国产第页,国产精品视频一区二区三区,国产精品网站夜色,久久艹影院,精品国产第一页,欧美影视一区二区三区,国产在线欧美日韩精品一区二区

翟小波:自由主義民主之反思

發(fā)布時間:2020-06-17 來源: 散文精選 點擊:

  

  歷史對學(xué)者的熱腸經(jīng)常是無動于衷,生活又變幻莫測。見慣了把異域的主義強(qiáng)扮成百姓自己的需求,見慣了自詡為精英的知識人對百姓的徒勞甚且貽害的啟蒙和教育,又深知老百姓雖粗卑無文但并不糊涂,深知黃河沖擊的黃土并不會因為歐風(fēng)美雨而飛揚濕潤。因此,我不得不對我以之為生的學(xué)科懷持更謙卑的心態(tài)。吾國吾民真實的政法需求是什么?

  吾人意識了舊時的弊病,吾人發(fā)現(xiàn)了矯正之道,但吾人更發(fā)現(xiàn)了矯正之道本身的弊病。對壞局面,莫改動它,若你擔(dān)心改動會使其更糟的話。孟德斯鳩[2]

  人之為人是一種悲劇,也是一種幸運。這悲劇或是幸運,乃出于一個同樣的原因——就是一種不甘。李銳[3]

  

  歷史對學(xué)者的熱腸經(jīng)常是無動于衷,生活又變幻莫測。見慣了把異域的主義強(qiáng)扮成百姓自己的需求,見慣了自詡為精英的知識人對百姓的徒勞甚且貽害的啟蒙和教育,又深知老百姓雖粗卑無文但并不糊涂,深知黃河沖擊的黃土并不會因為歐風(fēng)美雨而飛揚濕潤。因此,我不得不對我以之為生的學(xué)科懷持更謙卑的心態(tài)。吾國吾民真實的政法需求是什么?最適宜于吾國吾民的政法模式是什么?我并不確定而具體地知道。也許,它與所謂的民主化無任何干系。這個問題,我先懸擱起來。在本文中,我暫且接受當(dāng)下政法界主導(dǎo)性的概念和語用結(jié)構(gòu),以“民主化的規(guī)范模式的探尋”作為潛在的關(guān)懷,結(jié)合我對吾國吾民當(dāng)下生存狀態(tài)的體驗,鋪陳我閱讀(主要是西方學(xué)者的著述)的心得,敘述我的思考。我不奢求、更無力為吾國吾民建構(gòu)某種民主模式。我只是嘗試從理論上追問并初步回答:在目前政法界關(guān)于民主化的主導(dǎo)性概念結(jié)構(gòu)內(nèi),該如何觀察自由主義民主?

  

  一 背景

  

  中國共產(chǎn)黨從成立之日起,就承諾實現(xiàn)更真實、更廣泛的民主,就承諾以實現(xiàn)人民當(dāng)家作主為己任。[4]基于“傳統(tǒng)的”和“現(xiàn)實的”、“意識形態(tài)的”和“情勢必要的”、“國際的”和“國內(nèi)的”等復(fù)雜因素,主導(dǎo)性政治力量賦予“人民當(dāng)家作主”以過度經(jīng)濟(jì)化、階級化、專政化和運動化的整體主義界定,[5]逐步墜入“無產(chǎn)階級專政下繼續(xù)革命”的深淵。[6]但執(zhí)政黨從未收回、也未放棄向人民立下的承諾。文革結(jié)束后,執(zhí)政黨重建“人民當(dāng)家作主”理念,[7]逐步緩和其階級化之維,強(qiáng)調(diào)民主化和法制化(專政對象的界定標(biāo)準(zhǔn),也不再是階級歸屬,而是違法與否),強(qiáng)調(diào)通過民主和法制來保障民權(quán),逐步接受了普遍人權(quán)的理念。

  一百年來,民主化始終是強(qiáng)大的規(guī)范吁求;
黨的領(lǐng)導(dǎo)又是強(qiáng)大的現(xiàn)實意志。二者之間,難免抵牾。執(zhí)政黨從未放棄原初的民主承諾,但它憂慮:以自由主義民主作為規(guī)范模式的民主化,可能威脅或取消黨的領(lǐng)導(dǎo)——這未必真如某些人臆想的那樣,是可喜可賀的,盡管當(dāng)下的政治現(xiàn)實的確不堪,盡管現(xiàn)實中黨的領(lǐng)導(dǎo)和民主的確抵牾不斷。我國民主化的難題之一,就是探求黨的領(lǐng)導(dǎo)和“人民當(dāng)家作主”相統(tǒng)一的正當(dāng)法權(quán)結(jié)構(gòu)。[8]

  基于對此難題的敏銳體認(rèn),執(zhí)政黨積極探索中國特色的民主化道路,確立了新綱要。[9]其基本規(guī)定是:在維持或增強(qiáng)黨的代表性和先進(jìn)性的前提下,堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)和人民當(dāng)家作主的統(tǒng)一。人民當(dāng)家作主是社會主義民主政治的本質(zhì)與核心,是政治體制改革必須堅持的正確政治方向。黨的領(lǐng)導(dǎo)是人民當(dāng)家作主和依法治國的根本保證,是領(lǐng)導(dǎo)和支持人民當(dāng)家作主。它還強(qiáng)調(diào):依法治國是人民當(dāng)家作主的基本要求;
尊重和保障人權(quán)是人民當(dāng)家作主的內(nèi)在要求?梢哉f,新綱要確立了“一體三位”的規(guī)范結(jié)構(gòu):“一體”是人民當(dāng)家作主(規(guī)范性價值),“三位”分別是黨的領(lǐng)導(dǎo)(現(xiàn)實的政治意志)、依法治國和人權(quán)保障(規(guī)范性價值);
新綱要力求“三位”“有機(jī)結(jié)合”和“辯證統(tǒng)一”于“一體”。

  在總體結(jié)構(gòu)經(jīng)政治決斷而確定(這決不等于難題的解決)之后,接下來的工作,首先便是探求“可落實該結(jié)構(gòu)內(nèi)的規(guī)范性價值、可維持該結(jié)構(gòu)之均衡”的規(guī)范模式。民主化的首要任務(wù),不是對別國的具體制度的簡單移植,而是根據(jù)普遍性價值和本國的政治現(xiàn)實,建構(gòu)規(guī)范模式。這是因為,民主不只是描述性概念,還是既有普遍性又有地方性的規(guī)范性概念。它的一些制度,如競爭性的定期選罷和表達(dá)自由,是一切民主的普遍要求,但另一些制度,則取決于用以證成它的規(guī)范性觀念和特定國度的政治現(xiàn)實。選擇和移植,都離不開以普遍性和地方性的綜合考量為基礎(chǔ)的評判和鑒別。

  新綱要堅持以人民當(dāng)家作主為核心。但關(guān)于政治改革的方向或民主化的規(guī)范模式,社會上卻出現(xiàn)了兩種相反的論調(diào)。第一,完全反對民主,認(rèn)為民主禍國殃民,主張“仁政”,或把法治和民主分開,實行無民主的法治。該論調(diào)的追隨者不多。它主要可歸咎于倡導(dǎo)者的歷史意識之缺乏和民主智識之無知,我不愿專門回應(yīng),本文實質(zhì)上是對該論調(diào)的間接反駁。第二,不反對民主,但卻反對人民當(dāng)家作主,主張自由主義民主。顧準(zhǔn)是其杰出代表。他認(rèn)為,受參政規(guī)模、意識和素質(zhì)等難題的困擾,人民當(dāng)家作主“其實是一句空話”,“實際上不可能做到”,“那一定是無政府”或 “假民主之名實行獨裁”。[10]當(dāng)前,該論調(diào)的追隨者很多,影響很大。

  本文的首要問題是:自由主義民主應(yīng)不應(yīng)成為當(dāng)代中國民主化的規(guī)范模式?(姑且不考慮“現(xiàn)實的不可能性”:以政黨競爭為基礎(chǔ)的自由主義民主,公然違抗現(xiàn)實存在的強(qiáng)大的政治意志,除非訴諸“過程不可把握、前途不可預(yù)測”的革命,根本不可能和平而穩(wěn)固地植入當(dāng)下的政治體內(nèi)。)我的答案是否定的。為避免誤解,先說明三點:

  第一,今日中國的民主思維,深嵌于下述歷史結(jié)構(gòu)之內(nèi):在人民當(dāng)家作主的名義下,中國曾陷入極權(quán)政治;
三十年來,反極權(quán)主義成為民間知識界的主旋律,同時,它也是全球思想界的主旋律。該歷史結(jié)構(gòu),極大地框定了民主思維和想象的方向和空間。與極權(quán)主義貌似對立或無干系的自由主義民主,便自然得勢。這是易理解的,其中也蘊(yùn)含深刻道理。但不幸的是,民主思維完全被“反極權(quán)主義”主宰,后者懷著“非此即彼”的“外在化”心態(tài):“正確道路的選擇只是對危險道路的否定。”[11]全部的問題只在于消滅外在敵人(極權(quán)主義),自由主義民主是當(dāng)然的替代方案。這種思維顯然是狹隘的,它不曾對自由主義民主作內(nèi)在反思,無從表明后者內(nèi)在的正當(dāng)性,更無從體悟自由主義民主和極權(quán)主義間的歷史和邏輯因緣,意識不到極權(quán)主義的基因也存在于自由主義民主的機(jī)體之內(nèi);
它無視民主的多元的歷史形態(tài),武斷地封閉了民主想象和實踐的空間。當(dāng)代西方民主的病癥,也正表明了它內(nèi)在的學(xué)理缺陷。歷史并不會因為極權(quán)主義在世界上的潰敗而終結(jié)。反極權(quán)主義之后,未必就只能選擇自由主義民主。在反極權(quán)主義的框架下思考民主,這種可貴的拒絕遺忘的立場,是絕對必要的,但卻是不充分的。文革的經(jīng)歷必須牢記,但牢記它,并不是為了撤退,而是為了前行。反極權(quán)主義促動的對“美麗”災(zāi)難的謹(jǐn)慎意識,和對民主的開放領(lǐng)地的執(zhí)著探索,應(yīng)該結(jié)合起來。邊疆必須巡守,但力量之源在于內(nèi)部,真正的重心應(yīng)是內(nèi)部的反思和建設(shè)。每代人的使命都是償還先人的債務(wù)。今日,中國人依舊得償還60-70年代的債務(wù)(極權(quán)),但也得償還80-90年代的債務(wù)(消費社會導(dǎo)致意義世界喪失)。

  第二,本文對傳統(tǒng)的自由主義民主作內(nèi)在的反思,這絕不是對它作現(xiàn)實的批評,因為,當(dāng)下中國的公民,從政治實踐的體會來說,是無批評資格的。但本文的任務(wù)是從理論上探尋我國民主化的規(guī)范模式,因此,我就不得不對自由主義民主開展嚴(yán)肅而深刻的反思——這是規(guī)范模式之探尋的前提。我尤其要強(qiáng)調(diào)的是,這里的反思,絕不表明,我反對在中國確立自由主義民主的基本制度;
相反,一些基本制度(如競爭性的定期選罷和表達(dá)自由)是民主的絕對必要的(但卻不是充分的)條件,中國不能拒絕,除非其不愿民主化。我要說的是,單靠這些制度是不夠的;
即使要確立之,也要明白其內(nèi)在缺陷,并努力尋求校正性或補(bǔ)充性制度。

  第三,有些學(xué)者批評我說:“中國的問題是無錢吃肉,你這里卻說,吃肉會患高血脂。但患高血脂根本不是當(dāng)前中國的問題!盵12] 我的回答是:第一,中國知識界的自由主義者,大多罔顧新綱要關(guān)于“正確政治方向”、“本質(zhì)”與“核心”的主張,一味要求在中國確立自由主義民主,這已成為一股很大的力量;
關(guān)于中國民主化的兩種方向的對立,已經(jīng)形成;
何去何從,已成為燃眉之題,因此,本文對自由主義民主的反思,絕非杞人憂天。第二,后文的分析將表明,在當(dāng)前中國的社會、政治和文化背景下,單純確立自由主義民主,絕不是患高血脂的問題,而是患癌癥的要命的問題,不能不未雨綢繆。

  接下來的問題是:若自由主義民主不應(yīng)成為中國民主化的規(guī)范選擇,“人民當(dāng)家作主”應(yīng)否成為替代選擇?它在原則上是否更正當(dāng)?“三位”如何統(tǒng)一于“一體”?在新中國政治史上,“人民當(dāng)家作主”曾扭曲為無產(chǎn)階級專政下的繼續(xù)革命論,這是否表明“人民當(dāng)家作主”是壞理念?要回答這些問題,就必須還“人民當(dāng)家作主”以本來面目。不僅如此,鑒于60-70年代的極權(quán)主義,鑒于“對真實民主的追求”演變成“壓迫性悲劇”的痛苦經(jīng)歷,“人民當(dāng)家作主”理念還須修正自身。“人民當(dāng)家作主”的邏輯原型(未必是事實上的歷史性關(guān)聯(lián),而是分析性關(guān)聯(lián))存在于盧梭的著作中。經(jīng)由對盧梭的忠實認(rèn)知,筆者認(rèn)為,“人民當(dāng)家作主”理念,總體上是正當(dāng)?shù)模?br>不僅如此,“共同意志”(volonté général)的天才構(gòu)想也為“三位統(tǒng)一于一體”的愿景的實現(xiàn),提供了邏輯可能性。遺憾的是,它不曾為達(dá)成“共同意志”提供現(xiàn)實可行的途徑。

