【內(nèi)容提要】 冷戰(zhàn)結(jié)束以后，在國際社會中出現(xiàn)了兩類發(fā)展中國家：一類是自20世紀60年代開始實行進口替代和出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略的國家，其中部分國家已經(jīng)成為人們所熟悉的“新興工業(yè)化國家（地區(qū)）”；
一類是冷戰(zhàn)結(jié)束以后出現(xiàn)的從中央計劃經(jīng)濟走向市場經(jīng)濟的國家，這些國家不僅面臨著發(fā)展問題，而且也面臨著轉(zhuǎn)型問題。發(fā)展和轉(zhuǎn)型問題成為國際政治經(jīng)濟學界廣泛關(guān)注的研究課題。作者以中國轉(zhuǎn)型期的宏觀經(jīng)濟政策為案例，從國際政治經(jīng)濟學的角度回答如下三個相互關(guān)聯(lián)的問題：中國的國家戰(zhàn)略目標受到什么樣的國內(nèi)約束以及中央政府如何進行制度調(diào)整？國際力量如何影響中國國內(nèi)的制度調(diào)整？社會主義市場經(jīng)濟作為一種制度設(shè)計如何在經(jīng)濟全球化的背景下框定中國經(jīng)濟改革的目標、次序以及速度，并使得中國在過去20年追求經(jīng)濟增長的同時能夠順利地進行轉(zhuǎn)型？

　　【關(guān)鍵詞】國家戰(zhàn)略目標；
制度調(diào)整；
國內(nèi)約束；
國際力量；
社會主義市場經(jīng)濟

　　冷戰(zhàn)結(jié)束以后，在國際社會中出現(xiàn)了兩類發(fā)展中國家：一類是自20世紀60年代開始實行發(fā)展戰(zhàn)略（60年代盛行的進口替代和80年代盛行的出口導(dǎo)向）的國家，其中部分國家已經(jīng)成為人們所熟悉的“新興工業(yè)化國家（地區(qū)）”；
一類是冷戰(zhàn)結(jié)束以后出現(xiàn)的從中央計劃經(jīng)濟走向市場經(jīng)濟的國家，這些國家不僅面臨著發(fā)展問題，而且也面臨著轉(zhuǎn)型問題。轉(zhuǎn)型和發(fā)展問題不但成為經(jīng)濟學界廣泛關(guān)注的課題，[1]而且也與國際貨幣、國際貿(mào)易、跨國投資、區(qū)域化、經(jīng)濟安全、能源等一起成為國際政治經(jīng)濟學界研究的核心議題。[2]

　　一 關(guān)于中國轉(zhuǎn)型的兩種不同理論解釋

　　20世紀后半葉，在國際政治經(jīng)濟中最為引人注目的事件之一便是中國正在進行著三種轉(zhuǎn)型：即從一個落后的農(nóng)業(yè)社會向城市化的工業(yè)社會轉(zhuǎn)型；
從社會主義計劃經(jīng)濟向市場導(dǎo)向型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型；
從一個非世界貿(mào)易組織（WTO）國家向WTO國家轉(zhuǎn)型。與原蘇聯(lián)東歐國家不同的是，這種轉(zhuǎn)型既沒有帶來大規(guī)模的社會混亂，也沒有導(dǎo)致國家的解體。相反，中國的宏觀經(jīng)濟在20世紀80～90年代的表現(xiàn)被認為是“這一地區(qū)鮮有的亮點之一”。[3]圍繞著中國的順利轉(zhuǎn)型和強勁的經(jīng)濟增長，在國際學術(shù)界出現(xiàn)了兩種截然相反的觀點。一種為“趨同論”，認為中國的經(jīng)濟增長不過是旨在通過制度性的改革和調(diào)整實現(xiàn)“正常市場”或“標準市場”的“改革開放”政策的自然結(jié)果；
[4]另一種為“實驗說”，這種觀點認為，中國強勁的經(jīng)濟增長是一種獨特的發(fā)展過程的一部分，盡管這一過程并不具有明確并連貫的目標、發(fā)展順序和節(jié)奏，但卻有著縝密的制度設(shè)計，或者說有著某種程度的制度改革，尤以“價格雙軌制”為代表。[5]

　�。ㄒ唬�“趨同論”

　　“趨同論”的重點是強調(diào)國際力量對于推動中國經(jīng)濟快速增長的作用。經(jīng)驗研究也表明，在中國對外開放的20多年中，對外貿(mào)易占國民生產(chǎn)總值的比重迅速增長，從1980年的12.6%增長為2002年的49.6%。[6]中國吸引外商直接投資從1983年的10億美元上升到2004年的606.3億美元。[7]正是在這個意義上，與其他發(fā)展中國家相比，中國在過去20多年是經(jīng)濟全球化的最大受益者。但“趨同論”明顯不能解釋如下兩個事實：第一，中國開放的初始條件無論是在政治上還是在經(jīng)濟上與20世紀60～70年代的亞洲國家完全不同。在經(jīng)濟上，與其他在二戰(zhàn)一結(jié)束就開始鼓勵發(fā)展以市場經(jīng)濟為基礎(chǔ)的資本主義的東亞國家和地區(qū)不同，中國是一個從社會主義計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟逐漸轉(zhuǎn)型的國家。在政治上，與東亞大部分國家和地區(qū)也不同，如日本、泰國、菲律賓、韓國、新加坡等是美國的盟友，因而能夠輕易地進入美國市場或者以美國為中心的世界市場，成為學界所稱謂的“聯(lián)盟經(jīng)濟”，而中國只是從改革開放以后才開始學習如何與美國在經(jīng)濟上打交道，因此，中國不得不小心翼翼地回應(yīng)美國主導(dǎo)的國際力量。第二，即使同為轉(zhuǎn)型國家，為何采納國際金融組織的政策建議，打破現(xiàn)存的國家機構(gòu)而直接進入資本主義體系的俄羅斯卻出現(xiàn)了經(jīng)濟停滯；
而有選擇地利用國際力量的中國則在經(jīng)濟上持續(xù)增長，社會轉(zhuǎn)型相對平穩(wěn)？所以，國際力量是持續(xù)增長和順利轉(zhuǎn)型的必要條件，而非充分條件。

