時間：2001年12月1日（星期六）上午9：00

　　地點(diǎn)：北大理教123教室

　　主講人：姜新立教授（臺灣國立中山大學(xué)學(xué)術(shù)研究所所長、北京大學(xué)客座教授）

　　講座內(nèi)容：

　　今天我非常高興能到這來給大家作這個講座，作為北京大學(xué)的客座教授，我一直沒有機(jī)會來盡一份職責(zé)。所以我想趁現(xiàn)在休假的時間，來給同學(xué)們作一個報告。由于時間關(guān)系，今天我主要想講一下前一個問題，就是世界體系的問題，至于全球化問題，我希望將來能夠有機(jī)會再來給大家講一次。

　　歷史上研究社會發(fā)展和國家發(fā)展的理論有很多，而其中最大的一派就是馬克思學(xué)派，這個學(xué)派（school）我們大家都很熟悉。馬克思學(xué)派又有三個分支：線型論、結(jié)構(gòu)論和階段論。線型論，即classical的學(xué)派，這是國內(nèi)見的最多的一種；
結(jié)構(gòu)論又叫結(jié)構(gòu)分析論，主張從內(nèi)部結(jié)構(gòu)入手來研究一個社會或者國家；
階段論則是把國家發(fā)展的歷史劃分為幾個階段來具體分析。

　　另外一種研究世界的理論就是馬克思·韋伯（Weber）創(chuàng)立的理論。這種理論是第二大研究社會發(fā)展的理論，它與卡爾·馬克思建立的第一學(xué)派剛好相反。它研究的是從傳統(tǒng)社會到現(xiàn)代社會的演進(jìn)過程、合理性與現(xiàn)代化的關(guān)系等問題。

　　馬克思學(xué)派和韋伯學(xué)派都是歷史上研究世界的理論的初創(chuàng)，是founders。馬克思和韋伯對于西方的觀察中最大的偏見（bias）就是所謂的“西方中心論”，尤其是馬克思，即他們都認(rèn)為整個世界體系的演變是以西方國家，特別是歐洲資本主義國家之間的關(guān)系為主，都不重視對東方的研究。當(dāng)然，這種觀點(diǎn)認(rèn)為只有西方國家出現(xiàn)過資本主義的因素，只有它們才是世界體系的基本構(gòu)成部分，我們很難接受這樣的看法。因?yàn)槭煜ぶ袊鴼v史的人都知道，我們在宋代的時候就出現(xiàn)了資本主義的萌芽，如果說中國歷史上一點(diǎn)資本主義的因子都沒有，我們實(shí)在是很難認(rèn)同。馬克思和韋伯二人的觀點(diǎn)幾乎是對立的，共同點(diǎn)在哪呢？就是他們都認(rèn)為世界體系的發(fā)展都存在著中心（core）。

　　下面我們就來講講世界資本主義體系的結(jié)構(gòu)，或者說是它的基本構(gòu)成。首先是有一個核心（core），這個核心在世界體系中具有最重要的作用，所以被稱為“核心”或者“中心”，它面向四周作結(jié)構(gòu)功能性的放射。在中心周圍，有很多次中心國家，在結(jié)構(gòu)功能圖上它們是面對中心、相反的一圈，呈現(xiàn)帶狀，英文叫做“zone”。這個地區(qū)也可以稱之為“亞邊陲性地區(qū)”，因?yàn)樗鼈兲幵谥行暮瓦呞镏�間，而且往往和中心聯(lián)合起來共同壓迫邊陲地區(qū)。最外圍的一圈就是所謂的“邊陲性地區(qū)”，英文叫“peripheries”。這個地區(qū)處于整個世界體系的邊緣，是最貧窮和落后的地方，往往被視為中心和次中心地區(qū)的“貢物”，它們受到的剝削也最重。這三者就構(gòu)成了世界體系（world system），它們之間的關(guān)系形成了一定的模式，用來維持資本主義體系的運(yùn)轉(zhuǎn)。而整個世界體系又表現(xiàn)出很強(qiáng)的不平等性，實(shí)際上是呈現(xiàn)一種等級模式(hierarchy)：一般說來是中心和半邊陲一起壓迫邊陲地區(qū)。

