黃金橋:美國(guó)憲政中的分權(quán)制衡機(jī)制
發(fā)布時(shí)間:2020-06-18 來(lái)源: 日記大全 點(diǎn)擊:
[摘要]著名啟蒙思想家洛克和孟德斯鳩的分權(quán)制衡學(xué)說(shuō)在美國(guó)制憲先驅(qū)們天才般的不懈努力下最終成為美國(guó)憲法及憲政實(shí)踐的思想基礎(chǔ)和靈魂。美國(guó)憲法及憲政中的“分權(quán)”與“制衡”是相輔相成的:“分權(quán)”是“制衡”的基礎(chǔ)和前提,“制衡”是“分權(quán)”的目的與歸宿,通過分權(quán)制衡機(jī)制實(shí)現(xiàn)以權(quán)力制約權(quán)力的愿望。我們應(yīng)當(dāng)客觀辯證地看待美國(guó)憲政中的分權(quán)制衡機(jī)制。
[關(guān)鍵詞]憲政;
分權(quán)制衡;
立法權(quán);
行政權(quán);
司法權(quán);
美國(guó)
歷史上對(duì)美國(guó)憲法確立分權(quán)與制衡政治制度影響最大的無(wú)疑是古典自然法學(xué)派著名人物洛克和孟德斯鳩,他們的分權(quán)與權(quán)力制衡學(xué)說(shuō)奠定了美國(guó)憲法及憲政的思想理論基礎(chǔ),其中孟德斯鳩的影響更為突出;谌诵员緪汉蜋(quán)力濫用定律之思考,孟德斯鳩對(duì)權(quán)力高度集中的批判鞭辟入里:“當(dāng)立法權(quán)和行政權(quán)集中在同一個(gè)人或同一個(gè)機(jī)關(guān)之手,自由便不復(fù)存在了;
因?yàn)槿藗儗⒁ε逻@個(gè)國(guó)王或議會(huì)制定暴虐的法律,并暴虐地執(zhí)行這些法律。如果司法權(quán)不同立法權(quán)和行政權(quán)分立,自由也就不存在了。如果司法權(quán)同立法權(quán)合而為一,則將對(duì)公民的生命和自由施行專斷的權(quán)力,因?yàn)榉ü倬褪橇⒎ㄕ摺H绻痉?quán)同行政權(quán)合而為一,法官便將握有壓迫者力量。如果同一個(gè)人或是由重要人物、貴族或平民組成的同一個(gè)機(jī)關(guān)行使這三種權(quán)力,即制定法律權(quán)、執(zhí)行公共決議權(quán)和裁判私人犯罪或爭(zhēng)訟權(quán),則一切便都完了!盵1]有鑒于此,最可靠的政府形式就是立法、行政、司法三權(quán)得以分立的政府,上述三權(quán)相互獨(dú)立、分別委托給不同的人或團(tuán)體行使,并力求達(dá)到權(quán)力的相互制衡。
孟德斯鳩的“三權(quán)分立”思想備受美國(guó)制憲者們的推崇,其精髓被融入美國(guó)成文憲法之中,在后來(lái)美國(guó)的政治實(shí)踐中得到了充分的體現(xiàn),美國(guó)也因此成為世界上最典型的三權(quán)分立的國(guó)家,馬克思和恩格斯曾稱之為“現(xiàn)代國(guó)家的最完善的例子”。根據(jù)1787年美國(guó)聯(lián)邦憲法[2],立法權(quán)屬于由參議院和眾議院組成的合眾國(guó)國(guó)會(huì);
行政權(quán)由美利堅(jiān)合眾國(guó)總統(tǒng)行使;
司法權(quán)屬于最高法院和國(guó)會(huì)隨時(shí)規(guī)定和設(shè)立的低級(jí)法院。美國(guó)“慶祝立憲200周年委員會(huì)”主席沃倫·伯格指出:“三權(quán)分立、相互制衡是美國(guó)整個(gè)政府體制的核心所在!盵3]那么,美國(guó)憲法及二百多年來(lái)的憲政實(shí)踐形成了怎樣的錯(cuò)綜復(fù)雜的權(quán)力分立及制衡機(jī)制呢?它對(duì)我們又有什么啟示呢?
