千禧新年前夕,俄羅斯總統(tǒng)葉利欽發(fā)表電視講話，宣布提前辭職。這位行事常常出人意料的總統(tǒng)在大選剛剛?cè)〉糜欣谧约旱慕Y(jié)果時(shí)自愿下臺(tái)，不僅結(jié)束了人們關(guān)于他是否會(huì)老馬戀棧的猜測(cè)，而且增加了他中意的接班人當(dāng)選繼任的可能，為自己為之奮斗過的事業(yè)乃至自家的善后達(dá)成了現(xiàn)有條件下最有利的安排。此舉可以說是他在民主游戲規(guī)則下取得的最后一次、但決非最不重要的成功，也為他兩年來麻煩不斷的政務(wù)畫上了一個(gè)難得的句號(hào)。

　　鮑里斯·葉利欽作為俄國政壇上的“改革明星”，從他1988年成為戈?duì)柊蛦谭虻姆磳?duì)派被逐出政治局起，已經(jīng)11年了。從1991年8·19事變后他實(shí)際主宰俄羅斯政局、同年年底蘇聯(lián)解體最終結(jié)束了戈?duì)柊蛦谭驎r(shí)代而開創(chuàng)了葉利欽時(shí)代起，也已經(jīng)8年有余。他曾經(jīng)輝煌過，但更多的卻是坎坷；
無論是好是壞，他留下了太多的遺產(chǎn)任后人評(píng)說。無論是褒是貶，他無疑是俄國歷史上最重要的人物之一，也是本世紀(jì)世界史上的重要人物。他的成功既是俄國人民的選擇，他的失敗也很難說只是一己之罪孽。如今他以病夫之軀，在國內(nèi)問題成堆、聲望急劇下降的情況下走到了他政治生涯的盡頭。雖然他的下臺(tái)仍然堪稱光彩，但告別講話中的葉利欽還是向俄國人民道歉說：他沒能實(shí)現(xiàn)他們的期望，把一個(gè)繁榮的俄國帶入新世紀(jì)。不管怎樣，“葉利欽時(shí)代”已經(jīng)落幕，是做總結(jié)的時(shí)候了。

　　一、破舊有方，立新乏術(shù)

　　做總結(jié)就有個(gè)價(jià)值基點(diǎn)的問題。葉利欽結(jié)束了蘇聯(lián)帝國，這在一些人看來是大功，另一些人則認(rèn)為是大罪。功乎罪乎，未來的歷史會(huì)作出判斷。我們不妨用一種中性的眼光看，不談“姓資姓社”，只說他在瓦解了一種體制而建立一套新體制的過程中，究竟取得了多大成功。畢竟現(xiàn)在連俄共也指出：葉利欽不僅沒有給俄國人帶來西方式生活，也沒有給俄國人帶來西方式的制度――無論是西方式的規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還是民主法治制度，他帶來的只是一片混亂。換言之，在葉的政敵看來，葉利欽最糟糕的一點(diǎn)是能破舊而不能立新，而葉利欽的擁護(hù)者則認(rèn)為他在“立新”上成就巨大。可見葉利欽在“立新”上干得如何是評(píng)價(jià)他的關(guān)鍵。至于這“新”姓社姓資，至少在大部分俄國人看來并不重要。另外，蘇聯(lián)解體不僅是一種制度的解體，也是一個(gè)大帝國及其勢(shì)力范圍（“大家庭”）的解體，原來帝國的各組成部分需要在另一種秩序下重新調(diào)整“經(jīng)濟(jì)空間”與“政治空間”，重建一種關(guān)系格局，在這方面葉利欽的成就又如何？

　　無疑，從體制轉(zhuǎn)軌的角度看，葉利欽時(shí)代的特點(diǎn)是“破舊”有力而“立新”無術(shù)，不僅俄國經(jīng)濟(jì)一直沒有走上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展軌道，而且政治上也并沒有建成完善的民主法治秩序，以完成向民主的過渡。于是俄國一直處于轉(zhuǎn)型期危機(jī)之中，迄今未能自拔。

　　在經(jīng)濟(jì)方面，人們常提到俄羅斯在轉(zhuǎn)軌時(shí)期經(jīng)濟(jì)滑坡的時(shí)間與程度，它不僅與經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的中國形成對(duì)比，也比大多數(shù)東歐國家的情況更糟糕。這些國家在一段“陣痛”之后多已恢復(fù)了持續(xù)增長。人們還提到不僅經(jīng)濟(jì)總量上不去，俄國的經(jīng)濟(jì)體制更新也遠(yuǎn)未到位：“私有化”進(jìn)程并未真正地明晰了產(chǎn)權(quán)、改變軟預(yù)算約束狀況、產(chǎn)生創(chuàng)業(yè)激勵(lì)；
貨幣主義政策并未真正制止通貨膨脹與現(xiàn)實(shí)預(yù)算平衡；
農(nóng)業(yè)中并未出現(xiàn)家庭農(nóng)場(chǎng)制度的興盛，而仍然是衰敗中的“翻牌集體農(nóng)莊”居優(yōu)勢(shì)；
符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的稅收、金融、社會(huì)保障體系也未能建立，國家收上不稅，但仍然要維持舊體制下由國家包下來的那套“保障”體制，不出財(cái)政危機(jī)那才怪了；
轉(zhuǎn)軌近8年，俄國并沒有形成象樣的民間資產(chǎn)階級(jí)與自由雇傭勞動(dòng)者階級(jí)，更談不上中產(chǎn)階層的發(fā)達(dá)，而仍然在很大程度上處于有權(quán)勢(shì)者致富無權(quán)勢(shì)者貧困的狀態(tài)。但在筆者看來，經(jīng)濟(jì)“立新”不成功的基本標(biāo)志是：俄國經(jīng)濟(jì)至今形不成一種投資激勵(lì)機(jī)制，以致于即使在俄其他經(jīng)濟(jì)指標(biāo)出現(xiàn)“好轉(zhuǎn)”苗頭的時(shí)期，投資萎縮的趨勢(shì)仍未能遏制。而無論什么“主義”的經(jīng)濟(jì)，沒人想投資也不會(huì)有正常的再生產(chǎn)機(jī)制與要素配置功能，其他指標(biāo)“好轉(zhuǎn)”也只能是鏡花水月。在社會(huì)結(jié)構(gòu)方面，人們通常都以俄羅斯寡頭金融工業(yè)集團(tuán)的興起來作為首要的批評(píng)對(duì)象，但重要的還不在于“寡頭”這一概念所顯示的分配不公平，而在于這些“寡頭”還遠(yuǎn)未形成按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則運(yùn)作的大財(cái)團(tuán)，如日本、韓國的財(cái)團(tuán)那樣。俄羅斯的“寡頭”權(quán)貴色彩濃于其“大資產(chǎn)階級(jí)”色彩，他們多是舊體制下的官僚出身，與政權(quán)的關(guān)系太密切，政治背景突出，因而與其說體現(xiàn)了“資本的權(quán)力”不如說更像是“以權(quán)力為資本”。如果他們真能演變?yōu)椤按筚Y產(chǎn)階級(jí)”（雖然也有這種趨勢(shì)）像日、韓的財(cái)團(tuán)那樣成為足以拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的大規(guī)模投資者，那也算是以不公平為代價(jià)實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)軌的成功。然而至少目前，情況還遠(yuǎn)非如此。

　　在政治方面，轉(zhuǎn)軌的成就應(yīng)當(dāng)說比經(jīng)濟(jì)好些，然而也還談不上完成，比多數(shù)東歐國家包括前蘇聯(lián)的波羅的海三國來也要差一截。1993年的炮打白宮表明俄國人還遠(yuǎn)未學(xué)會(huì)民主政治的游戲規(guī)則，其后的新憲法體現(xiàn)的總統(tǒng)集權(quán)也有違于民主制下的權(quán)力制衡原則。然而由于規(guī)則不健全，機(jī)構(gòu)無效率，事務(wù)官的專業(yè)素質(zhì)比政務(wù)官的民主素質(zhì)更差，加上地方“諸侯化”的影響，使俄政府的實(shí)際行政能力低下，形成“集權(quán)的弱政府”畸形狀況，這與現(xiàn)代法治民主國家實(shí)現(xiàn)的是“權(quán)力制衡的強(qiáng)政府”形成了鮮明的對(duì)比。同時(shí)，俄目前政黨政治的發(fā)展水平也很低，眾多小黨林立而缺乏有影響的大黨（俄共除外，但實(shí)際上俄共影響也在下降之中），這與中東歐各國大都已從眾黨林立的初期階段發(fā)展出成熟的兩黨（或數(shù)黨）理性競(jìng)爭的體制相比，差距甚大。俄國不少政黨有濃厚的“會(huì)黨”“朋黨”色彩，人際關(guān)系紐帶重于思想、政綱紐帶，奇里斯馬魅力重于主義的影響，競(jìng)選主要是個(gè)人魅力的角逐，而非黨及其綱領(lǐng)的較量。以致許多俄國政黨在名稱上就顯得非“綱領(lǐng)化”且突出個(gè)人色彩，如“祖國”，“家園”，“我們的選擇”，“亞博盧”等。顯然，俄羅斯轉(zhuǎn)軌即使在政治方面，也還有相當(dāng)一段路要走。

　　除了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治以外，在民族關(guān)系上俄羅斯至今沒有找到一條實(shí)現(xiàn)“瑞士式的多民族祖國”的路，在國際關(guān)系上至今無法給自己在冷戰(zhàn)后世界明確定位，在軍事上也沒有定下新的戰(zhàn)略思想與軍事體制�？傊�，說葉利欽“破舊”有方而“立新”無術(shù)，大體是對(duì)的。

　　二、“帝國后遺癥”

　　當(dāng)然，說“立新”無術(shù)并不等于完全沒有“立新”，否則在舊秩序不復(fù)存在時(shí)又完全沒有新秩序，那就要天下大亂了。俄羅斯當(dāng)然不是這種情況。在世界歷史上，強(qiáng)力控制下的大帝國從未能避免這種悖論：一方面消除混亂是維持帝國、實(shí)行強(qiáng)力控制的理由，另一方面強(qiáng)力本身不但只能掩蓋而不能消除致亂因素，以致于沒有一個(gè)帝國是永垂不朽的。而且越是強(qiáng)力控制的大帝國，一旦解體就更難建立正常秩序。但秩序再亂，恢復(fù)舊帝國也往往是永無可能。于是“帝國后遺癥”的結(jié)局多數(shù)都不外乎三者：一是持續(xù)的混亂使人厭倦，社會(huì)情緒日益極端化，終于呼喚出一位鐵腕人物建立新的強(qiáng)力控制，而且往往是比舊式強(qiáng)力更嚴(yán)酷的強(qiáng)力控制。這種“亂世鐵腕”可以在混亂中借助“民意”而和平上臺(tái)。典型的如第一次世界大戰(zhàn)后霍亨索倫王朝德意志帝國體制的解體，亂糟糟的“魏瑪共和”維持了15年，終于使德國人民失去耐心，在“逃避自由”的情緒下把希特勒以合法方式選上了臺(tái)，并擁戴他建立了法西斯專制的第三帝國。與此同時(shí)“魏瑪現(xiàn)象”遍及全歐，一戰(zhàn)以來帝制解體后新生的許多共和國也紛紛拋棄“混亂的民主”而以合法方式或和平政變方式產(chǎn)生了鐵腕專制，如波蘭的畢蘇茨基薩納齊（“整頓”）政體與匈牙利的霍爾蒂獨(dú)裁。俄國在沙俄傾覆后出現(xiàn)的“二月民主”也是如此：二月里上臺(tái)執(zhí)政的自由派很快因“立新”無術(shù)失去民心，在民主選舉的立憲會(huì)議上幾乎全被淘汰出局，而主張“人民專制”的民粹派社會(huì)革命黨大獲全勝�？梢韵胍�，即使布爾什維克不因大選失利而驅(qū)散議會(huì)，“二月民主”也極可能演變?yōu)殍F腕專制，只是專制者改成民粹派而已。

　　第二種結(jié)局是帝國解體后的混亂發(fā)展為內(nèi)戰(zhàn)，而內(nèi)戰(zhàn)中民主自由秩序的生存機(jī)會(huì)更加渺茫，絕大多數(shù)不外乎兩種可能：或者內(nèi)戰(zhàn)中的勝者建立新的鐵腕控制，其最終結(jié)果與前述第一種結(jié)局一樣，只是經(jīng)過內(nèi)戰(zhàn)代價(jià)更大罷了。這種例子不勝枚舉，從我國歷史不斷重復(fù)的“分久必合，亂極生治”的王朝循環(huán)，直到1917年后的俄國內(nèi)戰(zhàn)、1911年后的中國內(nèi)戰(zhàn)�；蛘咴趦�(nèi)戰(zhàn)中沒有勝者，帝國在四分五裂之中逐漸成為一盤散沙，最終不僅原先的“大國”不復(fù)存在，“文明”也可能因之走向衰落。后冷戰(zhàn)時(shí)代這樣的例子也俯拾皆是：從阿富汗、扎伊爾。南斯拉夫、索馬里直到最近蘇哈托垮臺(tái)后的印尼――后者雖未發(fā)生全面的內(nèi)戰(zhàn)，但從東帝汶、亞齊之變直到各主要城市頻頻發(fā)生的暴力騷亂，也比前述那種“混亂的和平”無序得多了。至于歷史上，從強(qiáng)力控制解體走向統(tǒng)一國家消亡乃至“文明”衰落的例子更比比皆是，能超脫于這種命運(yùn)的反是少數(shù)（中國在“治亂循環(huán)”中一直延續(xù)了它的文明就是一例），而像羅馬帝國解體后那樣走向長期混亂乃至文明變異的卻是世界歷史上的“常規(guī)”。

　　第三種結(jié)局是外部輸入民主與法治的新秩序，從而擺脫“專制的穩(wěn)定”與“混亂的民主”之循環(huán)，這方面最典型的莫過于德、日二戰(zhàn)后在被占領(lǐng)狀態(tài)下的民主化，二戰(zhàn)后的西德沒有步魏瑪共和國的后塵，原因固然很多，二戰(zhàn)后德國受美英法占領(lǐng)當(dāng)局的改造無疑是重要的一條。但這種狀況要蒙受被占領(lǐng)的恥辱，除非出現(xiàn)非常條件（戰(zhàn)�。┦请y以讓人接受的。