　　馬克思學(xué)派研究的也是資本主義世界體系的運(yùn)轉(zhuǎn)，但它的獨(dú)到之處在于它研究的不是如何維持資本主義體系的運(yùn)轉(zhuǎn)，使它不至于崩潰。恰恰相反，馬克思通過諸多分析得出的結(jié)論是：由于資本主義的生產(chǎn)關(guān)系自身所包含的不可解決的矛盾，資本主義體系本身最終會滅亡。這就很發(fā)人深思了，實(shí)際上大多數(shù)人認(rèn)為馬克思理論的價值就在于它促進(jìn)了歐洲資本主義國家的自省，使它們注意到了體系的一些缺點(diǎn)，并且積極地加以改正，從而避免了馬克思所說的資本主義的崩潰這一結(jié)局，而且在戰(zhàn)后還出現(xiàn)了資本主義發(fā)展的黃金時期，直到今天它還是很有生命力的。

　　50年代后西方出現(xiàn)了新的關(guān)于社會發(fā)展的理論，主要有Rustew、Apter等創(chuàng)始人。他們提出了一些新的觀點(diǎn)，如Rustew認(rèn)為落后國家的發(fā)展必須先從經(jīng)濟(jì)入手，只有經(jīng)濟(jì)力量強(qiáng)大了，在世界體系中的地位才有可能改變。

　　研究中心和邊陲地區(qū)關(guān)系的另一個很引人注目的理論就是“依賴?yán)碚摗保�或者叫做“依附論”（Dependency theory）。依附論最著名的代表人物是弗蘭克（Frank），他認(rèn)為世界體系應(yīng)該是“自我完型的（well established）、封閉型的”，而邊陲地區(qū)的國家要發(fā)展，就必須實(shí)行“切斷論”（dislinkage），即要完全脫離現(xiàn)有的資本主義世界體系、脫離這種不平等的“中心—外圍”關(guān)系，到另外的地方去發(fā)展。當(dāng)然這種看法是不太現(xiàn)實(shí)的，在如今全球化進(jìn)程日益加快的形勢下，任何一個國家都不可能單獨(dú)地發(fā)展，它必須融入到世界體系中來。

　　那么半邊陲地區(qū)在世界體系中的地位如何呢？它們是應(yīng)該切斷與中心的聯(lián)系呢，還是融入中心并與之合作聯(lián)合壓迫邊陲地區(qū)呢？研究世界體系的學(xué)者對它們的態(tài)度有兩種，就是不重視和很重視。I·Wallerstein在紐約創(chuàng)立了“世界體系”這一學(xué)派，他很重視半邊陲國家在世界體系中的作用。他認(rèn)為中間勢力會使中心和邊陲之間的矛盾得到一些緩和，有利于鞏固中心的地位和維持整個世界體系的穩(wěn)定。

　　下面我們就來簡單地講一講世界體系的演變。16、17世紀(jì)歐洲開始出現(xiàn)了資本主義因素，這才有了我們現(xiàn)在所說的資本主義世界體系，在此之前莊園經(jīng)濟(jì)在歐洲占據(jù)統(tǒng)治地位。16世紀(jì)世界體系的核心主要是指西歐地區(qū)，半邊陲地區(qū)是南歐國家，邊陲地區(qū)則是東歐國家。最早的核心國家是西班牙，它在16世紀(jì)擁有絕對的權(quán)威，但后來西班牙被荷蘭打敗了。到17世紀(jì)末世界體系的中心被分裂，從西歐往西北方向移動，相繼出現(xiàn)了新的核心—荷蘭、葡萄牙等。這一時期荷蘭出現(xiàn)了很多哲學(xué)家和社會學(xué)家，其中有很大一部分是從外國來的，像笛卡兒等人，這些人促進(jìn)了社會文化的繁榮和進(jìn)步。中心國家都積極推行文化霸權(quán)，對所到之處進(jìn)行文化滲透，臺灣、澳門等都是例證。

