〔摘要〕闡述數(shù)字環(huán)境下技術(shù)、版權(quán)法與作品存在對(duì)立統(tǒng)一的緊密關(guān)系。技術(shù)的發(fā)展，一方面使作品的公共物品屬性急劇增強(qiáng)，社會(huì)公眾使用作品的成本急劇下降;另一方面，通過版權(quán)人對(duì)作品保護(hù)技術(shù)的應(yīng)用，提高公眾使用作品的成本，作品的私人物品屬性得到一定回升。版權(quán)法正是通過對(duì)技術(shù)保護(hù)措施的法律確認(rèn)及進(jìn)一步的版權(quán)擴(kuò)張，努力使數(shù)字環(huán)境下的作品不致于成為純粹的公共物品，保證版權(quán)人的收益高于生產(chǎn)與傳播成本，激勵(lì)作品的創(chuàng)作與傳播，促進(jìn)社會(huì)知識(shí)增長與進(jìn)步。指出數(shù)字環(huán)境下的版權(quán)立法必須以維持社會(huì)公眾與版權(quán)人的利益平衡為基礎(chǔ)，并貫徹技術(shù)中性原則。
　　〔關(guān)鍵詞〕技術(shù)版權(quán)法作品數(shù)字環(huán)境
　　〔分類號(hào)〕D913
　　
　　Dialectical Thoughts on Technology, Copyright Law and Works in Digital Environment
　　Zheng Lihang
　　Library of Putian University, Putian351100
　　
　　〔Abstract〕There is a unity of opposites between technology, copyright law and works in digital environment. On one hand, the character of public good in works is sharply increased while public? cost of using works is sharply decreased under the development of technology, on the other hand, through the application of technology, public? cost of using works is increased and the character of private good in works is increased .Copyright law? goals just to ensure the works in digital environment not be a pure public good and the copyright owner? benefit be higher than the cost through legal identification of technologically protective measures and copyright? further expansion, so as to inspirit work? creation and communication, and promote social knowledge and progress. The legislation of copyright in digital environment should be based on maintaining balance between public and copyright owner, and implement the principle of technological neutrality.
　　〔Keywords〕technologycopyright lawworkdigital environment
　　
