摘要：一個國家的高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力對整體國民經濟發(fā)展具有決定性作用，擁有領先技術和持續(xù)創(chuàng)新能力，成為一個國家在國際競爭中取得優(yōu)勢的關鍵因素。文章運用灰色關聯(lián)理論對我國高技術產業(yè)中14個制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力進行評價，分析出我國高技術產業(yè)總體創(chuàng)新能力較弱，在創(chuàng)新過程中存在R&D經費投入不足等問題，并提出增強國家支持力度、增加R&D經費投入等改進建議。
　　關鍵詞：灰色關聯(lián)理論；高技術產業(yè)；自主創(chuàng)新
　　
　　改革開放以來，我國大力引進國外先進技術，以優(yōu)惠的條件大力吸引外商投資，取得了經濟持續(xù)高速增長的業(yè)績。在實踐中，我國實行了兩條重要的產業(yè)技術進步方針，一條是“引進、消化吸收、創(chuàng)新”，另一條是“以市場換技術”。這兩條都有一個基本出發(fā)點，即將技術的獲取依托于國外。然而，研究和實踐表明，它們都難以支撐我國經濟持續(xù)健康發(fā)展。國家現在強調自主創(chuàng)新就是對過去技術依賴的反思和調整，是在我國經濟社會發(fā)展面臨轉型挑戰(zhàn)的特定背景下提出的。更為重要的是，“中國是一個大國，有著自身特定的需求，我們不可能指望別人來幫我們解決自身所面臨的重大科學技術問題”。
　　高技術產業(yè)是知識、技術密集的產業(yè)，美國學者納爾遜認為：“高技術產業(yè)是導致經濟增長的‘先導產業(yè)’和增強國家經濟競爭力的‘戰(zhàn)略產業(yè)’”。但是，現階段我國高技術產業(yè)創(chuàng)新能力弱，缺乏自主知識產權，核心技術掌握在跨國公司手中，在國際競爭中備受遏制；要想真正擁有自己的核心技術和自主知識產權，擺脫關鍵技術、部件受制于人的狀況，只能依靠自主創(chuàng)新；自主創(chuàng)新才是贏得競爭的核心能力。我國高技術產業(yè)的自主創(chuàng)新能力直接關系到國家的經濟軍事安全和國際影響力，因此有必要對我國高技術產業(yè)的自主創(chuàng)新能力進行評價，分析影響其創(chuàng)新能力的原因，以便更好的促進我國高技術產業(yè)的健康發(fā)展。
　　
　　一、 高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標確定
　　
　　2005年11月，國家統(tǒng)計局經濟景氣監(jiān)測中心發(fā)布的《中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報告》，從技術創(chuàng)新能力的角度提出了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的若干評價指標：企業(yè)工程技術人員數、企業(yè)工業(yè)增加值、企業(yè)產品銷售收入、科技活動經費占產品銷售收入比例、研究和試驗發(fā)展活動經費投入占產品銷售收入比例、申請專利數量占全國專利申請量比例、擁有發(fā)明專利數量占全國擁有發(fā)明專利量比例、新產品銷售收入占產品銷售收入比例、財政資金在科技活動經費籌集額中的比例、金融機構貸款在科技活動經費籌集額中的比例等。
　　在綜合評價中，評價指標確定是關鍵，由于我國高技術產業(yè)中各制造業(yè)總體規(guī)模大小不同，科學家和工程師數量、工業(yè)增加值、產品銷售收入、申請的專利數和擁有的發(fā)明專利數存在顯著差異，為了消除由于產業(yè)規(guī)�？赡軐υu價結果造成的影響，本文基于《中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報告》提出的評價指標，選用如下八項指標對我國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力進行評價：（1）科學家和工程師占科技活動人員比例（x1）；（2）R&D強度（x2）；（3）科技活動經費占產品銷售收入比例（x3）；（4）R&D投入強度（x4）；（5）新產品銷售收入占產品銷售收入比例（x5）；（6）申請發(fā)明專利數占申請專利數比例（x6）；（7）財政資金占科技活動經費籌集額比例（x7）；（8）金融資金占科技活動經費籌集額比例（x8）。
　　
　　二、 灰色關聯(lián)評價方法
　　
　　灰色關聯(lián)理論是一種多因素系統(tǒng)分析方法，是以各因素的樣本數據為依據用灰色關聯(lián)度來描述因素間關系的強弱、大小和次序�；疑�關聯(lián)方法對樣本量和樣本有無規(guī)律要求較低，適用于統(tǒng)計數據不多、數據灰度較大、數據大起大落、沒有典型分布規(guī)律的評價研究。
　　1． 分析序列確定。在對所研究問題定性分析的基礎上，確定一個因變量和多個自變量因素。設因變量數據構成參考序列X0，各自變量數據構成比較序列Xi（1，2，3，L，n），n+1個數據序列形成如下矩陣：
　　
　　2． 數據無量綱化處理。一般情況下，原始變量序列具有不同的量綱或數量級，為了保證指標的可計算性，需對變量序列進行無量綱化。本文用如下方式進行無量綱化：