  自由主義民主的困境,“人民當(dāng)家作主”理念的基本預(yù)設(shè)和困境,都要求走向公議民主。公議民主之公乃公共、公開、公道(公理)之公。公議是一切相關(guān)人(作為平等自由的人)或其代表,無私(impartial)且公開地說理。公議民主是雙軌的民主:在正式的公共決策(包括立法)程序和機(jī)構(gòu)之外,公議民主表現(xiàn)為由公議行動構(gòu)成的多元和強(qiáng)健的公共領(lǐng)域;
在正式的公共決策程序和機(jī)構(gòu)之內(nèi),公議民主要求以公共領(lǐng)域內(nèi)的公議和正式程序本身內(nèi)部的公議為基礎(chǔ),經(jīng)平等且公開地投票后,按照多數(shù)意志來作出暫時且開放的決策。

  公議民主模式的提出,是對自由主義民主的基本要素的堅持、拓展和超越;
是在歷史反思的基礎(chǔ)上,對當(dāng)代慎議民主(deliberative democracy)論的智識資源的借鑒和發(fā)揮;
是對我國先人的公議政治之追求[13]的繼承、發(fā)揚和落實,是對當(dāng)下中國政治意識或?qū)嵺`內(nèi)的公議民主要素的規(guī)范性提煉和推廣。本文分上下篇,上篇檢討自由主義民主,下篇(將單獨成文)回到Rousseau,厘定人民當(dāng)家作主理念之本意、正當(dāng)性及其內(nèi)在邏輯缺陷,提出并解釋公議民主模式。

  

  二 自由主義民主的命題結(jié)構(gòu)與階級化批評之是非

  

  在學(xué)理上,自由主義民主以洛克、邊沁和老密爾(James Mill)為代表,[14]學(xué)界常稱之為自由主義民主,[15]也稱之為功效主義民主,或保護(hù)-均衡式民主,[16]或市場-私工具式政治[17],或社會(公共)選擇式民主,或選舉式民主(我國某些學(xué)者的用法)。名稱的差異,主要因為,不同學(xué)者關(guān)注該民主的不同方面或環(huán)節(jié),但這些名稱在一定程度上概括了自由主義民主的特征。這里要強(qiáng)調(diào)的是,在當(dāng)代西方,自由主義民主通常對應(yīng)于共和主義民主;
但就當(dāng)代中國政治現(xiàn)實來說,二者的一致性要遠(yuǎn)大于差異性。

  遵循理念型的方法,可把自由主義民主的命題結(jié)構(gòu)歸納如下:[18]

  第一,“自然置人于苦樂兩大主宰之下”;
它以既定的資本主義社會內(nèi)的“經(jīng)濟(jì)人”為根據(jù),主要從物質(zhì)層面理解苦樂。它以資本主義社會為根據(jù),來設(shè)定社會的本質(zhì),認(rèn)為社會是以市場交換為基礎(chǔ)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。社會內(nèi)含自我調(diào)控機(jī)制,該機(jī)制的自由運轉(zhuǎn)可自動產(chǎn)出公共福祉和正義,政府和社會應(yīng)分離。社會的基本單位是個人。個人是市場上的消費者,依工具理智而行動,最大動機(jī)是謀求私己福祉的最大化。人的偏好是既定的(先于政治過程的),無貴賤之別,不可改變,也不應(yīng)改變(與民主的核心理念根本抵觸的偏好除外,如種族主義)。道德歸道德,政治歸政治,把道德引入政治是玩火。

  第二,公民主要是消極法權(quán)的擁有者。(大)政府旨在保護(hù)和促進(jìn)公共福祉,公共福祉是與政府對峙的個人利益(體現(xiàn)為“偏好”)的加總(the aggregate of those same interests),[19]自由主義民主也可稱為“既定偏好加總”式民主。上述的保護(hù)職能,首先應(yīng)通過對社會自治之前提(即維護(hù)市場性自由)的保護(hù)而實現(xiàn),這種職能主要是形式性的,(點擊此處閱讀下一頁)

  體現(xiàn)為對國權(quán)的限制和組織(基本權(quán)和分權(quán))。

  第三,在任何政治共同體內(nèi),政府的嚴(yán)格正當(dāng)?shù)哪康氖菢?gòu)成該共同體的一切個人的最大福祉,但政府的現(xiàn)實目的都是權(quán)力行使者的最大利益。[20]局限于自我、與共同體福祉相沖突的利益,構(gòu)成邪惡利益(sinister interests)。[21]自利心是正常的,不可能、也不應(yīng)該消滅和壓制,但好政制應(yīng)能防止自利心傷害共同福祉,應(yīng)能吸納和運用自利心,使之促進(jìn)公共福祉。實現(xiàn)該目標(biāo)的工具性原則是:利益同一化原則,即應(yīng)通過人為的建制,讓個人福祉與個人對公共福祉的義務(wù)同一起來。該原則應(yīng)通過定期選罷制和代表制來落實。民主是既定偏好的妥協(xié)與加總的多數(shù)決過程,是中立、形式化且平等的社會選擇機(jī)制。核心行為是孤立獨往式偏好表達(dá)或投票[22]。具體手段是:確立民主選舉和罷免制度[由秘密投票(可抵制恐嚇與腐敗,表達(dá)選民的真正意圖)、成人普選、平等選區(qū)、定期選罷等構(gòu)成],使權(quán)力行使者依賴于共同體。主權(quán)在于人民,但在日常政治中,人民主權(quán)通常是潛而不發(fā)的,主要表現(xiàn)為具體的人民實體的普選權(quán)、制憲權(quán)和修憲權(quán);
在其他事務(wù)上,人民由民選機(jī)關(guān)來代表。行政的正當(dāng)性在于嚴(yán)格執(zhí)行代表機(jī)關(guān)的立法,這由代表機(jī)關(guān)的監(jiān)督和行政訴訟來具體落實。

  第四,基本法權(quán)或源于抽象的高級自然法,或源于功效(Utility)的必要性,它構(gòu)成代表機(jī)關(guān)行動的邊界。捍衛(wèi)此邊界、防止多數(shù)暴政的途徑,是由非民選的“司法性”機(jī)構(gòu)對代表機(jī)關(guān)的行為實施正當(dāng)性審查。[23]

  君主專制向自由主義民主的轉(zhuǎn)型,是人世間最偉大的革命之一,F(xiàn)代以降,自由主義民主就逐步成為很普遍的政治實踐,其魅力經(jīng)久不息,四!皻w之若流水”。與曾經(jīng)存在過的政體相比,它把公權(quán)力奠基于委托之上,較成功地解決了公權(quán)力的正當(dāng)性及限制的問題,適度防范了專制獨裁,適度實現(xiàn)了平等和自由。支持者認(rèn)為,它雖然不是絕對完美的,但卻是人世間曾實踐過的最不壞的政治模式。在全球反極權(quán)主義背景下,福山(Frances Fukuyama)甚至說它是歷史的終結(jié)。在“后文革”的背景下,它也廣受認(rèn)同,一度被當(dāng)成政治改良的唯一正確的最終出路。聲稱要檢討它的人,可能會被當(dāng)成是自由憲政的叛徒、極左保守派或不可救藥的空想家。但接下來,通過具體而細(xì)致分析,筆者將表明,上述的論調(diào)或標(biāo)簽,不過是意識形態(tài)掛帥的宣傳性污蔑。若擺脫或左或右的意識形態(tài)包袱,真切關(guān)照公共生活的結(jié)構(gòu)性變革,客觀理智地進(jìn)入自由主義民主的原理和現(xiàn)實的邏輯,就會發(fā)現(xiàn),它內(nèi)含一系列不適當(dāng)、甚至矛盾之處。在當(dāng)代政治情勢下,正是這些不適當(dāng)和矛盾,導(dǎo)致了自由主義民主在學(xué)理上的貧弱,實踐中的異化。它不能充分落實“利益同一化原則”,不能兌現(xiàn)平等、自由和公共福祉最大化的承諾;
它的深層潛伏了“自殺”甚或“極權(quán)政治”的可能性。

  對自由主義民主的批評,最常見的,是它對民主的證成是結(jié)果主義的。這是學(xué)界共識,我不再饒舌。過去,國內(nèi)最常見的、甚至令人膩煩的批評,是秉持階級化的思維,批評它的虛偽性和狹隘性。該批評是深刻的。但鑒于國人已熟悉該批評,本文也就不再詳加申說。但要補(bǔ)充的是,政治的首要難題其實是人性難題,其次才是階級性難題。如果說自由主義民主輕慢了階級性難題,馬列主義則輕慢了、甚至忽視了人性難題,極大地抽空了政治。[24]也就是說,政治的首要難題是對因人性之惡而生的權(quán)力濫用的制約,對因人性自我發(fā)展本能而生的對自由人權(quán)之追求的成全,其次才是對因經(jīng)濟(jì)不平等而生的階級壓迫的消解。若不首先解決人性難題,階級性難題就無從解決——確立勞工專政的國體也是徒然,因為勞工政權(quán)依然是由具體的情欲之人來行使;
要確保勞工政權(quán)的真正落實,就同等地離不開旨在解決人性難題的制約性政制。這就是我國乃至世界上的勞工政治演化為官僚極權(quán)的悲劇之源。我決不是說,自由主義民主對階級性難題的輕慢是正當(dāng)?shù),而是說,階級性難題的解決,應(yīng)以人性難題的解決為前提。正是基于此,本文一再強(qiáng)調(diào),自由主義民主用以解決人性難題的基本制度,必須予以堅持和繼承;

Bentham的“利益同一化原則”(自由主義民主能否落實該原則是另一回事)必須首先予以確認(rèn);
對民主來說,單靠這些是不充分的,但這些卻是絕對必要的。對自由主義民主的虛偽性和狹隘性,我會具體地從普遍人性和技術(shù)層面,揭示它的生成機(jī)理;
并在堅持人性難題之優(yōu)先性的前提下,謀求緩解之道。

  接下來,我將結(jié)合公共生活的結(jié)構(gòu)性變革,沿著從具體到抽象、從淺表到內(nèi)核的次序,逐一反思自由主義民主的主要命題的正當(dāng)性。在每一層命題的反思中,我都預(yù)先假定前一層命題的正當(dāng)性。

  

  三 公共治理轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)

  

  本節(jié)所說的公共治理轉(zhuǎn)型,一方面是指行政的轉(zhuǎn)型,另一方面是指社會子系統(tǒng)對公共治理的承擔(dān)。立法和司法與百年前并無實質(zhì)不同,但行政的變化卻是滄海桑田,這主要表現(xiàn)為領(lǐng)域的拓展和范式的革命。今日,行政“提供的公務(wù),已成為居民的日常需求,成為健全公民生活的要素”,[25]行政影響甚至涉入個人及社會行為的一切方面,已成為政治體的主要存在方式;
當(dāng)前的任何政治體,都必然是行政主導(dǎo)的。行政國正是該過程的自然結(jié)果。在我國,三十年來的市場化改革,決不等于行政的退隱,只是行政范式的轉(zhuǎn)變,它絲毫不曾削弱、甚至還在強(qiáng)化行政主導(dǎo)。在權(quán)力正當(dāng)性的視野內(nèi),行政的正當(dāng)性無疑成為壓倒一切的關(guān)注。

  在自由主義民主的框架內(nèi),確保行政正當(dāng)性的原則是依法行政:代表機(jī)關(guān)制定嚴(yán)格而明確的法律,通過代表機(jī)關(guān)的監(jiān)督和行政訴訟,確保行政行為嚴(yán)格遵守代表機(jī)關(guān)的法律,也即“形式法治”;
[26]其信條是:無法律,則無行政。即使假定自由主義民主能產(chǎn)出符合共同意志、促進(jìn)公共福祉最大化的立法,形式法治的路徑在當(dāng)今也已不足以確保行政的正當(dāng)性。這主要體現(xiàn)為:行政對代表機(jī)關(guān)立法和監(jiān)督的逃脫和反制。真正普遍性的壓迫和生活世界的殖民化,主要來自行政(和社會子系統(tǒng)),而不是其他方面。自由主義民主確保行政正當(dāng)性的思路,建立在兩大前提之上:其一是代表機(jī)關(guān)立法的明確性和具體性;
其二是行政的執(zhí)行性。[27]這兩大前提現(xiàn)今都已氣息奄奄,日暮途窮。它關(guān)于行政正當(dāng)性的思路,是以特定的社會模式和問題格局為依托的,但在高度復(fù)雜的后工業(yè)社會(區(qū)別于前工業(yè)時期的市民社會),這些都已發(fā)生了根本的結(jié)構(gòu)性變化。

 。ㄒ唬┳杂刹昧繖(quán)之初現(xiàn):“法內(nèi)恣意”和“缺法行政”

  工業(yè)革命之后,社會復(fù)雜了,變化快了,代表機(jī)關(guān)在專業(yè)知識(即便是專門委員會確立之后)、工作程序和時間上的局限性以及對立法的相對穩(wěn)定性的追求,都決定了,它不得不給行政機(jī)關(guān)留下靈活應(yīng)對、自由判斷的空間,于是,最初的裁量權(quán)出現(xiàn)了。在裁量權(quán)之內(nèi),行政是缺乏明確規(guī)范的。政法界開出合理性原則和正當(dāng)程序的藥方,意圖救治行政裁量的恣意專斷,成就固然可嘉,但裁量還分為不受司法審查的裁量和受司法審查的裁量。前述的救治藥方,只適用于后者;
即便如此,該裁量依然不能從依法行政原則內(nèi)含的民主正當(dāng)性的層面,來證成自身。它也許真的合理,真的程序正當(dāng),但它不能回應(yīng)民主正當(dāng)性的質(zhì)疑。不受司法審查的裁量,就更可能是恣意專斷的,更可能放縱“邪惡利益”。于是,自由主義民主確保行政正當(dāng)性的思路的第一個裂縫,就被社會變遷的邏輯打開了。