一、立法權(quán)及其對(duì)行政權(quán)和司法權(quán)的制約
《美國(guó)聯(lián)邦憲法》第1條規(guī)定,憲法授予的最高立法權(quán)屬于合眾國(guó)國(guó)會(huì),其權(quán)限由憲法列舉。國(guó)會(huì)實(shí)行兩院制,由參議院和眾議院組成。參議院設(shè)議員100名,由每州選舉2名參議員組成,任期6年,每?jī)赡旮倪x1/3的參議員。眾議院有議員435名,由各州按人口比例選舉眾議員組成,任期2年,期滿全部改選。
美國(guó)國(guó)會(huì)的權(quán)力主要有以下幾點(diǎn):(1)立法權(quán)。立法權(quán)是國(guó)會(huì)的主要權(quán)力,包括普通法律的制定權(quán)和修憲的提案權(quán)。修憲的唯一方式是制定憲法修正案,美國(guó)修憲的提案權(quán)屬于聯(lián)邦國(guó)會(huì),但批準(zhǔn)權(quán)屬于各州!稇椃ㄐ拚浮酚蓢(guó)會(huì)兩院以2/3的多數(shù)票通過后提出,或由國(guó)會(huì)根據(jù)2/3多數(shù)州議會(huì)的要求而召開的制憲會(huì)議提出。美國(guó)現(xiàn)有的27條《憲法修正案》,幾乎都是國(guó)會(huì)基于《憲法》第5條規(guī)定的修憲提案權(quán)所提出的。(2)財(cái)政和稅收權(quán)。在美國(guó),“國(guó)會(huì)掌管著政府的錢袋”,即聯(lián)邦的財(cái)政和稅收權(quán)掌握在國(guó)會(huì)手中,“一切征稅法案應(yīng)由眾議院提出”(《憲法》第1條第7款),“國(guó)會(huì)有課征所得稅之權(quán)”(《憲法》第16條修正案)。(3)監(jiān)督權(quán)。國(guó)會(huì)的監(jiān)督權(quán)主要體現(xiàn)在:審議總統(tǒng)的國(guó)情報(bào)告(總統(tǒng)應(yīng)隨時(shí)向國(guó)會(huì)報(bào)告合眾國(guó)的國(guó)情);
推翻總統(tǒng)對(duì)國(guó)會(huì)法案的否決;
彈劾總統(tǒng)、政府官員和法官(參議院有審訊一切彈劾案的全權(quán))。(4)批準(zhǔn)權(quán)!稇椃ā返2條第2款、《憲法修正案》第25條第2款明確規(guī)定的國(guó)會(huì)批準(zhǔn)權(quán)主要有三個(gè)方面:對(duì)政府官員和法院法官任職的批準(zhǔn)權(quán)(參議院行使);
總統(tǒng)對(duì)外締結(jié)條約的批準(zhǔn)權(quán)(參議院批準(zhǔn));
對(duì)總統(tǒng)提名的副總統(tǒng)任職的批準(zhǔn)(兩院多數(shù)票批準(zhǔn))。(5)宣戰(zhàn)權(quán)。國(guó)會(huì)有權(quán)對(duì)外宣戰(zhàn),在國(guó)會(huì)宣戰(zhàn)后,總統(tǒng)根據(jù)國(guó)會(huì)的宣戰(zhàn)令才有權(quán)將武裝力量投入戰(zhàn)爭(zhēng)之中。此外,根據(jù)《憲法修正案》第12條、第20條及第25條第4款的規(guī)定,國(guó)會(huì)在特殊情況下針對(duì)總統(tǒng)問題享有下列權(quán)力:決定總統(tǒng)和副總統(tǒng);
總統(tǒng)依法未產(chǎn)生出來(lái)或當(dāng)選的總統(tǒng)、副總統(tǒng)皆不合格時(shí),決定總統(tǒng)的代理人;
裁決總統(tǒng)是否具有正常履行其職權(quán)和責(zé)任的能力。
