ICS 01.040.03 A 00

　 DB2101 沈 陽(yáng) 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn) DB ××/T ××××—××××

　 基層紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)小專項(xiàng)監(jiān)督工作指南

　 ×××× - ×× - ××發(fā)布 ×××× - ×× - ××實(shí)施 沈陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

　發(fā) 布

　DB ××/T ××××—×××× I 目

　次 前言 ................................................................................ II 引言 ............................................................................... III 1 范圍 .............................................................................. 1 2 規(guī)范性引用文件 .................................................................... 1 3 術(shù)語(yǔ)和定義 ........................................................................ 1 4 總體要求 .......................................................................... 2 5 監(jiān)督流程及實(shí)施要求 ................................................................ 2 6 領(lǐng)域小專項(xiàng)監(jiān)督示范 ................................................................ 3 附錄 A（資料性附錄）

　蘇家屯區(qū)衛(wèi)健領(lǐng)域獎(jiǎng)扶小專項(xiàng)監(jiān)督示范 .............................. 4 附錄 B（資料性附錄）

　沈河區(qū)民政領(lǐng)域民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼監(jiān)督示范 ......................... 10 附錄 C（資料性附錄）

　渾南區(qū)不動(dòng)產(chǎn)征收領(lǐng)域土地房屋征收監(jiān)督示范 ....................... 15 參考文獻(xiàn) ............................................................................ 19

　DB ××/T ××××—×××× II

　前

　言 本文件按GB/T 1.1-2020的規(guī)則編寫。

　本文件由中共沈陽(yáng)市紀(jì)律檢查委員會(huì)（沈陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)）提出并歸口，同時(shí)負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫、監(jiān)督實(shí)施等工作。

　本文件起草單位：中共沈陽(yáng)市紀(jì)律檢查委員會(huì)（沈陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)）、沈陽(yáng)市信息中心、沈陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)管事務(wù)服務(wù)中心。

　本文件起草人：么家偉、方金云、查巖、朱建偉、郭彬、鄢春華、余濱江、胡雪嬌、谷金成、趙海軍、楊航、王同軍、李宇龍、勾穎、魏星、張浩哲、佟鑒修、劉陽(yáng)、王巍巍 本文件發(fā)布實(shí)施后，任何單位和個(gè)人如有問(wèn)題和意見建議，均可以通過(guò)來(lái)電、來(lái)函等方式進(jìn)行反饋，我們將及時(shí)答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實(shí)施情況依法進(jìn)行評(píng)估及復(fù)審。

　本文件歸口部門及起草單位聯(lián)系電話：024-67987116；聯(lián)系地址：沈陽(yáng)市渾南區(qū)新隆街5號(hào)。

　本文件2020年首次發(fā)布。

　DB ××/T ××××—×××× III 引

　言 近年來(lái)，沈陽(yáng)市紀(jì)委監(jiān)委持續(xù)加強(qiáng)對(duì)群眾身邊腐敗問(wèn)題的監(jiān)督，持之以恒正風(fēng)肅紀(jì)。在人工監(jiān)督、大數(shù)據(jù)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，組織各區(qū)縣（市）紀(jì)委監(jiān)委開展了小專項(xiàng)監(jiān)督工作，在短時(shí)間內(nèi)發(fā)現(xiàn)了大量項(xiàng)目和資金的問(wèn)題，有力提升了監(jiān)督效能，促進(jìn)了相關(guān)職能部門開展治理體系建設(shè)。為提升基層紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)使用信息化和大數(shù)據(jù)技術(shù)監(jiān)督的能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上，我們編制了本指南，為今后全市紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)開展小專項(xiàng)監(jiān)督工作提供可行的樣本。

　DB ××/T ××××—×××× 1 基層紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)小專項(xiàng)監(jiān)督工作指南 1 范圍 本指南規(guī)定了開展小專項(xiàng)監(jiān)督的實(shí)施步驟、具體措施及工作要求等。

　本指南適用于沈陽(yáng)市范圍內(nèi)各區(qū)縣（市）紀(jì)委監(jiān)委組織開展的小專項(xiàng)監(jiān)督工作。

　2 規(guī)范性引用文件 本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。

　3 術(shù)語(yǔ)和定義 下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

　3.1

　小專項(xiàng)監(jiān)督 在中央重大決策部署相關(guān)、貼近百姓民生、項(xiàng)目資金密集、問(wèn)題易發(fā)多發(fā)、群眾反映強(qiáng)烈的領(lǐng)域，選擇一個(gè)具有代表性、需要加強(qiáng)監(jiān)管的業(yè)務(wù)，根據(jù)政策規(guī)定和業(yè)務(wù)實(shí)際，建立監(jiān)督模型、進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)、發(fā)現(xiàn)行權(quán)問(wèn)題、促進(jìn)整改完善的監(jiān)督過(guò)程。

　3.2

　行權(quán) 行使法律法規(guī)和上級(jí)授予的權(quán)力。

　3.3

　問(wèn)題 紀(jì)律監(jiān)督、監(jiān)察監(jiān)督、派駐監(jiān)督、巡視巡察監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)違法行為，紀(jì)委監(jiān)委查處的案件，群眾反映強(qiáng)烈且屬實(shí)的信訪投訴，小專項(xiàng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等。

　3.4

　漏洞 問(wèn)題反映出的相關(guān)單位治理體系存在的管理缺陷，包括但不限于機(jī)構(gòu)職能分散，政策規(guī)定不健全，權(quán)力運(yùn)行機(jī)制不規(guī)范，項(xiàng)目資金管理缺位、監(jiān)督缺失，部門之間的政務(wù)數(shù)據(jù)不互通等。

　3.5

　監(jiān)督模型

　DB ××/T ××××—×××× 2

　經(jīng)過(guò)對(duì)問(wèn)題的剖析，梳理發(fā)生問(wèn)題的業(yè)務(wù)流程，建立各類信息數(shù)據(jù)交互比對(duì)的理論模型。將相關(guān)數(shù)據(jù)導(dǎo)入監(jiān)督模型進(jìn)行比對(duì)后，可以發(fā)現(xiàn)更多同類問(wèn)題。

　4 總體要求 各單位應(yīng)深入貫徹落實(shí)十九屆四中全會(huì)和十九屆中央紀(jì)委四次全會(huì)精神，強(qiáng)化監(jiān)督第一職責(zé)，發(fā)揮監(jiān)督保障執(zhí)行、促進(jìn)完善發(fā)展作用，在監(jiān)督中植入信息化手段，采取業(yè)務(wù)、治理、監(jiān)督融合貫通的開發(fā)模式，發(fā)現(xiàn)并糾正現(xiàn)有問(wèn)題，建立堵塞漏洞的長(zhǎng)效管理機(jī)制。

　5 監(jiān)督流程及實(shí)施要求 5.1 做好前期準(zhǔn)備 5.1.1 建設(shè)單位應(yīng)學(xué)習(xí)傳達(dá)中央和地方關(guān)于強(qiáng)化監(jiān)督工作的要求，借鑒沈陽(yáng)市和其他地區(qū)用信息化和大數(shù)據(jù)技術(shù)開展監(jiān)督的典型經(jīng)驗(yàn)。

　5.1.2 可對(duì)接早期開展小專項(xiàng)監(jiān)督的單位，學(xué)習(xí)典型做法。

　5.1.3 監(jiān)督單位應(yīng)結(jié)合日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、群眾舉報(bào)投訴和查辦案件，選擇與中央重大決策部署相關(guān)、貼近百姓民生、項(xiàng)目資金密集、問(wèn)題易發(fā)多發(fā)、群眾反映強(qiáng)烈的部門和領(lǐng)域，開展小專項(xiàng)監(jiān)督。