 。ǘ┥鐣姓惋L(fēng)險行政:形式法治的虛軟化

  更大的挑戰(zhàn)在于,社會的結(jié)構(gòu)性變遷導(dǎo)致了行政范式的革命。自由主義民主及形式法治的思路,是以對社會和市場的特定期待(自由市場性社會的自我調(diào)控機(jī)制可以自動地產(chǎn)生公共福祉和正義)為基礎(chǔ)的。但是,市場的自我調(diào)控機(jī)制,在后工業(yè)社會中,不再能應(yīng)付自如,此即市場失靈。市場已不能滿足自由主義民主的期待。如果說,對市場的善良預(yù)期導(dǎo)致了對政府行為的消極限定及以此為基礎(chǔ)的形式法治原則,那么,市場神話的破滅以及由此而生的大量社會和經(jīng)濟(jì)問題,就必定要從實質(zhì)上激活政府。[28]為解決市場失靈的缺憾,社會國或福祉國以及它所要求的行為模式,便應(yīng)運而生。

  自由主義民主及其形式法治的功能主要是自由之保障,而不是實質(zhì)問題之解決,它不能建構(gòu)起實質(zhì)公正的秩序。解決社會和經(jīng)濟(jì)等實質(zhì)問題的政府行為,已不再是個人主權(quán)領(lǐng)地的偶然的、限制性的消極干預(yù),而是分配性的、計劃性的或引導(dǎo)性的行為。這些行為,多半其實不應(yīng)、也不能由國會立法來規(guī)范,[29]于是,以控權(quán)為己任的形式法治原則,就喪失了大半用武之地。但這些新行政作用,卻依然無法回避正當(dāng)性的追問,只不過,自由主義民主不能解決該難題而已。

  新行政作用的正當(dāng)性,不宜適用傳統(tǒng)的制度邏輯。對由此而導(dǎo)致的正當(dāng)性的缺失,政法界并不曾聽之任之,而是努力在既定制度框架內(nèi)謀求調(diào)控之道,通過代表機(jī)關(guān)立法來規(guī)范之,以彌補(bǔ)自由主義民主及形式法治的虧蝕。但該努力只能在很狹隘的范圍內(nèi)實現(xiàn)。原因有二,第一,與形式問題不同,實質(zhì)問題不宜在形式法治層面解決;
代表機(jī)關(guān)的立法固然可以確定強(qiáng)制性解決方案,但這些實質(zhì)性方案的落實,牽涉很廣,它不只取決于政府的意愿,還取決于資源的投入,取決于很多政府根本不能支配的因素。第二,與面對過去的自由保障職能不同,政府關(guān)于公正秩序的形成性職能,通常面向未來,要根據(jù)不可測的未來的變動而變動!拔磥怼保驗槭遣豢蓽y的,代表機(jī)關(guān)就無從預(yù)先設(shè)想其形態(tài),不可能通過立法對其做完全的規(guī)范。在實踐中,實質(zhì)立法的實效性,根據(jù)客觀物質(zhì)狀況以及它體現(xiàn)的實際可能性,必然在不同程度上被弱化軟化,甚至完全被虛置。若既要用自由主義民主及其形式法治的路徑來規(guī)范實質(zhì)性問題,又要維持該路徑的實效性,那么,形式法治的措施,就只能給政府行為設(shè)定寬泛而籠統(tǒng)的目標(biāo),而不能設(shè)定明確的行為模式。但如此一來,政府便擁有了海闊天空的裁量權(quán)?傊,對實質(zhì)問題的關(guān)注,使自由主義民主及其形式法治思路幾乎喪失了規(guī)范力量,或淪為單純的政策綱領(lǐng)。但從正當(dāng)性的角度來說,這些實質(zhì)問題恰是最應(yīng)以公民集體性聯(lián)合自治為基礎(chǔ)的,因為它的解決,通常涉及財富的大規(guī)模汲取和再分配。

  實質(zhì)問題對自由主義民主及其形式法治思路的挑戰(zhàn),還在另一緯度上展開。財富分配的不均,威脅或消滅實質(zhì)自由,新行政作用正是為保護(hù)或促進(jìn)此實質(zhì)自由而生,但悖謬的是,新行政作用意圖救治的實質(zhì)性奴役,并不是政府本身的行為造成的,而是社會造成的,是應(yīng)由形式法治給予同等保障的自由基本權(quán)造成的。在此,新行政作用對此基本權(quán)的保護(hù)可能要以彼基本權(quán)為代價。這些互相沖突的基本權(quán),孰輕孰重,并無固定答案;
在目前的制度框架下,通常只能由政府根據(jù)具體情況加以權(quán)衡,這進(jìn)一步導(dǎo)致代表機(jī)關(guān)立法的明確性的喪失。

  現(xiàn)代社會的風(fēng)險性,加劇了自由主義民主及其形式法治路徑的虛軟化的趨勢。如貝克(Beck)所說,與18-19世紀(jì)不同,今天的現(xiàn)代性,已擺脫古典工業(yè)社會的框架,正在形成全新的形態(tài),即(工業(yè)的)“風(fēng)險社會”。[30] 這也是中國當(dāng)下的社會形態(tài)。[31]鑒于科技革命及其商業(yè)性、社會性運用造成的風(fēng)險,對安全的渴望,已成為基本追求。居民對政府的期待,已不只是對既定法權(quán)的保護(hù),也不只是對實質(zhì)自由的促進(jìn),還包括對潛在的大規(guī)模災(zāi)難提供普遍性預(yù)防。此預(yù)防仍以法定權(quán)益為對象,但卻不再以現(xiàn)實損害為前提。預(yù)防義務(wù)要求在具體災(zāi)難發(fā)生之前,識別其來源并防止其發(fā)生。與現(xiàn)實損害相比,潛在災(zāi)難的特征是:數(shù)量大、形式紛雜、隱蔽性強(qiáng)。與查明已發(fā)生的行為或預(yù)防已顯明的災(zāi)難不同,為預(yù)防潛在的災(zāi)難,政府不僅要掌握與具體行為或災(zāi)難直接相關(guān)的信息,還要掌握更多的其他間接相關(guān)的信息,甚至要針對與災(zāi)難的發(fā)生無任何關(guān)聯(lián)的大規(guī)模的對象收集信息。在此,政府的行為在時間上是預(yù)測性的,在空間上是擴(kuò)展性的;
通過代表機(jī)關(guān)立法調(diào)控這類行為,幾無可能。災(zāi)難發(fā)生之后的救助,通常訴諸緊急狀態(tài)制度,實質(zhì)上更是擱置了依法行政原則。當(dāng)下中國風(fēng)險預(yù)防制度正處于初期的形成階段,可以想見,在該制度的建構(gòu)和逐步成熟的過程中,政府的預(yù)防行為的正當(dāng)性問題,將益發(fā)凸現(xiàn)。

 。ㄈ﹨f(xié)商行政與公共治理:新封建主義

  上述的新社會問題,導(dǎo)致了宏觀的行政范式的革命,導(dǎo)致了自由主義民主及形式法治原則的虧蝕。政府任務(wù)的擴(kuò)展,固然要求向私人汲取更多資源,但這不等同于權(quán)力手段的擴(kuò)展。原因至少有三,其一,自由主義民主保障的基本權(quán),原則上仍應(yīng)受保障。結(jié)果便是,對政府的大量新任務(wù)來說,不能使用強(qiáng)制命令手段。其二,現(xiàn)代社會已走出了“單中心的、剛硬和固定的、統(tǒng)一和普遍的、壓制型的國法”管制時代,(點擊此處閱讀下一頁)

  而正在進(jìn)入了功能分化的公共治理時代。其中,“社會(最具包容性的系統(tǒng))由大量子系統(tǒng)構(gòu)成”。這些“子系統(tǒng)”分擔(dān)了廣泛的治理任務(wù),“通過把沖突地方化(即在特定子系統(tǒng)內(nèi)解決之),特定的社會危機(jī)就不會像灌叢火一般蔓延,整體社會也就不會像火柴盒一般驟燃化成灰燼!盵32]為確保秩序,政府也應(yīng)尊重社會子系統(tǒng)的自治性,而強(qiáng)制命令手段,則會破壞它的自治性及治理功能,導(dǎo)致危機(jī)和沖突的蔓延及責(zé)任的混淆。其三,一些對象的性質(zhì)也決定了它不能以強(qiáng)制命令的方式來調(diào)整,如經(jīng)濟(jì)、科研與文化的繁榮等;
即使某些對象可以通過權(quán)力手段來調(diào)整,代表機(jī)關(guān)的立法也允許這么做,但由于信息和執(zhí)法成本的限制,代表機(jī)關(guān)也不能設(shè)定有效的命令性方案。

  上述情境意味著,新任務(wù)的完成,應(yīng)盡可能運用間接的、激勵性的非權(quán)力手段,征得私人的自愿配合。這就置政府于和私人協(xié)商合作的情境之中。這打破了作為自由主義民主之基礎(chǔ)的公私的界限。政府于是就通過“軟法”方式,引導(dǎo)、鼓勵或威懾私人,督促后者在追求私益時,自覺尊重或推動公共福祉。但與此同時,這也使公共福祉的實現(xiàn)在一定程度上依賴于私人意志。私人也就擁有了以公共福祉之名伸張私益、俘獲政府的機(jī)會。大小利益集團(tuán)就可能藉此調(diào)動政府力量,公共福祉則面臨被多元利益肢解的可能性。協(xié)商合作的常態(tài)是:私人愿意合作,但要求政府讓步,以滿足私益的特殊要求。政府與私人的協(xié)商合作,是必要的,現(xiàn)代行政已不能逃避,這是由現(xiàn)代行政的結(jié)構(gòu)性障礙決定的:強(qiáng)制性權(quán)力手段在此根本不能適用。

  但應(yīng)意識到,在此,自由主義民主為維護(hù)行政正當(dāng)性而設(shè)的制度,遭到了破壞。因為,私人不是以選民、公共議題參與者及階層代表者等公民資格來行動,而是以私益主體的資格親自參與公共意志形成過程(這里的私人通常是強(qiáng)勢者,因此,公民平等參與公共意志形成的原則就被破壞了):也就是說,作為特權(quán)主體參與公共職能之行使——名義上是政府決定者,實乃政府與私人協(xié)商的結(jié)果,但這私人又不必與任何公權(quán)力主體一般,進(jìn)入“合法—責(zé)任”的民主結(jié)構(gòu)之內(nèi)。另外,對政府與私人協(xié)商而生的決策,依法行政關(guān)于主體和程序合法的要求(如公開以及以之為基礎(chǔ)的公共討論——當(dāng)然,自由主義民主也反對此公共討論,因為它認(rèn)為,公眾不應(yīng)插手行政,應(yīng)該在選舉結(jié)束后即退場),實質(zhì)上也不能發(fā)揮作用。

  面對私人對公權(quán)力的分享,面對政府和私人的協(xié)商性方案,代表機(jī)關(guān)既無力也無奈。它并不參與政府與私人的協(xié)商。若立法議案由政府與私人協(xié)商而生,且該議案得經(jīng)國會通過才能獲得效力,國會就會發(fā)現(xiàn),面對該議案,正如面對國際條約,自己要么完全接受,要么完全拒絕,而根本不能改變,因為這是政府和私人已協(xié)商好的,任何修正都可能置政府于違約、失信的境地。選舉的價值也因此被貶低,因為私人還可以通過與政府協(xié)商來分配政權(quán)。

  再者,如前文所說,現(xiàn)代社會正從“單一的壓制型的國法”管制時代,進(jìn)入了功能分化的公共治理時代。(跨國的和內(nèi)國的)社會子系統(tǒng)分擔(dān)大量的公共治理任務(wù),對諸多分散的、自創(chuàng)生的子系統(tǒng)(autopoietic systems),政治主權(quán)已喪失其支配地位,代表機(jī)關(guān)的立法不能也不應(yīng)具體干預(yù)子系統(tǒng)的內(nèi)部治理(它最多是為系統(tǒng)運行提供保障性框架) [這包括,特定公務(wù)的跨國化,使行政對跨國事務(wù)的決策及跨國子系統(tǒng)的公共治理,完全不受以國界為基礎(chǔ)的民主正當(dāng)性的控制,代表機(jī)關(guān)的行動領(lǐng)域退化為陰影下的劇場(théatre d’ombre)],[33]如此一來,自創(chuàng)生的子系統(tǒng)的公共治理的正當(dāng)性,又該如何保障呢?

