[摘　要]指出國家科技圖書文獻中心(NSTL)在數(shù)字信息環(huán)境下面臨的效用挑戰(zhàn)，分析科技文獻國家資源保障、國民待遇保障、長期可獲得性保障方面的內(nèi)涵要求，提出國家保障的直接服務、間接服務和環(huán)境發(fā)展等三個效用層次，并對這些效用的測評框架提出建議。
　　[關(guān)鍵詞]國家科技圖書文獻中心　NSTL　共建共享　科技文獻資源　科技信息服務　效用評價
　　[分類號]G250
　　
　　國家科技圖書文獻中心(以下簡稱NSTL)為我國科技文獻資源的戰(zhàn)略保障發(fā)揮了關(guān)鍵作用。但隨著科技信息環(huán)境的變化，NSTL的效用及其可持續(xù)性面臨著重大挑戰(zhàn)。必須重新審視NSTL的作用內(nèi)涵、效用形式和效用評價以及持續(xù)發(fā)揮這些效用的戰(zhàn)略，促進NSTL為我國科技創(chuàng)新持續(xù)做出貢獻。本文側(cè)重分析NSTL的作用內(nèi)涵、效用形式和效用評價，將另文分析NSTL持續(xù)發(fā)揮作用的戰(zhàn)略。
　　
　　1　NSTL的效用挑戰(zhàn)
　　
　　NSTL成立于2000年6月，通過國家投入增量、盤活成員單位存量的方法，建設紙本外文期刊聯(lián)合館藏和集成檢索服務系統(tǒng)，并向全國提供文獻傳遞服務，形成了共建共享、可靠服務的外文科技文獻保障體系，大幅度提高了我國外文科技信息保障程度，NSTL外文期刊保障能力達到15000種，網(wǎng)絡化中外文期刊公共檢索和文獻傳遞服務覆蓋全國，并向全國開放215種外文電子期刊。
　　但是，近年來，數(shù)字文獻資源逐步成為科技領域的主流信息資源，成為用戶首選使用、習慣使用的基本資源�？萍紝W術(shù)文獻的出版逐步走向e-first和e-only，國內(nèi)外科研教育機構(gòu)文獻資源建設的結(jié)構(gòu)和重點也逐步走向e-first和e-only。這預示著，在一個不太遠的將來，數(shù)字文獻資源將成為科技文獻的主流形態(tài)和國家科技信息資源體系的主要戰(zhàn)略資源。但是，當前NSTL資源建設的主要模式是紙本外文期刊的聯(lián)合采購和文獻傳遞。由于網(wǎng)絡版期刊的使用形式與價格機制，NSTL為全國范圍大規(guī)模訂購網(wǎng)絡版期刊，在經(jīng)濟上和使用效率上存在嚴重局限。這種情況嚴重制約了NSTL在數(shù)字文獻保障與服務上的作用，并將逐步威脅到NSTL在國家科技文獻資源體系中的戰(zhàn)略地位。
　　與此同時，對于科研與教育用戶，信息檢索獲取的首選和習慣環(huán)境已經(jīng)變成網(wǎng)絡搜索引擎和網(wǎng)絡信息門戶等，而且在圖書情報系統(tǒng)比較發(fā)達的高校、科研院所等，本機構(gòu)數(shù)字圖書館門戶成為用戶文獻獲取的主流渠道。如果NSTL仍然主要依靠自己網(wǎng)站提供服務，脫離用戶最經(jīng)常使用的渠道和最流連忘返的環(huán)境，就很難發(fā)揮自己的效益。
　　還有，由于企業(yè)往往是綜合需要多方面的信息來解決自己的科技問題，所需要的不是簡單的文獻，而是可靠、具體、可被直接利用的信息(actionable information)，需要將文獻檢索傳遞與內(nèi)容摘取、翻譯、匯編、綜述、比較分析等服務無縫結(jié)合起來。NSTL除了資源本身偏重科技外，其服務以文獻檢索傳遞為主，因此難以被企業(yè)用戶直接有效利用，但要求NSTL及其成員為企業(yè)用戶提供面向問題的綜合信息服務，不僅在人力條件上存在很大差距，而且容易引起公益服務與市場化經(jīng)營的沖突，致使NSTL作為國家科技信息保障的功能與其對國家創(chuàng)新主體企業(yè)用戶的服務存在較大距離。