　　數(shù)字環(huán)境下，技術(shù)因素對(duì)于作品與版權(quán)法的影響之大為全社會(huì)所公認(rèn)。新技術(shù)不僅使作品的復(fù)制、傳播與使用具有很強(qiáng)的便利性及成本的低廉性，而且可以使侵權(quán)行為具有很強(qiáng)的隱蔽性及后果的嚴(yán)重性，所有這些都使得作品的版權(quán)保護(hù)面臨潛在的和現(xiàn)實(shí)的巨大威脅。同時(shí)，版權(quán)人也不斷利用各種技術(shù)措施加強(qiáng)對(duì)自身權(quán)利的保護(hù)，版權(quán)法對(duì)這種技術(shù)措施保護(hù)也進(jìn)行了法律確認(rèn)。版權(quán)法對(duì)技術(shù)措施的保護(hù)，在一定程度上又?jǐn)U張了版權(quán)人的權(quán)利內(nèi)容，使作品使用者的一些合理權(quán)利受到了沖擊。可以說，不管是對(duì)于版權(quán)人或是作品使用者，技術(shù)的效果都是利弊交錯(cuò)，喜憂各有的。但不可否認(rèn)，技術(shù)的發(fā)展作為社會(huì)先進(jìn)生產(chǎn)力提高的保障和催化劑，代表的是人類文明的進(jìn)步，技術(shù)的正面價(jià)值應(yīng)該永遠(yuǎn)大于其負(fù)面效應(yīng)。因此，對(duì)數(shù)字環(huán)境下的技術(shù)、版權(quán)法與作品三者之間緊密聯(lián)系，既對(duì)立又統(tǒng)一的極具意味的關(guān)系進(jìn)行辯證思考與分析，對(duì)于認(rèn)識(shí)急速發(fā)展的著作權(quán)法律制度，善用技術(shù)，平衡版權(quán)人與社會(huì)公眾的利益具有重要意義。
　　
　　1從作品的公共物品屬性分析
　　
　　公共物品，從所屬關(guān)系上講是相對(duì)私人物品而言的。恩德勒從公共物品使用(或消費(fèi))的角度指出定義公共物品的兩條原則:①非排斥原則，一方對(duì)公共物品的使用不會(huì)排斥其他人使用;②非敵對(duì)原則，公共物品的使用者可以同時(shí)存在，彼此之間缺乏敵對(duì)性或競(jìng)爭(zhēng)性[1]。就作品中的思想、信息、知識(shí)等而言，很顯然具有非排斥與非敵對(duì)特征，因此一般把作品看作為公共物品，這也是作品之上的所有權(quán)(版權(quán))有別于其他物之上的所有權(quán)(物權(quán))的最大特征。但其實(shí)作品的公共物品屬性并不是一成不變的，會(huì)隨著客觀條件而出現(xiàn)強(qiáng)弱波動(dòng)。對(duì)于從作品使用者出發(fā)的非敵對(duì)性和非排斥性而言，使用者之間并不互相影響，無所謂強(qiáng)弱，可改變的只能是外部因素，即通過一定的制度安排或條件控制，從版權(quán)人角度可以影響他人使用作品的可能性，從而使其公共物品屬性的強(qiáng)弱存在不同。
　　1.1技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用影響著作品公共物品屬性的強(qiáng)弱
　　作品的公共物品屬性是隨著作品復(fù)制與傳播技術(shù)的發(fā)展而日益凸顯的。影響作品公共物品屬性的技術(shù)包括排他性技術(shù)和作品本身的生產(chǎn)技術(shù)。復(fù)制與傳播技術(shù)屬于作品的生產(chǎn)技術(shù)，但這些技術(shù)的發(fā)展會(huì)導(dǎo)致作品排他性(這里的排他性指的是從版權(quán)人出發(fā)的排除他人使用的能力)的降低。在前工業(yè)時(shí)代，復(fù)制、傳播的高難度和高成本形成保護(hù)作品的一道天然屏障，作品更多地體現(xiàn)出私人產(chǎn)品屬性。印刷技術(shù)的出現(xiàn)使復(fù)制與傳播作品的成本大幅度下降，作品開始具有了公共物品的某些屬性，他人只需支付復(fù)制作品的較少成本就能享受“作品”這一較大收益。數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的出現(xiàn)則使復(fù)制與發(fā)行作品的邊際成本無限趨近于零，對(duì)沒有采取技術(shù)保護(hù)措施的數(shù)字作品，網(wǎng)絡(luò)用戶完全可以免費(fèi)閱讀，甚至下載使用作品，作品所有人根本不能或者說很難排除他人的使用。從這一方面來看，作品在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下逐漸向純粹的公共物品演進(jìn)[2]。