　�。ǘ�）“實驗說”

　　“實驗說”的重點是強調(diào)國內(nèi)制度調(diào)整對中國經(jīng)濟增長和順利轉(zhuǎn)型的貢獻。中國從社會主義計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中的宏觀經(jīng)濟政策表明：無論是20世紀50年代開始的工業(yè)化和原始資本積累過程中，[8]還是20世紀80～90年代在保持經(jīng)濟強勁增長的同時，從社會主義計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型過程中，政府都扮演了一個非常積極的角色。20世紀50年代，中國政府主要是通過制度建設(shè)、投資和技術(shù)激勵以及蘇聯(lián)的援助，重點發(fā)展資本密集型的重工業(yè)，建立了社會主義計劃經(jīng)濟。80年代和90年代早期，中國政府推行了一系列“導(dǎo)向性政策”，如投資導(dǎo)向性政策、地區(qū)導(dǎo)向性政策和工業(yè)導(dǎo)向性政策，[9]并進行了一系列制度性調(diào)整，如行政分權(quán)，在農(nóng)村實行“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制”，在城市實行“承包經(jīng)營責任制”，[10]以促進和保持經(jīng)濟的強勁增長， 逐步向社會主義市場經(jīng)濟過渡。但這種主張至少不能很好地解釋如下兩個相互關(guān)聯(lián)的問題：國際要素（如外商直接投資、對外貿(mào)易）對于中國經(jīng)濟增長和順利轉(zhuǎn)型是否有實質(zhì)性的貢獻；
如果有，國際力量是通過何種途徑影響中國的宏觀經(jīng)濟政策的。

　　顯然，無論是“趨同論”還是“實驗說”都不足以全面解釋中國經(jīng)濟的持續(xù)增長和轉(zhuǎn)型。問題的關(guān)鍵是，在中國過去20多年成功的宏觀經(jīng)濟政策中，有哪些國內(nèi)因素是中國政府在推動和維持經(jīng)濟增長過程中優(yōu)先考慮的因素？又有哪些國際力量在中國經(jīng)濟增長過程中發(fā)揮了作用？這些國際力量如何或通過何種方式推動了中國經(jīng)濟的持續(xù)增長？下面，我們將中國的經(jīng)濟增長和順利轉(zhuǎn)型放在一個更為廣闊的背景中，從國內(nèi)約束和國際因素的關(guān)聯(lián)性對中國的漸進式轉(zhuǎn)型模式進行政治經(jīng)濟分析。

　　二 戰(zhàn)略目標、國內(nèi)約束與制度調(diào)整

　　追求經(jīng)濟持續(xù)增長、維持社會穩(wěn)定是中國在轉(zhuǎn)型期間追求的國家戰(zhàn)略目標。在中國過去20年宏觀經(jīng)濟政策的制定過程中，有三種國內(nèi)約束一直是中國政府制定宏觀經(jīng)濟政策優(yōu)先考慮的，也是中國政府維持經(jīng)濟增長和進行社會轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在。這三種國內(nèi)約束是：中央與地方的關(guān)系；
政府與企業(yè)的關(guān)系；
富裕與貧窮的關(guān)系。

　�。ㄒ唬┲醒肱c地方的關(guān)系

　　“權(quán)力下放”是中國從社會主義中央計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型所采取的一個重要政策，因而，中央政府與地方政府的關(guān)系是研究中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的第一個關(guān)鍵因素。中國的“權(quán)力下放”始于1980年的財政改革，在1984年的外貿(mào)體制改革和1993年的稅制改革中得到進一步發(fā)展。“權(quán)力下放”的目的在于將中央集中的經(jīng)濟權(quán)力下放給地方政府，以解決在計劃經(jīng)濟體制下長期存在的中央政府權(quán)力過分集中，從而充分調(diào)動地方政府的積極性。“權(quán)力下放”的結(jié)果是地方政府擁有了批準外國投資項目、專營貿(mào)易、設(shè)立投資特區(qū)、訂立外國投資公司稅率、建立貿(mào)易公司、進行出口補貼、以官方匯率配給外匯、外匯交易市場的直接準入的權(quán)力，同時在地方經(jīng)濟方面也具有了更多的自主權(quán)，如建立產(chǎn)業(yè)項目及為了促進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展建立本地市場。[11]隨著各省特別是沿海地區(qū)的經(jīng)濟增長，中央政府逐漸從對經(jīng)濟領(lǐng)域的直接指令中撤出，轉(zhuǎn)而對經(jīng)濟進行“宏觀調(diào)控”，包括行政管理、財政和稅收管理、金融管理和法律、社會的重建，從而為中國從社會主義計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型奠定了制度性基礎(chǔ)。[12]

　　“權(quán)力下放”這一政策的實施確實給予地方政府更大的權(quán)力發(fā)展地方經(jīng)濟，但同時也削弱了國家管理宏觀經(jīng)濟的能力�！皺�(quán)力下放”的消極結(jié)果主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，經(jīng)濟過熱和相伴而生的通貨膨脹、物資短缺、財政和貿(mào)易赤字。第二，由于地方保護主義導(dǎo)致的國內(nèi)市場分割。第三，地方政府之間為爭取外貿(mào)和外商投資而展開的競爭。第四，地方政府對企業(yè)行為的干涉和尋租行為。[13]更為嚴重的是，盡管隨著稅收改革的施行，從1994年開始，中央政府的金融情況逐步好轉(zhuǎn)，但在20世紀整個90年代，中央政府卻始終是財政赤字。[14]這主要是因為中央政府必須給予內(nèi)地各省份財政補貼，這在某種意義上也限制了國家管理宏觀經(jīng)濟和應(yīng)對潛在危機的能力。例如，亞洲金融危機結(jié)束后，中國政府不得不采取擴張性的財政政策。為了增加基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入，中央政府投入了兩筆大額的財政刺激資金（1998年的120億美元和1990年的72億美元）。這導(dǎo)致1999年財政赤字從原先不足GDP的2%增至4.2%。[15]

