一，DNA和命運(yùn)

　　2001年姚洋先生<在公正為誰(shuí)而設(shè)》一文1中約略提到1994年出版的那本轟動(dòng)美國(guó)社會(huì)并成為眾矢之的的著作《鐘形曲線：美國(guó)生活的智能和階級(jí)結(jié)構(gòu)》。2書的作者是芝加哥大學(xué)心理學(xué)教授理查德·赫恩斯坦和社會(huì)公共政策學(xué)者查爾斯·默瑞，書名“鐘形曲線”是指美國(guó)社會(huì)的個(gè)人智能指數(shù)（IQ）呈左右對(duì)稱分布狀態(tài)。

　　從1979年起，芝加哥大學(xué)研究者對(duì)全國(guó)15000名14歲至20歲的青年進(jìn)行了智力調(diào)查（稱做國(guó)家青年縱向調(diào)查，簡(jiǎn)稱HLSY79）。這一調(diào)查不僅測(cè)試了調(diào)查對(duì)象的IQ，還統(tǒng)計(jì)了人口調(diào)查所涉及的各項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)調(diào)查對(duì)象進(jìn)行了觀念、孩提時(shí)代的生活環(huán)境、宗教信仰、兵役資格等做了問(wèn)卷測(cè)試。這是一個(gè)工程巨大的長(zhǎng)期追蹤研究。1980年代初，因?yàn)轭A(yù)算壓縮，調(diào)查對(duì)象減少到10000人，但是，今天，這些1979年最初被測(cè)試對(duì)象所生育的下一代——7000余名兒童又加入了被研究測(cè)試的行列，進(jìn)入了關(guān)于遺傳研究的樣本之中。這一研究的諸多數(shù)據(jù)，成了一座眾人挖掘的金礦。不僅媒體刊登利用這些數(shù)據(jù)寫成的文章與專論，另外至少有2000余種出版物言及這一宏大的追蹤研究�！剁娦吻�線》是其中最著名的一部。關(guān)于智力遺傳問(wèn)題，不僅為赫恩斯坦、默瑞這樣的心理學(xué)家、社會(huì)政策研究者所重視，而且也是教育學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)乃至自然科學(xué)、公共衛(wèi)生學(xué)等研究領(lǐng)域的學(xué)者所關(guān)注的課題。

　　赫恩斯坦、默瑞在闡釋NLSY79的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的時(shí)候，極端地強(qiáng)調(diào)人的IQ主要是由遺傳數(shù)據(jù)決定的，黑人的平均IQ比白人低了15點(diǎn)，遺傳影響決定了人們的學(xué)業(yè)、成就和將來(lái)的職業(yè)地位，他們認(rèn)為，隨著科學(xué)技術(shù)發(fā)展，知識(shí)社會(huì)形成，已經(jīng)不是由財(cái)產(chǎn)、權(quán)力來(lái)決定人的社會(huì)地位。各階層中高智商者通過(guò)教育這一篩選機(jī)構(gòu)被集中到職業(yè)領(lǐng)域的上層去的。因此，現(xiàn)代社會(huì)的階層（階級(jí)）純粹是由個(gè)人的智力決定的，而決定著智力最大因素是遺傳。赫恩斯坦、默瑞嫌1980年代以來(lái)的新自由主義經(jīng)濟(jì)政策還走得不太遠(yuǎn)，要求進(jìn)一步取消1960年代民權(quán)運(yùn)動(dòng)的成果——政府對(duì)處于不利社會(huì)環(huán)境的種族群體給予補(bǔ)償?shù)摹胺e極行動(dòng)計(jì)劃”（Affirmative Action，也譯作“肯定性行動(dòng)計(jì)劃”）那些政策。他們甚至認(rèn)為當(dāng)前美國(guó)社會(huì)中，接近的男女“智能組合”結(jié)婚是不可避免的，為了保持社會(huì)活力，有必要控制一定智能水準(zhǔn)的出生率。當(dāng)然，這么說(shuō)也太露骨了一點(diǎn)，有赤裸裸鼓吹種族主義嫌疑，美國(guó)是個(gè)對(duì)種族問(wèn)題敏感的社會(huì)，所以，他們不得不退一步表示可以把由此削減的對(duì)低IQ成人教育，職業(yè)培訓(xùn)的經(jīng)費(fèi)投資到包括所有的孩子的啟蒙教育中去。即使如此，他們夸大遺傳對(duì)智力的決定作用。也被視為社會(huì)達(dá)爾文主義，遭到了學(xué)術(shù)界乃至社會(huì)各界，包括自由主義在內(nèi)的民主主義者的唾棄。

