[摘要]分析圖書館學情報學模型、模型方法的概念和類型，論述圖書館學情報學模型研究的功能，總結構建圖書館學情報學模型的邏輯過程與方法論原則，模型方法在圖書館學情報學研究的應用領域，剖析圖書館學情報學研究中模型方法應用的局限性與存在的問題。
　　[關鍵詞]模型　模型方法 圖書館學情報學研究 圖書館學情報學方法論
　　[分類號]G250　G350
　　
　　著名控制論創(chuàng)始人N?維納曾經指出：“科學知識是由一系列抽象模型(最可取的是形式模型，特殊場合是實體模型)所組成的”。模型是人類在認識世界實踐中的一大創(chuàng)造，模型方法是人們進行理論思維的一種重要手段。在各種科學研究活動中，幾乎處處都可以看到模型的作用，模型方法已成現(xiàn)代科學方法的核心。在圖書館學情報學領域，圖書館學情報學模型方法已經引起了研究者的高度重視，盡管它不是唯一的科學方法，但由于其具有簡單明了、形象生動、直觀等特點，已經成為現(xiàn)代圖書館學情報學科學研究的一種重要方法。
　　
　　1 圖書館學情報學模型及其類型
　　
　　1.1 圖書館學情報學模型
　　為了更好地認識圖書館學情報學的結構、功能、屬性、關系和過程，通過抽象化與理想化概括出來的思維描述、模仿、映象形式，叫做圖書館學情報學模型(以下簡稱“圖情模型”)。圖情模型是一種簡化描述，比客觀對象(圖書館學情報學)簡單，但又高于客觀對象。它抓住了客觀事物的主要特征及其運動規(guī)律的本質，省略了一些非本質的部分，是圖書館學情報學實體或現(xiàn)實系統(tǒng)的高度抽象或模仿，它由與研究主題相關的本質、特點的主要因素構成，并可以表示出這些因素之間的邏輯關系或定量關系，它既可以是定性的，也可以是定量的，通常表現(xiàn)為抽象的、數(shù)學的、理論的形態(tài)。
　　通過對這種科學模型的研究，推知圖書館學情報學的某種性質或者規(guī)律，這種研究方法就是圖情模型方法。
　　
　　1.2 圖書館學情報學模型類型
　　從模型描述原型的方式角度上看，常見圖情模型主要有以下三種類型。
　　1.2.1 行為模型　根據所要研究系統(tǒng)的運動和功能，構造出其行為模型。例如，程序設計圖、檢索步驟以及圖書館文獻分編工作流程圖、情報分析步驟圖、決策過程圖；“看不見的學院”和“情報交換小組”等非正式過程情報傳遞模型；OhioLINK和CALIS等圖書館聯(lián)盟模型，等等。
　　1.2.2　結構模型 根據系統(tǒng)的結構建立起來的模型，主要包括以下模型：
　　框圖模型。用圖框表示組成因素或功能轉換，圖框之間用帶箭頭的線連接起來，表示模型的結果順序或功能轉換。如申農的通訊模型圖，米哈依洛夫的情報交流模型，嚴怡民教授的廣義情報交流模型，等等。
　　直觀示意圖模型。用線條簡單的圖表示系統(tǒng)因素或關系的模型，如表示知識、情報、信息邏輯關系的著名文氏圖、圖書館網絡拓撲圖、情報檢索系統(tǒng)檢全率、檢準率圖表模型等等。
　　網絡圖模型。這是按照數(shù)學圖論的方法用點線建立的模型，點表示組成因素，線表示點之間的關聯(lián)，比如以學科發(fā)展過程中出現(xiàn)的重要論文被引用狀況所作的網絡圖模型，通過引用相關分析可以得出不同專業(yè)之間關聯(lián)的結構網絡圖，美國情報學家H?D?懷特和B?C?格雷菲斯利用作者同被引關系所得出的“知識地圖”也是網絡圖模型。
　　典型的結構模型都是圖形模型，既可以表達很抽象的內容，也可以表示很直觀的內容，具有簡明易懂、一目了然的特點。一些用語言或者數(shù)學模型很難說得清楚的問題，一份圖形模型卻能很好地解決問題。