  面對協(xié)商行政和社會子系統(tǒng)的公共治理,公務(wù)之提供,似乎又回到分散的統(tǒng)治單元構(gòu)成的古老秩序中;
若不尋求新的民主正當(dāng)性模式,就不能走出這種“新封建主義”。

  (四)官僚系統(tǒng)之異化與行政反制

  最后,附帶說兩點。其一,自由主義民主不能救治當(dāng)代行政官僚制的正當(dāng)性赤字。與行政范式的轉(zhuǎn)型相伴而生的,是行政官僚系統(tǒng)的膨脹。今天,可以說,潛藏在以人民名義運行的自由主義民主背后的,是官僚統(tǒng)治的現(xiàn)實。如盧梭所說,為使政府成員能協(xié)同行動,致力于實現(xiàn)其被創(chuàng)建的目的,它就應(yīng)擁有“個別的我”。[34]但問題是,在自由主義民主之下,官僚系統(tǒng)已日益缺乏責(zé)任心、主動性和回應(yīng)性,日漸墮落成保守、貪婪、懶惰、浪費和脫離公眾的新階級,[35]成為現(xiàn)存經(jīng)濟(jì)和社會精英的盟友,“擁有了比主權(quán)者的意志更加活躍的個別意志,甚至使自己手中的公共力量服從于該個別意志!盵36]部長責(zé)任制對官僚系統(tǒng)的正當(dāng)性的保障,實在太微弱?偨y(tǒng)對官僚系統(tǒng)的政治控制也只是九牛一毛。[37] 為救治該困境,學(xué)者提出以企業(yè)精神重塑政府。這是極危險的,本質(zhì)上是錯誤的,尤其是對陷于腐敗而不能自拔的民族來說,它最多只能在極狹隘的細(xì)節(jié)上適用,因為官僚系統(tǒng)的責(zé)任心和主動性的缺乏,正是為確保政府之公共性、防止其私人化的制度導(dǎo)致的:官僚系統(tǒng)應(yīng)以公共資源服務(wù)于公共目的,行動的責(zé)任是由“公共”來承擔(dān)的,所以,它就一定要通過正規(guī)的法定程式,節(jié)制私益的沖動,這同時就導(dǎo)致了官僚系統(tǒng)的主動性和責(zé)任心之缺乏。[38] 對官僚弊病的解救之道,不應(yīng)是以私人精神改造政府,而應(yīng)是釋放和疏導(dǎo)“公共”的力量和正當(dāng)性資源。其二,二戰(zhàn)之后,競爭性政黨制導(dǎo)致政府對代表機(jī)關(guān)的反制和支配,對此,學(xué)界論述已多,不再贅言。

 。ㄎ澹┍患芸盏拇頇C(jī)關(guān):對民主新模式的要求

  不要被代表機(jī)關(guān)繁忙的立法迷惑,不要以為它表明自由主義民主的依法行政依舊強(qiáng)大茁壯:大部分法案來自行政部門;
已通過的法案對行政的調(diào)控力也極其微弱;
行政部門難以數(shù)計的法規(guī)和規(guī)章(還包括普遍性公共決策),更是架空了代表機(jī)關(guān)。鑒于此,施密特發(fā)出激憤之詞:國會運作徒具形式,重大政經(jīng)決定,與公眾命運相關(guān)者,并不取決于國會審議,真正的決定性過程皆存于秘密委員會或行政部門之內(nèi),或由黨魁與利益團(tuán)體代表私自解決,[39]國會成了清談館(bêtise parlementaire)。依法行政原則應(yīng)繼續(xù)堅持,但只靠依法行政,并不能避免行政的普遍性壓迫,因為大部分行政都處于代表機(jī)關(guān)的立法之外。正當(dāng)程序和合理性的概念,固然可以彌補(bǔ)代表機(jī)關(guān)立法在調(diào)整范圍和拘束力方面的不足,但相對于行政對代表機(jī)關(guān)立法和控制的大規(guī)模逃脫,該彌補(bǔ)只是杯水車薪;
期待它來解決當(dāng)代行政的正當(dāng)性難題,只是隔靴搔癢。代表機(jī)關(guān)的立法在何限度內(nèi)喪失了對行政的調(diào)控力,依法行政原則就在同等限度內(nèi)失效,法院就在同等限度內(nèi)被剝奪了司法審查權(quán)。為謀求自己的正當(dāng)性,謀求公民的信任與合作,行政就不得不在同等限度內(nèi)“自我正當(dāng)化”。這實質(zhì)上提出了對民主新模式的要求。

  

  四 既定偏好加總邏輯之病理

  

  上節(jié)從社會和公權(quán)力的結(jié)構(gòu)性變遷的角度,概述了自由主義民主在當(dāng)代遭遇的挑戰(zhàn),也表明了它本身不足以成功回應(yīng)這些挑戰(zhàn),后者對民主模式的重構(gòu)提出了實質(zhì)性要求,也暗示了重構(gòu)的方向。變遷的社會因素對自由主義民主的傷害,其實遠(yuǎn)不止此;
對其他傷害,鑒于學(xué)界論述已多,本文就不再詳述,只在適當(dāng)且必要的場合,簡單提及(見后文)。在本節(jié)中,筆者要檢討自由主義民主內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)本身——通過既定偏好的簡單加總,以實現(xiàn)私益與公共福祉的同一化、排除邪惡利益——的病理。即使社會仍符合自由主義民主預(yù)設(shè)的社會秩序觀,但因為這些內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)的病理,自由主義民主也依然不能兌現(xiàn)其承諾,甚至在實踐中弊病叢生。

 。ㄒ唬捌眉榷ā辈缓蠈嶋H

  自由主義民主的偏好觀是:“人的偏好是既定的(先于政治過程的),不可改變,也不應(yīng)改變。”這不符合人的實際。人并不是作為“吾意已決者”進(jìn)入政治過程的。人是可變的。偏好取決于人的經(jīng)歷、法和社會規(guī)則、信息和壓力等因素共同構(gòu)成的環(huán)境或稟賦。脫離環(huán)境的偏好是不存在的,環(huán)境的改變很可能導(dǎo)致偏好的改變。個人在進(jìn)入政治過程時,通常只有部分的信息、不確定的意志和可變的偏好。個人經(jīng)常在與他人的交往中豐富既有信息、反思和轉(zhuǎn)化既定的意志和偏好。好的政治,應(yīng)通過交往模式的規(guī)范性建構(gòu),促使偏好自由(而非強(qiáng)制)地朝更正當(dāng)(如更真實、更自主,更無私、更富主體間性,更富反思性等)的方向轉(zhuǎn)化。

 。ǘ┍硪娖貌坏扔谡鎸嵠

  自由主義民主可加總的,只是公民表達(dá)出來的偏好(下稱表見偏好),但表見偏好可能不是真實偏好,以表見偏好之加總為基礎(chǔ)的社會偏好也就可能無從實現(xiàn)公共福祉最大化。這是因為,自由主義民主缺乏或者不曾專門關(guān)注“促進(jìn)反思和共感”的交往機(jī)制,孤立獨往的公民可能不知道自己要什么,其偏好表達(dá)可能是盲目的,隨波逐流的(不自主);
可能是出于幻想或信仰或恐懼,而不是經(jīng)過理智思考而獲得的清醒的最終的認(rèn)識。每個人都是自己利益的最佳判斷者,但這最佳判斷不可能是在孤立獨往的境況下作出的,而只能是在交往、反思、慎議的境況下作出的。另外,真實偏好可能不在掌權(quán)者確定的選項范圍之內(nèi),這時的表見偏好就很可能只是不得已的湊合性偏好。公民還可能采取策略性立場:其一,某些偏好是大家都秉持的,但若由自己來表達(dá),自己很可能受傷害,這時,公民就不會表達(dá)真實偏好,如寧愿消極不作為,犧牲兩人(表見偏好),也不愿主動作為,“犧牲一人、救活另一人”(真實偏好);
其二,依照某些加總方法,表達(dá)虛假偏好會產(chǎn)生更大收益(詳見下文),他還可能基于成本效益考量而根本不去投票。

 。ㄈo視偏好的內(nèi)外、強(qiáng)弱、善惡之別

  即使表見偏好和真實偏好是一致的,簡單加總表見偏好并依多數(shù)來決策,可能侵犯人要求平等尊重的法權(quán),侵犯少數(shù)的自由,仍不一定導(dǎo)致公共福祉最大化。作為特定立法或決策之基礎(chǔ)的偏好,有內(nèi)外和強(qiáng)弱之別。內(nèi)在偏好(personal preference)是對自己享用物品或機(jī)會之方案的偏好,外在偏好(external preference)是對向他人分配物品或機(jī)會之方案的偏好,它可能體現(xiàn)為歧視性或偏見性政治意識形態(tài)、泛道德論或利他主義。自由主義民主對內(nèi)外偏好不加區(qū)別的簡單加總,違反平等原則,“因為一些人的偏好勝出的機(jī)會,將不僅取決于他人的內(nèi)在偏好對稀缺資源的要求,還取決于他人對我和我的生活方式的態(tài)度。”[40]不曾區(qū)別內(nèi)在偏好和外在偏好,這使自由主義民主在平等原則上自相矛盾;
對泛道德論和利他主義的外在偏好的加總,更是導(dǎo)致了雙重計票。[41]

  偏好還有強(qiáng)弱之別:在簡單加總和多數(shù)決過程中,某行為給予多數(shù)的幸福感可能比相反行為給予少數(shù)的幸福感微弱很多,甚至使少數(shù)極痛苦。在這種情況下,簡單加總和多數(shù)決甚至違背常人決策的基本習(xí)慣。這并不是說功效主義道德學(xué)不關(guān)心偏好強(qiáng)度,它是很關(guān)心的,但簡單加總模式(每個人只能算是一,無人可算是多于一[42])卻無從在實踐中兌現(xiàn)它對偏好強(qiáng)度的道德關(guān)懷,從而把公共選擇完全奠基于序數(shù)效用(Ordinal Utility)之上,無視基數(shù)效用(Cardinal Utility)對偏好的決定性作用。[43]這可能導(dǎo)致?lián)Q票(logrolling):換票可能促進(jìn)公共福祉,更可能減損公共福祉,它是不誠實的權(quán)術(shù),很可能導(dǎo)致多數(shù)聯(lián)合欺壓少數(shù)或少數(shù)聯(lián)合欺壓多數(shù),把政治變成無原則的妥協(xié)和交易。以上是從偏好的形式來說的。

  從內(nèi)容上說,有些偏好是不可普遍化的,是特權(quán)式的、惡意的或殘虐的。政治領(lǐng)導(dǎo)或公共決策不應(yīng)該迎合和討好民眾的低級趣味。這些偏好不應(yīng)該成為正當(dāng)決策的基礎(chǔ)。道德和政治應(yīng)適度分開,但自由主義民主卻走向了另一個極端,否認(rèn)對偏好做道德評價的可能性和可取性。

 。ㄋ模┘w偏好的循環(huán):無所不在的操縱

  即使表見偏好和真實偏好一致,即使表見偏好無內(nèi)外、強(qiáng)弱、善惡之別,簡單加總和多數(shù)決仍被技術(shù)難題困擾,不能達(dá)成一致的、符合公共福祉的決策。若只就單維議題來決策,若只在兩個選項間選擇,簡單加總和多數(shù)決固然能達(dá)成一致性決策。但若選項是三個以上,難題就出現(xiàn)了。上世紀(jì)中葉興起的社會選擇論,為此提供了經(jīng)典解釋。它核心的命題是阿羅普遍不可能性定理(Arrow’s general impossibility theorem)。該定理是孔多塞難題(Condorcet Paradox)的普遍化推廣?锥嗳y題是說:假定三個人在三個方案間決策,結(jié)果可能是:甲:X>Y>Z;
乙:Y>Z>X;
丙:Z>X>Y。XYZ分別獲兩票(多數(shù))的支持。依照多數(shù)決,群體的偏好順序就是X>Y>Z>X。這就是循環(huán)多數(shù)的怪圈:簡單加總和捉對多數(shù)決(pairwise majority voting)[44]不能達(dá)成一致的社會偏好順序(公共決策)。(點擊此處閱讀下一頁)

  左右著決策內(nèi)容的,很可能是與決策正當(dāng)性無關(guān)的因素,如投票的順序。盡管可以采納另一種更符合民主直覺(不只表明滿意與否,還表明滿意程度之強(qiáng)弱)的博達(dá)(Borda rule)規(guī)則,[45]上述難題依然無從擺脫。[46]

  民主過程應(yīng)符合若干自明的正當(dāng)性前提。阿羅證明:在適當(dāng)多元的自由社會中,在社會選擇的情境下,符合這些前提(正當(dāng)性)、能達(dá)成一致性(即符合邏輯的)社會偏好的簡單加總和多數(shù)決機(jī)制是不存在的。社會選擇情境是指選項≥3的情境。民主過程的自明的正當(dāng)性前提分別是:[47]其一,條件U即完全性(Universal Domain)。在三個以上的選項中,邏輯上可能的一切偏好順序,都得被認(rèn)可;
選項的設(shè)定不得預(yù)先剔除某些偏好順序。其二,條件C即公民自主性(Citizens’sovereignty), 即社會偏好順序不得是強(qiáng)加的。其三,條件P,即帕雷托最優(yōu)性(Pareto optimality),即個體與社會的偏好順序的正相關(guān)性。其四,條件I:即相對于無關(guān)方案的獨立性(Independence of Irrelevant Alternatives),它旨在強(qiáng)調(diào),對于相同的輸入(個體就相同選項的相同的既定偏好狀態(tài)),不同決策規(guī)則應(yīng)提供相同的輸出。其五,條件N:即非獨裁性(Non-Dictorship)。上述五個條件是簡單加總和多數(shù)決機(jī)制的正當(dāng)性條件,阿羅證明:社會選擇的一致性和正當(dāng)性之間的矛盾,是不可化解的。在適當(dāng)多元的自由社會中,任何社會選擇,都不可能既在方法上是正當(dāng)?shù)模衷诮Y(jié)果上是一致的。[48]

  在社會選擇情境下,社會偏好順序很可能是循環(huán)的,確定的選擇是不存在的。個體是理智的,但集體選擇卻很可能是反理智的。正當(dāng)?shù)纳鐣x擇,也即多數(shù)偏好,僅應(yīng)依賴于偏好分布狀況,而不應(yīng)依賴加總偏好的權(quán)變性的程序操縱。若投票循環(huán)出現(xiàn),不同的程序就可能產(chǎn)生不同的勝者,事實上確定的選擇必定是受操縱的和專斷的。個體的偏好表達(dá)因此也就可能是策略性的。這時,自由主義民主不僅可能導(dǎo)致多數(shù)獨裁,還很可能導(dǎo)致(精心策劃的)少數(shù)獨裁。也就是說,阿羅定理表明,以既定偏好的簡單加總和多數(shù)決為核心的民主過程永遠(yuǎn)都不能避免被操縱的命運。

