張曉群:哈耶克政治哲學(xué)的若干矛盾之處
發(fā)布時(shí)間:2020-05-24 來源: 人生感悟 點(diǎn)擊:
哈耶克是“狹義自由主義”哲學(xué)的典型代表。他對市場性經(jīng)濟(jì)規(guī)范的大力提倡和極力支持,有著無庸置疑的歷史進(jìn)步意義,也正是因?yàn)檫@一點(diǎn),他在當(dāng)今中國受到高度評價(jià),他為當(dāng)今中國的變革提供了極重要而又強(qiáng)有力的思想資源。當(dāng)今中國尚處于國民之間開始建立橫向聯(lián)系的階段,這種橫向聯(lián)系以經(jīng)濟(jì)為主體,在社會生活其他方面的橫向聯(lián)系還不豐厚,哈耶克的思想正切合于處于這一階段的中國的社會演進(jìn)需要。可是,當(dāng)我們從人類社會前行的總體維度看,他固執(zhí)于市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范的純粹性,不愿意接受來自民主政制對這一規(guī)范的制約,這時(shí),他又是保守和偏狹的;
當(dāng)他為自己的立場作哲學(xué)辯護(hù)時(shí),他的論證是勉強(qiáng)的,有著諸多矛盾之處。本文正是對此作一些分析。
一、哈耶克“自發(fā)秩序”觀的矛盾之處:傳統(tǒng)自發(fā)的還是理性設(shè)計(jì)的?
市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范在社會上被普遍接受,有一個(gè)由點(diǎn)到面、由少數(shù)人接受到多數(shù)人接受的逐漸演進(jìn)的過程,如何理解這個(gè)過程?我們認(rèn)為:人們在共同的生產(chǎn)生活實(shí)踐中,運(yùn)用自己的親身感受、體會和理性思考,經(jīng)過無數(shù)次的摸索、試錯(cuò)、糾正和總結(jié)經(jīng)驗(yàn),不斷接受競爭、自然選擇的考驗(yàn),逐漸形成了市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范,并以此取得了良好的社會效應(yīng)。
這就造成了它的兩個(gè)本質(zhì)特性。一個(gè)是可變性。這一規(guī)范是在分工協(xié)作相互交換的互利性博弈處境下形成的。和任何社會規(guī)范一樣,市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范也是人們運(yùn)用自己的智慧理性發(fā)明制造出來的,人們之所以要把它設(shè)計(jì)制造出來,只是因?yàn),在這種經(jīng)濟(jì)上的互利性博弈處境下,它是最能促成博弈各方利益最大化的社會工具。換句話說,如果博弈處境發(fā)生了變化,人們就要運(yùn)用智慧理性,修改以及改進(jìn)它。不變的是人們的需求、博弈中的利益安排、智慧理性;
而隨著現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)生活處境發(fā)生變化,社會規(guī)范的內(nèi)容也會、而且也應(yīng)該發(fā)生相應(yīng)的變化。從根本的意義上說,亙古不變的社會規(guī)范是沒有的。另一個(gè)是工具性。市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范是人們?yōu)榱私?jīng)濟(jì)合作的需要而制造出來的,人是它的主人而不是相反。
可是,哈耶克就是要堅(jiān)持市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范的絕對性,他是市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范的忠貞不二的擁護(hù)者,為此,他就要取消以上兩個(gè)本質(zhì)特性。他要主張市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范是不變的,我們要永遠(yuǎn)不折不扣地實(shí)行這一規(guī)范;
他要主張人們不能對市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范有懷疑,事實(shí)上市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范是超出了人的理性懷疑能力之上的,或者說它的正當(dāng)性是獨(dú)立于人的理性懷疑能力之外的。
那么,如何論證自己的觀點(diǎn)呢?在哲學(xué)史上很多哲人為了高揚(yáng)自己主張的社會規(guī)范,也都有哈耶克的這兩個(gè)想法,他們論證的方式是說自己力倡的社會規(guī)范來自于天,或者來自于上帝,所以人們不能懷疑,必須無條件接受。哈耶克當(dāng)然不能訴諸于天或者上帝,他訴諸于兩個(gè)要點(diǎn):“傳統(tǒng)”和“自發(fā)性”,以此來論證市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范具有不變性和不容懷疑性,從而具有至高的正當(dāng)性。
在《致命的自負(fù)》中,他說:
“這種擴(kuò)展秩序并不是人類的設(shè)計(jì)或意圖造成的結(jié)果,而是一個(gè)自發(fā)的產(chǎn)物:它是從無意之間遵守某些傳統(tǒng)的、主要是道德方面的做法中產(chǎn)生的,其中許多做法人們并不喜歡,他們通常不理解它的含義,也不能證明它的正確,••••••,這些群體不知不覺地、遲疑不決地、甚至是痛苦地采用了這些做法,使它們共同擴(kuò)大了他們利用一切有價(jià)值的信息的機(jī)會!
“這種道德進(jìn)化論••••••的基本觀點(diǎn)就是:我們的道德既非出自本能,也不是來自理性的創(chuàng)造,而是一種特殊的傳統(tǒng)——它處在‘本能和理性之間’”
“擴(kuò)展秩序完全是自然的產(chǎn)物:就像類似的生物現(xiàn)象一樣,它是在自然選擇過程中,通過自然進(jìn)化而形成自身的!
