人的理性判斷為基礎,得到學者自動承認,那么權(quán)威就是一個相對的概念。不同的人會承認不同的權(quán)威,其承認的程度也會不同。但學術(shù)本身有一定范圍和內(nèi)容,在同一范圍內(nèi),在相同或相近內(nèi)容的學術(shù)領域里,不同學者又有大家認可的原則,可以達到一定的共識。在此基礎上建立的學術(shù)權(quán)威,就不可能是完全相對而漫無標準的。具體而言,學術(shù)權(quán)威會體現(xiàn)在第一流學者的著作里,代表某一范圍某一時代最高的學識。多有這類著作發(fā)表的刊物就會成為權(quán)威性刊物,能多印行權(quán)威性專著的出版社,也就會建立起自己的名聲和威望。僅就英文學術(shù)著作而言,往往是名牌大學的出版社也相應有較高的聲望,權(quán)威性學術(shù)期刊也大多由大學出版社印行。不過在大學之外,也有如企鵝(Penguin)、布瑞爾(Brill)、佳作(Vintage)、圣馬。⊿t. Martin"s)、布拉克威爾(Blackwell)、魯特列治(Routledge)等出版機構(gòu)刊印許多重要的學術(shù)著作,成為具有聲望的學術(shù)出版社。無論學術(shù)刊物或?qū)W術(shù)出版社,在接受論文或?qū)V,都首先由編輯部有關人員初審,初審通過,再送交起碼兩位同行專家匿名評審,即所謂“peer review”。如果兩篇評審報告意見分歧,還會送第三者再審。如果是大學出版社考慮的學術(shù)書籍,則在通過這些評審之后,還會由教授組成的大學出版委員會討論通過,才最后決定出版。這種匿名評審的目的,是希望從制度方面保證學術(shù)質(zhì)量。在大學升等晉級的考核過程中,也會采取同樣的匿名評審制,把申請者的檔案,包括發(fā)表的學術(shù)論著,送交多位同行專家評審,并在審讀之后提交書面報告,作為人事決定中重要的依據(jù)。評審者必須聲明自己和被評者之間的關系,即是否曾有師生、朋友、同事,或共同研究項目的合作者等關系。一般說來,有這類關系的人不應擔任評審,其評審意見也不具分量。在評審過程中,除非評審者自己同意,任何人不得泄漏評審者身份,但被評審者有權(quán)知道評語內(nèi)容,所以往往可能把評審人姓名隱去之后,把評語轉(zhuǎn)達給被評者。這種嚴格保密的匿名制度非常重要,沒有這種匿名評審,就無法建立信譽,無法讓評審人無所顧忌,直言不諱,也就不可能具有學術(shù)聲望。當然,制度化的評審只是訂出一些規(guī)章條款,使整個運作過程有章可循,從制度上避免營私舞弊,消除學術(shù)腐敗。但規(guī)章制度最終要由人來執(zhí)行,所以要健全學術(shù)規(guī)范,建立學術(shù)信譽和權(quán)威,必須首先提高每個人的素質(zhì)和修養(yǎng),進而提高整個學術(shù)界的質(zhì)量。
學術(shù)規(guī)范在實際操作上很有意義的一點,是學術(shù)論文和學術(shù)著作的寫作規(guī)范。無論科學或人文研究,學術(shù)成果都是累積性發(fā)展的,這就是牛頓說過而大家都很熟悉的一句話:“如果我看得更遠,那是因為我站在巨人的肩頭上” 。在學術(shù)論著寫作中,這就要求在表達自己的意見之前,首先對前人的有關研究,尤其是重要的研究成果,要有比較全面的了解,作出忠實而非歪曲的陳述。在此基礎上,作者才可能進一步提出自己的見解,得出新的結(jié)論。在學術(shù)論著寫作中,這具體表現(xiàn)為豐富的徵引和詳細的注釋,而作者正是在與前人的對話和論辯中,才可能把學術(shù)即對某一問題的認識向前推進一步。學術(shù)論著不僅要引用第一級原始材料,也要引入足夠的第二級研究成果,其原因就在于此。如果一篇文章沒有幾個注釋,或者有注釋而不得要領,沒有提到最重要的研究著作和觀點,看不出作者對論題做過認真細致的研究,大概就難以通過嚴格的評審,在權(quán)威性學術(shù)刊物或出版社發(fā)表。匿名的學術(shù)評審在這當中起很重要的作用,評審越認真嚴格,也就越具學術(shù)權(quán)威性。所以就人文學科的書刊而言,會議論文集就不如專著有分量,而翻譯也不能算研究著作。在大學晉級升等的學術(shù)評審中,論文或?qū)V谑裁纯锘虺霭嫔绨l(fā)表,也就成為重要的考慮因素,因為權(quán)威性刊物和有學術(shù)聲望的出版社都會有嚴格的評審制度。
我在前面已經(jīng)說過,學術(shù)規(guī)范和學術(shù)評審制度,都只能提供基本的原則和指引,學術(shù)水準和學術(shù)質(zhì)量的提高,歸根到底取決于從事學術(shù)研究的學者們自己。如果不從提高學術(shù)研究本身著手,而只停留在規(guī)章制度的表面,那就只會流于形式,結(jié)果是“走過場”、煩瑣細碎而于事無補。此外,學術(shù)規(guī)范只提供帶普遍意義的指引,合乎規(guī)范不一定就是最高的學術(shù)成就,也許有新穎獨到見解者并不符合當時某些權(quán)威的看法,卻又可能具開拓創(chuàng)新的意義。涉及人事的評審就更為復雜,因為同行專家人數(shù)不可能很多,能有足夠?qū)W術(shù)知識和經(jīng)驗提供評審意見者就更少,所以這些少數(shù)人可能不斷被邀擔任評審,以至于應接不暇,不能認真審讀,甚至于敷衍塞責,草草了事。此外,評審者有自己的看法,但也未免有自己的偏見,出于各種原因,有時評審報告不一定那么公平合理,所以在作最后決定時,無論是接受論著發(fā)表與否的編輯決定,還是涉及升等晉級的人事決定,有關委員會都需要對評審報告本身作認真審查,而不能盲目接受專家意見。其實只要以學術(shù)為唯一目的和標準,不帶私心偏見,沒有個人恩怨,評判學術(shù)成就的優(yōu)劣并不是那么困難的事。
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