鄭賢君:公立高等學(xué)校的懲戒權(quán)有多大——淺析大學(xué)自治與學(xué)習(xí)自由的沖突
發(fā)布時間:2020-05-27 來源: 幽默笑話 點(diǎn)擊:
內(nèi)容摘要:大學(xué)期間公民受教育權(quán)的性質(zhì)是學(xué)習(xí)自由,區(qū)別于義務(wù)教育階段受教育權(quán)的教育公平理念。這一自由與從屬于大學(xué)自治范圍的學(xué)校管理權(quán)及懲戒與處分權(quán)存有一定的程度沖突。大學(xué)在行使懲戒與處分權(quán)之時,應(yīng)區(qū)分兩類行為。對與學(xué)生學(xué)習(xí)有關(guān)的行為,學(xué)校的自主管理權(quán)較大,但須在實體上符合比例、程序上合法;
對與學(xué)生學(xué)習(xí)無關(guān)的行為,學(xué)校的自主管理權(quán)較小,須根據(jù)行為的性質(zhì)區(qū)別對待。其他屬于一般公民享有的人身自由與人格尊嚴(yán),大學(xué)生同樣享有,否則,高等學(xué)校對這類行為作出的退學(xué)處分就是既侵犯了公民的受教育權(quán),也侵犯了公民的人格尊嚴(yán)。
關(guān)鍵詞:受教育權(quán) 學(xué)習(xí)自由 大學(xué)自治 管理權(quán) 懲戒權(quán)
引言
在高等教育中,公立學(xué)校對學(xué)生的懲戒權(quán)究竟有多大,這并非一個易于說明的問題。因為它在實際上涉及大學(xué)期間受教育權(quán)的性質(zhì)及其與一系列憲法權(quán)利相互之間的關(guān)系問題,包括大學(xué)自治的內(nèi)容是什么、大學(xué)自治與受教育權(quán)的關(guān)系、大學(xué)自治與其他憲法權(quán)利的沖突等。實踐中,近年來我國頻繁出現(xiàn)因高等學(xué)校處分(主要是開除和退學(xué))學(xué)生而引發(fā)的訴訟,這類訴訟多表現(xiàn)為兩種極端的結(jié)果。一種情況是學(xué)生主張受教育權(quán)受到侵犯,學(xué)校因此敗訴。例如,2005年3月3日,鄭州市二七區(qū)法院撤消了鄭州大學(xué)針對學(xué)生找人替考的作弊行為而作出的“勒令退學(xué)”處分決定;
[i]臺灣地區(qū)也有因“二一退學(xué)制”所引起的訴訟,高等行政法院做出的有利于學(xué)生的處分引起了多數(shù)大學(xué)的不滿。前一案件涉及到學(xué)生違反學(xué)校考試紀(jì)律問題,后一個案件則是關(guān)于學(xué)校根據(jù)學(xué)生的學(xué)習(xí)成績作出處分的適切性問題。另一種情況是學(xué)校對學(xué)生在學(xué)校明顯與學(xué)習(xí)無關(guān)的行為做出退學(xué)處分這一顯失公正的決定。例如,2004年12月16日,四川成都市武侯區(qū)法院裁定大學(xué)生在校接吻被開除案,認(rèn)為本案不屬于法院行政訴訟的受案范圍,駁回起訴。[ii]
這兩種結(jié)果都在法律上讓人產(chǎn)生一種不是滋味的感覺,不符合通常的法律直覺。前者,學(xué)校的自主管理權(quán)的范圍受到了質(zhì)疑;
后者,學(xué)生的受教育權(quán)受到了侵犯。第一個案件顯示,如果學(xué)校遵循了相關(guān)程序的話,法院對學(xué)生就是太偏袒;
第二個案件顯示,如果僅僅因為學(xué)生在教室接吻就導(dǎo)致開除,法院對學(xué)生又太苛嚴(yán)。且在后一種情形下,法院要么稱被訴行為屬于內(nèi)部行政行為,要么稱被訴行為屬于抽象行政行為,裁定不屬于法院的受案范圍,拒絕受理。(本文對內(nèi)部行政行為和抽象行政行為與法院受理范圍之間的關(guān)系,暫不予討論)高等學(xué)校自身也因此陷入了困惑,不知道對學(xué)生所作的何種處分是在法律允許的正當(dāng)范圍之內(nèi)?梢姡@是一個在實踐中帶有普遍性的問題,尤其需要在憲法學(xué)和行政法學(xué)理論上予以澄清,以深化大學(xué)受教育權(quán)的屬性、大學(xué)自治、大學(xué)自治與受教育權(quán)、大學(xué)自治與憲法其他權(quán)利之間的沖突等問題的理論認(rèn)識,以為實踐中存在的法律糾紛提供一個學(xué)理上的合理且可行的法律論點(diǎn)與法律意見。
針對在這類訴訟中,被懲戒和處分的學(xué)生多以憲法規(guī)定的受教育權(quán)作為訴訟標(biāo)的之一,同時,在一般情況下,對學(xué)生的懲戒和處分又被認(rèn)為屬于大學(xué)自治的范圍,因此,必須在首先說明受教育權(quán)性質(zhì)的前提下,看受教育權(quán)是否被包含在大學(xué)自治的范圍內(nèi),才能澄清大學(xué)自治與受教育權(quán)的關(guān)系、從屬于大學(xué)自治的懲戒權(quán)和成分權(quán)的范圍,及大學(xué)自治與其他憲法權(quán)利的關(guān)系。
一、 大學(xué)階段的受教育權(quán):學(xué)習(xí)自由