  在自由主義民主的經(jīng)驗中,人們并不普遍強(qiáng)烈地感受到阿羅難題,以至于Tullock說道:“阿羅提出的問題,在統(tǒng)計上并不經(jīng)常發(fā)生!盵49] 就政治實踐來說,不必為此過分煩惱。但這并不能表明,阿羅定理與現(xiàn)實是不一致的。它只能說明:人們曾經(jīng)受慣了赤裸和野蠻的獨裁,對吸收了民主要素的溫柔獨裁或?qū)γ裰髡蝺?nèi)部夾雜的獨裁要素(或引入不相關(guān)議題——議題捆綁,違反條件I;

或限定選項范圍——只允許同意或否決某既定選項,違反條件U;

或者是次優(yōu)的低效選項勝出, 違反條件P;
或者強(qiáng)勢或弱勢的主體通過繁簡不一操縱行為,傷害公民自主性,實行獨裁,違反條件C和N),[50]麻木不仁,感覺遲鈍。[51] 投票循環(huán)的悖論以及由此導(dǎo)致的政治操縱在現(xiàn)實中絕非偶然,而是普遍存在。[52]通過對美國民主史的扎實研究,Riker證明:操縱(即用各種不民主的手段營造出可使自己獲勝的環(huán)境)一直是有效的政治工具。[53]從實踐上說,自由主義民主之天并不會因為阿羅難題而塌陷,但從理論來說,阿羅定理是災(zāi)難性的,它在邏輯上把自由主義民主扔進(jìn)了專斷的狗屁世界。[54]一些學(xué)者[55]更進(jìn)一步證明:任何投票程序,要么是可操縱的,要么是獨裁的。

  阿羅定理對傳統(tǒng)政治哲學(xué)產(chǎn)生了極大沖擊。為克服阿羅難題,挽救自由主義民主,西方學(xué)者想了很多辦法,主要是力求放松阿羅正當(dāng)性條件。其中最著名者就是布萊克(D.Black)。他建議適當(dāng)放松條件U,假定投票人的偏好序列是單峰的(Single Peaked),中庸投票者將是孔多塞勝者,其偏好將成為社會偏好。[56]所謂單峰偏好序列是指:投票人根據(jù)其他選項與其最偏好的選項的遠(yuǎn)近來正比例地給各選項排序。就條件U來說,阿羅難題之所以會出現(xiàn),主要是因為雙峰偏好序列的存在。在實踐中,雙峰偏好序列是很常見的,這尤其體現(xiàn)在流行的俗語中:“不鳴則已,一鳴驚人”,“要做就做最好”。布萊克的單峰偏好論和中庸投票者定理(the median voter theorem)對條件U的放松(若不是通過理智的交往,就只能是專斷的),是不正當(dāng)?shù),至少它不曾提出把雙峰序列轉(zhuǎn)化成單峰序列的正當(dāng)途徑。事實上,在自由主義民主的體系內(nèi),阿羅定理經(jīng)受住了一切技術(shù)上的批評和修正,其基本命題從未受到?jīng)Q定性挑戰(zhàn)。

  

  五 深層預(yù)設(shè)之不適當(dāng)與極權(quán)主義

  

 。ㄒ唬┡c人權(quán)、法治和集體認(rèn)同的抵牾

  民主、人權(quán)和法治相依相成,是現(xiàn)代政治的三大支柱,任何一方的缺席都可能使政治淪為惡政。負(fù)責(zé)任的政治哲學(xué),應(yīng)盡力謀求三者的統(tǒng)一。結(jié)果主義傾向表明,自由主義民主論很難為民主提供牢固的證成。(盡管民主不是單純的游戲,結(jié)果也是極重要的,但是,把民主的正當(dāng)性完全奠基于“結(jié)果的好壞”,無疑將導(dǎo)致民主基礎(chǔ)的脆弱性,牢固的民主論應(yīng)努力謀求“結(jié)果好”和“本身好”之間的平衡。)

  前兩節(jié)的分析表明,自由主義民主很難充分落實“利益同一化指令原則”,很難兌現(xiàn)公共福祉最大化的承諾(它不能規(guī)范大量政府行為,不能正當(dāng)?shù)剡_(dá)成一致性的集體選擇),很難保障基本人權(quán)(既定偏好的簡單加總和多數(shù)決會踢開任何障礙)。洛克把基本人權(quán)(生命權(quán)、自由權(quán)和財產(chǎn)權(quán))奠基于抽象的理智或自然法的努力,也同等地脆弱,一方面,如阿倫特(Arendt)所說,對無國者和被殖民者,它根本不能提供絲毫保障;
另一方面,它在原則上(也一定程度地在實踐中)把人民主權(quán)(及民主)和人權(quán)置于互爭高低的永恒沖突之中,把政治抉擇置于“不是民主壓倒人權(quán),就是人權(quán)壓倒民主”的二難困境之中。為緩解這種沖突,不少學(xué)者主張憲法司法化。但憲法司法化其實是很偶然、很特殊的制度,它之所以在美國逐步被牢固地確立,成為不會帶來毀滅性災(zāi)難、時而還做點好事的制度,這更多是基于美國司法傳統(tǒng)的特殊性。作為普遍性的政法原則,從來都不曾有人提出堅強(qiáng)的理論根據(jù)和有說服力的論證。它不僅不能正當(dāng)?shù)乇U先藱?quán),還激化了與民主的矛盾。[57]

  自由主義民主也很難堅定地捍衛(wèi)法治。在功效主義的理念下,關(guān)于民主和法治的關(guān)系,唯獨接受規(guī)則或制度功效主義,法治似乎才是可能的。但法治從來都植根于特定的地方傳統(tǒng),由過往的習(xí)俗、慣例和制定法等規(guī)則構(gòu)成,這些規(guī)則可能不是符合功效主義的最佳規(guī)則,是應(yīng)予改革和拋棄的,法治于是就被削弱和破壞。邊沁成為對普通法的激進(jìn)的民主化革命者,該事實充分說明了自由主義民主與法治的張力。

  與上述缺陷緊密相關(guān),以簡單多數(shù)決定勝負(fù),也降低了立法和決策的可認(rèn)同性:服從義務(wù)若只是簡單地以人頭為基礎(chǔ)[多者(在阿羅難題中,甚至是精心策劃的少數(shù))為王,少者為寇],少數(shù)必定口服而心不服,社會和族群的對抗和分裂便由此而生,南斯拉夫、伊拉克、拉美、臺灣的民主困境就是明證。當(dāng)今中國反民主論調(diào)的主要理由之一,就是民主化會導(dǎo)致國族分裂——其實,這并不能構(gòu)成反對民主的理由,最多只是反對“以既定偏好的簡單加總和多數(shù)決為基礎(chǔ)”的自由主義民主的理由。

  自由主義民主的一系列困境,實際上植根于它的人性觀、社會觀和政治觀的深層預(yù)設(shè)。它的自然衍生形態(tài)即精英-多元-均衡的民主模式,最極端地把這些預(yù)設(shè)凸現(xiàn)了出來。

  (二)不正當(dāng)?shù)膽?zhàn)略退卻(精英-多元-均衡模式)

  1.退至精英-多元-均衡模式

  面對上述質(zhì)疑,一些學(xué)者承認(rèn)自由主義民主的缺陷,但卻認(rèn)為:公共福祉最大化和平等自由公民的聯(lián)合自治是不可能實現(xiàn)的承諾,阿羅定理徹底抽掉了“共同意志”的根基。于是,這些學(xué)者便實行戰(zhàn)略退縮,只把民主視為消極的政治模式,把它視為隨機(jī)地剔除受人憎惡的統(tǒng)治者、防范嚴(yán)酷獨裁的途徑:它未必是多數(shù)的統(tǒng)治,未必能促進(jìn)公共福祉的最大化,未必是平等自由公民的聯(lián)合自治,未必是“共同意志”的統(tǒng)治,但它能去除受人憎惡的統(tǒng)治者,即便統(tǒng)治者只受少數(shù)人憎惡(少數(shù)人可以操控決策機(jī)制以獲勝)。

  精英-多元-均衡模式便是戰(zhàn)略退縮的產(chǎn)物。這些學(xué)者[58]認(rèn)為:第一,“民主是讓特定人通過定期地競爭人民選票而獲得決策權(quán)的制度安排”。第二,公共福祉和共同意志都是騙人的鬼話。第三,允許選民主動、直接地決定立法和政策,是不可取的;
選民的政治冷漠可以促進(jìn)政治穩(wěn)定,是必然且應(yīng)然的現(xiàn)象。第四,派閥是不可避免的,源于人的自私心和聯(lián)合行動的高效率,它不能也不應(yīng)被壓制;
諸多派閥的自由行動,能中和(neutralize)其中的邪惡力量,達(dá)成政治的均衡,防止任何一方攫取過分的權(quán)力。作為描述性的理論,該模式有它的合理性,但它卻有更多的不合理性,尤其是作為規(guī)范性理論之時。

  2.競爭性選罷與民主

  該模式徹底放棄了民主的原初承諾,即平等自由公民的聯(lián)合自治。它把民主削減為防范專制的選罷決策者機(jī)制。這就導(dǎo)致盧梭譴責(zé)的狀況:公民唯獨在選舉時才是自由的,其他的時間便都是奴隸;
而且,在既定偏好簡單加總和多數(shù)決模式下,投票結(jié)果很可能是專斷的,是由少數(shù)決定的。以此為基礎(chǔ)的對專制的防范,又如何能正當(dāng)化呢?它本身豈不正是獨裁的一種?

  該模式把民主簡單等同于競爭性選舉。正是因為這一點,我國學(xué)界也把自由主義民主稱作選舉式民主。競爭性選舉無疑是民主的不可或缺的基礎(chǔ)性制度之一。但若把民主簡單等同于競爭性選舉,未免太狹隘了,甚至?xí)呦蚍疵。且不說圍繞選舉展開的、以金錢和媒體為基礎(chǔ)的政治營銷與民主無實質(zhì)關(guān)聯(lián)、甚至腐化了民主(在民主剛起步的國度,這可能導(dǎo)致比專制國更大的腐。也徽f選舉有真有假,假定選舉是純潔的,且莫忘了,選舉只是選人,但選人和選法律、選政策并無必然關(guān)聯(lián)。由選舉而生的國會和政府,本身也是擁有自己獨立生命和追求的官僚系統(tǒng);
尤其是,因為自由主義民主通常秉持伯克(Burke)的“Trustee”式代表觀,[59]國會和政府就更可能“遺民而獨立”。老布什“請讀我唇:不加稅”( Read my lips:
No new taxes)的典故,即是生動的明證。代表和總統(tǒng),雖由選舉而生,但也常不遵循其在選舉過程中的承諾;
政治和行政的殘酷現(xiàn)實,又輕易給了他為此開脫的借口。選戰(zhàn)之勝,壓倒一切對政治競爭、公共壓力和民主責(zé)任的吁求,它可以否定任何“為使政府更高效、更負(fù)責(zé)所必要的”對其權(quán)威的挑戰(zhàn)。邊沁當(dāng)初設(shè)想,掌權(quán)者由人民定期選罷,就可保證掌權(quán)者的利益與人民利益的同一,這未免太簡單了。鑒于此,就可以理解:為什么盧梭說:“代表的理念是現(xiàn)代的:它起源于封建政體,起源于讓人類受辱、讓人的名稱喪失尊嚴(yán)的、既不公又荒謬的政體”;
[60] 競爭性選舉和政治代表性間的聯(lián)系一旦瓦解,自由主義民主就不過是職業(yè)政客對人民的統(tǒng)治的形式,只不過,統(tǒng)治者可以被定期改換(與統(tǒng)治者只能被暴力改換的體制相比,這種選舉式獨裁當(dāng)然是很大的進(jìn)步),而且,這改換也未必是真正民主的。

  3.共同意志:該模式不能發(fā)現(xiàn)還是根本不存在?

