從某種程度上來(lái)說(shuō)，齊魯證券公司的發(fā)展是中國(guó)證券業(yè)的一個(gè)典型縮影。2001年齊魯證券誕生之后就多災(zāi)多難，因經(jīng)營(yíng)虧損、不規(guī)范運(yùn)作、違規(guī)經(jīng)營(yíng)等諸多問(wèn)題一度被推到了瀕臨關(guān)閉的邊緣。 2003年萊鋼集團(tuán)入主，公司起死回生，逐步成為一個(gè)穩(wěn)健、規(guī)范的公司，尤其是公司走出的關(guān)鍵性的三大步，為日后公司的長(zhǎng)足發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
　　
　　
　　萊鋼入主，度過(guò)生死關(guān)
　　
　　對(duì)于齊魯證券公司，可用“生不逢時(shí)、先天不足”八個(gè)字來(lái)概括。公司成立的2001年恰是深滬股市達(dá)到歷史高點(diǎn)的年度，也是接下來(lái)5年大熊市的開(kāi)始，對(duì)于只能做經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司來(lái)說(shuō)，打擊是致命的，因?yàn)槠浣?jīng)營(yíng)狀況和股票二級(jí)市場(chǎng)的漲跌密切相關(guān)，幾乎就是靠天吃飯，市場(chǎng)的低迷嚴(yán)重影響到公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。在這種大背景下，剛剛成立的齊魯證券便開(kāi)始了數(shù)年連續(xù)虧損的歷程。
　　外部環(huán)境嚴(yán)峻，公司的內(nèi)部狀況同樣不容樂(lè)觀。成立后的齊魯證券長(zhǎng)期停留在資產(chǎn)簡(jiǎn)單相加的層面上。股東出資不實(shí),巨額債權(quán)債務(wù)不清,應(yīng)收款高達(dá)3億多元。非證券資產(chǎn)數(shù)額巨大,冗員過(guò)多,人浮于事,公司人員達(dá)上千名,包袱沉重。
　　這種內(nèi)外交困的狀況一直持續(xù)到2003年，危機(jī)終于爆發(fā)。公司挪用客戶保證金3億元,凈資本低于最低規(guī)定,公司巨額虧損等諸多原因被列為高危券商。無(wú)論從監(jiān)管規(guī)則、資本金充足率的法定標(biāo)準(zhǔn)要求,還是現(xiàn)實(shí)財(cái)務(wù)狀況,齊魯證券一只腳已踏入關(guān)閉的門(mén)檻。
　　齊魯證券的危急狀態(tài)受到山東省政府高度關(guān)注,一系列急救措施陸續(xù)推出,萊鋼集團(tuán)入主公司,成為公司的控股股東，并于2003年底填補(bǔ)被挪用的保證金。齊魯證券經(jīng)歷了一次生與死的考驗(yàn)，暫獲新生。2003年7月9日,魯銀投資董事長(zhǎng)李瑋出任齊魯證券董事長(zhǎng)，一系列大刀闊斧的改革隨之開(kāi)始。
　　公司首先在全國(guó)范圍內(nèi)公開(kāi)招聘總裁,具有十幾年證券從業(yè)經(jīng)歷,對(duì)金融證券頗有研究的孫國(guó)茂脫穎而出。隨后,三項(xiàng)制度改革全面鋪開(kāi)。首先,公司機(jī)構(gòu)進(jìn)行重新調(diào)整,壓縮層次、減少崗位,中層以上的干部崗位削減22%,所存崗位全部實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)上崗。其二,各營(yíng)業(yè)部定崗最多不超20人,其他人員進(jìn)入經(jīng)紀(jì)人行列,培育經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍,探索新型的組織結(jié)構(gòu)。其三,全面推行經(jīng)濟(jì)責(zé)任制,各個(gè)分支機(jī)構(gòu)均有明確的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與責(zé)任,包括利潤(rùn)總指標(biāo)以及交易量、傭金收入、市場(chǎng)占有率、費(fèi)用等單項(xiàng)指標(biāo),與報(bào)酬進(jìn)行掛鉤考核。最后,考核體系納入風(fēng)險(xiǎn)控制、制度執(zhí)行等指標(biāo),利用百分考核修正、補(bǔ)充經(jīng)營(yíng)指標(biāo),進(jìn)行更科學(xué)、合理、全面的調(diào)控。
　　國(guó)內(nèi)券商在發(fā)展過(guò)程中一個(gè)普遍性的問(wèn)題是控制力明顯不足,造成資源整合缺乏有效性,并導(dǎo)致運(yùn)行中出現(xiàn)巨大漏洞。為了更好地控制風(fēng)險(xiǎn),形成合力,齊魯證券在進(jìn)行三項(xiàng)改革的同時(shí),對(duì)公司的管理模式進(jìn)行了重大調(diào)整,制度建設(shè)陸續(xù)到位，《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程》、《差錯(cuò)事故處理辦法》、《柜臺(tái)系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置管理辦法》等管理規(guī)定相繼出臺(tái),內(nèi)部稽核控制和法律監(jiān)管全部到位。
　　公司的治理整頓初見(jiàn)成效，齊魯證券2004年經(jīng)營(yíng)狀況是公司成立以來(lái)最好的一年。2004年公司完成證券交易量409.76億元,同比增長(zhǎng)60%,實(shí)現(xiàn)傭金收入8652萬(wàn)元,同比增長(zhǎng)43%,兩項(xiàng)增幅均為業(yè)內(nèi)第一。2004年公司減虧3805萬(wàn)元,扭虧工作取得了明顯進(jìn)展。
　　
　　增資擴(kuò)股，取得綜合類券商資格
　　
　　
　　2004年,齊魯證券還做成了一件事關(guān)公司長(zhǎng)久發(fā)展和戰(zhàn)略布局的大事:順利實(shí)現(xiàn)增資擴(kuò)股,將注冊(cè)資本增加到8.12億元，并獲準(zhǔn)綜合類券商資格。