雖然人們經(jīng)常在籠統(tǒng)的意義上談及受教育權(quán),但實際上,在公民不同的受教育階段,實存在著兩種性質(zhì)不同的受教育權(quán),這也因此影響了公立高等學(xué)校管理權(quán)和懲戒權(quán)的范圍。按照國家和公民之間的憲法關(guān)系之一般屬性,就義務(wù)教育階段所存在的國家和學(xué)生之間這一憲法關(guān)系而言,這一權(quán)利的性質(zhì)屬于社會權(quán),是要求國家積極給付才可實現(xiàn)的權(quán)利,而高等教育階段學(xué)生的受教育權(quán)則在性質(zhì)上屬于自由權(quán)。欲說明這一問題,還須在比較義務(wù)教育階段和高等教育階段所存在的法律關(guān)系之不同而說起。
在義務(wù)教育階段,存在著學(xué)生和家長、學(xué)生和學(xué)校、學(xué)生和國家三重法律關(guān)系,它們分別在性質(zhì)上屬于民事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系和憲法關(guān)系。其中,學(xué)生和家長之間的關(guān)系是被監(jiān)護(hù)與監(jiān)護(hù)的民事法律關(guān)系;
學(xué)生和學(xué)校之間是管理和被管理的行政法律關(guān)系,即過去所謂“特別公法關(guān)系”(區(qū)別于過去的不接受司法審查的“特別公權(quán)力關(guān)系”);
學(xué)生和國家之間的憲法關(guān)系。至于學(xué)校和國家之間的關(guān)系,因?qū)W校和國家可在法律上視為同一個人格,學(xué)校和國家無疑是代理和被代理的關(guān)系,所以,兩者之間的法律關(guān)系可以不去考慮。高等教育階段則存在著四重法律關(guān)系:一是學(xué)生和國家之間的法律關(guān)系;
一是學(xué)生和學(xué)校之間的法律關(guān)系;
一是學(xué)校和國家(教育行政主管機(jī)關(guān))之間的關(guān)系;
一是學(xué)校和教師之間的關(guān)系。其中第一種關(guān)系屬于憲法關(guān)系,涉及到學(xué)生和國家之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;
第二種關(guān)系屬于行政法律關(guān)系,涉及到學(xué)校和學(xué)生之間的管理與被管理之間的關(guān)系;
第三種關(guān)系也屬于憲法關(guān)系,是國家管理和學(xué)校自主之間的關(guān)系;
第四種關(guān)系則系學(xué)校和教師之間的行政法律關(guān)系。鑒于此處主要討論的學(xué)生與學(xué)校的法律關(guān)系,學(xué)校與教師的行政法律關(guān)系也不在本文討論的范圍之內(nèi)。同時,之所以說在義務(wù)教育和高等教育的兩個不同階段,存在著學(xué)校和學(xué)生之間的行政法律關(guān)系,乃是因為無論是在義務(wù)教育階段,還是在高等教育階段,我國的學(xué)校是公立學(xué)校,是國家出資興辦的,學(xué)校是作為一個公法人和“準(zhǔn)行政機(jī)關(guān)”而存在的,學(xué)校的行為可在一定程度上視為一個“準(zhǔn)行政機(jī)關(guān)”,故學(xué)校和學(xué)生之間的關(guān)系就是一個行政法律關(guān)系。惟高等學(xué)校在作為“準(zhǔn)行政機(jī)關(guān)”的同時,兼有大學(xué)自治的權(quán)利,學(xué)校因此就具有自主辦學(xué),以及根據(jù)高等教育的特點(diǎn)對學(xué)術(shù)、科研、學(xué)習(xí)等方面的自主管理權(quán)。這也因此在其后產(chǎn)生了高校對學(xué)生行使管理權(quán)和懲戒權(quán)而引發(fā)的是否侵犯了學(xué)生的受教育權(quán)的問題。
之所以說在義務(wù)教育階段,公民受教育權(quán)具有社會權(quán)品格,是因為該階段受教育權(quán)的性質(zhì)主要是為了體現(xiàn)教育公平,而非是學(xué)習(xí)自由。一則,義務(wù)教育階段公民受教育權(quán)需要國家給付的財政支持;
二則,公民享受這一權(quán)利不受資格限制,不需要入學(xué)考試;
三則,在經(jīng)濟(jì)條件較好的國家里,還實行免費(fèi)教育。因此,義務(wù)教育階段的受教育權(quán)主要是在國家主導(dǎo)之下,為了促成初等教育的普及,使每一位公民都可接受教育而在憲法中予以確立的。我國情況稍有不同,由于經(jīng)濟(jì)和其他原因,目前還沒有做到免費(fèi)教育,但這不影響義務(wù)教育階段受教育權(quán)的屬性,即該階段的受教育權(quán)同樣是為了體現(xiàn)教育公平,保證社會中的人人可在國家財政和法律的支持之下,接受義務(wù)教育,故而義務(wù)教育階段的受教育權(quán)成為一項普遍的憲法基本權(quán)利。鑒于義務(wù)教育階段學(xué)校和國家的關(guān)系,以及學(xué)生的身心特點(diǎn),這一階段的教育主要是為了完成國家規(guī)定的教育目的,保障學(xué)生人格按照國家規(guī)定的方向發(fā)展,或者通過教育,使學(xué)生獲取符合國家規(guī)定的價值觀,具備能夠日后在社會上立足和維持生存的基本知識和基本人格,故而該階段的教育目的并非是為了增進(jìn)學(xué)習(xí)自由。