  該模式認(rèn)為,公共福祉和共同意志不存在,但它并不曾為此論斷提供任何證明。前兩節(jié)的分析只是表明,在應(yīng)依據(jù)公共性理念來解決的普遍性問題上,自由主義民主,尤其是(它的自然衍生形態(tài))精英-多元-均衡模式,不能發(fā)現(xiàn)或達(dá)成公共福祉和共同意志:因為新行政和官僚系統(tǒng)的“遺民獨立”;
因為秘密投票制[它把公民在決定性時刻相互孤立起來,使選舉或表決成為個別偏好的表達(dá),使公民變?yōu)閱渭兊乃饺,使投票變成私人意見的表達(dá),以此為基礎(chǔ)的多數(shù)決充其量只能形成加總意志];
因為既定偏好加總邏輯的病理[它甚至使加總意志(更別說共同意志了)都難以形成]。但不能因為自由主義民主不能發(fā)現(xiàn)或形成公共福祉和共同意志,就否認(rèn)它存在,F(xiàn)實的權(quán)力運作不應(yīng)因為理念的完美性、純粹性及實現(xiàn)的難度而否認(rèn)理念本身,相反應(yīng)為了不斷接近理念而反思和修正自己。

  4.冷漠與狂熱的循環(huán):不平等不穩(wěn)定的派閥均衡與政治的階級化

 。1)群氓心理現(xiàn)象:正當(dāng)?shù)睦淠?/p>

  非程序化的政治狂熱,固然應(yīng)受節(jié)制,否則會導(dǎo)致群氓心理:[61]在非程序化的群集狀態(tài)下,個人的自覺人格會被淹沒,道德與文明的約束驟然消失,原始沖動、幼稚和暴力欲驟然爆發(fā),責(zé)任心削弱、智識低下,理智思考徹底缺席。但這只是通過理智的程序設(shè)計來節(jié)制群集狂熱、推動決策的反思性的理由,它決不能表明政治冷漠就是應(yīng)該的。(點擊此處閱讀下一頁)

  證諸歷史,選民的冷漠和低能,絕非民主的常態(tài),而是不完善的自由主義民主的病癥,它主要是由既定的不平等權(quán)力關(guān)系(社會、經(jīng)濟(jì)和政治等緯度)造成的,緣于選民在既定的不正義派閥政治中的無力感(見下文)。

 。2) 派閥均衡與政治的階級化(人權(quán)和法治)[62]

  精英-多元-均衡模式意識到派閥是不可避免的,這種務(wù)實的品格固然可貴。但派閥是由(可能傷害其他公民的法權(quán)或公共福祉的)局部性利益或情緒聯(lián)合與促動的人群。[63]它并不代表全民,它強(qiáng)占的權(quán)力遠(yuǎn)超出應(yīng)然比例,如真正參與政黨的,甚至低于全人口的5%。[64] 派閥及政黨的代表性是極脆弱的,因為派閥的主導(dǎo),公民的要求不能表達(dá),自由主義民主也不能主動識別和理解之。這使公民蛻變?yōu)榕砷y意志的被動消費者(類似強(qiáng)買強(qiáng)賣),實際上構(gòu)成了《法國人權(quán)宣言》力求禁止的“特定人群對主權(quán)的擅自行使”。大共和國與派閥力量的中和之間,并無明確的因果關(guān)聯(lián),派閥競爭內(nèi)含大量不穩(wěn)定因素,這很可能導(dǎo)致政治卡特爾。派閥(首先體現(xiàn)為競爭性政黨)與其背后的強(qiáng)勢力量對政治和憲法的俘獲、控制和壟斷(自由主義民主對此無能為力,尤其是在社會結(jié)構(gòu)和行政范式發(fā)生革命性變遷的時代;
它之所以認(rèn)可派閥政治,多半是源于它面對派閥的無力感),嚴(yán)重違反平等和同意原則(如哈貝馬斯所說,在精英論中,民主同政治平等,已無任何聯(lián)系,民主不再是經(jīng)由公民參與意志形成過程使統(tǒng)治合理化的制度;
相反,它要在統(tǒng)治精英間達(dá)成妥協(xié),古典民主論的精髓最終被拋棄了[65]),它常以權(quán)貴資本家和官僚的福祉取代公共福祉,使寡頭政體神圣化,派閥藉此篡奪了更大的政策支配權(quán),政府對選民的責(zé)任亦遭斧削。正是基于此,小密爾(J.S.Mill)說道,自由主義民主的最大危險之一就是階級立法。[66]

  該模式關(guān)于人權(quán)的觀念也很微弱,似乎只能證成表達(dá)自由。對更豐滿的人權(quán)的訴求,無疑會限制精英和派閥對大眾的權(quán)力。該模式還可能摧毀法治,因為在這里,政權(quán)以派閥的爭斗為轉(zhuǎn)移,直接回應(yīng)此爭斗所達(dá)成的均衡,法治只該也只能反映此均衡。多元論的極端就是階級斗爭論,其對法治的威脅似乎無須饒舌。

 。3) 政治信任危機(jī)/冷漠與狂熱的循環(huán)

  基于上節(jié)的論述可知,該模式的均衡,是不平等的均衡,也是不穩(wěn)定的均衡!安黄降取睂(dǎo)致選民的無力、無能和冷漠。這種冷漠實際上表明,在自由主義民主下,統(tǒng)治階層和民眾間的不信任日益增長,[67]但它本身卻不能重建這種信任。對自由主義民主來說,這種不信任是顛覆性的,因為自1789年以來,信任就是它的基礎(chǔ)性觀念。如西耶斯(Sieyès)所說,通過代表制,公民把信任交付給那些能認(rèn)識共同福祉的、更能干的人。[68]但今天,公民卻要收回這種信任:既然民選公職人員不值得信任,那就只能信任自己。由此可見,不平等的均衡導(dǎo)致“不穩(wěn)定”。在短期內(nèi),公民政治冷漠可能有助于穩(wěn)定,但冷漠的大多數(shù)一旦爆發(fā),精英或派閥間的均衡就不堪一擊。歷史實踐一再證明:政治冷漠和政治狂熱、金權(quán)政治和貧(暴)民政治,其間只有一線之隔。今天,在西方自由主義民主下,投票率的下降(不僅包括冷漠性棄權(quán),還包括抗議性棄權(quán))和社會抗議運動的風(fēng)涌,[69]也是明證。

  以上對自由主義民主及其自然延伸模式的質(zhì)疑,表明了它在理論上是不牢靠的,在實踐上是有缺陷的,它能防范專制,也能導(dǎo)致寡頭政治,而且它對專制的防范本身也很可能是專斷的。它導(dǎo)致對多數(shù)公民的不正當(dāng)支配。它雖是抗拒專制的前哨,也是嚇阻平等自由和共同體認(rèn)同的大軍。

 。ㄈ╆P(guān)于人和社會的假定與極權(quán)主義的起源

  誠如德尼(Bruno Denis)所說:“如果人民還追求民主共和國的理念,這些變化可被看成是危機(jī)的信號,但也可看成公民發(fā)自內(nèi)心的要求變革的呼吁,也許今天的公民要求重構(gòu)更合理的民主新模式,在參加選舉外,還希望以更開放的理念參與政治!盵70] 民主價值在全球范圍內(nèi)日益風(fēng)行前進(jìn),對自由主義民主的信任卻日趨衰微。重構(gòu)更合理的民主新模式,便是自然的選擇。但要重構(gòu)更合理的民主新模式,就有必要檢討自由主義民主的深層基礎(chǔ)。前文所揭示的理論和實踐的難題背后,是一套(經(jīng)濟(jì)化的)不正當(dāng)?shù)娜诵杂^和政治觀;
更可驚懼的是,其中還潛伏著極權(quán)政治的暗流。

  1.資本主義人性觀和政治的經(jīng)濟(jì)化

  如阿倫特和麥克弗森(Macpherson)所說,自由主義民主,把資本主義社會內(nèi)的人性作為民主理論建構(gòu)的出發(fā)點。把“勞動者”、“占取者”和“消費者”作為人的本質(zhì),但這并不是人的真正本質(zhì),它只是資本主義社會內(nèi)的人性,是被資本異化了的人性。[71]人的本質(zhì),至少應(yīng)使人區(qū)別于動物。但勞動、占取和消費,則是連動物都有的本能,它只是人的動物性面向。如Aristotle所說,人本質(zhì)上是政治的動物:人有動物性的一面,政治建構(gòu)應(yīng)防備并在一定程度上滿足此動物性;
但人本質(zhì)上是政治的動物,是自由的、充滿差異的理智行動者,是自身資能的發(fā)展者。[72](詳見下篇)

  在資本主義的狂飆之下,資本以其自身內(nèi)在的擴(kuò)張性,摧毀一切,吞噬一切,包括傳統(tǒng)的集體歸屬感和認(rèn)同感。人先前棲居的意義世界(可聯(lián)結(jié)公民、又能保存其自由和獨特性的公共領(lǐng)域)被掃蕩。如馬克思所說,一切封建的、宗法的、田園詩般的關(guān)系都被破壞,宗教的虔誠、騎士的熱忱、小市民的傷感,都被淹沒在利己主義的冰水之中,只剩下冷酷無情的現(xiàn)金交易和赤裸裸的利害關(guān)系。[73]人被徹底個體化,倏忽間,人已轉(zhuǎn)向開裂、放縱的個人主義。[74]資本吞噬了人,吞噬了政治。消費和計算,這些資本主義意識成了現(xiàn)代社會的共同意識。人不可救藥地成了勞動-占取-消費者(這就否定了人的可完善性,否定了偏好轉(zhuǎn)化的可能性和必要性,于是既定偏好原封不動地成了加總的對象;
因為人是自利而非合作交往的行動者,于是阿羅悖論便自然出現(xiàn)了)。社會成了勞動-占取-消費者交換的市場網(wǎng)絡(luò)。政治也喪失了其規(guī)范核心(即自由理智的公共使用),也被徹底經(jīng)濟(jì)化了,成了功效最大化的計算行為,并被經(jīng)濟(jì)力量俘獲,從而也就自然地依照市場邏輯被構(gòu)造。對權(quán)力的競爭,開始依照市場競爭的自由模式,由對最佳策略的工具性選擇來決定,由對選票的競爭來決定。

  且不說這種政治觀是否適當(dāng),單從表層來說,這種把政治經(jīng)濟(jì)化、混淆市場行為與政治行為的做法,也是很不適當(dāng)?shù)摹J袌鲂袨楹驼涡袨,至少有下述差別:其一,消費者的偏好無須區(qū)別內(nèi)外,因為他的選擇通常只影響其本人,主要是內(nèi)在偏好;
但在政治中,投票者的不少選擇則會影響其他人,政治哲學(xué)若還要堅持平等自由原則,就必須區(qū)別公民投票者的內(nèi)外偏好。其二,政治決策的正負(fù)效果通常要很長時間才能顯現(xiàn)出來,決策效果是廣布且分散的(普遍的涉他性),行動本身與其風(fēng)險責(zé)任很難逐一對應(yīng);
消費者選擇的效果則是即刻而直接的,通常是誰選擇誰負(fù)責(zé),其責(zé)任是自我承擔(dān)的;
其三,選舉是零全游戲,而市場供求關(guān)系通常則不是如此。這些具體的技術(shù)性差別,決定了不能以市場邏輯來理解和設(shè)計政治。

  一方面,在生產(chǎn)和消費的無休止循環(huán)中,公民喪失了對更高貴目標(biāo)的追求,古典時代的公民責(zé)任與義務(wù),在今天看來,只是浪費自己稀缺的時間與精力;
另一方面,對經(jīng)濟(jì)事務(wù)和計算思維的長期沉溺,由市場競爭而導(dǎo)致的資源占取的不平等(多數(shù)人缺乏為獨立有效參與政治和發(fā)展自我所必要的生產(chǎn)和生活資料),聯(lián)合導(dǎo)致了公民政治能力和政治購買力的衰弱。公民政治低能和冷漠之類的論調(diào),于是就形成并流傳開來。

  2.資本及消費社會內(nèi)的意義喪失和自由主義民主內(nèi)的極權(quán)暗流

  進(jìn)一步來說,正如阿倫特對極權(quán)政治的分析所表明的,因為資本(還包括與之相伴的理智過動主義與革命意識)摧毀了人先前的意義世界(如宗教,當(dāng)然也包括儒教),把人轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)和消費鏈條上的被動的存在,人總體上也就成了孤寂而疏離的存在,成了無根無家的群氓;
而人本質(zhì)上又是不斷追求意義的存在,由資本的肆虐而導(dǎo)致的意義空間的失落,就急切地渴望填補(bǔ)。又因為,整個資本主義社會(不僅是一般公民,甚至是資產(chǎn)階級)大都把心思集中于資本,而不關(guān)心政治,這種態(tài)度極利于政治強(qiáng)人出現(xiàn),獨裁式地承擔(dān)政治責(zé)任與義務(wù)。一旦這些政治強(qiáng)人又虛構(gòu)了一套聲稱發(fā)現(xiàn)歷史規(guī)律、能帶人進(jìn)入終極自由世界的意識形態(tài),無根無家的(缺乏相互交往而激發(fā)的反思,不分享共同的感受,不能運用彼此的經(jīng)驗來核實和確證自己的認(rèn)識,單向度地盲信盲從)群氓,就很難抗拒迷人的歌聲,就會迅速、自愿而狂熱地被這套意識形態(tài)俘虜。政府機(jī)器也就可名正言順地以民主的(甚至是歷史的)名義來行使暴力,鋪設(shè)恐怖之網(wǎng)。歷史上的極權(quán)政治就是這樣產(chǎn)生的。

  由此,自由主義民主就造成并加深了階級壓迫和存在的空虛及苦難,但卻無力解決此難題。它的危機(jī)、它面對危機(jī)的無奈(不能解決社會問題,不能成功解決行政和公共治理的正當(dāng)性---公共權(quán)力的階級化,資本和消費對意義世界的吞噬)以及它被極權(quán)制取代,構(gòu)成了二十世紀(jì)歷史的主要風(fēng)景之一。戴高樂在“貝葉演講”中曾提醒:“想一想第一、第二和第三共和國是如何垮臺的?意大利民主、德國魏瑪共和國及西班牙共和國是如何讓位于法西斯的?”其實,極權(quán)政治埋葬自由主義民主的例證或曾出現(xiàn)的征兆,遠(yuǎn)不止此,如雅戈賓恐怖和巴黎公社,20世紀(jì)初的俄羅斯,灰暗年代的意大利、德國和法國;
中國的民主變遷史,也可算是注腳。另外,還有很多確立自由主義民主、雖不曾墮入極權(quán)、但卻導(dǎo)致民眾對抗甚至國族分裂的例證,……這給了很多人反對民主的口實。極權(quán)主義或國族分裂,就像影子一般的夢魘,總是潛在地威脅著自由主義民主。近二百年來,人類始終不曾走出該困境。