　　17世紀(jì)時中國是一個“東方世界帝國”（world empire in Oriental），我們是亞洲第一大世界性的帝國，而且在鄭和下西洋的時代海上霸權(quán)還在我們手上，為什么中國會允許葡萄牙占領(lǐng)澳門呢？這是一個很值得研究的問題。當(dāng)時葡萄牙本身的力量也很小，它用幾條船就占領(lǐng)了澳門這個有400多年歷史的小漁村，而中國這個堂堂大國卻認(rèn)為有一個外國人來和我們進(jìn)行交換沒什么大不了的。就這樣，葡萄牙人就慢慢住下來了，澳門也逐漸成了葡萄牙人的地盤，他們作了很多改變，連澳門的稱呼也改變了。我們知道原來的澳門一向是廣州人居住的地方，這里的居民有拜媽祖的習(xí)慣，當(dāng)時有一個著名的媽祖閣，用廣東話念作“Macao”，葡萄牙進(jìn)來之后就把這個名稱記下來，后來逐步演化為“Macaw”，澳門的英文名稱就是這樣來的。

　　我們再來看看臺灣。最早到臺灣的也是西班牙人，臺灣最早在西方的名稱不叫臺灣，叫“Formosa”，在西班牙語中的意思是“美麗之島”。寶島臺灣真的很美麗，3600多平方公里那么小的地方卻有超過100座300公里以上的高峰。福摩薩就是東方的瑞士，西班牙把它的文化也帶到東方來了。

　　18世紀(jì)歐洲新的世界體系出現(xiàn)了新的霸權(quán)國家——荷蘭。荷蘭在打敗西班牙艦隊(duì)之后，奪取了整個海上的霸權(quán)。荷蘭如何擴(kuò)展其世界霸權(quán)呢？它首先繞過印度，攻打英國，遭到英國反抗后又繞回來，進(jìn)入印度洋，占領(lǐng)了印度，并在印度設(shè)立了東印度公司。我們所知道的現(xiàn)代史中東印度公司是英國開的，事實(shí)上最早是荷蘭人設(shè)立的后來英國人打敗了荷蘭人，接替它繼續(xù)統(tǒng)治印度，也就接收了東印度公司。當(dāng)時荷蘭人還在西印度群島設(shè)立了西印度公司，可見它的霸權(quán)已經(jīng)是全球性的了，以前根本沒有所謂的全球性問題，也沒有全球化的概念，連鄭和下西洋充其量也就是半個全球性，因?yàn)樗�并沒有繞地球一圈后又回到中國，他是原路去原路返回。地理大發(fā)現(xiàn)后，整個世界實(shí)現(xiàn)了通路，尤其是水路。在荷蘭女王執(zhí)政時期，荷蘭王室分別與西班牙、葡萄牙、法國、英國等結(jié)成血盟關(guān)系，來鞏固荷蘭大帝國。

　　18世紀(jì)的世界體系對東方的影響很大。臺灣問題就是一個顯著的例子，為什么臺灣問題最難解決，就是因?yàn)榕_灣有很多人認(rèn)為，臺灣不屬于中國：臺灣叫福摩薩（Formosa），以前有很多人統(tǒng)治過臺灣，有西班牙人，有荷蘭人，有日本人，等等。這些問題都與臺灣的歷史有關(guān)，它曾經(jīng)被許多國家占領(lǐng)和統(tǒng)治過。清朝年間鄭成功解放臺灣，趕走了荷蘭人，他被視為中華民族歷史發(fā)展過程中的民族英雄，從某種程度上講，沒有鄭成功，就沒有臺灣。但是鄭成功在臺灣建國后，不到三代政權(quán)就垮臺了，因?yàn)樗�的兒子和孫子一個比一個差，他想反清復(fù)明的愿望也沒有能夠?qū)崿F(xiàn)，最終抱憾終生，于是后來康熙皇帝不費(fèi)多大力氣就收服了臺灣�，F(xiàn)在人們在討論未來臺灣和大陸統(tǒng)一應(yīng)采取的方式時還會說，要不要采取康熙方式，也就是說用軍事方式來解決臺灣問題？當(dāng)然在我看來這種方法不太行得通。即使現(xiàn)在在臺灣也還要很多荷蘭人的后代，叫“土生荷蘭混雜種”，跟咱們中國的漢人混在一起。這一批人的思想觀念最特殊，他們從不承認(rèn)臺灣是中國的，因?yàn)檫B他們的祖宗都不完全是中國人，而是荷蘭人居多�？梢姰�(dāng)時荷蘭在臺灣的霸權(quán)也很大，它打算把臺灣作為一塊新的殖民地。