同時,就義務(wù)教育階段國家和學(xué)校、學(xué)校和學(xué)生的關(guān)系而言,學(xué)校無疑作為國家的代理人,其行使管理學(xué)生的權(quán)力可視為是代替國家對學(xué)生管理,這也決定了該階段的學(xué)校并無高等學(xué)校的大學(xué)自治權(quán)利。因此,作為國家代理人的公立學(xué)校即使不是完全不享有自治權(quán),其自治的空間也是幾乎可以忽略不記的,有關(guān)學(xué)校招生、教育計劃、進(jìn)度、管理幾乎全部是按照教育主管部門下達(dá)的指令而安排的。并且由于這一階段的學(xué)生身心尚處于發(fā)育階段,在法律上屬于限制行為能力人,其意識和價值判斷正在形成中,對一些事情和現(xiàn)象并無完全的識別與判斷能力,這也決定了在中小學(xué)的義務(wù)教育階段學(xué)校和教師不可以絕對主張某種精神或者政治思想,不允許學(xué)校享有大學(xué)那樣的講學(xué)自由。
在高等教育階段,學(xué)生的受教育權(quán)屬于自由權(quán)。雖然當(dāng)今的公立大學(xué)是國家出資設(shè)立的,教師也相當(dāng)于國家公務(wù)員,拿國家的工資,但是,享受大學(xué)教育在目前世界各國還不是一項普遍的憲法權(quán)利,憲法規(guī)定的大學(xué)期間的受教育權(quán)只是保證學(xué)生的學(xué)習(xí)自由,而不是教育公平。這在根本上是由于教育資源的不夠充足而決定的,各國目前實行的做法大都是通過升學(xué)考試,擇優(yōu)錄取,并且收取學(xué)費(fèi)。我國也屬于這種情況,學(xué)生參加高考,學(xué)校收費(fèi),因此也有人認(rèn)為,在高等教育階段,學(xué)校和學(xué)生之間是一種類似提供服務(wù)與接受服務(wù)的關(guān)系,或者服務(wù)商與消費(fèi)者之間的關(guān)系。同時,國家與大學(xué)的關(guān)系、傳授知識、科學(xué)研究、學(xué)習(xí)及大學(xué)生的身心特點(diǎn),使高等教育階段受教育權(quán)的性質(zhì)發(fā)生了變化。大學(xué)受教育權(quán)保障的不再是教育機(jī)會的公平,而是學(xué)習(xí)自由;
大學(xué)階段的受教育權(quán)并非是國家為了保障每一個人都有機(jī)會進(jìn)入大學(xué)學(xué)習(xí),而是按照知識、學(xué)習(xí)和學(xué)生的身心特點(diǎn)來滿足學(xué)生的求知欲望。特別是大學(xué)期間的學(xué)生具備了一定程度上識別真?zhèn)魏团袛嗍欠堑哪芰,大學(xué)期間學(xué)校的課程設(shè)置、考試安排、學(xué)位授予、學(xué)籍管理,均是圍繞著盡可能滿足學(xué)生的求知需要,盡量減少外力干預(yù)。即使是大學(xué)對學(xué)生學(xué)習(xí)的管理,也是為了保障學(xué)生在校期間學(xué)習(xí)自由充分實現(xiàn)這一目的。
二、大學(xué)自治與學(xué)習(xí)自由的沖突
大學(xué)自治既是民主法治國家公認(rèn)的價值,也是各國憲法的一項基本規(guī)定,但是,對比大學(xué)自治是一項憲法基本權(quán)利,更多的人認(rèn)為它是一種對學(xué)術(shù)自由的制度性保障,即大學(xué)自治并非是大學(xué)的一項權(quán)利,而是因大學(xué)自治涉及多重法律關(guān)系和價值,為保障大學(xué)的研究自由、教學(xué)自由和學(xué)習(xí)自由而設(shè)立的一項制度。[iii]原則上,大學(xué)自治的范圍只與研究、學(xué)術(shù)自由、教學(xué)自由和學(xué)習(xí)自由有關(guān),臺灣地區(qū)司法院第450號解釋書也說:“大學(xué)與上開學(xué)校研究相關(guān)之范圍內(nèi),就其內(nèi)部組織亦應(yīng)享有相當(dāng)程度之自主組織權(quán)!钡髮W(xué)并非就是純粹的研究機(jī)構(gòu),除研究之外,還涉及到教師教學(xué)與學(xué)生學(xué)習(xí),并且因前述分析的大學(xué)受教育權(quán)的自由權(quán)與學(xué)習(xí)自由屬性,因而保障學(xué)習(xí)自由也被認(rèn)為是包括在大學(xué)自治范圍之內(nèi)的。故大學(xué)自治的范圍就不僅包括與學(xué)術(shù)研究意義上的自由有關(guān)的自主權(quán),也包括與教師教學(xué)意義上的自由有關(guān)的自主權(quán),還包括與學(xué)生學(xué)習(xí)自由有關(guān)的自主權(quán)。也就是說,大學(xué)自治的目的不僅是為了滿足學(xué)術(shù)研究研究自由,也是為了保證學(xué)生的學(xué)習(xí)自由,以促成大學(xué)階段公民受教育權(quán)的實現(xiàn)。