　　無須諱言，這些以及其他問題帶來了對NSTL的效用及其在數(shù)字信息環(huán)境中的可持續(xù)性的質(zhì)疑。其實，這些疑慮和質(zhì)疑還意味著更深刻的挑戰(zhàn)，即如何從本質(zhì)上認識國家科技文獻戰(zhàn)略保障的效用內(nèi)涵，如何與時俱進地設計國家科技文獻戰(zhàn)略保障的作用機制，如何積極創(chuàng)新科技文獻保障效果的實現(xiàn)方式并提升其效能水平。對這些問題的回答，將有助于從根本意義和可持續(xù)發(fā)展的雙重角度深化對NSTL效用形式的認識，推動NSTL能力與機制的再造與創(chuàng)新。
　　
　　2　準確把握國家科技文獻戰(zhàn)略保障的效用內(nèi)涵
　　
　　理解NSTL的效用內(nèi)涵，需要清楚認識中國科技創(chuàng)新本身對國家科技文獻戰(zhàn)略保障的需要。隨著我國科技自主創(chuàng)新能力的不斷增強，中國正走向科技大國和科技強國。但是，中國科技創(chuàng)新具有若干特點：①由于仍在追趕世界發(fā)展，我國科技創(chuàng)新嚴重依賴國際科技信息，但國際科技信息的獲取能力時刻處于各種變化威脅下，必須依靠自身力量提供可靠的資源保障能力；②國內(nèi)區(qū)域科技和經(jīng)濟發(fā)展很不平衡，不同地區(qū)和機構(gòu)信息獲取能力受經(jīng)濟和技術(shù)能力影響非常大，變化的市場難以保證科技信息獲取的普遍國民待遇；③科技創(chuàng)新直接受當前發(fā)展的驅(qū)動和限制，單個機構(gòu)容易局限于滿足那些當前、直接、明確的需求，但由于認識局限、非熱點問題、缺乏投入或簡單失誤等，容易造成部分科技文獻被忽略、人類創(chuàng)新知識難以被完整獲得，面對未來新變化缺乏保障。
　　理解NSTL的效用內(nèi)涵，還需要清楚認識國家科技文獻戰(zhàn)略保障機制的本質(zhì)以及這種機制不斷發(fā)展的規(guī)律。作為國家科技文獻戰(zhàn)略保障，其作用主要是：①解決國家科技創(chuàng)新中對科技文獻服務的重大需求；②解決單靠獨立的機構(gòu)或市場機制難以解決的重大需求；③解決單靠獨立的機構(gòu)或市場機制難以公平公開和長期可靠解決的重大需求；④提升獨立的機構(gòu)或市場機制滿足需求的效率和效益。無論科技信息環(huán)境及其文獻形態(tài)和服務形式如何變化，都不可避免地存在著上述需求。因此，不拘泥于在某一特定環(huán)境下的某一種機制，與時俱進地不斷創(chuàng)新科技文獻戰(zhàn)略保障的形式與機制，正是國家科技文獻戰(zhàn)略保障的題中應有之義和長治久安之道。