　　1.2.3 數(shù)學模型　數(shù)學模型是采用數(shù)學方法用各種數(shù)學符號、數(shù)值來描述圖書館學情報學的組成因素及其之間的數(shù)量關系。如英國情報學家B?C?布魯克斯提出的情報與知識關系的基本方程式K[S]＋△I=K[S＋△S]；布拉德福定律、洛特卡定律、齊夫定律、普賴斯曲線的數(shù)學表達式就是反應文獻情報流規(guī)律的數(shù)學模型，情報傳播的熱傳導模型，等等。數(shù)學模型按照表達的形式劃分，分為以下模型：
　　解析式和圖像模型。通過函數(shù)關系和圖像描述系統(tǒng)的基本性質，解析式和圖像本身就是一個系統(tǒng)的模型。比如，圖書館讀者閱覽量隨時間的變化曲線，洛特卡定律的數(shù)學表達式和圖像描述等等。
　　方程組模型。如果系統(tǒng)存在多個變量，并且這些變量互相制約使系統(tǒng)處于平衡狀態(tài)，可用方程組模型描述。比如，情報系統(tǒng)的微分方程組模型。
　　圖表模型。當系統(tǒng)內某特性發(fā)生變化，對應的狀態(tài)值也隨之變化，把這些變化值按照一定格式排列起來就成為圖表模型，比如情報檢索系統(tǒng)的檢全率、檢準率圖表模型。
　　數(shù)學模型準確、便于操作、易于計算，是最常用的一種模型。由于數(shù)學是最基礎的學科，一門學科沒有數(shù)學的參與就不能說其已建立了真正的學科，所以其他一切模型，如果能結合數(shù)學模型來表達，則表明它已抓住了研究對象最本質的變化規(guī)律，可以認為數(shù)學模型是最深刻的模型；并且隨著計算機技術的發(fā)展，可以幫助研究者處理復雜的模型、減輕計算負擔、驗證和補充模型，數(shù)學模型方法應用領域也會日趨擴大。
　　
　　2 圖書館學情報學模型方法的功能
　　
　　在圖書館學情報學科學研究中，人們廣泛應用模型來分析圖情系統(tǒng)、圖情活動中的各種關系、各種要素的普遍聯(lián)系，模型方法具有多方面的功能與作用。首先，圖情模型具有解釋功能。模型是對客觀對象本質特征的概括，簡單清楚，使用模型可以使人們觀察到各種現(xiàn)象之間的關系、各主要構成要素的功能及作用等，對系統(tǒng)的結構和特性能做出科學的解釋。如用簡單的框圖模型解釋科學情報交流系統(tǒng)，令人一目了然。其次，啟發(fā)功能。模型體現(xiàn)了圖書館學情報學的規(guī)律性，并使極其抽象、深奧的概念、假設、理論準確具體地表達出來，便于正確理解其科學意義。近年來圖書館個性化服務研究得如火如荼，文獻[5]依據信息服務技術構建一個信息資源集成化、網頁定制化、服務一體化的個性化圖書館服務系統(tǒng)模型，用戶利用該模型，可以組織、定制相關資源，組織收藏個人參考文獻信息，設定各種信息通告，直接進入與自己相關的個性化服務項目，這一認識過程就是通過模型啟發(fā)人們進行研究和探索。再者，指導實踐。模型是一種科學的簡化抽象，在模型的基礎上進行研究一般優(yōu)于實際情況。這樣，就能以科學模型所提供的優(yōu)化條件為追求目標，使人們找到了在實踐中怎樣改善客體及其環(huán)境，以爭取達到最佳或較佳效果的方向和途徑。比如情報分析中的SWOT理論模型，WT、WO、ST、SO對策就是發(fā)揮優(yōu)勢因素、克服劣勢因素、利用機會因素、化解威脅因素，爭取最佳效果；利用布拉德福定律模型確定本館的核心情報源和核心讀者，指導館藏的維護與情報源的有效利用。最后，預見功能。模型方法可以分析、推斷、預見原型的未來趨勢，在理想的條件下揭示原型的性質、功能發(fā)揮程度或可能發(fā)生的情況，從而形成科學的預見。比如，建立圖書借閱量的灰色模型，對圖書借閱量進行 預測，在此基礎上結合現(xiàn)有書庫存量和灰色預測得到的預期借閱率，得出預期圖書的建議購買量。
　　
　　3　圖情研究中建構模型的邏輯過程
　　