　�。ǘ�）政府與企業(yè)的關(guān)系

　　政府與企業(yè)之間的關(guān)系是理解中國轉(zhuǎn)型的第二個關(guān)鍵。1984年后，在中國將改革的重點從農(nóng)村轉(zhuǎn)向城市工業(yè)部門后，政府和企業(yè)的關(guān)系開始成為中國改革優(yōu)先考慮的課題。政府和企業(yè)關(guān)系的復(fù)雜性在于，它不僅關(guān)系到中央政府和國有大中型企業(yè)之間的關(guān)系，也牽涉到地方政府與國有企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)間的關(guān)系。它的敏感性則主要因為它被認為是社會主義市場經(jīng)濟和資本主義市場經(jīng)濟的分水嶺。

　　與捷克和俄羅斯的大規(guī)模私有化的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟不同，中國則通過最優(yōu)順序選擇的部分性改革，處理政府與企業(yè)之間的關(guān)系。[16]

　　20世紀80年代，為了促進工業(yè)發(fā)展，在改革政府與企業(yè)關(guān)系方面主要采取了三項重要措施。第一，在保持國家對企業(yè)所有權(quán)的基礎(chǔ)上，對國有企業(yè)的管理進行改革，其主要手段包括：“擴大企業(yè)自主權(quán)”（1978～1982年）、實施所得稅（1983～1986年）和承包責任制（1986～1988年）。第二，伴隨著權(quán)力下放，將鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的管理權(quán)交由地方政府，這樣，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)很快便成為20世紀80年代中期和90年代初期中國經(jīng)濟的重要增長點。第三，鼓勵私營企業(yè)和外國投資企業(yè)的發(fā)展，這就是通常所稱的“三資企業(yè)”（中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和外商獨資企業(yè)）。

　　在這三項措施中，最為艱難的是國有企業(yè)的改革，盡管它是最受重視的。據(jù)統(tǒng)計，在20世紀70年代后期，國有企業(yè)的產(chǎn)出貢獻率占國民生產(chǎn)總值的近80%，但到了1990年，國有企業(yè)的產(chǎn)出貢獻率下降到50%左右。[17]此外，據(jù)世界銀行統(tǒng)計數(shù)字顯示，盡管吸收了60%的國內(nèi)投資，獲得了高達國家財政1/3的補貼，[18]但1995年在10萬多個國有工業(yè)企業(yè)中，只有不足10%的企業(yè)能夠維持基本生存。與國有企業(yè)形成鮮明對比的是，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)卻成為中國經(jīng)濟增長的驅(qū)動力，同期私營企業(yè)和“三資”企業(yè)的產(chǎn)出貢獻率也由零增長到10%。[19]非國有企業(yè)在國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中比例的增加促進了20世紀90年代中期市場經(jīng)濟的進一步改革。

　　從20世紀90年代中期開始，各個產(chǎn)業(yè)部門所有制的改革和市場化開始被列入政策范圍，這就是所謂的“抓大放小”。具體措施是：中小型企業(yè)通過擴大股權(quán)、合資和出售等方式，實現(xiàn)非國有化。到1997年年底，50萬個鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中有1/3被出售或者轉(zhuǎn)為股份公司，隨后，私人企業(yè)被賦予完全的合法性。[20]

　　回顧中國政府與企業(yè)關(guān)系的改革過程，這種通過最優(yōu)次序選擇方式進行的部分改革在促進順利轉(zhuǎn)型方面有著自身的優(yōu)勢。由于這種改革方式一旦發(fā)生逆轉(zhuǎn)時所需承擔的成本要小于全面改革，因此在政治上具有較高的可接受性。按照轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學家羅蘭的觀點，如果改革初期所發(fā)出的信號給人足夠的希望（如強勁的經(jīng)濟增長），那么改革將在更大的支持中繼續(xù)推進；
如果早期改革所發(fā)出的信號不足以吸引大多數(shù)人，改革會更傾向于回到原狀，以減少經(jīng)濟改革帶來的政治風險。[21]

　�。ㄈ�）富裕與貧窮的關(guān)系

　　富裕與貧窮的關(guān)系是中國經(jīng)濟改革和轉(zhuǎn)型面臨的第三大國內(nèi)挑戰(zhàn)。不斷增加的失業(yè)和不斷擴大的收入差距，成為中國經(jīng)濟進一步改革的社會約束因素。不斷增加的失業(yè)和不斷擴大的收入差距主要有如下三個原因：第一，這與大部分國有企業(yè)的效率低下直接相關(guān)，特別是在那些傳統(tǒng)的制造業(yè)部門。國有企業(yè)一直被視為中國經(jīng)濟的支柱，是中國社會主義市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)，因此，國有企業(yè)的成功與否一直被視為中國經(jīng)濟從社會主義計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵性指標。但在20世紀80年代，國有企業(yè)普遍虧損，而從1985年到1990年，政府對虧損企業(yè)的補貼數(shù)額卻在逐年增加，“三角債”的現(xiàn)象一直存在。[22]進入20世紀90年代，國有企業(yè)有近40%的企業(yè)虧損，超過20%的銀行投資借貸給虧損企業(yè)。[23]第二，失業(yè)被冠以一個獨特的名稱——“下崗”。20世紀80年代和90年代早期，(點擊此處閱讀下一頁)

