論行政協(xié)議第三人原告資格
發(fā)布時(shí)間:2020-08-28 來(lái)源: 實(shí)習(xí)報(bào)告 點(diǎn)擊:
一、問(wèn)題的提出 2014 年修訂的《行政訴訟法》將行政協(xié)議納入行政訴訟的受案范圍,且將原法中的“具體行政行為”表述統(tǒng)一改為“行政行為”。但事實(shí)上,“行政訴訟法的整體性結(jié)構(gòu)依舊是以‘具體行政行為’審查之訴為基礎(chǔ)的”,總則編“行政行為”的寬泛界定與具體規(guī)則編“具體行政行為”的狹窄定位形成了難以消解的尷尬局面。問(wèn)題也具體呈現(xiàn)在行政協(xié)議第三人原告資格的確認(rèn)規(guī)則上。
《行政訴訟法》第 25 條規(guī)定“行政行為的相對(duì)人以及其他與行政行為有利害關(guān)系的公民、法人或者其他組織,有權(quán)提起訴訟”,按照修法后行政行為概念包含行政協(xié)議的立法原意,行政協(xié)議的相對(duì)人以及其他與行政協(xié)議有利害關(guān)系的非行政協(xié)議的相對(duì)人也有權(quán)提起訴訟。但據(jù)觀察,實(shí)踐中大量案件均以原告“不是行政合同相對(duì)人,不具備原告資格”為由裁定駁回起訴,這顯然與前述結(jié)論相矛盾。實(shí)際上,因?yàn)槿狈γ鞔_的行政協(xié)議第三人原告資格規(guī)則,實(shí)踐中普遍存在行政協(xié)議第三人原告起訴難,審理標(biāo)準(zhǔn)不一等現(xiàn)象。
二、行政行為第三人原告資格的現(xiàn)有判斷標(biāo)準(zhǔn) (一)現(xiàn)有行政行為第三人原告資格判斷標(biāo)準(zhǔn)的梳理 目前我國(guó)規(guī)范與實(shí)踐確定第三人原告資格基本采用利害關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)。圍繞利害關(guān)系的具體判斷,形成了實(shí)際影響說(shuō)、特殊利益說(shuō)、權(quán)益+因果關(guān)系要件說(shuō)、保護(hù)規(guī)范理論(保護(hù)規(guī)范說(shuō)和新保護(hù)規(guī)范說(shuō))等諸多判斷基準(zhǔn)。
。ǘ┈F(xiàn)有原告資格判斷標(biāo)準(zhǔn)不完全適應(yīng)行政協(xié)議第三人原告資格的判斷 1.“實(shí)際影響說(shuō)”等標(biāo)準(zhǔn)缺乏對(duì)行政訴訟原告資格特殊性的關(guān)注。其關(guān)于原告資格的探討多基于具體行政行為背景展開(kāi),企圖以統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)涵蓋所有類型的行政案件。這使得“原告資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)呈現(xiàn)出過(guò)于籠統(tǒng)、抽象和單一化的傾向,導(dǎo)致無(wú)法適應(yīng)新型行政案件的涌現(xiàn)。”已有論者從訴訟類型、原告與行政行為關(guān)系緊密度等角度展開(kāi)行政訴訟原告資格的類型化、層次化構(gòu)造,但整體仍然沒(méi)有完全跳脫具體行政行為認(rèn)識(shí)背景的束縛,缺乏對(duì)其典型對(duì)應(yīng)類別的雙方行政行為原告資格獨(dú)特性的關(guān)注。
2.“保護(hù)規(guī)范理論”無(wú)法滿足我國(guó)行政協(xié)議第三人原告資格的認(rèn)定需求。其根據(jù)不同的規(guī)范展開(kāi)原告資格的判斷,原告資格的不同特性在所適用的不同規(guī)范中被考慮,應(yīng)當(dāng)說(shuō)不存在標(biāo)準(zhǔn)單一化的問(wèn)題。但對(duì)于我國(guó)行政協(xié)議第三人原告資格的判斷,無(wú)論適用“保護(hù)規(guī)范說(shuō)”還是“新保護(hù)規(guī)范說(shuō)”,也都面臨困境。