　　對(duì)于“帝國后遺癥”有幾點(diǎn)需指出：第一，強(qiáng)力控制帝國的后遺癥并不是某種“主義”所特有的，無論“左”的還是“右”的強(qiáng)力控制由于過分地壟斷社會(huì)組織資源，都可能導(dǎo)致社會(huì)缺乏替代組織能力，從而造成強(qiáng)力消失后的無序，出現(xiàn)所謂“一管就死，一放就亂”的局面。俄羅斯的“亂”被一些人指責(zé)為放棄了某種主義的結(jié)果，而另一些人則反過來認(rèn)為某種“主義”要為如今的“亂”負(fù)責(zé)。其實(shí)，蘇聯(lián)帝國解體后產(chǎn)生的這些現(xiàn)象，與蘇哈托專制崩潰后印尼的混亂、1917年沙俄崩潰、1911年清帝國垮臺(tái)后的混亂十分類似。它與帝國的意識(shí)形態(tài)無關(guān)。同時(shí)，亂中出現(xiàn)的新鐵腕也非某種主義所特有，德國“魏瑪共和”之后出現(xiàn)極右的納粹專制，俄國“二月民主”之后出現(xiàn)極左的布爾什維克政權(quán)，波蘭的畢蘇茨基薩納齊體制產(chǎn)生于左翼——社會(huì)黨，而匈牙利的霍爾蒂體制產(chǎn)生于右翼——箭十字黨，但結(jié)束“混亂民主”，建立比舊體制更嚴(yán)酷的強(qiáng)權(quán)則是其共同點(diǎn)。

　　第二，這種后遺癥也非某種“文化”所獨(dú)有的。儒教的中國、東正教的俄國、天主教的匈牙利與新教的德國都出現(xiàn)過這種現(xiàn)象，而且不但像中、俄這樣專制帝國歷史悠久的國家出現(xiàn)過，經(jīng)歷過啟蒙運(yùn)動(dòng)深度洗禮并久已實(shí)行立憲制度的德國出現(xiàn)過，甚至在中世紀(jì)就長期具有“貴族民主”、“自由選王”等非專制傳統(tǒng)的波蘭也出現(xiàn)過薩納齊專制這樣的現(xiàn)象。當(dāng)然，傳統(tǒng)可能使人更能適應(yīng)某種體制，但造成帝國后遺癥的一些基本因果關(guān)系（組織資源壟斷與無序狀態(tài)的互為因果，等等）是跨“文化”的。

　　第三，外界的干預(yù)并非這種后遺癥的基本原因。有些國家如后蒙博托時(shí)代的剛果（金）、后殖民時(shí)代的安哥拉出現(xiàn)亂世，固然與外因有關(guān)，但大多數(shù)國家，如西亞德之后的索馬里、門格斯圖之后的埃塞俄比亞、蘇軍撤走后的阿富汗以及南斯拉夫，致亂因素都主要是內(nèi)因。在有些場(chǎng)合外來干預(yù)反有助于穩(wěn)定，如國際社會(huì)的監(jiān)督對(duì)南非過渡期的作用就是如此。但無論外因是促進(jìn)穩(wěn)定還是生亂，都只能通過內(nèi)因起作用。

　　第四，“后遺癥”中今不如昔的議論與事實(shí)均不少，但真想回到昔日的可能幾乎沒有。我國民初混亂時(shí)代今不如昔的怨聲不絕，但幾乎無人愿意回到帝制，袁世凱稱帝與溥儀的復(fù)辟都被唾棄。1917年以后的俄國、1918年以后的德國等等也莫不如此�；靵y中產(chǎn)生新強(qiáng)權(quán)、更嚴(yán)厲的強(qiáng)權(quán)是很可能的，但恢復(fù)舊式強(qiáng)權(quán)則罕有其例。

　　三、走出“魏瑪化”陰影

　　從應(yīng)付“帝國后遺癥”的角度看，應(yīng)當(dāng)說葉利欽時(shí)代是成功的。作為一個(gè)歷史積怨至深的各族之國，俄羅斯人又只占前蘇人口不到一半，蘇聯(lián)解體前的社會(huì)危機(jī)之積累也比絕大多數(shù)東歐國家更嚴(yán)重。在這種情況下葉利欽的八年中能使俄國基本保持穩(wěn)定，蘇聯(lián)和平解體、俄羅斯境內(nèi)除車臣等邊境之地外依然有序。在漫長的過渡期中俄國既沒有由混亂發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)，也沒有導(dǎo)致人們因厭亂而走向極端，盡管包括筆者在內(nèi)的許多學(xué)者都曾指出俄國的“魏瑪化”危險(xiǎn)或重蹈1917年“二月民主”覆轍之可能，但俄國人民近來反而出現(xiàn)了日益“中派”化的趨勢(shì)：1998年以來各方的民意調(diào)查顯示左右兩翼（俄共與葉利欽身邊一群人所代表的寡頭自由派）影響下降，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　極左極右（安皮洛夫式的“斯大林主義者”與日里諾夫斯基式的法西斯傾向）更不成氣候，而以盧日科夫－普里馬科夫?yàn)榇淼闹凶笠砗鸵浴皝啿┍R”為代表的中右翼則地位上升，這在世界歷史上帝國后遺癥事例中是極少見的，而對(duì)于傳統(tǒng)上向來好走極端、中派從未成事的俄羅斯來說就近乎奇跡了。尤其在1998年出現(xiàn)金融危機(jī)、葉利欽本人的行事又日益病態(tài)、社會(huì)不滿加劇的情況下就更是奇中之奇了。無疑，在社會(huì)心態(tài)“中派化”的情況下出現(xiàn)“左”或“右”的新鐵腕、重演魏瑪共和或二月民主悲劇性結(jié)局的可能性極小。即便葉利欽自己要想�！拌F腕”——在民主化進(jìn)程中葉利欽的成就就在于連他自己也極難能扭轉(zhuǎn)這一進(jìn)程了。

　　俄羅斯沒有亂出內(nèi)戰(zhàn)，沒有亂出極端化，當(dāng)然更沒有落到請(qǐng)外國人來“立新”的地步。如果把轉(zhuǎn)軌比擬為從此岸向駛彼岸的一艘船，那么葉利欽這個(gè)掌舵人使船駛離了此岸，但沒有到達(dá)彼岸。然而這艘船也沒有掉頭而返，更沒有在風(fēng)浪中傾覆，而且還在冒著風(fēng)浪向彼岸行駛。

　　這樣的局面，要說葉利欽“只破不立”是不對(duì)的，他“立新”無術(shù)，但畢竟還是“立”了。在政治上，俄羅斯沒能建立完善的民主程序與有效的權(quán)力制衡，但畢竟已經(jīng)有了公認(rèn)的議會(huì)與總統(tǒng)選舉，有了強(qiáng)大而合法的反對(duì)派，有了“可以反對(duì)的政府”，有了基本的政治自由與公民政治權(quán)利。更重要的，是有了“擁護(hù)可以反對(duì)的政府而反對(duì)只準(zhǔn)擁護(hù)的政府”這樣一種社會(huì)心理。現(xiàn)行俄憲法賦予葉利欽的權(quán)力雖然在民主國家看來幾乎相當(dāng)于“新沙皇”，但這畢竟是在與反對(duì)派競(jìng)選中產(chǎn)生的“民選沙皇”。在他統(tǒng)治下，民選議會(huì)固然沒有多大權(quán)力，但絕非橡皮圖章。它成己之事則不足，敗葉之事則有余。8年來葉利欽的意圖在民主程序面前碰壁的事不知凡幾：從憲法法院的裁決、“十月事件”被捕者的重獲自由并重返政治舞臺(tái)、總理提名的被否定、“官辦兩黨制”的失敗直到他無法選擇繼承人。當(dāng)今俄國政治上最受抨擊的莫過于炮打白宮與政治暗殺。但這兩件事是典型的“民主制下的反民主罪行”，它一方面表明如今俄國民主的脆弱，另一方面也表明民主的存在。而在那“君要臣死，臣不得不死”的時(shí)代，豈能有抗命的白宮和非暗殺不足以制服的政敵出現(xiàn)？

　　有人說，斯大林時(shí)代對(duì)反對(duì)派是從肉體上消滅（外加誅連九族），赫魯曉夫則是從政治上批臭（如對(duì)馬林科夫等），勃列日涅夫是悄然的組織處理（如對(duì)謝列平等），戈?duì)柊蛦谭驎r(shí)代則能將其排擠出官方體制，卻不能阻止其在體制外發(fā)展（如對(duì)葉利欽），而完善的民主制下一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)人是不能只憑自己的好惡任意把誰排擠出官場(chǎng)的。在這一點(diǎn)上，葉利欽并沒有比戈?duì)柊蛦谭蚋斑M(jìn)多少，但他也沒有后退多少。他與戈氏一樣可以把異議者趕出官場(chǎng)，卻不能阻止其通過體制外途徑再“回來”。平心而論，今日俄羅斯的民主與自由已不是有無的問題，而只是多少的問題。這樣的局面在很大程度上是戈?duì)柊蛦谭虻於ǖ�，葉利欽不是“俄羅斯民主”的創(chuàng)立者，而只是守成者。然而多少“帝國后遺癥”的事例告訴我們，這個(gè)守成也決非易事。

　　俄國經(jīng)濟(jì)問題比政治問題更嚴(yán)重，但如下所言，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型比政治轉(zhuǎn)型更困難，這不僅與中國比，而且與中東歐諸國比也如此。因此葉利欽政權(quán)在經(jīng)濟(jì)問題上比政治問題上更被動(dòng)，也不全是他的“錯(cuò)誤”造成的。更重要的是，俄羅斯經(jīng)濟(jì)存在著比中東歐國家、更不用說比西方國家更大比例的灰色經(jīng)濟(jì)，因此正式統(tǒng)計(jì)中反映的經(jīng)濟(jì)總量下降與居民收入水平下降的幅度明顯是高估了的。這也可以解釋：何以從這兩類數(shù)據(jù)看來俄國似乎比魏瑪?shù)聡c1917年二月的俄國還要糟糕，但俄國公眾的一般情緒不僅沒有后兩者那樣的極端化與革命化，反而出現(xiàn)了“中派化”的局面。

　　再從體制上看，俄國并未建成有積累激勵(lì)的產(chǎn)權(quán)制度與規(guī)范競(jìng)爭的市場(chǎng)體系，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本格局還是建立了的。實(shí)際上，俄國的經(jīng)濟(jì)問題有相當(dāng)成分是因政治不穩(wěn)定所造成，并非單純的經(jīng)濟(jì)體制問題，尤其在葉利欽時(shí)代的始末兩端、即炮打白宮前的府院對(duì)峙時(shí)期與切爾諾梅爾金下臺(tái)后的政府走馬燈時(shí)期，經(jīng)濟(jì)受累于政治的程度更大。因此葉利欽最大的失策與其說在經(jīng)濟(jì)上，毋寧說還是在政治上。但從當(dāng)前俄國公眾情緒的“中派化”看，俄國政治混亂加劇的可能性不大，而只要葉利欽之后的權(quán)力過渡能按憲法程序完成，俄國政局的漸趨穩(wěn)定是可以預(yù)期的，俄國經(jīng)濟(jì)的好轉(zhuǎn)與發(fā)展（無論在體制更新方面還是在總量增長方面）也是極有可能的。

　　如今人們?cè)谠u(píng)論俄國經(jīng)濟(jì)時(shí)幾乎眾口一詞地批評(píng)“休克療法”與“激進(jìn)改革”，其實(shí)俄國經(jīng)濟(jì)問題遠(yuǎn)比“激進(jìn)”“漸進(jìn)”這對(duì)范疇所能解釋的復(fù)雜得多。但如果把問題簡化為“國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)”的話，那么這種干預(yù)也有權(quán)利與義務(wù)兩個(gè)方面。俄羅斯過渡時(shí)期國家“放權(quán)”中產(chǎn)生的問題能否簡單地說成是過于“激進(jìn)”，本身已可懷疑（詳后），而在國家義務(wù)的卸除方面肯定不是過于激進(jìn)、而是過于緩慢。8年來，俄國社會(huì)保障制度的改革長期滯后于其他經(jīng)濟(jì)改革，國家包下來的福利負(fù)擔(dān)并沒有減輕多少，（從這點(diǎn)上看，今日俄國其實(shí)還是相當(dāng)“社會(huì)主義”的，至少此種成分不比中國弱），而國家可動(dòng)員的資源卻嚴(yán)重地萎縮。（在這一點(diǎn)上，俄國又比許多西方國家更“自由主義”）。因此造成嚴(yán)重的財(cái)政－金融陷阱。而財(cái)政－金融危機(jī)正是俄國經(jīng)濟(jì)中的核心問題。然而俄國政府之所以收不上稅，國家包下來的福利制度之所以難以改革，歸根結(jié)底也還是政治條件決定的。

　　因此今日的俄國問題是一個(gè)政治－經(jīng)濟(jì)連環(huán)套，它有惡性循環(huán)與良性循環(huán)兩種可能。但從近來俄國政情的“中派化”與經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定化看，良性循環(huán)的可能性更大。葉利欽本人是否喜歡這種結(jié)果（顯然，葉利欽極不喜歡盧日科夫，也不喜歡“亞博盧”）并不重要，但“葉利欽時(shí)代”產(chǎn)生這種結(jié)果是合乎邏輯的。這正如戈?duì)柊蛦谭蛞膊幌矚g葉利欽，但“戈?duì)柊蛦谭驎r(shí)代”恰恰在邏輯上導(dǎo)致了葉利欽崛起一樣。1995年杜馬大選時(shí)，葉利欽曾極力促使俄國政局“中派化”，為此他授意切爾諾梅爾金與雷布金分別組建“中右”與“中左”力量，企圖排擠極左與極右，建立自由保守主義與社會(huì)民主主義二元制衡的議會(huì)政治。但是當(dāng)時(shí)他失敗了。如今，由他不喜歡的“普盧沙”聯(lián)盟與“亞博盧”分別代表的“中左”與“中右”如果能成氣候，那就像戈?duì)柊蛦谭蛴憛挼娜~利欽繼承了民主事業(yè)一樣富有戲劇性了。