　　下崗職工主要是指那些城市國有和集體企業(yè)中的富余勞動力，下崗后，原來的工作單位仍然承擔了他們的福利，他們享有最低工資，因此這些下崗職工并不被計入“失業(yè)”。但1997年后，下崗工人不再被視為原工作單位的雇員，從而成為中國失業(yè)大軍中的主要成員。第三，收入差距的擴大。除了眾所周知的農(nóng)村家庭與城市家庭總收入之間的差距以及沿海省份和內(nèi)陸地區(qū)的收入差距以外，還出現(xiàn)了不同經(jīng)濟部門之間收入差距的不斷擴大。亞洲發(fā)展銀行的一項研究表明，中國“大約2.3億人口（占中國人口的18.5%）仍然生活于每天1美元的貧困線以下，6.7億人口（占中國人口的53.7%）生活在每天2美元的生活線以下”。[24]

　　為了維護社會穩(wěn)定，為經(jīng)濟的進一步改革創(chuàng)造社會基礎(chǔ)，中央政府采取了兩個非常重要的政策，以此推進經(jīng)濟和社會的轉(zhuǎn)型。一是采取“分而治之”的策略，而不像原蘇聯(lián)那樣進行強制性的轉(zhuǎn)型。[25]二是，開始建立由中央政府管理的社會福利保障體系。[26]

　　三 國際資本、商業(yè)網(wǎng)絡(luò)、工業(yè)生產(chǎn)周期與制度調(diào)整

　　盡管政府在推動經(jīng)濟和社會轉(zhuǎn)型中一直扮演著關(guān)鍵性角色，但我們并不能因此而忽視國際因素的作用。與其他轉(zhuǎn)型國家相同，中國在推動經(jīng)濟增長和轉(zhuǎn)型過程中也面臨著種種國內(nèi)約束，但中國的獨特之處在于，政府不斷進行國內(nèi)制度調(diào)整，使得國際因素有利于國內(nèi)的改革，從而逐漸打破經(jīng)濟和社會轉(zhuǎn)型所面臨的國內(nèi)約束。在中國過去20多年改革和開放的歷史進程中，有三種國際經(jīng)濟因素緩解了中國改革和開放進程中所受的國內(nèi)約束，成為中國轉(zhuǎn)型的三大國際動力，這三種國際因素是：外商直接投資、海 外華人商業(yè)網(wǎng)絡(luò)和國際工業(yè)生產(chǎn)周期。

　　（一）外商直接投資

　　外商直接投資在推動中國經(jīng)濟增長方面扮演了關(guān)鍵性的角色，同時也使得中國經(jīng)濟越來越依賴于外商直接投資。據(jù)統(tǒng)計，1979～2002年，中國利用外商直接投資總額達4 462.55億美元。[27]外商直接投資對中國經(jīng)濟增長和轉(zhuǎn)型的貢獻主要表現(xiàn)在兩個方面：

　　第一，對中國融入世界經(jīng)濟有著重要的政策性含義。在中國改革開放的初期，技術(shù)和資本的匱乏成為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的“瓶頸”。為了解決這一“瓶頸”，1979年中國決定建立“經(jīng)濟特區(qū)”�！敖�(jīng)濟特區(qū)”的建立一方面可以減少因大范圍制度變遷失敗而付出的代價，即試驗成功可以逐漸推廣，試驗失敗也可以最小成本進行修改；
另一方面也能滿足中國經(jīng)濟對資本和先進技術(shù)的需求。結(jié)果表明，盡管“經(jīng)濟特區(qū)”在建立之初經(jīng)歷了非常困難的時期，但由于它在吸引外商直接投資方面的巨大成功，最終成為進一步開放政策的重要模式。隨后，開放的城市由1979年的4個經(jīng)濟特區(qū)（包括深圳、珠海、廈門和汕頭）擴大到1984年的14個沿海開放城市和海南島，在20世紀90年代遍布全國。

　　第二，它直接為中國經(jīng)濟增長提供了必要的資本。自1984年中國經(jīng)濟改革從農(nóng)村轉(zhuǎn)向城市后，由于國有企業(yè)的低效和虧損，吸引外資就成為當務(wù)之急。政府首先鼓勵在經(jīng)濟特區(qū)建立外商投資企業(yè)，隨后又鼓勵在內(nèi)陸地區(qū)的經(jīng)濟開發(fā)區(qū)興建外資企業(yè)。這些企業(yè)享受中央和地方政府給予的各種優(yōu)惠政策。

　　盡管外商直接投資滿足了中國經(jīng)濟增長和轉(zhuǎn)型對資本的需求，但也對中國的外資政策提出了一系列新的挑戰(zhàn)。一個挑戰(zhàn)就是為人們所熟知的“回流”資本。由于外商直接投資能夠幫助企業(yè)免稅，并在特定的進口物資方面享受較低關(guān)稅，它使得許多中國國有企業(yè)將資金移至香港，再通過外商投資的方式返回內(nèi)地。據(jù)估計，這種國有企業(yè)的數(shù)目在1991年僅為400個，到了1994年卻激增至2 000個。[28]另一個挑戰(zhàn)就是技術(shù)轉(zhuǎn)移。大部分流向中國的外商直接投資多是利用中國廉價的勞動力，甚至在汽車工業(yè)和電子工業(yè)這樣技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)中也是如此。它們多通過轉(zhuǎn)移早已淘汰的技術(shù)，利用中國巨大的國內(nèi)市場。一個很好的例證是，盡管中國在過去的10年中，汽車工業(yè)被認為取得了巨大發(fā)展，但汽車的出口卻極少。

　�。ǘ�）海外華人商業(yè)網(wǎng)絡(luò)

　　促進中國經(jīng)濟增長的第二個重要的國際力量就是海外華人商業(yè)網(wǎng)絡(luò)，其在中國經(jīng)濟增長中所起的作用主要表現(xiàn)在兩個方面：

　　第一，盡管外商直接投資在中國經(jīng)濟的起飛中發(fā)揮了關(guān)鍵性作用，但在過去的20多年中，絕大部分的外商直接投資都是直接或者間接通過這種海外華人商業(yè)網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)的。自20世紀80年代起，在外國資產(chǎn)占重要份額的28 000個中國企業(yè)中，有3/4得到了港澳臺地區(qū)及海外華人的投資，資金總額大約占外商對中國直接投資的4/5。[29]準確地說，從1979年到1997年，流入中國的外商直接投資有68.34%來自于港澳臺地區(qū)及海外華人的投資。[30]甚至到了1998年末，外商直接投資達到454.63億美元時，來自臺灣和香港地區(qū)的資本所占比例仍然超過60%。[31]

