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陳玉剛:歐洲一體化的歷史與觀念

發(fā)布時間:2020-05-24 來源: 人生感悟 點(diǎn)擊:

  

  理論與實(shí)際的關(guān)系,在歐洲一體化的發(fā)展身上可以說體現(xiàn)得最典型了。理論,或者說其發(fā)展的初級階段--觀念,推動了歷史的發(fā)展;
而實(shí)際的發(fā)展,又反過來促進(jìn)一些新的理論不斷涌現(xiàn)。

  

  歐洲曾經(jīng)一體,這幾乎成了一體化主義者(integrationist)的精神家園。當(dāng)然,這里的"曾經(jīng)一體"是指哪個一體,指古希臘的文化?羅馬帝國?還是基督教的歐洲?不同的人有不同的理解,但一體化主義者確實(shí)相信他們曾經(jīng)不分你我。

  

  威斯特伐利亞和會催生了現(xiàn)代國家,現(xiàn)代國家分裂了歐洲,因此,在接下來的發(fā)展中,觀念先于歷史,歐洲曾經(jīng)一體的觀念刺激了許多人探索歐洲重新統(tǒng)一的方案。這樣,在飽受分裂戰(zhàn)亂之苦的時候,曾經(jīng)一體的觀念成了主要的精神家園,至于曾經(jīng)哪樣的一體,倒成了次要的問題。在這些歐洲一體化的探索先驅(qū)中,有圣-皮埃爾(1658~1743)在《永恒和平方案》中提出的歐洲邦聯(lián)思想;
有圣西門的建立某種"以改善人類命運(yùn)為目的的社會組織體系"思想,并以神圣同盟為希望之寄托;
也有庫當(dāng)霍夫-卡萊吉在一戰(zhàn)后領(lǐng)導(dǎo)的"泛歐運(yùn)動",并以美國為楷模。但是,限于各方面的條件,這些方案和運(yùn)動都沒能在當(dāng)時成為現(xiàn)實(shí),或真正地推動歐洲的一體化。但是,也正因?yàn)橛辛诉@些方案和運(yùn)動,歐洲曾經(jīng)一體的觀念被傳承了下來,成為一種強(qiáng)大的一體化推動力量。

  

  真正的歐洲一體化發(fā)軔于二戰(zhàn)結(jié)束后。不過,作為"舒曼計(jì)劃"的設(shè)計(jì)者與倡儀者,讓·莫內(nèi)本人一戰(zhàn)期間曾在協(xié)約國的物資供應(yīng)和運(yùn)輸聯(lián)營部門工作,二戰(zhàn)期間曾在性質(zhì)一樣的法英協(xié)調(diào)委員會工作,這些非常重要的工作經(jīng)歷和從中獲得的怎樣才能使合作成功的經(jīng)驗(yàn),為讓·莫內(nèi)設(shè)計(jì)煤鋼聯(lián)營方案提供了重要基礎(chǔ)。這里,我們看到了實(shí)際工作是如何促進(jìn)觀念的創(chuàng)新和發(fā)展的。

  

  當(dāng)然,在煤鋼聯(lián)營設(shè)想提出之前,也并非沒有相關(guān)的理論?梢苑Q之為功能主義之父的戴維·密特朗尼(David Mitrany)的小冊子《可行的和平體系》(A Working Peace System)就是在1943年夏發(fā)表的。功能主義者的主要思想,即復(fù)雜艱難的聯(lián)合可以從某一個功能性的部門先做起,可以說是協(xié)約國和同盟國戰(zhàn)時合作的實(shí)踐總結(jié),也為后來歐洲一體化的實(shí)踐開拓提供了理論啟示。當(dāng)然,密特朗尼功能主義理論的提出并非專為歐洲的聯(lián)合而作,當(dāng)時的時代背景是有很多人在為二戰(zhàn)后的世界該如何組織出謀劃策,但在某一個區(qū)域性的范圍來實(shí)踐這樣的理論,在國際上還屬于首次。