　　前不久，美國(guó)一位遺傳學(xué)研究者格蘭特·斯蒂恩的《DNA與命運(yùn)》中譯本出版，3書中第8章《智力》是以批判《鐘形曲線》展開(kāi)的，雖然很簡(jiǎn)要卻也十分肯綮。

　　在HLSY79這項(xiàng)研究中，100被作為智商中等的基準(zhǔn)。IQ為75-90之間的被試者，就屬于智力低下了，就被認(rèn)為是一種“風(fēng)險(xiǎn)因素”。如果一個(gè)低智商者有10%的機(jī)會(huì)作出某種負(fù)面行為，那么，同樣的行為，高智商者僅有2%的概率。換言之，低IQ者的風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)增加了5倍。根據(jù)這樣類推，與高IQ的人相比，低IQ的人貧困風(fēng)險(xiǎn)也是5倍；
不能獲得中學(xué)畢業(yè)證書者是前者的70倍，要依賴社會(huì)福利保險(xiǎn)的概率是前者的8倍，犯罪率則是7倍；
生育私生子可能性是4倍；
連他們下一代有問(wèn)題行為的可能性也是高智商者后代的2倍；
不能適應(yīng)工作及被解雇的可能性也是高IQ者的后代的2倍。而這諸多的不幸與不能獲得中學(xué)文憑關(guān)系最大，也就是IQ之高低和受教育程度和至少10%的職業(yè)社會(huì)地位可以單獨(dú)用IQ來(lái)解釋。那么，這IQ的高低是由什么來(lái)決定的呢？是遺傳？還是環(huán)境？這才是問(wèn)題的關(guān)鍵。半的世紀(jì)以來(lái)，心理學(xué)研究者都采用對(duì)分開(kāi)撫養(yǎng)的單卵孿生子進(jìn)行相關(guān)性測(cè)定的直接研究方法來(lái)研究智力遺傳率，而且，還設(shè)計(jì)了數(shù)學(xué)模型來(lái)計(jì)算、統(tǒng)計(jì)、分析這些測(cè)定的數(shù)據(jù)。盡管模型不同，得出的遺傳率稍有上下，但是，折中一下，可以認(rèn)為智力遺傳率在60%左右。這表明還有40%的智力是由環(huán)境決定的，而這60%的遺傳率也不是一成不變的。根據(jù)測(cè)試、統(tǒng)計(jì)，第二次世界大戰(zhàn)后青少年的平均IQ有了大幅上升，說(shuō)明環(huán)境的改變對(duì)人的智力有極大影響。4斯蒂恩抓住了赫恩斯坦、默瑞的要害：他們把事實(shí)（NLSY79數(shù)據(jù)、材料）和他們對(duì)這些事實(shí)的主觀闡釋“反復(fù)無(wú)序地?fù)胶驮谝黄稹�。斯蒂恩指出：“如果僅是先天決定智力，那么放棄任何群體都是不公正的�！边@是因?yàn)楹斩魉固顾麄冸m然公開(kāi)承認(rèn)智力遺傳率為60%，卻強(qiáng)調(diào)這60%是一成不變的。“但是，在許多論述中，他們心照不宣地假設(shè)遺傳率實(shí)際是接近80%或100%�！薄�—DNA決定了人的命運(yùn)。因此他們的結(jié)論是：“正規(guī)學(xué)校教育無(wú)助于縮小認(rèn)知的不平等性。”認(rèn)知能力低下的問(wèn)題不能為外部干涉所解決，”對(duì)“積極行動(dòng)計(jì)劃政策”判了“死刑”。