　　長(zhǎng)期以來(lái)，證券公司存在挪用客戶保證金、超規(guī)模進(jìn)行代客理財(cái)、違規(guī)進(jìn)行國(guó)債回購(gòu)等嚴(yán)重問(wèn)題，由于這些問(wèn)題涉及的證券公司家數(shù)多、資金規(guī)模大，在行情持續(xù)低迷的催化之下，危機(jī)于2003年前后終于集中爆發(fā)，一大批證券公司事實(shí)上在技術(shù)上已經(jīng)破產(chǎn)。2003年左右，鞍山證券、大連證券、佳木斯證券和新華證券被關(guān)閉，富友證券巨額挪用國(guó)債回購(gòu)事發(fā)，證券業(yè)已陷入信用危機(jī)。以2003年8月證監(jiān)會(huì)召開(kāi)“證券公司規(guī)范發(fā)展座談會(huì)”為起點(diǎn)，歷時(shí)三年的券商綜合治理工作開(kāi)始。
　　在此嚴(yán)峻情形下，齊魯證券卻獲得綜合類券商資格，在齊魯證券的歷史上留下了一座里程碑。它不但為公司的生存和發(fā)展進(jìn)一步夯實(shí)了基礎(chǔ)，同時(shí)該事件還具有極強(qiáng)的象征意義：2004年時(shí)值中國(guó)證券業(yè)進(jìn)入嚴(yán)冬季節(jié)，也是對(duì)證券公司進(jìn)行大規(guī)模治理整頓、關(guān)閉重組的關(guān)鍵年份，在大批券商被關(guān)閉、托管或宣布破產(chǎn)的同時(shí)，管理層批準(zhǔn)齊魯證券的綜合類申請(qǐng)，無(wú)疑是對(duì)其經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)班子工作的極大肯定。
　　在對(duì)券商進(jìn)行治理整頓的同時(shí)，監(jiān)管層對(duì)證券公司的分類監(jiān)管也在醞釀改革。
　　現(xiàn)行證券法出臺(tái)以前，原證券法將中國(guó)的證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類兩類。在整治過(guò)程中，管理層將證券公司劃分為創(chuàng)新試點(diǎn)類、規(guī)范類、風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)4類。規(guī)范類券商是被允許生存的一類券商，活下去就有希望。
　　2005年，齊魯證券迎來(lái)了其成立以來(lái)另一個(gè)具有歷史意義的大事，獲得了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范類證券公司評(píng)審。它意味著公司經(jīng)受住了證券業(yè)嚴(yán)冬的考驗(yàn)和管理層整治風(fēng)暴的洗禮，齊魯證券獲得了生存的權(quán)利。
　　
　　而今邁步從頭越
　　
　　2006年，公司的業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)效益實(shí)現(xiàn)了歷史性突破。上半年共實(shí)現(xiàn)交易量482.35億元，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.3億元，盈利4548.97萬(wàn)元，是公司成立以來(lái)經(jīng)營(yíng)效益最好的時(shí)期。在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)穩(wěn)步攀升的同時(shí)，公司也在進(jìn)一步拓寬業(yè)務(wù)范圍。經(jīng)過(guò)努力，已相繼取得承銷(xiāo)、自營(yíng)、投資咨詢等業(yè)務(wù)資格，參股期貨公司工作也取得了重大進(jìn)展，為公司今后更大更快的發(fā)展提供了條件，打好了基礎(chǔ)。
　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)部署的自查整改公司順利完成，公司成為全國(guó)第一家完成此項(xiàng)任務(wù)的規(guī)范類券商。截至今年6月30日，公司已按計(jì)劃完成了全部整改任務(wù)。自查整改工作的完成，極大地提高了公司的規(guī)范運(yùn)作水平，為公司整合山東證券資源，實(shí)現(xiàn)健康、快速發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
　　在自身得到快速發(fā)展的同時(shí)，機(jī)遇之門(mén)再次向齊魯證券打開(kāi)。2006年3月，省政府和證監(jiān)會(huì)決定由齊魯證券托管天同證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。原天同證券是一家大型券商，不但是我們省內(nèi)規(guī)模最大的券商，在全國(guó)也有一定的知名度，其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一直位居全國(guó)的前10位。但由于其大規(guī)模負(fù)債進(jìn)行股票投資，產(chǎn)生巨額虧損，已經(jīng)無(wú)力自救。在收購(gòu)天同證券的證券類資產(chǎn)之后，公司將擁有證券營(yíng)業(yè)部87家、服務(wù)部20家，實(shí)力和規(guī)模均在全國(guó)券商中居于前列。
　　目前，公司在對(duì)原天同營(yíng)業(yè)部進(jìn)行托管的同時(shí)，正在緊鑼密鼓地實(shí)施增資擴(kuò)股方案。這項(xiàng)工作完成之后，公司將申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司資格，然后將謀求在證券市場(chǎng)發(fā)行上市，向做大、做強(qiáng)的目標(biāo)大步邁進(jìn)。

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