　5.2 建立工作機(jī)構(gòu) 5.2.1 應(yīng)制定小專項(xiàng)監(jiān)督工作方案，確定分工，明確提供相關(guān)資料和行權(quán)數(shù)據(jù)的責(zé)任。

　5.2.2 應(yīng)成立由紀(jì)委監(jiān)委、小專項(xiàng)領(lǐng)域主管職能部門和信息化技術(shù)團(tuán)隊(duì)共同組成的工作專班，專門負(fù)責(zé)推進(jìn)小專項(xiàng)監(jiān)督工作。

　5.3 梳理業(yè)務(wù)問(wèn)題 5.3.1 工作專班進(jìn)駐職能部門，收集整理政策規(guī)定、業(yè)務(wù)流程、現(xiàn)有系統(tǒng)和行權(quán)數(shù)據(jù)。

　5.3.2 梳理涉項(xiàng)目資金業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題，重點(diǎn)收集整理政務(wù)數(shù)據(jù)不能互通導(dǎo)致的問(wèn)題。

　5.4 建立監(jiān)督模型 5.4.1 根據(jù)問(wèn)題梳理結(jié)果，找出可能存在謊報(bào)瞞報(bào)、騙領(lǐng)補(bǔ)貼、優(yōu)親厚友的管理漏洞、制度漏洞等。

　5.4.2 根據(jù)漏洞確定采集政務(wù)數(shù)據(jù)種類、比對(duì)方式。

　5.5 開發(fā)監(jiān)督模塊 5.5.1 根據(jù)監(jiān)督模型、原有信息系統(tǒng)、可采集政務(wù)數(shù)據(jù)資源，組織技術(shù)團(tuán)隊(duì)開發(fā)能夠進(jìn)行政務(wù)數(shù)據(jù)比對(duì)的信息化監(jiān)督模塊。

　5.5.2 監(jiān)督模塊應(yīng)能夠自動(dòng)識(shí)別、分類、比對(duì)相關(guān)政務(wù)數(shù)據(jù)，并可以按問(wèn)題類型導(dǎo)出運(yùn)行結(jié)果。

　5.6 采集導(dǎo)入數(shù)據(jù) 5.6.1 監(jiān)督單位應(yīng)組織相關(guān)單位采集歷史行權(quán)數(shù)據(jù)，相關(guān)單位應(yīng)嚴(yán)把數(shù)據(jù)質(zhì)量，相關(guān)數(shù)據(jù)由其業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人依次審核確認(rèn)后上報(bào)。

　DB ××/T ××××—×××× 3 5.6.2 將采集的數(shù)據(jù)導(dǎo)入監(jiān)督模塊，并導(dǎo)出運(yùn)行結(jié)果。導(dǎo)入后發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量存在問(wèn)題的，應(yīng)退回責(zé)任單位重新采集報(bào)送。

　5.7 核實(shí)整改處理 5.7.1 建設(shè)單位將監(jiān)督模塊發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題移交主管職能部門進(jìn)行核實(shí)、整改，相關(guān)結(jié)果應(yīng)書面報(bào)送同級(jí)紀(jì)委監(jiān)委。

　5.7.2 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題中存在違規(guī)違紀(jì)違法行為的，應(yīng)按照規(guī)定處理。

　6 領(lǐng)域小專項(xiàng)監(jiān)督示范 6.1 蘇家屯區(qū)衛(wèi)健領(lǐng)域獎(jiǎng)扶監(jiān)督示范參見資料性附錄 A。

　6.2 沈河區(qū)民政領(lǐng)域民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼監(jiān)督示范參見資料性附錄 B。

　6.3 渾南區(qū)民政不動(dòng)產(chǎn)征收領(lǐng)域土地房屋征收監(jiān)督示范參見資料性附錄 C。

　DB ××/T ××××—×××× 4

　A

　A

　附 錄 A （資料性附錄）

　蘇家屯區(qū)衛(wèi)健領(lǐng)域獎(jiǎng)扶小專項(xiàng)監(jiān)督示范 A.1 專業(yè)術(shù)語(yǔ)釋義 A.1.1 農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助制度（簡(jiǎn)稱獎(jiǎng)扶）

　在各地現(xiàn)行計(jì)劃生育獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)惠政策基礎(chǔ)上，針對(duì)農(nóng)村（農(nóng)業(yè)戶口或界定為農(nóng)村居民戶口）只有一個(gè)子女或兩個(gè)女孩的計(jì)劃生育家庭，夫婦年滿60周歲以后，由各級(jí)財(cái)政安排專項(xiàng)資金給予獎(jiǎng)勵(lì)扶助的一項(xiàng)基本計(jì)劃生育獎(jiǎng)勵(lì)制度。獎(jiǎng)勵(lì)扶助金按人年均960元標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放，直到亡故或發(fā)生其他退出情況為止。

　A.1.2 比對(duì)模型 設(shè)計(jì)一個(gè)穩(wěn)定、可靠、高效、可擴(kuò)展的分布式計(jì)算模型，使得人口戶籍、婚姻、生存狀況等信息可在大數(shù)據(jù)平臺(tái)上執(zhí)行數(shù)據(jù)分發(fā)、任務(wù)執(zhí)行和結(jié)果收集等環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)并行比對(duì)流程自動(dòng)完成。

　A.2

　衛(wèi)健領(lǐng)域獎(jiǎng)扶監(jiān)督程序 A.2.1 摸清政策背景 A.2.1.1 獎(jiǎng)扶政策的意義 實(shí)施農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助制度，充分體現(xiàn)了黨委、政府對(duì)農(nóng)村人口與發(fā)展問(wèn)題的高度關(guān)注，進(jìn)一步抓好人口和計(jì)劃生育工作的有力舉措，有利于減少新增貧困人口，緩解農(nóng)村計(jì)劃生育家庭在生產(chǎn)、生活和養(yǎng)老方面的特殊困難，有利于老齡化人口涉及問(wèn)題的解決和農(nóng)村社會(huì)保障制度的逐步完善。

　A.2.1.2 調(diào)查獎(jiǎng)扶制度現(xiàn)狀 1) 類別歸屬：農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助制度是計(jì)劃生育類 8 項(xiàng)補(bǔ)助資金中的一項(xiàng)，也是蘇家屯區(qū)發(fā)放資金數(shù)額最大、發(fā)放對(duì)象人數(shù)最多、條件最為復(fù)雜、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題最多的一項(xiàng)，見圖 A.1。

　圖A.1 計(jì)劃生育類補(bǔ)助資金

　DB ××/T ××××—×××× 5 2) 獎(jiǎng)扶發(fā)放數(shù)據(jù)：獎(jiǎng)扶以個(gè)人為單位發(fā)放，扶助金標(biāo)準(zhǔn)為 80 元/人/月，按年發(fā)放，每年發(fā)放一次，直到該人亡故為止。我區(qū)近四年共發(fā)放獎(jiǎng)扶資金近 6 萬(wàn)人次，5744.83 萬(wàn)元，見圖 A.2、圖 A..3。