　　第二，除了將資本帶進中國，海外華人商業(yè)網(wǎng)絡(luò)還為中國帶來了商業(yè)技能和市場網(wǎng)絡(luò)。由于中國是世界經(jīng)濟體系中的后來者，并不熟悉市場經(jīng)濟的規(guī)則和國際慣例，海外華人商業(yè)網(wǎng)絡(luò)推動了中國企業(yè)融入世界經(jīng)濟的進程。在改革開放的初期，當中央政府將管理中小企業(yè)的權(quán)力下放給地方政府并鼓勵地方政府大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)時，海外華人商業(yè)網(wǎng)絡(luò)通過廣泛的血緣關(guān)系和社會聯(lián)系快速地進入中國市場進行投資，并通過自己的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)所獲得的精確的商業(yè)信息而使得鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)成為中國經(jīng)濟的增長點。[32]20世紀90年代，伴隨著數(shù)以萬計的赴海外求學的中國學生的歸國，他們或者進行投資，或者興建技術(shù)密集型的中小型企業(yè)，使得海外華人商業(yè)網(wǎng)絡(luò)進一步加強。例如，對外貿(mào)易一直是衡量中國開放程度的重要指標。1980年，外貿(mào)在GDP中所占比重為12.6%，1995年為39.5%，到了2002年則增長到49.6%。[33]然而，在衡量中國對外貿(mào)易的地區(qū)性分布時，我們可以發(fā)現(xiàn)，盡管在1990年至2000年間，外貿(mào)總額從115億美元增長到475億美元，增加了3倍，但其中超過60%集中于亞洲地區(qū)，對美國的貿(mào)易額大約占出口總額的21%、進口的12%。[34]這足以證明海外華人商業(yè)網(wǎng)絡(luò)在亞洲地區(qū)（特別集中在東南亞地區(qū)及中國的香港和臺灣地區(qū)）的市場聯(lián)系以及對中國對外貿(mào)易中所做的貢獻。一些學者甚至將此冠以“大中華經(jīng)濟圈”。

　　（三）國際工業(yè)生產(chǎn)周期

　　在中國經(jīng)濟增長中不可忽視的第三種國際力量便是國際工業(yè)生產(chǎn)周期。許多學者曾將東亞的經(jīng)濟增長歸因于“雁型發(fā)展模式”。“雁型發(fā)展模式”首先是由日本學者于1962年提出的，當時主要是用來解釋東亞地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展過程中工業(yè)增長和貿(mào)易模式變化之間的關(guān)系。[36]按照這種模式，在東亞地區(qū)，領(lǐng)導(dǎo)者和跟隨者之間的關(guān)系是以一種類似于雁型的方式進行的：日本是東亞經(jīng)濟發(fā)展中的頭雁，“四小龍”隨其后，東盟國家收其尾。這樣，通過投資和貿(mào)易，東亞地區(qū)融合為一個整體。但是，中國的經(jīng)濟卻經(jīng)歷了與東亞其他國家和地區(qū)不同的發(fā)展軌跡，主要表現(xiàn)在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和貿(mào)易地區(qū)分布兩個方面：

　　第一，就生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)而言，一方面，由于中日兩國政治關(guān)系的約束和日本在20世紀90年代以來經(jīng)濟增長減慢；
另一方面，由于經(jīng)濟全球化（資本、信息、技術(shù)和勞動力）自20世紀80年代以后得以加強，與東亞其他國家和地區(qū)在20世紀60～70年代的發(fā)展所不同的是，中國通過引資（合資和獨資）直接進入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)而不只是以日本為中心的東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。20世紀80～90年代初期，當中國尚處于改革開放的第一階段（計劃經(jīng)濟為主、市場調(diào)節(jié)為輔）時，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和中小企業(yè)成為中國經(jīng)濟的發(fā)動機。而鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和中小企業(yè)之所以能夠獲得資本、專業(yè)技能和市場網(wǎng)絡(luò)，海外華人商業(yè)網(wǎng)絡(luò)扮演了關(guān)鍵性的角色。盡管這些華人網(wǎng)絡(luò)并不都具備最先進的技術(shù)，但在市場技能和市場網(wǎng)絡(luò)方面卻遠先于國內(nèi)市場，再加上已有的人際關(guān)系和對中國政治和社會體制的諳熟，這就使得以初級產(chǎn)品加工和制造業(yè)為主的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和中小企業(yè)迅速占據(jù)了國內(nèi)市場，并成為出口的強勁引擎，許多案例研究都證明了這一點。[37]進入20世紀90年代中期，在中國確立了“社會主義市場經(jīng)濟”以及全面開放之后，隨著全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)變革的快速發(fā)展，中國與地區(qū)經(jīng)濟和世界經(jīng)濟迅速融合。[38]全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中資本和技術(shù)來源的多元化，使得中國有更多的選擇余地獲得資本和技術(shù)，而不是單純地依賴日本的企業(yè)。被列為中國支柱產(chǎn)業(yè)的汽車工業(yè)的發(fā)展軌跡就是最清晰的例證。[39]當中國于1976年希望直接引進日本的汽車技術(shù)時，日本卻堅持向中國市場出口整車，因此拒絕了中國的要求。從20世紀80年代開始，中國鼓勵通過技術(shù)許可證和合資的形式，與外國公司進行合作。第一個合資項目是在1984年1月北京吉普汽車工業(yè)公司與美國福特汽車公司之間進行的。隨后，上海汽車工業(yè)公司與德國大眾汽車公司在1984年進行了合資，1986年天津汽車工業(yè)公司才從日本大發(fā)汽車公司取得了技術(shù)許可證。進入20世紀90年代早期，汽車工業(yè)中又有兩項新的合資項目：一項是1990年德國大眾汽車公司與中國第一汽車制造廠合作生產(chǎn)捷達轎車；
一項為1992年法國雪鐵龍公司與中國第二汽車制造廠合作制造小型富康轎車。合資轎車的生產(chǎn)既推動了中國汽車工業(yè)的發(fā)展，也促進了技術(shù)轉(zhuǎn)移。