　　根據(jù)上述分析以及對發(fā)達國家的國家級科技文獻機構(gòu)的調(diào)查，國家科技文獻戰(zhàn)略保障涉及至少三個層次：①滿足國家當前科技創(chuàng)新與發(fā)展的要求，保證這個滿足程度不因機構(gòu)、地區(qū)、經(jīng)濟和技術(shù)條件的差異而帶來過大的差異和不公平，提供科技信息的公共基準保障和信息服務國民待遇；②滿足國家長遠科技創(chuàng)新發(fā)展的要求，保證這個滿足程度不受某一特定時間內(nèi)存在的科學認識、現(xiàn)實需求、政策引導、經(jīng)濟能力等局限的影響，通過國家力量提供長期的比較完備的科技文獻戰(zhàn)略儲備，保證我國在未來發(fā)展中能可靠獲得以前沒有顧及、不曾意識到會有需求、或以為并不存在的科技文獻信息；③保障國家作為科技發(fā)展國際大國的地位和能力，確保對全人類知識和創(chuàng)新成果的完整獲取能力。上述三個層次的保障實際體現(xiàn)為可靠的國家科技知識庫、國家科技知識庫的長期和公共的可利用、國家科技知識庫在世界意義上和歷史意義上的完備性。國家科技知識庫是創(chuàng)新型國家公共基礎服務的組成部分，不應受市場、技術(shù)、機構(gòu)商業(yè)選擇或管理實踐的影響，也不應受當前熱點、現(xiàn)實應用狀況和直接短期的投入產(chǎn)出效率的影響，而應由政府作為其公共的歷史的職能之一予以保證。
　　
　　3 系統(tǒng)理解國家科技文獻戰(zhàn)略保障的效用形式
　　
　　國家科技文獻戰(zhàn)略保障在根本上體現(xiàn)在對科技創(chuàng)新信息需求的滿足效率上。但是，國家科技文獻戰(zhàn)略保障服務的效用，不僅體現(xiàn)在對國家平臺自身資源的直接使用上，還體現(xiàn)在(甚至更多地體現(xiàn)在)國家平臺支持全國其他文獻機構(gòu)提 高文獻保障能力、支持社會其他機構(gòu)提高信息服務能力、支持全國用戶提高信息利用能力上，體現(xiàn)在它提高全國整體科技信息環(huán)境滿足需求的效率。從這些角度，可以設計多樣化的國家科技文獻戰(zhàn)略保障作用形式。
　　?通過自己及其成員機構(gòu)的資源與服務而直接發(fā)揮的保障作用，包括通過NSTL自己網(wǎng)絡服務系統(tǒng)的集中保障和通過各個成員單位的分布保障。集中保障包括NSTL網(wǎng)站提供的期刊、會議錄、學位論文等資源以及通過NSTL網(wǎng)站提供的文獻傳遞、參考咨詢等服務。分布保障是指NSTL成員單位在NSTL資源支持下可提供的資源保障和服務能力，例如由于NSTL投入紙本期刊后獲得優(yōu)惠的電子期刊由于NSTL投入而免除的自己建設成本，在NSTL系統(tǒng)基礎上以更少成本建設的個性化服務系統(tǒng)和利用NSTL建設以更少成本增強的人員能力等。這些能力不僅服務于這些單位(本身是國家科技創(chuàng)新體系重要成員)的用戶，還普遍地服務于社會公眾，因此構(gòu)成對國家科技創(chuàng)新的服務的有機部分，盡管這類服務效果沒有在NSTL自身系統(tǒng)上反映出來。
　　?通過支持其他文獻機構(gòu)提高文獻服務能力而發(fā)揮的保障作用，包括幫助各地各級文獻機構(gòu)提高它們的保障效率。這些機構(gòu)可以直接利用NSTL的資源來服務自己的用戶(渠道效應)；這些機構(gòu)(由于NSTL保障)減少自己投入或者將投入轉(zhuǎn)移到NSTL尚不能保障的其他方面，例如，許多高校圖書館將NSTL外文期刊資源看作自己的備份資源，因此大幅度減少紙本訂購，或者轉(zhuǎn)移資金用于訂購電子期刊，增加服務能力，體現(xiàn)了國家保障的公共備份作用和歷史保障效果；這些機構(gòu)可以利用NSTL資源與服務，開發(fā)衍生資源、開拓延伸服務，例如可以將NSTL定制為自己的國際科技文獻檢索服務，利用NSTL數(shù)據(jù)開發(fā)定題選報服務和情報分析服務，利用NSTL文獻傳遞和參考咨詢作為自己類似服務的擴展和后備，利用NSTL數(shù)據(jù)開發(fā)個性化數(shù)據(jù)庫等。這些效應把NSTL保障作用滲透到各地區(qū)各層次文獻機構(gòu)的經(jīng)濟成本和服務效率之中，提高了國家科技文獻資源整體利用效益。