　　斯蒂恩是援引這樣一個(gè)研究事例來(lái)反駁赫恩斯坦、默瑞等人所謂黑人與白人的平均IQ的差為15點(diǎn)的論點(diǎn)：研究的對(duì)象是1970年至1975年之間被遺棄后又被養(yǎng)父母收養(yǎng)的法國(guó)孩子。他們的親生父母和養(yǎng)父母的社會(huì)地位（SES）被客觀地分為高、中、低三種。研究者從中取低SES父母所生的、被高SES父母收養(yǎng)的和低SES父母所生的、被低SES父母收養(yǎng)的為一組樣本，另取高SES父母所生的、被低SES父母收養(yǎng)的和高SES父母所生的、被高SES父母收養(yǎng)的為一組樣本（兩組，總共38名）。這樣可以將SES對(duì)IQ的發(fā)展作用最大地顯示出來(lái)。追蹤的結(jié)果發(fā)現(xiàn)：出生于高SES家庭的孩子的IQ比出生于低SES家庭的孩子的IQ高出16點(diǎn)；
相反，高SES養(yǎng)父母收養(yǎng)的孩子的IQ比低SES養(yǎng)父母收養(yǎng)的孩子的IQ高12點(diǎn)。出生于高SES又被高SES家庭收養(yǎng)的孩子平均IQ為120，而另一極端，出生于低SES又被低SES家庭收養(yǎng)的孩子平均IQ為92。但是，高SES家庭收養(yǎng)的低SES家庭出生的孩子，卻比出生并成長(zhǎng)于低SES家庭的孩子IQ高出12點(diǎn)。與此類同的，生于并成長(zhǎng)于高SES家庭的孩子比出生于高SES家庭為低SES家庭收養(yǎng)者高出12點(diǎn)。由此可以得出兩個(gè)推論：1，DNA與環(huán)境對(duì)智力形成都很重要；
1，12點(diǎn)的IQ差能使他們將來(lái)生活質(zhì)量產(chǎn)生巨大差別。斯蒂恩這么說(shuō)：“也許，IQ的種族差異與IQ的SES的差異類似不是一種巧合，它們是同一原因造成的”，顯然，他認(rèn)為不能完全歸結(jié)為遺傳率的緣故。他認(rèn)為《鐘形曲線》一書的本質(zhì)是：“偽裝成科學(xué)的政治備忘錄，平庸地漫罵貧窮，剝奪公民應(yīng)有的權(quán)利、偽理性的種族主義�！�

　　生物統(tǒng)計(jì)學(xué)學(xué)者達(dá)爾文等人（B.Delven, M. Daniels and K.Roeder, 1997, M. Daniels, B.Delvin and K.Roeder,1997）的研究結(jié)果，也對(duì)《鐘形曲線》持批判的立場(chǎng)：父子學(xué)歷的相關(guān)大于遺傳的相關(guān)，但是這并不能說(shuō)明單純的世代之間的學(xué)歷相關(guān)，因?yàn)檫@中間有環(huán)境的媒介作用。他們的研究也表明學(xué)歷的相關(guān)系數(shù)是隨著時(shí)代改變的，在20世紀(jì)初和二戰(zhàn)剛結(jié)束這兩個(gè)時(shí)期，父子之間學(xué)歷相關(guān)系數(shù)最低，也可以這么假設(shè)，社會(huì)環(huán)境或教育政策對(duì)階層流動(dòng)發(fā)生有控制的影響。