“我主要關(guān)心的是文化和道德的進(jìn)化、擴(kuò)展秩序的進(jìn)化,它一方面超越了本能,并且往往與它對立;
另一方面,它又不是理性能夠創(chuàng)造或設(shè)計(jì)的。”
“創(chuàng)造我們道德的并不是我們的理智,相反,是受著我們道德支配的人類交往,使得理性的成長以及同它結(jié)合在一起的各種能力成為可能。人能變得聰明,是因?yàn)榇嬖谥晒┧麑W(xué)習(xí)的傳統(tǒng),但這種傳統(tǒng)并不是源于對觀察到的事實(shí)進(jìn)行理性解釋的能力,而是源于作出反應(yīng)的習(xí)慣!
“我的基本觀點(diǎn)是,道德規(guī)范,尤其是我們的財(cái)產(chǎn)、自由和公正制度,并不是人的理性所創(chuàng)造,而是由文化進(jìn)化賦予人類的一種獨(dú)特的第二稟性!薄皞鹘y(tǒng)在某些方面比人類更優(yōu)越,或‘更聰明’。”(Hayek,1988)
哈耶克認(rèn)為要把社會規(guī)范(他用“秩序”來表述)分為“自然秩序”和“人為秩序”。前者具有上述兩個(gè)要點(diǎn),是在傳統(tǒng)中自發(fā)形成的,后者是理性設(shè)計(jì)的產(chǎn)物;
人們應(yīng)該服從前者,不服從后者;
而市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范就是屬于前者。
問題在于,他的這種論證似是而非。
關(guān)于第一個(gè)要點(diǎn),市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范真的就是自發(fā)產(chǎn)生而非理性、人為的產(chǎn)物?
所說的“理性”,大致是指人的分析、思考、設(shè)計(jì)和創(chuàng)造能力。第一方面,從一個(gè)角度說,市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則確實(shí)是“自發(fā)”產(chǎn)生的,因?yàn)樵谒漠a(chǎn)生擴(kuò)展過程中,人們的理性、生產(chǎn)生活實(shí)踐、欲望、實(shí)驗(yàn)和糾錯(cuò)、外在的環(huán)境,糾纏混合在一起,共同地起著作用,因而它呈現(xiàn)出來的整體面貌,并非哪一個(gè)、或哪一些人理性設(shè)計(jì)的結(jié)果,它很可能和每一個(gè)人用理性所想的都不一樣,這樣,相對于每個(gè)人的理性和意愿而言,出來的整體規(guī)則就是自發(fā)的。但是,第二方面,理性又是市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則形成的一個(gè)至關(guān)重要、不可或缺的因素。市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則完全是人的創(chuàng)造物,是無數(shù)人在他們的相互實(shí)踐中,在與外在環(huán)境的互動(dòng)關(guān)系中,各自運(yùn)用自己的理性思考,復(fù)合而成的結(jié)果。哈耶克以他的理論攻擊計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的合理性,說計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之所以失敗,就因?yàn)槭抢硇栽O(shè)計(jì)的結(jié)果。他的這種說法是不準(zhǔn)確的。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)其實(shí)是少數(shù)人運(yùn)用理性的結(jié)果,多數(shù)人則并沒有開動(dòng)自己的大腦;
而市場經(jīng)濟(jì)體制之所以得到逐步確立,則是廣大民眾在生產(chǎn)生活的實(shí)踐中,運(yùn)用理性思考的結(jié)果。沒有大眾的理性思考,就沒有市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則的被普遍接受。同樣,歐美國家后來接受奉行凱恩斯的理論(哈耶克一直對凱恩斯的思想不以為然),主張國家可以在一定程度上運(yùn)用貨幣和財(cái)政政策對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié),也是人們理性活動(dòng)的結(jié)果。因?yàn)槭聦?shí)證明,這種干預(yù)和調(diào)節(jié)對于經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展具有很強(qiáng)的功能?梢,哈耶克夸大了上述第一方面,而忽視了第二方面。
其實(shí),所有社會規(guī)范都有著上述兩個(gè)方面。即使是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)這種理性設(shè)計(jì)的最典型代表,也有著上述第一方面。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在中國的持續(xù)時(shí)間并不長,因?yàn)樗鼘?dǎo)致了經(jīng)濟(jì)的停滯不前乃至倒退,這是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的設(shè)計(jì)者并不愿看到的,于是迅速開始了改革過程,結(jié)果真正實(shí)行的經(jīng)濟(jì)規(guī)范和其設(shè)計(jì)者的最初設(shè)想并不一致。也就是說,即使是最有社會權(quán)力的人設(shè)計(jì)的規(guī)范,也會無可避免地遭遇廣大人民生產(chǎn)生活實(shí)踐以及社會及自然環(huán)境的碰撞,從而迫使設(shè)計(jì)者或多或少地改變觀點(diǎn),使得真正實(shí)行的規(guī)范具有某種“自然性”。
