學(xué)習(xí)研究新版《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的體會

　日期：2014-10-21

　學(xué)習(xí)研究新版《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的體會 ——兼談新版規(guī)范與老版規(guī)范的區(qū)別 貴州三維監(jiān)理咨詢有限公司

　談若明

　 2001 年 5 月開始實施的 GB 50319--2000《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(以下簡稱老《規(guī)范》)，至今已 13 年之久。為適應(yīng)我國建設(shè)工程領(lǐng)域改革的不斷深入和監(jiān)理業(yè)務(wù)的不斷拓展， GB／T 50319--2013《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(以下簡稱新《規(guī)范》)已于去年年中出臺，并于今年 3月正式實施。

　1

　新《規(guī)范》的主導(dǎo)思想

　 建設(shè)工程監(jiān)理是載入《中華人民共和國建筑法》的一項制度。新《規(guī)范》繼續(xù)強調(diào)其重要性，以配合十八屆三中全會《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》以及建設(shè)工程領(lǐng)域內(nèi)投融資管理體制等改革的需要。

　1．1

　拓寬了監(jiān)理業(yè)務(wù)

　 新《規(guī)范》增加了相關(guān)技術(shù)服務(wù)的內(nèi)容(即勘察、設(shè)計等方面的技術(shù)服務(wù))。新《規(guī)范》雖然沒有提到建設(shè)規(guī)劃、可行性研究和項目建議書等的項目決策階段的服務(wù)，其實既然是服務(wù)工作，實際操作時可根據(jù)建設(shè)單位的要求和自身的能力，有所拓展。相關(guān)技術(shù)服務(wù)，英譯為 Relatedtechnologyservices，在相關(guān)服務(wù)中強調(diào)技術(shù)非常重要，這也是建設(shè)監(jiān)理形成產(chǎn)品化的必要性。

　1. 2

　提供了進行國際交流的初步信息平臺

　 新《規(guī)范》增加了英譯“術(shù)語”。觀察譯文，對于國際接軌(本來“監(jiān)理”就是外來產(chǎn)物)很有好處。如“建設(shè)工程監(jiān)理”譯為“Constrctionprojectmanagement”就很好。這種譯法將“監(jiān)理”看成是“建設(shè)項目管理”，也可將其看成是偏重于結(jié)構(gòu)的施工項目管理。這對于研究建設(shè)項目管理與建設(shè)工程監(jiān)理各自的內(nèi)涵以及它們之間的關(guān)系，都是有啟發(fā)和幫助的。

　1．3

　增加了注冊監(jiān)理工程師在監(jiān)理中的作用

　 取消了總監(jiān)代表的職責內(nèi)容，重新優(yōu)化組合了監(jiān)理機構(gòu)，間接強調(diào)了組織機構(gòu)作為生產(chǎn)要素之一的重要性。

　 總體上看，新《規(guī)范》還是高屋建瓴，從拓寬業(yè)務(wù)，調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，進行國際合作交流等方面出發(fā)，在擴大建設(shè)監(jiān)理的社會影響力，提高監(jiān)理行業(yè)的社會地位等方面進行了有益的嘗試。可以肯定，隨著深入貫徹執(zhí)行中共中央十八屆三中全會《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，形勢將會對監(jiān)理行業(yè)有利，建設(shè)監(jiān)理行業(yè)不僅不會削弱，而且還必將加強。

　2

　新規(guī)范出臺的特點和背景

　 (1)黨的十八屆三中全會《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》于 2013 年11 月出臺�！蛾P(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》在 16 個部分 60 個問題中，就國企改革，非公有制經(jīng)濟地位，房地產(chǎn)、教育、科研、民用融資等行業(yè)，做出了深化改革的重大決定。習(xí)近平同志在《關(guān)于面深化改革若干重大問題的決定》的說明中，就市場資源配置在社會主義市場經(jīng)濟中起決定性作用這一重要論述指出，全面深化改革必須以理論創(chuàng)新為先導(dǎo)，市場資源配置的決