　　
　　xi（1）：第i項指標的參考序列值；xi（k）：第i項指標的第k個變量值；xi′（k）：第i項指標的第k個變量進行無量綱化后的數值。
　　3． 指標關聯(lián)系數計算。計算指標關聯(lián)系數需先求出各指標與參考序列的差值，然后經變換得出關聯(lián)系數，差值與關聯(lián)系數公式如下：
　　
　　ρ：分辨系數；通常情況下在0.1～0.5取值（本文取0.5）；△0i（k）：第k個變量與參考序列值差；ξ0i（k）：第i項指標的第k個變量的關聯(lián)系數；△（min）：第k個變量與參考序列值差的最小值；△（max）：第k個變量與參考序列值差的最大值；ξ：關聯(lián)系數矩陣。
　　4． 權重確定。變異系數法能夠突出各指標的相對變化幅度，較好的區(qū)別被評價對象，指標權數隨著客觀環(huán)境的變化而變化，是一種動態(tài)的客觀賦權方法。
　　
　　x：第i項指標的N個變量平均值；sZ：第i項指標的N個變量標準差；vZ：變異系數；ωi：第i項指標權重；W：權重矩陣。
　　5．關聯(lián)度計算。關聯(lián)度是綜合評價的結果，反映各評價對象與參考序列的灰色關聯(lián)程度。關聯(lián)度向量等于權重向量與關聯(lián)系數矩陣的乘積，其向量及各元素的計算公式如下：
　　
　　γN：第N個變量與參考序列的關聯(lián)度。
　　
　　三、 我國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力評價
　　
　　我國高技術產業(yè)自1995年起發(fā)展迅速，總產值年均遞增37.6%，是同期全部制造業(yè)的平均增速18.6%的近2倍，2004年高技術產業(yè)的工業(yè)總產值達27 769億元；同時，高技術產業(yè)產值占制造業(yè)的比重也逐年上升，1995年該項指標為8.4%，2004年超過20%。隨著高技術產業(yè)的發(fā)展，國家為從宏觀上把握高技術產業(yè)的發(fā)展狀況和進行國際比較的需要，國家統(tǒng)計局鑒于經濟合作與發(fā)展組織（OECD）的劃分標準，于2002年將我國高技術產業(yè)劃分為5類（14小類），見表1。
　　1． 數據收集與參考序列確定。本文從《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒2004》和《中國高技術產業(yè)數據2004》中收集了如表1所示的我國高技術產業(yè)14個子產業(yè)的統(tǒng)計數據。
　　參考序列是指標的評價標準。由于我國現階段正處于工業(yè)化初、中期階段，高技術產業(yè)中許多數據指標與國外發(fā)達國家相比差距達20%~30%，以這些指標為參考序列并不能體現我國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力的現實特征。因此，本文選用各項指標中的最大值作為參考序列，以反映我國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力的相對水平，見表1。
　　2． 產業(yè)自主創(chuàng)新關聯(lián)度計算與分析。根據前文“二”之“3”及“二”之“4”中給出的公式，分別計算出自主創(chuàng)新能力評價指標關聯(lián)系數與權重，根據2.5給出的公式，計算出產業(yè)自主創(chuàng)新關聯(lián)度結果如表2：
　　從表2看，航空航天制造業(yè)、雷達及配套設備制造業(yè)、通信設備制造業(yè)的關聯(lián)度較大，創(chuàng)新能力較好；從各產業(yè)總體來看，航空航天制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)的創(chuàng)新能力較好，而電子計算機及辦公設備制造業(yè)的總體創(chuàng)新能力不佳。
　　航空航天制造業(yè)的創(chuàng)新能力較強是由多方面因素共同作用的結果。首先，我國航空航天制造業(yè)以軍機為主，航空產品中軍機產值占85%以上，而軍機制造又與國家的軍事安全息息相關，各國對航空航天業(yè)的技術管制相對嚴格，很難進行尖端技術引進，所需技術只能進行自主開發(fā)；同時國家意識到航空工業(yè)對維護國防安全至關重要，每年都對航空工業(yè)投入巨額資金，從表1可見，國家財政資金占航空航天制造業(yè)科技活動經費籌集中比例達37.4%，各工廠利用財政資金進行技術改造，提升了產業(yè)的創(chuàng)新能力，說明財政資金對該行業(yè)創(chuàng)新能力起著很大作用；其次，我國其他高技術產業(yè)的研發(fā)強度只有3%~5%，與美國的20%~30%差距明顯；而航空航天制造業(yè)R&D強度15.8%，與美國航空航天制造業(yè)20.8%相對接近；另外，科技活動經費占產品銷售收入比例和R&D經費占產品銷售收入比例兩項分別為8.1%和4.3%，也高于其他行業(yè)，以上說明R&D經費的大量投入對航空制造業(yè)的創(chuàng)新能力提高起著重要作用。

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