哈耶克認(rèn)為,由于市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則是自發(fā)產(chǎn)生的,從而具有不可置疑的正當(dāng)性。但西方國家?guī)装倌甑膶?shí)踐證明,如果單憑市場體制,經(jīng)濟(jì)會出現(xiàn)一些問題,也就是說,在某些地方、某些時(shí)候,會出現(xiàn)“市場失靈”,而哈耶克對此是拒絕承認(rèn)的。埃里克森指出:“這可能是哈耶克思想體系中最大的缺陷:他不能夠、或者說不愿意去看市場機(jī)制所帶來的對社會不利的效應(yīng),這種效應(yīng)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱為‘市場失靈’”(Eriksson and Markus Jantti,1995)。為了克服這種“失靈”現(xiàn)象,人們設(shè)計(jì)出了一些措施和政策,而這顯然是人們理性努力的結(jié)果。
哈耶克的這種片面性造成了他思想中的一種內(nèi)在矛盾,他一方面要論證自由市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則的“合理性”“正當(dāng)性”,這就必須要從人的意愿出發(fā)、從人的主觀世界出發(fā),因?yàn)殡x開了人,就無所謂“價(jià)值”“正當(dāng)”;
但他又要論證這套規(guī)范的“自發(fā)性”,論證它的優(yōu)越性是高于人的主觀世界、主觀意愿的,因?yàn)橹挥羞@樣它才具有無庸置疑性,才有至高至上性,才能夠令人們放棄自己的理性思考,匍匐在它的腳下,虔誠地信奉。所以范伯格指出:“他的思想似乎呈現(xiàn)出一對基本的內(nèi)在緊張,我稱之為‘理性自由主義’和‘進(jìn)化不可知論’的對立。前者指的是哈耶克著作中那些支持自由秩序的理性論點(diǎn),它說明為什么這種秩序被認(rèn)為是諸多可能的制度安排中更為可取的原因。••••••,與之相對應(yīng),后者則指向哈耶克關(guān)于‘文化進(jìn)化’的特定思想趨向,它意在說明,無論何種深思熟慮的制度變革、建構(gòu)的努力,最終都必然在進(jìn)化過程面前喪失效力,以至于對我們認(rèn)為是可欲的、有益的事物漠然置之!保╒iktor Vangerg,1994)而諾曼•巴瑞也指出:“不一致”存在于兩個(gè)方面:一方面是哈耶克的批判理性主義,另一方面,則是“一種特殊的宿命論,認(rèn)為我們必須等待進(jìn)化自身去展示它的結(jié)果! (Barry,1994)
關(guān)于第二個(gè)要點(diǎn),因?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)規(guī)范是一種“傳統(tǒng)”,所以就必須服從?
要突出“擴(kuò)展秩序”的自發(fā)性,就要突出它的“非人為性”;
但所有的社會規(guī)則都是人為制定的,市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則也不例外。為了協(xié)調(diào)這一矛盾,哈耶克強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)的作用,認(rèn)為傳統(tǒng)介于本能和理性之間;
擴(kuò)展秩序就是一種傳統(tǒng),而傳統(tǒng)就可以既是人為的、又不是人為的。哈耶克的這種解釋十分牽強(qiáng),任何作為傳統(tǒng)的社會規(guī)范,同樣是人們的理性、生產(chǎn)生活實(shí)踐、欲望、實(shí)驗(yàn)和糾錯(cuò)、外在的環(huán)境,糾纏混合在一起,在某一個(gè)歷史階段共同形成的一個(gè)結(jié)果,只是說,它在某一個(gè)階段是相對凝固、穩(wěn)定的。因此,雖然我們可以一方面說傳統(tǒng)是自發(fā)產(chǎn)生的,但另一方面,理性又是任何傳統(tǒng)形成的至關(guān)重要、不可或缺的一個(gè)因素。哈耶克是想說:傳統(tǒng)既然是經(jīng)過長期的歷史考驗(yàn)錘煉篩選之后傳承下來的,就有著極大的優(yōu)越性,是高于各人的理性能力的,大家就應(yīng)該單純地信仰它。這顯然是一種偏頗的看法。一種傳統(tǒng)和習(xí)俗的正當(dāng)性,只存在于某一個(gè)時(shí)空范圍,如果當(dāng)人們的理性、實(shí)踐、乃至環(huán)境都已經(jīng)發(fā)生了變化,而且變化足夠大時(shí),原來的傳統(tǒng)和習(xí)俗就必須、也必然會相應(yīng)地發(fā)生變化。
由以上對兩個(gè)要點(diǎn)的分析我們認(rèn)為,在對市場經(jīng)濟(jì)自發(fā)秩序的演進(jìn)過程進(jìn)行回顧式的、客觀性的看待時(shí),我們必須同時(shí)看到該過程“自發(fā)”的一面和“理性”的一面。我愿意把市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則的建立比作人們發(fā)明出“打水井”。大江南北的人們都不約而同地發(fā)明創(chuàng)造出“打水井”取水,這一發(fā)明是人們的生產(chǎn)生活實(shí)踐、理性智慧、實(shí)驗(yàn)和糾錯(cuò)、與環(huán)境的互動(dòng)等等混合在一起、共同形成的一個(gè)結(jié)果,但我們必須認(rèn)識到:在其中,沒有人的理性智慧,就不可能有這個(gè)發(fā)明。當(dāng)然,如果有人認(rèn)定在全國各地都可以進(jìn)行人工降雨,并且加以推廣,那么這很可能被事實(shí)證明為不切實(shí)際,很多地方并不適合人工降雨。但這時(shí)我們不能說“理性錯(cuò)了”,而只能說:“這種理性錯(cuò)了”。實(shí)際情況總是:理性做成功了很多事情,理性也做失敗了很多事情,但如果我們把理性擱置不用,我們還能做些什么呢?我們的理性能力確實(shí)是十分有限的,我們的理性也確實(shí)受到很多外在限制;
但社會要發(fā)展,理性就仍然是我們最能依靠的利器。
今天的中國正在實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)體制,在中國人民的心中,這種觀念和規(guī)范其實(shí)還沒有得到完全的、深入的確立;