　　四、激進(jìn)改革時(shí)期：葉利欽時(shí)代第一階段

　　可見，葉利欽時(shí)代是個(gè)有成有敗的時(shí)代，對(duì)葉個(gè)人而言，是失敗大于成功，但對(duì)于俄羅斯的轉(zhuǎn)軌而言，則成功大于失�。ㄈ绻~交權(quán)時(shí)不出意外的話），而從葉利欽執(zhí)政的歷史看，可分為四個(gè)階段：

　　第一階段從1991年8·19政變到1992年中蓋達(dá)爾辭代總理之職，這是葉利欽崛起為俄國第一號(hào)人物、瓦解舊體制并全面推進(jìn)激進(jìn)改革的時(shí)期，是葉利欽政治生涯的“黃金時(shí)代”。8月政變被粉碎后，葉利欽以“民主拯救者”的姿態(tài)贏得很高聲望，成為俄羅斯乃至全蘇實(shí)際上的掌權(quán)者，而被“救”出的戈?duì)柊蛦谭騽t大權(quán)旁落，已被架空，到年底蘇聯(lián)解體、戈?duì)柊蛦谭蛳屡_(tái)后，葉利欽便從名到實(shí)、從權(quán)力到聲譽(yù)都達(dá)到了頂峰，1992年初他開始全力依靠以蓋達(dá)爾為代表的“青年改革家”推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌。但半年之后便因“休克療法”引起的社會(huì)反應(yīng)及議會(huì)中的抵制而難以為繼。到年底蓋達(dá)爾下臺(tái)，當(dāng)時(shí)的中派“公民聯(lián)盟”提名的切爾諾梅爾金出任總理，標(biāo)志著俄羅斯改革的“浪漫主義時(shí)期”結(jié)束，葉利欽“凱歌行進(jìn)”的歲月也告終了。

　　從轉(zhuǎn)軌的角度看，這一時(shí)期的困難在很大程度上是不可避免的，但葉利欽的兩個(gè)失策無疑加劇了困難。第一，在8·19政變后、蘇聯(lián)解體前葉利欽與戈?duì)柊蛦谭颍▽?shí)際上即俄羅斯與聯(lián)盟中央）的充分合作是挽救蘇聯(lián)、至少是在某種范圍內(nèi)維持聯(lián)盟以度過轉(zhuǎn)軌時(shí)期的唯一機(jī)會(huì)，政變后戈?duì)柊蛦谭蛞褟氐邹D(zhuǎn)向民主派，他與葉利欽之間已無路線分歧。而這時(shí)葉的聲望正隆，不僅在俄羅斯、而且對(duì)許多加盟共和國擁有影響，戈?duì)柊蛦谭蜃鳛樘K聯(lián)的象征，在國際上比葉更有聲望。另一方面，當(dāng)時(shí)僅從核控制的角度，國際社會(huì)主要是西方各國也不希望蘇聯(lián)解體，而愿意看到一個(gè)制度劇變后“親西方”的蘇聯(lián)仍維持某種統(tǒng)一。因此,葉戈合作挽救聯(lián)盟,至少是延緩其解體的可能性是存在的。然而由于個(gè)人恩怨和權(quán)利欲,也由于反政變勝利沖昏了頭腦,葉利欽這時(shí)對(duì)戈?duì)柊蛦谭蚴职谅裏o禮,俄羅斯實(shí)際上在拆聯(lián)盟的臺(tái),致使聯(lián)盟在僅僅四個(gè)月間便迅速解體。不能說葉利欽不想維持以俄為中心的聯(lián)盟，但他至少?zèng)]有認(rèn)真幫助以戈?duì)柊蛦谭驗(yàn)槭椎穆?lián)盟中央。而聯(lián)盟統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)空間的解體對(duì)轉(zhuǎn)型期危機(jī)雪上加霜的程度,是出乎當(dāng)時(shí)那些陶醉于“獨(dú)立浪漫曲”的人們意料之外的。據(jù)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家分析,1991-1995年間獨(dú)聯(lián)體各國的經(jīng)濟(jì)滑坡幅度中,約有50%以上是統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)空間瓦解的后果,只有40%多是制度變革的“成本”。

　　也是由于“勝利沖昏頭腦”的結(jié)果,使葉利欽陶醉于自己的個(gè)人魅力,在急于給聯(lián)盟找麻煩的同時(shí),卻沒有因勢(shì)利導(dǎo)地改革俄羅斯自己的權(quán)力體制，使俄帶著蘇聯(lián)時(shí)期選出的議會(huì)(蘇維埃與人大)和憲法進(jìn)入了“激進(jìn)改革”。這個(gè)憲法對(duì)議會(huì)與總統(tǒng)的權(quán)力沒有明確地劃分,一旦雙方產(chǎn)生分歧,就會(huì)出現(xiàn)“兩個(gè)政權(quán)并存”的混亂狀況。這個(gè)議會(huì)具有很大權(quán)力,其多數(shù)成員在舊體制下?lián)碛袡?quán)益,他們雖然在8月政變中支持政治民主并擁護(hù)葉利欽,但對(duì)激進(jìn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與私有化改革難以接受,在“休克療法”引起痛苦的情況下,他們很快與社會(huì)上的抵制力量結(jié)合,成為葉利欽的反對(duì)派,使“休克療法”在議會(huì)的強(qiáng)烈抵制下實(shí)際上只實(shí)施了半年便告流產(chǎn),而切爾諾梅爾金也取代了蓋達(dá)爾。其實(shí),如果葉利欽在1991年8月以后抓住時(shí)機(jī)改選議會(huì)修訂憲法,他在次年的經(jīng)濟(jì)改革中會(huì)得到議會(huì)的更多配合,“休克療法”的結(jié)局可能會(huì)大有不同。即使不能收波蘭的巴爾采羅維奇、捷克的克勞斯之效,至少也會(huì)比后來斷斷續(xù)續(xù)的“多次休克”、“長期休克”付出的代價(jià)小一些。

　　五、“兩宮”對(duì)峙時(shí)期：葉利欽時(shí)代第二階段

　　從1992年年中議會(huì)迫使政府修改預(yù)算,基本放棄財(cái)政貨幣雙緊縮的“休克”政策,直到1993年10月炮打白宮,是葉利欽時(shí)代的第二階段。這一時(shí)期議會(huì)在逼退蓋達(dá)爾、剎住“休克”風(fēng)之后勢(shì)頭大增,與葉利欽從交惡到全面對(duì)抗�！皥�(zhí)行權(quán)力系統(tǒng)”則發(fā)生分化,副總統(tǒng)魯茨科伊倒向議會(huì),而原由“中派”提名的總理切爾諾梅爾金卻在幾經(jīng)搖擺后選擇了追隨葉利欽。于是“兩宮”(克里姆林宮和當(dāng)時(shí)議會(huì)所在地白宮)之戰(zhàn)愈演愈烈,經(jīng)過全民公決,憲法法院參預(yù),政治斗爭成為俄羅斯社會(huì)生活的重心,而經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌處于停滯狀態(tài),致使經(jīng)濟(jì)局勢(shì)不斷惡化。最終以葉利欽炮打白宮,驅(qū)散議會(huì),通過新憲法實(shí)行總統(tǒng)集權(quán)而告終。

　　炮打白宮當(dāng)然是民主政治下的越軌行為。但由于當(dāng)時(shí)“兩個(gè)政權(quán)并立”的僵局已造成了混亂，此前的全民公決支持了葉利欽，加上事變時(shí)又是議會(huì)方面首先動(dòng)武占領(lǐng)市府并進(jìn)攻電視臺(tái)造成流血，因此人們對(duì)民主俄羅斯發(fā)生如此悲劇雖然傷感，但對(duì)葉利欽的批評(píng)還是有限的。更多的非議是在經(jīng)濟(jì)方面。

　　至今談到這段歷史,俄國內(nèi)外都有強(qiáng)大的輿論把“休克療法”列為第一大誤。的確,以蓋達(dá)爾的“休克療法”開始的俄國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌應(yīng)當(dāng)說搞得很糟糕,但別的辦法是否會(huì)好一些則是很難證明的。畢竟,進(jìn)行了激進(jìn)改革的波蘭、捷克等東歐國家與前蘇聯(lián)的波羅的海三國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌都比俄羅斯成功得多,而沒搞休克療法的白俄羅斯與烏克蘭,如今的經(jīng)濟(jì)狀況決不比俄羅斯好。誠如王金存等學(xué)者所指出的：就前蘇東地區(qū)各國的比較而言,激進(jìn)改革的國家在中長時(shí)段上付出的總代價(jià)一般要小于“漸進(jìn)”的國家,而不管激進(jìn)還是漸進(jìn),轉(zhuǎn)軌初期的經(jīng)濟(jì)滑坡則是各國無一例外的現(xiàn)象。中國的情形與東歐有很大不同,是不好簡單類比的。進(jìn)而言之,究竟什么叫“休克療法”,從而哪些國家在什么時(shí)段上搞了這種療法也是個(gè)爭議極大的問題。許多德國學(xué)者把休克療法理解為財(cái)政、貨幣雙緊縮,從而認(rèn)為前東德是唯一避免了“休克”的地方。但波蘭學(xué)者科沃德科,卻從私有化的角度認(rèn)為只有前東德搞的才算“休克療法”，其他蘇東國家包括波蘭,實(shí)際上都沒有出現(xiàn)這種實(shí)踐。而筆者認(rèn)為狹義的“休克療法”本是指以財(cái)政貨幣雙緊縮來治理通貨膨脹,(這個(gè)術(shù)語在拉美經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中出現(xiàn)時(shí)就是此意)，其下藥雖猛,但只是一種技術(shù)手段而與“主義”無關(guān),其目的在于糾正經(jīng)濟(jì)失衡而非改變經(jīng)濟(jì)體制,是一種穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)而非改造經(jīng)濟(jì)的藥方。但在東歐,這個(gè)術(shù)語有時(shí)被泛化為指稱變革經(jīng)濟(jì)體制的一切激進(jìn)做法,包括放開價(jià)格、大規(guī)模私有化、對(duì)外開放等等。

　　在1992年初的俄國，這兩種意義上的休克療法實(shí)際上都很少回旋余地。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　當(dāng)時(shí)俄國已經(jīng)連續(xù)兩年經(jīng)濟(jì)滑坡，又突然面臨經(jīng)互會(huì)“大家庭”經(jīng)濟(jì)空間與蘇聯(lián)統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)空間雙重解體的沖擊，經(jīng)濟(jì)失衡已到了無論什么“主義”者都無法容忍的地步，以緊縮制通脹的“休克”大概是誰在臺(tái)上都難免要搞的。而私有化在那時(shí)幾乎是眾望所歸，就是俄共也表示如果私有化不可避免，那就只有平均分配，而不能讓國有財(cái)產(chǎn)落到少數(shù)人手里。因此那時(shí)出現(xiàn)的“證券分配”法恐怕也難有替代的選擇。同時(shí)在明知“陣痛”與風(fēng)險(xiǎn)難免的情況下，趁“8月勝利”后“民主大潮”中民心可用而發(fā)動(dòng)“闖關(guān)”，也比人民熱情過去后經(jīng)濟(jì)狀況更糟時(shí)再在埋怨聲中讓他們“休克”風(fēng)險(xiǎn)要小些�？梢姰�(dāng)時(shí)那種轉(zhuǎn)軌決策，也的確是大勢(shì)所趨。

　　在此之前，蘇俄已經(jīng)出臺(tái)了沙塔林計(jì)劃、亞夫林斯基計(jì)劃、雷日科夫計(jì)劃、雷日科夫-沙塔林折衷方案、帕夫洛夫“反危機(jī)計(jì)劃”等。這些計(jì)劃與蓋達(dá)爾的方案哪一個(gè)更好，也許并不值得討論，而它們都沒能扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)局勢(shì)。事實(shí)上，無論激進(jìn)還是漸進(jìn)的方案都不是萬應(yīng)靈藥，但也不失為一種選擇，關(guān)鍵在于任何方案都有其行為邏輯，其有效性取決于這種邏輯能否貫徹到底。無論激進(jìn)還是漸進(jìn)，都比一忽兒激進(jìn)，一忽兒保守、朝令夕改、沒有章法要好。而在葉利欽與議會(huì)的拉鋸戰(zhàn)中，任何療法都不能貫徹到底，其療效不佳也就不奇怪了。

　　1992年7月，俄議會(huì)推翻了政府的緊縮預(yù)算，大幅放松銀根。這時(shí)休克療法僅持續(xù)半年，議會(huì)的行為給人的感覺是：俄羅斯人民已經(jīng)承受不了了。然而那時(shí)“承受”的東西（無論是較抽象的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)下降，還是人們確實(shí)感受到的拖欠工資之類）在數(shù)年以后（例如在1993年10月白宮事件時(shí)）實(shí)際上是更沉重了。如果說1992年7月按議會(huì)的說法不放松緊縮就會(huì)發(fā)生社會(huì)爆炸，那么1993年10月事變中人民沒有起來支持議會(huì)就是完全不可理解的。事實(shí)上，1992-1993年、特別是“兩宮之戰(zhàn)”期間不同方面的民意測(cè)驗(yàn)表明，這個(gè)時(shí)期葉利欽的聲望固然大大下降，但反葉的議會(huì)方面的民意基礎(chǔ)更差。就整體而言，這個(gè)時(shí)期俄國人并沒有失去對(duì)“激進(jìn)改革”的期望。而實(shí)際上，在議會(huì)的壓力下放棄財(cái)政貨幣緊縮的結(jié)果是靠大印鈔票來彌補(bǔ)赤字、增加國企補(bǔ)貼，飲鴆止渴而使經(jīng)濟(jì)更加困難。在這種情況下，務(wù)實(shí)的切爾諾梅爾金，只能傾向于再緊縮，這就是這位“中派”提名的總理何以在一度猶豫后又成為“沒有蓋達(dá)爾的蓋達(dá)爾路線”代表者的原因。其實(shí)這種現(xiàn)象在東歐也不乏其例，許多靠反對(duì)“休克療法”起家的在野黨，包括左派（如匈牙利社會(huì)黨、保加利亞社會(huì)黨），一上臺(tái)也不得不搞“休克補(bǔ)課”，只不過是在更困難的情況下搞罷了。