在現(xiàn)代國(guó)家行政權(quán)不斷擴(kuò)張的趨勢(shì)下,行政權(quán)制約問題成為國(guó)家治理的關(guān)鍵。美國(guó)國(guó)會(huì)行使的立法權(quán)對(duì)總統(tǒng)所代表的行政權(quán)的制約主要集中在以下幾個(gè)方面:(1)對(duì)總統(tǒng)提名重要官員的批準(zhǔn)權(quán)或否決權(quán)。根據(jù)《憲法》第2條,總統(tǒng)只有在與參議院協(xié)商并經(jīng)后者同意后,才能任命大使、公使及政府其他重要官員。由于事前有過一定的溝通和鋪墊,實(shí)踐中總統(tǒng)提出的任命名單絕大多數(shù)都能夠?yàn)閰⒆h院所批準(zhǔn),但總統(tǒng)的提名被否決的也不乏其例,如1959年參議院就否決了艾森豪威爾推薦劉易斯·斯特勞斯充任商業(yè)部長(zhǎng)的提名[4]159;
1987年里根總統(tǒng)舉薦托爾擔(dān)任國(guó)防部長(zhǎng)的提名最后被參議院否決[5]71。(2)對(duì)總統(tǒng)代表美國(guó)與外國(guó)或國(guó)際組織簽署的條約的批準(zhǔn)權(quán)或否決權(quán)。經(jīng)過國(guó)會(huì)參議院2/3的議員同意后,總統(tǒng)及政府對(duì)外締結(jié)的條約才能生效。如第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的1919年6月,美國(guó)總統(tǒng)威爾遜代表美國(guó)在《凡爾賽和約》上簽字;貒(guó)后威爾遜總統(tǒng)到各州巡回演說(shuō),試圖說(shuō)服與總統(tǒng)不和的國(guó)會(huì)參議院批準(zhǔn)該項(xiàng)條約。為達(dá)此目的,他行程8000英里,歷時(shí)22天,發(fā)表演說(shuō)40次。無(wú)奈事與愿違,參議院先后兩次投票表決都未批準(zhǔn)《凡爾賽和約》[5]91。(3)對(duì)總統(tǒng)否決國(guó)會(huì)通過的法案的否決權(quán)。國(guó)會(huì)通過的法案被總統(tǒng)否決后,若國(guó)會(huì)兩院各以2/3的多數(shù)票重新通過了被總統(tǒng)否決的議案時(shí),則總統(tǒng)的否決就被國(guó)會(huì)推翻,該法案不經(jīng)總統(tǒng)簽署即可生效。據(jù)統(tǒng)計(jì),福特總統(tǒng)任職期間正式使用否決權(quán)44次,其中的12次否決最終被國(guó)會(huì)推翻[6]65。(4)有權(quán)彈劾總統(tǒng)及政府官員。根據(jù)《憲法》的規(guī)定,眾議院有權(quán)提出彈劾案,參議院有權(quán)審訊彈劾案,不過美國(guó)歷史上國(guó)會(huì)對(duì)總統(tǒng)的彈劾案極為少見。(5)如果副總統(tǒng)缺位時(shí),總統(tǒng)提出的副總統(tǒng)人選須經(jīng)國(guó)會(huì)兩院以多數(shù)票批準(zhǔn)后方可就職。(6)裁決總統(tǒng)有無(wú)正常履行其職權(quán)和責(zé)任的能力。此項(xiàng)權(quán)力由國(guó)會(huì)兩院2/3的多數(shù)票同意才得以行使。
美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)美國(guó)聯(lián)邦法院司法權(quán)的制約主要有兩點(diǎn):一是國(guó)會(huì)中的參議院有權(quán)批準(zhǔn)或否決總統(tǒng)提出的聯(lián)邦最高法院法官人選。如尼克松總統(tǒng)任職期間曾先后提名克萊門特·F·海恩斯沃斯和哈羅德·卡斯韋爾擔(dān)任最高法院法官,但均遭到國(guó)會(huì)參議院的否決[4]229。二是《憲法》第1條第3款規(guī)定,國(guó)會(huì)有權(quán)彈劾聯(lián)邦法院系統(tǒng)的法官。
二、行政權(quán)及其對(duì)立法權(quán)和司法權(quán)的制約