而要做到這一點(diǎn),依靠傳統(tǒng)顯然不行,市場經(jīng)濟(jì)的社會規(guī)范和道德準(zhǔn)則從來就不是中國思想傳統(tǒng)的主流。而如果依靠“自發(fā)性”,則只會讓我們順其自然、隨波逐流,放棄主觀努力。我們最能憑借的,仍然是我們的理性、智慧和創(chuàng)造力。當(dāng)然,這不是少數(shù)人的理性,而是每一個(gè)人的理性;
這也不是每個(gè)人自以為是、獨(dú)斷專行的理性,而是所有人的智慧互相融合的理性。這種理性越發(fā)展,那些能夠有效促進(jìn)社會整體利益和個(gè)人利益的社會規(guī)范和價(jià)值體系才越能得到確立。
總之,所有的規(guī)范都具有一定的自發(fā)性,也都會在某一歷史時(shí)段成為傳統(tǒng)。但是,從更根本的意義上說,所有規(guī)范都是人為的,是人們理性設(shè)計(jì)的產(chǎn)物。規(guī)范之間的根本區(qū)別不在于哈耶克所說的:自發(fā)性、傳統(tǒng)性和人為性、理性設(shè)計(jì)的區(qū)別;
而在于:是少數(shù)人理性設(shè)計(jì)然后迫使大多數(shù)人實(shí)行的,還是廣大國民在共同的社會生產(chǎn)生活中運(yùn)用每個(gè)人的理性逐漸形成的;
是能夠達(dá)成、促進(jìn)并維護(hù)博弈均衡態(tài)及博弈各方的最大利益的,還是做不到這一點(diǎn)的。
當(dāng)我們看清了市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范的人為性以后,是不是就會不尊重它、不服從它?(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
習(xí)慣于威權(quán)政制的人,確實(shí)習(xí)慣于服從外在強(qiáng)力,當(dāng)外在強(qiáng)力定出規(guī)范時(shí)就會較好地服從,而欠缺百姓間相互自愿定規(guī)范然后大家自覺服從的能力。但每個(gè)百姓對自身利益最大化的天性追求以及相互間分工協(xié)作的社會實(shí)踐,會使得百姓逐漸培養(yǎng)出這種理性能力。
二、哈耶克自由觀的片面之處:自由是唯一至上的?市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范是完全正當(dāng)?shù)模?/p>
作為一個(gè)“狹義的自由主義者”,哈耶克最常主張的是兩個(gè)理念:市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范和自由。
第一,作為一個(gè)傳統(tǒng)的自由主義者,他把自由看作最高價(jià)值。他在《通向奴役之路》中引述了阿克頓勛爵的一句話:自由不是用于實(shí)現(xiàn)某一政治目標(biāo)的手段,其本身就是最高的政治目標(biāo)(Hayek,1944)。在《關(guān)于哲學(xué)、政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究》中,他說“自由并不僅僅是許許多多價(jià)值中的一個(gè),而是一切價(jià)值的根源!保℉ayek,1967b)在《社會正義的奇跡》中他說:“個(gè)人自由從倫理上看,其本身就是值得愿望的。”(Hayek,1976e)在《原則還是權(quán)宜之計(jì)》中他說:“自由必須被視為最高的原則。自由是一切道德價(jià)值得以發(fā)展的基石,這一點(diǎn)幾乎是自明之理”(Hayek,1971b)。
第二,市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范和自由有著最親密的關(guān)系;粢猎凇蹲杂芍髁x政治哲學(xué)》一書第二章“自由的涵義和價(jià)值”中,仔細(xì)分析了哈耶克對自由的種種定義,然后作出結(jié)論說:哈耶克想借此表明,自由是市場經(jīng)濟(jì)所固有的,而在非市場經(jīng)濟(jì)中則內(nèi)在地沒有自由可言(Hoy,1984)。
所以,哈耶克的邏輯是兩句話:1,自由是最高價(jià)值,破壞自由一定是不正義的。2,市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范就是自由的體現(xiàn),破壞它就是破壞自由,所以破壞市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范一定是不正義的。
從他的這一邏輯中,我們可以看出,他論證自由的至上性,還是為了以此論證市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范的至上性。他在這里的思路和前面說的關(guān)于“自發(fā)性”“傳統(tǒng)”等的思路是相似的:某種社會理念如果是自發(fā)產(chǎn)生的、傳統(tǒng)的、自由的,那就一定是正當(dāng)?shù)模?br>市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范恰恰就是自發(fā)產(chǎn)生的、傳統(tǒng)的、自由的,所以就一定是正當(dāng)?shù),而要破壞或者限制它,就一定是不正義的。
下面我們就分別分析他的這一邏輯的兩句話,我們認(rèn)為這兩句話都有很大的片面性。
先看第一句,他是在什么意義上說“自由本身就是最高的政治目標(biāo)。自由必須被視為最高的原則。自由是一切道德價(jià)值得以發(fā)展的基石!保匡@然,這里的自由不是“非社會規(guī)范意義上”的,哈耶克絕不是要說大家各自想干什么就干什么,想在公共場合抽煙就抽煙、想污染環(huán)境就污染環(huán)境、想欠債不還就不還。作為一位政治哲學(xué)家,他是在社會規(guī)范意義上來提倡自由具有至高價(jià)值?梢赃@樣理解他的思想:我們應(yīng)該實(shí)行這樣的社會規(guī)范,它使得每個(gè)人的伯林式自由領(lǐng)域盡可能大;
這是我們在確定社會規(guī)范時(shí)應(yīng)該采取的最高原則。
可是我們真的能不管不顧地盡量擴(kuò)大每個(gè)人的伯林式自由領(lǐng)域?