  

  煤鋼共同體這樣的機(jī)構(gòu)成立,對于許多現(xiàn)實(shí)主義者來說絕對是百分之百地意想不到的,當(dāng)時許多人還在想著怎么削弱德國,使它永遠(yuǎn)不會東山再起呢,F(xiàn)實(shí)主義者難以想象,有關(guān)國家居然愿意把煤鋼的生產(chǎn)、銷售等方面的控制權(quán)交出來,由一個獨(dú)立的機(jī)構(gòu)來掌握和行使。因此,最先對歐洲一體化作出反應(yīng)的是自由主義的國際關(guān)系理論,其中影響力最大,最具代表性的理論就是新功能主義。

  

  由厄恩斯特·哈斯(Ernst B. Haas)發(fā)展出的新功能主義繼承了功能主義的核心思想,即一體化的道路可以從功能性領(lǐng)域入手,從一個領(lǐng)域外溢到另一個領(lǐng)域,最后實(shí)現(xiàn)全面的一體化。但是,新功能主義顯得要比功能主義現(xiàn)實(shí)一點(diǎn),功能主義認(rèn)為一體化只要設(shè)定在純技術(shù)的領(lǐng)域,合作就會是一種自發(fā)的需要和自然的結(jié)果,而當(dāng)這種合作逐步擴(kuò)大,最后必然會把政治擠壓到一個非常有限的領(lǐng)域。新功能主義對此很不為然,認(rèn)為首先,真正純技術(shù)領(lǐng)域的合作根本就起不了一體化的作用;
其次,利益上有分歧和沖突對于人類社會來說是非常正常的,合作就是要尋找利益的共同點(diǎn);
最后,國際關(guān)系是由國際行為體、國際體系、國際環(huán)境組成的,行為體和國際環(huán)境是分裂的,合作的任務(wù)就是要把分裂的利益轉(zhuǎn)化為共同的行動,使之成為體系的功能,這就是一體化,而承擔(dān)這種功能的就是國際組織。當(dāng)然,并非所有國際組織都具備這種功能,只有具有很高領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)的國際組織才能擔(dān)當(dāng)這種角色。當(dāng)一體化在一個功能性領(lǐng)域取得成功后,合作的要求和壓力就會在其他相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)生,這就是外溢。一體化的最后目標(biāo)是要建立一個政治共同體,從而超越民族國家間紛爭連綿的狀態(tài)。

  

  新功能主義出臺后幾乎成了歐洲共同體的"官方哲學(xué)",因?yàn)樗浅7蠚W洲共同體的需要,也非常吻合煤鋼共同體形成后歐洲所掀起的一體化熱潮。對于共同體官員來說,他們也希望把自己定位為技術(shù)性官員,而非玩弄權(quán)力的政客;
對于當(dāng)時的歐洲一體化來說,在煤鋼聯(lián)營取得成功后,其他一些功能性領(lǐng)域也提出了一體化的要求和具體的方案,如運(yùn)輸共同體,防務(wù)共同體等。雖然這些共同體都沒能實(shí)現(xiàn),但它畢竟反映了新功能主義提出的外溢路徑;
對于新功能主義設(shè)想的一體化最終目標(biāo),雖然共同體沒有公開宣布支持,但它是符合共同體的利益的。

  

  從新功能主義與歐洲一體化的早期實(shí)踐中可以看出,理論來自實(shí)踐,反過來,理論為實(shí)踐提供了系統(tǒng)的解釋版本,并在一定程度上提出了實(shí)踐今后的發(fā)展路徑與方向,這是理論所具備的預(yù)測功能的體現(xiàn)。而對于實(shí)踐運(yùn)作來說,理論的解釋也是必需的,它可以使得實(shí)踐活動對于人們來說變得更容易理解,更容易系統(tǒng)地被理解,同時也為其存在確立某種合理性和合法性。