　　建構模型一般分為以下步驟：①模型準備，了解并研究圖情活動的實際背景，明確建模的目的，掌握其數(shù)據、資料、特征等，有時還要求建模者做深入細致的調查研究。②模型假設，對問題進行必要的簡化，用精確的語言做出假設。不同的簡化和假設會得到不同的模型，假設做得不合理或過分簡單，將導致模型的失敗或部分失�。患僭O作得過于詳細、考慮因素過多，使模型太復雜而無法進行下一步工作。所以，重要的是善于辨別問題主次，果斷地抓住主要因素，拋棄次要因素，盡量將問題均勻化、線性化。③模型建立，根據所做假設用一定的模型描述出來，比如用適當?shù)臄?shù)學工具刻畫各變量之間的關系，建立相應的數(shù)學結構(公式表格、圖形)，這是建構模型最關鍵的一步，是一個質的飛躍過程。建立具體模型涉及許多技巧問題，構建者要根據研究的性質、目的建立簡明、合理的模型。④模型求解，包括解方程、圖解、邏輯推理、定理證明等。⑤模型分析，把模型置于與原型相似的外部條件下對模型求解的結果進行分析，比如數(shù)學模型要根據研究對象問題的性質，分析各變量之間的依賴關系或穩(wěn)定狀態(tài)。⑥模型檢驗，將模型分析的結果“翻譯”到實際對象中，用實際現(xiàn)象、數(shù)據等檢驗模型的合理性和適用性與正確性。一個較成功的模型不僅能解釋已知的現(xiàn)象，還能預言一些未知的現(xiàn)象并被實踐所證明。如果檢驗結果與實際不符或部分不符，并且建模和求解過程無誤的話，問題出現(xiàn)在模型假設上，就應當修改或補充假設，重新建模。⑦預測與決策。
　　
　　4 圖情研究中建構模型的方法論原則
　　
　　模型建構是一門技術，也是一種藝術。圖書館學情報學的特性以及活動的多樣性決定了其建模方法的多樣性，主要的建模方法有以下5種：
　　
　　4.1 提煉法
　　這種方法是在分析研究客觀事物和過程的基礎上，對圖情系統(tǒng)的各要素、經驗、資料進行歸納、提煉，用圖解或邏輯形式得出抽象模型，一般來說都是結構模型，基本上是一種靜態(tài)模型，這種模型常帶有經驗色彩。比如米哈依洛夫的情報交流模型，嚴怡民教授在《情報學概論》中提出的廣義情報交流模型等。
　　
　　4.2　類推法
　　類推法是根據兩種事物的相似性，從某一事物的規(guī)律性來推測另一事物的規(guī)律或屬性，即將相關學科的特定模型引入圖情研究，所得的模型可以認為是模擬模型。比如情報學中常用的申農通訊系統(tǒng)模型、情報傳播的熱傳導模型、耗散結構理論模型、協(xié)同理論模型、突變理論模型等等。
　　
　　4.3　數(shù)學方法
　　借助概率與統(tǒng)計學、離散數(shù)學、微分與微分方程、圖論、層次分析等方法建立數(shù)學模型，布拉德福、洛特卡、齊夫和普賴斯開創(chuàng)性地利用數(shù)學方法建立數(shù)學模型，采用數(shù)學方法建立數(shù)學模型有利于圖情研究走上更加成熟的階段。
　　
　　4.4　灰色模型法
　　依據灰色系統(tǒng)理論建立模型，灰色系統(tǒng)理論是通過定性和定量相結合、利用動態(tài)關聯(lián)度和生成數(shù)的概念，用情報信息不全的離散數(shù)據建立情報信息完全、時間連續(xù)的動態(tài)模型，包含定性分析、因素分析、初步量化、動態(tài)量化、優(yōu)化5個階段，建模的關鍵要處理好每個步驟的聯(lián)系，合理地進行生成處理和關聯(lián)度分析。灰色模型屬于數(shù)學模型，經常用于情報分析與預測，如文獻[8]、[9]運用灰色模型分別實現(xiàn)圖書館管理研究。
　　
　　4.5　模糊模型法
　　模糊系統(tǒng)理論是在現(xiàn)代控制論基礎上發(fā)展起來的，運用模糊數(shù)學理論建立模型，情報研究中有時某些對象表現(xiàn)出模糊性，不能做出非此即彼的判斷，不能進行精確描述和測量。模糊數(shù)學利用模糊集合、論域和隸屬度的概念，采取模糊集合運算和模糊關系合成運算等方法建立數(shù)學模型，成功地解決模糊性問題；建模的關鍵是正確描述模糊關系。模糊模型也屬于數(shù)學模型，多用于情報研究與預測，是圖情量化研究的一種行之有效的方法。如文獻[10]模型。