　圖A.2 獎(jiǎng)扶政策發(fā)放情況

　圖A.3 獎(jiǎng)扶 2016 年-2019 年收益對(duì)象及資金數(shù)量 A.2.2 監(jiān)督項(xiàng)目立項(xiàng) 根據(jù)調(diào)查結(jié)果分析確定小專項(xiàng)監(jiān)督領(lǐng)域，選取蘇家屯區(qū)衛(wèi)健局計(jì)劃生育專項(xiàng)資金項(xiàng)目管理問(wèn)題作為區(qū)職能部門監(jiān)管平臺(tái)突破口，促進(jìn)建立資金管理、資格確認(rèn)、資金發(fā)放、社會(huì)監(jiān)督四個(gè)環(huán)節(jié)相互銜接、相互制約的運(yùn)行機(jī)制，嚴(yán)格禁止任何單位或個(gè)人截留挪用、虛報(bào)、冒領(lǐng)獎(jiǎng)勵(lì)扶助金的違規(guī)行為，實(shí)現(xiàn)對(duì)行權(quán)過(guò)程進(jìn)行有效監(jiān)管、監(jiān)督，建立縱向到底、橫向到邊的監(jiān)督模式，準(zhǔn)確、及時(shí)、全面監(jiān)測(cè)并掌握農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助制度實(shí)施情況，保證行使權(quán)力過(guò)程規(guī)范、陽(yáng)光，拓寬政府財(cái)政直接補(bǔ)助農(nóng)民的新渠道，下發(fā)文件見圖A.4。

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　 圖A.4 關(guān)于開展小專項(xiàng)監(jiān)督檢查的相關(guān)文件 A.2.2.1 建立督察組織 1) 建設(shè)專班：為實(shí)現(xiàn)整體推進(jìn)、全盤謀劃，確保監(jiān)管平臺(tái)的有序協(xié)調(diào)突進(jìn)，成立區(qū)計(jì)劃生育專項(xiàng)資金項(xiàng)目大數(shù)據(jù)監(jiān)督平臺(tái)建設(shè)專班，設(shè)組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)和組員，由區(qū)衛(wèi)健局主要領(lǐng)導(dǎo)、工作人員和技術(shù)人員擔(dān)任。

　2) 協(xié)調(diào)保障組：專班成立協(xié)調(diào)保障組，負(fù)責(zé)平臺(tái)建設(shè)推進(jìn)工作，組織平臺(tái)建設(shè)總體策劃，協(xié)調(diào)小組之間工作，保障建設(shè)工作順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)對(duì)接組，負(fù)責(zé)梳理計(jì)劃生育專項(xiàng)資金項(xiàng)目決策和行權(quán)各領(lǐng)域、各流程及其風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查、監(jiān)管措施的制定，提出平臺(tái)建設(shè)要求；技術(shù)支持組，負(fù)責(zé)平臺(tái)建設(shè)，包括應(yīng)用、后臺(tái)、基礎(chǔ)庫(kù)、子系統(tǒng)等在內(nèi)的行業(yè)軟件開發(fā)及培訓(xùn)服務(wù)。

　A.2.2.2 制定工作計(jì)劃 為確保小專項(xiàng)監(jiān)督工作順利實(shí)施，制定如下工作計(jì)劃； 2019年10月29日，制定《蘇家屯區(qū)計(jì)劃生育專項(xiàng)資金項(xiàng)目大數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺(tái)專班工作方案》，確定人員及職責(zé)分工； 2019年10月30日-11月14日，區(qū)衛(wèi)健局進(jìn)行農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助業(yè)務(wù)梳理； 2019年11月18日-11月20日，實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)扶助平臺(tái)技術(shù)開發(fā)，戶籍、生存狀況等數(shù)據(jù)庫(kù)接入并初步運(yùn)行比對(duì)； 2020年6月底前，實(shí)現(xiàn)公安、民政、人社、社保、殘聯(lián)等數(shù)據(jù)共享，監(jiān)督平臺(tái)試運(yùn)行； 2020年9月底前，結(jié)合試運(yùn)行情況，修改完善系統(tǒng)功能，實(shí)現(xiàn)對(duì)計(jì)劃生育8類惠民資金發(fā)放情況的數(shù)據(jù)比對(duì)； 2020年12月底前，計(jì)劃生育專項(xiàng)資金項(xiàng)目大數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺(tái)在各區(qū)縣推廣使用。

　A.2.3 構(gòu)建模型、實(shí)施有效監(jiān)督 A.2.3.1 整理問(wèn)題

　DB ××/T ××××—×××× 7 以典型案件、問(wèn)題線索為導(dǎo)向，深入剖析，找出原有的工作模式下存在的職能分散、管理不規(guī)范、數(shù)據(jù)不互通，重形式審查輕現(xiàn)場(chǎng)核查等問(wèn)題，提出引入外部數(shù)據(jù)信息進(jìn)行交叉比對(duì)的工作思路，初步建立了戶籍、生存狀況等數(shù)據(jù)分析比對(duì)模型，交付技術(shù)團(tuán)隊(duì)開發(fā)功能模塊，最終實(shí)現(xiàn)公安、民政、人社、社保、殘聯(lián)等數(shù)據(jù)共享。

　A.2.3.2 梳理業(yè)務(wù) 工作專班對(duì)農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助工作進(jìn)行全業(yè)務(wù)梳理，開展計(jì)劃生育專項(xiàng)資金項(xiàng)目問(wèn)題大排查大起底專項(xiàng)治理，包括資金使用情況，即是否按照工作進(jìn)度支付資金，支付手續(xù)是否齊全和真實(shí)；資格確認(rèn)情況，即是否存在虛報(bào)冒領(lǐng)專項(xiàng)資金行為和不應(yīng)繼續(xù)享受人員未及時(shí)退出的問(wèn)題。

　細(xì)化責(zé)任分工，研究歸類監(jiān)管走向，掌握監(jiān)督比對(duì)方式，方法和要求，完善辦結(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)流程，達(dá)成縱向全聯(lián)動(dòng)，橫向全覆蓋的高效監(jiān)管、全面公開導(dǎo)向。

　A.2.3.3 查找漏洞 以問(wèn)題導(dǎo)向?yàn)榍腥肟�，查找工作漏洞。主要表現(xiàn)為死亡、戶口遷出、戶口性質(zhì)改變、隱瞞“子女死亡后留有下一代”、再婚后子女合并計(jì)算、瞞報(bào)子女?dāng)?shù)量等方式繼續(xù)冒領(lǐng)扶助金。出現(xiàn)上述問(wèn)題的原因主要有兩點(diǎn)，一是復(fù)核時(shí)只能進(jìn)行形式審查，材料的真實(shí)性無(wú)法判斷。村、社區(qū)負(fù)責(zé)材料原件審查，街道辦事處、區(qū)衛(wèi)健部門都是對(duì)復(fù)印件進(jìn)行審核，而每年新增4000余人，提供的復(fù)印件、證件等材料達(dá)4萬(wàn)余份，且區(qū)衛(wèi)健部門只有1至2個(gè)人負(fù)責(zé)審查工作，工作量非常大，只能進(jìn)行材料是否齊全等形式審查，對(duì)于存在提供過(guò)期證件、偽造證件等根本無(wú)法辨識(shí)；二是數(shù)據(jù)不共享，無(wú)法通過(guò)數(shù)據(jù)比對(duì)進(jìn)行審核。區(qū)公安部門（申請(qǐng)人或享受人員的死亡情況、戶口性質(zhì)情況、戶口遷出情況）、區(qū)民政部門（申請(qǐng)人或享受人員的婚姻變動(dòng)情況）、區(qū)人社部門（申請(qǐng)人或享受人員的就業(yè)情況）、區(qū)社保部門（申請(qǐng)人或享受人員的社保繳納情況）與區(qū)衛(wèi)健部門數(shù)據(jù)不共享，無(wú)法進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)，致使如死亡冒領(lǐng)、戶口性質(zhì)改變或遷出等不符合的情況無(wú)法有效查出。

　A.2.3.4 建立模型 1) 戶籍類型分析 通過(guò)接入公安部門戶籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)，可以對(duì)申請(qǐng)或享受農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助金人員進(jìn)行戶籍類型的分析，準(zhǔn)確的展示戶口性質(zhì)、戶口遷出、生存狀況等。