　　由于政策搖擺不定,經(jīng)濟(jì)與貨幣無法穩(wěn)定，“私有化”也搞得很糟糕。本來,“證券私有化”作為在國有資本基數(shù)大、無買主而且公眾又有起點(diǎn)平等愿望條件下的一種私有化起動(dòng)方式,雖有其缺點(diǎn)(股權(quán)過于分散,形不成資產(chǎn)責(zé)任),但在許多東歐國家(如捷克)還是行之有效的。然而在俄國由于貨幣急劇貶值,資產(chǎn)估價(jià)嚴(yán)重失準(zhǔn),而且在政局多變的情況下企業(yè)折股工作極為遲緩,致使私有化證券長期有價(jià)無市,在不穩(wěn)定氣氛下人們也沒有持券信心,因此盡管俄政府一再號(hào)召公眾慎用證券，許多人還是為一瓶酒之類的代價(jià)便出讓了自己的一份,導(dǎo)致嚴(yán)重的入市前投機(jī)。加之俄國證券私有化方案設(shè)計(jì)得也不如捷克周詳(如直接用盧布,而不是像捷克那樣以“投資點(diǎn)”計(jì)價(jià)，也沒有象捷克那樣建立記名帳戶以控制入市前投機(jī)),這一切使俄羅斯的證券私有化階段存在著嚴(yán)重弊病。雖然葉利欽政權(quán)在1993年4月全民公決后曾采取措施加快企業(yè)折股、規(guī)范證券市場(chǎng),但不久再度激化的兩宮之戰(zhàn)及“炮打白宮”后立即展開的杜馬大選又把這一切打亂了。

　　這樣俄國便度過了混亂的一年，政爭激烈、改革出現(xiàn)混亂與停滯、經(jīng)濟(jì)大滑坡,成為這個(gè)階段的特點(diǎn)。

　　六、寡頭化時(shí)期：葉利欽時(shí)代第三階段

　　1993年10月白宮事件到1998年3月切爾諾梅爾金下臺(tái)為“葉利欽時(shí)代”的第三階段。白宮事件后,葉利欽消除了”兩個(gè)政權(quán)并立”的局面,通過總統(tǒng)集權(quán)的新憲法,使他成了“民選沙皇”,俄羅斯政局出現(xiàn)了葉利欽時(shí)代最穩(wěn)定的局面。葉利欽大權(quán)獨(dú)攬,但并未縮小政治自由。以俄共與日里諾夫斯基為代表的反對(duì)派在白宮事件后僅兩個(gè)月便在第一屆杜馬選舉中大顯身手,使新杜馬的成員中葉的反對(duì)派比重甚至高于舊議會(huì)。然而政治游戲規(guī)則已經(jīng)改變：杜馬權(quán)力大為縮小,而反對(duì)派則從熱衷于政治斗爭轉(zhuǎn)化為主要從事議會(huì)斗爭。這兩點(diǎn)使這一階段的政爭相對(duì)溫和而有序,左派起家的議長雷布金與謝列茲尼奧夫反而比過去的“民主派”起家的哈斯布拉托夫更能與葉利欽和平相處。俄國出現(xiàn)了某種程度的“無民主而有自由”或民主少而自由多的“新權(quán)威主義”格局。加上經(jīng)過10月事件考驗(yàn)后切爾諾梅爾金徹底倒向了葉利欽,受葉任用為總理達(dá)5年多,政府的相對(duì)穩(wěn)定使其得以實(shí)行一貫的轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略。經(jīng)過四年多的調(diào)整,俄國逐漸實(shí)現(xiàn)了從穩(wěn)定財(cái)政貨幣到穩(wěn)定生產(chǎn)、從證券私有化到貨幣私有化、個(gè)案私有化的轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟(jì)在1995年趨于穩(wěn)定,雖因1995-1996年間的”選舉戰(zhàn)”和車臣事件影響又有反復(fù),但到1997年上半年,已首次出現(xiàn)了回升的苗頭。

　　然而,這個(gè)時(shí)期也是葉利欽銳氣失而暮氣升的時(shí)期。經(jīng)過前兩個(gè)階段的挫折、動(dòng)蕩與決斗,葉利欽在實(shí)現(xiàn)“新權(quán)威”式相對(duì)穩(wěn)定的統(tǒng)治的同時(shí)也從一個(gè)“闖將”逐漸變成了守成的政客。其政策與行事的價(jià)值取向逐漸為既得利益取向所替代。改革過程中形成的各派別也由思想觀念的分野變?yōu)槔婕瘓F(tuán)的分野。在這一過程中,“新權(quán)威主義”下的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)為權(quán)力資本的興起提供了最好的土壤。所謂金融工業(yè)寡頭的壟斷勢(shì)力正是在這一階段形成的。如今,抨擊“寡頭”在俄國國內(nèi)外、包括在中國知識(shí)界都已成為潮流,但其中充滿許多似是而非之論。其中最流行的說法便是認(rèn)為俄羅斯的金融-工業(yè)寡頭是民主化、市場(chǎng)化的“激進(jìn)改革”造成的,是全民分配國有資產(chǎn)的“證券私有化”造成的,是西方勢(shì)力推動(dòng)的。

　　這些說法值得懷疑。東歐各國都發(fā)生了民主化、市場(chǎng)化與“激進(jìn)改革”,可是寡頭壟斷為什么只出現(xiàn)在俄羅斯,這一事實(shí)本身就使民主化市場(chǎng)化導(dǎo)致寡頭制的邏輯無法成立。其實(shí)已有不少學(xué)者指出,當(dāng)代俄羅斯寡頭是由蘇聯(lián)時(shí)期的權(quán)貴階層或官僚階層演變而來的[1],現(xiàn)在的寡頭壟斷脫胎于過去的國家壟斷,寡頭制源于過去的集權(quán)制。[2]正如世界銀行駐莫斯科代表處專家N·斯塔杜波羅夫斯卡婭所說：金融工業(yè)集團(tuán)“通常都被理解為是在國家庇護(hù)下建立起來的一種組織”。[3]寡頭資本與其說是被不公平地私有化了的原國有資本，不如說是在市場(chǎng)條件下經(jīng)營的國家資本，這些資本由于國家的民主程度不夠而被官僚控制并用以謀私。形成寡頭的必要條件并非私有化過分，而是民主不足。

　　筆者曾指出[4]：如今被稱為寡頭的“金融工業(yè)集團(tuán)”正是在“激進(jìn)改革派”“闖關(guān)”失敗、“證券私有化”已經(jīng)流產(chǎn)、俄羅斯決策層改行“穩(wěn)健”政策之后的那個(gè)時(shí)期，即1994年開始的“貨幣私有化”階段中形成的。把寡頭的崛起說成是“浪漫改革”、尤其是集中體現(xiàn)了“浪漫改革”的平民主義色彩的“民主私有化”的產(chǎn)物，是一種謬誤。以人人有份的證券分配方式進(jìn)行的“民主私有化”的確有許多缺陷，但要說它有利于形成寡頭，在邏輯上是說不通的。俄國的證券私有化搞得遠(yuǎn)不如捷克成功，因此造成了許多問題。據(jù)有關(guān)資料，在證券私有化結(jié)束時(shí)，全俄工業(yè)企業(yè)50％的股票由職工掌握，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人則只有5％，后來股權(quán)出現(xiàn)集中趨勢(shì)，到1997年工人與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)持股之比已分別為20％和18％。[5]然而對(duì)于常受到“股權(quán)分散不利于改善經(jīng)營”之批評(píng)的證券私有化來說，這樣的集中未必是負(fù)面的。重要的是：這種集中與所謂的“寡頭化”完全是兩回事。以往不少論者強(qiáng)調(diào)私有化證券集中到少數(shù)人手里，或者說作為中介投資者的基金會(huì)（投資公司）控制了大量的證券，似乎“寡頭”的形成就是這種過程的結(jié)果。還有人以此證明“分”不如“賣”，似乎“民主派”先把國有資產(chǎn)“分”給了老百姓然后又用騙術(shù)把這些資產(chǎn)集中到了寡頭手里。實(shí)際情況當(dāng)然不是這樣。如果說證券私有化最后成了個(gè)“騙局”，那不是說“分”下去的資產(chǎn)落到了少數(shù)人手里，而是國家根本沒把資產(chǎn)按原先允諾的“分”下去。實(shí)際上，俄羅斯私有化的基本做法根本不是什么證券私有化，而是“自己人購買”。[6]

　　事實(shí)上，沒有一個(gè)金融工業(yè)集團(tuán)（更不用說其中的“寡頭”）是通過集中了私有化證券用以購并企業(yè)的方式形成的，甚至不是以這樣的方式起步的。與證券私有化相聯(lián)系的投資基金雖然弊病很多，但全俄600多家投資基金沒有一家發(fā)展成了寡頭。俄羅斯的金融工業(yè)寡頭全都是在私有化方式由“全民均分”轉(zhuǎn)向“雙方交易”、亦即由證券私有化轉(zhuǎn)為“貨幣私有化”之后形成的。形成的途徑并不是什么私有化證券的買賣與集中，而是在民主政治轉(zhuǎn)為“新權(quán)威主義”的背景下，有人利用國家權(quán)力把那些當(dāng)局不愿“分”給老百姓的資產(chǎn)通過權(quán)錢交易直接轉(zhuǎn)入權(quán)貴手中的。其具體形式有：全權(quán)委托銀行制，抵押拍賣，國有股份委托經(jīng)營制等等。這幾種途徑都與“證券私有化”沒有什麼邏輯聯(lián)系，倒是與權(quán)力集中、難以監(jiān)督的舊傳統(tǒng)密不可分。如果沒有“證券私有化”階段而是早在1992年就開展這種“貨幣私有化”，寡頭的崛起只會(huì)更快。道理很簡單：抵押拍賣是改“分”為“賣”的結(jié)果，而全權(quán)委托銀行與國有股委托經(jīng)營都是一種承包制。這表明俄羅斯的寡頭們根本不是把已經(jīng)“分”給了大眾的國有資產(chǎn)重新集中到自己手里，而是運(yùn)用權(quán)力徑自把沒有“分”下去的國有資產(chǎn)攫為己有。當(dāng)然，通過經(jīng)濟(jì)手段（如以“換酒喝”這樣的廉價(jià)收購）集中被“分”掉的資產(chǎn)的過程，那時(shí)也在進(jìn)行，但這樣形成的資本恰恰是受到寡頭壓抑的。

　　正如亞夫林斯基所言：俄國建立的不是自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,而是“半犯罪特性的寡頭統(tǒng)治,這種體制在原蘇聯(lián)時(shí)期就已基本形成。在蘇共垮臺(tái)后,它只不過改換了門庭,就象蛇蛻皮一樣�！盵7]還應(yīng)該指出的是,在今天俄國的政治譜系中,無論蓋達(dá)爾還是亞夫林斯基這些“民主派”都與金融寡頭的關(guān)系相當(dāng)疏遠(yuǎn),(丘拜斯是個(gè)例外,但1994年之后丘拜斯與蓋達(dá)爾實(shí)際上已距離很大,丘拜斯在很大程度上已成為“國家主義者”了。)而切爾諾梅爾金的“家園”才與金融工業(yè)集團(tuán)關(guān)系最密切，甚至俄共也與這類集團(tuán)有頗深的關(guān)系。[8]因此，無論“民主派”在其他方面的功罪如何，（他們的“激進(jìn)改革”的確有許多不切實(shí)際的東西，包括他們過分天真地相信西方列強(qiáng)會(huì)全力支持俄羅斯的“闖關(guān)”。）說他們代表了寡頭的利益是完全不能成立的。無論從邏輯上還是在現(xiàn)實(shí)中，俄羅斯寡頭集團(tuán)的思想－政治代表只能是左與右的“新權(quán)威主義”者，（1994年以后的葉利欽政府在很大程度上就帶有這種色彩），而不是什么“民主派”。

　　最能表明這一點(diǎn)的是這樣一件事：1996年4月在總統(tǒng)選舉前三個(gè)月，俄羅斯幾大日?qǐng)?bào)同時(shí)刊登了13個(gè)“大銀行家”致葉利欽與俄共領(lǐng)袖久加諾夫兩人的公開信，這13人中包括所有的超級(jí)寡頭如別列佐夫斯基、古辛斯基、斯摩林斯基、波塔寧、霍多爾科夫斯基等人，他們請(qǐng)求葉利欽與久加諾夫握手言和，平分權(quán)力，共組聯(lián)合政府，不要搞什么選舉了。公開信還威脅對(duì)這兩人持異議的其他政治力量：“對(duì)那些表現(xiàn)得毫無原則性及和解能力的政客，我們有足夠的辦法和意志去對(duì)付他們�！闭l都知道，這里指的不僅包括一直以“民主反對(duì)派”自居的“亞博盧”，也包括剛剛與葉利欽攤牌的蓋達(dá)爾等一批人。這年一月葉利欽從政府中全部清除了“激進(jìn)民主派”后，蓋達(dá)爾等非閣員民主派人士也紛紛退出“總統(tǒng)委員會(huì)”（葉利欽的顧問機(jī)構(gòu)），1月22日，蓋達(dá)爾宣布與總統(tǒng)“徹底分手”，并要求葉利欽放棄競(jìng)選總統(tǒng)。

　　眾所周知的事實(shí)是：白宮事件后，即我們論述的這個(gè)階段中金融工業(yè)寡頭對(duì)政府影響的增大（乃至于直接加入政府，如別列佐夫斯基等）與“民主派”的日漸失勢(shì)是二位一體的大趨勢(shì)。當(dāng)然，葉利欽的“民主派”出身使他難以與后者劃清界限，出于政治權(quán)術(shù)的考慮他也常常需要聯(lián)合“民主派”來對(duì)付俄共等主要政敵。而“民主派”中亞夫林斯基一派固然對(duì)葉利欽已完全失望，其反葉的調(diào)子有時(shí)比俄共還高，但蓋達(dá)爾等人還是愿意支持葉利欽以對(duì)抗俄共。然而無論如何，此時(shí)的葉利欽已絕不是什么“民主派”總統(tǒng)了。