  今天,當(dāng)自由主義民主在全球范圍內(nèi)反極權(quán)主義背景下獲勝后,個體的精神虛無和意義失落重現(xiàn)。極權(quán)主義的失敗意味著民主的強(qiáng)大,但在過去幾十年內(nèi),關(guān)于民主正當(dāng)性的否定性和外在化思路,不曾認(rèn)真對自由主義民主作內(nèi)在的反思和校正,因此,幾十年之后,自由主義民主又回到了19世紀(jì)末至20世紀(jì)初的關(guān)節(jié)點上;
而且,因為消費社會和資本全球化在近幾十年內(nèi)的擴(kuò)展,今天的形勢實際上比百年前更加危險,世界范圍內(nèi)民主體制下的抗議運動正可表明這一點。

  民主要能長久且牢固地存在,要避免極權(quán)歷史的循環(huán),就必須謀求新的正當(dāng)性基礎(chǔ)。正是感慨于此,塞力克(Sellick)才急切而痛心地呼吁:“是該清醒和覺悟的時候了。整日在我們耳邊聒噪的,只是謊言。我們試圖作為唯一政體出口給全世界的自由主義民主,表達(dá)了錯誤的人性觀。雖然我們享用它的果實和自由,但它卻把我們帶入意義的荒原!盵75]

  3.深層預(yù)設(shè)的不正當(dāng)和政治的異化

  因為上述深層預(yù)設(shè)的不正當(dāng),結(jié)果就如麥克弗森所說:自由主義民主“并無營求民主的熱情,也不認(rèn)為民主可成為道德轉(zhuǎn)化的力量,它只是治理自私且沖突的個人——被假定是私己利益的無厭的欲求者---的邏輯上的必然要求!盵76] “奠基于每個人的私利算計之上的社會,只會進(jìn)一步助長這種算計的情緒,因為他的利益已被他的這種情緒決定了,這必將導(dǎo)致專制或無政府狀態(tài)!盵77] 以資本主義人性為出發(fā)點,自由主義民主對人作了最壞的假設(shè)。這種對人性的假設(shè),雖然表明了有限政府的必要性,但卻抽去了民主的根基。在政治中,這種假設(shè)是極其必要的和切實的,尤其是當(dāng)把它適用于掌權(quán)者時。以此假設(shè)為基礎(chǔ)的政治,可在一定程度上消解專制的可能性。但這種假設(shè)又是片面的,它從一個極端走向了另一個極端,不能發(fā)展出更加尊重人的政治,因為既然認(rèn)定人本質(zhì)上是壞的,就必須隨時提防人的劣根性可能導(dǎo)致的危險后果,必須高度警惕任何信任人的政治嘗試。這種人性假設(shè),只能使人成為被異己的權(quán)力關(guān)系控制的存在者,而尊重人的假設(shè),則會通向自治的互尊互信的共同體。正當(dāng)?shù)倪x擇應(yīng)在人的劣根性和完善可能性間謀求平衡。以前述假定為基礎(chǔ)的民主,顛倒了主客關(guān)系,導(dǎo)致了公民資格的貧弱,它以傲慢的哲學(xué)和科學(xué)擄掠了政治,[78]導(dǎo)致了政治的異化(去政治化)。

  

  六 結(jié)束語:民主模式重建的必要性

  

  民主的正當(dāng)性首先在于防范專制。對不民主的國家來說,培育和發(fā)展自由主義民主的基本制度,依然是極其急迫和可貴的----尤其是在腐敗和“邪惡私益”橫行肆虐的國度,自由主義民主不許任何政治集團(tuán)變成永久性的皇帝及宮廷。與專制相比,它在一定程度上促進(jìn)了掌權(quán)者與人民利益的同一化。它的大多基本制度和價值都是彌足珍貴的,如競爭性選舉、言論、結(jié)社、出版和免受恣意逮捕和監(jiān)禁的自由等。(點擊此處閱讀下一頁)

  但本文的社會性、邏輯性和規(guī)范性質(zhì)疑表明,對人性來說,它們是不夠的,自由主義民主為這些制度和價值提供的保障也是不牢固的。它所假定的人性其實只是人的動物性,這導(dǎo)致它所主張的民主,只能是瘦弱的、半吊子的、內(nèi)含自殺的邏輯可能性的民主。它不能充分地實現(xiàn)利益同一化指令原則。就中國的“一體三位”的民主新綱要來說,利益同一化指令原則,無疑要求通過代表制來連接執(zhí)政黨與人民,但僅此是不夠的,還不能充分實現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與人民當(dāng)家作主的統(tǒng)一。當(dāng)然,它也不能與人權(quán)和法治有機(jī)統(tǒng)一起來(前文已經(jīng)說明)。

  中國雖不曾成功確立自由主義民主,但當(dāng)下的中國卻是全面的功效化和經(jīng)濟(jì)化的國度。“生產(chǎn)關(guān)系必須適應(yīng)生產(chǎn)力”,“上層建筑必須服務(wù)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”——在這種意識風(fēng)暴的席卷下,中國告別了病態(tài)狂熱的瘋民極權(quán)時代,但卻從一極端蹦到了另一極端。一方面,強(qiáng)勁的、連續(xù)性的革命意識和行動,徹底摧毀了中國人原本的意義世界;
另一方面,在“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”、“發(fā)展是硬道理”等“政治正確”新教條的主導(dǎo)下,“生產(chǎn)和消費”成了中國人的意義和中國“政治”的意義的根本。中國進(jìn)入了“去政治化”的時代。在口頭意識形態(tài)告白中,人民當(dāng)家作主依然是執(zhí)政者民主話語的主導(dǎo)理念;
但在實際權(quán)力關(guān)系中,當(dāng)代中國卻主要是無政治的領(lǐng)土概念。這種背景文化,甚至也給原本與功效主義無關(guān)的人民當(dāng)家作主原則染上濃厚的功效主義色彩。在統(tǒng)治層面,權(quán)勢階層要么迷醉于GDP的增大,以招商引資為名,心甘情愿地被私人利益俘獲;
要么沉湎于私利的爭奪,把政治變成施展私己意志的場所。中國政治的寡頭化及特權(quán)結(jié)構(gòu),已成為毋庸諱言的冷酷現(xiàn)實。貧富分化以史(世)無前例的速度急劇登場,政府的信用也流失殆盡!罢巍币殉蔀樯贁(shù)人之事,而非眾人之事。每個人都只是經(jīng)濟(jì)人、消費者,算計成了人際關(guān)系的基礎(chǔ)。中國迅速從全面的道德狂熱墜入徹底的道德淪喪。今天,很少人關(guān)心政治:因為眾人被“政治”遺忘,所以眾人也就遺忘了政治。人乃至一切存在的價值,似乎全都取決于可以貨幣來衡量的經(jīng)濟(jì)價值。人的尊嚴(yán)和忠誠、高貴的心靈和偉大的責(zé)任感,經(jīng)常被主流意識看成是荒誕可笑的瘋傻舉動和精神變態(tài)。十七大報告強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)公民意識教育”,大概正是感慨于此。這些轉(zhuǎn)變,原因復(fù)雜,但從意識層面來說,在野的功效主義或自由主義民主的意識形態(tài),顯然難辭其咎。目前須要扭轉(zhuǎn)這種政治經(jīng)濟(jì)化的趨勢,而單純的自由主義民主注定只能強(qiáng)化該趨勢,它不應(yīng)成為當(dāng)代我國民主化的規(guī)范模式。否則,列寧所謂的“狹隘的、殘缺不全的、虛偽的、騙人的民主,對富人是天堂,對窮人是陷阱和騙局的‘民主’”,就很可能重新登上中國政治舞臺。根據(jù)前面的分析,這種民主登場之機(jī),可能正是它被推翻之機(jī),可能正是極權(quán)政治復(fù)辟之機(jī)。

  上述對自由主義民主的質(zhì)疑不是對民主理想本身的否定,更不應(yīng)該成為以多數(shù)窮人獨裁取代少數(shù)富人民主(事實上的富人獨裁)的理由(歷史證明,窮人對富人的獨裁必定會演化成對一切人的獨裁,一旦承認(rèn)獨裁的正當(dāng)性,就很難在實踐中恪守獨裁的邊界),而是對改革和完善傳統(tǒng)民主模式的呼吁。這些質(zhì)疑并不表明,公共福祉和共同意志是不存在的,是應(yīng)予放棄的。認(rèn)為這些質(zhì)疑否定了以共同意志為基礎(chǔ)的民主模式的人[79](無論是主張以派閥意志為基礎(chǔ),還是主張以階級意志為基礎(chǔ)),錯把共同意志當(dāng)成了以既定偏好為基礎(chǔ)的加總意志:共同意志也承認(rèn)多數(shù)決,但卻從不認(rèn)為多數(shù)決應(yīng)以簡單加總既定偏好為基礎(chǔ)。這些質(zhì)疑只不過表明,以既定偏好的簡單加總和多數(shù)決為基礎(chǔ)的自由主義民主,不能實現(xiàn)民主的原始承諾(平等自由公民的聯(lián)合自治),不能達(dá)成共同意志,甚至不能實現(xiàn)自由主義民主自身的承諾(公共福祉的最大化),達(dá)成加總意志。但這并不意味著,實現(xiàn)這些承諾和共同意志的模式根本不存在,不意味著應(yīng)放棄這些承諾。民主的追求者應(yīng)在繼承自由主義民主的合理要素(這些要素因為把自由主義等同于資本主義市場關(guān)系而被玷污)的基礎(chǔ)上,結(jié)合今日民主制下風(fēng)涌的社會抗議運動---民眾要求深化民主的愿望和實踐,檢討關(guān)于人和社會的看法,拓展自己的民主想象,努力探求更正當(dāng)?shù)拿裰髂J剑?br>民主理論應(yīng)從經(jīng)驗主義的泥沼中奮起,應(yīng)在吸收經(jīng)驗主義關(guān)于人和政治的現(xiàn)實可能性的洞識的基礎(chǔ)上,回歸規(guī)范主義,重新?lián)?dāng)起傳統(tǒng)的使命,即對既存政體提出批判和激進(jìn)的評價。政治也應(yīng)該從動物性復(fù)歸人性,從單純防惡走向防惡與發(fā)展(揚善)并重,從經(jīng)濟(jì)人的市場均衡走向參與人的理智論壇, 從支配性關(guān)系走向自治性關(guān)系,從鞏固現(xiàn)狀走向改革現(xiàn)狀。

  自由主義民主論者可能會反駁說,是的,既定偏好的簡單加總和多數(shù)決是被諸多難題困擾,但任何替代性的、希望轉(zhuǎn)化人的偏好的方案都只能是專制政治,要比自由主義民主更糟糕,后者至少是最不壞的選擇。這種說法有其經(jīng)驗上的合理性,但是,并不能因為經(jīng)驗上曾經(jīng)部分地如此,就認(rèn)定,除了自由主義民主之外的其他任何民主模式,都只能是專制政治。這種態(tài)度只不過表明反駁者民主想象力的貧乏,表明反駁者被先入之見——特定的關(guān)于人和社會的假定——禁錮了頭腦。下篇所構(gòu)建的“人民當(dāng)家作主的公議模式”就是堅持、拓展和改善自由主義民主、以對既定偏好的自由且正當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)化過程為基礎(chǔ)、但同時又不會導(dǎo)向?qū)V频拿裰髂J。下篇將證明,上述對自由主義民主的質(zhì)疑,以及開篇提出的“一體三位”的課題,實質(zhì)上要求從自由主義民主走向“公議民主”。

  -------------------------------

  [1] 北京大學(xué)法學(xué)院,北大公法中心成員。本文受國家社科基金項目資助,批準(zhǔn)號08CFX004,項目名稱:“黨的領(lǐng)導(dǎo)和人民當(dāng)家作主的統(tǒng)一之道”。

本文是“走向公議民主——人民當(dāng)家作主之重建(綱要)”的上篇,關(guān)于某些命題的論證,具體在下篇展開, 本文僅以“見下篇”示明。

  長達(dá)三年的寫作及與學(xué)友的交流,使我欠下累累情債學(xué)債,感謝北大法學(xué)院青年教師工作坊,感謝張偉仁、王錫鋅、陳端洪、劉松山、鄭春燕和章永樂等師友。關(guān)于注釋:文獻(xiàn)在第一次被引時,注明全部信息;
再次引用時,只注明作者、文獻(xiàn)名及頁碼。本文引用Rousseau的Du Contrat Social,只注明作者、文獻(xiàn)名、引文所在的卷/章/段的序數(shù)。

  [2] Montesquieu, De L’Esprit des Lois,Préface.

  [3] 李銳,《厚土——生命的報償(代后記)》,人民文學(xué)出版社,2008,頁217。

  [4]見胡錦濤,“在紀(jì)念全國人大成立50周年大會上的講話”。另外,中共二大宣言把“統(tǒng)一中國為真正的民主共和國”作為最低綱領(lǐng)的重要內(nèi)容之一。在我國,“人民當(dāng)家作主”的說法,只是在78年之后才較常見,此前主要用“人民民主”,其內(nèi)涵和“人民當(dāng)家作主”基本相同。

  

   [5] 對更真實、更廣泛的民主的追求及其階級化解讀的具體內(nèi)含,見毛澤東:“新民主主義的憲政”和“論人民民主專政”。另見梁柱(主編):《毛澤東民主政治建設(shè)思想探析》,北京大學(xué)出版社,2002。

  

   [6] “人民當(dāng)家作主”轉(zhuǎn)化為“無產(chǎn)階級專政下的繼續(xù)革命”的理論過程及內(nèi)涵,見《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議——注釋本》,人民出版社,1983年,頁366-72。

  

   [7] 重建后的人民當(dāng)家作主理念的內(nèi)涵,見“關(guān)于建國以來當(dāng)?shù)娜舾蓺v史問題的決議”之(30)·二和(35)·五。

  

   [8] 類似觀點,見陳端洪:“論憲法作為國家的根本法和高級法”,《中外法學(xué)》,2008年第4期。

  

   [9] 新綱要的詳細(xì)內(nèi)容,見胡錦濤:“高舉中國特色社會主義偉大旗幟,為奪取全面建設(shè)小康社會新勝利而奮斗”的第六部分“堅定不移發(fā)展社會主義民主政治”(2007年10月15日);
《江澤民論有中國特色社會主義(專題摘編)·十三》,中央文獻(xiàn)出版社,2002。

  

   [10] 《顧準(zhǔn)文稿》,中國青年出版社,2002,頁385、386、389、390、392-93。

  

   [11] Samuel Moyn ,“Antitotalitarianism and After”,in Pierre Rosanvallon, Democracy:
Past and Future, Clumbia University Press,2006,p.23.