　2) 婚姻狀況分析 通過(guò)接入民政部門婚姻數(shù)據(jù)庫(kù)，可以對(duì)申請(qǐng)或享受農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助金人員進(jìn)行婚姻狀況的分析，準(zhǔn)確的展示離婚、再婚、非婚生子女生育情況，以驗(yàn)證合并計(jì)算的子女?dāng)?shù)量是否符合政策條件。

　A.2.3.5 數(shù)據(jù)采集和導(dǎo)入 由區(qū)衛(wèi)健局依據(jù)計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助流程（見圖A.5）提供歷年農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助的采集數(shù)據(jù)，包括申請(qǐng)人的身份證號(hào)碼、戶口性質(zhì)、婚姻狀況、生育狀況等信息，錄入大數(shù)據(jù)系統(tǒng)平臺(tái)，與共享連接的公安、民政、社保、婚姻、殘聯(lián)等數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)時(shí)交叉比對(duì)，查出死亡冒領(lǐng)、戶口性質(zhì)改變或遷出等不符合領(lǐng)取條件的問(wèn)題線索。

　DB ××/T ××××—×××× 8

　 圖A.5 農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助流程圖 A.2.3.6 建立比對(duì)模型 A.2.3.6.1 身份不屬實(shí)比對(duì)模型 通過(guò)輸入申請(qǐng)人身份證號(hào)碼、姓名，與公安戶籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行比較，將未查到身份證號(hào)信息及身份證號(hào)與姓名不匹配的問(wèn)題數(shù)據(jù)篩查出來(lái)。

　A.2.3.6.2 人員生存狀況比對(duì)模型 通過(guò)輸入申請(qǐng)人的身份證號(hào)碼、姓名，與公安戶籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行比較，將申請(qǐng)人在申請(qǐng)獎(jiǎng)扶年度之前已死亡的問(wèn)題數(shù)據(jù)篩查出來(lái)。

　A.3 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及處理方法

　DB ××/T ××××—×××× 9 A.3.1 問(wèn)題處理 將比對(duì)后的數(shù)據(jù)結(jié)果及時(shí)反饋給區(qū)衛(wèi)健局進(jìn)行核實(shí)，推動(dòng)其落實(shí)主體責(zé)任，積極整改，追繳違規(guī)冒領(lǐng)資金，糾正冒領(lǐng)補(bǔ)貼系列問(wèn)題。對(duì)于弄虛作假、提供虛假證明材料和個(gè)案信息，虛報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)扶助人員以及把握政策不嚴(yán)、違反工作程序和工作不負(fù)責(zé)任造成獎(jiǎng)勵(lì)扶助對(duì)象的確認(rèn)準(zhǔn)確率出現(xiàn)重大誤差的人員，追究相應(yīng)責(zé)任，給予黨政紀(jì)處分。

　A.3.2 效果分析 發(fā)現(xiàn)違規(guī)冒領(lǐng)獎(jiǎng)扶補(bǔ)貼問(wèn)題涉及全區(qū)9個(gè)街道辦事處，50余起，挽回?fù)p失197040元，見圖A.6。

　 圖A.6 小專項(xiàng)檢查效果分析 A.4 督促完善機(jī)制 按照數(shù)據(jù)比對(duì)模型發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的機(jī)制，重點(diǎn)督促檢查工作中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，建章立制，再造業(yè)務(wù)流程，預(yù)計(jì)建成的系統(tǒng)將實(shí)現(xiàn)公安、民政、社保、殘聯(lián)數(shù)據(jù)共享，快捷審核；打造線上辦理系統(tǒng)，減少甚至取消紙質(zhì)材料的上報(bào)與流轉(zhuǎn)，省時(shí)省力，安全高效；保證行權(quán)準(zhǔn)確監(jiān)管，對(duì)審批過(guò)程全程監(jiān)督，避免弄虛作假、濫用職權(quán)；年審比對(duì)高效精準(zhǔn)，提高人工年審的效率以及準(zhǔn)確性，最終實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)扶助工作事前、事中、事后監(jiān)管的閉環(huán)。推動(dòng)服務(wù)事項(xiàng)網(wǎng)上辦理，減少現(xiàn)場(chǎng)辦理環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)便民利民。

　A.5 標(biāo)準(zhǔn)專項(xiàng)的推廣與應(yīng)用 守正創(chuàng)新，穩(wěn)步推進(jìn)；正風(fēng)肅紀(jì)，馳而不息。聚焦計(jì)劃生育領(lǐng)域獎(jiǎng)勵(lì)扶助問(wèn)題，將正風(fēng)肅紀(jì)監(jiān)督和大數(shù)據(jù)監(jiān)督植入到衛(wèi)健系統(tǒng)政府權(quán)力運(yùn)行全流程，將完善監(jiān)督體系推進(jìn)治理體系工作展示好、表達(dá)好，運(yùn)用好。結(jié)合工作需要，在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上升級(jí)改版，優(yōu)化功能，將小專項(xiàng)監(jiān)管系統(tǒng)轉(zhuǎn)化為治理效能。待獎(jiǎng)扶系統(tǒng)全面推廣應(yīng)用后，將解決數(shù)據(jù)信息孤島問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)多數(shù)據(jù)共享比對(duì)，讓行權(quán)監(jiān)督、申報(bào)審批快捷高效，達(dá)到“精準(zhǔn)行權(quán)、精準(zhǔn)監(jiān)督、精準(zhǔn)發(fā)放”，最終讓民生政策的惠及“一個(gè)不多，一個(gè)不少”。

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　B

　B

　附 錄 B （資料性附錄）

　沈河區(qū)民政領(lǐng)域民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼監(jiān)督示范 B.1 專業(yè)術(shù)語(yǔ)釋義 B.1.1 民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼資金 建設(shè)補(bǔ)貼和運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼。

　B.1.2 建設(shè)補(bǔ)貼 新建、改擴(kuò)建并依法取得設(shè)立許可證，申請(qǐng)10張床位以上的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)可享受建設(shè)補(bǔ)貼。利用自由房產(chǎn)新建或改擴(kuò)建的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)，按實(shí)際建成的床位數(shù)，每張床位一次性給予10000元；利用租賃房產(chǎn)新建或改擴(kuò)建的民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)，每張床位一次性給予6000元。

　B.1.3 運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼 依法取得設(shè)立許可證，被評(píng)為星級(jí)且一年內(nèi)未發(fā)生消防安全、食物中毒及其他重大安全責(zé)任事故的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)（含民建民營(yíng)）可享受運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼。五星級(jí)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)每人每月補(bǔ)助165元；四星級(jí)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)每人每月補(bǔ)助145元；三星級(jí)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)每人每月補(bǔ)助125元；二星級(jí)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)每人每月補(bǔ)助105元；一星級(jí)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)每人每月補(bǔ)助85元。

　B.2 民政領(lǐng)域民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼監(jiān)督程序 B.2.1 現(xiàn)狀調(diào)查 B.2.1.1 政策分析 1) 國(guó)家政策 我國(guó)自從 2000 年進(jìn)入老齡化社會(huì)以來(lái)，人口老齡化發(fā)展態(tài)勢(shì)迅猛，程度不斷加深，速度不斷加快，老年人的養(yǎng)老問(wèn)題逐步成為制約我國(guó)社會(huì)發(fā)展的一大因素。黨和政府高度重視社會(huì)養(yǎng)老問(wèn)題，提出了一系列關(guān)于解決養(yǎng)老問(wèn)題的措施與方案。習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中提出要“積極應(yīng)對(duì)人口老齡化，構(gòu)建養(yǎng)老、孝老、敬老政策體系和社會(huì)環(huán)境，推進(jìn)醫(yī)養(yǎng)結(jié)合，加快老齡事業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。”同時(shí)國(guó)家出臺(tái)了一系列政策法規(guī)，對(duì)養(yǎng)老事業(yè)在資金上予以大力扶持。