　　第二，就貿(mào)易的地區(qū)分布而言，中國的對外貿(mào)易在20世紀90年代的地區(qū)分布從整體上呈現(xiàn)出相對平穩(wěn)的狀態(tài)。即中國與包括亞洲地區(qū)在內(nèi)的地區(qū)貿(mào)易并沒有呈現(xiàn)出明顯的上升或下降趨勢，而是呈現(xiàn)出相對平穩(wěn)的狀態(tài)。在1994年的中國對外貿(mào)易額中，亞洲、歐洲和北美洲地區(qū)所占的份額分別是60%、18.5%和16.33%，而在2002年的中國對外貿(mào)易額中，亞洲、歐洲和北美洲地區(qū)所占份額則分別是58%、18.14% 和16.94%。[40]這與東盟國家在20世紀60～80年代的對外貿(mào)易的地區(qū)分布完全不同。[41]

　　總之，從生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和貿(mào)易的地區(qū)分布而言，中國經(jīng)濟在過去20多年的發(fā)展中依靠的是多重商業(yè)網(wǎng)絡(luò)（海外華人商業(yè)網(wǎng)絡(luò)、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和東亞地區(qū)網(wǎng)絡(luò)），而不只是以日本為中心的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)，這與東亞地區(qū)的其他國家和地區(qū)在20世紀60～80年代發(fā)展的軌跡有所不同。正是在這種意義上，筆者認為“雁型發(fā)展模式”并不能解釋中國經(jīng)濟的增長，也正是從這個意義上說，謝淑麗教授提出“國際因素并沒有決定中國改革政策的具體內(nèi)容和改革政策的形式；
國內(nèi)制度環(huán)境才是決定性力量”的論斷是正確的。[42]

　　四 結(jié)論：“社會主義市場經(jīng)濟”是一種功能性的制度設(shè)計

　　從中國由社會主義計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型所采取的經(jīng)濟政策的簡短歷史回顧以及在這種轉(zhuǎn)型過程中國內(nèi)約束條件和國際動力的關(guān)聯(lián)性的分析中，我們不難發(fā)現(xiàn)，中國的漸進式轉(zhuǎn)型既非“趨同論”所強調(diào)的完全通過國內(nèi)制度調(diào)整來適應(yīng)國際力量，也非“實驗說”所強調(diào)的事先有著非常縝密的制度設(shè)計，完全是國內(nèi)制度設(shè)計所致，而是更貼近于“邊干邊學”。這種“邊干邊學”模式有兩種相互關(guān)聯(lián)的含義：當追求經(jīng)濟增長的目標受到國內(nèi)條件約束時，往往通過國際力量打破相關(guān)的約束：即或在國內(nèi)現(xiàn)有制度框架內(nèi)尋求一致，或?qū)ΜF(xiàn)有制度框架進行適度調(diào)整，盡量避免因大范圍制度變遷而付出的代價；
而當國際力量無論是有利于或不利于經(jīng)濟增長時，往往通過國內(nèi)制度調(diào)整而設(shè)計出國內(nèi)改革和轉(zhuǎn)型的目標、次序和速度，使得國際力量成為推動中國經(jīng)濟增長的動力。因此，如下三點是我們理解中國過去20多年轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟增長的關(guān)鍵所在，也是中國進一步改革和開放的關(guān)鍵所在。

　　第一，轉(zhuǎn)型是我們理解中國在過去20多年所采取的發(fā)展模式的前提。中國正處在前所未有的轉(zhuǎn)型期，正如我們所指出的那樣，這種轉(zhuǎn)型包括從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的轉(zhuǎn)型、從中央計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型以及從一個非WTO國家向WTO國家的轉(zhuǎn)型。就從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的轉(zhuǎn)型而言，在過去500年，世界上許多國家完成了這種轉(zhuǎn)型，而中國則剛剛開始，這對像中國這樣一個長期具有農(nóng)業(yè)社會傳統(tǒng)和缺乏商業(yè)價值觀的大國而言，完成這種轉(zhuǎn)型，挑戰(zhàn)是不言而喻的。就從中央計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型而言，20世紀80年代以來，東歐國家和俄羅斯正在進行這種轉(zhuǎn)型，但由于并無任何成功先例可以借鑒，而因“大爆炸”式轉(zhuǎn)型而失敗的教訓(xùn)卻是顯而易見的，如何規(guī)避風險、避免失敗是轉(zhuǎn)型國家面臨的前所未有的挑戰(zhàn)。就從一個非WTO國家向WTO國家轉(zhuǎn)型而言，與150年前被迫打開國門不同的是，這次是中國經(jīng)過20多年改革開放并取得巨大成就的同時主動要求進入世界市場的。(點擊此處閱讀下一頁)

　　歷史經(jīng)驗證明：對于任何一個國家而言，順利地進行其中一種轉(zhuǎn)型，已經(jīng)非常艱難，而同時進行三種相互關(guān)聯(lián)的轉(zhuǎn)型，其艱難就可想而知了。這或許是國際社會對中國過去20多年在保持經(jīng)濟強勁增長的同時而沒有出現(xiàn)大的社會災(zāi)難感到驚奇的一個原因。目前存在的問題是中國何時能真正完成這三種轉(zhuǎn)型，這對中國確實是一個挑戰(zhàn)。