　　二，良機(jī)——20世紀(jì)90年代

　　其實(shí)，赫恩斯坦的遺傳決定智力的立場(chǎng)由來(lái)已久�！剁娦吻�線》不過(guò)是故伎重演。1960年代，在民權(quán)運(yùn)動(dòng)的推動(dòng)下，約翰遜政府為了改善黑人的就業(yè)、生活狀況，對(duì)黑人及其他少數(shù)民族教育資源配置和求學(xué)機(jī)會(huì)實(shí)施了“積極行動(dòng)計(jì)劃”的政策，進(jìn)行補(bǔ)償教育。但是因?yàn)榻逃龣C(jī)會(huì)均等的根本原因不在于教育體制內(nèi)部，而在于社會(huì)各種不平等的要因，所以，補(bǔ)償教育政策未收到預(yù)期效果。為此，圍繞教育機(jī)會(huì)均等問(wèn)題，美國(guó)學(xué)術(shù)界展開(kāi)了一場(chǎng)大爭(zhēng)論。在那場(chǎng)論戰(zhàn)中，時(shí)為哈佛大學(xué)教授赫恩斯坦也頻頻在刊物上發(fā)表他這種關(guān)于IQ的“科學(xué)”研究的高見(jiàn)。1973年出版的《能力主義中的IQ》5是他的代表作。那時(shí)候他也是對(duì)遺傳要因的強(qiáng)調(diào)超過(guò)對(duì)社會(huì)影響的評(píng)價(jià)，認(rèn)為學(xué)者如果老是訴說(shuō)社會(huì)環(huán)境的不平等，會(huì)助長(zhǎng)因?yàn)檫z傳而低能的人的依賴性。他利用英國(guó)巴特的調(diào)查結(jié)果6進(jìn)行解釋、分析，結(jié)論是IQ和取得社會(huì)地位的相關(guān)系數(shù)是0.7，而鄧肯的同期研究結(jié)論是0.45。赫恩斯坦則指責(zé)鄧肯的樣本不可信，男性多，女性少；
樣本中高級(jí)官僚、高級(jí)白領(lǐng)精英人物太少，導(dǎo)致了相關(guān)系數(shù)較低。他還利用斯坦福大學(xué)特曼、詹克斯等人的追蹤調(diào)查的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，其結(jié)論是：1，遺傳與IQ相關(guān)系數(shù)在0.7-08之間；
2，西歐、北歐、猶太血統(tǒng)等種族中天才多，東歐、拉丁裔、非洲裔種族中天才少——QI偏低；
3，能力主義選拔制度形成初期，社會(huì)階層流動(dòng)會(huì)加速，但是以后又會(huì)呈減緩趨勢(shì)。這三個(gè)結(jié)論和他主要論點(diǎn)是矛盾的。那時(shí)候，他提出這些結(jié)論，也是要求政府改變那種基于學(xué)業(yè)不振是社會(huì)環(huán)境、家庭背景造成的不利差別之故的補(bǔ)償教育政策。他的餓這種極端的種族主義觀點(diǎn)也很難為同行們所接受。當(dāng)時(shí)，哈佛大學(xué)詹克斯等8人研究小組在“科爾曼報(bào)告”7等研究的基礎(chǔ)上，基于浩瀚的材料寫成的名著《不平等》8的結(jié)論，在肯定遺傳對(duì)人智力形成影響很大的前提下，承認(rèn)中、小學(xué)教育質(zhì)量均對(duì)消除智力不平等成效甚��；
也承認(rèn)單純改善個(gè)人經(jīng)濟(jì)狀況]增加學(xué)校經(jīng)費(fèi)等經(jīng)濟(jì)手段不能提高學(xué)生成績(jī)，也不能消除學(xué)生之間的學(xué)業(yè)差距，但是，這一研究也客觀指出“如果改善個(gè)人所有的生活環(huán)境——達(dá)到平等的話，IQ的得點(diǎn)的不平等程度可能會(huì)縮小25%-40%。”

　　新馬克思學(xué)派的鮑爾斯、金蒂斯和尼爾森等人也馬上展開(kāi)了更激進(jìn)的反擊。10鮑爾斯、金蒂斯在《美國(guó)的階級(jí)結(jié)構(gòu)中的IQ》是他們共同執(zhí)筆的第一篇論文。他們指出主張IQ是個(gè)人經(jīng)濟(jì)成功的主要因素的理論背后是威權(quán)主義、等級(jí)主義，是把階級(jí)不平等進(jìn)行再生產(chǎn)正當(dāng)化，并且是把個(gè)人在這個(gè)體制中的地位夸大的一種理論。他們首先提出了學(xué)校教育的社會(huì)關(guān)系、家庭生活的社會(huì)關(guān)系都是與生產(chǎn)的社會(huì)關(guān)系相對(duì)應(yīng)的。這篇論文也就是他們著名的對(duì)應(yīng)理論（中國(guó)學(xué)術(shù)界也有人把它翻譯為沖突理論）的發(fā)端，不過(guò)那時(shí)候還不成熟。赫恩斯坦等主張IQ是遺傳決定的，IQ越高，經(jīng)濟(jì)上成功的可能性也越高的理論。而鮑爾斯和尼爾森走另一個(gè)極端：他們認(rèn)為子女經(jīng)濟(jì)上的成功可能性的高低與遺傳的IQ傾向幾乎沒(méi)有關(guān)系，子女從父母那里繼承的是社會(huì)的不平等地位。他們對(duì)1962年美國(guó)國(guó)勢(shì)調(diào)查中人口調(diào)查的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，最后的結(jié)論是，孩子的IQ即使相同，可是他們最終學(xué)歷幾乎是由家庭社會(huì)背景決定的，而且這種學(xué)歷差異并不是由學(xué)習(xí)成績(jī)來(lái)決定的。他們以6歲至8歲的孩子為樣本，指出IQ相同的孩子，家庭背景優(yōu)裕的孩子比經(jīng)濟(jì)條件、社會(huì)地位低下的孩子能獲得更多的受教育機(jī)會(huì)，而社會(huì)階級(jí)間差別和IQ的差距的相關(guān)性很小。當(dāng)然，就學(xué)年限和學(xué)歷的格差，只是表明社會(huì)不平等的一部分。