我國憲法雖然沒有明確規(guī)定“大學(xué)自治”,但憲法在“總綱”第19條規(guī)定:“國家發(fā)展社會主義教育事業(yè),提高全國人民的科學(xué)文化水平。國家舉辦各種學(xué)校,普及初等義務(wù)教育,發(fā)展中等教育、職業(yè)教育和高等教育,并且發(fā)展學(xué)前教育”。該條雖然在憲法理論上屬于政策指導(dǎo)原則,不具有直接的規(guī)范力,但也明確了高等教育存在的必要性,及國家采取一定方式促進(jìn)高等教育這一指導(dǎo)方針,結(jié)合我國憲法“公民的基本權(quán)利和義務(wù)”一章第47條“中華人民共和國公民有進(jìn)行科學(xué)研究、文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動的自由”這一規(guī)定,大學(xué)既是國家出資、鼓勵興辦的教育機(jī)構(gòu),同時也是公民進(jìn)行科學(xué)研究的場所,則理應(yīng)享有自主辦學(xué)的權(quán)利。同時,我國《中華人民共和國高等教育法》對于與大學(xué)自主辦學(xué)有關(guān)的方面也做出了規(guī)定。該法第11條規(guī)定:“高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)面向社會,依法自主辦學(xué),實行民主管理。”這說明,大學(xué)自治也是我國公立高等學(xué)校辦學(xué)的應(yīng)有內(nèi)容。大學(xué)自治一方面意在保護(hù)高等學(xué)校的研究自由、講學(xué)自由,以保證大學(xué)得在不受外力干預(yù)的情況按照科學(xué)發(fā)展的規(guī)律,自主探索知識,發(fā)現(xiàn)新知,擴(kuò)大人們的認(rèn)知范圍,豐富人們的精神世界和內(nèi)心生活,另一方面也是為了保障大學(xué)階段學(xué)生的學(xué)習(xí)自由不受外力的干預(yù),以使學(xué)校在遵循學(xué)習(xí)規(guī)律的前提下自主決定對與學(xué)生學(xué)習(xí)有關(guān)事務(wù)的管理,因此,大學(xué)自治在一般學(xué)術(shù)自由的意義上也具有了對在校學(xué)生的管理權(quán)和懲戒權(quán),這一管理權(quán)和懲戒權(quán)從屬于大學(xué)自治,系屬大學(xué)自治的范圍。
由于大學(xué)有著相對獨(dú)立的法律地位和人格,擁有自主辦學(xué)的權(quán)利,該權(quán)利的實質(zhì)是大學(xué)免于國家干預(yù),這決定了大學(xué)不單純作為國家或者教育行政主管機(jī)關(guān)的代理者或者附屬物而存在,大學(xué)無疑具有雙重性質(zhì):一方面它是公立教育機(jī)構(gòu),受上級教育主管行政機(jī)關(guān)的管理,其行為在一定程度上代表國家,這是將其作為“準(zhǔn)行政機(jī)關(guān)”的根據(jù),也是法院應(yīng)該將對其行為的訴訟根據(jù)《行政訴訟法》納入受理范圍之內(nèi)的理由。一方面其相對獨(dú)立的地位,決定了它有著一塊國家和教育行政主管機(jī)關(guān)所不能涉足之處。大學(xué)的這兩個面孔決定了這樣一些事實:當(dāng)它以第一種身份出現(xiàn)之時,它代表著國家;
當(dāng)它以第二種身份出現(xiàn)之時,它是它自己,即使是國家,也不能在沒有法律根據(jù)的情況下干涉其自由。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
在這兩個面孔中,都存在著學(xué)校和學(xué)生的關(guān)系問題。在第一個面孔之下,學(xué)校和學(xué)生的關(guān)系是一種行政法律關(guān)系,這也是學(xué)校管理權(quán)與學(xué)生受教育權(quán)之間的關(guān)系問題。在此情形下,學(xué)校對學(xué)生的管理權(quán)實際上是代替國家或者教育行政主管機(jī)關(guān)而為的,但這一管理權(quán)不得與憲法規(guī)定的公民的基本權(quán)利相沖突。在第二個面孔之下,學(xué)校和學(xué)生之間也有一個法律關(guān)系,大學(xué)有權(quán)在不違反憲法和法律規(guī)定的前提下,通過一定的管理體制,設(shè)定一定標(biāo)準(zhǔn)以保證學(xué)生學(xué)習(xí)自由的實現(xiàn),涉及到管理學(xué)生的與學(xué)生學(xué)習(xí)有關(guān)的入學(xué)、修課、轉(zhuǎn)系、考試、畢業(yè)、學(xué)位授予等屬于學(xué)校自主決定的范圍。結(jié)合這兩種情況,大學(xué)就擁有了對在校學(xué)生的管理權(quán),只是這在兩種情況下應(yīng)區(qū)別對待。
同時,從屬于大學(xué)自治范圍之內(nèi)的因?qū)W校對學(xué)生管理而生出的懲戒權(quán)和處分權(quán),也存在著與憲法規(guī)定的其他權(quán)利之間的沖突。大學(xué)行使對在校大學(xué)生的管理權(quán)對學(xué)生進(jìn)行懲戒與處分之時,如果在實體與程序上有瑕疵,就不只是涉及到學(xué)生身份改變,影響到受教育的機(jī)會因而侵犯了學(xué)生憲法規(guī)定的受教育權(quán)的問題,這些行為同時還有可能侵犯憲法保護(hù)的其他權(quán)利,如人格尊嚴(yán)、信仰自由、言論自由等。例如,美國有這樣的判例。在校學(xué)生因反對越戰(zhàn),臂纏黑紗,學(xué)校將其開除,法院判決學(xué)生的言論自由受到了侵犯。另有中學(xué)生因拒絕向國旗致敬而被開除的事情,法院判決學(xué)生的宗教信仰自由受到了侵犯。正是因為在對學(xué)生作出處分影響其身份、侵犯其受教育權(quán)與其他權(quán)利存在沖突,對學(xué)生的處分同時涉及憲法規(guī)定的其他權(quán)利,原來傳統(tǒng)的流行理論“特別權(quán)力關(guān)系”失去作用,特別在日本被“特別公法關(guān)系”所替代。“權(quán)力關(guān)系”是說學(xué)校對學(xué)生的處分是單方面權(quán)力的行使,二者之間不存在對等的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,因而學(xué)校對學(xué)生所作的涉及基本權(quán)利的處分行為免受司法審查;