　　第二，社會主義市場經(jīng)濟是一種功能性的制度設(shè)計。在中國目前進行的三種轉(zhuǎn)型中，關(guān)鍵性的轉(zhuǎn)型是從中央計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。與世界大部分國家特別是亞洲發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家（地區(qū)）不同，也與原蘇聯(lián)和東歐國家采取“休克療法”直接進入資本主義市場經(jīng)濟有別，中國必須認真對待近1/4世紀遺留下來的中央計劃經(jīng)濟的歷史遺產(chǎn)，為此，中國提出了建設(shè)“社會主義市場經(jīng)濟”。過去20多年改革的歷史表明，“社會主義市場經(jīng)濟”作為一種制度設(shè)計具有雙重功能：一方面，它使得國內(nèi)各個階層在改革問題上達成了共識，降低了改革成本，規(guī)避了因激烈的大規(guī)模制度變遷而帶來的風險。這既保持了歷史的連續(xù)性和間斷性的統(tǒng)一，也維持了各種權(quán)力在某種程度上的平衡。正是因為“社會主義市場經(jīng)濟”中的“社會主義”這種制度設(shè)計，才使得整個社會對改革速度的期望值降低，暫時承受因改革而出現(xiàn)的各種差距（城市和農(nóng)村、沿海和內(nèi)地、富裕和貧窮），從而為國內(nèi)進一步改革贏得了時間。另一方面，它允許通過無論是被迫的還是自愿的部分制度性調(diào)整和適應(yīng)來滿足國際社會的需要，從而使得國際力量在大多數(shù)時候能夠為國內(nèi)改革服務(wù)。也正是因為“社會主義市場經(jīng)濟”中的“市場經(jīng)濟”這種制度設(shè)計，才使得國際社會對中國改革的期望值提高，從而使得中國開放的國際環(huán)境得到了相對的改善（比如進入世界貿(mào)易組織），促進了資本和技術(shù)相對快速地進入中國。但今天中國面臨的國內(nèi)挑戰(zhàn)和國際挑戰(zhàn)已經(jīng)表明，這種功能性的轉(zhuǎn)變是明顯不夠的，一種深度的市場經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變不僅是不可抗拒的，而且也是極為緊迫的。

　　第三，經(jīng)濟全球化是中國改革和開放的一種重要的國際資源。自從中國實行改革開放以來，與計劃經(jīng)濟時期相比，中國進行發(fā)展的資源在結(jié)構(gòu)上發(fā)生了重大變化，這就是從原來的單一的國內(nèi)政府和社會資源向國內(nèi)資源和國際資源并重轉(zhuǎn)變，其中經(jīng)濟全球化就是一種重要的國際資源。對于中國的經(jīng)濟發(fā)展而言，經(jīng)濟全球化作為一種重要的國際驅(qū)動力，它不僅給了中國比20世紀60～70年代曾給予東亞其他國家和地區(qū)以更多的融入世界經(jīng)濟的機會，也使得中國無需只依靠一國的力量獲取資本和技術(shù)，如中國的汽車工業(yè)并不只是依靠日本的資本和技術(shù)，這與東南亞國家形成鮮明對比。對中國的社會而言，在這兩種資源并存的情況下，社會獲得資源的渠道出現(xiàn)了多元化的趨勢：第一種是只能獲得政府資源或只能獲得全球化資源；
第二種是既能獲得政府資源又能獲得全球化資源；
第三種是既不能獲得政府資源也不能獲得全球化資源。這種資源的兩重化以及獲取資源渠道的多樣化，一方面使得中國在過去成為全球化的最大受益者（如吸引外商直接投資），但同時也使得中國政府管理經(jīng)濟和社會的難度不斷增大。換句話說，也就是中國政府在制定國內(nèi)經(jīng)濟政策和社會政策時，將不得不更多地考慮全球化或國際力量的影響，這對于一個有著悠久封建帝國傳統(tǒng)以及實行了近1/4世紀中央計劃經(jīng)濟體制的國家而言，不能不說是一個前所未有的挑戰(zhàn)。

　　注釋：

　　[1]經(jīng)濟學界在這方面最具代表性的綜合性的成果，讀者可以參閱［比］熱若爾•羅蘭著，張帆、潘佐紅譯：《轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟學》，北京：北京大學出版社，2002 年版；
Gerard Roland, “The Political Economy of Transition,” William Davidson Working Paper No.413, 2001, http://www.worldbank.org/transitionnewsletter/mayjune2002/ 。

　　[2]國際政治經(jīng)濟學在這方面的主張，讀者可以參閱Jeffry A.Frieden & A.David Lake,eds., International Political Economy：Perspectives on Global Power and Wealth (《國際政治經(jīng)濟學：審視全球權(quán)力與財富》), 北京：北京大學出版社，2003 年影印版；
Nikolaos Zahariadis, Contending Perspectives in International Political Economy（《爭論中的國際政治經(jīng)濟學》）,北京：北京大學出版社，2004 年影印版。

　　[3] Asian Development Bank, “China’s Economic Prospects,” http://www.adb.org/Documents/Speeches/2000 /sp2000001.asp .

　　[4]這方面的研究成果有：Thomas G. Moore, China in the World Market: Chinese Industry and International Sources of Reform in the Post-Mao Era, Cambridge: Cambridge University Press, 2002。

　　[5]這方面的研究成果有：
Susan L. Shirk, The Political Logic of Economic Reform in China, California: University of California Press,1993; Susan L. Shirk, How China Opened Its Door: The Political Success of the PRC’s Foreign Trade and Investment Reforms, Washington, D.C.: The Brookings Institution,1994; Susan L. Shirk, “Internationalization and China’s Economic Reforms,” in Robert Keohane and Helen Milner，eds., Internationalization and Domestic Politics, Cambridge: Cambridge University Press,1996。

　　[6]國家統(tǒng)計局：《中國統(tǒng)計年鑒2003》，北京：中國統(tǒng)計出版社，2003 年版，第55、654 頁。

　　[7] Wang Zhengyi, “ Conceptulizing Economic Security and Governance: China Confronts Globalization,” The Pacific Review, Vol.17, No.4，2004, p.527；
2004 年中國實際利用外商直接投資數(shù)據(jù)來自：《國際貿(mào)易》，2005 年第3期，第60 頁。

　　[8]詳細論述，參見Mark Selden, The Political Economy of Chinese Development, Armonk: M.E. Sharpe,1993。

　　[9]詳細論述，參見Ding Lu and Zhimin Tang, State Intervention and Business in China: The Role of Preferential Policies, U.K.: Edward Elgar Publishing Limited,1997。

　　[10]詳細論述參見Susan L. Shirk, The Political Logic of Economic Reform in China, Berkeley: University of California Press,1993；
Susan L.Shirk, How China Opened Its Door: The Political Success of the PRC’s Foreign Trade and Investment Reforms, 1994。

　　[11] Susan L.Shirk, How China Opened Its Door: The Political Success of the PRC’s Foreign Trade and Investment Reforms, p.31.