　　荷蘭在18世紀(jì)擁有霸權(quán)，它從政治、經(jīng)濟(jì)和文化幾個方面都加強(qiáng)了滲透，來鞏固、加大荷蘭在整個世界的經(jīng)濟(jì)體系。這時候英國和法國也逐漸強(qiáng)大起來，它們兩國采取聯(lián)合對付荷蘭的方法打擊荷蘭，而荷蘭被打倒后，英法兩國又開始爭奪世界霸權(quán)，這就是著名的拿破侖戰(zhàn)爭。大家都知道拿破侖是蓋世之雄，可是最后英法之戰(zhàn)中法國失敗了，在滑鐵盧戰(zhàn)役中，英國獲得決定性的勝利，從而取得了新的世界霸權(quán)。

　　為什么英國能取得霸權(quán)呢？除了戰(zhàn)爭的因素，還有一些其他的原因。這時候英國已經(jīng)是一個民族國家，從中世紀(jì)開始它的國家結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)不斷變遷，出現(xiàn)了新的綜合國力，如果不是新的綜合國力超過法國的話，它又怎么能打倒拿破侖呢？荷蘭居于核心地位的時候法國也很強(qiáng)大，它是整個歐洲的次中心，當(dāng)年拿破侖橫掃歐洲無敵手。英國在文化上比法國先進(jìn)，它擁有很多哲學(xué)精英，憲政、憲法思想最早是出現(xiàn)于英國、另外，社會制度上，這時候英國搞“圈地運(yùn)動”，使國家的財(cái)產(chǎn)制度發(fā)生很大的變遷，已經(jīng)不再是咱們中國人觀念中“普天之下，莫非王土；
率土之兵，莫非王臣”，而是讓人民擁有自己的土地財(cái)產(chǎn)。英國數(shù)千年來都是王權(quán)制，社會分成好幾個階層：在king下面凡是獲得土地者都是貴族（gentry）；
貴族下面還有很多真正經(jīng)營和管理這些土地的人，叫做約門（yeomen）。約門是農(nóng)村中產(chǎn)階級，除了在農(nóng)村有一定的土地外，還會到城市里進(jìn)行貿(mào)易，這就促進(jìn)了英國的發(fā)展，它成為接手荷蘭的世界核心國也絕非偶然。同一時間的法國呢，這時候還是專制王權(quán)；
社會結(jié)構(gòu)上還沒有超出封建主義生產(chǎn)方式，屬于農(nóng)業(yè)國（英國此時已步入工業(yè)國）。所以英法之戰(zhàn)最后法國敗了，這也不是偶然的。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，英國是重商主義，法國是重農(nóng)主義，英國必然要比法國強(qiáng)大，所以它才能在爭霸戰(zhàn)中獲勝。

　　英國成為新的超級強(qiáng)國之后，它把全世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展重新建立起來（rebuild up），造就了今天的世界資本主義體系，英國也成為海上不落帝國，它的國旗插滿了世界各的角落，它被稱為“日不落帝國”。這時候由于清教徒戰(zhàn)爭中清教徒失敗，他們不愿意繼續(xù)留在英國受女王政治權(quán)力的壓制，就乘坐“五月花號”來到北美想重新開辟一塊凈土，但是他們也無法擺脫英國在整個世界的霸權(quán)，北美也成為英國的殖民地。等到1775年北美獨(dú)立戰(zhàn)爭爆發(fā)，北美十三個殖民地聯(lián)合，成立了美利堅(jiān)合眾國。