　　七、寡頭化與民族主義

　　再者，寡頭崛起還被看作是“親西方”改革的結(jié)果，甚至被說成是西方“國際資本”推動(dòng)的。當(dāng)然，如果從“泛市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的角度講，“國際資本”等于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全球化”，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　而俄國（乃至一切轉(zhuǎn)型國家）的市場(chǎng)化改革，不管是否有寡頭崛起，都可以說是與這種“全球化”接軌，因而都可以說與“國際資本”有關(guān)。但這種說法對(duì)具體分析俄國（或任何一國）轉(zhuǎn)軌進(jìn)程并無意義。而具體就1994年以來俄國寡頭的形成而言，則它不但不是西方資本促成的，而且恰恰是葉利欽政權(quán)在由“民主派”轉(zhuǎn)向新權(quán)威主義、由“西化論”轉(zhuǎn)向民族主義的過程中，為抵制西方資本的擴(kuò)張、提高（至少是維持）俄國國家資本的勢(shì)力而推動(dòng)的。這與“非寡頭的”、在我國理論界頗受好評(píng)的匈牙利模式形成了兩個(gè)極端：匈牙利與1994年以來俄羅斯在私有化問題上都實(shí)行“只賣不分”，但匈牙利私有化、尤其是“左派”的社會(huì)黨“重新”上臺(tái)后大力加速的私有化是全面向外資開放的，經(jīng)過能源、動(dòng)力部門私有化、軍工私有化、銀行私有化及傳媒私有化等幾輪“私有化大行動(dòng)”，全國1857家大中型國有企業(yè)被拍賣了1299家，保留為國有的10家，其余均實(shí)行了關(guān)停并轉(zhuǎn)。這場(chǎng)史無前例的大拍賣基本上是面向西方各大公司，從第一個(gè)被“大私有化”的匈牙利東部煤氣公司之出售給意大利資本，直到“大私有化”的壓軸戲兩大電視臺(tái)之拍賣給跨國財(cái)團(tuán)，匈牙利的大中型經(jīng)濟(jì)基本上外資化了。由于民主制下監(jiān)督機(jī)制完備，拍賣組織得十分規(guī)范，各家外商競(jìng)爭頗踴躍，國有資產(chǎn)也大都能賣到好價(jià)，匈牙利國庫的“私有化收入”因而大增（“左派”執(zhí)政次年即1995年，匈牙利私有化收入達(dá)到4739億福林，超過了前5年——即“右派”執(zhí)政時(shí)——的總和�。9]。為競(jìng)購國有資產(chǎn)而流入的錢也使匈牙利成了蘇、東國家吸引外資的冠軍，僅1996年匈獲得的外資就達(dá)143億美元，占整個(gè)東歐吸收外資總額的一半。大量的私有化收入穩(wěn)定了財(cái)政，使匈得以度過轉(zhuǎn)型期危機(jī)并應(yīng)付過渡時(shí)期社會(huì)保障、債務(wù)等諸項(xiàng)負(fù)擔(dān)，而外資的流入也有助于匈牙利經(jīng)濟(jì)的復(fù)興。但是，從基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)到傳媒的相當(dāng)全面的外資化也使匈牙利的“民族經(jīng)濟(jì)”處于嚴(yán)重的對(duì)外依賴狀態(tài)。

　　而俄羅斯正相反。它從“大眾私有化”轉(zhuǎn)向發(fā)展金融工業(yè)集團(tuán)的過程，同時(shí)就是從“世界主義”轉(zhuǎn)向民族主義與俄國利益至上的過程。用國家權(quán)力把重點(diǎn)金融企業(yè)與重點(diǎn)工業(yè)企業(yè)結(jié)合成“巨無霸”式的集團(tuán)以抗衡外資、防止“國民經(jīng)濟(jì)非洲化”，是公開宣布的理由。正如葉利欽在1997年獨(dú)聯(lián)體國家首腦會(huì)議上說的：前蘇聯(lián)各國如今只有兩個(gè)選擇：要麼建立跨國金融工業(yè)集團(tuán)，在新的市場(chǎng)基礎(chǔ)上恢復(fù)過去存在的統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)空間，要麼就只能成為西方的原料附庸國。[10]這時(shí)，俄政府已經(jīng)先后與烏克蘭、白俄羅斯、哈薩克、烏茲別克、塔吉克、格魯吉亞、拉脫維亞與吉爾吉斯等國簽約，組建了6個(gè)跨國或多國金融工業(yè)集團(tuán)。并在莫斯科召開“建立和發(fā)展跨國金融工業(yè)集團(tuán)的經(jīng)驗(yàn)與問題”國際研討會(huì)，后來又提出要建立40個(gè)這樣的集團(tuán)，并使其運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　正因?yàn)楫?dāng)局宣布組建金融工業(yè)集團(tuán)的目的是為了形成俄國自己的經(jīng)濟(jì)巨人以抗衡西方，因此以這種方式搞的國有資產(chǎn)改制既不向外資開放，也不面向分散的民間資本，而是一種典型的“自己人”交易。這一方面使俄國民間中小企業(yè)難有大的發(fā)展，另一方面也使俄國吸引的外資微乎其微，遠(yuǎn)不能與小小的匈牙利相比。

　　實(shí)際上對(duì)所有的轉(zhuǎn)型國家來說，國有資本私有化的走向主要無非是三個(gè)：要麼以至少是形式平等的方式“分”給老百姓，要麼就“賣”，然而如按開放式自由競(jìng)爭的辦法“賣”，則“自己人”競(jìng)爭不過實(shí)力雄厚的外資，實(shí)際上主要是賣給外國人。要麼決心“賣”給“自己人”，那就只能關(guān)起門來搞“自己人交易”。捷克、波蘭與1992-1993年間的俄羅斯走的是第一條道路（但俄未走成功），匈牙利走的是第二條道路，而1994年后的俄羅斯走的是第三條道路。于是便有了“新權(quán)威”政治條件下金融工業(yè)寡頭的崛起。無怪乎主張走第一、二條道路的民主派固然對(duì)金融工業(yè)寡頭抨擊甚烈，而“國際資本”也決不是俄國寡頭的捧場(chǎng)者。雖然在全球化背景下國際資本與控制了俄國經(jīng)濟(jì)命脈的寡頭們有許多交易要做，但兩者的矛盾也很突出。而有趣的是：正是國際資本中跨國投機(jī)性最強(qiáng)的所謂“對(duì)沖基金”，對(duì)俄羅斯寡頭的抨擊最厲。如著名的“國際大鱷”索羅斯，就張口閉口罵“俄羅斯的強(qiáng)盜資本主義”。我國的一些研究者也指出：俄羅斯金融寡頭的經(jīng)濟(jì)利益決定了它的基本價(jià)值觀——追求一個(gè)強(qiáng)有力的、集中制的國家，推崇以保護(hù)主義為基礎(chǔ)的“愛國主義”等。在這點(diǎn)上，它與舊體制在意識(shí)形態(tài)方面也有不容置疑的繼承性，[11]而它與自由主義或“西方價(jià)值”倒是矛盾的。

　　總之，葉利欽時(shí)代第三階段在政治上由“民主派”轉(zhuǎn)向新權(quán)威主義，在對(duì)外姿態(tài)上由世界主義轉(zhuǎn)向民族主義、強(qiáng)國主義，在經(jīng)濟(jì)上也由“大眾私有化”轉(zhuǎn)向扶植壟斷性寡頭。在此期間葉利欽幾乎疏遠(yuǎn)了（如果不是決裂的話）原先支持過他的所有民主派人士，同時(shí)以切爾諾梅爾金政府及總統(tǒng)辦公廳為中心聚集了一批寡頭主義者，成為葉政權(quán)的新的支柱。

　　八、政府走馬燈：葉利欽時(shí)代第四階段

　　1998年3月葉利欽突然解散了切爾諾梅爾金政府，由此開始了葉利欽時(shí)代的第四個(gè)階段。大概也是最后的階段了。這一階段突出特點(diǎn)是葉利欽走馬燈式地頻繁更換政府，并且似乎已經(jīng)完全亂了章法。基里延科政府任職僅5個(gè)月便被免職，任命切爾諾梅爾金復(fù)出受阻，葉立即改主意挑了普里馬科夫。普氏上任僅8個(gè)月就被免職，換上斯捷帕申，斯捷帕申政府的壽命更短至2個(gè)多月，又換了普京。葉利欽此時(shí)用人似乎已經(jīng)完全不顧政績標(biāo)準(zhǔn)：切爾諾梅爾金是在俄經(jīng)濟(jì)止跌回升、形勢(shì)看好時(shí)被免職，普里馬科夫是在克服金融危機(jī)、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)初見成效時(shí)被免職。斯捷帕申之免也是莫名其妙，只有基里延科是碰上了“八月危機(jī)”，但嚴(yán)格地講主要責(zé)任也不在他。葉利欽用人此時(shí)似乎也沒了價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)：基里延科接近于民主派，切爾諾梅爾金如前所說，是寡頭新權(quán)威主義者，普里馬科夫以下三人都是克格勃出身，而普里馬科夫本人傾向中左，斯捷帕申和普京則純屬事務(wù)官員。總而言之，葉利欽此時(shí)用人施政已既不講政績也不講“主義”，純屬為保住自己的地位及其善后而玩弄權(quán)術(shù)。因此很自然，這時(shí)的葉利欽幾乎受到各方的一致批評(píng)，包括原來擁護(hù)他的寡頭派。

　　葉利欽如此措置乖戾固然與他在權(quán)力無制衡情況下“病夫治國”之不智有關(guān)，但也反映了葉利欽時(shí)代尤其是在上述第三階段中俄羅斯過渡模式——政治上的新權(quán)威加經(jīng)濟(jì)上的寡頭化——的危機(jī)。在這一階段中，經(jīng)濟(jì)雖然止跌回穩(wěn)，國有資產(chǎn)也被寡頭們瓜分得差不多了，但社會(huì)矛盾卻積累起來，而葉的聲望也進(jìn)一步下降。在眼看葉利欽病體難支、不能久任的情況下，葉利欽身邊的小圈子行為日益短期化，他們不僅不能為俄國的長遠(yuǎn)利益、而且甚至已經(jīng)不能為他們?cè)谏弦浑A段所主要依靠的社會(huì)基礎(chǔ)即金融工業(yè)集團(tuán)的長遠(yuǎn)利益考慮，而只是著眼于怎樣能實(shí)現(xiàn)一種在“后葉利欽時(shí)代”盡可能保住自己既得利益的善后安排。

　　這就導(dǎo)致葉利欽在這一個(gè)階段的行為越來越走向個(gè)人權(quán)術(shù)。而這樣的短期行為又使俄國的轉(zhuǎn)型期危機(jī)拖長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展受損。本來在切爾諾梅爾金政府末期已開始回升的經(jīng)濟(jì)，在進(jìn)入“走馬燈時(shí)代”后又趨惡化。政府短期行為導(dǎo)致社會(huì)短期行為，尤其是資本的短期行為。而資本的短期行為則是金融危機(jī)的直接成因。8月金融危機(jī)雖然有其深層、宏觀的原因（無投資激勵(lì)機(jī)制經(jīng)濟(jì)不能真正穩(wěn)定、國際油價(jià)下跌致使俄國家財(cái)政狀況惡化、亞洲金融危機(jī)的影響、俄金融系統(tǒng)的體制性問題等），但人們的心理預(yù)期惡化造成抽逃、擠兌無疑是危機(jī)的導(dǎo)火索。而形成這樣的心理預(yù)期，葉利欽末期的唐突舉措是要負(fù)至少一部分責(zé)任的。

　　8月危機(jī)沉重打擊了俄羅斯的經(jīng)濟(jì)及其轉(zhuǎn)軌過程，也使葉利欽的聲望進(jìn)一步掉到谷底，而這又反過來使葉利欽身邊的“圈子”更擔(dān)心“后葉利欽時(shí)代”的局面，從而使葉利欽的行為更加短期化，如此惡性循環(huán)，終于使葉利欽的政治生涯趨于終結(jié)。

　　如今已經(jīng)很明顯，無論就民心、政情還是葉本人的身體狀況而言，葉利欽都已不可能連任，而他要逆民心而采取非常手段搞獨(dú)裁恐怕也行不通。真正的問題是后葉時(shí)代會(huì)在怎樣的情況下到來？然而正是在這一點(diǎn)上，人們看到了葉利欽時(shí)代（確切地說也是戈?duì)柊蛦谭驎r(shí)代）留下的正面遺產(chǎn)在起作用。

　　葉利欽的寡頭轉(zhuǎn)軌模式誠然遠(yuǎn)不如波捷匈的民主化轉(zhuǎn)軌，而葉本人的末期措置又是如此差勁。他在金融危機(jī)使俄國經(jīng)濟(jì)再入谷底、支持者紛紛離去、民意背離、體力難支的最不利狀態(tài)下下臺(tái)，從常理而言，從俄國歷史經(jīng)驗(yàn)而言，這是最容易引起“翻燒餅”的。而葉利欽體制雖然毛病很多，真要把它掀翻了來一場(chǎng)反攻倒算，只怕是更加糟糕。然而現(xiàn)在看來，俄國各方都表現(xiàn)得驚人地理智。當(dāng)8月底危機(jī)來臨時(shí)，許多人斷言這不僅是一場(chǎng)金融危機(jī)，而且是俄國整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)程“不可逆轉(zhuǎn)的失敗”，它將導(dǎo)致“整個(gè)政治上層建筑的崩潰”，此后幾年中俄國將發(fā)生大亂，人們只能討論“民族與國家的簡單生存問題”了。國內(nèi)外很多人都認(rèn)為，俄國已經(jīng)面臨社會(huì)爆炸、秩序崩潰與內(nèi)戰(zhàn)。

　　的確，就葉利欽本人而言，他對(duì)這場(chǎng)危機(jī)驚慌失措、不知所為，與過去歷次危機(jī)中他表現(xiàn)的極為果斷、敏銳、自信與機(jī)智形成鮮明對(duì)比。正如麥德維杰夫所言：“葉利欽的個(gè)人權(quán)力資源與政治資本已經(jīng)耗盡，他已不再擁有能控制克里姆林宮之外事態(tài)發(fā)展所需的施政班子、執(zhí)政綱領(lǐng)、精英與民眾的信任以及過去的精力與健康。”[12]實(shí)際上，葉利欽這時(shí)已不再是個(gè)“新權(quán)威”了。