  

  不過,出于邏輯清晰和形成體系的需要,理論往往比它所要反映的現(xiàn)實(shí)簡單,歐洲一體化后來的發(fā)展事實(shí)上證明其道路并不象新功能主義所設(shè)想的那樣一帆風(fēng)順。首先,1958年歐洲經(jīng)濟(jì)共同體的建立表明一個一個功能性領(lǐng)域分別建立單獨(dú)的共同體的道路行不通,雖然原子能共同體也在同時建立,但該共同體與其他經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的相關(guān)性并不大;
其次,經(jīng)濟(jì)共同體比煤鋼共同體的超國家屬性要小得多,其最高決策權(quán)力不在一個獨(dú)立于成員國的高級機(jī)構(gòu),而在于由成員國部長組成的理事會;
最后,法國戴高樂在1965年發(fā)起的"空椅危機(jī)"沉重地打擊了哈斯,致使他對自己的理論產(chǎn)生懷疑,并最終在70年代宣布放棄把一體化作為一種獨(dú)立的國際關(guān)系理論來理解,而認(rèn)為一體化仍屬于國際關(guān)系的范疇。

  

  20世紀(jì)60年代歐洲一體化在超國家道路上的某種后退為現(xiàn)實(shí)主義介入一體化領(lǐng)域提供了機(jī)會,斯坦利·霍夫曼(Stanley Hoffman)提出了政府間主義的理論來解釋一體化。高級政治和低級政治的區(qū)分是政府間主義的核心內(nèi)容,在霍夫曼看來,歐洲一體化所取得的進(jìn)展主要局限在低級政治領(lǐng)域,它有點(diǎn)類似功能主義所界定的技術(shù)性領(lǐng)域,霍夫曼承認(rèn),在這些領(lǐng)域,合作的傾向比較大,但是在高級政治領(lǐng)域,也即事關(guān)政府自主權(quán)和國家認(rèn)同,國家利益高度相關(guān)的領(lǐng)域,國家寧愿把無論是確定性還是不確定性都控制在自己手里,而不愿交托給一個無法控制的獨(dú)立機(jī)構(gòu)手中,也就是說,在高級政治領(lǐng)域,要實(shí)現(xiàn)一體化在當(dāng)前的國際關(guān)系背景下是不可能的。在這里,我們可以看出,首先,現(xiàn)實(shí)主義對一體化的解釋已在相當(dāng)程度上接受了自由主義的一些思想,特別是關(guān)于低級政治領(lǐng)域的合作;
其次,現(xiàn)實(shí)主義的解釋是防守性的,它沒能提出很有說服力的國家為什么需要在低級政治領(lǐng)域進(jìn)行合作的現(xiàn)實(shí)主義解釋,另外,它提出的背景是在一體化遭受挫折的階段,因此其解釋是一種"底線"性的解釋。事實(shí)上,霍夫曼關(guān)于高級政治不可能合作的論斷也很快遭受打擊,1970年共同體各國啟動了歐洲政治合作機(jī)制,開始在外交政策上嘗試協(xié)調(diào)一致。

  

  在歐洲一體化早期所提出的理論遠(yuǎn)不只新功能主義和政府間主義兩家,譬如卡爾·多伊奇(Karl W. Deutsch)提出過交流理論,但這兩家對后來的一體化研究影響最大,是后來許多一體化理論發(fā)展的主要營養(yǎng)源。因此,我們這里的討論也以這兩家理論為主。此外,聯(lián)邦主義作為一種從政制和法律的解決手段,在歐洲一體化的解釋上也從未中斷過,不過,特別是由于國際聯(lián)盟的失敗,以及聯(lián)合國在二戰(zhàn)后的作用并不如人所愿,因此人們對這種理論的關(guān)注并不多。

  