　定性作用這一理論創(chuàng)新對實踐創(chuàng)新具有重大先導(dǎo)作用。可以預(yù)計，隨著國有資本、集體資本、非公有制資本等交叉持股，相互融合的混合型所有制經(jīng)濟的出現(xiàn)。以及進入城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的各種投融資渠道的增多，國家監(jiān)管力度將進一步增大，建設(shè)監(jiān)理一定會大有用武之地。新《規(guī)范》正好配合了這一重大的歷史轉(zhuǎn)變。

　 (2)推行建設(shè)工程監(jiān)理制度十幾年來，以中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會為主導(dǎo)的各級業(yè)務(wù)和研究機構(gòu)對諸如監(jiān)理的定位(例如安全責任定位)等做了長時期的大量的調(diào)查研究工作。筆者認為，在工地現(xiàn)場，施工單位的安全生產(chǎn)管理及其安全事故存在因果關(guān)系，監(jiān)理人從來就無法有效控制。2009 年-2010 年間，中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會理論研究委員會劉廷彥主任曾帶隊前往貴州省考察，并先后在全國各地多次召開會議研究解決問題，為此傾注了大量心血。新《規(guī)范》正是在這些背景之下產(chǎn)生的。新《規(guī)范》吸收了中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會等主、參編單位及研究人員近年來的科研成果，將建設(shè)監(jiān)理的安全責任首先定位為安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作，其主次責任地位一目了然。在第五章第五節(jié)中沒有談到工地現(xiàn)場的安全生產(chǎn)需項目監(jiān)理機構(gòu)隨時監(jiān)控的具體問題，而是重點談到在監(jiān)理規(guī)范和細則中要有安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作內(nèi)容，要審查施工方的安全生產(chǎn)許可證及人員資格證，核查施工機械和設(shè)施的安全許可驗收手續(xù)等等。

　 上例可以看出，新《規(guī)范》符合監(jiān)理工作的實際情況，定位比較到位，可操作性強，這是它的又一特點和背景。

　3

　新《規(guī)范》與老《規(guī)范》相比，有哪些重要改變，為什么要作這些改變

　 (1)新《規(guī)范》增加了不少高等院校為參編單位，而且排名靠前，理論研究的基礎(chǔ)和先導(dǎo)作用非常明顯。例如北方交大(985 工程)、華北電力大學(xué)(985 工程)、哈爾濱工業(yè)大學(xué) (985 工程)、同濟大學(xué)(985 工程)、深圳大學(xué)、北京建筑學(xué)院都參與了編寫。其中，湖南大學(xué)鄧鐵軍教授作為高等院校教材《土木工程建設(shè)監(jiān)理》的主編、中國監(jiān)理協(xié)會的顧問，其研究成果也進入了新《規(guī)范》(參見新《規(guī)范》5．2．12 款)。

　 (2)新《規(guī)范》強化了總監(jiān)對于工地現(xiàn)場的組織領(lǐng)導(dǎo)作用，降低了專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員的入門條件，弱化了總監(jiān)代表的職責。

　 新《規(guī)范》3．2 監(jiān)理人員職責中，總監(jiān)的職責由 2000 規(guī)范的 13 項次增至 15項次。其中出現(xiàn)“組織”字樣的地方不少于 9 次。而 2000 規(guī)范出現(xiàn)最多的是總監(jiān)“主持”、“審核、審查”等字樣，而出現(xiàn)“組織”字樣的僅一次。貴州省項目監(jiān)理機構(gòu)只有幾個人員或者十幾個人員的比較多。據(jù)筆者所知，在全國范圍內(nèi)，大型的、專業(yè)性強的工程項目的監(jiān)理機構(gòu)有幾十個人員甚至上百人的不少，學(xué)歷、職稱層次相對也高，有不少監(jiān)理人員還具有工程或管理碩士學(xué)位，非貴州等相對落后的省及地區(qū)所能相比。這樣，強化總監(jiān)的組織領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，很有實際意義。同時，總監(jiān)的職責不只是“主持、審查、審核權(quán)”，有利于總監(jiān)負責制的進一步到位和落實。