根據(jù)美國(guó)《憲法》第2條的規(guī)定,美國(guó)總統(tǒng)是美國(guó)國(guó)家元首、政府首腦和武裝部隊(duì)總司令,行使國(guó)家最高行政權(quán)?偨y(tǒng)由選舉產(chǎn)生,任期4年,可以連選連任。1951年《憲法》第22條修正案生效,該條規(guī)定任何人擔(dān)任總統(tǒng)不得超過兩任。在美國(guó),總統(tǒng)集所有行政大權(quán)于一身,權(quán)力遍及行政、軍事、外交、立法、司法等極其廣泛的領(lǐng)域。美國(guó)總統(tǒng)的權(quán)力主要有:(1)政府官員和聯(lián)邦法院法官的提名權(quán)和任命權(quán)?偨y(tǒng)是行政機(jī)構(gòu)的最高首腦,《憲法》賦予總統(tǒng)任命政府官員的權(quán)力是合理和必需的。美國(guó)聯(lián)邦政府的官員(包括駐外使節(jié))、聯(lián)邦法院法官的人選,由總統(tǒng)提名并經(jīng)參議院批準(zhǔn)后,總統(tǒng)正式任命(《憲法》第2條第2款)。(2)外交權(quán)。除任命駐外大使、公使、領(lǐng)事和對(duì)外締結(jié)條約(均須經(jīng)參議院批準(zhǔn))外,總統(tǒng)還有權(quán)不經(jīng)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)而與外國(guó)簽訂行政協(xié)定(源于憲法判例)。美國(guó)著名大法官約翰·馬歇爾認(rèn)為,美國(guó)總統(tǒng)應(yīng)是“合眾國(guó)對(duì)外關(guān)系的唯一代表,對(duì)待外國(guó)的唯一代表”。(3)軍事權(quán)?偨y(tǒng)作為最高軍事統(tǒng)帥、合眾國(guó)陸?哲娍偹玖睿瑧椃ㄙx予他的軍事權(quán)力包括:統(tǒng)帥聯(lián)邦及必要時(shí)各州的武裝力量;
把軍隊(duì)投入戰(zhàn)爭(zhēng)的戰(zhàn)爭(zhēng)實(shí)施權(quán)和指揮權(quán);
應(yīng)各州要求派軍隊(duì)幫助其“平定內(nèi)亂”等。(4)與立法和執(zhí)法有關(guān)的權(quán)力。主要是:第一,立法否決權(quán),即總統(tǒng)有權(quán)否決國(guó)會(huì)通過的立法議案,包括運(yùn)用所謂的“口袋否決權(quán)”來(lái)達(dá)此目的。第二,立法創(chuàng)議權(quán),即總統(tǒng)向國(guó)會(huì)提出必要而妥當(dāng)?shù)牧⒎ㄗh案,以備國(guó)會(huì)審議?偨y(tǒng)的立法創(chuàng)議通常成為國(guó)會(huì)立法的重要依據(jù)。第三,監(jiān)督法律實(shí)施和發(fā)布具有法律效力的行政命令權(quán)?偨y(tǒng)“負(fù)責(zé)使法律切實(shí)執(zhí)行”。為了更好地行使此項(xiàng)權(quán)力,他可以適時(shí)發(fā)布具有法律效力的各種行政命令。(5)赦免權(quán)!稇椃ā返2條第2款規(guī)定:總統(tǒng)“有權(quán)對(duì)危害合眾國(guó)的行為發(fā)布緩刑令和赦免令,但彈劾案除外”?偨y(tǒng)的赦免權(quán)具有司法性質(zhì),可以在定罪之前或定罪之后行使。如1974年福特總統(tǒng)曾動(dòng)用此權(quán)無(wú)條件地赦免尼克松在任總統(tǒng)期間對(duì)美國(guó)已經(jīng)犯下或可能犯下的一切罪行,從而使后者得以逃避法院審判。