  

   [12] 這是陳端洪先生對我的批評(鄭州大學(xué)法學(xué)院青年學(xué)者論壇,2008年4月);
在數(shù)次演講中,評議人和聽眾屢次提出類似問題。

  

   [13] 關(guān)于此,筆者將另撰專文,這里不予詳說,只是指出:除深厚的民本思想巨流外,模糊的公議(清議—區(qū)別于清談)民主觀念也深植于中華先民的政治追求之內(nèi)。

  

   [14] 不論是批評Bentham 和James Mill的馬克思和C.B.Macpherson( The Life and Times of Liberal Democracy, Oxford University Press,1977,Chap2,4),還是專門研究Bentham的Frederick Rosen(Jeremy Bentham and Representative Democracy, Oxford University Press,1983)都持此觀點;
但這里反思的自由主義民主,只是“經(jīng)典學(xué)理版”的狹隘的“實踐版”。近三十年來,按照劍橋?qū)W派的歷史主義進(jìn)路,一些學(xué)者發(fā)現(xiàn),Locke和Bentham的民主思想,要比流俗的解釋更豐富、更寬廣。關(guān)于Locke,見John Dunn, The Political Thought of John Locke, Cambridge University Press,1969.John Yolton(ed.),John Locke:
Problems and Perspectives, Cambridge University Press,1969. James Tully,An Approach to Political Philosophy:
Locke in Contexts, Cambridge University Press,1993.關(guān)于Bentham,見Frederick Rosen,前引書;

Philip Schofield, Utility and Democracy, Oxford University Press,2006.

  

   [15] 見Jürgen Habermas,“The Three Normative Models of Democracy”,Constallations 1,1994,pp.1-10.

  

   [16] 見C.B.Macpherson, The Life and Times of Liberal Democracy。

  

   [17] 見Jon Elster,“The Market and the Forum”,in James Bohman and William Rehg ed.Deliberative Democracy,The MIT Press,1997

  

   [18] 歸納的根據(jù),主要是前引Habermas, Macpherson, Elster之文,及 John Dinwiddy, Bentham ,Oxford University Press, 1989,pp79-89。

  

   [19] Jeremy Bentham, On Utilitarianism and Government, Wordsworth Editions Limited,2000,p.463. 另:傳統(tǒng)的加總式民主和人民當(dāng)家作主,都強(qiáng)調(diào)公共福祉,但二者的理解是不同的,前者表現(xiàn)為個體既定偏好之加總而構(gòu)成的加總意志(Volonté de tous),(點擊此處閱讀下一頁)

   后者表現(xiàn)為以個體間共同性為基礎(chǔ)的共同(Volonté Général),后文對此會詳釋。

  

   [20] Jeremy Bentham, First Principles Preparatory to Constitutional Code,ed.Philip Schofield ,Oxford,1989,p.3.

  

   [21]見Harold A.Larrabee( ed.), Bentham’s Handbook of Political Fallacies, The Johns Hopkins Press,1977, p.xx.

  

   [22] 這不是說它明確禁絕公議交往——此乃Rousseau的說法,而是說它不曾積極自覺地把公議交往視為民主的必要過程,不曾在規(guī)范層面重視和推動公議交往;
在現(xiàn)實層面,自由主義民主下的公民主要是各投各的票,很少就政治行動開展公議交往;
即使交往,這交往也很少是公開、平等和自由的。

  

   [23] 這最后一點,完全不是Locke和Bentham當(dāng)初的觀點,而是自由主義民主在二十世紀(jì)尤其是二戰(zhàn)后的新發(fā)展。

  

   [24] 馬列主義缺乏厚實的政治哲學(xué),即是明證。

  

   [25] Maurice Hauriou,Précis de Droit Administratif et de Droit Public,p.3,Septième édition,Recueil Sirey,1911.

  

   [26] 見王錫鋅:《公共參與和行政過程》,第一章,中國民主法制出版社, 2007年。王先生近些年關(guān)注并思考當(dāng)代行政的正當(dāng)性,一以貫之。他從自由裁量權(quán)的普遍性和行政的政治化的角度,診斷當(dāng)代行政的正當(dāng)性,提出要從“形式法治正當(dāng)化模式”走向“多元主義正當(dāng)化模式”,從“行政過程的公共參與”入手,推動行政的自我正當(dāng)化。本小節(jié)的闡述,曾從其著作和言談中獲益。

  

   [27]見王錫鋅,同上。

  

   [28]見Dieter Grimm, ‘Ursprung und Wandel der Verfassung’(憲法的起源與變遷), in Isensee & Kirchhof. (eds.), Handbuch des Staatsrechts (3. rd. edn., Vol 1, C.F. Müller, 2003);

Entstehungs- und Wirkungsbedingungen des modernen Konstitutionalismus(現(xiàn)代憲政的興起與作用條件), in :
Die Zukunft der Verfassung, Frankfurt/Main,1991.感謝鐘瑞華和劉剛提供譯文。

  

   [29] 見上引Dieter Grimm文。

  

   [30]見Alan Roxburgh ,“A Summary of Ulrich Beck - Risk Society:
Towards a New Modernity”,http://www.nextreformation.com/wp-admin/resources/risk-society.pdf,08年6月訪問。

  

   [31] 關(guān)于中國風(fēng)險社會的初步分析,見熊光清,“當(dāng)前中國社會風(fēng)險形成的原因及其基本對策”,載《教學(xué)與研究》,2006,第7期。

  

   [32] 見翟小波,“軟法及其概念之證成——以公共治理為背景”,載《法律科學(xué)》,2007年第2期。

  

   [33] 見翟小波,“軟法及其概念之證成——以公共治理為背景”。

  

   [34]Rousseau, Du Contrat Social, 3/20.

  

   [35] 詳見翟小波,“軟法概念與公共治理”,載羅豪才等著:《軟法與公共治理》,北京大學(xué)出版社,2006年,頁135。

  

   [36] Rousseau,Du Constrat Social,3/1/19.

  

   [37] 見Nicholas Henry,Public Administration and Public Affairs (8th Edition) , Prentice Hall,2000,p.19-20.

  

   [38] 見Maurice Hauriou, Précis de Droit Administratif et de Droit Public,p.19-20.

  

   [39] Carl Schmitt,The Crisis of Parliamentary Democracy,Chapter 2,The MIT Press,1988.

  

   [40] Dworkin,Taking Rights Seriously, London:
Duckworth,1977,p.235.

  

   [41] Ibid.,pp.234-36.

  

   [42] Jeremy Bentham, Rationale of Judicial Evidence, specially applied to English practice,Ed. J.S. Mill, V.iv.London, 1827,p. 475 ,reprinted in John Bowring, The Works of Jeremy Bentham,V6, New York, 1962 ,p.334.

  

   [43] 關(guān)于基數(shù)效用之于公共選擇的重要性,參見黃有光:《效率、公平與公共政策》第二章,社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社, 2003。

  

   [44] 在此,筆者不考慮相對多數(shù)決,盡管該規(guī)則能達(dá)成一致的公共決策,但該規(guī)則所導(dǎo)致的,常不是多數(shù)決,而是少數(shù)決。

  

   [45]見M.Dummett,Voting Procedures,Oxford University Press,1984,p.142.

  

   [46]Ross Harrison,Democracy,London and New York:
Routledge,1996,p.205.

  

   [47] Kenneth Arrow,Social Choice and Individual Values,New Haven:Yale University Press,1963. Julian H.Blau,“The Existence of social welfare functions”,Econometrica,25,pp.302-13. 關(guān)于阿羅不可能定理的簡明易懂的解釋,見Harrison,Democracy,pp.206-216. 本文的歸納主要參照William H.Riker,Liberalism against Populism, San Francisco:W.H.Freeman, 1982, pp.115-119.

  

   [48] 關(guān)于此定理的經(jīng)驗證明,見Riker,Liberalism against Populism:A Confrontation Between the Theory of Democracy and the Theory of Social Choice,Waveland Press, 1982.Ricker,The Art of Political Manipulation,Yale University Press,1986.

  

   [49] Tullock,"The Welfare Costs of Tariffs,Monopolies and Theft",West Economic Journal,5,1967.

  

   [50] 見John S Dryzek and Christian List,“Social Choice Theory and Deliberative Democracy”,p.4,http://personal.lse.ac.uk/LIST/PDF-files/SCTBJPS.pdf,2007年5月9日訪問。

  

   [51]關(guān)于投票悖論概率的測算,見Colin D.Campbell and Tullock,“A Measure of the Importance of Cylical Majorities”,Economic Journal,75,1965;
Richard G.Niemi and Herbert F.Weisberg,A Mathematical Solution for the Probability of the Paradox of Voting, Behavioral Science, 13,1968。

  

   [52]見 Ross Harrisson,Democracy,pp.200-204.

  

   [53] 見William H. Riker ,The Art of Political Manipulation. 另見William H.Riker,Liberalism Against Populism.

  

   [54] William H. Riker, Liberalism Against Populism,,p.119.

  

   [55] 見 Allan Gibbard, Manipulation of voting schemes:
a general result, Econometrica, Vol. 41, No. 4 ,1973, pp. 587–601. Mark A. Satterthwaite, Strategy-proofness and Arrows Conditions:
Existence and Correspondence Theorems for Voting Procedures and Social Welfare Functions, Journal of Economic Theory 10 ,April 1975, 187-217. Alan D. Taylor, The manipulability of voting systems, The American Mathematical Monthly, April 2002.

  

   [56] D.Black,The Theory of Committees and Elections,Cambridge:Cambridge University Press,1958.

  

   [57] 詳見翟小波,“代議機(jī)關(guān)至上,還是司法化”,載《中外法學(xué)》,(點擊此處閱讀下一頁)

  2006年第4期。

  

   [58] 以Joseph Schumpeter,Anthony Downs和Robert Dahl為代表。

  

  

  

   [59]翟小波,劉剛:“什么是代表制?”http://www.gongfa.com/zhaixbdaibiao.htm, 2008年6月訪問。

  

   [60] Rousseau,Du Contrat Social, 3/15/6.

  

   [61]見Gustave Le Bon, La psychologie des foules,PUF,1963

  

   [62] 關(guān)于這一點,可參見列寧的相關(guān)論述,中共中央馬恩列斯著作編譯局:《列寧選集》第三卷,人民出版社,1970年第二版,頁616-714。列寧把暴力階級斗爭和無產(chǎn)階級專政,作為自由主義民主的替代性補(bǔ)救方案,固然令人失望,但他對資產(chǎn)階級民主制(即本文所說的自由主義民主)的批評,雖失之夸張,但卻入木三分,以片面但深刻的形式,凸現(xiàn)了該模式的難題。

  

   [63] Federalist,No.10.

  

   [64] European Social Survey,2003

  

   [65]哈貝馬斯:《合法化危機(jī)》,劉北成等譯,上海人民出版社,2000,頁162。

  

   [66]J·S·密爾:《代議制政府》,商務(wù)印書館,1984,頁98。

  

   [67] “普遍說來,在歐洲各民主國,人民的多數(shù)對政治階層只有很微弱的信任!盤ascal Perrineau, “La Crise de la Représentation Politique”, dans La politique en France et en Europe(Sous la direction de Pascal Perrineau et Luc Rouban),Paris :Presses de Sciences Po,2007.這里只舉一例:2005年,兩院聯(lián)席會議(聯(lián)合議會兩院:國民議會和參議院)以92%選票通過的歐盟憲法條約,卻被隨后的全民公決否決。

  

   [68] Discours du 7 septembre 1789 sur le veto royal.

  

   [69] Pascal Perrineau,“La Crise de la Représentation Politique”,p.15.

  

   [70]Bruno Denis, La participation politique. Crise ou mutation? La Documentation fran?aise,2006.

  

   [71] 這也正是馬克思對Bentham的批評,見Willian Twining ed., Bentham :Selected Writings of John Dinwiddy,Stanford University Press,2004,p.99.

  

   [72] 此乃Arendt和Macpherson一系列著作內(nèi)的重要主題,故不再注明具體出處。

  

   [73] 《共產(chǎn)黨宣言》。

  

   [74] 見Marcel Gauchet, , Le désenchantement du monde, Gallimard, 1985.

  

   [75] Peter Sellick,“The problem with liberal democracy”,http://www.onlineopinion.com.au/view.asp?article=4030 ,2006年2月訪問

  

   [76] Macpherson,The Life and Times of Liberal Democracy, p.43.

  

   [77] Alan Bloom,“Jean-Jacques Rousseau”,in Strauss and Cropsey ed., History of Political Philosophy,Third Edition, Chicago and London:The University of Chicago Press,1987,p.567.

  

   [78] 這是Barber的說法,參見郭秋永:《當(dāng)代三大民主理論》的第三章,北京:新星出版社,2006年。

  

   [79] 最主要的代表就是Riker,代表作是Riker,Liberalism against Populism。

  來源:中外法學(xué) 2009.1

相關(guān)熱詞搜索:自由主義 反思 民主 翟小波

版權(quán)所有 蒲公英文摘 www.huhawan.com