  歐洲一體化在20世紀(jì)60年代的發(fā)展打擊了自由主義,而70年代的發(fā)展則打擊了現(xiàn)實(shí)主義,特別是歐洲貨幣體系的啟動,更使現(xiàn)實(shí)主義關(guān)于高度涉及國家主權(quán)的領(lǐng)域不可能一體化的判斷不攻自破。另外,由于受世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,歐洲一體化在70年代中間基本上沒什么大的發(fā)展,因此新的理論探索也就相對有些停滯。而兩大主流理論所遭受的打擊,也促使有些學(xué)者開始從一些新的視角來探索,其中最有代表性的是唐納德·普查拉(Donald Puchala),他在1972年提出,歐洲的一體化應(yīng)從比較政治的角度來進(jìn)行研究,歐洲共同體是一個協(xié)調(diào)體系,在這個體系中,次國家的層面,國家的層面,跨國的層面,以及超國家的層面,在不同問題的解決上具有不同的影響力。這一觀點(diǎn)直接影響了后來多層次理論的提出。

  

  20世紀(jì)80年代歐洲的一體化再一次得到了大力發(fā)展,主要表現(xiàn)為單一市場的建設(shè)。這一發(fā)展導(dǎo)致了新功能主義的復(fù)活,特別是其外溢邏輯再次得到了很多人的信奉。而現(xiàn)實(shí)主義又一次從原有的立場上后退,特別是安德魯·穆拉維斯基(Andrew Moravcsik)的自由政府間主義更為典型,顧名思義,其現(xiàn)實(shí)主義的解釋在很大程度上接受了自由主義的許多內(nèi)容。

  

  歐洲一體化在20世紀(jì)90年代的發(fā)展使得它更為復(fù)雜了,歐盟不但宣布了統(tǒng)一市場的建成,提出了貨幣一體化的分階段實(shí)現(xiàn)計(jì)劃,而且它還把外交與安全政策、司法與民政事務(wù)也納入了一體化的體系中,這使得歐洲一體化所形成的體系變得更難理解了。因此,90年代的歐洲一體化理論大多以綜合為主,基本上摒棄了現(xiàn)實(shí)主義和自由主義這些主流理論相互間的分野。其中比較有代表性的有約翰·彼得森(John Peterson)和伊麗莎白·邦伯格(Elizabeth Bomberg)的決策理論,提出對歐洲一體化的解釋要在一項(xiàng)決策發(fā)展的不同階段,或視問題的不同領(lǐng)域,用不同的理論來解釋,現(xiàn)實(shí)主義和自由主義在這里都應(yīng)該有它們各自的解釋力。而多層次治理理論發(fā)展的鋒頭更健,它正替代新功能主義原先的地位,大有成為歐洲一體化新的"官方哲學(xué)"之勢,其理論的主要特點(diǎn)也在于承認(rèn)歐盟作為一種治理體系,不再拘泥于現(xiàn)實(shí)主義和自由主義的藩籬之爭,而是強(qiáng)調(diào)淡化民族國家的分野,強(qiáng)化從超國家到地方政府,甚至社會利益團(tuán)體、公司企業(yè)和個人的共同參與,共同治理。

  

  縱觀歐洲一體化實(shí)踐和理論的發(fā)展,我們首先可以發(fā)覺一條顛覆不破的真理,那就是理論是灰色的,而生命之樹常青,歐洲一體化的實(shí)踐創(chuàng)新永遠(yuǎn)走在理論創(chuàng)新前面。同時,現(xiàn)實(shí)又總比理論復(fù)雜,因此理論的綜合似乎成了歐洲一體化理論新一輪發(fā)展的趨勢。不過,總的來說,在歐洲一體化的領(lǐng)域,實(shí)踐和理論的互動結(jié)合得還是非常緊密的,理論解釋實(shí)踐,并提出某種預(yù)測,而實(shí)踐使得理論能夠不斷推陳出新,以適應(yīng)形勢的發(fā)展。

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