　　另外，為了限制非授權(quán)傳播、保護(hù)作品產(chǎn)權(quán)的技術(shù)(排他性技術(shù))也在不斷產(chǎn)生、發(fā)展和完善中。應(yīng)用較早的有訪問控制、內(nèi)容加密保護(hù)、數(shù)字水印、防拷貝技術(shù);較新的則有流媒體技術(shù)與數(shù)字版權(quán)管理技術(shù)(DRM)等[3]。這些技術(shù)的應(yīng)用提高了非法使用作品的成本或者說導(dǎo)致了非法使用的不便，在一定程度上增強(qiáng)了作品的排他性，提升了作品的私人產(chǎn)品屬性，導(dǎo)致作品公共物品屬性的降低。
　　1.2作品公共物品屬性之強(qiáng)弱影響著版權(quán)法保護(hù)的力度
　　在前工業(yè)時(shí)代，復(fù)制成本的高昂使作品使用的排他性特征異常明顯，作品的公共物品屬性微弱到復(fù)制這一行為基本上不具有經(jīng)濟(jì)上的意義，也就沒有必要對(duì)作品提供法律保護(hù)。只是隨著印刷技術(shù)的發(fā)明和普遍應(yīng)用使復(fù)制成本降低，作品使用開始具有一些無排他性特征，作品的公共物品屬性開始出現(xiàn)，為了防止“搭便車”行為，彌補(bǔ)因作品不具有排除他人使用而造成的市場(chǎng)失敗，才產(chǎn)生了以控制復(fù)制為基礎(chǔ)的版權(quán)制度。到了數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，隨著作品公共物品屬性的增強(qiáng)，世界各國版權(quán)法保護(hù)的力度也不斷加強(qiáng)，以適應(yīng)作品排他性特征逐漸消失而使版權(quán)人權(quán)利很難保障的局面。現(xiàn)代版權(quán)法對(duì)技術(shù)措施的保護(hù)，正是為了使數(shù)字作品保留一點(diǎn)私人產(chǎn)品屬性不致于向純粹的公共物品發(fā)展，從而使版權(quán)法的存在所具有的激勵(lì)功能得以實(shí)現(xiàn)而作出的回應(yīng)。
　　可見，從作品的公共物品屬性分析，不管是版權(quán)人或是作品使用者，都深深依賴于新技術(shù)的應(yīng)用。一方面，新技術(shù)作用于作品使用者，使作品的公共物品屬性逐漸增強(qiáng)，致使全世界范圍的版權(quán)法保護(hù)力度不斷加強(qiáng)。但顯然這種保護(hù)在數(shù)字作品演進(jìn)為純粹的公共物品(完全無法排除他人使用)時(shí)，則將可能完全失效。另一方面，新技術(shù)又作用于版權(quán)人對(duì)作品的保護(hù)，并通過版權(quán)法的法律確認(rèn)，使作品的私人物品屬性得到一定回歸，保證版權(quán)法這種激勵(lì)與平衡機(jī)制發(fā)揮較好作用。從這一點(diǎn)上看，技術(shù)、版權(quán)法與作品三者之間的關(guān)系是相互作用而張弛有度的。
　　
　　2從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析
　　
　　每個(gè)人都試圖從與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的活動(dòng)中獲得經(jīng)濟(jì)利益，這是符合“經(jīng)濟(jì)理性人”假定的。版權(quán)的設(shè)立，從本質(zhì)上說是通過市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)回報(bào)使作者從作品使用中獲得盈余價(jià)值(即收益大于作品之生產(chǎn)與傳播成本)，以此激勵(lì)對(duì)新作品的創(chuàng)作和傳播，從而實(shí)現(xiàn)促進(jìn)知識(shí)和學(xué)習(xí)的最終目標(biāo)。版權(quán)人從作品商業(yè)化中潛在地獲得收入的機(jī)會(huì)，是刺激作者創(chuàng)作出新作品的經(jīng)濟(jì)上的重要?jiǎng)右�。但在這種成本－利益－動(dòng)機(jī)的激勵(lì)機(jī)制中，也需要重視作品產(chǎn)生的社會(huì)效益。因?yàn)�，作品的社�?huì)需要性，決定了調(diào)整圍繞作品而產(chǎn)生利益關(guān)系的版權(quán)法，在作者的個(gè)人利益小于創(chuàng)作成本的情況下，也能刺激作者的創(chuàng)作。