基金項目：江西省高校人文社會科學研究項目(04jj14)了項目。
　　作者簡介：彭新萬，江西財經大學經濟學院，副教授，經濟學博士研究生，研究方向：經濟發(fā)展理論。
　　摘要：國內外相關研究表明，外商直接投資(FDI)對發(fā)展中國家的經濟增長和發(fā)展具有重要貢獻。本文將FDI影響經濟增長和發(fā)展的機制引入到主導產業(yè)形成中，認為FDI對主導產業(yè)的形成具有資本、技術外溢、產業(yè)結構、制度變遷以及路徑選擇等效應。落后地區(qū)具有資本、技術、產業(yè)結構及制度等方面的后發(fā)優(yōu)勢，充分利用FDI能夠加速其主導產業(yè)的形成。
　　關鍵詞：FDI；作用機制；后發(fā)優(yōu)勢；主導產業(yè)形成
　　中圖分類號：F061.5　文獻標識碼：A　文章編導：1008-2972(2006)03，0021-03
　　截止2003年底，全國累計合同利用外資9,431．30億美元，實際利用外資5,014，71億美元。2002年外商投資企業(yè)工業(yè)總產值33,771、09億元，占全國工業(yè)總產值的33．37％(數據來源：中國商務部網站)。研究表明．FDI對于中國東南沿海較發(fā)達省市經濟發(fā)展做出了舉足輕重的貢獻。同時，相當文獻對FDI作用機制進行了較深入的探索。這些文獻表明，FDI不僅有助于在當地建立新興產業(yè)，而且還能使傳統(tǒng)產業(yè)升級，使內向型經濟向出口導向型、具有國際競爭力的產業(yè)演進。其實，在吸引外商直接投資較多的中國各省市的經濟發(fā)展中不難發(fā)現，其經濟的增長和發(fā)展相當程度上是FDI通過推動當地主導產業(yè)形成從而促進當地經濟的發(fā)展。發(fā)展經濟學認為，落后地區(qū)具有資本、技術、產業(yè)結構、制度、勞動力等方面的后發(fā)優(yōu)勢(郭煦保，2004)^[1]。因此，本文在通過對FDI的作用機制和主導產業(yè)的形成機制的分析基礎上，結合落后地區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢，探索FDI在加速落后地區(qū)主導產業(yè)形成中的作用。
　　
　　一、主導產業(yè)的市場選擇準則和集聚過程分析
　　
　　主導產業(yè)在國民生產總值中占有較大份額，其生產率和發(fā)展速度一般要超過一般產業(yè)，同時具有較強的擴散效應，具有一定的外部效應，對其他產業(yè)的增長有一定的影響。
　　赫克希爾-俄林理論認為，對于一個地區(qū)來講，應該發(fā)展能充分利用本地區(qū)相對豐富的生產要素或資源的產品，換取生產要素或資源相對劣勢的產品，從而生產這些產品的產業(yè)就是該地區(qū)的主導產業(yè)。關于主導產業(yè)與其他產業(yè)的關系，羅斯托認為，在眾多產業(yè)部門中，每個成長階段都有與此相應的起主導作用的產業(yè)部門，這些部門的增長、變化、轉移、更替決定了經濟成長階段的變化，一個主導部門的增長會帶動四五個以上部門的增長。20世紀50年代中期，日本經濟學家在研究產業(yè)結構時，提出主導產業(yè)市場選擇的“收入彈性基準”和“生產率上升基準”。市場選擇主導產業(yè)的基本準則有四個：(1)收入彈性準則，即收入增長率與產品需求增長率之比，這從產品市場需求方面反映了成為主導產業(yè)的可能性；(2)發(fā)展度準則，發(fā)展度指生產率的上升率，用來判斷行業(yè)的發(fā)展水平和效益水平，這從產品市場供給量方面反映選擇主導產業(yè)可能性；(3)產業(yè)關聯度準則；(4)比較優(yōu)勢準則，即生產要素和資源的區(qū)位優(yōu)勢所帶來的成本指數^[2]。