　2) 本地政策 我市老齡化進(jìn)程不斷加快，截至 2018 年年底，沈陽(yáng)市戶籍老年人口達(dá) 187.4 萬(wàn)人，占全市戶籍總?cè)丝诘?25.12%，老年人人口比例超出國(guó)家 7 個(gè)百分點(diǎn)、超出省 2 個(gè)百分點(diǎn)，在全國(guó) 15 個(gè)副省級(jí)城市中位居前列，老齡化形勢(shì)十分嚴(yán)峻。面對(duì)日漸嚴(yán)峻的老齡化形勢(shì)，沈陽(yáng)市委、市政府高度重視養(yǎng)老服務(wù)工作，近年來(lái)，沈陽(yáng)市相繼出臺(tái)了《沈陽(yáng)市人民政府關(guān)于加快發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)實(shí)施意見》、等文件，搭建第三方評(píng)估管理服務(wù)平臺(tái)，進(jìn)一步完善養(yǎng)老服務(wù)監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)了養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)規(guī)范化發(fā)展。

　B.2.1.2 補(bǔ)貼現(xiàn)狀

　DB ××/T ××××—×××× 11 基于補(bǔ)貼政策的背景下，一些企業(yè)和社會(huì)組織紛紛投身養(yǎng)老服務(wù)事業(yè)，養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展。以沈河區(qū)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)為例，2015年年底，沈河區(qū)共有養(yǎng)老機(jī)構(gòu)9家，從2016年到2019年，新審批設(shè)立了12家，總數(shù)達(dá)到21家，養(yǎng)老床位達(dá)到3001張，養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的開設(shè)在近幾年呈井噴式增長(zhǎng)。同時(shí)，政府扶持力度不斷加大，補(bǔ)貼政策持續(xù)發(fā)力，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)不斷提高，沈河區(qū)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)建設(shè)補(bǔ)貼見表B.1，運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼見表B.2。但是由于房產(chǎn)、人口生存狀態(tài)等信息無(wú)法共享，管理人員精力有限、動(dòng)態(tài)監(jiān)管有所欠缺等原因，個(gè)別養(yǎng)老機(jī)構(gòu)打起了補(bǔ)貼資金的主意。

　表B.1 建設(shè)補(bǔ)貼發(fā)放明細(xì)表

　表B.2 運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼發(fā)放明細(xì)表

　DB ××/T ××××—×××× 12

　B.2.2 監(jiān)督項(xiàng)目立項(xiàng) 根據(jù)調(diào)查結(jié)果分析確定小專項(xiàng)監(jiān)督領(lǐng)域，對(duì)沈河區(qū)民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)督立項(xiàng)。

　B.2.2.1 項(xiàng)目監(jiān)督的目標(biāo) 通過(guò)對(duì)大環(huán)境及區(qū)情的綜合分析調(diào)研，我區(qū)以問(wèn)題為導(dǎo)向，確定了“民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼”小專項(xiàng)項(xiàng)目，以“民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼”為切入點(diǎn)，規(guī)范“民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)”補(bǔ)貼資金的管理和使用，實(shí)現(xiàn)治理和監(jiān)督體系提升。在系統(tǒng)建設(shè)中，我們堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，以監(jiān)督視角聚焦民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼全流程，不僅規(guī)范了補(bǔ)貼資金的審批、管理和發(fā)放環(huán)節(jié)，也筑牢了公職人員“不敢腐，不能腐，不想腐”的堤壩，保護(hù)了干部的安全，守護(hù)了百姓的利益。

　B.2.2.2 監(jiān)督任務(wù) 規(guī)范在本區(qū)依法批準(zhǔn)設(shè)立的“民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼”的資金管理和使用，包括民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的建設(shè)補(bǔ)貼和運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼。

　B.2.2.3 建立監(jiān)督組織 ——成立機(jī)構(gòu)：成立紀(jì)委監(jiān)委、職能部門、信息中心技術(shù)團(tuán)隊(duì)在內(nèi)的工作專班。

　——配置人員：市信息中心、區(qū)紀(jì)委監(jiān)委、區(qū)民政局（社會(huì)事務(wù)科、核對(duì)中心）等部門。

　——制定計(jì)劃：制定清晰可行的工作計(jì)劃 B.2.3 構(gòu)建模型、實(shí)施有效監(jiān)督 B.2.3.1 整理問(wèn)題 全面查找問(wèn)題，對(duì)補(bǔ)貼發(fā)放信息進(jìn)行全面比對(duì)，包括沈河區(qū)博愛(ài)老年休養(yǎng)院、樂(lè)居養(yǎng)老院、安馨之家養(yǎng)老院、金重陽(yáng)養(yǎng)老院、祥頤園老年公寓、一家親養(yǎng)老院等6家養(yǎng)老機(jī)構(gòu)從2015年至今發(fā)放的10次共計(jì)94.9125萬(wàn)元的運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼，對(duì)博愛(ài)老年休養(yǎng)院、一家親養(yǎng)老院、樂(lè)居養(yǎng)老院、廣俊陽(yáng)光敬老院、祥頤園老年公寓、安馨之家養(yǎng)老院、金重陽(yáng)養(yǎng)老院、金太陽(yáng)養(yǎng)老中心、鑫如意老年公寓等9家養(yǎng)老機(jī)構(gòu)從2015年至今發(fā)放的21次共計(jì)426.12萬(wàn)元的建設(shè)補(bǔ)貼。

　B.2.3.2 梳理業(yè)務(wù) 梳理補(bǔ)貼資金申請(qǐng)和發(fā)放流程，對(duì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)、民政局收件、組織聯(lián)合現(xiàn)場(chǎng)核查、區(qū)級(jí)審批、上報(bào)市局、資金撥付等全過(guò)程進(jìn)行了逐項(xiàng)厘清和核對(duì)，努力做到不留死角、不漏細(xì)節(jié)，符合政策法規(guī)要求。

　B.2.3.3 查找漏洞 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在網(wǎng)上填報(bào)建設(shè)補(bǔ)貼申請(qǐng)資料時(shí)，系統(tǒng)將依托法人庫(kù)（比對(duì)法人真實(shí)性）、工商執(zhí)照庫(kù)（比對(duì)房屋地址是否被挪為他用）、食品經(jīng)營(yíng)許可證庫(kù)（比對(duì)是否達(dá)到食品安全標(biāo)準(zhǔn)）、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)等級(jí)庫(kù)（比對(duì)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)評(píng)星等級(jí)是否真實(shí)）、房產(chǎn)證信息庫(kù)（比對(duì)房屋面積是否真實(shí)）、消防驗(yàn)收登記庫(kù)（比對(duì)消防驗(yàn)收面積是否真實(shí)）、環(huán)評(píng)信息庫(kù)（比對(duì)是否通過(guò)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)測(cè)評(píng)）進(jìn)行自動(dòng)數(shù)據(jù)比對(duì)，發(fā)現(xiàn)不符合條件的立即發(fā)出提示，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)預(yù)警；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在網(wǎng)上填報(bào)運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼申請(qǐng)資料時(shí)，系統(tǒng)將依托人口戶籍信息庫(kù)、死亡人口信息庫(kù)、全市養(yǎng)員信息庫(kù)自動(dòng)數(shù)據(jù)比對(duì)，補(bǔ)貼養(yǎng)員身份證造假、補(bǔ)貼養(yǎng)員年齡不符合領(lǐng)取范圍、補(bǔ)貼養(yǎng)員已死亡、補(bǔ)貼養(yǎng)員戶籍地遷移、補(bǔ)貼養(yǎng)員重復(fù)領(lǐng)取補(bǔ)貼等五大類問(wèn)題，通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)的自動(dòng)比對(duì)可即時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合條件人員，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)預(yù)警。