　　
　　5　模型方法在圖書館學、情報學中的應用
　　
　　5.1　在基礎理論研究中的應用
　　一門學科的最高境界是構造科學理論，圖書館學情報學基礎理論研究通過建立模型反映檢驗理論或者科學事實，揭示本質屬性和相對關系，如果再繼之使用數(shù)學模型，就會畫龍點睛妙筆生花，給理論以量的規(guī)定性，大幅度提高理論的精確度。比如使用數(shù)學模型定義情報概念、文獻情報流基本定律，采用框圖建立圖書館中介性模型、情報系統(tǒng)模型、文獻存貯與檢索系統(tǒng)結構模型、科技文獻鏈結構模型等。模型作為理論探討的內容，對我們認識圖情規(guī)律很有價值，使得問題簡明，便于思考分析。
　　
　　5.2　在信息資源管理中的應用
　　在信息資源管理中應用模型方法要定量描述圖書情報系統(tǒng)的主要因素和關系，建立恰當?shù)臄?shù)學模型。一般模型結構有兩種，一種是采用統(tǒng)計模型方法(如回歸法和方差分析法)，通常假定結構是線性模型，這是最常用的方法；另一種是根據基本原理推導出模型結構，比如資源分配模型反映圖書使用的莫爾斯模型、反映某主題文獻在期刊分布中的布拉德福定律模型、反映讀者到館率的泊松分布模型等。模型方法極大地改變了傳統(tǒng)的圖書情報管理技術，成為現(xiàn)代圖書情報信息資源管理的一種新理念，有利于圖書情報機構節(jié)約經費、提高圖書情報系統(tǒng)性能、使信息資源利用最大化。
　　
　　5.3　在信息檢索中的應用
　　模型方法在信息檢索中應用比較早，也較為系統(tǒng)和成熟，出現(xiàn)了許多模型，比如傳統(tǒng)的布爾檢索模型，Salton的矢量檢索模型和擴展布爾檢索模型；S.K.M.Wong在詞與詞的相依性基礎上建立了廣義矢量模型；z.w.Ras利用格與布爾代數(shù)理論建立了代數(shù)模型；Cooper和Bookstein建立了情報檢索的集合論模型；一些專家還提出了概率檢索模型、邏輯模型、矩陣向量模型等；隨著網絡的發(fā)展專家們相繼提出了基于概念的情報檢索模型、案例檢索模型、分布式情報檢索系統(tǒng)的拓撲模型、神經網絡檢索模型等�？梢姡�模型在理論和實踐上解釋檢索過程與檢索相關性，不同類型的模型代表著不同的情報檢索系統(tǒng)，反映著不同系統(tǒng)本質上的差別；模型有助于情報檢索理論的研究，情報檢索研究者也一直比較關注檢索模型的建構。
　　
　　5.4　在文獻信息規(guī)律研究中的應用
　　文獻信息規(guī)律研究是完全建立在模型方法的基礎上，文獻計量學的發(fā)展、成熟就是數(shù)學模型方法應用的一個典型范例。文獻計量學方法包括布拉德福定律、洛特卡定律、齊夫定律、文獻指數(shù)增長定律、文獻老化定律，又被公認為圖書情報專門研究方法。建立模型是文獻計量學研究的重要手段，通過建立模型可以完成從紊亂的統(tǒng)計數(shù)據到文獻計量規(guī)律性認識的飛躍過程。任何研究工作，只有從定性描述發(fā)展到定量分析、定量評價和預測，才能成為一種真正成熟的科學，文獻計量學作為情報學的一個重要分支學科，其發(fā)展前途是 光明的，而在此數(shù)學模型方法的作用是十分巨大的。
　　
　　5.5　在讀者服務和服務質量評價中的應用
　　在新的信息技術環(huán)境下，研究者積極探索讀者服務模型，比如建立以用戶為核心的虛擬參考咨詢自導式服務模型、基于用戶需求分析的個性信息推送服務模型、基于用戶定制的個性信息推送服務模型、基于信息資源整合的個性信息推送服務模型、個性化信息分類定制服務模型、個性化信息智能代理服務模型、個性化信息垂直門戶服務模型、個性化信息呼叫中心服務模型，在服務質量評價中建立以用戶滿意度、忠誠度為核心的SERVQUAL數(shù)學模型等，模型方法有利于探討數(shù)字圖書館服務和評價的有效模式，為構建可互操作的現(xiàn)實數(shù)字圖書館服務系統(tǒng)提供有益參考。