“公法關(guān)系”則不然,它承認(rèn)學(xué)校和學(xué)生之間存有行政法上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,作為權(quán)利義務(wù)關(guān)系須按照一般的法律原則去處理,法院也有權(quán)進(jìn)行審查。這正說明了從屬于大學(xué)自治的大學(xué)對學(xué)生的管理權(quán)而引出的懲戒權(quán)和處分權(quán)與其他憲法權(quán)利之間的沖突。
另一個必須澄清的問題是,大學(xué)什么類型的處分可視為是侵犯了學(xué)生的受教育權(quán)?是否大學(xué)所有對學(xué)生的處分都構(gòu)成了學(xué)生受教育權(quán)的侵犯呢?這里,涉及到權(quán)利的有四個關(guān)鍵詞:身份、資格、機(jī)會、自由。一般而言,說某人的某項權(quán)利受到了侵犯,是說某人的某一種資格被限制或者被剝奪。因為權(quán)利是資格和能力的結(jié)合體,如果某人的資格被限制或者被剝奪,則縱使這個人在實際上有能力,但卻因之喪失了法律上的某種身份和能力,其機(jī)會也受到影響,故而其自由也被視為是受到侵犯。臺灣地區(qū)司法院1995年大法官會議作出的382號解釋文與理由書,也說到,“各級學(xué)校有關(guān)學(xué)籍規(guī)則或懲處規(guī)定,對學(xué)生所為退學(xué)或類似處分行為,足以改變學(xué)生身份并使喪失受教育機(jī)會,自屬對人民憲法上受教育之權(quán)利有重大影響”。[iv]也就是說,只有當(dāng)學(xué)校作出退學(xué)、開除、不授予學(xué)位、不頒發(fā)畢業(yè)證等使學(xué)生的身份發(fā)生變化的處分之時,學(xué)生的受教育權(quán)才被視為受到了侵犯。實際上,在嚴(yán)格意義上,這種身份的變化并非就是受教育權(quán)受到了侵犯,而是侵害到了學(xué)生的學(xué)習(xí)自由。因為,學(xué)生還可以通過參加高考重新獲得這一身份,這種處分的實質(zhì)是學(xué)校侵害了學(xué)生自由,由此視為其受教育權(quán)受到了侵犯。也就是說,只有當(dāng)大學(xué)作出了對學(xué)生的退學(xué)、開除、不授予學(xué)位或者畢業(yè)證這樣的處分之時,學(xué)生的受教育權(quán)才被視為是受到了侵犯。至于其他處分,如降級、重修等,雖然在一般意義上也影響學(xué)生的畢業(yè)和學(xué)習(xí)年限,有時還影響學(xué)生的財產(chǎn),但畢竟沒有影響其作為學(xué)生的身份、資格與能力,因此,不能被認(rèn)為是受教育權(quán)受到了侵犯。
三、 學(xué)校管理權(quán)的分類與法院的審查密度
大學(xué)自治和大學(xué)期間受教育權(quán)的性質(zhì)決定了大學(xué)自治的范圍,特別是在涉及到對學(xué)生的處分之時大學(xué)自治權(quán)(即自主管理權(quán))與學(xué)生的學(xué)習(xí)自由權(quán)之間的關(guān)系之時大學(xué)自治權(quán)的范圍,這也決定了學(xué)校在什么情況下才可以作出“足以改變學(xué)生身份并且影響到受教育機(jī)會”退學(xué)處分,并在客觀上決定了學(xué)校究竟應(yīng)在何種情況下、針對何種行為、作出何種程度的處分,才可以算做既是行使正當(dāng)?shù)拇髮W(xué)自治權(quán)力,又沒有侵犯學(xué)生的受教育權(quán)。亦即大學(xué)自治決定了大學(xué)具有對在校學(xué)生管理權(quán),進(jìn)而學(xué)校有權(quán)懲戒和處分學(xué)生。惟這個權(quán)利范圍有多大,一時間三言兩語也說不清楚,還必須在依據(jù)大學(xué)自治和大學(xué)受教育權(quán)這兩種權(quán)利的性質(zhì),及其相互之間的沖突,以決定從屬于大學(xué)自治的管理權(quán)所作出的懲戒和處分的范圍和程度。這里的問題是,根據(jù)大學(xué)自治和大學(xué)受教育權(quán)的性質(zhì)及兩者之間的沖突,大學(xué)對學(xué)生的管理是只包括與學(xué)習(xí)有關(guān)的事情呢,還是也包括與學(xué)習(xí)無直接關(guān)系但卻涉及到一般的道德品德?大學(xué)在對僅涉及與學(xué)習(xí)無關(guān)的一般道德品德的處分上究竟應(yīng)保持在多大的范圍之內(nèi)?采取何種類型的處分才相宜?法院在審查時采取何種標(biāo)準(zhǔn)?