　B.2.4 建立模型

　DB ××/T ××××—×××× 13 根據(jù)業(yè)務(wù)梳理和漏洞查找，建立補(bǔ)貼申報(bào)、數(shù)據(jù)分析對(duì)比、監(jiān)督管理等三大數(shù)據(jù)模塊。

　B.2.5 數(shù)據(jù)采集與導(dǎo)入 采集民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼數(shù)據(jù)，包括建設(shè)補(bǔ)貼和運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼數(shù)據(jù)7593條，翻閱原始養(yǎng)員入住協(xié)議670余份，單人核算賬目及記賬憑證100余本，梳理國(guó)家、省、市相關(guān)文件等政策依據(jù)30余項(xiàng)。導(dǎo)入“民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼”項(xiàng)目管理系統(tǒng)后，比對(duì)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

　B.2.6 數(shù)據(jù)比對(duì)與分析 1) 系統(tǒng)比對(duì) 民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)對(duì)比模型搭建了應(yīng)用中臺(tái)、數(shù)據(jù)中臺(tái)和智能中臺(tái)，把戶籍、人口存亡、養(yǎng)老院等級(jí)的基本信息匯聚成為一個(gè)統(tǒng)一的信息池，建立房產(chǎn)證信息庫(kù)、人口戶籍庫(kù)、死亡人口庫(kù)、全市養(yǎng)員庫(kù)、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)等級(jí)庫(kù)、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)設(shè)立許可證庫(kù)、工商執(zhí)照庫(kù)、食品經(jīng)營(yíng)許可證庫(kù)、消防驗(yàn)收登記庫(kù)等電子證照庫(kù)，通過(guò)房產(chǎn)證信息庫(kù)比對(duì)出房屋的合法性等信息；通過(guò)人口戶籍庫(kù)、死亡人口庫(kù)、全市養(yǎng)員庫(kù)等信息庫(kù)比對(duì)出老人的生存狀態(tài)、戶籍地址、是否符合年滿 60 周歲的補(bǔ)貼范圍、是否為沈陽(yáng)戶籍、是否已經(jīng)死亡、是否存在重復(fù)領(lǐng)取行為等信息；通過(guò)消防驗(yàn)收登記庫(kù)、食品經(jīng)營(yíng)許可證庫(kù)比對(duì)出消防審批驗(yàn)收、食品許可證件等必要條件是否合格等信息。這些信息對(duì)比、搜索、提示、校驗(yàn)和舉報(bào)功能，實(shí)現(xiàn)養(yǎng)老行業(yè)信息的“所見即所得”。“民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼”項(xiàng)目建成后，沈河區(qū)民政系統(tǒng)的監(jiān)管實(shí)現(xiàn)了從人工向智能，從事前到全程的監(jiān)督。實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)、智能化、動(dòng)態(tài)化的全程監(jiān)督，通過(guò)制度數(shù)據(jù)化、規(guī)則數(shù)據(jù)化、證照數(shù)據(jù)化、信息數(shù)據(jù)化、流程數(shù)據(jù)化、行權(quán)數(shù)據(jù)化，采用大數(shù)據(jù)后臺(tái)主動(dòng)對(duì)比方式，使政府部門的治理體系和治理能力也跟上了現(xiàn)代化社會(huì)的要求，實(shí)現(xiàn)了在保障老年人基本權(quán)利、增強(qiáng)老年人幸福感的同時(shí)為社會(huì)減輕負(fù)擔(dān)，保障補(bǔ)貼資金及時(shí)足額準(zhǔn)確發(fā)放到位，通過(guò)程序公開透明，數(shù)據(jù)感知預(yù)警，體現(xiàn)嚴(yán)管就是厚愛(ài)，有效地保護(hù)干部，成為推動(dòng)政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化的一項(xiàng)重要課題。

　2) 比對(duì)功能實(shí)現(xiàn) ——行權(quán)審批監(jiān)督的數(shù)據(jù)化功能：通過(guò)解析政策文件內(nèi)容及相關(guān)要件，建立從申請(qǐng)、審批到發(fā)放的全鏈條行權(quán)流程，形成邏輯清晰、便捷高效的事務(wù)流與業(yè)務(wù)流。

　——大數(shù)據(jù)比對(duì)發(fā)現(xiàn)疑似線索的監(jiān)督功能：通過(guò)平臺(tái)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的全流程數(shù)據(jù)采集以及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的模塊化疑似問(wèn)題比對(duì)，使關(guān)鍵數(shù)據(jù)可以感知預(yù)警，減少工作失誤，強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

　——形式審核向?qū)嵸|(zhì)審核的轉(zhuǎn)變功能：通過(guò)引進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)，結(jié)合大數(shù)據(jù)分析比對(duì)，有效地確認(rèn)信息記錄的真實(shí)性與關(guān)聯(lián)性，由形式審核轉(zhuǎn)為實(shí)質(zhì)審核，將治理與監(jiān)督深度融合。

　B.3 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及處理方法 1) 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 ——申報(bào)床位數(shù)有誤 ——戶籍不符合要求 ——身份信息錯(cuò)誤 ——年齡超出范圍 ——死亡疑似數(shù)據(jù) ——重復(fù)領(lǐng)取

　DB ××/T ××××—×××× 14

　2) 移交整改：共發(fā)現(xiàn)建設(shè)補(bǔ)貼和運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼數(shù)據(jù)疑似問(wèn)題 343 條, 移交區(qū)民政局后經(jīng)逐條核實(shí)后，61 條疑似數(shù)據(jù)存在問(wèn)題，涉及補(bǔ)貼資金 13.4025 萬(wàn)元，其中建設(shè)補(bǔ)貼資金 7.44 萬(wàn)元，運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼資金 5.9625 萬(wàn)元。目前，已全部完成整改，將發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的補(bǔ)貼資金全部追回并返還財(cái)政。

　3) 跟蹤整改：指導(dǎo)區(qū)民政局完善補(bǔ)貼資金發(fā)放的監(jiān)督管理流程，督促區(qū)民政局加強(qiáng)實(shí)地檢查和監(jiān)督指導(dǎo)，按照市民政局沈陽(yáng)市養(yǎng)老服務(wù)信息平臺(tái)要求及時(shí)錄入養(yǎng)員信息，完善信息錄入內(nèi)容和準(zhǔn)確性，確保我區(qū)民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼資金發(fā)放及時(shí)準(zhǔn)確。

　B.4 督促完善機(jī)制 按照數(shù)據(jù)比對(duì)模型發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的機(jī)制，重點(diǎn)督促檢查工作中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，建章立制，再造業(yè)務(wù)流程，預(yù)計(jì)建成的系統(tǒng)將實(shí)現(xiàn)公安、民政、社保、殘聯(lián)數(shù)據(jù)共享，快捷審核；打造線上辦理系統(tǒng)，減少甚至取消紙質(zhì)材料的上報(bào)與流轉(zhuǎn)，省時(shí)省力，安全高效；保證行權(quán)準(zhǔn)確監(jiān)管，對(duì)審批過(guò)程全程監(jiān)督，避免弄虛作假、濫用職權(quán)；年審比對(duì)高校精準(zhǔn)，提高人工年審的效率以及準(zhǔn)確性，最終實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)扶助工作事前、事中、事后監(jiān)管的閉環(huán)。