　　然而俄國并沒有因此而大亂，甚至沒有給葉利欽很大難堪。與人們預(yù)期的相反，葉此后又換了兩屆政府，發(fā)起了車臣行動(dòng)，都未遇到太大的反對(duì)。而議會(huì)的彈劾程序無疾而終，許多人預(yù)言會(huì)發(fā)展為“革命”的10月7日全俄大游行也進(jìn)行得十分溫和，更令人大跌眼鏡的是危機(jī)后“左”“右”兩翼的極端思潮不盛反衰，而“中左”“中右”漸成氣候。社會(huì)思潮的“中派化”使俄很有可能向后葉時(shí)代平穩(wěn)過渡�？傊�，在葉利欽這個(gè)“強(qiáng)人”不再有能力逞強(qiáng)之時(shí)，當(dāng)“新權(quán)威”的權(quán)威基本消失之際，俄國一沒大亂，二沒走極端，三沒走回頭路。在專制與極端傳統(tǒng)深厚的俄羅斯，葉利欽能依憲政程序離任已屬不易，而在最不利條件下仍能平穩(wěn)離任就更近乎奇跡了。

　　這表明俄國人在葉利欽時(shí)代雖然付出了許多代價(jià)，但的確成熟了。他們很有希望走出歷史循環(huán)的怪圈。葉利欽時(shí)代盡管有自由而少民主，但基本的民主規(guī)則畢竟有了，葉利欽時(shí)代沒有建成市場(chǎng)秩序，但市場(chǎng)化的基礎(chǔ)也有了。而俄國人民盡管對(duì)葉利欽再不滿，他們也不想走回頭路的。

　　九、葉利欽之后：轉(zhuǎn)軌的前景

　　俄國歷史充滿了不可預(yù)見性，現(xiàn)在推斷俄將來會(huì)如何是很冒險(xiǎn)的，但只要葉利欽交權(quán)不出亂子，我們還是可以大致這樣預(yù)期：

　　葉之后執(zhí)政的大概會(huì)是普里馬科夫那樣的“中左派”，他們會(huì)對(duì)葉時(shí)代的政策做出明顯調(diào)整，但不會(huì)完全反其道而行（即使俄共上臺(tái)恐怕也不可能那樣）。然而從目前情況看，俄國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌尚難在短期內(nèi)完成，“中左派”要完全解決轉(zhuǎn)型時(shí)期困難也不可能。這樣在民眾不耐煩的情況下，他們會(huì)落選下臺(tái)，而最可能取代他們的是中右派。（當(dāng)然，如果中左派不但解決不了問題，反而引起大亂子，極左派上臺(tái)也不是不可想象。但這種可能極小。）這樣，俄國便逐漸會(huì)形成中左、中右輪流坐莊的議會(huì)民主制常規(guī)，出現(xiàn)社會(huì)民主派與自由派的二元政治，從而完成向民主國家的過渡。

　　本文初稿截稿后傳來俄羅斯杜馬大選結(jié)果（1999年12月19日），新杜馬從上屆的左派獨(dú)大轉(zhuǎn)變?yōu)楸緦玫淖笾杏胰痔煜碌母窬�，俄共議席從上屆的157席減為111席，曾經(jīng)主持激進(jìn)改革的自由民主派上屆（以“民主選擇”為代表）在政黨議席中全軍覆沒，只在選區(qū)中獲得9個(gè)議席，此次(以“正義”聯(lián)盟為代表)則東山再起，以第四位的選績重返議會(huì)黨團(tuán)大門，連同選區(qū)議席共獲27席，加上同為自由民主派但堅(jiān)決反對(duì)葉利欽的“亞博盧”聯(lián)盟的21席，自由民主派總議席達(dá)到48席，略少于上屆的54席（其中政黨議席40席，多于上屆的31席），社會(huì)民主派上屆（以雷布金聯(lián)盟為代表）全軍覆沒，本屆（以“祖國”為代表）獲得66席，成為第三大議會(huì)黨團(tuán)。總體上看，議會(huì)民主制下的“常規(guī)兩黨”即自由民主派與社會(huì)民主派（西方意義上的右派與左派，以俄國傳統(tǒng)而言則是中右與中左[13]）共占有114席，多于俄共（俄國的左派，西方意義上的極左派）的111席，寡頭自由派即所謂政權(quán)黨和法西斯傾向的日里諾夫斯基派（俄國的右派，西方意義上的極右派）合計(jì)的91席。這種三足鼎立而中派略占上風(fēng)的局面是俄羅斯轉(zhuǎn)軌以來從未有過的（在近代杜馬史上也只有1905年的頭兩屆杜馬可以相比）。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　比起上屆杜馬中上述三種傾向成54（亞博盧加“民主選擇”）：177（俄共及其盟友農(nóng)業(yè)黨）：106（政權(quán)黨加日里諾夫斯基）之比的嚴(yán)重兩極化并且左派居絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的狀況已不可同日而語。這種結(jié)果進(jìn)一步證實(shí)了俄國民心與政局的中派化，只是比原先人們預(yù)計(jì)的更“右”一些。主要是“祖國”的勢(shì)頭被新“政權(quán)黨”奪去不少，同時(shí)自由民主派中堅(jiān)決反葉利欽的“亞博盧”也被與葉利欽不即不離的蓋達(dá)爾—基里延科聯(lián)盟奪走大量選票。

　　“祖國”與“亞博盧”在大選前半年間影響大增，曾被視為俄國民心“中派化”的表現(xiàn)。但這兩個(gè)聯(lián)盟在大選中受挫也并不意味著“中派化”的趨勢(shì)發(fā)生改變。上面的分析已經(jīng)指出新一屆杜馬仍然是自由民主派與社會(huì)民主派即俄國意義上的中右—中左二元結(jié)構(gòu)走向形成的體現(xiàn)。盡管由于政權(quán)黨在這半年間集中攻擊“祖國”而使俄共多少得享漁翁之利，而車臣戰(zhàn)爭得到多數(shù)民眾擁護(hù)，一方面提高了政權(quán)黨的得分，另一方面使歷來對(duì)在車臣用兵批評(píng)最力的“亞博盧”失分于價(jià)值取向類似但更傾向于與政府合作的基里延科聯(lián)盟。這兩點(diǎn)有助于延長現(xiàn)今的寡頭自由派統(tǒng)治，但不可能改變政權(quán)中左或中右化的走向。相反，經(jīng)歷了晚期葉利欽眾多弊政的俄國人仍能給政權(quán)黨以相當(dāng)?shù)恼J(rèn)可，表明他們對(duì)轉(zhuǎn)軌的評(píng)價(jià)并不是那么糟，也更有利于平穩(wěn)地（而不是翻燒餅似地）走向中派化。

　　在經(jīng)濟(jì)上，目前俄國仍保留的純國有經(jīng)濟(jì)主要是軍工系統(tǒng)。實(shí)踐表明俄國軍工的技術(shù)狀況與運(yùn)作傳統(tǒng)使它很難“軍轉(zhuǎn)民”并在此過程中私有化，但擴(kuò)大出口賺取外匯的潛力倒不可低估。今后俄可能會(huì)放棄軍工轉(zhuǎn)民及私有化目標(biāo)，改以開發(fā)國際軍火市場(chǎng)來供養(yǎng)軍工部門，并長期維持這一部門的國有狀態(tài)。只要能賺到外匯，這并不是不可行的。

　　最成問題的是如今樹敵甚多的寡頭部門，包括金融、能源動(dòng)力原材料等民用基礎(chǔ)工業(yè)。寡頭經(jīng)濟(jì)雖然弊病極多，但在既成事實(shí)的情況下，以“革命”手段消滅之也不是辦法，即使俄共，如今也與金融工業(yè)集團(tuán)有聯(lián)系，何況“中左派”？可能的選擇是通過規(guī)范化改造揚(yáng)其利而除其弊。寡頭部門在技術(shù)上是俄國民用經(jīng)濟(jì)的精華，幾年來雖有“官經(jīng)濟(jì)”的傳統(tǒng)，畢竟也進(jìn)行了適應(yīng)市場(chǎng)的改革，許多人認(rèn)為它還是有自我發(fā)展的機(jī)制及其經(jīng)濟(jì)合理性的。金融工業(yè)集團(tuán)通過資產(chǎn)重組來形成生產(chǎn)力，要比重新投資新建企業(yè)來得經(jīng)濟(jì)。它們的低風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)作與雄厚實(shí)力也成為與外資合作的有利因素。在市場(chǎng)化過程中，它們吸收國外先進(jìn)的管理，重視引進(jìn)與技術(shù)開發(fā)，在生產(chǎn)、銷售與服務(wù)方面力求與國際接軌，取得與國際先進(jìn)大企業(yè)競(jìng)爭、抗衡的資格與地位，這都是金融工業(yè)集團(tuán)的優(yōu)勢(shì)。也是它們雖脫胎于、但到底也還不同于前蘇聯(lián)時(shí)期僵化的官僚托拉斯的地方。近年來，金融工業(yè)集團(tuán)一直是俄經(jīng)濟(jì)中最活躍的部門，尤其在經(jīng)濟(jì)總量下降的背景下更突出：1996年全俄工業(yè)生產(chǎn)下降5%，而金融工業(yè)集團(tuán)的工業(yè)產(chǎn)值卻猛增三倍，從26萬億盧布躍增到100萬億盧布以上，在GDP中的比重由2%升至10%，在全俄投資平均下降18%的情況下，15個(gè)金融工業(yè)集團(tuán)基本投資增長率卻達(dá)到250%。當(dāng)年全俄外貿(mào)出口增長8%，而一些金融工業(yè)集團(tuán)則增長28%。這些企業(yè)債務(wù)低，管理好，而且由于具備高技術(shù)開發(fā)潛力，有可能成為俄科技革命和走向知識(shí)經(jīng)濟(jì)的先鋒。[14]因此無論誰上臺(tái)，都不可能取消這個(gè)部門。可能的辦法是：一方面通過進(jìn)一步改革消除其“官經(jīng)濟(jì)”色彩，使其演變?yōu)榘词袌?chǎng)規(guī)則運(yùn)轉(zhuǎn)的現(xiàn)代財(cái)團(tuán)（如日、韓的那種），一方面嚴(yán)禁其向政權(quán)滲透，并通過二次分配的社會(huì)民主政策使其承擔(dān)社會(huì)保障義務(wù)，以解決公平問題。

　　民營中小企業(yè)與外資經(jīng)濟(jì)，在今日俄羅斯均不景氣，最突出的問題是投資萎縮。但隨著政治上了軌道，經(jīng)濟(jì)恢復(fù)穩(wěn)定，投資者信心增加，這一塊經(jīng)濟(jì)也會(huì)活躍起來。這樣，在以上三大塊經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)下，俄國經(jīng)濟(jì)最終走出困境進(jìn)入新的發(fā)展時(shí)期的可能是存在的。

　　8年來，人們對(duì)俄羅斯的樂觀預(yù)期屢屢落空，上面這種預(yù)期會(huì)不會(huì)失準(zhǔn)呢？當(dāng)然也可能。但這里的關(guān)鍵在于葉的交班。交班順利，這樣的預(yù)期是有把握的。否則就難說，陷入大亂甚至爆發(fā)內(nèi)戰(zhàn)的可能也不能排除：假如葉利欽要推翻民主，以強(qiáng)權(quán)固位的話，那就是俄共上臺(tái)的機(jī)會(huì)了。俄國歷史上常常發(fā)生賭徒的冒險(xiǎn)反而促進(jìn)了相反的發(fā)展之例。1917年8月要不是科爾尼洛夫?qū)④姲l(fā)動(dòng)右派政變想推翻二月民主政體，布爾什維克是難有崛起機(jī)會(huì)的。1991年8月若不是保守派發(fā)動(dòng)政變想終止民主進(jìn)程，民主派的成功也不會(huì)那么快。如今葉利欽若想步8·19政變者的后塵，那歷史就要重演類似的一幕了。

　　實(shí)際上，如果從歷史的宏觀看，如第三章所言，在“帝國后遺癥”中出現(xiàn)上述情況倒屬于常規(guī)，而葉利欽若能跳出這種輪回，反而是非常之舉。葉利欽的政治生涯中度過不少危機(jī)，創(chuàng)造過不少“奇跡”，但這一次若他還想憑強(qiáng)權(quán)創(chuàng)奇跡，那他就可能掉入千年歷史常規(guī)而把他以前所創(chuàng)的“奇跡”全部湮沒。而這一次他若不再想創(chuàng)造奇跡，依憲交班，那他倒是在歷史上創(chuàng)造了個(gè)真正的奇跡。這將是他政治生涯中最后一次、也是真正能確立以前各次奇跡之意義的最重要的奇跡了。

　　十、千秋功罪任評(píng)說

　　總之，在葉利欽時(shí)代的四個(gè)階段中，葉利欽都既有出色的作為，也干過許多蠢事。尤其在首尾兩個(gè)階段中更明顯：如果他在8·19之后不拆戈?duì)柊蛦谭虻呐_(tái)，而是葉戈合作共創(chuàng)民主新聯(lián)盟，如果他不在反政變勝利后忘乎所以，錯(cuò)過了憲政改革的最佳機(jī)會(huì)，他的“闖關(guān)”式改革可能會(huì)有不同的結(jié)果。如果他前期倚重的民主派不把“證券私有化”設(shè)計(jì)得如此拙陋，后期倚重的寡頭自由派不那么違反公正原則擴(kuò)展權(quán)力資本，俄羅斯的轉(zhuǎn)型期社會(huì)問題不會(huì)如此嚴(yán)重。如果他在這兩年不那么乖戾地頻繁更換政府，1997年的經(jīng)濟(jì)回升有可能持續(xù)，1998年的危機(jī)可能避免，即使難免也可能不那么嚴(yán)重。當(dāng)然在另一方面，葉利欽是俄羅斯民主化市場(chǎng)化改革的象征，如果沒有他挺身而出帶領(lǐng)人民反擊8·19政變，蘇聯(lián)就可能出現(xiàn)第二個(gè)“停滯時(shí)代”。作為一個(gè)過渡型歷史人物，葉利欽順應(yīng)了俄蘇人民擺脫舊體制的愿望，因此曾深得民心。但他并沒有完全擺脫舊官僚那種專橫獨(dú)斷、剛愎自用的習(xí)氣，而在建立了“新權(quán)威”之后，權(quán)力腐蝕癥在缺少制約機(jī)制的條件下在他周圍的小圈子里蔓延，可能也傳染到他本人。作為個(gè)人因素，葉利欽是個(gè)“闖將”而不是深謀遠(yuǎn)慮的思想家，喜弄權(quán)術(shù)而缺少真正的朋友。很少有人能與他長期合作。再加上他長期有病，導(dǎo)致行為亦常呈病態(tài)，“病夫治國”的負(fù)面影響也很明顯。對(duì)于俄羅斯的現(xiàn)狀，他是難辭其個(gè)人責(zé)任的。

