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王曙光:從科學(xué)方法論看經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式危機(jī)

發(fā)布時間:2020-06-09 來源: 人生感悟 點(diǎn)擊:

  

  卡爾·波普爾(Karl Popper, 1902-1994)在1934年的《科學(xué)方法》中,認(rèn)為每一種發(fā)現(xiàn)都包含有“非理性因素”,或柏格森意義上的“創(chuàng)造性直覺”。他似乎也同意愛因斯坦所信奉的原則,“探索那些高度普遍性的規(guī)律……通過純粹的演繹,從中就可以獲得世界的圖畫”,“獲得這些規(guī)律,并沒有邏輯的道路。只有通過直覺才能夠達(dá)到,而這些直覺都是建立在某種類似于對經(jīng)驗(yàn)對象的理智之愛一類事物的基礎(chǔ)之上的。”[①]在社會科學(xué)中,研究者內(nèi)心所釋放的某種直覺或者靈感有時確實(shí)會極大地增進(jìn)我們的知識,但是這些知識是否是科學(xué)意義上的知識就很難斷定,換句話說,真正屏棄邏輯的直覺知識的科學(xué)性是值得懷疑的,就象我們所不能斷定其價值的占星術(shù)和巫醫(yī)。在波普爾看來,批判性地檢驗(yàn)理論是非常必要的,而這些檢驗(yàn)方法一般都按照這樣的程序進(jìn)行:從一個嘗試性地提出但還沒有以任何方式進(jìn)行證明的新思想出發(fā),憑借邏輯演繹的方法得出一種預(yù)測、一種假說、一種理論體系;
然后將這些結(jié)論彼此進(jìn)行比較,并和其他相關(guān)的陳述進(jìn)行比較,以便在它們之間發(fā)現(xiàn)所存在的邏輯關(guān)系(例如對稱性、可推演性、相容性和不相容性)。具體來說,檢驗(yàn)一種理論大體有四種不同的途徑:第一,在這些結(jié)論中進(jìn)行邏輯比較,以此來檢驗(yàn)系統(tǒng)內(nèi)部的邏輯一致性;
第二,考察理論的邏輯形式,決定該理論是否具有一種經(jīng)驗(yàn)理論或科學(xué)理論的特征;
第三,與其他理論進(jìn)行比較,以決定在該理論經(jīng)受住我們的各種檢驗(yàn)后,是否構(gòu)成科學(xué)的發(fā)展;
第四是通過從該理論推導(dǎo)出的各種結(jié)論的經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用來檢驗(yàn)這種理論。而最后一種檢驗(yàn)的目的,是在于發(fā)現(xiàn)該理論的結(jié)果在多大程度上經(jīng)受住了實(shí)踐的要求,而不管這些實(shí)踐是由純粹的科學(xué)實(shí)驗(yàn)提出的,還是由實(shí)際的技術(shù)應(yīng)用提出的。這樣,在波普爾看來,只要一種理論經(jīng)受住詳盡而又嚴(yán)格的檢驗(yàn),在科學(xué)進(jìn)步的過程中沒有被其他理論取代,我們就可以說,這種理論證明自身具有某種活力。

  從波普爾的科學(xué)認(rèn)識論出發(fā),我們可以觀照一下我們所研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科性質(zhì)。我們可以將科學(xué)簡單地劃分為經(jīng)驗(yàn)的科學(xué)和邏輯的科學(xué),而在大部分時候,經(jīng)驗(yàn)科學(xué)和邏輯科學(xué)實(shí)際上是不可分割的,在某些科學(xué)領(lǐng)域中,既包含了經(jīng)驗(yàn)的成分,也包含著純粹邏輯的推演。就邏輯科學(xué)的要求而言,只要確定理論的結(jié)論是根據(jù)假定的前提合乎邏輯地推理出來的,也就是說,只要證明結(jié)論和假設(shè)前提的內(nèi)在一致性(coherence),就可以證明其科學(xué)性。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中,我們看到一種強(qiáng)烈的趨勢,就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家越來越多地依賴數(shù)學(xué)工具和語言來證明經(jīng)濟(jì)學(xué)命題,這種趨勢的根源就在于他們相信,數(shù)學(xué)是最適合于進(jìn)行邏輯分析和論證的語言。但是,就經(jīng)濟(jì)學(xué)而言,它是兼具邏輯性與經(jīng)驗(yàn)性的學(xué)科,僅有邏輯檢驗(yàn)和推演并不能斷定經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性,因此對于任何經(jīng)濟(jì)學(xué)命題,除了邏輯的推理與分析之外,還必須進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么還不是一門科學(xué)》這篇廣為人知的論文中(早在1898年,《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》就發(fā)表了凡勃倫的一篇文章,題目是《經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么還不是一門發(fā)達(dá)的科學(xué)》,艾克納的題目仿此),艾克納(Alfred S. Eichner)認(rèn)為,內(nèi)在一致性檢驗(yàn)只是必要的,但并不是充分的,要證實(shí)任何命題,就必須進(jìn)行三種性質(zhì)的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn):第一是相符性檢驗(yàn)(correspondence)。這種檢驗(yàn)就是確定某一理論的結(jié)論與從對現(xiàn)實(shí)世界所作的經(jīng)驗(yàn)觀測中能夠得到的東西是否相符;
第二是普解性檢驗(yàn)(comprehensiveness),即鑒定理論是否能夠包容與所研究的某種現(xiàn)象有關(guān)的所有已知事實(shí);
第三是精煉性檢驗(yàn)(parsimony),其目的是確定理論結(jié)構(gòu)中任何具體要素(包括內(nèi)在假定)對于說明經(jīng)驗(yàn)觀測的東西是否是必要的,不必要的標(biāo)準(zhǔn)是去掉該要素并不降低該理論的解釋能力。這三種經(jīng)驗(yàn)性檢驗(yàn)大約相當(dāng)于波普爾所說的最后一種檢驗(yàn)[②]。