　B.5 標(biāo)準(zhǔn)專項(xiàng)的推廣與應(yīng)用 在系統(tǒng)建設(shè)中，我們堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，以監(jiān)督視角聚焦民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼全流程，不僅規(guī)范了補(bǔ)貼資金的審批、管理和發(fā)放環(huán)節(jié)，也筑牢了公職人員“不敢腐，不能腐，不想腐”的堤壩，保護(hù)了干部的安全，守護(hù)了百姓的利益。建議在全市民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)（含公建民營(yíng)）補(bǔ)貼資金管理（包括建設(shè)補(bǔ)貼和運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼）領(lǐng)域推廣。繼續(xù)做好與市級(jí)部門的功能對(duì)接，全面連通或者收集相關(guān)比對(duì)數(shù)據(jù)源，加強(qiáng)數(shù)據(jù)校驗(yàn)，提升辦理時(shí)限，促進(jìn)系統(tǒng)不斷迭代升級(jí)。

　DB ××/T ××××—×××× 15 C

　C

　附 錄 C （資料性附錄）

　渾南區(qū)不動(dòng)產(chǎn)征收領(lǐng)域土地房屋征收監(jiān)督示范 C.1 專業(yè)術(shù)語(yǔ)釋義 宅基地 宅基地是家庭戶用作住宅基地而占有的土地，主要指農(nóng)村宅基地。包括建了房屋、建過(guò)房屋或者決定用于建造房屋的土地，建了房屋的土地、建過(guò)房屋但已無(wú)上蓋物或不能居住的土地以及準(zhǔn)備建房用的規(guī)劃地三種類型，農(nóng)村宅基地的所有權(quán)屬于農(nóng)村農(nóng)民集體成員所有。

　C.2 不動(dòng)產(chǎn)征收領(lǐng)域監(jiān)督程序 C.2.1 現(xiàn)狀調(diào)查與分析 C.2.1.1 政策背景 黨的十九屆四中全會(huì)提出了堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推動(dòng)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的時(shí)代命題。沈陽(yáng)市紀(jì)委監(jiān)委深化“兩個(gè)體系”建設(shè)，是落實(shí)四中全會(huì)精神的具體實(shí)踐。沈陽(yáng)市紀(jì)委監(jiān)委開展的正風(fēng)肅紀(jì)大數(shù)據(jù)監(jiān)督為渾南區(qū)推動(dòng)征收領(lǐng)域的治理體系和監(jiān)督體系建設(shè)提供了有利契機(jī)。

　C.2.1.2 征收制度漏洞分析 隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷加快，過(guò)程中涉及了大量的土地征收、拆遷等工作。有些公職人員和被征收對(duì)象為一己私利、鋌而走險(xiǎn)。把腐敗之手伸向了征收中的監(jiān)管薄弱環(huán)節(jié)甚至盲區(qū)，有的騙取征地補(bǔ)償資金，有的從中收受賄賂。各地雖對(duì)涉“土”腐敗出臺(tái)過(guò)相關(guān)預(yù)防治理措施，但面對(duì)龐大的土地補(bǔ)償數(shù)據(jù)和人員戶籍等敏感關(guān)聯(lián)信息，政府各職能部門之間始終存在著信息壁壘和信息孤島的客觀情況，使監(jiān)督核查工作事倍功半。土地腐敗涉及房屋改造、移民安置、建房審批、土地征收、出讓等很多方面，每一個(gè)部門、每一道環(huán)節(jié)都有可能出現(xiàn)工作漏洞和腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

　C.2.2 監(jiān)督項(xiàng)目立項(xiàng) 根據(jù)調(diào)查結(jié)果分析確定小專項(xiàng)監(jiān)督領(lǐng)域，對(duì)渾南區(qū)不動(dòng)產(chǎn)征收領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)督立項(xiàng)。

　C.2.2.1 項(xiàng)目監(jiān)督的目標(biāo) ——開發(fā)土地房屋征收治理和監(jiān)督系統(tǒng)，通過(guò)進(jìn)一步規(guī)范征收工作業(yè)務(wù)流程，提升征收職能部門的治理能力； ——通過(guò)紀(jì)委監(jiān)委監(jiān)督的介入，督促相關(guān)職能部門堵塞制度漏洞，將監(jiān)督貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)流程的始終，變被動(dòng)監(jiān)督為主動(dòng)監(jiān)督，讓監(jiān)管前移，最終達(dá)到治理體系和監(jiān)督體系相輔相成的目的。

　C.2.2.2 建立監(jiān)督組織 1) 建立工作專班

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　在工作組織中，渾南區(qū)紀(jì)委監(jiān)委成立了由紀(jì)委書記任組長(zhǎng)的開發(fā)專班，周周調(diào)度，時(shí)時(shí)跟蹤工作進(jìn)度。渾南區(qū)委、區(qū)人大、區(qū)政府高度重視治理和監(jiān)督體系建設(shè)，區(qū)委、區(qū)政府主要負(fù)責(zé)人專題聽取系統(tǒng)建設(shè)的情況匯報(bào)，對(duì)平臺(tái)建設(shè)涉及的資金和技術(shù)保障工作給予了大力支持、對(duì)相關(guān)職能部門的協(xié)同配合提出明確要求。區(qū)人大常委會(huì)組織人大代表進(jìn)行了專題調(diào)研。

　2) 多方合作，各司其責(zé) 區(qū)紀(jì)委監(jiān)委從預(yù)防入手，倒逼政府職能部門切實(shí)履行主體責(zé)任，加強(qiáng)系統(tǒng)建設(shè)和數(shù)據(jù)錄入等工作，提升治理能力。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮監(jiān)督的再監(jiān)督職能，將事后監(jiān)督向事前、事中監(jiān)督前移，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)水平，主要措施如下：

　——落實(shí)征收職能部門的主體責(zé)任，在重構(gòu)工作流程、優(yōu)化工作程序的基礎(chǔ)上，職能部門利用短短兩周時(shí)間開發(fā)出移動(dòng)手機(jī)端 APP。通過(guò)職能部門的主動(dòng)作為和主動(dòng)創(chuàng)新，進(jìn)一步提升了征收工作的效能和治理能力。

　——區(qū)紀(jì)委監(jiān)委進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)督責(zé)任。由市信息中心團(tuán)隊(duì)開發(fā)了“非本村村民冒領(lǐng)土地征收補(bǔ)償款”的監(jiān)督小模塊，并將小模塊植入到整個(gè)監(jiān)督管理系統(tǒng)，形成有力的監(jiān)督體系。

　C.2.3 構(gòu)建模型、實(shí)施有效監(jiān)督 C.2.3.1 整理問(wèn)題 通過(guò)與征收職能部門溝通了解業(yè)務(wù)操作流程、征收現(xiàn)場(chǎng)工作實(shí)際，以及對(duì)以往土地征收方面違紀(jì)違法案例分析，在土地征收過(guò)程中主要存在以下六方面問(wèn)題：

　1) 虛增面積、偽造征收物騙取補(bǔ)償款； 2) 違規(guī)分戶和違規(guī)新批宅基地； 3) 核量單手工抄寫易更改； 4) 工作人員自由裁量權(quán)過(guò)高； 5) 檔案采集不全、保存不力； 6) 缺少內(nèi)部監(jiān)督管理，相互無(wú)制約。

　C.2.3.2 梳理業(yè)務(wù) 不動(dòng)產(chǎn)征收業(yè)務(wù)主要包括民宅（宅基地）征收、企事業(yè)單位征收和耕地征收三類，各類征收的業(yè)務(wù)流程如下：