　　這時候增加了很多新的邊陲國，原來西班牙的殖民地等均成為英國的邊陲。亞洲呢？亞洲既不是邊陲，也不是半邊陲，而是這個體系之外的競爭者。它不是英國的半邊陲，如果是的話它就會向英國繳納“貢物”，但實(shí)際上顯然亞洲是西方還沒有觸摸（touch）過的地方，是獨(dú)立的“第三者”。正因?yàn)槿绱�，以核心為主的整個西方帝國主義才會脫出這個系統(tǒng)，進(jìn)入到第三地帶，所以才會有入侵北京的“八國聯(lián)軍”。這八國聯(lián)軍就是中心國和半邊陲國合在一起，美國那時候也不像現(xiàn)在那樣處于世界體系的中心，它也屬于半邊陲國。可見，半邊陲國對中心的注力大于中心對邊陲國的注力，它們偏向于核心國。

　　當(dāng)代的世界體系就是60年代以后的世界構(gòu)造。二戰(zhàn)之后美國取代西歐成為世界體系的核心，但是英國和法國在參與世界事務(wù)的時候仍然會跟美國聯(lián)合起來。美國所營造的世界資本主義體系一直延續(xù)到今天，其規(guī)模、深度和廣度都是前所未有的。

　　反資本主義思潮從18世紀(jì)末馬克思主義出現(xiàn)以后逐漸具體化，經(jīng)過1917年的俄國革命，最后出現(xiàn)了一個新的社會主義體系。這個社會主義體系經(jīng)過了70年，由于前蘇聯(lián)的崩潰而瓦解�，F(xiàn)在世界上還有少數(shù)社會主義國家，但是它們的力量太小了，根本不對資本主義世界體系構(gòu)成威脅。但是社會主義體系一出現(xiàn)，就要抗擊資本主義體系，這兩個體系是相對獨(dú)立的，也是對立的，而社會主義體系的建立就已經(jīng)表明了抗擊資本主義的成功。

　　90年代中國成了超級社會主義國家，它在世界體系中的角色又如何呢？我們是應(yīng)該繼續(xù)與資本主義體系對抗呢，還是要與之接觸，以求得自身的發(fā)展？在全球化的今天，采取“切斷論”恐怕是不行的，所以我們選擇要跟資本主義接軌，要融入這個世界體系中。60年代中國自己把自己孤立（isolate）起來，就是所謂的“切斷論”，要抗擊一切帝國主義，而20多年的歷史也證明，“切斷論”行不通，因?yàn)樗�含有相�?dāng)?shù)睦硐胫髁x（idealist）的成分，今天我們需要更加務(wù)實(shí)地來看待這些問題。不妨看一看當(dāng)年馬克思對人類社會發(fā)展規(guī)律的見解（insight），他認(rèn)為社會發(fā)展就應(yīng)該是一個階段接著一個階段的，資本主義社會也是其中的一個必經(jīng)的階段，一般說來是不可逾越的�，F(xiàn)在中國搞社會主義市場經(jīng)濟(jì)，很好的解決了這個問題，不僅超越了蘇聯(lián)和東歐的困境，而且為其它國家樹立了榜樣。中國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)就是要把市場（market）和社會正義（social justice）結(jié)合起來，最大程度地減小貧富差距，盡可能避免馬克思所說的“人的異化”（alienation），而實(shí)踐證明我們確實(shí)作的很好。

　　總的說來，當(dāng)代關(guān)于世界體系的理論思想都把馬克思的理論和韋伯的理論結(jié)合起來。馬克思的理論是很樂觀的，他認(rèn)為人類發(fā)展到最后一定會達(dá)到“太極”的境界，也就是我們通常所說的“止于至善”；
而韋伯的理論卻很悲觀，他認(rèn)為世界體系本身存在很多矛盾，其結(jié)局必定不會樂觀，歷次體系內(nèi)部的變更和重建無非是為了讓世界體系能夠繼續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)而不會崩潰。無論如何，應(yīng)該說世界體系學(xué)派的研究是相當(dāng)宏觀的，而且包含的面也比較廣泛，這是一種很不錯的研究方法。

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