根據(jù)大學(xué)自治和受教育權(quán)的性質(zhì),從屬于大學(xué)自治范圍的學(xué)校依據(jù)管理權(quán)對學(xué)生作出的懲戒與處分原則上只是與學(xué)生的學(xué)習(xí)有關(guān)的事宜,而不應(yīng)涉及其他與學(xué)習(xí)無直接關(guān)系的行為。臺灣“行政院”2001年9月20日對其“大學(xué)法”新增第25條之一,也規(guī)定:“大學(xué)為確保學(xué)習(xí)效果,并建立學(xué)生行為規(guī)范,應(yīng)訂定學(xué)則及獎懲規(guī)定!逼淞⒎ㄕf明中指出:“學(xué)校為完成教育目的,維持學(xué)校秩序,得基于大學(xué)自治,訂定學(xué)則及獎懲規(guī)定!盵v]這即是說明,大學(xué)制定各種獎懲規(guī)定的目的既在大學(xué)自治范圍之內(nèi),也是為了保證教育目的的實現(xiàn)。所以,懲戒權(quán)與處分權(quán)原則上只與學(xué)習(xí)有關(guān)是由大學(xué)自治的性質(zhì)決定的,大學(xué)自治其意只在保障學(xué)術(shù)自由、教學(xué)自由、學(xué)習(xí)自由,并不壟斷對學(xué)生所有權(quán)利的處置權(quán)。大學(xué)生也是普通的成年公民,其還享受憲法和法律規(guī)定的其他權(quán)利,如果某類行為與學(xué)習(xí)無直接關(guān)系,原則上這類行為就不應(yīng)被管理。如大學(xué)生也與其他公民一樣,享受憲法規(guī)定的言論自由、財產(chǎn)權(quán)、選舉權(quán);
同理,談戀愛、接吻、同居等屬于學(xué)生的人身自由和人格尊嚴(yán)范圍,同樣受憲法保護(hù);
不能因為大學(xué)生身在高等學(xué)府,就排除了對這類權(quán)利的享有。從我國實踐來看,有關(guān)受教育權(quán)受到侵犯的案件中有相當(dāng)一部分屬于后者,這種情形恐怕只出現(xiàn)在我國,是大學(xué)對學(xué)生行為管得太寬,大學(xué)管理權(quán)太泛濫所導(dǎo)致的。應(yīng)明確這類行為與學(xué)習(xí)無直接關(guān)系,原則上學(xué)校無懲戒和處分權(quán)。
同時,大學(xué)自治的范圍不只是單純包括與學(xué)習(xí)有關(guān)的行為,也在一定程度上包括與學(xué)習(xí)無直接關(guān)系的品德行為。這是因為,通常認(rèn)為,大學(xué)是“教書育人”的地方,作為公立和國家出資的高等學(xué)校不僅有權(quán)管理學(xué)生與學(xué)習(xí)有關(guān)的行為,也肩負(fù)著育人的職責(zé),這也是高等學(xué)校作為“準(zhǔn)政府機(jī)關(guān)”對國家應(yīng)付的責(zé)任。如果公立高等學(xué)校培養(yǎng)的人才與國家和社會所需要的人才在思想品行上有過大的差距,這也不符合國家設(shè)立高等教育機(jī)構(gòu)的目的。育人就是人格培養(yǎng),包括思想品德。我國《高等教育法》第53條規(guī)定:“高等學(xué)校的學(xué)生應(yīng)當(dāng)……具有良好的思想品德”。這里的人格和思想品德是指學(xué)生具有符合一國民族傳統(tǒng)和社會公認(rèn)的道德標(biāo)準(zhǔn)的品行。當(dāng)然,學(xué)校對學(xué)生的思想品德的管理是有限度的,且這里的思想品德是通過外在行為表現(xiàn)出來的品德,而非純粹的思想問題,因為法律并不懲戒思想,只懲戒行為。此外,大學(xué)也需要學(xué)生遵守一定的行為規(guī)范以維持日常的學(xué)校秩序。這樣,根據(jù)大學(xué)自治的性質(zhì)及其與大學(xué)受教育權(quán)之間的關(guān)系,可將學(xué)校對學(xué)生的管理權(quán)區(qū)分為兩類:一類是直接與學(xué)習(xí)有關(guān)的懲戒與處分;
一類是與學(xué)習(xí)無直接關(guān)系的懲戒與處分。
對于第一類與學(xué)生學(xué)習(xí)有直接關(guān)系的行為,學(xué)校不僅有懲戒與處分權(quán)利,且權(quán)利較大。這類行為又可分為三種:一種是違反學(xué)校的學(xué)習(xí)紀(jì)律的行為,包括考試遲到、曠課、替考、考試作弊;
一種是不違反學(xué)校的學(xué)習(xí)紀(jì)律,但卻不能達(dá)到學(xué)校授予學(xué)位的要求不授予學(xué)位或者不頒發(fā)畢業(yè)證的行為,例如學(xué)分不夠、考試不及格達(dá)到一定比例、外語和論文答辯不通過等;
一種是在招生和錄取過程中的學(xué)校作出的不予錄取等決定。嚴(yán)格而言,只有第一種行為才可以稱得上是懲戒行為,因為懲戒是對違規(guī)行為作出的處罰,學(xué)校對學(xué)生的第二種決定和處分并非屬于懲戒,因為對這類行為作出的決定是因為學(xué)生沒有達(dá)到學(xué)校規(guī)定的要求而不頒發(fā)學(xué)位證書或者畢業(yè)證書,并非是對違規(guī)行為做出的處罰,所以不能算作懲戒。第三種招錄行為所作出的不予錄取也不屬于懲戒。大學(xué)對這三種直接與學(xué)生學(xué)習(xí)有關(guān)行為的管理權(quán)較大,它們屬于大學(xué)自治范圍之內(nèi),原則上學(xué)校有較大的自主處分的權(quán)利。當(dāng)學(xué)校行使第一種懲戒權(quán)之時,須考慮兩方面的事情:一是在實體上須充分考慮比例原則,務(wù)求其處分決定與學(xué)生的行為符合比例;
