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租金外溢還是知識外溢?

發(fā)布時(shí)間:2019-08-22 來源: 幽默笑話 點(diǎn)擊:


  摘要:構(gòu)建權(quán)重矩陣來衡量研發(fā)外溢是最常用的衡量間接研發(fā)資本的方式,常用的是基于貿(mào)易額、專利信息和投入產(chǎn)出信息等來構(gòu)建權(quán)重矩陣,但其中存在較多爭議的是基于專利信息所構(gòu)建的權(quán)重矩陣。通過對有關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理,以及其所對應(yīng)的衡量方式進(jìn)行綜述,發(fā)現(xiàn)以往對研發(fā)外溢的衡量主要側(cè)重于宏觀層面,如國家或行業(yè)層面,但對企業(yè)研發(fā)外溢的衡量較少,因此,對企業(yè)研發(fā)外溢的衡量是后續(xù)研究的主要側(cè)重面。
  關(guān)鍵詞:研發(fā)外溢;租金外溢;知識外溢;權(quán)重矩陣
  中圖分類號:C930 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1003-3890(2013)05-0055-05
  一、引言
  研發(fā)外溢與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系已被廣泛研究,研究結(jié)論也因所選取的樣本(如國家、時(shí)間范圍等)不同而相異,當(dāng)然,造成研究結(jié)論不一致還有其他重要因素,如:對研發(fā)外溢的機(jī)制與研發(fā)外溢資本的衡量不同,Los(1997)認(rèn)為盡管研發(fā)外溢的重要性已不容置疑,但是對于技術(shù)生產(chǎn)時(shí)最主要的研發(fā)投入的回報(bào)率卻有很大的不同。這一不同不僅僅是由不同的國家、行業(yè)或者研究的時(shí)間范圍所引起的,也與所采用的衡量技術(shù)外溢的措施有關(guān)。因?yàn)橐粐难邪l(fā)資本不僅與本國的研發(fā)投入有關(guān),由于研發(fā)外溢的存在,還與其他各國的研發(fā)投入有關(guān),同樣一國某行業(yè)的研發(fā)資本不僅與本行業(yè)的研發(fā)投入有關(guān),還與本國其他行業(yè),國外相同行業(yè)以及不同行業(yè)的研發(fā)投入有關(guān),通常將一國或某行業(yè)自身的研發(fā)投入成為直接研發(fā)資本,而將國外研發(fā)對其產(chǎn)生的研發(fā)外溢或行業(yè)間獲取的研發(fā)外溢稱為間接研發(fā)資本。對于間接研發(fā)資本的衡量,通常是構(gòu)建有關(guān)權(quán)重矩陣。而權(quán)重矩陣的選取,與所衡量的研發(fā)外溢的機(jī)制或渠道有關(guān)。
  二、研發(fā)外溢的概念
  Griliches(1979)最早提出了研發(fā)外溢的兩種機(jī)制或表現(xiàn)形式:租金外溢(rent spillovers)和知識外溢(knowledge spillovers),也有學(xué)者將其稱為物化外溢與純知識外溢,(黃萍,2010),并且認(rèn)為租金外溢的發(fā)生大多與經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)有關(guān),由于研發(fā)行業(yè)面臨的市場競爭,對中間投入品存在著不完全競爭定價(jià),中間投入品的交易價(jià)格也許并不能完全反映由研發(fā)活動(dòng)所帶來的質(zhì)量改進(jìn),對于使用該創(chuàng)新產(chǎn)品的行業(yè)或企業(yè)產(chǎn)生了租金外溢。經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)主要指行業(yè)間的生產(chǎn)者、使用者關(guān)系,投入產(chǎn)出關(guān)系等以及國家貿(mào)易往來(Keller,2004)等,這些均是租金外溢的主要渠道。Mohen(1996)認(rèn)為如果研發(fā)生產(chǎn)行業(yè)能進(jìn)行完全歧視定價(jià),則不會有租金外溢。知識外溢的發(fā)生來源于一項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)的知識不能由知識生產(chǎn)者自身完全獲得,由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不嚴(yán)格,不能對創(chuàng)新進(jìn)行保密,逆向工程(reverse engineering)等均會帶來知識外溢。知識外溢與創(chuàng)新過程中所體現(xiàn)出的知識直接相關(guān),并不一定必須像租金外溢需要經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng),知識外溢是指一個(gè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)或研發(fā)行業(yè)的創(chuàng)新會激發(fā)另外一個(gè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)或行業(yè)產(chǎn)生新的觀點(diǎn),或者將一項(xiàng)發(fā)明中的知識繼續(xù)用到本產(chǎn)品的研發(fā)中,繼續(xù)產(chǎn)生新的產(chǎn)品或新的發(fā)明。知識外溢發(fā)生的途徑主要有國際技術(shù)支付、國際研發(fā)聯(lián)盟、科學(xué)技術(shù)論文的發(fā)表、科學(xué)家和技術(shù)移民等。