　　1994年，赫恩斯坦、默瑞的《鐘形曲線》那樣明顯鼓吹種族主義、社會(huì)達(dá)爾文主義理論著述再度出籠也有其歷史與時(shí)代的背景。1980年代后，開(kāi)始實(shí)施保守的新自由主義經(jīng)濟(jì)政策，加上1990年代IT產(chǎn)業(yè)興起，美國(guó)經(jīng)濟(jì)處于一個(gè)少有的繁榮時(shí)期�？墒�，社會(huì)貧富兩極分化也急速加劇。盡管美國(guó)高等教育大眾化的普及程度在世界各國(guó)中已經(jīng)鶴立雞群，但是相對(duì)貧困使得社會(huì)各階級(jí)教育機(jī)會(huì)不平等程度也日益加大。家庭背景影響了大學(xué)的學(xué)生入學(xué)結(jié)構(gòu)，富裕家庭的高中畢業(yè)生大學(xué)入學(xué)率高，是低收入家庭畢業(yè)生的5倍。1994年低收入家庭直接從高中考如大學(xué)的學(xué)生只占總數(shù)的45%，而富裕家庭出身的高中畢業(yè)生的77%直接跨入學(xué)府之門。因?yàn)楦咧挟厴I(yè)直接考入大學(xué)的學(xué)生，大學(xué)畢業(yè)率相對(duì)要高。來(lái)自最富裕家庭（1994年度年收入8萬(wàn)5美圓以上的家庭）的學(xué)生中，24歲之前能大學(xué)畢業(yè)的比例，從1979年的31%上升到1994年的79%，可是，最貧困家庭（年收入低于2萬(wàn)2美圓）的學(xué)生卻仍然只停留在8%左右的水平上。1979年出身富裕家庭、24歲之前畢業(yè)者，是出身貧困家庭者的4倍，1994年幾乎達(dá)到10倍。10由此可見(jiàn)，獎(jiǎng)學(xué)金制度并非是能從根本上縮小這種社會(huì)差距的補(bǔ)救措施。

　　另一方面教育“輸出”的那頭，不同學(xué)歷者就業(yè)后收入所得格差也在擴(kuò)大。在高學(xué)歷=高收入的沖擊下，收益率降低、學(xué)費(fèi)高漲，面向低收入階層家庭子女兩年制的社區(qū)學(xué)院面臨困境。為了使得這種兩極分化現(xiàn)象合理化、正當(dāng)化，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　“人力資本論”、“知識(shí)社會(huì)論”要以一種通俗的、大眾面貌出現(xiàn)，才能為“知識(shí)轉(zhuǎn)化為資本”正名。除了強(qiáng)化能力精英主義（meritocracy）的優(yōu)勝劣汰原理外，在遺傳決定IQ、IQ決定學(xué)歷、學(xué)歷決定貧富和地位這么一個(gè)邏輯之中，DNA決定命運(yùn)自然成為這正當(dāng)化的理論源頭之一。

　　著名政論家拉休在《精英的背叛——對(duì)民主主義的背叛》11一書中描寫1990年代美國(guó)社會(huì)的風(fēng)景：

　　新的專家、精英們急速地收入增加，事實(shí)上形成了以經(jīng)營(yíng)業(yè)為核心的上層中產(chǎn)階級(jí)，與意識(shí)形態(tài)相比，倒是他們的生活方式不同于其他階級(jí)，……不僅在財(cái)產(chǎn)上，對(duì)教育、信息業(yè)的投資也大大超過(guò)前輩的中產(chǎn)階級(jí)。

　　他們的職業(yè)各式各樣，銀行家、不動(dòng)產(chǎn)商人、工程師、科學(xué)家、醫(yī)生、政論家、出版商、編輯、廣告公司的經(jīng)營(yíng)者、電影業(yè)從業(yè)人員、演員、作家、大學(xué)教授，……與其說(shuō)他們對(duì)新精英文化中現(xiàn)象要素和生活合理性有所關(guān)心，不如說(shuō)他們只是充滿了對(duì)資本市場(chǎng)的關(guān)心，或者可以說(shuō)在為獲得贏利的跑道上狂奔。