　　
　　5.6　在情報研究與預測中的應用
　　在情報研究與預測中，情報研究者利用已知數(shù)據分析出規(guī)律，通過數(shù)學變換將多數(shù)的規(guī)律轉換成模型表達式，然后通過模型進行預測。常見的預測模型有回歸分析模型、交叉影響分析模型、趨勢外推模型、投入產出模型、時間序列模型等等。模型方法可以幫助情報研究人員開拓視野，驗證假設，把握問題本質；實際上在一些問題的預測上可能得出與假設或實際值不相吻合的結論，這將刺激研究的進一步深入，致力改進建模的每一個環(huán)節(jié)，重新建立不同的模型進行結果的比較，提高綜合分析判斷水平，最后獲得更有價值的成果。
　　此外，模型方法還廣泛應用于文獻采購、圖書館管理、用戶研究、學科動態(tài)研究、讀者滿意度研究、知識組織研究等方面，現(xiàn)在模型方法已經越來越多地在圖情研究中被采用，越來越多地應用到了圖書館活動、情報活動以及探尋它們運行機制的方方面面。
　　
　　6 圖情模型方法應用的局限性與存在的問題
　　
　　模型方法成為研究者經常采用的一種方法。據筆者對“中文科技期刊數(shù)據庫”調查，從1989－2007年通過模型方法研究圖書館學和情報學的論文共1342篇，而2002－2007年就占69％，說明模型方法的應用處于上升趨勢，并且研究發(fā)現(xiàn)圖情模型方法應用中存在著一些問題。
　　對于圖情模型來說，研究者提出了較多的定性描述模型，這無疑是對圖書館學情報學理論研究有很大幫助，但對定量描述的模型相對較少，這表明圖情建模的研究有待深入，在這一領域有待于新的突破。
　　定量描述的模型必須運用恰當?shù)臄?shù)學模型，有的理論研究論文提出的問題可能是實際的，但由于數(shù)學模型選擇得不當，在復雜的數(shù)學過程之后，結論仍然是數(shù)學的，沒有能夠把數(shù)學模型語言描述和產生的概念與規(guī)律還原為現(xiàn)實的、具體的內容。
　　圖書館學情報學里存在著許多經典的模型，但更多的模型提出以后不久就被人們遺忘，因此模型權威性問題必須引起研究者的高度關注。怎樣提高模型的權威性?根本的是要用實踐檢驗，也可以通過提高建模工作的質量來未雨綢繆，建模需要有充分的定性分析作基礎，要尋求研究對象的特點、規(guī)律和內在聯(lián)系；根據研究對象結構和性能所涉及的性質現(xiàn)象，如隨機現(xiàn)象、必然現(xiàn)象、模糊現(xiàn)象等，有針對性地選擇合適模型，并要講究建模策略；使用邏輯、實驗等方式來檢驗與修正模型；比較不同的模型，從中選擇比較理想的模型。模型方法表現(xiàn)出一種抽象思維的力量，研究者建模還需要學習大量的知識與依賴智慧的作用。
　　需要強調指出的是必須清醒地認識模型方法的局限性。模型畢竟是一種相似物，相似的程度有高有低，有時可能與原型相差甚遠。因此模型方法的作用是有限的，依靠模型方法絕不可能窮盡對客體的所有認識。用模型方法取得研究結果連同模型本身都需要檢驗，再好的科學模型也只是一種階段性的認識成果，模型方法的實質不止是建構模型，還要不斷改進模型，去逐步接近實際客體。
　　模型方法在圖情研究中發(fā)揮著不可替代的作用。模型是抽象思維和形象思維的統(tǒng)一，充滿了探索性和誘惑力；隨著計算機技術的發(fā)展以及人們思維方式的變化，模型的應用也將會越來越廣泛，模型方法也將使圖書館學情報學研究取得新的突破性進展。
　　
　　責任編輯：徐　健

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