　　?支持社會機構(gòu)提高信息服務和支持公眾提高信息利用能力而發(fā)揮的保障作用。NSTL的功效不僅體現(xiàn)在文獻資源服務上，還體現(xiàn)在社會利用這些資源而新開發(fā)出的增值服務上，體現(xiàn)在提高社會利用信息獲取效益的整體能力上。例如，各種機構(gòu)或個人應可以利用NSTL的資源提供代查代借、翻譯、摘錄、綜述、匯編、定題選報、情報分析等，各種機構(gòu)可以利用NSTL的資源開發(fā)新的服務系統(tǒng)，例如將NSTL作為跨庫檢索接口、關(guān)聯(lián)檢索支撐、服務調(diào)用平臺等，各種機構(gòu)還可以利用NSTL的資源和機制建設新的資源共享或服務聯(lián)合機制以及將NSTL技術(shù)、機制、政策和研究成果轉(zhuǎn)移為公共成果，支持廣泛移植應用。
　　?支持良性公共信息政策和健康信息環(huán)境建設而發(fā)揮的保障作用。機制也是生產(chǎn)力。NSTL機制本身就發(fā)揮著“市場砝碼”、“政策杠桿”和“公共環(huán)境”的作用。作為“市場砝碼”，NSTL可以充分利用自己的“公共權(quán)重”，提升買方力量，推動電子資源“國家許可”，支持國內(nèi)文獻機構(gòu)的電子資源建設。作為“政策杠桿”，NSTL可以運用國家平臺的話語權(quán)和雄厚資源的號召力，協(xié)調(diào)各方推行積極的信息政策和合作行動，為良性的信息市場保駕護航。作為“公共環(huán)境”，NSTL可以作為全國文獻資源共建共享的引力中心，消除單位局限，提供聯(lián)合平臺，支持全國文獻信息系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。
　　
　　　4　全面評價國家科技文獻戰(zhàn)略保障的效用水平
　　
　　根據(jù)上述分析，NSTL作為國家科技文獻戰(zhàn)略保障機制，其效用水平(或效益)應該有多元體現(xiàn)形式，包括：
　　
　　4．1直接服務效益
　　即NSTL網(wǎng)絡服務系統(tǒng)和成員單位直接利用其資源提供服務產(chǎn)生的效益，可以由服務數(shù)量來近似，也可以通過CriticalEvidence分析來評價服務效果。
　　
　　4．2直接減負效益
　　即成員單位和其他機構(gòu)由于NSTL資源或服務的支持，維持同等保障水平時減少投入帶來的效益，可用這些單位在缺乏NSTL保障情況下達到同等保障水平所需要的投入來衡量，例如減少重復訂購、刪減紙本期刊、在NSTL印本期刊上捆綁訂購電子版期刊享受的優(yōu)惠等。
　　
　　4．3資源放大效益
　　即成員單位和其他機構(gòu)利用NSTL的資源、系統(tǒng)、服務、技術(shù)所開發(fā)衍生資源或延伸服務所產(chǎn)生的新的效益�？梢哉J為，利用NSTL資源、系統(tǒng)、服務或技術(shù)所生成的“其他資源”或“其他服務”越多，所產(chǎn)生的資源放大效益就越大。效益的具體測度可由這些服務或活動的數(shù)量和規(guī)模來衡量。