一者,“保護(hù)規(guī)范說(shuō)”過(guò)度依賴規(guī)范本身。其期望通過(guò)保護(hù)規(guī)范可以將利害關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的判斷轉(zhuǎn)換為對(duì)實(shí)定法的解釋。但一方面,無(wú)論是一般法層面還是特別法層面,我國(guó)行政協(xié)議的規(guī)范供給嚴(yán)重不足。另一方面,第三人公權(quán)理念尚未浸潤(rùn)于我國(guó)制度建構(gòu)過(guò)程。已存的規(guī)范會(huì)先天的缺乏對(duì)第三人的關(guān)注,這種缺乏并不意味著法律上不保護(hù),而純粹是因?yàn)槭聦?shí)上未考慮到第三人。
二者,對(duì)于“新保護(hù)規(guī)范說(shuō)”而言,其擴(kuò)大規(guī)范涵蓋,在缺乏直接規(guī)范之時(shí),主張通過(guò)對(duì)間接規(guī)范的解釋來(lái)達(dá)到保護(hù)目的。但首先這無(wú)疑對(duì)于法官的法解釋技術(shù)提出了更高要求。其次,其無(wú)法防止法官對(duì)于過(guò)大司法裁量權(quán)的濫用。在筆者檢索到的 246 份行政協(xié)議第三人訴訟裁判中,73%的原告資格否定率表明這種擔(dān)心不無(wú)可能。更重要的是,其主張將基本權(quán)作為規(guī)范解釋的補(bǔ)充,甚至直接引用基本權(quán)利條款尋找保護(hù)目的。這在我國(guó)訴訟法上顯然并不現(xiàn)實(shí)。另外,“保護(hù)規(guī)范理論”從公法規(guī)范中尋找原告資格的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ),但對(duì)于行政協(xié)議第三人而言,完全可能因?yàn)樾姓䥇f(xié)議中的約定條款而受到損害。因約定條款受侵害的第三人很難基于公法中的保護(hù)規(guī)范尋找到請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)。
可見(jiàn),在行政協(xié)議第三人原告資格的確定中一方面不應(yīng)局限于以具體行政行為為背景展開(kāi)的一體化分析,而要關(guān)注行政協(xié)議訴訟的特殊性;另一方面,也不宜完全寄望于從國(guó)外“保護(hù)規(guī)范理論”中尋找理論資源,而要關(guān)注我國(guó)行政協(xié)議訴訟的特殊性。
三、行政協(xié)議第三人原告資格標(biāo)準(zhǔn)的二分——基于履行權(quán)益與固有權(quán)益 依據(jù)權(quán)益是否是因合同約定而創(chuàng)設(shè),人們所享有的權(quán)益被區(qū)分為合同履行權(quán)益(或稱“履行利益”)和固有權(quán)益(或稱“固有利益”)。合同履行權(quán)益受損當(dāng)基于合同請(qǐng)求權(quán)主張違約責(zé)任,固有權(quán)益受損則基于侵權(quán)請(qǐng)求權(quán)主張侵權(quán)責(zé)任。具體行政行為因?yàn)闆](méi)有通過(guò)合意產(chǎn)生合同履行權(quán)益,所以一般僅涉及對(duì)固有權(quán)益的侵害。但由于行政協(xié)議通過(guò)約定創(chuàng)設(shè)了履行權(quán)益,且履行權(quán)益受到合同相對(duì)性原則的影響,使得行政協(xié)議第三人原告資格標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生了基于履行權(quán)益與固有權(quán)益的二分。