  在艾克納看來,今天流行在經(jīng)濟(jì)學(xué)界的新古典經(jīng)濟(jì)理論的核心是由四個基本因素或理論構(gòu)件組成,而這四個理論構(gòu)件幾乎都存在著嚴(yán)重的問題,并沒有得到經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的經(jīng)驗(yàn)確證,它們是經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)根本性錯誤和歧見紛紜的根源。這四個要素是:(1)一組無差異曲線,這種無差異曲線是建立在各個假定的效用函數(shù)的基礎(chǔ)之上的;
(2)一組連續(xù)或者光滑的等產(chǎn)量曲線,這種等產(chǎn)量線是建立在各個假定的生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)之上的;
(3)所有不同廠商和行業(yè)的一組斜率為正的供給曲線;
(4)生產(chǎn)過程中所用的全部投入的一組邊際產(chǎn)量曲線。已經(jīng)有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的驗(yàn)證可以證明(布勞格,1980;
米香,1961;
哈考特,1972;
艾克納,1976等),無差異曲線、等產(chǎn)量曲線、斜率為正的供給曲線和邊際產(chǎn)量曲線都缺乏有效的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的支持,它們是缺乏經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)的空洞的概念,很難經(jīng)受相符性檢驗(yàn)。這些經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證所揭示的,似乎都是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的無效性,其實(shí),許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的驗(yàn)證同樣證明,在許多我們所習(xí)以為常的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論方面,也同樣存在缺乏經(jīng)驗(yàn)有效性的危機(jī)。作為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本構(gòu)件的?怂-漢森的IS-LM模型和菲利普斯曲線盡管概念并不空洞,但是同樣經(jīng)不起相符性檢驗(yàn),當(dāng)然就無法接受實(shí)踐檢驗(yàn)。

  經(jīng)過這樣的釜底抽薪式的考察和檢驗(yàn),不但經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門科學(xué)的資格受到嚴(yán)重挑戰(zhàn),就連經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種知識體系的有效性都受到根本性的質(zhì)疑。事實(shí)上,直覺已經(jīng)提示我們,經(jīng)濟(jì)學(xué)正在面臨著一種庫恩所說的范式(paradigm)的危機(jī),這種危機(jī)很容易被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所忽略,因?yàn)槲覀円呀?jīng)在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教條中深受浸染積習(xí)難返,從來沒有準(zhǔn)備(也沒有勇氣)對這些我們奉為真理的經(jīng)濟(jì)學(xué)基本構(gòu)件按照科學(xué)知識學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)。而且我們所擔(dān)憂的還有經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的生存問題和經(jīng)濟(jì)學(xué)家本身的信譽(yù)問題:假如我們拋棄我們引以為自豪的、標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)家200年智慧結(jié)晶的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本構(gòu)件,拋棄那些作為經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈基石和作為經(jīng)濟(jì)學(xué)推理的根本依據(jù)的理論和內(nèi)在假定,我們還剩下些什么來維系這個學(xué)科的生存和繁榮?經(jīng)濟(jì)學(xué)在近年來的基本趨勢表明,經(jīng)濟(jì)學(xué)家只是迷醉于邏輯上的演繹推理,因而對數(shù)學(xué)形式的推崇達(dá)到無以復(fù)加的程度,但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家把經(jīng)濟(jì)學(xué)理論轉(zhuǎn)譯成數(shù)學(xué)語言的同時,也同時逃避了對這種數(shù)學(xué)推演進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)上的嚴(yán)格驗(yàn)證。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家(尤其是酷愛和推崇數(shù)學(xué)推理的經(jīng)濟(jì)學(xué)家)深信一句可以作為辯護(hù)盾牌的名言,即一門學(xué)科只有在熟練地運(yùn)用數(shù)學(xué)的時候才算是一門科學(xué),因此他們在經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)化方面實(shí)在是不遺余力。但是他們也許沒有發(fā)現(xiàn),其實(shí)數(shù)學(xué)畢竟只是物理學(xué)這樣的“硬科學(xué)”的通用語言,它并不是與經(jīng)濟(jì)學(xué)等社會科學(xué)更加類似的生物學(xué)的通用語言,而且不管如何數(shù)學(xué)化,科學(xué)的結(jié)論最終必須經(jīng)過經(jīng)驗(yàn)的檢驗(yàn),就象一個我們熟悉的例子,1919年埃丁頓對日食的觀測,證實(shí)了愛因斯坦相對論中關(guān)于太陽的強(qiáng)大引力將導(dǎo)致光線彎曲的預(yù)測。