　　需要樹立NSTL效益的整體觀�！皣�家保障”的效力范圍不僅僅是NSTL本身，還應包括各種能利用NSTL資源來開發(fā)提供增值服務的機構(gòu)或個人，它們由此所產(chǎn)生的服務及其效果是國家科技信息服務及其效果的組成部分，提高它們的能力和效率也是國家保障的內(nèi)在任務和考核目標。應該說，這種“整體效益”具有更完整和更根本的含義。而且，由于各地各級信息服務機構(gòu)往往比NSTL更接近用戶、更能快速開發(fā)或調(diào)整服務，因此由它們來提供服務和產(chǎn)生效果，應該效率更高。從這個意義上講，NSTL支持各類機構(gòu)(尤其那些缺乏國際科技文獻資源、需求又很迫切的機構(gòu))利用NSTL資源開發(fā)增值服務、提升服務能力，已經(jīng)不是慈善性質(zhì)的舉動，而是“國家責任”的一部分和“效率責任”的體現(xiàn)。在新的信息環(huán)境下，這也是保證NSTL資源被充分、高效和創(chuàng)造性地利用的根本途徑。
　　需要明確，盡管機構(gòu)或個人利用NSTL資源提升服務能力所帶來的服務效果不一定能夠被統(tǒng)計出來，但只要有理由相信這種努力產(chǎn)生了積極的社會效果，增加了社會總福利，就應該積極支持。即使這些機構(gòu)在這個過程中獲得了經(jīng)濟利益，也是增加了社會總財富。社會總福利和社會總財富的增加也是效益，NSTL在這方面支持越積極，社會總效益就越高，NSTL發(fā)揮的整體社會效益也就越高。
　　
　　5　積極推進國家科技文獻戰(zhàn)略保障的多元效用評價
　　
　　根據(jù)前面分析，NSlL需要準確把握國家科技文獻戰(zhàn)略保障的效用機制，根據(jù)全面發(fā)揮國家保障作用、全面提高保障效益的要求，打破傳統(tǒng)模式的局限，采取多種形式提升服務能力、發(fā)揮服務效力。因此，我們提出，NSTL應與時俱進地確定自己的戰(zhàn)略發(fā)展方向，以構(gòu)建充分和可持續(xù)發(fā)揮整體效益的新型國家科技文獻保障體系為核心，實行資源發(fā)展戰(zhàn)略、服務共建戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。
　　按照資源發(fā)展戰(zhàn)略，NSTL需要站在國家信息安全的戰(zhàn)略高度，堅持“國有、公共、公益”，持續(xù)夯實NSTL作為科技紙本文獻的核心保障和后備保障作用；同時，拓展NSTL在數(shù)字文獻資源上的支撐作用，包括擴大“國家許可證”購買和支持數(shù)字科技文獻資源的長期保存。按照服務共建戰(zhàn)略，充分利用各方面積極性創(chuàng)造性，將NSTL推送到用戶的主流信息環(huán)境中，支持各機構(gòu)對NSTL服務進行本地化個性化集成化的 定制和二次開發(fā)，并且通過政策和技術(shù)等機制，支持第三方機構(gòu)利用NSTL資源建立靈活的增值服務機制、推動共建共享。按照“可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略”，NSTL需要加強戰(zhàn)略規(guī)劃、加強創(chuàng)新服務應用研究，持續(xù)提高自己的先進性和影響力。我們將另文詳細分析這些戰(zhàn)略的具體措施。
　　實行上述戰(zhàn)略的出發(fā)點是“國家保障”的實質(zhì)內(nèi)涵和整體效益觀，評價這些戰(zhàn)略是否成功的著眼點則是對前述效用水平的測評。我們提出以下測評框架：
　　?基礎資源保障程度。通過其基本覆蓋率、核心資源覆蓋率、平衡覆蓋率、比較覆蓋率等表現(xiàn)，在一定程度反映往往需要較長時期才能顯現(xiàn)的效益。