　　正如拉休所指出的，左派學(xué)術(shù)界也變得更加關(guān)心如何保護(hù)外部世界對(duì)自己職業(yè)特權(quán)的批判，甚至用自己制造的艱深的學(xué)術(shù)用語(yǔ)來(lái)抵制大眾的批判。在民主主義動(dòng)搖的時(shí)候，是赫恩斯坦、默瑞等人社會(huì)達(dá)爾文主義再出臺(tái)的好時(shí)機(jī)。

　　雖然招來(lái)了許多批判、質(zhì)問(wèn)，但是赫恩斯坦、默瑞等決不是孤家寡人。1994年至1995年期間，不僅許多專業(yè)研究者加入了關(guān)于《鐘形曲線》的爭(zhēng)論，各個(gè)領(lǐng)域的文化人也為此各抒己見(jiàn)。12實(shí)際上，早于《鐘形曲線》，1992年出版的一本政論集《平等的終結(jié)》13著者卡烏鴉拉斯，和赫恩斯坦等如出一轍，主張要把市民的平等和“貨幣的平等”區(qū)別開(kāi)來(lái)，也強(qiáng)調(diào)消除環(huán)境和階級(jí)差別之后，個(gè)人成功與失敗取決于遺傳要素影響的理論，職責(zé)政府的“積極行動(dòng)計(jì)劃”政策是“公正的陷阱”，是對(duì)“能力主義的反動(dòng)”，只能暴露出貧富階層間遺傳帶來(lái)的智能上的差別。但是，我們要問(wèn)：美國(guó)社會(huì)的能力主義是否真的在消除了環(huán)境和階級(jí)的差別下實(shí)施的？1993年漢森更加明確主張IQ能促使機(jī)會(huì)均等，認(rèn)為遺傳優(yōu)先至少比世襲、金錢特權(quán)要進(jìn)步。14

　　赫恩斯坦等人提出的遺傳決定論的假設(shè)并不是那么簡(jiǎn)單地能完美地證明的。因?yàn)樯鐣?huì)階層流動(dòng)問(wèn)題有兩種對(duì)立的研究范式。一種是假設(shè)能力精英主義已經(jīng)實(shí)現(xiàn)、或正在實(shí)現(xiàn)之中，在這一前提下考察優(yōu)勝劣汰的遺傳問(wèn)題——心理學(xué)的方法；
另一種是社會(huì)學(xué)學(xué)者的方法，假設(shè)實(shí)現(xiàn)能力精英國(guó)、主義的公正競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)環(huán)境未臻完善的方法。赫恩斯坦他們是采用前一種方法，其極端在于：假設(shè)和證明過(guò)程中完全排斥社會(huì)環(huán)境及倫理問(wèn)題的討論，而且，“有遺傳因素影響”與“由遺傳因素決定”是有本質(zhì)區(qū)別的結(jié)論。

　　同樣，圍繞遺傳與智力關(guān)系的事實(shí)研究在社會(huì)學(xué)家中間也產(chǎn)生了沖突。比如，1996年英國(guó)社會(huì)學(xué)者桑德斯15想證明這樣一個(gè)設(shè)想：如果完全實(shí)行了能力主義，那么很可能會(huì)顯示社會(huì)是處于完全相當(dāng)平等的狀態(tài)的結(jié)果。他采用一種非常規(guī)的研究分析方法，從與赫恩斯坦完全相反的方向的假設(shè)著手，設(shè)計(jì)數(shù)學(xué)模型。他假設(shè)，每一階層中持有不同智力的人的分布是呈相同比例的，其前提必須是人沒(méi)有生來(lái)的智力差別。因?yàn)槿绻�假定能力精英主義的作用以及承認(rèn)某種程度遺傳要因的話，那么，每一階層中持有不同智力的人的分布不可能呈相同的比例。他利用1972年英國(guó)社會(huì)流動(dòng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，得出的結(jié)論是“智力是社會(huì)流動(dòng)的重要因素，不能不考慮這一要因”，——十分強(qiáng)調(diào)智力的功能。