第一,每個(gè)人的伯林式自由領(lǐng)域之間有著矛盾關(guān)系。前幾天看到報(bào)紙上報(bào)道過一條消息,說一所大學(xué)圍墻外邊蓋起了一個(gè)花園小區(qū),實(shí)行封閉式管理;
結(jié)果大學(xué)生們出校園乘車以及買日用品都要繞路而行。報(bào)紙就評論說有錢人的消費(fèi)妨礙了大學(xué)生的自由,但又有評論說難道有錢人花錢買房不是自由的題中之一嗎?這種情況在現(xiàn)代社會中經(jīng)常發(fā)生。所以籠統(tǒng)地說讓每個(gè)人的自由都盡可能大,不能處理現(xiàn)實(shí)中的很多問題,因?yàn)榻?jīng)常是不可能讓每個(gè)人的自由領(lǐng)域同時(shí)擴(kuò)大。那么當(dāng)各人的自由領(lǐng)域發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)該把誰的自由放在優(yōu)先地位呢?當(dāng)然,如果一門心事就是要擴(kuò)大每個(gè)人的規(guī)范性自由,那可以讓大家盡可能不要在一起生活,分散居住,也不要在一起工作。所以有人說牧民最自由,廣闊的草原想去哪里住就去哪里住,想抽煙就抽煙,想亂扔紙屑就亂扔紙屑,想什么時(shí)候起床就什么時(shí)候起床,想怎么放羊就怎么放羊,一個(gè)月不管羊群也行,反正沒人管?墒沁@樣一來雖然每個(gè)人的伯林式自由領(lǐng)域都擴(kuò)大了,但卻損失了更多,比如生活水平,比如熱鬧,也就是說在“非社會規(guī)范性自由”方面減少很多。所以這樣的生活并非那么值得向往。
第二,在確立社會規(guī)范時(shí),自由并非唯一的最高價(jià)值,可以說,自由和平等、民主、人權(quán)、物質(zhì)利益乃至環(huán)境保護(hù)等并列為確立社會規(guī)范的基本原則。一些工人雖然很不愿意每天工作十小時(shí),但為了收入,他們接受了資方主張的每天工作十小時(shí)的要求。抽煙者為了旁邊人的健康,不當(dāng)著別人的面抽煙,雖然這樣縮小了自己的自由度。對于同一個(gè)社會規(guī)范,雖然各方都支持它,但各人著眼點(diǎn)很可能會完全不同。比如保護(hù)個(gè)人財(cái)產(chǎn)的規(guī)范,財(cái)產(chǎn)非常多的人支持它是因?yàn)檫@可以使他們自由地做很多他們想做的事,比如每天用牛奶洗澡,比如買游艇。財(cái)產(chǎn)非常少的人看到他們花天酒地,心里經(jīng)常會不舒服,會有壓抑感、自卑感,感到自己實(shí)在混得不怎么樣;
可是為什么也支持保護(hù)個(gè)人財(cái)產(chǎn)呢?因?yàn)樵谝粋(gè)分工協(xié)作的互利性社會中,只要那些有錢人的錢是通過對社會的貢獻(xiàn)得來的,兩者是正比關(guān)系,那么保護(hù)了他們的財(cái)產(chǎn),就會鼓勵(lì)他們更加努力地工作,如果他們是資本家,他們就會更努力地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)提高效益創(chuàng)新科技降低成本。于是,國家稅收增長,就業(yè)機(jī)會增加,收入少的人也都會從中受益。
再看第二句!笆袌鼋(jīng)濟(jì)規(guī)范就是自由的體現(xiàn)”嗎?我們確實(shí)經(jīng)常把市場經(jīng)濟(jì)稱作自由經(jīng)濟(jì),但這是在特定的意義上這樣說的,是說政府或者其他社會單元不能干涉各個(gè)公司的經(jīng)營管理和相互間的契約活動(dòng),市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范特別地在這方面保護(hù)各個(gè)公司的自由。哈耶克在《自由憲章》中指出,如果有一幫武力征服者脅迫一些個(gè)人從事強(qiáng)迫性勞動(dòng),或者有一幫匪徒敲詐勒索保護(hù)費(fèi),這就會造成真正的強(qiáng)制,國家就必須加以禁止(Hayek,1960a)。他在這里說的正是市場原則的歷史進(jìn)步性,市場原則用自愿互利的分工交換代替了暴力爭奪的強(qiáng)制分配。如果兩個(gè)工商業(yè)者建立了分工交換關(guān)系,另一個(gè)匪徒想強(qiáng)行盤剝他倆的財(cái)富,他倆就必須用強(qiáng)力回?fù)。他倆都支持建立起一個(gè)國家,然后用國家的強(qiáng)力去回?fù)裟莻(gè)匪徒。
可是市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范在其他一些方面則嚴(yán)格限制從業(yè)者們的自由。比如不得做虛假廣告,證券公司必須發(fā)布真實(shí)的公司信息,開設(shè)保險(xiǎn)公司必須有足夠數(shù)量的資產(chǎn),簽訂了合同一定要完成,職業(yè)經(jīng)理人必須有自己的職業(yè)操守否則會被大家排拒,等等。和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)規(guī)范相比,市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范固然在某些方面變得自由了,但在另一些方面卻變得更不自由了。所以我們不能籠統(tǒng)地說:市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范就是自由經(jīng)濟(jì)。市場經(jīng)濟(jì)有著種種規(guī)范,以保證大家的合作性生產(chǎn)能夠高效運(yùn)轉(zhuǎn),我們也正是在這個(gè)意義上說市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)。
從以上看出,哈耶克邏輯的兩句話都有著很大的片面性。我們應(yīng)該對市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范和自由的關(guān)系做一個(gè)更好的把握。