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語來說，在邊際上，作者投資一定的時(shí)間和心血進(jìn)行創(chuàng)造性活動(dòng)的決定，將會(huì)與其投入了時(shí)間和心血的知識(shí)產(chǎn)品對(duì)任何人的有益的效用相應(yīng)對(duì)�？梢�，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來分析，版權(quán)法是一種維持公眾利益與對(duì)作者創(chuàng)作的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)之間的平衡的制度安排[4]。在數(shù)字環(huán)境下，技術(shù)、版權(quán)法與作品之間的經(jīng)濟(jì)作用與反作用更為明顯。
　　新技術(shù)使得作品的復(fù)制與傳播極其簡(jiǎn)單便捷，作品一旦產(chǎn)生，在沒有嚴(yán)密的技術(shù)措施保護(hù)下，非法復(fù)制與使用的成本非常低廉，侵權(quán)行為可以說是根本無法控制的。一方面，版權(quán)人要維持控制或者追究責(zé)任，這種成本一旦高到超過作品收益時(shí)，那么，作者就不可能有創(chuàng)作的動(dòng)因；另一方面，如果版權(quán)人把這種成本打入交易成本，轉(zhuǎn)嫁到正常使用者身上，這種包括許可使用和執(zhí)行合同的費(fèi)用超過了其使用價(jià)值，則(潛在的)使用者發(fā)現(xiàn)作品的使用價(jià)格過高，就不可能購買相應(yīng)作品，作品市場(chǎng)就不會(huì)產(chǎn)生，作品使用也不會(huì)產(chǎn)生，這對(duì)版權(quán)人和社會(huì)公眾雙方來說都是不利的。因此，從作品的成本－效益考量，在數(shù)字環(huán)境下，為了使作品的成本和收益保持對(duì)版權(quán)人和使用者都有利的局面，有兩方面的回應(yīng):
　　●版權(quán)人積極采用新技術(shù)達(dá)到降低傳播使用成本，并較好地保護(hù)數(shù)字作品的作用。人們對(duì)新技術(shù)的使用，包括數(shù)字化和數(shù)字傳輸控制，使作品正常傳播和復(fù)制的成本得到降低，即新技術(shù)使交易過程中的許多中介行為被省略了，如使用者直接通過網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)擊作品，交易自動(dòng)完成，這樣，交易成本(正常使用成本)自然下降;另外，作品的技術(shù)保護(hù)措施則會(huì)提高非法使用的成本。而非法復(fù)制與傳播盛行的主要原因則是使用者在新技術(shù)條件下非法使用的成本大幅下降，以致遠(yuǎn)低于正常使用的費(fèi)用。如果上述新技術(shù)的利用保證正常使用成本的降低和非法使用成本的提高，致使非法使用的成本接近或高于正常購買的成本，那么，非法使用則失去存在的意義。因此，從這一點(diǎn)來看，版權(quán)人積極利用新技術(shù)是值得鼓勵(lì)的。
　　●版權(quán)法針對(duì)數(shù)字環(huán)境下作品的非法使用行為規(guī)定了更為嚴(yán)厲的法律責(zé)任。任何技術(shù)措施都存在被破解的可能性，一旦被破解，非法使用者的使用成本又將大幅降低，甚至趨近于零。因此，必須以法律形式對(duì)于技術(shù)措施進(jìn)行嚴(yán)格保護(hù)。如ADOBE的DRM系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)是最完善的技術(shù)保護(hù)系統(tǒng)之一，但是俄羅斯黑客得米特里•斯克拉雅羅夫所寫的“高級(jí)eBook處理器”軟件就攻破了它，使得人們可以不受限制地閱讀和復(fù)制Adobe電子書。2001年，美國警方根據(jù)《千年數(shù)字版權(quán)法》關(guān)于保護(hù)技術(shù)措施的規(guī)定，在他到美國參加黑客大會(huì)時(shí)將之逮捕，并追究刑事責(zé)任。這一案例后，試圖破解該公司的技術(shù)保護(hù)措施的行為大大減少[5]。
　　可以說，針對(duì)數(shù)字環(huán)境下的作品，技術(shù)的功能不僅能降低其使用成本也能提高其使用成本，數(shù)字環(huán)境下的版權(quán)立法，從某種意義上來說，正是朝著鼓勵(lì)善用技術(shù)，盡可能使非法使用的成本不低于正常使用的成本，維持版權(quán)人的收益高于創(chuàng)作與傳播成本的方向努力。