學(xué)校設(shè)定的各種處分決定,如警告、嚴(yán)重警告、記過、開除等既必須與保障學(xué)習(xí)自由相一致,也必須與學(xué)生的違規(guī)行為在程度上相適合;
二是在作出處分之時必須充分考慮程序,如告知,給予學(xué)生申辯的機(jī)會。并且,為保證大學(xué)行使自治懲戒權(quán)與學(xué)生的受教育權(quán)不致沖突,原則上,法院在審查學(xué)校的這類行為之時,只著重對程序和比例進(jìn)行審查,既尊重學(xué)校的自治權(quán),又保障學(xué)生的受教育權(quán)。如果學(xué)校的處分不符合比例原則,或者沒有按照程序進(jìn)行,導(dǎo)致學(xué)生警告、開除、退學(xué)等處分等情況的發(fā)生,則可以說學(xué)校侵犯了學(xué)生的受教育權(quán)。根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn),如果鄭州大學(xué)對學(xué)生的處分的確沒有遵循相關(guān)程序,應(yīng)被視為無效;
如果鄭州大學(xué)遵照相關(guān)程序,則其處分決定有效。對于第二種不違反學(xué)校的學(xué)習(xí)紀(jì)律,但卻達(dá)不到學(xué)校授予學(xué)位、畢業(yè)證的行為,因其從屬于大學(xué)自治的范圍,學(xué)校也有較大的自主管理權(quán),原則上不應(yīng)受到干涉。法院在審查之時,應(yīng)著重程序上的審查,重點(diǎn)是視學(xué)校的處分程序是否公正和正當(dāng),而不應(yīng)在實體上進(jìn)行審查,否則就干預(yù)了大學(xué)的自治權(quán),因為大學(xué)畢竟是專業(yè)教學(xué)機(jī)構(gòu),對高校在專業(yè)問題和領(lǐng)域內(nèi)的評定應(yīng)盡量尊重學(xué)校。根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn),法院對劉燕文一案的處理,以及臺灣地區(qū)行政法院對“二一退學(xué)”所作出的裁決,則有侵犯大學(xué)自主管理權(quán)限之嫌。同時,必須明確,由于大學(xué)在作出對影響到學(xué)生受教育權(quán)的處分之時通常依據(jù)的是一些校規(guī),有的則依據(jù)教育行政主管機(jī)關(guān)頒發(fā)的抽象文件,原則上,凡涉及到對公民的權(quán)利義務(wù)處分時適用法律保留,即只有法律才有權(quán)做出處分,或者法律授權(quán)教育行政主管機(jī)關(guān)或者學(xué)校作出這樣的處分時,學(xué)校才有權(quán)做出規(guī)定,如果缺乏法律根據(jù)或者法律授權(quán),學(xué)校就無權(quán)作出處分。但是,考慮到我國的特殊情況,多數(shù)情況下法律上沒有規(guī)定是由于立法遲緩或者疏漏,應(yīng)根據(jù)情況區(qū)別對待。即法律保留原則固然要求對涉及權(quán)利的處分一定要依法律行事,但是,立法的疏忽也必須考慮在內(nèi)。雖然其與形式法治主義原則有所背離,而我國法學(xué)研究不深入、法學(xué)理論落后,以及立法的差距,也是不得不予考慮在內(nèi)的事情,應(yīng)按照一般法理適當(dāng)予以斟酌。因此,對于那些我國法律暫沒有授權(quán)做出處分的、但在一般法理上符合大學(xué)自治的理念,其處分在大學(xué)自治范圍之內(nèi)的事宜,不能一概視為無法律授權(quán)。
對于第二類與學(xué)習(xí)無直接關(guān)系的行為,出于維護(hù)正常的學(xué)校秩序,學(xué)校也有懲戒與處分的權(quán)利,但也要在區(qū)分這些行為性質(zhì)的前提下,決定給予何種程度的處分,并且必須考慮處分是否與憲法規(guī)定的基本權(quán)利相沖突。這類行為又可分為二種情況:一種是觸犯國家刑律的行為;
一種是沒有達(dá)到觸犯刑律,但卻違反公眾道德的行為。對于第一種行為,如打架、偷竊等、偷拆同學(xué)信件等,如果達(dá)到了國家刑法、治安處罰法所規(guī)定懲治的程度,因觸犯國家刑律,國家介入,學(xué)校自有權(quán)給予如開除或者勒令退學(xué)處分;
對于第二種行為,如一般的打架、偷竊等沒有達(dá)到觸犯刑律的程度,學(xué)校有權(quán)給予教育、警告、嚴(yán)重警告等處分。
至于學(xué)校對學(xué)生在學(xué)校接吻、同居、懷孕等行為,因這些行為同時屬于憲法上保護(hù)的公民的行為自由,原則上學(xué)校無權(quán)干涉,不可動輒警告,更不可給予退學(xué)或者開除等處分,但學(xué)校可對這類行為通過各種方式予以引導(dǎo);