市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范強(qiáng)調(diào)某些方面的自由,但禁止另一些方面的自由,所以如果只從自由的意義上去把握市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范,則一定是片面的。而即使對于市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范,雖然它得到了最大多數(shù)人的認(rèn)可和奉行,因?yàn)檫@一規(guī)范最能促進(jìn)人與人之間的互利性,使得大家的利益都得以增長;
但這也不意味著它在任何時(shí)候、任何地方、不必經(jīng)過任何矯正,都能發(fā)揮這樣的功效。我們對它也應(yīng)做一些修正。
比如,如果完全按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范運(yùn)轉(zhuǎn),就可能出現(xiàn)壟斷,而壟斷不僅對同行業(yè)的競爭失敗者不利,更對廣大消費(fèi)者不利,所以必須反對壟斷。反對壟斷雖然限制了大資本家的經(jīng)營自由,可是有利于其他社會成員的利益,所以是正當(dāng)?shù)摹S直热缃构蛡蛲、禁止開設(shè)賭場、禁止資金不足的商人開設(shè)銀行、禁止賄賂工商管理人員,等等。所有人都知道這些禁止是合情合理的,這些禁止都有著堅(jiān)實(shí)的理據(jù)。但是,這些理據(jù)又不是從市場交換原則推導(dǎo)出來的,它們是另一些理據(jù)。這些理據(jù)和市場交換原則一起,組成了現(xiàn)代社會的理據(jù)系統(tǒng)。
哈耶克自己還舉過一個(gè)著名的例子。
在一個(gè)沙漠綠洲中有一道清泉,它被某人所有。在沙漠里這一清泉是非常寶貴的,所以雖然其擁有者定出了很高的水價(jià),他周圍的鄰居仍然都接受了這一價(jià)格,結(jié)果大家每天只能喝到較少的水,乃至生命堪虞。
休謨在《對道德原則的探詢》中認(rèn)為,在物質(zhì)絕對匱乏的情況下,一個(gè)人就只受而且應(yīng)該只受其純粹求生與自我保存的動(dòng)機(jī)的支配,這樣就不再信守財(cái)產(chǎn)原則(Hume,1972)。哈耶克對此表示同意,認(rèn)為那些鄰居此時(shí)有理由對那位清泉的所有者采取強(qiáng)制措施,把泉水以較低價(jià)格賣給鄰居們。
這時(shí),哈耶克就沒有堅(jiān)持私有財(cái)產(chǎn)是絕對不可侵犯的。真正進(jìn)行博弈的是兩方:甲方是清泉所有者,乙方是鄰居們。哈耶克或其他哲人只是一個(gè)外人、一個(gè)旁觀者、一個(gè)第三方。當(dāng)泉水匱乏時(shí),甲乙雙方達(dá)不成關(guān)于清泉所有權(quán)的共識,因?yàn)槿绻曳秸J(rèn)可了甲方對清泉的所有權(quán),乙方的利益將嚴(yán)重受損。鄰居們聯(lián)合起來,強(qiáng)制清泉所有者只能以較低價(jià)格賣出泉水。哈耶克作為旁觀者對此加以認(rèn)可。
換一個(gè)場景,雖然鄰居們都有錢買到泉水從而維持生命,但已耗費(fèi)了大部分收入,所以生活十分困苦;
而那個(gè)所有者則因?yàn)橘u出高價(jià)泉水而生活奢華。當(dāng)雙方博弈較量時(shí),鄰居們會同意那個(gè)所有者絕對擁有清泉嗎?也不會。所以今天的歐洲福利國家會向高收入的資本家們征收高額稅收,以縮小貧富差距。哈耶克對這種做法是反對的。他認(rèn)為這樣做侵犯了財(cái)產(chǎn)權(quán)、侵犯了自由,也就是高收入者的自由?墒俏覀冋f過,每個(gè)人的自由領(lǐng)域經(jīng)常是相互沖突的,如果高收入者的自由因此變小了,那么低收入者的自由不是因此變大了?高收入者的自由就比低收入者的自由更正當(dāng)?
那股清泉相當(dāng)于資本,在工商業(yè)中,資本從來都是稀缺資源,中國就是人力資源豐富所以便宜,貨幣資本稀缺所以昂貴。國民們之所以對一些人擁有資本表示認(rèn)可,一是因?yàn)樗麄冞@些資本的來源是清白的,不是偷、搶、貪、黑(社會)而來的,否則就認(rèn)為其擁有的資本是非法的。二是因?yàn)檫@種認(rèn)可能使他們具有充分的動(dòng)力去做投資經(jīng)營,去創(chuàng)造效益、創(chuàng)造財(cái)富?墒沁@種認(rèn)可會帶來一些負(fù)面的社會效應(yīng),比如有人花天酒地、一擲千金,有人沿街乞討、無錢上學(xué)。這就要做一些修正,要做一定的二次分配,來減少上述負(fù)面效應(yīng)。
因此,市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則只是人們在互利性博弈中所達(dá)成的一種均衡態(tài)的體現(xiàn),本身不具有絕對正當(dāng)性。當(dāng)博弈各方看清楚實(shí)行這一規(guī)則能調(diào)動(dòng)各方的積極性,從而使各方獲益,各方就會共同認(rèn)同這一規(guī)則、奉行這一規(guī)則。當(dāng)博弈的某一方(比如工薪階層)看到這一規(guī)則不受約束的實(shí)行,會給己方帶來較大損害,就會力圖修正這一規(guī)則,而如果這一方具有足夠的爭利性力量(比如強(qiáng)大的工會)和互利性能力,就會和對方達(dá)成新的均衡,實(shí)行修正后的市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則。在這個(gè)過程中,發(fā)生的是各方自由的此消彼長,但沒有哪方的自由具有天然的正當(dāng)性不能削減。市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范只有經(jīng)過一定修正,才能完全達(dá)成社會博弈的均衡態(tài)。
三、哈耶克民主觀的偏執(zhí)之處:民主政府干涉市場規(guī)則一定不正當(dāng)?