總統(tǒng)的行政權(quán)對(duì)國(guó)會(huì)進(jìn)行制約最重要的一點(diǎn),就是總統(tǒng)可以否決國(guó)會(huì)通過的法律議案。根據(jù)《憲法》規(guī)定,國(guó)會(huì)通過的立法案要交總統(tǒng)簽署,而總統(tǒng)往往根據(jù)立法案的內(nèi)容是否符合政府的意愿來(lái)決定簽署與否,而不是例行公事般地一律照簽不誤。有的強(qiáng)勢(shì)總統(tǒng)更偏好使用這項(xiàng)權(quán)力,如富蘭克林·羅斯?偨y(tǒng)曾372次行使了這項(xiàng)權(quán)力[6]65。2007年5月1日,布什總統(tǒng)否決了國(guó)會(huì)通過的一份附美軍從伊拉克撤軍時(shí)間表的緊急戰(zhàn)爭(zhēng)撥款法案。如果國(guó)會(huì)兩院不能以2/3的多數(shù)推翻總統(tǒng)的否決,則該法案就不能生效。另外,總統(tǒng)還可以通過“擱置否決”的方式否決國(guó)會(huì)的法案,即國(guó)會(huì)休會(huì)10日前,對(duì)國(guó)會(huì)送交其簽署的法案,總統(tǒng)采用既不簽署批準(zhǔn)也不將議案否決后退回國(guó)會(huì)復(fù)議的策略,而是有意將法案擱置不理,致使該法案在10日后自行作廢,國(guó)會(huì)對(duì)此廢案不得再行討論。這種否決方式由安德魯·杰克遜總統(tǒng)援引《憲法》第1條第7款的規(guī)定首創(chuàng)使用,歷史上已被美國(guó)歷屆總統(tǒng)使用過700次以上[7]。
總統(tǒng)行政權(quán)對(duì)法院司法權(quán)的制約,主要體現(xiàn)在總統(tǒng)享有對(duì)聯(lián)邦法院法官的提名權(quán)和任命權(quán)。《憲法》第2條第2款規(guī)定的程序是:聯(lián)邦最高法院法官人選首先由總統(tǒng)提名,然后經(jīng)參議院批準(zhǔn),最后由總統(tǒng)正式任命。美國(guó)總統(tǒng)通過掌握這項(xiàng)權(quán)力,任命自己的親信或支持者為法官,力所能及地控制著最高法院,使法官為總統(tǒng)的施政政策服務(wù)。
三、司法權(quán)及其對(duì)立法權(quán)和行政權(quán)的制約
美國(guó)《憲法》第3條的規(guī)定將聯(lián)邦司法權(quán)交給由聯(lián)邦最高法院及聯(lián)邦下級(jí)法院組成的聯(lián)邦法院行使。根據(jù)《憲法》和1789年國(guó)會(huì)制定的聯(lián)邦《司法條例》,美國(guó)的聯(lián)邦法院系統(tǒng)包括:聯(lián)邦最高法院、聯(lián)邦上訴法院、聯(lián)邦地區(qū)法院和聯(lián)邦專門法院。聯(lián)邦最高法院為美國(guó)法院的最高審判組織,由首席法官1人和法官8人共9人組成,最高法院法官可以終身任職,非經(jīng)國(guó)會(huì)彈劾不能免職。最高法院不分庭,審理各類案件全體法官一齊出庭,首席法官主持開庭,判決采取法官投票的方式作出。11個(gè)聯(lián)邦上訴法院是美國(guó)11個(gè)司法巡回區(qū)的審判機(jī)構(gòu),只有上訴管轄權(quán),受理不服本司法巡回區(qū)各聯(lián)邦地區(qū)法院判決的上訴案件。聯(lián)邦地區(qū)法院按各州人口多少設(shè)立,目前美國(guó)設(shè)有聯(lián)邦地區(qū)法院90多個(gè),幾個(gè)州的聯(lián)邦地區(qū)法院隸屬于一個(gè)司法巡回區(qū)。聯(lián)邦專門法院是審理某些特殊類型案件的法院,成立于不同的歷史時(shí)期,如聯(lián)邦關(guān)稅法院、聯(lián)邦稅務(wù)法院、聯(lián)邦關(guān)稅及專利上訴法院、聯(lián)邦權(quán)利申訴法院、聯(lián)邦軍事上訴法院。除最高法院法官由總統(tǒng)親自提名外,其他法官人選均由總檢察長(zhǎng)(即司法部長(zhǎng))向總統(tǒng)推薦,經(jīng)總統(tǒng)同意并經(jīng)參議院批準(zhǔn)后,再由總統(tǒng)任命,終身任職[8]101-103。