。ㄒ唬┬姓䥇f(xié)議第三人原告資格與合同相對(duì)性原則的關(guān)系 合同的相對(duì)性關(guān)乎合同對(duì)哪些人具備約束力,哪些人具備合同請(qǐng)求權(quán),哪些人承擔(dān)合同義務(wù)的問(wèn)題。它關(guān)涉的內(nèi)容既包括權(quán)益也包括義務(wù),但僅限于因合同而產(chǎn)生的權(quán)益和義務(wù)(即合同權(quán)益+合同義務(wù))。其運(yùn)行是基于私法意思自治的邏輯。訴訟中的原告資格關(guān)乎起訴者的權(quán)益損害可否被保護(hù)的問(wèn)題。其運(yùn)行主要是基于司法上的權(quán)利救濟(jì)邏輯。對(duì)于起訴者而言,其要獲得原告資格,各種判斷標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)核均在于判斷原告有無(wú)可歸因于被告行為的權(quán)益受損或受損可能?梢(jiàn),原告資格所救濟(jì)的是權(quán)益,但卻不僅限于因合同而產(chǎn)生的權(quán)益,還有固有權(quán)益(即合同權(quán)益+固有權(quán)益)。合同相對(duì)性與原告資格的聯(lián)系在于,當(dāng)原告主張合同權(quán)益之時(shí),其原告資格的獲得就取決于合同法上是否承認(rèn)第三人的合同權(quán)益請(qǐng)求權(quán)。二者的邏輯關(guān)聯(lián)性鏈條為,是否遵循合同相對(duì)性——第三人是否具有合同請(qǐng)求權(quán)——第三人主張合同權(quán)益時(shí)是否具備原告資格。
(二)相對(duì)人標(biāo)準(zhǔn)或利害關(guān)系標(biāo)準(zhǔn):合同相對(duì)性對(duì)第三人原告資格的影響 第三人主張合同權(quán)益時(shí)的原告資格狀況其實(shí)取決于規(guī)范上對(duì)于合同相對(duì)性原則的遵循程度。在嚴(yán)格遵循合同相對(duì)性的國(guó)家,一般僅承認(rèn)合同一方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人主張合同權(quán)益,而不承認(rèn)第三人對(duì)于合同權(quán)益的主張,即第三人無(wú)法就合同權(quán)益的救濟(jì)主張?jiān)尜Y格。在侵權(quán)制度不夠完善的國(guó)家,一般就需要通過(guò)合同責(zé)任的擴(kuò)張來(lái)保護(hù)第三人的權(quán)益,而無(wú)需遵循較為嚴(yán)格的合同相對(duì)性原則。如德國(guó)法中“附保護(hù)第三人作用的契約”制度。我國(guó)現(xiàn)行《合同法》遵循較為嚴(yán)格相對(duì)性原則。當(dāng)合同為第三人約定某種權(quán)益而債務(wù)人未有兌現(xiàn)時(shí),得由債權(quán)人對(duì)債務(wù)人提起訴訟,第三人并不能直接起訴要求債務(wù)人履行合同權(quán)益。如此,則當(dāng)行政協(xié)議案件遵循合同相對(duì)性原則,行政協(xié)議第三人在主張合同履行利益時(shí)將受其約束,無(wú)法獲得原告資格。也即,行政協(xié)議第三人對(duì)于固有利益的主張仍然遵照利害關(guān)系標(biāo)準(zhǔn),但對(duì)于合同權(quán)益的主張則回歸到行政相對(duì)人標(biāo)準(zhǔn)。
四、利害關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的具體判斷:與行政協(xié)議整體的直接利害關(guān)系 (一)影響第三人起訴固有權(quán)益時(shí)原告資格的因素 1.協(xié)議相對(duì)人表意的存在。對(duì)于行政協(xié)議而言,其融入另一方表意,行政機(jī)關(guān)既要受法律之約束,亦要受協(xié)議相對(duì)人表意之約束。出于對(duì)于協(xié)議相對(duì)人表意的尊重,訴訟規(guī)則不能再將關(guān)注點(diǎn)僅聚焦于行政機(jī)關(guān)一方行為之上。
2.與協(xié)議任何一方基礎(chǔ)糾紛的存在。通過(guò)對(duì) 246 份判決文書(shū)的梳理,筆者發(fā)現(xiàn)第三人往往與協(xié)議一方存在如下基礎(chǔ)糾紛而提起行政協(xié)議訴訟:與行政機(jī)關(guān)之間存在關(guān)于征收行為的糾紛;與協(xié)議相對(duì)人存在債權(quán)債務(wù)糾紛、擔(dān)保物權(quán)糾紛、繼承糾紛、共有糾紛、集體組織與成員之間的糾紛等。當(dāng)?shù)谌艘驗(yàn)榛A(chǔ)糾紛與行政協(xié)議產(chǎn)生關(guān)聯(lián),往往對(duì)權(quán)益產(chǎn)生直接影響的是基礎(chǔ)糾紛。