　　對(duì)桑德斯的研究，英國(guó)社會(huì)學(xué)界正統(tǒng)派的馬歇爾等人16采用IMS（Increased Merit-Selection）的假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證，提出反論。他們也承認(rèn)智力的作用，把教育作為變量代替智商IQ指標(biāo)，討論與另外兩個(gè)變量——出身、社會(huì)地位三者之間關(guān)系。他的結(jié)論是：即使手相同教育（控制教育這一變量），“出身和實(shí)現(xiàn)社會(huì)地位這兩個(gè)變量之間仍有很大的相關(guān)，英國(guó)社會(huì)的能力精英主義的現(xiàn)狀不能說(shuō)是公正的。”

　　三，能力精英主義處在夾縫之中

　　實(shí)際上，也不能對(duì)能力精英主義（meritocracy）寄托什么厚望。1958年M·楊在他的社會(huì)學(xué)與未來(lái)學(xué)焦炙的科學(xué)幻想小說(shuō)般的名著《能力主義的崛起》17中創(chuàng)制了“meritocracy”（國(guó)內(nèi)有人把它翻譯成“能力主義”或“能力精英主義”）一詞后，此詞及其理論對(duì)教育社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的影響一直延續(xù)到今天。他看到現(xiàn)代精英選拔結(jié)構(gòu)的社會(huì)中，高學(xué)歷文憑的獲得、血液成績(jī)實(shí)際上成了世襲的財(cái)產(chǎn)，因?yàn)樯蠈又挟a(chǎn)階級(jí)已經(jīng)積累了提到成績(jī)、強(qiáng)調(diào)學(xué)歷的種種有利條件，把這些條件留傳給子女，所以，“要消除階級(jí)對(duì)立的最好的方法是挑選下層階級(jí)最優(yōu)秀的孩子。從小給予特別的教育”。他預(yù)測(cè)20世紀(jì)能力精英主義將風(fēng)靡全球，日益強(qiáng)化。但是他又無(wú)不憂慮地哀嘆：“低智商的人開(kāi)始在人類歷史上完全不能維護(hù)自己最低限度自尊心”。當(dāng)時(shí)楊的主張得到許多左派學(xué)者的贊同，因?yàn)槟芰χ髁x權(quán)且可以作為批判世襲特權(quán)的武器。

　　可是，20世紀(jì)60年代末70年代初的教育民主化浪潮中，能力主義出現(xiàn)了破綻。不僅赫恩斯坦在能力主義的大旗邊上又樹(shù)起了一面DNA決定論的旗幟，左派們也對(duì)它越來(lái)越表示不滿了。譬如，1970年法國(guó)社會(huì)學(xué)家鮑德里亞比布迪厄文化再生產(chǎn)還要直截指出：人們把博弈要素極小化，底層社會(huì)成員向上社會(huì)流動(dòng)時(shí)，博弈的偶然性極大化。把博弈要素排除得越干凈，越接近等價(jià)交換�？墒牵�現(xiàn)實(shí)社會(huì)的先決條件（生來(lái)具有各種差別）這一偶然因素很難由能力主義來(lái)消除。盡管如此，許多人還以為教育中的階層格差的原因是沒(méi)有公正的競(jìng)爭(zhēng)——能力主義，卻不知能力主義的先決條件是有差別的社會(huì)。所以，以為只要有經(jīng)濟(jì)的量的增長(zhǎng)，教育規(guī)模的擴(kuò)大，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)能力以外的原因不能升學(xué)的人就減少了。然而，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、教育擴(kuò)大并不能消除因出生、血緣帶來(lái)的不平等，不平等不是以絕對(duì)不足為條件的，而是以相對(duì)不足為條件的。誠(chéng)然，對(duì)享受布道能力主義好處的人們來(lái)說(shuō)，當(dāng)然會(huì)渴望進(jìn)一步、退兩步的東西。