  我對于經(jīng)濟(jì)學(xué)是否是一門科學(xué)這一問題的關(guān)心并不在于試圖剝奪經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門科學(xué)的資格,甚至也不在于向經(jīng)濟(jì)學(xué)家們揭示經(jīng)濟(jì)學(xué)本身在研究方面的誤區(qū)。這些論述和探討的更深的用意,在于提示經(jīng)濟(jì)學(xué)家們謹(jǐn)慎地使用“科學(xué)”這一術(shù)語,警惕各種對于經(jīng)濟(jì)學(xué)的“偽科學(xué)”的包裝,關(guān)注經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)驗(yàn)意義,避免經(jīng)濟(jì)學(xué)泡沫化和空洞化的傾向。各種反思的結(jié)果證明,經(jīng)濟(jì)學(xué)距離“科學(xué)”還有很遠(yuǎn)的路程,經(jīng)濟(jì)學(xué)是邏輯和經(jīng)驗(yàn)(歷史)的統(tǒng)一體,經(jīng)濟(jì)學(xué)家對于演繹推理的偏好已經(jīng)將經(jīng)濟(jì)學(xué)推向一個危險的邊緣。著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(Wassily Leontief, 1906-)曾經(jīng)對這種不喜歡經(jīng)驗(yàn)調(diào)查而迷醉于演繹推理的“數(shù)學(xué)學(xué)究式的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”提出忠告,他引用了《美國經(jīng)濟(jì)評論》的執(zhí)行編輯在關(guān)于編輯政策的聲明中的一句話,即“關(guān)于數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)典經(jīng)濟(jì)理論的文章比以前任何時候都占據(jù)了越來越多的突出版面,而具有更多經(jīng)驗(yàn)、注重政策和解決問題等特點(diǎn)的文章似乎在不斷減少”,認(rèn)為這是一種對于經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展相當(dāng)有害的趨勢[③]。里昂惕夫在就任美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會主席的就職演說中批評他的同行在研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的過程中的“數(shù)學(xué)形式主義”傾向,他指出,經(jīng)濟(jì)學(xué)家只是對構(gòu)建形式化的模型并邏輯地推演該模型的特征和特性感興趣,而根本不去關(guān)心這些模型的假設(shè)是否真實(shí)。他以一種更積極的方式鼓勵經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)用一種“一種系統(tǒng)地尋求事實(shí)的研究方式,這種方式已經(jīng)被自然科學(xué)和歷史科學(xué)的同行所接受”。“里昂惕夫悖論”( Leontief Paradox)的提出是對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教條的一種強(qiáng)有力的質(zhì)疑,使得從事貿(mào)易理論研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家不得不修正他們的根深蒂固的觀念以解釋現(xiàn)實(shí)社會的發(fā)現(xiàn)[④]。經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的危機(jī)說明,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們必須從單純注重純粹的邏輯演繹的方法論轉(zhuǎn)向邏輯方法和經(jīng)驗(yàn)(歷史)檢驗(yàn)并重的方法論,堅(jiān)持任何論證都只有被經(jīng)驗(yàn)證實(shí)之后才能成為經(jīng)濟(jì)學(xué)累積性知識的一部分的原則,這是經(jīng)濟(jì)學(xué)逐步向科學(xué)邁進(jìn)的唯一的道路,否則,經(jīng)濟(jì)學(xué)就將永遠(yuǎn)立于科學(xué)的門外。

  

  注釋:

  [①] 這是愛因斯坦在紀(jì)念普朗克60周年誕辰時的演說,見愛因斯坦《我看見的世界》,轉(zhuǎn)引自:[英] 戴維·米勒編:《開放的思想和社會:波普爾思想精粹》,中譯本,江蘇人民出版社,2000年。

  [②] [美] 阿爾弗雷德·S·艾克納:《經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么還不是一門科學(xué)》,選自艾克納主編的同名論文集,中譯本,北京大學(xué)出版社,1990年。

  [③] 瓦西里·里昂惕夫:《學(xué)術(shù)性經(jīng)濟(jì)學(xué)》,轉(zhuǎn)引自[美] 阿爾弗雷德·S·艾克納主編:《經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么還不是一門科學(xué)》,中譯本,北京大學(xué)出版社,1990年。

  [④] [美] 史蒂文·普雷斯曼:《思想者的足跡—50位重要的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家》,中譯本,江蘇人民出版社,2000年。

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