　 新《規(guī)范》省略了老《規(guī)范》中總監(jiān)代表的職責，在 3．2．2 條款中將總監(jiān)不得委托給總監(jiān)代表的工作由原來的 5 條增至 8 條。基本上，總監(jiān)代表只能處理諸如組織召開工地例會，組織現(xiàn)場檢查等常規(guī)事務(wù)性工作。

　 新《規(guī)范》降低了專業(yè)監(jiān)理工程師的入門條件，也降低和改變了監(jiān)理員的入門條件和部分工作，卻增大了包括總監(jiān)代表在內(nèi)的專業(yè)監(jiān)理工程師的工作，形成了兩頭小、中間大的項目監(jiān)理機構(gòu)工作格局。可以預(yù)計，隨著時間的推移，總監(jiān)代表將會被取消，并同時加大現(xiàn)場監(jiān)理工程師的工作力度。

　 (3)新《規(guī)范》將現(xiàn)場監(jiān)理的所謂“四控制”理性回歸到“三控兩管一協(xié)調(diào)”，而將安全控制定義為安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作，并將其工作內(nèi)容單列為操作性很強的 6 項條款(已如前述)。

　 (4)在新《規(guī)范》中監(jiān)理機構(gòu)發(fā)布開工令的條件有重大變化。監(jiān)理機構(gòu)發(fā)布開工令已取消了建設(shè)方應(yīng)事先辦理施工許可證的條件。取消這一條件，可能著眼于根據(jù)《中華人民共和國建筑法》的要求，辦理施工許可證和開工報告的手續(xù)比較多，為了盡快開工，縮短建設(shè)周期

　之考慮。這種處理方法也有弊病，施工許可證暫不辦理．即所謂“黑工程”，當?shù)卣�府行政主管及職能部門不介入，或者介入都是“猶抱琵琶半遮面”，監(jiān)理人的責任就加重了。同時，也不利于建設(shè)項目的審計、結(jié)算及施工中工程發(fā)生重大變更的處理。在實際工作中，還要避免項目完工了，該項目的施工許可證都尚未辦理完畢的極端情況出現(xiàn)。

　 (5)新《規(guī)范》不再硬性要求中型及以上項目監(jiān)理細則的編制，將其改為“對專業(yè)性較強、危險性較大的分部分項工程„„應(yīng)編制監(jiān)理實施細則”。

　 (6)新《規(guī)范》簡化了對施工單位質(zhì)量管理體系、技術(shù)管理體系、質(zhì)量保證體系、安全保證體系的要求和審核。新《規(guī)范》只提施工單位的質(zhì)量管理體系，安保體系等字樣均未出現(xiàn)。

　 (7)新《規(guī)范》在“工程暫停及復(fù)工”、“監(jiān)理文件資料管理”、

　“相關(guān)表格”等章節(jié)，改變的內(nèi)容也不少。

　 例如，“工程暫停及復(fù)工”章節(jié)，將老《規(guī)范》中“為了保證工程質(zhì)量而需要進行停工處理”，改為“施工存在重大質(zhì)量、安全事故隱患或發(fā)生質(zhì)量、安全事故的必須停工”；將“發(fā)生了必須暫時停止施工的緊急事件”改為“施工單位未按審查通過的工程設(shè)計文件施工或違反工程建設(shè)強制性標準的必須停工”。這樣暫停施工的界限就更明確了。

　 另外，新《規(guī)范》在“監(jiān)理文件資料管理”一章中，將“監(jiān)理工程師通知單”改為“監(jiān)理通知單”，即“通知單”應(yīng)代表項目監(jiān)理機構(gòu)，而不只是代表“工程師”。將“監(jiān)理日記”改為“監(jiān)理日志”，并在“條文說明”中解釋該日志，應(yīng)由專業(yè)監(jiān)理工程師撰寫等等。