作為狹義自由主義的代表,哈耶克與布坎南、弗里德曼等反對民主政制對市場性規(guī)范的干預(yù),他們堅(jiān)持市場行為的純粹性,反對來自民主國家的干預(yù)、管制和福利政策,他們?yōu)榇颂岢隽艘幌盗欣頁?jù),我們則一一加以分析。
其一,民主國家制定實(shí)施的經(jīng)濟(jì)政策,干擾和破壞了市場經(jīng)濟(jì)正常的、有效的運(yùn)行。
哈耶克等人是反對這樣的經(jīng)濟(jì)政策的,可是我們應(yīng)該看到,市場經(jīng)濟(jì)的確有“失靈”之時(shí),所以當(dāng)今現(xiàn)代國家都采取了一些措施對此加以矯正,比如貨幣政策、財(cái)政政策、反托拉斯法、建立中央銀行。有時(shí)候這種矯正會變成矯枉過正,那就再調(diào)整回來。問題的核心在于,民主政制意味著國家政策完全以國民的福祉為導(dǎo)向,而且國民間結(jié)成了廣泛深厚的互利性關(guān)系,總體經(jīng)濟(jì)好則俱榮、總體經(jīng)濟(jì)差則俱損。民主意味著百姓自己做主,百姓自己是不會做讓自己受損的事的。百姓只有在覺得單憑市場規(guī)則不能保證經(jīng)濟(jì)很好發(fā)展的時(shí)候,才會設(shè)法使用一些政策來使得經(jīng)濟(jì)更好發(fā)展,比如凱恩斯的一些主張、比如羅斯福新政時(shí)的一些措施;
而如果發(fā)現(xiàn)一些政策并沒有使得經(jīng)濟(jì)狀況變好,自然會放棄或改變這些政策,比如20世紀(jì)70年代撒切爾夫人向市場經(jīng)濟(jì)的“回歸”。經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以根據(jù)自己的專業(yè)能力指出哪些政策不會取得好的效果,但不能一般地反對民主國家制定經(jīng)濟(jì)政策,那是一種把市場規(guī)則絕對化、教條化的思維方式。
其二,民主國家干擾、破壞了市場經(jīng)濟(jì)的分配方式。
市場規(guī)則是按各方所擁有資源的供求狀況進(jìn)行分配,這里的資源包括腦力、體力、資金等,這種分配方式極為有效地把各方在互利性上結(jié)合了起來,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
但我們不能說它就是唯一正當(dāng)?shù)摹⒐降姆峙浞绞。如果完全按市場?guī)則,老板會盡量壓低員工的工資,延長他們的勞動(dòng)時(shí)間,誰不答應(yīng)就解雇誰。而員工們聯(lián)合起來,要求增加工資、縮短工時(shí),他們的要求怎么就不正當(dāng)呢?如果全國的工薪階層都同時(shí)要求富人們多拿出一些收入回饋社會,并將這種要求立法,這怎么就不公平呢?富人們的財(cái)富固然是靠他們自己辛勤工作得來的,但也畢竟和其他成員有著千絲萬縷的聯(lián)系;
而且共同生活在同一個(gè)互利性社會之中,富人和其他社會成員并不僅僅發(fā)生商品交換關(guān)系,還有社會生活的、情感的、人倫道義的、心理的各種關(guān)系,所以用民主的方式對分配做一些調(diào)整并非一件不正義之事。
其三,民主政治是通過各個(gè)利益集團(tuán)的相互爭斗作出決議的,所以是不正當(dāng)?shù)摹?/p>
民主政治中的每個(gè)議員都代表著一個(gè)或若干個(gè)利益集團(tuán),他們之間博弈、交易、爭斗,最后通過少數(shù)服從多數(shù)原則作出決議、制定法律。這樣,議員們的行為似乎就不是出于自身的政治信念,而是出于現(xiàn)實(shí)利益博弈的考慮,而政府就成為了一塊遷就各種特殊利益的地盤。這在哈耶克看來就是不正當(dāng)?shù),他在《自由人民的政治秩序》一文中,將這些現(xiàn)象形容為“墮落”“賄賂”“敲詐勒索”“買選票”(Hayek,1979)?墒,現(xiàn)實(shí)的社會生活就是一個(gè)各方利益博弈的聚合體,市場規(guī)則同樣是這種利益博弈的產(chǎn)物,并為各方能更好地進(jìn)行利益博弈提供了一個(gè)社會規(guī)范的平臺。把利益博弈從一些社會規(guī)范中抽走,似乎使這些社會規(guī)范變得純潔神圣、冰清玉潔;
可它們卻因此失去了生命和活力,人們會不再需要這些規(guī)范。
各方利益及其相互博弈,本身并不發(fā)生正當(dāng)與否的問題。博弈各方需要尋求的,是各方的一些共識性規(guī)范;
建立了這樣一些規(guī)范后,符合規(guī)范的利益行為,就是正當(dāng)?shù),不符合的就是不正?dāng)?shù)摹J袌鲆?guī)則、民主原則,都是這樣的規(guī)范。
其四,對民主政治必須有所限制。