　民宅（宅基地）征收見圖C.1。

　圖C.1 民宅（宅基地）征收流程圖

　DB ××/T ××××—×××× 17 企事業(yè)單位征收見圖C.2。

　圖C.2 企事業(yè)單位征收流程圖 耕地征收流程圖見圖C.3。

　圖C.3 耕地征收流程圖 C.2.3.3 風(fēng)險(xiǎn)控制措施 通過(guò)系統(tǒng)梳理出的六方面問(wèn)題，控制的核心是要“看住重點(diǎn)事”、“管住重點(diǎn)人”，可制定如下措施：

　1) 針對(duì)“虛增面積、偽造征收物騙取補(bǔ)償款；工作人員自由裁量權(quán)過(guò)高”等問(wèn)題，控制措施是利用無(wú)人機(jī)拍攝高分辨率圖像，導(dǎo)入各征收項(xiàng)目的基本信息和數(shù)據(jù)，對(duì)被征收對(duì)象準(zhǔn)確定位，真實(shí)再現(xiàn)征收征收前和征收后的全景，形成征收項(xiàng)目大數(shù)據(jù)高分辨率動(dòng)態(tài)地圖，準(zhǔn)確計(jì)算核實(shí)征收面積是否與地理系統(tǒng)標(biāo)示面積一致。

　2) 針對(duì)“核量單手工抄寫易于更改”問(wèn)題，控制措施是通過(guò)系統(tǒng)《核量單》《協(xié)議書》自動(dòng)生成功能，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)在各表單中的唯一性，有效防止了數(shù)據(jù)摘抄出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)。

　DB ××/T ××××—×××× 18

　3) 針對(duì)“檔案采集不全、保存不力、地上物滅失后難復(fù)核”問(wèn)題，控制措施是增加征收工作 92份檔案文件、照片及錄像的“必填項(xiàng)”功能，檔案不全無(wú)法進(jìn)行征收補(bǔ)償，強(qiáng)制完成了“存檔”工作。

　4) 針對(duì)“缺少內(nèi)部監(jiān)督管理，相互無(wú)制約”問(wèn)題，控制措施是通過(guò)系統(tǒng)導(dǎo)入征收工作人員組織架構(gòu)功能，實(shí)現(xiàn)對(duì)每個(gè)征收對(duì)象的各階段工作明確到人。增加了上級(jí)審核流程，使每個(gè)征收環(huán)節(jié)都在系統(tǒng)內(nèi)公示，在陽(yáng)光下運(yùn)行。

　5) 針對(duì)“業(yè)務(wù)流程不規(guī)范”問(wèn)題，控制措施是在移動(dòng)端 APP 上設(shè)定各環(huán)節(jié)工作關(guān)卡，一線征收人員需按已設(shè)置的工作流程逐步辦理，無(wú)法改變業(yè)務(wù)順序與結(jié)點(diǎn)內(nèi)容。

　6) 為最大限度降低征收過(guò)程中的違法違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)，該系統(tǒng)單獨(dú)開發(fā)了對(duì)比分析功能小模塊，利用公安戶籍信息數(shù)據(jù)與征收補(bǔ)償數(shù)據(jù)的比對(duì)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)征收對(duì)象是否符合征地補(bǔ)償條件的再驗(yàn)證。

　C.2.3.4 確定系統(tǒng)模型 根據(jù)土地征收補(bǔ)償?shù)墓ぷ髁鞒�、工作要件及�?shù)據(jù)交叉運(yùn)用關(guān)系等情況，系統(tǒng)設(shè)定了六大功能模塊，即“平臺(tái)配置管理”、“GIS地圖”、“進(jìn)度跟蹤”、“系統(tǒng)設(shè)置”、“統(tǒng)計(jì)分析”、“專項(xiàng)監(jiān)督”，可為一線征收人員、各級(jí)管理人員、紀(jì)委監(jiān)管人員等各需求用戶實(shí)現(xiàn)39個(gè)業(yè)務(wù)操作功能，全方面支持土地征收工作的各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理、查詢、稽核等工作。

　C.2.3.5 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的采集、比對(duì)及處理方法 1) 數(shù)據(jù)采集 通過(guò) PC 端系統(tǒng)和手機(jī) APP 實(shí)現(xiàn)職能部門征收工作的全過(guò)程電子化即時(shí)留痕和快捷高效的數(shù)據(jù)核查比對(duì)分析等紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督工作的需要。系統(tǒng)采取了無(wú)人機(jī)航拍、關(guān)聯(lián)公安戶籍系統(tǒng)數(shù)據(jù)等技術(shù)創(chuàng)新手段，同時(shí)更為一線征收人員開發(fā)了功能靈活方便快捷的移動(dòng)辦公端，將政策法規(guī)發(fā)布、統(tǒng)計(jì)分析和業(yè)務(wù)辦理集于一身，大大提高了基層工作效率，真正做到“底數(shù)清晰、動(dòng)作規(guī)范、陽(yáng)光透明、監(jiān)督有力”。

　2) 數(shù)據(jù)比對(duì) 通過(guò)對(duì)比征收職能部門導(dǎo)入數(shù)據(jù)的相關(guān)字段與公安戶籍信息數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)核實(shí)（如公民身份證號(hào)），找出不符合征收對(duì)象或不應(yīng)在征收范圍中的信息，從而確定問(wèn)題線索并進(jìn)一步核查。

　C.3 督促完善機(jī)制 本級(jí)紀(jì)檢部門將嚴(yán)格按照市紀(jì)委監(jiān)委的工作要求和統(tǒng)一部署，根據(jù)任務(wù)時(shí)間節(jié)點(diǎn)倒排工期，將任務(wù)目標(biāo)、工作標(biāo)準(zhǔn)、完成時(shí)限等要求及時(shí)傳達(dá)到相關(guān)職能業(yè)務(wù)部門，指派專人負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)接工作、定期調(diào)度、及時(shí)匯報(bào)，隨時(shí)掌握工作動(dòng)態(tài)及完成情況，主動(dòng)幫助業(yè)務(wù)部門解決實(shí)際問(wèn)題；以工作群、工作例會(huì)等形式確保信息暢通。

　DB ××/T ××××—×××× 19 參 考 文 獻(xiàn) [1]《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》（2016年10月27日中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第六次全體會(huì)議審議通過(guò)）

　[2]《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》（2017年1月8日十八屆中央紀(jì)委七次全會(huì)審議通過(guò)）

　[3]《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》（2018年3月20日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過(guò)）

　[4] 《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度 推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》（2019年10月31日中國(guó)共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會(huì)第四次全體會(huì)議通過(guò)）

　[5]《中國(guó)共產(chǎn)黨第十九屆中央紀(jì)律檢查委員會(huì)第四次全體會(huì)議公報(bào)》（2020年1月15日中國(guó)共產(chǎn)黨第十九屆中央紀(jì)律檢查委員會(huì)第四次全體會(huì)議通過(guò)）

　[6]《中國(guó)共產(chǎn)黨遼寧省第十二屆委員會(huì)第十二次全體會(huì)議公報(bào)》（2019年11月3日中國(guó)共產(chǎn)黨遼寧省第十二屆委員會(huì)第十二次全體會(huì)議通過(guò)）

　[7]《中國(guó)共產(chǎn)黨沈陽(yáng)市第十三屆委員會(huì)第十一次全體會(huì)議決議》（2019年11月8日中國(guó)共產(chǎn)黨沈陽(yáng)市第十三屆委員會(huì)第十一次全體會(huì)議通過(guò)）

　[8]《貫徹落實(shí)<中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定>責(zé)任分工方案》（沈委發(fā)〔2019〕24號(hào)）

　中共沈陽(yáng)市委2019年11月14日印發(fā)）

　[9] GB/T 20001.7-2017 標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)則 第7部分：指南標(biāo)準(zhǔn) _________________________________

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