　　[12]關(guān)于國際學術(shù)界研究成果，參見Inderjit Singh, “China: Industrial Policies for an Economy in Transition,” World Bank Discussion Papers, Washington, D.C.，1992; Susan L. Shirk, The Political Logic of Economic Reform in China, 1993; Ding Lu and Zhimin Tang, State Intervention and Business in China: The Role of Preferential Policies, 1997; Kate Hannan, Industrial Change in China: Economic Restructuring and Conflicting Interests, London: Routledge,1998; Thomas G. Moore, China in the World Market: Chinese Industry and International Sources of Reform in the Post Mao Era, 2002; Qian Yingyi, “The Institutional Foundations of China’s Market Transition,” http://www-econ.Stanford.edu/faculty/workp/swp99011.pdf 。

　　[13] Susan L. Shirk, The Political Logic of Economic Reform in China, p.182.

　　[14]國家統(tǒng)計局：《中國統(tǒng)計年鑒 2002》，北京：中國統(tǒng)計出版社，2002 年版，第265 頁。

　　[15] Asian Development Bank, “China’s Economic Prospects,” http://www.adb.org/Documents/Speeches/2000/sp2000001.asp .

　　[16] Gerard Roland, “The Political Economy of Transition,” http://www.worldbank.org/transitionnewsletter/mayjune2002/ .

　　[17] Susumi Yabuki, China’s Political Economy: The Giant Awakes, Boulder: Westview Press, 1995,p.47.

　　[18] Tony Saich, Governance and Politics of China, New York: Palgrave,2001, p.233.

　　[19] Susumi Yabuki, China’s Political Economy: The Giant Awakes, p.47.

　　[20] Tony Saich, Governance and Politics of China, pp.234, 237.

　　[21] Gerard Roland, “The Political Economy of Transition,(點擊此處閱讀下一頁)

　　” http://www.worldbank.org/transitionnewsletter/mayjune2002/ .

　　[22] Susumi Yabuki, China’s Political Economy: The Giant Awakes, pp.51-52.

　　[23] Elizabeth Economy, China Confronts the Challenge of Globalization: Implications for Domestic Cohesion and International Cooperation, New York: Rockefeller Brothers Fund, Inc., 1998, p.12.

　　[24] Asian Development Bank, “China’s Economic Prospects,” http://www.adb.org/Documents/Speeches/2000/sp2000001.asp .

　　[25] Gerard Roland, “The Political Economy of Transition,” http://www.worldbank.org/transitionnewsletter/mayjune2002/ .

　　[26] Wang Zhengyi, “Conceptualizing Economic Security and Governance: China Confronts Globalization,” pp.523-545; Tony Saich, Governance and Politics of China, pp.241-271.

　　[27]國家統(tǒng)計局：《中國統(tǒng)計年鑒2003》，第671 頁。

　　[28] Tony Saich, Governance and Politics of China, p.289.

　　[29] Peter J.Katzenstein and Takashi Shiraishi, eds., Network Power: Japan and Asia, Ithaca: Cornell University Press,1997, pp.12-13.

　　[30] Peng Dajin, “Invisible Linkages: A Regional Perspective of East Asian Political Economy,” International Studies Quarterly, Vol.46，2002, p.432.

　　[31] Tony Saich, Governance and Politics of China, p.286; 國家統(tǒng)計局：《中國統(tǒng)計年鑒2003》，第671 頁。

　　[32] Peng Dajin, “Invisible Linkages: A Regional Perspective of East Asian Political Economy,” p.430.

　　[33]國家統(tǒng)計局：《中國統(tǒng)計年鑒2003》，第55、654 頁。

　　[34] Tony Saich, Governance and Politics of China, p.286.

　　[35]例如David M. Lampton, et al., The Emergence of “Greater China,” Implications for the United States, New York: National Committee on United-China Relations,1992。

　　[36] K.Akamatsu, “A Historical Pattern of Economic Growth in Developing Countries,” The Developing Economies, No.1, Mar.-Aug. 1962.

　　[37]參閱Constance Lever-Tracy, David Ip and Noel Tracy, The Chinese Diaspora and Mainland China: An Emerging Economic Synergy, New York: St. Martin’s Press INC., 1996。

　　[38] Michell Bernard and John Ravenhill, “Beyong Product Cycles and Flying Geese: Regionalization, Hierarchy, and the Industrialization of East Asia,” World Politics, Vol.47, No.2, 1995, pp.171-209.

　　[39] Eric Harwit, China’s Automobile Industry: Policies, Problems and Prospects, Armonk: M.E. Sharp, 1995, pp.39-41.

　　[40]根據(jù)國家統(tǒng)計局編：《中國統(tǒng)計年鑒1995》第543～545 頁和《中國統(tǒng)計年鑒2003》第659～662 頁的相關(guān)數(shù)據(jù)計算得出。

　　[41]參見王正毅：《邊緣地帶發(fā)展論：世界體系與東南亞的發(fā)展》，上海：上海人民出版社，1997 年版，第207～208 頁。

　　[42] Susan L. Shirk, “Internationalization and China’s Economic Reforms,” p.206.

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