　　然而這里仍有一系列問題要澄清。首先對(duì)“俄羅斯的現(xiàn)狀”要有客觀的評(píng)價(jià)。如今的俄羅斯的確處于困境，尤其與處于經(jīng)濟(jì)增長期的中國相比很能令國人沾沾自喜。但其實(shí)困擾俄羅斯的許多問題在中國不僅也存在，而且有的并不比俄樂觀。例如俄社會(huì)如今最敏感的拖欠工資問題，失業(yè)下崗問題等，中國都決不比俄羅斯來得輕。只不過素來缺乏社會(huì)保障意識(shí)的人們不以為這是個(gè)問題、素來缺少社會(huì)權(quán)利的人們也無法談?wù)撨@類問題罷了。象中央電視臺(tái)那樣天天公然向下崗工人宣傳“只不過是從頭再來”的“公益廣告”，象某些傳媒宣稱工人應(yīng)當(dāng)“感謝下崗”，象流行理論堂而皇之地論證鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的活力就在于“農(nóng)民沒有失業(yè)問題”，甚至宣傳外商要求在企業(yè)中設(shè)立黨支部以便管束工人。——這類的說法在俄羅斯哪個(gè)“寡頭”敢講？如今俄羅斯傳媒充斥著關(guān)于“暴發(fā)的寡頭和貧困的大眾”的激烈抨擊，那里的貧富分化也的確比許多中東歐國家如波蘭、捷克等更嚴(yán)重，但就最能反映貧富分化程度的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)—居民收入分配吉尼系數(shù)而言，按俄羅斯政府國家統(tǒng)計(jì)委員會(huì)的數(shù)據(jù)，1994年為0.409,1995年降為0.381;民間大多數(shù)專家學(xué)者估計(jì)得更嚴(yán)重些,為0.400--0.405不等。[15]（吉尼系數(shù)為0表示絕對(duì)平等，為1表示絕對(duì)不平等，在這兩極端之間數(shù)值越小表示越平等，越大表示貧富分化越嚴(yán)重）而中國大陸1994年據(jù)社會(huì)學(xué)家李強(qiáng)為首的一個(gè)課題組調(diào)查統(tǒng)計(jì)，城鄉(xiāng)居民收入分配按戶計(jì)的吉尼系數(shù)為0.445,按人計(jì)為0.434。[16]1995年據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李實(shí)為首的課題組調(diào)查統(tǒng)計(jì)，按戶、按人戶、與按人計(jì)的吉尼系數(shù)分別為0.409,0.444和0.445。[17]因此，誰更需要批評(píng)是大可玩味的。

　　關(guān)于俄羅斯經(jīng)濟(jì)滑坡程度的數(shù)字也是如此。如今俄羅斯逃稅成風(fēng)，統(tǒng)計(jì)外的灰色經(jīng)濟(jì)到底有多少誰也說不清，但俄的實(shí)際經(jīng)濟(jì)實(shí)力與人民實(shí)際生活水平并不象數(shù)字反映的那么糟糕則是肯定的。有人說如今的俄羅斯是人人都喜歡把事情說得越壞越好：反對(duì)派喜歡說壞自是理所當(dāng)然。自由知識(shí)界與傳媒要張揚(yáng)社會(huì)批判精神與迎合大眾情緒也不奇怪，而政府呢？有趣的是政府也喜歡說壞！——由于近年來葉利欽頻繁更換政府，更換的理由自然是原政府不好，而新政府也喜歡宣傳自己面臨的形勢(shì)如何如何嚴(yán)峻，以顯示自己的回天之力。然而他們又總是位子沒坐熱便被撤換，來不及為自己評(píng)功擺好。當(dāng)然，西方近年來與俄關(guān)系越搞越僵，他們也就越來越難得說俄的好話了。于是俄羅斯的情況是否真的那么壞，便很值得研究。以這些說法與喜歡說好的輿論相比較，就更須謹(jǐn)慎了。轉(zhuǎn)軌之初，關(guān)于俄羅斯的許多樂觀預(yù)言都落空了，然而這些年來幾乎年年（可能只有1995、1997兩年少些）有關(guān)于俄羅斯魏瑪化、關(guān)于要發(fā)生社會(huì)爆炸、過不了嚴(yán)冬、將發(fā)生饑荒或內(nèi)戰(zhàn)的預(yù)言，事實(shí)證明也屬市虎之言。而俄羅斯人近年來的中派化卻是無論樂觀者還是悲觀者都沒預(yù)見的�？磥矶砹_斯仍將艱難地繼續(xù)她的轉(zhuǎn)軌歷程，直到柳暗花明。

　　十一、轉(zhuǎn)軌為什么這樣難：兼論中俄之異

　　無論程度如何，俄羅斯轉(zhuǎn)型期危機(jī)比人們預(yù)料的更嚴(yán)重，是不爭的事實(shí)。在經(jīng)濟(jì)方面，俄羅斯的衰退與中國的增長更形成鮮明對(duì)比。對(duì)此不僅中俄兩國思想界討論熱烈，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界也視之為前沿問題，斯蒂格利茨今年四月為世界銀行發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)發(fā)表的主題報(bào)告《改革向何處去？轉(zhuǎn)軌的十年》[18]就是以中俄改革比較為主題的。這個(gè)報(bào)告對(duì)中俄兩國與國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界都產(chǎn)生了很大影響。

　　如前所說，葉利欽“病夫治國”的許多失誤對(duì)形成俄羅斯今日的困境是有責(zé)任的，但大多數(shù)論者（無論其思想傾向如何）不會(huì)把個(gè)人失誤當(dāng)作困境的主要原因。那么主因何在呢？

　　一些自由派思想家把困境歸因于東歐的社會(huì)保障太多、福利包袱太重，這種解釋是與新保守主義反對(duì)福利國家、反對(duì)強(qiáng)大工會(huì)的立場(chǎng)相符的。如薩克斯便認(rèn)為東歐應(yīng)當(dāng)向包括中國在內(nèi)的“亞洲虎”學(xué)習(xí)，擺脫福利國家這種“歐洲病”，奈斯比特認(rèn)為包括中國在內(nèi)的亞洲是自由主義的典范，它以家庭責(zé)任排斥了歐洲傳統(tǒng)的國家責(zé)任，因而創(chuàng)造了奇跡。波蘭學(xué)者科沃德科也認(rèn)為東歐不可能象中國那樣吸引外資，因?yàn)闁|歐（例如波蘭）工會(huì)太強(qiáng)大，嚇跑了投資者。[19]應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，這些人的確看到了歐洲式的民主資本主義與亞洲的專制資本主義在國家責(zé)任與勞動(dòng)者權(quán)利方面的重大區(qū)別，然而至少在東歐內(nèi)部，這些說法不能解釋何以例如波蘭的工會(huì)比俄羅斯的更強(qiáng)大，但波蘭的經(jīng)濟(jì)包括對(duì)外資的吸引力都比俄羅斯強(qiáng)得多。

　　更多的論者把中俄分別看成漸進(jìn)與激進(jìn)兩種改革的標(biāo)本，并從兩國實(shí)踐的對(duì)比中得出激進(jìn)不如漸進(jìn)的結(jié)論。前述斯蒂格利茨報(bào)告便是這種說法最近和最有影響的一個(gè)版本。斯蒂格利茨把中俄列為改革模式的兩個(gè)極端，而中東歐諸國位于兩者之間。他認(rèn)為俄羅斯改革是一種自上而下的激進(jìn)自由主義烏托邦計(jì)劃，而中國改革是自下而上的多元化的群眾選擇。前者忽視了國家的作用，而后者發(fā)揮了國家的協(xié)調(diào)功能。這樣一種解釋邏輯上似乎很合理，可惜與事實(shí)難以契合。首先那種以中俄為兩極東歐居中間的排列就與人們通常的觀察不符。斯蒂格利茨這樣排列是基于轉(zhuǎn)軌效果中國最好俄羅斯最差而東歐居中，然而轉(zhuǎn)軌方式?jīng)Q不是這樣的順序，中俄之比姑且不論，東歐的激進(jìn)怎能說次于俄羅斯？其實(shí)前面的敘述已表明俄羅斯的十年改革同樣可以說是摸著石頭過河，尤其在1994年前后經(jīng)歷了明顯的調(diào)整，此前在兩宮拉鋸戰(zhàn)的條件下甚至可以說是葉利欽與議會(huì)各摸各的石頭各過各的河，哪有什么自上而下的計(jì)劃可言。而此后的新權(quán)威、寡頭化、民族主義方向更與其說象東歐，不如說象中國。就1994年后的情況而言，俄羅斯的改革方式實(shí)居?xùn)|歐與中國之間，無論是從民主到新權(quán)威，從大眾私有化到寡頭化，還是從西化到民族主義。然而中俄經(jīng)濟(jì)增長的差異不僅沒縮小，俄羅斯與東歐的差距反而拉大了�？梢娝沟俑窭牡慕忉屢膊荒芊恕�

　　其實(shí)與俄的比較可以分為兩個(gè)領(lǐng)域：一是俄與中東歐（尤其是波蘭捷克匈牙利等）相比，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　如前所說，這一比較決不足以證明“漸進(jìn)”優(yōu)于“激進(jìn)”。二是整個(gè)前蘇聯(lián)東歐與中國相比，眾所周知，前蘇東各國無論漸進(jìn)還是激進(jìn)，其共同點(diǎn)是轉(zhuǎn)軌初期都出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)滑坡，而中國似無這種現(xiàn)象，那么前蘇東各國有什么共同點(diǎn)而為中國所無？一般人首先想到的大概是民主化，由此而有民主妨礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展之說。但我認(rèn)為更重要而往往被忽視的是另一點(diǎn)，即改革前經(jīng)濟(jì)體制的不同對(duì)改革“代價(jià)”的影響。

　　包括斯蒂格利茨在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家常把中國與蘇東改革前經(jīng)濟(jì)體制都稱為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，但這兩者其實(shí)是差異巨大的。簡而言之，改革前中國的農(nóng)村體制是一種具有社會(huì)主義原始積累特征的、有束縛而無保護(hù)的共同體，它比東歐那種束縛功能與保護(hù)功能相協(xié)調(diào)的、甚至有保護(hù)而無束縛的農(nóng)業(yè)體制更不公平；
改革前中國的工業(yè)體制是一種大轟大嗡的運(yùn)動(dòng)經(jīng)濟(jì)或農(nóng)民戰(zhàn)爭式的命令經(jīng)濟(jì)，它比東歐式的科學(xué)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)更無效率。因此，中國改革在公平改進(jìn)與效率改進(jìn)方面都具有特定的潛勢(shì)。當(dāng)然，導(dǎo)致中俄進(jìn)程差異的還有歷史文化傳統(tǒng)方面的遠(yuǎn)因，這需要另行討論，但改革起點(diǎn)不同的影響無疑是更直接的。

　　我國廢除公社制度的改革通過公共選擇、平分土地而政府予以認(rèn)可的方式實(shí)現(xiàn)了農(nóng)民走向市場(chǎng)時(shí)大致的起點(diǎn)平等。在某種意義上，“平分土地”與每人一份的“證券私有化”性質(zhì)相似，都是以民主方式擺脫共同體的束縛。但東歐人擺脫束縛，便要付出失去保護(hù)的代價(jià)，而中國農(nóng)民之所以主動(dòng)發(fā)動(dòng)改革，正是由于舊農(nóng)業(yè)體制即使在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)也顯得很不公平。它是一種“由國家控制而由農(nóng)民承擔(dān)控制后果”的經(jīng)濟(jì)，既不同于真正的集體經(jīng)濟(jì)，也不同于國家控制、國家承擔(dān)責(zé)任的城市國營經(jīng)濟(jì)，共同體的束縛功能極強(qiáng)而保護(hù)功能缺失，只有“父權(quán)”而無“父責(zé)”，這即使在共同體本位的價(jià)值觀下也是極不公正的。這種只是為了取得原始積累而管制農(nóng)民的體制在前蘇聯(lián)雖也存在過，但他們?cè)谠挤e累過程完成后，工業(yè)已停止了對(duì)農(nóng)民的“抽取”，從1966年蘇聯(lián)集體農(nóng)莊實(shí)行“有保障的工資制”起，其體制已變?yōu)槿绯鞘袊笠粯拥摹皣页袚?dān)控制后果”之經(jīng)濟(jì)，擺脫共同體的束縛就意味著失去共同體的保護(hù)。就這個(gè)意義而言，蘇聯(lián)的農(nóng)業(yè)與我國的國企都比我國的人民公社體制要公平些。多數(shù)東歐國家農(nóng)業(yè)體制與1966年后蘇聯(lián)類似，而且原始積累時(shí)期更短（捷克、東德等工業(yè)化國家基本上沒有此時(shí)期）。少數(shù)東歐國家劇變前就沒有搞過農(nóng)業(yè)集體化，如前南斯拉夫與波蘭，那里的農(nóng)業(yè)劇變前就是個(gè)體農(nóng)場(chǎng)農(nóng)業(yè)，但國家從60年代后為了增加“社會(huì)主義吸引力”仍出資為農(nóng)民建立了退休、免費(fèi)醫(yī)療等社會(huì)保障制度。換言之，南、波的舊體制對(duì)農(nóng)民有保護(hù)而很少束縛，那里的農(nóng)民就更談不上主動(dòng)改革了。

