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證券公司實習(xí)報告

發(fā)布時間:2020-08-10 來源: 實習(xí)報告 點擊:

 實習(xí)報告

 2016 年 3 月份,我有幸被中泰證券選中,從而開始了我兩個月左右的實習(xí)生活。在這一段時間里,我近距離接觸了中泰證券泰安岱宗營業(yè)部,在了解中泰證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時,更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營業(yè)部的特色服務(wù);同時深入學(xué)習(xí)了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力。

 一、公司簡介

 中泰證券股份有限公司(原齊魯證券有限公司,以下簡稱“中泰證券”或“公司”)是全國大型綜合類券商,注冊資本 62.7 億元,員工 5000 多人,在全國 28 個省、市、自治區(qū)設(shè)有 33 家分公司、230余家證券營業(yè)部,控股魯證期貨股份有限公司、魯證創(chuàng)業(yè)投資有限公司、中泰金融國際有限公司、齊魯證券(上海)資產(chǎn)管理公司,參股萬家基金管理有限公司、齊魯股權(quán)交易中心、中證信用增進(jìn)股份有限公司、證通股份有限公司,形成了集證券、基金、期貨、直投為一體的綜合性證券控股集團(tuán)。多年來,公司積極致力于為廣大投資者提供證券代理買賣、投資咨詢、財務(wù)顧問、證券發(fā)行與承銷、收購兼并、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理、融資融券、金融產(chǎn)品代銷、證券投資基金代銷、股指期貨中間介紹等全方位的專業(yè)化證券投、融資服務(wù)。近幾年,公司共為 100 多家企業(yè)提供股權(quán)融資、債券融資服務(wù),實現(xiàn)融資額 1200多億元,為 200 多家企業(yè)提供了財務(wù)顧問服務(wù)。目前公司服務(wù)客戶470 多萬,管理客戶資產(chǎn) 8000 多億。

 二、具體實習(xí)內(nèi)容

 我被安排在營運部工作,主要在柜臺跟著各位前輩學(xué)習(xí)。我從以下幾個方面來介紹下我的實習(xí)生活:

 首先,每天早晨 8:30 之前到公司,8:30---9:00 參加公司總部的視頻會議,主要聽總部的證券分析師解讀當(dāng)前的宏觀經(jīng)濟政策、財經(jīng)新聞以及對近期股市的研究判斷。其次,晨讀結(jié)束后,我就開始

 忙著準(zhǔn)備下前臺業(yè)務(wù)辦理要用的東西,因為前臺主要的工作就是開戶,開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù),因此對于開戶流程,我們都要進(jìn)行詳細(xì)的了解和認(rèn)真的學(xué)習(xí)。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程:

 1、個人開戶需提供身份證原件及復(fù)印件 2、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》; 3、證券營業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶 ; 4、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬; 機構(gòu)開戶的流程和個人差不多,只是要提供的證件和填的合同有所不同。

 前臺另一個主要的工作就是柜臺服務(wù)。例如:客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù),如開通創(chuàng)業(yè)板,變更客戶資料和密碼重置、變更存管銀行等等。在整個前臺工作的過程中,我們一大部分的時間要用在指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證等,以提高工作效率。同時也跟著老員工學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流,并及時了解客戶的需求。

 另外,在整個工作的過程中,我們也提供簡單的咨詢服務(wù),和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí),我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題,多學(xué)習(xí)證券知識。由于平時在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市,更準(zhǔn)確的說是對證券市場了解的并不多,因此也比較少運用些股票軟件進(jìn)行分析。在實習(xí)期間,工作相對較少的時候,我們比較關(guān)注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司,并對一些各股運用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論,把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍,熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件,對股票市場比原來有了更深刻的認(rèn)識。

 最后,當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后,我們就開始了另一項重要的內(nèi)容:整理客戶資料?蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應(yīng)申請書、客戶資料變更表及客戶身份證等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個方面內(nèi)容:

 1、理清相關(guān)的客戶資料,并及時核對下當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據(jù),確保完整準(zhǔn)確、沒有遺漏。如果有什么缺失,一定要及時的給予糾正。

 2、把理清整理過的客戶資料,按順序裝入客戶檔案袋,然后存檔。

 3、把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下,然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

 整理客戶資料在實習(xí)中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當(dāng)煩瑣的過程,需要細(xì)心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找,所以工作人員對我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo)。

 在我們實習(xí)的過程中,中泰證券的工作人員對我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心。

 三、 心得體會

 通過在中泰證券營業(yè)部為期兩個月的實習(xí),我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解,讓我了解到了自己存在的缺點和不足,也讓我對未來的工作充滿了信心。在實習(xí)的過程中,我的感受頗多。

 第一,證券公司是一個能夠全面體現(xiàn)出一個人的能力的地方。要在證券公司里生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶,要不然遲早會被淘汰出局的。所在這里的每一個人都要有扎實的專業(yè)基礎(chǔ)知識和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此,你才能夠在這個貌似風(fēng)平浪靜實則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時,在證券公司工作必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的,很多的東西都是在不斷變化,很多新的規(guī)定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣,才能夠跟上時代的發(fā)展,才能夠把事情做的更好。

 第二,在公司中的每一個人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業(yè)務(wù)技能,不管業(yè)務(wù)是多么的簡單或困難,他們都會盡自己最大的努力去做好一切。比如:在營業(yè)部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的,但是他們沒有怨言,一如既往認(rèn)認(rèn)真真地完成每件事。我想在我以后的工作中,也應(yīng)該學(xué)習(xí)他們這種精神,并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務(wù),而且在工作中應(yīng)該扎扎實實,作好每一件事情,使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。

 第三,在這次實習(xí)中,我體會到了實際的工作與書本上學(xué)到的東

 西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實際操作是無法勝任自己的工作的,這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實際”的重要性,并且決心將它變?yōu)閷嵺`。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習(xí),通過學(xué)習(xí)使理論和實際能夠得到有機的結(jié)合。

 第四,動手能力是十分重要的。在本次的實習(xí)中,我深深的感受到動手能力的重要性,在證券公司實習(xí)的并不都是本科畢業(yè)生,但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多,他們不僅有扎實的理論基礎(chǔ)知識,而且有很強的動手操作能力,能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務(wù)做的十分出色。這使我明白了為什么在當(dāng)今社會中會有如此之多的大學(xué)生找不到工作。在實習(xí)中我體會到,如果能將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實踐結(jié)合在一起,用實踐來檢驗真理,用實踐來彌補課本中的不足,這才是我們大學(xué)學(xué)習(xí)的真正目的所在。養(yǎng)成良好的動手能力,才能使我們在以后的工作中游刃有余。

 通過實習(xí)我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解,也是對這幾年大學(xué)里所學(xué)知識的鞏固與運用。從這次實習(xí)中,我體會到了實際的工作與書本上的知識是有一定距離的,并且需要進(jìn)一步的再學(xué)習(xí)。雖然這次實習(xí)的業(yè)務(wù)多集中于比較簡單的前臺業(yè)務(wù),但是,這幫助我更深層次地理解證券開戶與轉(zhuǎn)戶的流程,對三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的了解,使我在證券方面的知識不僅僅局限在書本方面,而是有了一個比較全面的了解。俗話說,千里之行始于足下,這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書本上徹底理解的,所以基礎(chǔ)的實務(wù)尤其顯得重要,特別是目前的就業(yè)形勢下所反映的高級技工的工作機會要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于大學(xué)本科生,就是因為他們的動手能力要比本科生強。從這次實習(xí)中,我體會到,如果將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實踐結(jié)合在一起,用實踐來檢驗真理,使一個本科生具備較強的處理基本實務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識,這才是我們學(xué)習(xí)與實習(xí)的真正目的。

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