與立法權(quán)和行政權(quán)相比,司法權(quán)具有獨(dú)立性、中立性、被動(dòng)性、判斷性、程序性和終局性等特性。同時(shí),司法權(quán)還是“三權(quán)”中相對(duì)弱勢(shì)的一種。對(duì)此,睿智的美國(guó)制憲先驅(qū)們十分清楚和清醒,漢密爾頓指出:“大凡認(rèn)真考慮權(quán)力分配方案者必可察覺在分權(quán)的政府中,司法部門的任務(wù)性質(zhì)決定該部門對(duì)《憲法》授予的政治權(quán)力危害最寡,因其具備的干擾與危害能力最小。行政部門不僅具有榮譽(yù)、地位的分配權(quán),而且執(zhí)掌社會(huì)的武力。立法機(jī)關(guān)不僅掌握財(cái)權(quán),且制定公民權(quán)利義務(wù)的準(zhǔn)則。與此相反,司法部門既無(wú)軍權(quán)又無(wú)財(cái)權(quán),不能支配社會(huì)的力量與財(cái)富,不能采取任何主動(dòng)的行動(dòng)。故可正確斷言:司法部門既無(wú)強(qiáng)制,又無(wú)意志,而只有判斷;
而且為實(shí)施其判斷亦須借助于行政部門的力量。由以上簡(jiǎn)略分析可以得出一些重要結(jié)論。它無(wú)可辯駁地證明:司法機(jī)關(guān)為分立的三權(quán)中最弱的一個(gè),與其他二者不可比擬。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
”[9]391孟德斯鳩雖然主張司法權(quán)的獨(dú)立性,但在他的理論中權(quán)力之間的制衡只是發(fā)生在立法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān),而與司法機(jī)關(guān)無(wú)涉,司法機(jī)關(guān)既非制約主體也非被制約主體。與其不同,敏銳的美國(guó)《憲法》先驅(qū)們總是試圖考慮通過《憲法》賦予司法權(quán)與立法權(quán)和行政權(quán)盡可能勢(shì)均力敵的地位。漢密爾頓強(qiáng)調(diào):“法院的完全獨(dú)立在限權(quán)《憲法》中尤為重要。……立法機(jī)關(guān)不得制定剝奪公民權(quán)利的法案;
不得制定有追溯力的法律等。在實(shí)際執(zhí)行中,此類限制須通過法院執(zhí)行,因而法院必須有宣布違反《憲法》明文規(guī)定的立法為無(wú)效之權(quán)。如無(wú)此項(xiàng)規(guī)定,則一切保留特定權(quán)利與特權(quán)的條款將形同虛設(shè)。”“解釋法律乃是法院的正當(dāng)與特有的職責(zé)。……所以對(duì)《憲法》以及立法機(jī)關(guān)制定的任何法律的解釋權(quán)應(yīng)屬于法院!盵9]393這一司法審查思想直接導(dǎo)致了后來(lái)違憲審查制度的誕生。
上述有關(guān)司法機(jī)構(gòu)與司法權(quán)的論斷極大地影響了美國(guó)《憲法》對(duì)司法權(quán)的規(guī)定及其對(duì)另外兩權(quán)的制約機(jī)制的形成和實(shí)踐。
根據(jù)美國(guó)《憲法》和聯(lián)邦《司法條例》的規(guī)定,聯(lián)邦最高法院享有的權(quán)力主要有如下幾項(xiàng):(1)案件審理權(quán)。這項(xiàng)權(quán)力覆蓋兩個(gè)方面:一是對(duì)特定案件的專有審理權(quán),如涉及聯(lián)邦《憲法》、法律或國(guó)際條約的案件;
關(guān)于大使、公使和領(lǐng)事的案件;
當(dāng)事人一方為聯(lián)邦政府的案件;
涉及外國(guó)政府代理人的案件;