　　這也就是我們要給弱勢(shì)群體以一種補(bǔ)嘗的原因。

　　四，失望和期望

　　我們不能對(duì)《鐘形曲線》這樣鼓吹社會(huì)達(dá)爾文主義乃至種族主義的著作僅僅付之輕蔑的一瞥，還要警惕社會(huì)達(dá)爾文主義披上科學(xué)的外衣在各種社會(huì)科學(xué)、人文學(xué)科中滋長(zhǎng)、潛伏。《視界》第一輯《卷首語(yǔ)》中編者如此警告：“社會(huì)達(dá)爾文主義在當(dāng)前廣泛流行就是一個(gè)典型例子。雖然沒(méi)有直截了當(dāng)赤裸裸地宣揚(yáng)社會(huì)達(dá)爾文主義，但是各種通俗化了的有關(guān)‘生存競(jìng)爭(zhēng)’、‘優(yōu)勝劣汰’的論說(shuō)，在今天不僅時(shí)髦，而且成為解釋中國(guó)面臨的許多社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化乃至國(guó)際政治問(wèn)題的不容置疑的依據(jù)。“我們初讀上述拉休那段描述美國(guó)在20世紀(jì)90年代的風(fēng)景的文字，會(huì)有這種似曾相、身歷其境的感覺(jué)。確實(shí)，有的學(xué)人已經(jīng)超越了“知識(shí)經(jīng)濟(jì)論”，更便捷地把它闡釋為“學(xué)歷轉(zhuǎn)化為資本”，其最高學(xué)理不過(guò)是埋頭計(jì)算“教育的個(gè)人收益率”。乃至社會(huì)上的煉金術(shù)業(yè)者們誤以為人生成功的最快捷只要擁有一張“真亦假來(lái)假亦真”的、證明曾經(jīng)學(xué)習(xí)過(guò)的文憑。整天編撰著“哈佛男孩”、“牛津女娃”的天才神話的著述家們殊不知“在赤貧的環(huán)境下，一個(gè)深具潛力的孩子可能喪失起全部的輝煌未來(lái)。然而，對(duì)于一個(gè)普通的孩子來(lái)說(shuō)，缺乏足夠的教育將使他們的能力低于平均水平”（斯蒂恩語(yǔ)），貧困、犯罪可能正在向他們招手呢！最叫人痛心的是當(dāng)血統(tǒng)、金錢對(duì)教育平等權(quán)利的凌辱不知道羞恥公開(kāi)地展現(xiàn)在我們面前的時(shí)候，我們這一領(lǐng)域的理論工作者中卻有人制造著一個(gè)“本土化”的“meritocracy”來(lái)聊以自慰、敷衍、搪塞公眾乃至自己的良知和責(zé)任，我似乎聽(tīng)到《鐘形曲線》那口虛幻的警鐘正在為我們敲響！步入21世紀(jì)的今天，難道我們能在這個(gè)研究領(lǐng)域里交白卷嗎？

　　注

　　1，《讀書》1999年第8期。

　　2，R.Herenstein and C.Murray, The Bell Curve: Intelligence and Class Structure in America, Life New York;1994.

　　3，上�？萍汲霭嫔�,2002年。

　　4，J.R.Flgnn, “Massive IQ Gains in 14 Nations: What IQ Test Really Measure”, Psychological Bulletin Vol. 101,2,pp.171-191.

　　5，R.J.Herrnstein, IQ in the Meritocracy, Boston Atlantic-Little Brown, 1973.

　　6，C.Bart,“The Gifted Child”, The British Journal of Statistical Psychology 14,pp.123-139,1961.

　　7，Coleman, James,S. et al, Equality of Education Opportunity, Washington DC., U.S. Goverment Printing Office, 1996.

　　8,Christopher Jencks et al. Inequality: A Reassess Merit of the Effect of Family and Schooling in America, New York, 1972.

　　9,S.Bowles and H.Gintis, “IQ in the U.S.Class Structure”. Social Policy, November-December and Janury-Februry 1972-1973; S.Bowles and V.Nelson, “The Inheritance of IQ and Intergenerational Reproduction of Economic Inequality”, The Review of Economics and Statistics, Vol. 56, 1974.

　　10, J.D.Arderson,

　　11, Lasch, Christopher, The Revol of the Elites and the Betrayal of Democracy, New York, 1995.

　　12, Fischer, et al,1996; Delvin, et al.,1997; Jacoby and Glauberman,1995 vKincheloe et al.,1996.

　　13, Mickey Kaus, The End of Equality, New York,1992.

　　14, F.Allan, Testing; Social Consequences of the Examind Life. Berkeley, 1983.

　　15, P.Saunders, Inequality But Fait? London,1986.

　　16, G.Marshall and A. Swift, “Merit and Mobility”, Sociology, Vol. 30, pp.375-386,1996.

　　17，Michael Young, The Rise of the Meritocracy ,New York,1958.

　　初出：2003年《視界》第9輯。作者授權(quán)天益發(fā)布。

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