3.協(xié)議相對(duì)人表意與基礎(chǔ)糾紛的存在對(duì)于原告資格的影響。行政協(xié)議中的行為具備可分離性,這本質(zhì)上是由行政協(xié)議客觀上不同于具體行政行為的公私性、多階段性所決定的。德國(guó)法“雙階行為理論”、“行政私法理論”,法國(guó)行政合同中的“可分離行為理論”均是這種分離性特征的體現(xiàn),僅是具體的分離技術(shù)不同。站在審視行政協(xié)議第三人與行政協(xié)議利害關(guān)系的角度,邏輯在于如果可分離性特質(zhì)使得行政協(xié)議中可分離出對(duì)協(xié)議當(dāng)事人權(quán)益造成直接影響的單方行為,則該行為形成第三人與被分離行政協(xié)議之間更近的利害關(guān)系,構(gòu)成對(duì)于協(xié)議利害關(guān)系的截?cái)唷R布,行政協(xié)議第三人與協(xié)議單方之間的利害關(guān)系或與協(xié)議一方的基礎(chǔ)糾紛均可能構(gòu)成對(duì)于與協(xié)議之間利害關(guān)系的截?cái)唷?/p>
。ǘ﹩畏嚼﹃P(guān)系對(duì)于行政協(xié)議利害關(guān)系的截?cái)?1.行政協(xié)議前置單方行政行為對(duì)于行政協(xié)議利害關(guān)系的截?cái)。行政協(xié)議在某些情形下只是一系列行政行為的后果,這一系列行政協(xié)議之前的行為可稱為行政協(xié)議的前置行為。如果對(duì)行政協(xié)議第三人權(quán)益產(chǎn)生影響的行為實(shí)際上是行政協(xié)議的前置行為,則協(xié)議第三人不具備直接起訴行政協(xié)議的原告資格。如行政征收行為糾紛對(duì)于行政補(bǔ)償協(xié)議行為糾紛的截?cái)唷?/p>
2.行政協(xié)議之中的單方行政行為對(duì)于行政協(xié)議的利害關(guān)系的截?cái)唷P姓䥇f(xié)議兼具行政性與合意性,很多行為雖然存在于行政協(xié)議的載體之上,但本質(zhì)上只是行政機(jī)關(guān)單方意志作用的結(jié)果。已有學(xué)者敏銳將行政協(xié)議訴訟剝離出兩個(gè)層面,其一,行政協(xié)議本身的效力問(wèn)題,其二,行政機(jī)關(guān)在行政協(xié)議中的單方行政行為的合法性問(wèn)題。對(duì)于后者而言,協(xié)議相對(duì)人的表意空間幾乎為零,對(duì)協(xié)議第三人權(quán)益產(chǎn)生影響的行為實(shí)際上是單方行政行為,該行為形成第三人與被分離行政協(xié)議之間更近的利害關(guān)系,構(gòu)成對(duì)于協(xié)議利害關(guān)系的截?cái)唷?/p>
總體而言,只有當(dāng)與行政協(xié)議整體存在直接的利害關(guān)系之時(shí),行政協(xié)議第三人方具備直接起訴行政協(xié)議的原告資格。與行政協(xié)議整體相關(guān)的具體標(biāo)準(zhǔn)為第三人有初步證據(jù)證明協(xié)議雙方均知情,與行政協(xié)議有直接利害關(guān)系的具體標(biāo)準(zhǔn)為不存在截?cái)嗬﹃P(guān)系的單方行為或基礎(chǔ)糾紛。同時(shí),為緩和利害關(guān)系理論邏輯與第三人權(quán)益救濟(jì)之間的張力,在第三人起訴行政協(xié)議但實(shí)際上只是受到行政協(xié)議關(guān)聯(lián)行為或基礎(chǔ)糾紛直接影響的情況下,法官應(yīng)該有義務(wù)進(jìn)行釋明——告知原告起訴與其具有直接利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)單方行為或基礎(chǔ)糾紛。
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