　　?直接服務效益測度。例如NSTL系統(tǒng)直接提供服務的效益(傳遞服務量、咨詢服務量、全文下載量)，NSTL成員單位利用NSTL提供的資源直接提供的服務效益(NSTL資助資源產(chǎn)生的傳遞服務量、利用NSTL資源或系統(tǒng)直接支持的本單位服務量)，其他單位利用NSTL提供的資源直接提供的服務效益(利用NSTL資源或系統(tǒng)直接支持的本單位服務量)。
　　?直接減負效益測度。例如成員單位在NSTL資助購買紙本期刊上捆綁電子資源所節(jié)省的經(jīng)費；其他單位在NSTL資源保障下所減少的紙本資源投入經(jīng)費(許多單位已有大量電子資源，因此所減少的紙本利用量并不是直接轉(zhuǎn)移為NSTL傳遞服務量)；成員單位和其他單位直接利用NSTL系統(tǒng)或工具作為自己的系統(tǒng)所節(jié)省的開發(fā)及維護費用。
　　?資源放大效益。包括成員單位或其他單位利用NSTL資源延伸開發(fā)的系統(tǒng)或服務的服務量；成員單位和其他單位利用NSTL提供的工具或資源，在自己系統(tǒng)上開發(fā)的系統(tǒng)或服務的服務量；成員單位和其他單位利用NSTL的機制、知識或經(jīng)驗，衍生開發(fā)的資源、服務所產(chǎn)生的服務量和其他活動量；NSTL、成員單位和其他單位在NSTL機制支持下進行的國內(nèi)外合作項目和人員培訓情況，NSTL支持、組織或參與提出的信息政策和公共信息機制。
　　為了全面掌握和不斷提升NSTL的效益，需要專門研究、試驗和應用NSTI科技文獻保障效益測度評價機制，它們涉及的內(nèi)容和方法可能包括：①基礎保障程度統(tǒng)計，涉及對基本覆蓋率、核心資源覆蓋率、平衡覆蓋率、比較覆蓋率等的可靠統(tǒng)計；②直接服務效益測度，包括NSTL服務統(tǒng)計方法、成員單位利用NSTL資源的直接服務統(tǒng)計方法、其他單位利用NSTL資源的直接服務統(tǒng)計方法；③直接減負效益測度：成員單位捆綁電子資源節(jié)省經(jīng)費計算方法、其他單位紙本經(jīng)費減少折算方法、直接利用NSTL系統(tǒng)或工具開發(fā)系統(tǒng)的單位及所用系統(tǒng)基準開發(fā)及維護費用；④資源放大效益測度：利用NSTL資源或服務延伸開發(fā)系統(tǒng)或服務的單位統(tǒng)計及所產(chǎn)生的服務量統(tǒng)計、利用NSTL提供的工具、系統(tǒng)或資源自主衍生開發(fā)系統(tǒng)或服務的單位統(tǒng)計及所產(chǎn)生的服務量統(tǒng)計、利用NSTL所提供的機制、知識或經(jīng)驗衍生開發(fā)資源或服務的單位統(tǒng)計及所產(chǎn)生的服務量或活動量統(tǒng)計、NSTL支持的國內(nèi)外合作項目和人員培訓情況、NSTL支持、組織或參與提出的信息政策和公共信息活動量及影響范圍、影響程度。
　　
　　致謝：本論文研究是NSTL發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)研的一部分，課題組一直得到NSTL袁海波主任和沈仲祺副主任的直接指導和支持，NS TL其他成員單位專家也對研究的思路和內(nèi)容提出了寶貴的意見，謹在此表示衷心的感謝。

相關(guān)熱詞搜索：效用 文獻 形式 國家科技圖書文獻中心的效用形式及其評價 科技文獻檢索試題 科技文獻檢索作業(yè)