  基于分析的角度來看,兩種外溢的概念能較好地進(jìn)行區(qū)分,但實(shí)證檢驗(yàn)時(shí)很難將兩者嚴(yán)格區(qū)分開,存在的主要困難是租金外溢主要通過經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)獲得的,這一過程通常也會伴隨或意味著知識的轉(zhuǎn)移。圖1對來源于國家j的行業(yè)或企業(yè)的研發(fā)對國家i的行業(yè)或企業(yè)帶來的研發(fā)外溢進(jìn)行了描述。共有3種經(jīng)濟(jì)交往相關(guān)的租金外溢:第一,投入相關(guān)的租金外溢,國家j的行業(yè)或企業(yè)j對來源于國家i行業(yè)或企業(yè)i的中間投入品或技術(shù)品的進(jìn)口;第二,投資相關(guān)的租金外溢,主要是指兩國間投資品的交易所帶來的;第三,專利相關(guān)的租金外溢,指國家j對來源于國家i的專利的使用。在這三種情形下,租金外溢也許發(fā)生也許不會發(fā)生,取決于創(chuàng)新生產(chǎn)國、行業(yè)或企業(yè)對創(chuàng)新產(chǎn)品的定價(jià)。虛線表示的是多種租金外溢下也許潛在伴隨的知識外溢,知識外溢主要是由于兩國家行業(yè)或企業(yè)的技術(shù)相似度所帶來的。知識外溢與經(jīng)濟(jì)交往不直接相關(guān),但是或許伴隨其發(fā)生,或者兩者追尋相似的路徑。如果國家j從國家i購買專利或者投資品,且兩國的技術(shù)接近或能從彼此的創(chuàng)新中獲益,此時(shí)知識外溢也許與租金外溢相伴而生。國家j所獲得的專利也許會被國家i的研發(fā)團(tuán)隊(duì)所使用以獲得更多的創(chuàng)新。從這一觀點(diǎn)來看,經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)所部分控制的是知識的轉(zhuǎn)移。
  因此,后續(xù)許多學(xué)者基于Griliches(1979)所提出的租金外溢和知識外溢概念的基礎(chǔ)上,通過構(gòu)建有關(guān)權(quán)重矩陣來衡量通過研發(fā)外溢所獲取的間接研發(fā)資本。權(quán)重矩陣主要包括基于雙邊貿(mào)易額所構(gòu)建的權(quán)重矩、基于投入產(chǎn)出表的投入產(chǎn)出矩陣、技術(shù)流動(dòng)矩陣和技術(shù)相似度矩陣,不同的研發(fā)外溢機(jī)制對應(yīng)不同權(quán)重矩陣,進(jìn)而得到不同的間接研發(fā)資本,而間接研發(fā)資本是影響生產(chǎn)率的重要方面,也許不同的衡量間接研發(fā)資本的方法(權(quán)重矩陣)會使得對生產(chǎn)率的影響方向和大小不同。
  三、租金外溢的衡量
 。ㄒ唬╇p邊貿(mào)易額為權(quán)重
  貿(mào)易作為一種經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng),以雙邊進(jìn)口額為權(quán)重所衡量的國際間接研發(fā)外溢主要是“租金外溢”,但是也會有少量的知識外溢發(fā)生。最早以雙邊貿(mào)易額為權(quán)重對國際間接研發(fā)資本進(jìn)行衡量的是Coe和Helpman(1995,簡稱CH),后續(xù)有關(guān)衡量貿(mào)易或FDI所帶來的間接研發(fā)資本的公式大多是在此基礎(chǔ)上進(jìn)行構(gòu)建的。他們用來衡量國際間接研發(fā)資本的公式為:Sitf-CH=■■Sdjt,
  其中mijt和mit分別表示i國從j國的進(jìn)口和i國的總進(jìn)口。Lichtenberg和van P. Potterie(1998,簡稱LP)認(rèn)為CH(1995)所構(gòu)造的進(jìn)口權(quán)重是有偏的,他們以i國從j國的進(jìn)口占j國的GDP的比例為權(quán)重對間接研發(fā)資本進(jìn)行測度:Sitf-LP =■■Sdj,yit是j國的GDP。Falvey,F(xiàn)oster,和Greenaway(簡稱FFG,2004)在CH模型的基礎(chǔ)上根據(jù)研發(fā)知識在供給國與接收國是公共品還是私人品的性質(zhì)構(gòu)建了不同的進(jìn)口權(quán)重矩陣來衡量國際間接研發(fā)資本。后續(xù)對有關(guān)進(jìn)口貿(mào)易研發(fā)外溢資本的測度主要是基于CH(1995)和LP(1998)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的,如Xu和Wang(1999)將一國的進(jìn)口品區(qū)分為資本品和非資本品,分別對資本品和非資本品進(jìn)口貿(mào)易的研發(fā)外溢資本進(jìn)行測度。除了對一國總進(jìn)口貿(mào)易的研發(fā)外溢資本進(jìn)行測度外,Keller(2001)對8個(gè)0ECD國家行業(yè)層面中間品進(jìn)口貿(mào)易的研發(fā)外溢資本進(jìn)行了測度,并且區(qū)分了行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間中間品進(jìn)口貿(mào)易的研發(fā)外溢資本,其中來源于國外本行業(yè)的研發(fā)資本的衡量以中間品雙邊貿(mào)易額的比例為權(quán)重(CH,1995),即mchi,它表示國家c來源于國家h的行業(yè)i產(chǎn)品的進(jìn)口份額,因此來源于國外行業(yè)內(nèi)的研發(fā)外溢資本為:Sfci=■mchiShi,?坌c,i;而來源于國外其他行業(yè)的中間進(jìn)口品所帶來的研發(fā)資本以進(jìn)口的投入產(chǎn)出矩陣為權(quán)重,以?酌ki表示國家對行業(yè)k的中間品進(jìn)口中投入到行業(yè)i的比例,因此來源于國外其他行業(yè)的研發(fā)資本為:Scif,io=■?酌kiSfck,?坌c,i,后續(xù)有關(guān)行業(yè)間進(jìn)口貿(mào)易的間接研發(fā)資本的衡量也大多使用進(jìn)口的投入產(chǎn)出矩陣來衡量。

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