發(fā)生于海上的海事案件等。二是上訴案件審理權(quán),包括審理聯(lián)邦法院系統(tǒng)所屬各法院審理的各類案件的上訴案和審理來(lái)自各州的上訴案。(2)司法審查權(quán)。司法審查權(quán)又稱違憲審查權(quán)、憲法解釋權(quán)。盡管憲法未明文規(guī)定最高法院的這項(xiàng)權(quán)力,但理論與司法實(shí)踐使其最終成為現(xiàn)實(shí)。漢密爾頓就明確提倡聯(lián)邦最高法院應(yīng)擁有憲法解釋之權(quán),而在美國(guó)建國(guó)之前一些州的憲法規(guī)定,州法院有權(quán)解釋州憲法。在此背景下,1803年聯(lián)邦最高法院首席法官約翰·馬歇爾在審理“馬伯里訴麥迪遜”一案的判決中宣稱:“憲法取締一切與之相抵觸的法律。違憲的法律不是法律。判定何者為法律,斷然屬于司法部門的權(quán)限和職責(zé)!盵8]76馬歇爾的這個(gè)判例開創(chuàng)了聯(lián)邦最高法院通過審理案件有權(quán)審查聯(lián)邦法律、州憲法和州法律是否違反聯(lián)邦憲法的司法審查制度的先例。這是美國(guó)政治制度史上具有里程碑意義的重大事件,使司法部門真正有權(quán)制約立法和行政部門,它標(biāo)志著分權(quán)制衡機(jī)制在美國(guó)真正形成,因?yàn)椤皼]有司法審查,憲政就根本不可能實(shí)現(xiàn)”[10]。自1803—1972年間,聯(lián)邦最高法院通過行使違憲審查權(quán)共宣判102件聯(lián)邦法律違憲[5]70。(3)參與審理關(guān)于總統(tǒng)的彈劾案。國(guó)會(huì)彈劾總統(tǒng)時(shí),由聯(lián)邦最高法院的首席法官擔(dān)任彈劾庭主席。
與上述聯(lián)邦最高法院的司法權(quán)相聯(lián)系,聯(lián)邦最高法院對(duì)國(guó)會(huì)的制約主要表現(xiàn)在兩點(diǎn):其一,通過行使憲法解釋權(quán)宣布國(guó)會(huì)的立法違憲而予以廢止;
其二,國(guó)會(huì)參議院組成彈劾庭彈劾審判總統(tǒng)時(shí),必須由聯(lián)邦最高法院首席法官任彈劾庭主席,從而對(duì)國(guó)會(huì)的彈劾權(quán)予以牽制。聯(lián)邦最高法院對(duì)總統(tǒng)權(quán)力的制約主要在于:前者可以通過解釋憲法含義宣布總統(tǒng)和政府部門實(shí)施的行政行為因違憲、越權(quán)而無(wú)效,或者宣布總統(tǒng)發(fā)布的具有法律效力的行政命令違憲作廢。
四、若干啟示
首先,設(shè)計(jì)精妙、程序嚴(yán)密、極富實(shí)踐性的分權(quán)制衡機(jī)制在美國(guó)得到了基本成功和較為徹底的運(yùn)用,其經(jīng)驗(yàn)是可貴的,對(duì)后世的影響也是巨大的。事實(shí)證明,它對(duì)美國(guó)建國(guó)二百多年來(lái)的政治實(shí)踐影響深遠(yuǎn),也是美國(guó)政治能夠長(zhǎng)期較為穩(wěn)定發(fā)展的重要因素。追根溯源,美國(guó)式的比較出色的民主制度、法治模式和人權(quán)保障是與這個(gè)國(guó)家堅(jiān)定不移地實(shí)施分權(quán)制衡機(jī)制分不開的。美國(guó)人對(duì)此深感自豪:“在人類歷史上,我們國(guó)家經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)、科技最先進(jìn)、并最具社會(huì)公正,且不說(shuō)我們已輕易成為了軍事上的超級(jí)大國(guó)……我們是世界的焦點(diǎn),因此絕非偶然,美利堅(jiān)合眾國(guó)成為了有史以來(lái)最大的公法出口國(guó)。在幾乎所有方面,例如成文憲法、聯(lián)邦制、三權(quán)分立、權(quán)利法案,以及司法審查,當(dāng)前在整個(gè)世界都正在,并且是正當(dāng)?shù),居于統(tǒng)治地位。這些制度運(yùn)作得比任何一個(gè)已經(jīng)嘗試過的其他選擇都要好!盵11]