　　
　　3從權(quán)利平衡角度分析
　　
　　一般而言，權(quán)利指的是在一定的法律關(guān)系中，法律關(guān)系的一方對(duì)另一方所享有的可以要求做出一定的作為或不作為，并為法律規(guī)范所認(rèn)可的一種資格[6]。針對(duì)數(shù)字作品這一權(quán)利客體，不同的主體之間由于利益的爭(zhēng)奪及法律界定的模糊性必然存在沖突。版權(quán)法的目的之一就是維持不同權(quán)利主體的權(quán)利平衡，換言之就是版權(quán)人與作品使用者的權(quán)利平衡。數(shù)字環(huán)境下，技術(shù)、版權(quán)法與數(shù)字作品正是在這兩者的權(quán)利平衡中，對(duì)立又統(tǒng)一地緊密聯(lián)系著。
　　3.1公眾信息獲取、表達(dá)權(quán)與版權(quán)平衡
　　公眾信息獲取、表達(dá)權(quán)代表的是對(duì)作品的接近，而版權(quán)代表的是對(duì)作品的控制(接近必須有一定的代價(jià))，這兩者之間一直是版權(quán)法平衡的要點(diǎn)。
　　數(shù)字環(huán)境下，使用者對(duì)新技術(shù)的利用增加了使用者接觸作品的方式，有利于知識(shí)和信息的自由流動(dòng)。在這個(gè)意義上，技術(shù)的發(fā)展增加了使用者對(duì)作品接近的可能性，有利于使用者信息獲取、表達(dá)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。但從另一角度來看，非法的任意接觸卻嚴(yán)重威脅到了版權(quán)人的作品控制權(quán)，而且這種威脅如果不以嚴(yán)厲的法律制度為后盾，將造成兩者權(quán)利沖突的“完全失控”。因此，立法者采取了針對(duì)數(shù)字作品保護(hù)的適度的版權(quán)擴(kuò)張，如各國都相應(yīng)地在版權(quán)權(quán)能項(xiàng)增添了“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”等內(nèi)容，并且針對(duì)數(shù)字作品的合理使用范圍相應(yīng)縮小，如我國《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》中將“個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞”排除在數(shù)字作品的合理使用之外。
　　同時(shí)，針對(duì)數(shù)字作品的保護(hù)，版權(quán)人積極采取的技術(shù)措施則在加強(qiáng)了版權(quán)的同時(shí)，在一定程度上阻礙了公眾信息獲取表達(dá)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。如控制訪問的技術(shù)措施不僅控制了他人對(duì)作品的非法使用，同時(shí)也控制了公眾對(duì)作品的合法使用，即使這種使用在傳統(tǒng)著作權(quán)法的權(quán)利限制條款中是予以明確規(guī)定的。又如，現(xiàn)行版權(quán)法的技術(shù)措施條款也可能對(duì)公眾信息表達(dá)權(quán)產(chǎn)生妨礙，在美國就曾發(fā)生這樣的案例:美國錄音工業(yè)協(xié)會(huì)(RIAA)利用DMCA的“反技術(shù)規(guī)避條款”成功地迫使普林斯頓大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)系的兩名研究者放棄其論文的發(fā)表，因?yàn)檫@篇論文描述了RIAA保護(hù)數(shù)字音樂作品商業(yè)分銷的數(shù)字水印技術(shù)的缺陷[7]。
　　可以說，數(shù)字環(huán)境下的版權(quán)立法正是通過針對(duì)新技術(shù)的調(diào)整，盡量使公眾信息獲取、表達(dá)權(quán)與版權(quán)保持平衡。
　　3.2使用者的隱私權(quán)與版權(quán)平衡