如果學(xué)校對這類行為作出處分導(dǎo)致學(xué)生喪失學(xué)生身份,就不僅是侵犯了學(xué)生的受教育權(quán),還同時侵犯了憲法保護(hù)的公民的人格尊嚴(yán)(憲法第38條。也有學(xué)者稱其為隱私權(quán),但隱私權(quán)并非是我國憲法明示的權(quán)利,還是說“人格尊嚴(yán)”比較妥當(dāng))。我國憲法雖然沒有明文規(guī)定大學(xué)生的接吻權(quán)、同居權(quán)等,但可以憲法上規(guī)定的“公民的人格尊嚴(yán)”推定這類行為屬于公民的“行為自由”,因而受憲法保護(hù)。德國憲法法院和我國的臺灣地區(qū)都有類似的判例,法院承認(rèn)公民的“行為自由”受憲法保護(hù)。同時,大學(xué)非軍隊這樣的特殊機(jī)構(gòu),(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
談戀愛、擁抱、接吻、懷孕、同居等也不像軍隊那樣,有可能會渙散軍心,影響軍隊的戰(zhàn)斗力;
女大學(xué)生也不是幼兒,不存在著受成年人引誘教唆等問題。因此,這些屬于公民的自由。大學(xué)生是成年公民,有權(quán)在法律范圍內(nèi)自主決定自己的行為,且限制在校大學(xué)生的戀愛、接吻、同居等行為并不符合限制基本權(quán)利的一般目的,如國家安全、社會秩序、公共利益、緊急狀態(tài)、他人利益等。根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn),成都大學(xué)接吻被開除一案就可視為既侵犯了學(xué)生的受教育權(quán),也侵犯了學(xué)生憲法保護(hù)的人格尊嚴(yán)。至于湖南發(fā)生的多位男女學(xué)生在學(xué)校宿舍同居被開除一案,因涉及到多位男女同學(xué)同居一室,并不屬于學(xué)生行為自由中的同居行為,有傷風(fēng)化,為我國公眾一般的道德習(xí)慣所不容,學(xué)校有處分權(quán)利,但要考慮比例,是否開除并不一定,學(xué)校可對這些學(xué)生進(jìn)行教育和一定的紀(jì)律處分。因此,法院在審查之時應(yīng)重點(diǎn)在比例原則上下工夫。其他因?qū)W生談戀愛、接吻或者校外同居等行為,則純粹屬于學(xué)生的行為自由,類似開除學(xué)生的案件都屬于學(xué)校超越大學(xué)自治范圍,侵犯公民的憲法權(quán)利。至于學(xué)生在教室、飯廳、圖書館或者其他學(xué)校設(shè)置的學(xué)習(xí)和公共場所有公開親熱行為的,學(xué)校應(yīng)以引導(dǎo)為主,明確這些場所屬于公共場所,其設(shè)置的目的是為了學(xué)習(xí)和公共目的,應(yīng)考慮其行為會影響其他同學(xué)的學(xué)習(xí),及一般公眾的習(xí)慣道德,勸其節(jié)制,而無權(quán)動輒給予開除或者退學(xué)處分。
因此,對這兩類不同的行為,學(xué)校自主管理權(quán)的范圍不同。因第一類行為與學(xué)習(xí)有直接關(guān)系,學(xué)校的自主管理權(quán)較大,只要不違反比例原則,且符合程序,學(xué)校的處分就被視為是恰當(dāng)?shù)。對于第二類行為,因其與學(xué)習(xí)并無直接關(guān)聯(lián),但考慮到學(xué)校負(fù)有育人之目的和維持學(xué)校秩序,原則上學(xué)校在有自主管理權(quán)的前提下,其懲戒與處分的權(quán)限較小,并且只有在區(qū)分不同性質(zhì)的行為的前提下,才有權(quán)做出處分。至于那些純粹屬于學(xué)生的人身和人格自由范圍之內(nèi)的行為,學(xué)校無懲戒和處分權(quán)。
[i] 林建楊:《河南:“學(xué)生作弊被開除案”法院判學(xué)校敗訴》,載“中國憲政網(wǎng)”2005年3月7日。
[ii] 聶超、陳言:《大學(xué)接吻被開除案:兩大學(xué)生被法院駁回起訴》,載“中國憲政網(wǎng)”2005年1月8日。
[iii] “制度性保障”是德國法上的一個術(shù)語,是說憲法的某項規(guī)定并非是作為一項權(quán)利,而是為了促成某種價值實現(xiàn)的一項制度。按照這一概念,像婚姻自由、地方自治、大學(xué)自治等都屬于制度性保障,而非單純是個人權(quán)利。因為在國家內(nèi)部,原則上不可能存在自然團(tuán)體或有組織的團(tuán)體的基本權(quán)利,這種所謂的基本權(quán)利其實是一種制度保障,但這種制度也可以被賦予主觀權(quán)利的性質(zhì)。參見[德]卡爾·施密特:《憲法學(xué)說》,臺北聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)股份有限公司2004年版,第232頁。
[iv] 參見胡肖華:《論學(xué)校紀(jì)律處分的司法審查》,載《法商研究》2001年第6期。
[v] 參見楊桂杰:《評析大學(xué)“二一退學(xué)制”之爭議》,載2005年2月21日“兩岸教育法制論壇論文集”。
(作者系首都師范大學(xué)政法學(xué)院教授,法學(xué)博士。)
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