其次,分權(quán)制衡思想及其相關(guān)制度設(shè)計(jì)的重要前提是對(duì)人性弱點(diǎn)的擔(dān)憂或人性惡的假設(shè)。人們從亞里士多德的《政治學(xué)》、洛克的《政府論》、孟德斯鳩的《論法的精神》等諸多經(jīng)典中都可以看到有關(guān)政治統(tǒng)治、權(quán)力控制與人性緊密聯(lián)系的精辟言論,對(duì)人性極端悲觀失望的態(tài)度和灰暗的人性觀彌漫于思想家們的政治理論之中。美國(guó)聯(lián)邦黨人對(duì)人性本質(zhì)的估價(jià)顯然深有同感,“野心必須用野心來(lái)對(duì)抗。人的利益必然是與當(dāng)?shù)氐姆ǘ?quán)利相聯(lián)系。用這種種方法來(lái)控制政府的弊端,可能是對(duì)人性的一種侮辱。但是政府本身若不是對(duì)人性的最大恥辱,又是什么呢?如果人都是天使,就不需要任何政府了。如果是天使統(tǒng)治人,就不需要對(duì)政府有任何外來(lái)的或內(nèi)在的控制了”[9]264。以人性惡來(lái)論證權(quán)力分立和制約的必要性有其合理的一面。
再次,德才兼?zhèn)、遠(yuǎn)見卓識(shí)的天才制憲者對(duì)美國(guó)分權(quán)制衡機(jī)制的創(chuàng)立及發(fā)展功不可沒。出席當(dāng)時(shí)美國(guó)費(fèi)城制憲會(huì)議的55名代表中,從經(jīng)濟(jì)地位看,40人持有國(guó)家債券,14人是土地投機(jī)商,15人為農(nóng)場(chǎng)主,24人是銀行家和高利貸者,11人屬于工商資產(chǎn)階級(jí)[5]12。從任職經(jīng)歷看,有46人曾是殖民地時(shí)期或獨(dú)立后州議會(huì)的議員,10人參加了本州憲法的制定,7人曾擔(dān)任過州長(zhǎng),8人是《獨(dú)立宣言》的簽字者,6人是《邦聯(lián)條例》的簽字人。從專業(yè)背景看,近2/3是法律職業(yè)者,其中10人曾是州法官!爸茟棔(huì)議雖然人數(shù)很少,但卻薈萃了新大陸當(dāng)時(shí)的最精明、最高尚的人物,而喬治·華盛頓就是它的主席!盵12]此外,杰出的法律職業(yè)者在美國(guó)憲政中的作用也不可忽視,正如龐德所言:“毫無(wú)疑問,偉大的法律工作者在法律史上絕非微不足道。沒有帕皮尼安、烏爾比安和保羅的羅馬法,沒有巴特勒斯的現(xiàn)代市民法,沒有格勞秀斯的國(guó)際法,沒有波梯埃的法國(guó)法,沒有薩維尼的德國(guó)法,沒有柯克的普通法,或沒有馬歇爾的美國(guó)憲法性法律,都是不可想象的。”[13]
最后,分權(quán)制衡制度在美國(guó)的成功實(shí)踐會(huì)沖昏一些國(guó)人的頭腦。盲目崇拜美國(guó)式的民主制度并將其神化者有之,被以美國(guó)為樣板的民主法治思潮折騰得神魂顛倒者有之,認(rèn)為美國(guó)式政治制度具有相當(dāng)?shù)钠者m價(jià)值值得我們仿效者有之。美國(guó)式民主模式適合中國(guó)嗎?鄧小平同志對(duì)此很早就果斷地指出:“我們講民主,不能照搬資產(chǎn)階級(jí)的民主,不能搞三權(quán)鼎立那一套。我經(jīng)常批評(píng)美國(guó)當(dāng)權(quán)者,說(shuō)他們實(shí)際上有三個(gè)政府。當(dāng)然,美國(guó)資產(chǎn)階級(jí)對(duì)外用這一手來(lái)對(duì)付其他國(guó)家,但對(duì)內(nèi)自己也打架,造成了麻煩。這種辦法我們不能采用。”[14]國(guó)情之間的差異決定我們照抄照搬美國(guó)式的分權(quán)制衡制度肯定是行不通的,但其分權(quán)制衡思想與制度中的精髓和合理成分對(duì)于我國(guó)當(dāng)前的民主法治建設(shè)仍然不無(wú)參考價(jià)值及借鑒意義。
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