　　從根本上說主導產業(yè)是市場選擇的結果，而政府可以通過市場分析與預測來扶持有潛力的產業(yè)，從而對主導產業(yè)的形成施加影響。一個主導產業(yè)的形成，需要經過技術、資金、產品、信息等生產要素的傳遞、重組、滲透和集聚才能實現。主導產業(yè)的形成大致有四條可選擇的道路：第一，以某主導產品(拳頭產品、名牌產品)為核心，通過對產品不斷深化開發(fā)，形成系列產品和系列技術，集聚在主導產品周圍的是與之相關的企業(yè)和行業(yè)，這些行業(yè)和企業(yè)通過多元化經營，就出現了“一業(yè)為主，多種經營”的主導產業(yè)。第二，行業(yè)規(guī)模集聚，在同行業(yè)中產品系列層次多，技術關聯大，但無大企業(yè)和名牌產品，通過一大批中小企業(yè)在一定區(qū)域或城市中的競爭和發(fā)展，形成區(qū)域性行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢，成為該地區(qū)的主導產業(yè)。第三，以大企業(yè)為核心，帶動其他行業(yè)和產業(yè)的發(fā)展，形成區(qū)域性的集聚經濟。第四，以科技研究開發(fā)為中心，形成高科技研究、開發(fā)、生產、銷售一體化產業(yè)群體^[3]。美國硅谷、臺灣新竹的高科技開發(fā)區(qū)，走的就是這條路。
　　
　　二、FDI對主導產業(yè)形成的作用機制
　　
　　FDI不僅有助于當地新興產業(yè)的建立，而且也有助于傳統(tǒng)產業(yè)的升級，從以上有關主導產業(yè)和外商直接投資方面的文獻的分析，我們可以得到結論：更為重要的是FDI對一地區(qū)的主導產業(yè)的形成具有積極的影響。
　　第一，從FDI的資本效應和外溢效應來看，FDI是“打包的資本、管理技術和生產技術” (Johnson,1972)，也就是說FDI不僅是物質資本，而且是涵蓋人力資本、技術知識等多種因素的廣義資本概念，在資金、技術、產品和信息方面具有優(yōu)勢，即，具有資本、技術、信息、產業(yè)結構、制度等直接或間接效應。而一個主導產業(yè)的形成，需要經過技術、資金、產品、信息等生產要素的傳遞、重組、滲透和集聚才能實現，即FDI為主導產業(yè)的形成提供了資本、技術、信息、制度等方面的條件。
　　第二，從市場選擇主導產業(yè)的基本準則方面來看，FDI及其相關投資在當地建立的產業(yè)具有符合市場選擇主導產業(yè)的四個基本準則的條件。鄧寧(John H．Dunning,1977)的國際生產折衷理論認為，國際直接投資的程度、類型和進程取決于所有權優(yōu)勢、內部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，其中所有權優(yōu)勢是指企業(yè)擁有或能夠獲得的、東道國國內企業(yè)所沒有或無法獲得的資產及其所有權，這類優(yōu)勢主要采取無形資產的形式，包括技術優(yōu)勢、企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢、組織管理優(yōu)勢和融資優(yōu)勢，所有權優(yōu)勢使FDI符合主導產業(yè)選擇的發(fā)展度準則和比較優(yōu)勢準則；區(qū)位優(yōu)勢是指企業(yè)在投資區(qū)位上具有的選擇優(yōu)勢，FDI在投資決策時會考慮其產品的現實需求情況和潛在的需求情況，選擇在使其產品具有優(yōu)勢的國家和地區(qū)投資，從而使FDI所投資產業(yè)符合收入彈性準則；同時，從上文有關FDI的資本效應和外溢效應的分析可知，FDI是符合關聯度準則的。所以，FDI具備符合市場選擇主導產業(yè)的四個基本準則的條件，從而促進當地主導產業(yè)的形成。
　　第三，從主導產業(yè)形成的道路方面來看，FDI及其相關投資具備在當地形成主導產業(yè)的條件。首先，外商投資企業(yè)特別是跨國大企業(yè)往往具有良好的產品和著名的品牌，以其品牌和產品核心，開發(fā)形成系列產品和系列技術，并且集聚一批相關的企業(yè)和行業(yè)，從而在當地形成相應的主導產業(yè)。其次，通過FDI引進國外成熟適用技術，利用FDI的技術外溢效應，同時加上相關的配套行業(yè)和產業(yè)，在當地建立一大批相關的中小企業(yè)，形成區(qū)域性行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢，成為該地區(qū)的主導產業(yè)。同時，通過外商直接投資建立大型企

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