　4

　新《規(guī)范》可以商榷的一些問題

　 宇宙一切事物都具有兩面性，即優(yōu)點、缺點并存。筆者管見，新《規(guī)范》有以下問題與編者商榷。

　 (1)項目監(jiān)理機構(gòu)總監(jiān)負責制與工程監(jiān)理單位法人責任制是什么關(guān)系?新《規(guī)范》沒有內(nèi)容。可以這樣理解，新《規(guī)范》只是針對具體項目監(jiān)理的，不需要提及工程監(jiān)理單位。但是：①工地現(xiàn)場的“總監(jiān)負責制”往往會被不少參建單位認為是“總監(jiān)責任制”，不會去分析“總監(jiān)負責制”應(yīng)該是“法人責任制”的產(chǎn)物(這里面的理論問題有點深)；②新《規(guī)范》不少表格和文件要通過監(jiān)理單位審核并加蓋法人章，也說明總監(jiān)負責制不是一件單獨的事物。

　 (2)新《規(guī)范》“工程質(zhì)量控制”中提出了工程質(zhì)量缺陷，質(zhì)量事故的監(jiān)理處理辦法。但眾所周知，結(jié)構(gòu)工程、設(shè)備安裝、裝飾裝修、節(jié)能防水等各種單位工程，分部分項工程的質(zhì)量缺陷、質(zhì)量事故(包括重大質(zhì)量事故)的內(nèi)容太復(fù)雜，而且大部分內(nèi)容都沒有比較明確的定義，這樣監(jiān)理人執(zhí)行起來就犯難了。新《規(guī)范》要么列表大致說明一下，或者至少要加一句話：“有關(guān)工程質(zhì)量缺陷、工程質(zhì)量事故的內(nèi)容和界限，參見相關(guān)資料”。這樣，條款可能更完整一些。

　 (3)新《規(guī)范》“總則”1．0．6 款——實施建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)遵循下列主要依據(jù)：“法律法規(guī)及工程建設(shè)標準”，其中的“工程建設(shè)標準”是否涵蓋了住建部及項目所在地政府及有關(guān)部門頒發(fā)的各種設(shè)計勘察和施工規(guī)范。行政規(guī)章(相關(guān)服務(wù)涉及設(shè)計和勘察，自然會以相關(guān)規(guī)范的依據(jù))，如若不然，監(jiān)理人又犯難了。高等院校的教材中，以上內(nèi)容作為建設(shè)監(jiān)理的主要監(jiān)理依據(jù)，僅列法律、法規(guī)后排名第三位。

　 (4)監(jiān)理的基本原則是“守法、誠信、公正、科學(xué)”。近年來，很多資料都刪節(jié)而不再提了，高等院校的教材也沒有了。新《規(guī)范》“總則”1.0.9 又重提起來，只不過將“守法、公正”四字刪去，改為“公平、獨立”。筆者管見，“守法”可去掉，因為監(jiān)理工作本來就有依法之含義，“依法”而不“守法”，何法何依? “獨立”字樣也可刪去，因為建設(shè)監(jiān)理公司本身是獨立的法人責任主體，有相當?shù)募夹g(shù)與管理水平，不會對建設(shè)單位等唯命是從的。另外，“公平”二字沒有“公正”二字全面，“公平”二字“有一碗水端平”，“甲、乙方兩家擺平”之含義，原則性不強。“公正”二字有正義、正直的含義，也不失“公平”的意思，原則性較強。

　既然在“總則”中寫進去最好措辭講究些，就如老師會對學(xué)生說， “法律是公正的”，不會說“法律是公平的”一樣。

　5

　結(jié)

　語

　 新《規(guī)范》在《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)條例》等法律法規(guī)框架內(nèi)，是我們監(jiān)理人必須去照章辦理的重要的行政規(guī)章或規(guī)范。我們一定要認真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會，把它作為監(jiān)理工作的指南，為我國建設(shè)監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展貢獻一份力量。

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