　　總之，中國改革的前期成功，很大程度上靠農(nóng)村改革（不僅是農(nóng)業(yè)改革，號(hào)稱“從無到有”、“從三分天下有其一到半壁江山”的鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)是我國改革時(shí)期工業(yè)成就中的重要組成部分，它也是從大包干產(chǎn)生的后續(xù)變革），而農(nóng)村改革的成功，一不是靠“漸進(jìn)”，二不是靠“不動(dòng)存量”，而是由于兩個(gè)因素：一是改革前農(nóng)村體制特別不公正（既相對(duì)城市體制、也相對(duì)蘇聯(lián)東歐農(nóng)業(yè)體制而言），二是改革過程較好地體現(xiàn)了公共選擇、起點(diǎn)平等。如果中國農(nóng)民像國企或蘇聯(lián)農(nóng)民那樣被國家管起來但也包下來了，或者像波蘭農(nóng)民那樣國家不管卻也包下來，中國農(nóng)民就不會(huì)有那種由“管而不包”逼出來的改革沖動(dòng)。而如果農(nóng)村改革不是以平分土地為起點(diǎn)，而是開始就把公社改成社長的私人莊園并把農(nóng)民一腳踢出去，或變?yōu)榍f園里的長工，那農(nóng)民不反“改革”才怪呢！

　　從廣義契約—廣義公正的角度講，人們放棄自由是為了獲取保護(hù)。而共同體在實(shí)行束縛的同時(shí)也就承擔(dān)了保護(hù)義務(wù)。擺脫這樣的束縛是要付出代價(jià)的。而我國的公社只有束縛卻無保護(hù)，擺脫它的過程便成了中外改革史上罕見的“無代價(jià)的進(jìn)步”。套用馬克思的話說，農(nóng)民在這一過程中失去的只是鎖鏈，他們得到的卻是生存與發(fā)展的機(jī)會(huì)，而且這一機(jī)會(huì)（以土地為載體）在他們中的初始分配又較均等，他們何樂不為？顯然，這樣一場(chǎng)類似“帕累托改進(jìn)”的變革得以實(shí)現(xiàn)，既不是由于什么特殊“文化”的影響（城市里接受“市場(chǎng)文化”的影響不比閉塞的鄉(xiāng)村更多嗎），更不是由于改革前的公社有什么“經(jīng)濟(jì)民主”，而就是由于擺脫不公正的沖動(dòng)與公平的要求。

　　農(nóng)村改革使中國80%以上人口主動(dòng)掀起了求變的大潮，而俄羅斯農(nóng)民正相反，“有保障的工資制”下他們成為比城里人更被動(dòng)的改革滯后者。俄羅斯政府曾以豁免巨額債務(wù)為誘餌獎(jiǎng)勵(lì)愿意改革的集體農(nóng)莊，然而應(yīng)者寥寥，拖延兩年之后俄羅斯政府終于不得不無條件取消了這些債務(wù)。至今俄國的農(nóng)業(yè)仍是俄經(jīng)濟(jì)中最不景氣也最難改革的部門。

　　但國企改革在我國就沒有這么順當(dāng)了。在“窮廟富方丈”的同時(shí)讓工人空手“下崗”，或是強(qiáng)迫工人出錢為“窮廟”填補(bǔ)窟窿，再或者把“窮廟”粉刷一下上市騙錢，都會(huì)造成嚴(yán)重的不公正。而農(nóng)村改革的經(jīng)驗(yàn)、日本戰(zhàn)后解散財(cái)閥時(shí)的“證券民主化”經(jīng)驗(yàn)與當(dāng)代波蘭、捷克等國的轉(zhuǎn)軌經(jīng)驗(yàn)都表明，“以起點(diǎn)平等原則找到最初所有者，以規(guī)則公平原則找到最終所有者”是解決進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)產(chǎn)權(quán)初始配置問題的重要思路。即使不講起點(diǎn)平等，也不能排斥公共選擇。存量資產(chǎn)既然是公共的積累，那末無論是“分”、是“賣”還是“送”，都不能不考慮公共（不是抽象而不可分的“公共”，而是由每一個(gè)人集合而成的“公共”）權(quán)益。東歐尤其是前東德不少“爛攤子”企業(yè)是采用象征性價(jià)格“送”掉的。但這種方案都經(jīng)過了工會(huì)同意并以強(qiáng)大的工會(huì)力量保證“送”的條件（職工就業(yè)等）得以落實(shí)。如果不是這樣，“送”就行不通。

　　目前我國以國企為代表的存量經(jīng)濟(jì)問題成堆，但從一些指標(biāo)看尚未出現(xiàn)東歐國家改革初期那種大滑坡的局面。這成為一些人全盤否定“激進(jìn)改革”以至否定公正改革的主要理由。其實(shí)，這里除了一些深層問題尚被掩蓋乃至尚在積累以外，更重要的因素在于中國與蘇聯(lián)改革前體制的不同。雖然中蘇舊體制都是在落后的農(nóng)民國家里發(fā)生的革命的結(jié)果，帶有�？怂狗Q為前市場(chǎng)的傳統(tǒng)時(shí)代“命令經(jīng)濟(jì)”的特征，但俄國受工業(yè)文明、市民社會(huì)的影響畢竟深一些，其體制較多具有工業(yè)文明的“科學(xué)主義的理性計(jì)劃”成分。從列寧欣賞福特制、泰勒制，斯大林時(shí)期的“馬鋼憲法”強(qiáng)調(diào)專家治廠、經(jīng)濟(jì)核算、科層管理與一長制，直到勃列日涅夫時(shí)代大興數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)，強(qiáng)調(diào)要素配置的最優(yōu)化模型，逐步發(fā)展了一套“科學(xué)計(jì)劃”體制。該體制與規(guī)范的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相比固然既無效率也不人道，但與大哄大嗡的農(nóng)民戰(zhàn)爭式的“運(yùn)動(dòng)經(jīng)濟(jì)”和長官意志的“命令經(jīng)濟(jì)”相比，至少在效率上要強(qiáng)得多。蘇聯(lián)把“科學(xué)計(jì)劃”的潛力發(fā)揮到了極致，以致在這一方向上已無發(fā)展余地，而另尋出路則要付出打亂原有的“科學(xué)計(jì)劃”的代價(jià)。

　　中國則不然，其所建立的更多是帶有傳統(tǒng)農(nóng)民戰(zhàn)爭色彩的、“無計(jì)劃的命令經(jīng)濟(jì)”，體現(xiàn)的與其說是工業(yè)文明的科學(xué)主義和經(jīng)濟(jì)理性，毋寧說是農(nóng)業(yè)時(shí)代的長官意志與浪漫激情。中國的“鞍鋼憲法”與蘇聯(lián)的“馬鋼憲法”；
中國的黨委制與蘇聯(lián)的一長制；
中國的政工治廠與蘇聯(lián)的專家治廠；
中國的群眾運(yùn)動(dòng)與蘇聯(lián)的科層管理；
中國的政治掛帥與蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)核算；
中國直到改革前仍只知道“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”而不知數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)，而蘇聯(lián)改革前經(jīng)濟(jì)學(xué)界已很少有人吃前一碗飯；
中國的“小而全”、“山散洞”與蘇聯(lián)強(qiáng)調(diào)優(yōu)化分工、規(guī)模效應(yīng)、科學(xué)布局……，都反映了這種農(nóng)業(yè)時(shí)代的“命令經(jīng)濟(jì)”不同于工業(yè)時(shí)代的“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”。

　　因此，中國一方面在“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”方面還有極大的改進(jìn)余地，不像蘇聯(lián)那樣已經(jīng)走到盡頭，非得徹底改換“路線”不可（中國改革前期與其說是擺脫蘇聯(lián)模式，不如說在許多領(lǐng)域是放棄“運(yùn)動(dòng)經(jīng)濟(jì)”而恢復(fù)蘇式管理。這從鄧小平關(guān)于“改革實(shí)際上在75年就開始了，只是當(dāng)時(shí)叫做‘整頓’”的話中可以清楚看出。）；
另一方面中國根本沒有享受過“科學(xué)計(jì)劃”的好處，當(dāng)然也不必承受放棄“科學(xué)計(jì)劃”所要付的代價(jià)。中國改革前的經(jīng)濟(jì)本來就具有“既無市場(chǎng)又無計(jì)劃”的特點(diǎn)，也就不存在在蘇東那樣從理性計(jì)劃陷入“無計(jì)劃無市場(chǎng)”的轉(zhuǎn)型陣痛的問題。

　　這一切使中國的改革具有某種“落后的優(yōu)勢(shì)”。但我們對(duì)此應(yīng)有清醒的認(rèn)識(shí)：我們?nèi)缃竦某删团c他們的困境在很大程度上與其說是表明我們?nèi)缃窀傻帽人麄兒�，毋寧說是表明我們過去干得比他們差——我們的公社不如他們的農(nóng)莊公平，而我們的命令經(jīng)濟(jì)不如他們的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)有效率。但他們當(dāng)年的成就既然走到了盡頭，我們也不能只吃“落后優(yōu)勢(shì)”的老本。我們?nèi)缃襁�在用“全國托拉斯化”的思路來解決重復(fù)建設(shè)、山頭經(jīng)濟(jì)的問題，這無可非議，“專家的計(jì)劃”畢竟比諸侯們的攀比競(jìng)賽更講配置效率。但人家沿這條路走到底也不過如此，我們又能在這條路上走多久？應(yīng)當(dāng)看到，以公社制度的極不公平來反襯的公平改進(jìn)和以“運(yùn)動(dòng)經(jīng)濟(jì)”的極無效率來反襯的效率改進(jìn)都有時(shí)效限制。如今國企的管理水平不用說遠(yuǎn)高于文革時(shí)期，但國企的困境卻遠(yuǎn)甚于那時(shí)，同時(shí)權(quán)錢結(jié)合的原始積累也形成了嚴(yán)重的社會(huì)不公。這一切都表明改革進(jìn)程已進(jìn)入了又一個(gè)臨界點(diǎn)，是走向公平競(jìng)爭的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，還是陷入“不公平的偽競(jìng)爭”與“反競(jìng)爭的偽公平”循環(huán)的怪圈，就看我們此時(shí)的選擇了。

　　此時(shí)認(rèn)真分析葉利欽時(shí)代的歷史是意義重大的。然而如今兩種似是而非的論點(diǎn)卻值得注意：“右”的一種認(rèn)為俄羅斯虧在“平民主義”上，似乎如果不搞“平分證券”而一開始就放縱寡頭搞“亞洲自由主義”就好了�！白蟆钡囊环N認(rèn)為俄羅斯虧在“激進(jìn)改革”上，似乎“普魯士道路”當(dāng)年救不了沙俄如今卻可以救蘇聯(lián)。然而我們已經(jīng)看到葉利欽時(shí)代既不缺寡頭也不缺新權(quán)威，他們所缺的不就是我們也要爭取的嗎？總而言之，葉利欽時(shí)代給我們的教訓(xùn)決不是公正太多，民主太多，而是相反，我們需要更多的公正，更多的民主。

　　1999年10月初稿

　　2000年1月3日改定于京北寓所

　　[1][俄]《消息報(bào)》1996年1月10日說：前蘇聯(lián)官員出身者在總統(tǒng)班子占75%，政府中占74、3%，地方精英中占82、3%，經(jīng)濟(jì)精英中占61%。其中，前蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)官員在政府中占42、3%，經(jīng)濟(jì)精英中占37、7%。

　　[2]董曉陽：《俄羅斯官僚資產(chǎn)階級(jí)是如何形成的》，《東歐中亞研究》1998年第6期，23頁。

　　[3]伊·斯塔杜波羅夫斯卡婭：《金融工業(yè)集團(tuán)：幻想與現(xiàn)實(shí)》，[俄]《經(jīng)濟(jì)問題》1996年第7期。

　　[4]金雁、秦暉：《“分”之罪？不“分”之罪？——俄羅斯大眾私有化評(píng)析》，《戰(zhàn)略與管理》2000年第6期。

　　[5][俄]《消息報(bào)》，1997年11月18日。

　　[6]P .M .Nagy,The Meltdown of the Russian State:The Deformation and Collapse of the State in Russia.Cheltenham:Edward Elgar,2000.pp72-74.

　　[7]G.亞夫林斯基：《俄羅斯虛假的資本主義》，[美]《外交》1998年5-6月號(hào)

　　[8]田永祥：《俄羅斯政黨與金融企業(yè)的關(guān)系》，《東歐中亞研究》1998年第2期，38-43頁。

　　[9]邱莉莉：《匈牙利私有化的特色與得失》，《東歐中亞研究》1997年第6期，53-56頁。

　　[10][俄]〈今日俄羅斯〉1997年第3期。

　　[11]李建民：前引文，53頁。

　　[12]羅·麥德維捷夫：〈葉利欽時(shí)代的終結(jié)〉，〈東歐中亞研究〉1999年第3期，94-95頁。

　　[13]我國一些論著從單純反自由民主的立場(chǎng)出發(fā)，把自由民主派當(dāng)作“極右”，與之相比寡頭國家主義者反被視為偏向中間。這是十分奇怪的。按這種邏輯，皮諾切特、蘇哈托倒比社會(huì)黨還要左了。還有些人以葉利欽劃線，越反葉、反“激進(jìn)改革”便被看成越左，反之則越右。按這種邏輯，制度主張與意識(shí)形態(tài)類似的“亞博盧”與蓋達(dá)爾一派便被分成中、右兩翼。但同樣反葉利欽的日里諾夫斯基難道是中派嗎？

　　[14][俄]〈獨(dú)立報(bào)〉，1997年6月17日。

　　[15]《1995年俄羅斯社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，[俄]《俄羅斯世界》1996年第1期，57頁。

　　[16]李強(qiáng)、洪大用、宋時(shí)歌：《我國社會(huì)各階層收入差異分析》，《中國科技導(dǎo)報(bào)》1995年第11期。

　　[17]轉(zhuǎn)引自張曙光：《批評(píng)規(guī)則、交往理性和自由精神》，《天則雙周學(xué)術(shù)討論會(huì)文稿系列》，北京天則經(jīng)濟(jì)研究所，1999年。

　　[18]Joseph E.Stiglitz,Whither Reform?Ten years of the Transition.Washington,World Bank,1999.

　　[19]參見蘇文：《亞洲是自由主義的典范嗎？》，《讀書》1996年第6期。

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