哈耶克在《自由憲章》中認(rèn)為,個(gè)人要想是自由的,就必須有一個(gè)超然獨(dú)立于政府之外的活動(dòng)領(lǐng)域,即使政府是按照多數(shù)原則運(yùn)轉(zhuǎn)的也不例外。他這里的自由是指規(guī)范性自由,但這一規(guī)范有著特定含義,也就是市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范,是“自發(fā)秩序”。他還說這種自由是以法治觀念予以保障的,從而對單純的民主原則構(gòu)成了某種限制和約束(Hayek,1960a)。但這里的法顯然不是福利政策的法,不是羅斯福新政的法,那還是“自然演化”形成的法,是完全保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)和市場規(guī)則的法。他認(rèn)為這種具最高權(quán)威性的法就是憲法,民主政制可以制定出各種法,但不能違背憲法。
因此,哈耶克要力保市場規(guī)則不受民主立法的干擾干預(yù),就用了兩個(gè)關(guān)鍵詞:自由和憲法?墒,這種干擾干預(yù)真的破壞了自由嗎?不能這么說,那只不過是用另一種社會規(guī)范對市場規(guī)范作了一定修正,是用另一種自由對市場規(guī)范下的自由作了一定修正,我們不能說只有市場規(guī)范下的自由才是自由,別的社會規(guī)范下的自由就不是自由。這種干擾干預(yù)真的破壞了憲政?如果這里是指美國憲法,那么我們已在前面說過,美國憲法和民主政制是一致的;
如果不是美國憲法,那么是否僅僅是哈耶克心中推崇的某一憲法,還沒有在現(xiàn)實(shí)中實(shí)施?
在一個(gè)現(xiàn)代的互利性社會中,政府權(quán)力應(yīng)該受到限制,這個(gè)命題是正確的。但是,受到什么的限制?受到更高規(guī)范的限制。哈耶克想說的是這一更高或最高規(guī)范是市場規(guī)則,可事實(shí)上這一更高或最高規(guī)范是民主政體。民主政體仍然會帶來社會問題、甚至災(zāi)難,可是如果不把民主政體作為最高規(guī)范,會帶來更多更大的問題和災(zāi)難。
第五、哈耶克設(shè)想的立法議會
因?yàn)槊裰髦茖?shí)行少數(shù)服從多數(shù)的原則,并將所通過的法律在全社會實(shí)施,這就很可能對市場規(guī)則作出一些修正,對此哈耶克是很不贊同的,認(rèn)為那將破壞自由,損害少數(shù)人權(quán)利。這一觀點(diǎn)當(dāng)然不是哈耶克所獨(dú)有,很多人都持這樣的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為按照少數(shù)服從多數(shù)的原則,在每個(gè)事項(xiàng)上都是多數(shù)贏得一切而少數(shù)一無所獲,而且多數(shù)也不會對少數(shù)作出交易和補(bǔ)償。對這一觀點(diǎn),我們在前面“民主界定了國民之間的分工合作關(guān)系”“多數(shù)人暴政在什么意義上才是真命題”等文章中已作過分析,這里不再贅述。
哈耶克雖然闡釋了民主制的上述弊端,但他也知道仍然需要一個(gè)最高立法程序,而并不能單憑他說的憲法,或者單憑市場規(guī)則,就可以組織起社會生產(chǎn)生活。那么,這是一個(gè)什么樣的最高程序呢?他在《自由人民的政治秩序》一文中,設(shè)計(jì)了一個(gè)立法議會作為最高立法機(jī)構(gòu)(Hayek,1979)。他建議說,公民一生中只在45歲的年齡上參加一次選舉,選出若干人在立法議會中任職,之所以要在45歲才能參加這一最重要的選舉,是因?yàn)檫@個(gè)年齡的選民已經(jīng)十分成熟、十分理性、不會沖動(dòng),從而能真正選出德高望眾、才能出眾的進(jìn)入立法議會。選出的議員任期15年,享受固定的薪俸和退休金。
他的這一設(shè)計(jì),旨在強(qiáng)調(diào)選舉的成熟、理性,強(qiáng)調(diào)議員的專業(yè)化,強(qiáng)調(diào)議員的相對獨(dú)立性,不受到民眾意見的不斷干擾,防止出現(xiàn)多數(shù)人暴政?墒牵粋(gè)公民一生只能選舉一次,這會嚴(yán)重削弱立法機(jī)構(gòu)反映民意。而議員任期較長,雖然加強(qiáng)了議員們的專業(yè)性,有助于議員們反對多數(shù)人暴政,卻增強(qiáng)了議員們的勢力,有可能造成這些議員的專制。很多國家都規(guī)定了總統(tǒng)的任期以及最多連任一屆,那也就是8年最多10年,可是哈耶克設(shè)計(jì)的議員任期一下就是15年,這會不會使得這些議員在這么長的任期內(nèi)培植自己的關(guān)系網(wǎng),結(jié)果多數(shù)人暴政倒是防止了,卻又出現(xiàn)了少數(shù)人暴政。而且,這一設(shè)計(jì)也并未在根本上防止制定出一些修正市場規(guī)則的法案,防止出現(xiàn)多數(shù)人暴政,防止對“自由”的侵害,因?yàn)檫@些議員仍然是通過少數(shù)服從多數(shù)原則選舉出來的,他們?nèi)匀豢赡馨凑丈贁?shù)服從多數(shù)原則制定出修正市場規(guī)則的法律。
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