　　隱私權(quán)是指自然人享有的對(duì)其個(gè)人的、與公共利益無關(guān)的個(gè)人信息、私人活動(dòng)和私有領(lǐng)域進(jìn)行支配的一種人格權(quán)。這種對(duì)保護(hù)個(gè)人安寧心靜與生活的本能在紛雜的現(xiàn)實(shí)社會(huì)中已越來越為人所重視。一方面，通過對(duì)新技術(shù)的利用，作品使用者可以遠(yuǎn)距離地、不留痕跡地接觸與使用作品，盡可能地保留自身在知識(shí)信息消費(fèi)活動(dòng)中的自由與隱私 ；另一方面，版權(quán)人所采用的技術(shù)保護(hù)措施，則經(jīng)常對(duì)個(gè)人使用或接觸作品的行為進(jìn)行監(jiān)督與限制，而且由于技術(shù)措施本身的局限，它并不能辨認(rèn)出在哪種情況下使用作品的行為是非法使用，哪種情況下是合法使用，因此，即使是合法的作品使用者也常常在版權(quán)人的技術(shù)控制下被迫使原本可以保留隱私的部分私人活動(dòng)公開化。另外，強(qiáng)行改變使用者行為的技術(shù)，縮小了傳統(tǒng)上使用者于隱私空間所能享受到的行為自由與智力消費(fèi)行為的范圍，減少了使用者享有的有關(guān)使用條款和享受智力商品的意志自由的程度[8]，個(gè)人隱私權(quán)受到一定侵犯。目前的版權(quán)法為了保障數(shù)字環(huán)境下的版權(quán)人利益而采取的技術(shù)措施保護(hù)條款，還無法對(duì)這種隱私權(quán)侵犯作出合理規(guī)范。
　　可以說，技術(shù)既有利于公眾信息獲取表達(dá)權(quán)和隱私權(quán)的實(shí)現(xiàn)，又可能阻礙其權(quán)利實(shí)現(xiàn);同樣的，技術(shù)既有利于版權(quán)的實(shí)現(xiàn)，又可能阻礙其權(quán)利實(shí)現(xiàn)，其關(guān)鍵在于技術(shù)主導(dǎo)者是誰，如何善用技術(shù)。
　　
　　4結(jié)語
　　
　　從版權(quán)法歷史的角度看，版權(quán)法本身就是印刷和傳播技術(shù)發(fā)展的產(chǎn)物。版權(quán)法與技術(shù)發(fā)展緊密相關(guān)，其作用與反作用的關(guān)系決定了技術(shù)、版權(quán)法與作品的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系，這一點(diǎn)在數(shù)字環(huán)境下表現(xiàn)得尤為突出。技術(shù)的急速發(fā)展不斷地挑戰(zhàn)現(xiàn)存的版權(quán)法，然而無論各國立法者作出多大努力，他們總是發(fā)現(xiàn)版權(quán)立法趕不上新技術(shù)發(fā)展的步伐，只能在技術(shù)的發(fā)展下作出相應(yīng)的調(diào)整，數(shù)字環(huán)境下版權(quán)的擴(kuò)張就是技術(shù)發(fā)展給版權(quán)人帶來利益損失的法律補(bǔ)救措施和利益補(bǔ)償機(jī)制[9]。不管從作品的公共物品屬性分析，還是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度、權(quán)利平衡角度分析都可以看出，新技術(shù)的應(yīng)用對(duì)于社會(huì)信息公眾和版權(quán)人都同時(shí)具有正面效應(yīng)和負(fù)面效應(yīng)。在這種環(huán)境下，版權(quán)法的立法意義就在于如何達(dá)到技術(shù)的效應(yīng)平衡和雙方的利益平衡。為此，“技術(shù)中性”原則必須被采納，不以現(xiàn)存的某一種特定技術(shù)作為基礎(chǔ)立法，而是以更加宏觀的法律觀來看待技術(shù)，使得不同的技術(shù)在同一法律環(huán)境中有與其相合適的法律空間，以此促進(jìn)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)和進(jìn)步。同時(shí)，以利益平衡為目標(biāo)，在版權(quán)法中進(jìn)行適當(dāng)而合理的技術(shù)措施保護(hù)與限制，使社會(huì)的發(fā)展能在善用技術(shù)的基礎(chǔ)上得以穩(wěn)定進(jìn)步。
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